安彩高科2017年第三季度报告

2017 年第三季度报告
公司代码：600207                                 公司简称：安彩高科
                   河南安彩高科股份有限公司
                     2017 年第三季度报告
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                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司基本情况 .............................................................. 3
三、   重要事项.................................................................. 6
四、   附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郭辉、主管会计工作负责人荣建军 及会计机构负责人（会计主管人员）王珊珊
    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                               本报告期末比上
                                   本报告期末              上年度末
                                                                               年度末增减(%)
总资产                        2,272,457,453.92            2,390,515,832.18              -4.94
归属于上市公司股东的净资产    1,891,093,167.74            1,897,421,887.40              -0.33
                              年初至报告期末         上年初至上年报告期末      比上年同期增减
                                （1-9 月）                 （1-9 月）                (%)
经营活动产生的现金流量净额         -69,065,095.21           34,372,626.05              不适用
                              年初至报告期末         上年初至上年报告期末      比上年同期增减
                                （1-9 月）                 （1-9 月）              （%）
营业收入                      1,391,959,869.47            1,379,384,707.84               0.91
归属于上市公司股东的净利润          -6,459,190.77            1,594,267.41              不适用
归属于上市公司股东的扣除非                                                             不适用
经常性损益的净利润                  -6,993,188.95           -3,401,016.81
加权平均净资产收益率（%）                   -0.34                       0.20           不适用
基本每股收益（元/股）                     -0.0075                     0.0022           不适用
稀释每股收益（元/股）                     -0.0075                     0.0022           不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
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                                                         本期金额
                         项目                                          期末金额
                                                       （7－9 月）
                                                                     （1-9 月）
非流动资产处置损益                                     -29,280.50    -30,815.50
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减
免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外                                                        390,000
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取
得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的
收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值
准备
债务重组损益                                                          62,659.87
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净
损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                   22,292.88    22,615.31
对外委托贷款取得的损益                                   14,257.73    56,371.82
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值
变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次
性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                   -75,181.83    -41,195.41
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）                                   40.81     6,445.93
所得税影响额                                                 86.25     7,916.16
                         合计                           -67,784.66   473,998.18
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                              单位：股
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股东总数（户）                                                                              42,335
                                   前十名股东持股情况
                                          持有有限售            质押或冻结情况
  股东名称       期末持股数     比例
                                          条件股份数                                      股东性质
  （全称）           量         (%)                          股份状态         数量
                                              量
河南投资集团
                 407,835,649    47.26                          质押      85,000,000       国有法人
有限公司
富鼎电子科技
                                                                                          境内非国
（嘉善）有限     147,012,578    17.04     147,012,578          无
                                                                                          有法人
公司
郑州投资控股
                 25,943,396      3.01      25,943,396          无                         国有法人
有限公司
廖 强            10,437,436      1.21                          质押          2,700,000      未知
杨秀春            1,949,211      0.23                          未知                         未知
朱成伟            1,600,300      0.19                          未知                         未知
李雪峰            1,128,663      0.13                          未知                         未知
陈小娟            1,123,700      0.13                          未知                         未知
黄怡钦            1,041,033      0.12                          未知                         未知
领航投资澳洲
有限公司－领
航新兴市场股      1,024,750      0.12                          未知                         未知
指基金（交易
所）
                               前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                持有无限售条件流                股份种类及数量
                                          通股的数量                  种类                数量
河南投资集团有限公司                          407,835,649       人民币普通股         407,835,649
廖强                                           10,437,436       人民币普通股             10,437,436
杨秀春                                          1,949,211       人民币普通股              1,949,211
朱成伟                                          1,600,300       人民币普通股              1,600,300
李雪峰                                          1,128,663       人民币普通股              1,128,663
陈小娟                                          1,123,700       人民币普通股              1,123,700
黄怡钦                                          1,041,033       人民币普通股              1,041,033
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市
                                                1,024,750       人民币普通股              1,024,750
场股指基金（交易所）
中国农业银行股份有限公司－华安智
                                                1,000,000       人民币普通股              1,000,000
能装备主题股票型证券投资基金
周剑萍                                             955,080      人民币普通股                955,080
                                        公司未知前 10 名无限售流通股东之间是否存在关联关系
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                        或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量
                                        公司未发行优先股。
的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
    况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目                期末数                     期初数          变动比例（%）
货币资金                      142,734,598.87             336,756,259.58       -57.61
预付款项                       80,156,578.99               23,913,648.12      235.19
其他流动资产                    4,864,223.48                2,453,870.76       98.23
工程物资                        1,897,521.38                  906,854.71      109.24
应付票据                       36,972,682.85               59,571,636.16      -37.94
预收款项                       28,050,251.21               14,928,265.40       87.90
应付职工薪酬                    1,389,618.02                5,475,039.51      -74.62
应交税费                        7,784,550.64               14,388,485.34      -45.90
应付利息                          536,398.34                  877,341.50      -38.86
其他应付款                     17,815,348.77               13,386,224.44       33.09
长期应付款                                                 51,800,866.57     -100.00
（1）货币资金减少的主要原因是本期支付生产经营物资采购款，归还借款本金及利息。
（2）预付款项增加的主要原因是本期预付工程项目款及天然气采购款。
（3）其他流动资产增加的主要原因是本期末增值税留抵税额较期初增加。
（4）工程物资增加的主要原因是本期增加工程项目所需设备和材料的采购。
（5）应付票据减少的主要原因是本期支付到期银行票据款项。
（6）预收款项增加的主要原因是本期销售商品预收款项增加。
（7）应付职工薪酬减少的主要原因是本期支付职工社会保险费及绩效工资。
（8）应交税费减少的主要原因是本期支付各项税金。
（9）应付利息减少的主要原因是本期归还借款利息。
（10）其他应收款增加的主要原因是本期子公司河南安彩能源股份有限公司结算天然气价差。
（11）长期应收款减少的主要原因是本期归还部分融资租赁款，并将剩余在一年内支付的款
项重分类至“一年内到期的非流动负债”。
利润表项目                    本期数                   上年同期数        变动比例（%）
税金及附加                    14,321,002.35                 4,501,421.48     218.14
财务费用                      11,166,714.27                25,832,192.87     -56.77
投资收益                        4,140,236.84               -5,883,449.80     不适用
营业外收入                        581,634.39                6,878,489.18     -91.54
营业外支出                        200,985.43                  937,072.16     -78.55
（1）税金及附加增加的主要原因是会计政策变更，核算范围发生变化。
（2）财务费用减少的主要原因是本期借款金额降低，利息支出减少。
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（3）投资收益增加的主要原因是联营企业利润较上年同期增加。
（4）营业外收入减少的主要原因是会计政策变更，将与公司日常活动相关的政府补助计入“其他
收益”。
（5）营业外支出减少的主要原因是本期处置非流动资产损失较去年同期减少。
          现金流量表项目               本期数           上年同期数     变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额         -69,065,095.21       34,372,626.05      -300.93
筹资活动产生的现金流量净额         -82,732,165.29      121,760,917.07      -167.95
（1）经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是购买商品、接受劳务支付的现金较上年同
期增加。
（2）筹资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本期归还到期借款，未新增借款。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    1.起诉新中原玻璃事项
    2015 年 2 月，公司为与郑州新中原玻璃制品有限公司控股股东张洪海（公司收购海川电子玻
璃 20%股权的交易对手方）在超薄电子玻璃相关业务方面开展后续合作，拟向郑州新中原玻璃提
供 1.5 亿元委托贷款，委托贷款期限为 1 年；贷款年利率为 6.16%；按季付息，于每季度末月 20
日支付。新中原玻璃控股股东张洪海以其所持有的海川电子 31%股权为该委托贷款提供担保，并
且张洪海为该委托贷款提供无条件不可撤销连带责任保证（详见公司 2015 年 3 月 3 日在《上海证
券报》及上交所网站披露的临时公告相关内容）。
    公司为防范风险，根据新中原玻璃财务状况及担保情况，分批向其提供委托贷款，2015 年 3
月，公司向新中原玻璃发放了 2,000 万元委托贷款，张洪海以其持有的海川电子 31%股权办理了
股权质押登记。新中原玻璃未按照合同约定支付第二季度利息，公司停止向其继续发放剩余 1.3
亿元委托贷款。为维护公司及股东权益，2015 年 8 月，公司向法院提起诉讼，要求新中原玻璃按
照已签订的《委托贷款合同》约定偿还全部已发放的贷款本金、利息或其他应付款项，要求处置
抵押物，保全公司权益。
    2016年3月，法院开庭审理了该案件。2016年4月，公司收到河南省郑州高新技术产业开发区
人民法院民事判决书，判决我公司胜诉。张洪海不服该案一审判决，向郑州市中级人民法院提起
上诉，郑州市中级人民法院审理期间，2016年9月，上诉人张洪海自愿申请撤回上诉，郑州市中级
人民法院予以准许，并下发了民事裁定书，准许上诉人张洪海撤回上诉，一审判决自该民事裁定
书送达之日起发生法律效力。河南省郑州高新技术产业开发区人民法院在2016年10月受理公司申
请强制执行后，于2016年11月19日出具执行裁定书，并冻结张洪海持有海川电子31%股权，该案件
目前处于执行阶段。公司将继续通过积极协调法院推进案件执行进程等举措维护公司权益。
    2.关于签订药用玻璃项目合作框架协议的事项
    2017年9月27日，公司与安阳市国控集团有限公司、凯盛科技集团公司签订了《药用玻璃项目
合作框架协议》，三方拟就药用玻璃项目建设开展合作（详见于2017年9月28日《上海证券报》和
上交所网站披露的相关公告）。
    3.关于签订光伏玻璃合作框架协议的事项
    2017年9月27日，公司与凯盛科技集团公司签订了《光伏玻璃合作框架协议》，双方拟就光伏
玻璃生产加工项目进行合作（详见于2017年9月28日《上海证券报》和上交所网站披露的相关公告）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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                                    2017 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
                                                       公司名称      河南安彩高科股份有限公司
                                                     法定代表人      郭辉
                                                              日期   2017 年 10 月 26 日
四、 附录
4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2017 年 9 月 30 日
编制单位:河南安彩高科股份有限公司
                                               单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                  项目                             期末余额                     年初余额
流动资产：
  货币资金                                          142,734,598.87               336,756,259.58
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                          262,107,203.53               240,819,680.08
  应收账款                                          373,578,897.89               338,834,932.48
  预付款项                                           80,156,578.99                23,913,648.12
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                         34,464,724.02                34,443,602.40
  买入返售金融资产
  存货                                              141,976,052.91               133,243,589.52
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
                                          8 / 20
                                 2017 年第三季度报告
  其他流动资产                                    4,864,223.48         2,453,870.76
   流动资产合计                             1,039,882,279.69        1,110,465,582.94
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                   24,222,545.54        20,082,308.70
  投资性房地产
  固定资产                                      731,113,099.03       785,409,995.03
  在建工程                                      240,545,372.79       230,875,479.33
  工程物资                                        1,897,521.38           906,854.71
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                      196,530,070.01       199,869,803.44
  开发支出
  商誉                                            3,049,324.18         3,049,324.18
  长期待摊费用                                         480,475.49        639,341.30
  递延所得税资产                                       175,675.74        181,248.96
  其他非流动资产                                 34,561,090.07        39,035,893.59
   非流动资产合计                           1,232,575,174.23        1,280,050,249.24
     资产总计                               2,272,457,453.92        2,390,515,832.18
流动负债：
  短期借款
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                       36,972,682.85        59,571,636.16
  应付账款                                      111,902,341.34       133,461,845.25
  预收款项                                       28,050,251.21        14,928,265.40
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                    1,389,618.02         5,475,039.51
  应交税费                                        7,784,550.64        14,388,485.34
  应付利息                                             536,398.34        877,341.50
  应付股利
  其他应付款                                     17,815,348.77        13,386,224.44
  应付分保账款
                                       9 / 20
                                2017 年第三季度报告
 保险合同准备金
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 划分为持有待售的负债
 一年内到期的非流动负债                          77,150,975.31         99,740,236.88
 其他流动负债
   流动负债合计                                 281,602,166.48        341,829,074.48
非流动负债：
 长期借款
 应付债券
 其中：优先股
    永续债
 长期应付款                                                            51,800,866.57
 长期应付职工薪酬
 专项应付款
 预计负债
 递延收益                                        56,587,347.00         58,680,235.29
 递延所得税负债
 其他非流动负债
   非流动负债合计                                56,587,347.00        110,481,101.86
     负债合计                                   338,189,513.48        452,310,176.34
所有者权益
 股本                                           862,955,974.00        862,955,974.00
 其他权益工具
 其中：优先股
    永续债
 资本公积                                  2,881,356,797.02          2,881,356,797.02
 减：库存股
 其他综合收益
 专项储备                                         5,203,532.36          5,073,061.25
 盈余公积                                       388,088,125.96        388,088,125.96
 一般风险准备
 未分配利润                               -2,246,511,261.60      -2,240,052,070.83
 归属于母公司所有者权益合计                1,891,093,167.74          1,897,421,887.40
 少数股东权益                                    43,174,772.70         40,783,768.44
   所有者权益合计                          1,934,267,940.44          1,938,205,655.84
     负债和所有者权益总计                  2,272,457,453.92          2,390,515,832.18
法定代表人：郭辉 主管会计工作负责人：荣建军 会计机构负责人：王珊珊
                                      10 / 20
                                    2017 年第三季度报告
                                    母公司资产负债表
                                    2017 年 9 月 30 日
编制单位:河南安彩高科股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                           期末余额               年初余额
流动资产：
  货币资金                                           80,339,909.17      181,255,110.83
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                          204,914,788.50      240,819,680.08
  应收账款                                          365,963,218.57      333,324,471.99
  预付款项                                           60,069,557.26       20,030,969.09
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                         18,084,812.44       17,693,801.13
  存货                                              141,251,727.60      132,460,240.70
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                        2,593,906.07
   流动资产合计                                     873,217,919.61      925,584,273.82
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款                                          2,412,072.63        2,614,957.25
  长期股权投资                                      299,624,954.22      295,484,717.38
  投资性房地产
  固定资产                                          694,244,652.72      743,024,064.48
  在建工程                                          213,080,224.89      208,882,021.81
  工程物资                                            1,897,521.38          906,854.71
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                          187,203,012.24      190,758,286.20
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产                                     26,203,331.95       25,941,497.06
   非流动资产合计                              1,424,665,770.03       1,467,612,398.89
      资产总计                                 2,297,883,689.64       2,393,196,672.71
流动负债：
                                          11 / 20
                                 2017 年第三季度报告
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                        36,972,682.85      59,571,636.16
  应付账款                                       253,046,688.95     231,483,362.28
  预收款项                                         7,977,022.54        6,834,752.35
  应付职工薪酬                                     1,278,522.13        4,863,809.13
  应交税费                                         7,424,671.18        7,603,128.74
  应付利息                                          536,398.34          877,341.50
  应付股利
  其他应付款                                      24,700,125.81      18,095,705.41
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                          77,150,975.31      99,740,236.88
  其他流动负债
   流动负债合计                                  409,087,087.11     429,069,972.45
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款                                                         51,800,866.57
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                        56,143,197.00      58,172,635.29
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                 56,143,197.00     109,973,501.86
     负债合计                                    465,230,284.11     539,043,474.31
所有者权益：
  股本                                           862,955,974.00     862,955,974.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                  2,898,873,000.54       2,898,873,000.54
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                                         4,146,888.69        4,379,708.48
  盈余公积                                       387,548,075.51     387,548,075.51
  未分配利润                               -2,320,870,533.21      -2,299,603,560.13
   所有者权益合计                           1,832,653,405.53       1,854,153,198.40
                                       12 / 20
                                    2017 年第三季度报告
       负债和所有者权益总计                    2,297,883,689.64              2,393,196,672.71
法定代表人：郭辉 主管会计工作负责人：荣建军 会