2016 年第三季度报告
公司代码：600323 公司简称：瀚蓝环境
瀚蓝环境股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人金铎、主管会计工作负责人陈慧霞 及会计机构负责人（会计主管人员）吴志勇
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 12,497,183,924.56 12,359,284,013.28 1.12
归属于上市公司股东的净
4,754,451,100.89 4,394,401,180.25 8.19
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量
802,758,378.61 928,498,142.44 -13.54
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,708,335,198.98 2,526,702,586.83 7.19
归属于上市公司股东的净
432,589,086.82 319,484,917.95 35.40
利润
归属于上市公司股东的扣
418,711,057.83 288,406,378.96 45.18
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率 9.43 7.27 增加 2.16 个百分点
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（%）
基本每股收益（元/股） 0.56 0.42 33.33
稀释每股收益（元/股） 0.56 0.42 33.33
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -105,415.38 -290,928.59
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政
2,009,346.72 4,570,989.59
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入 主要是收到创冠香港 2015
850,247.57 16,457,186.68
和支出 年度业绩补偿款
所得税影响额 -1,170,467.40 -5,175,311.92
少数股东权益影响额（税后） -340,591.89 -1,683,906.77
合计 1,243,119.62 13,878,028.99
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 31,088
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
佛山市南海供水集团有限公司 137,779,089 17.98 无 国有法人
广东南海控股投资有限公司 96,813,730 12.63 无 国有法人
创冠环保（香港）有限公司 91,019,417 11.88 91,019,417 质押 91,014,523 境外法人
佛山市南海城市建设投资有限
46,534,611 6.07 46,534,611 无 国有法人
公司
福建省华兴集团有限责任公司 17,551,462 2.29 未知 国有法人
广东恒健资本管理有限公司 15,000,000 1.96 未知 国有法人
香港中央结算有限公司 12,541,587 1.64 未知 其他
全国社保基金一零三组合 10,003,702 1.31 未知 其他
广东省盐业集团有限公司 10,000,000 1.31 未知 国有法人
李贵山 10,000,000 1.31 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
佛山市南海供水集团有限公司 137,779,089 人民币普通股 137,779,089
广东南海控股投资有限公司 96,813,730 人民币普通股 96,813,730
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福建省华兴集团有限责任公司 17,551,462 人民币普通股 17,551,462
广东恒健资本管理有限公司 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
香港中央结算有限公司 12,541,587 人民币普通股 12,541,587
全国社保基金一零三组合 10,003,702 人民币普通股 10,003,702
李贵山 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
广东省盐业集团有限公司 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
长城国融投资管理有限公司 8,857,744 人民币普通股 8,857,744
全国社保基金四一三组合 6,999,762 人民币普通股 6,999,762
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、佛山市南海供水集团有限公司为广东南海控股投资有限公司的全资子公
司，存在关联关系。
2、佛山市南海供水集团有限公司、广东南海控股投资有限公司、佛山市南
海城市建设投资有限公司同属南海公资委控制，为一致行动人。
3、除上述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他
股东之间是否属于《上市公司股东变动信息披露管理办法》规定的一致行动
人。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表财务指标大幅变动情况说明（金额单位：万元）
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动金额 变动幅度% 变动原因
归还部分贷款及支付工程款、
货币资金 96,357.58 137,881.27 -41,523.69 -30.12
项目投标保证金等
固废业务规模扩大、政府结算
应收账款 31,375.10 24,202.63 7,172.48 29.64
进度延后等
预付款项 9,549.35 5,585.80 3,963.55 70.96 固废及供水工程预付款项增加
新增支付顺德固废项目投标保
其他应收款 12,858.67 3,649.19 9,209.48 252.37 证金、威辰环境股权收购定金
等
新增漳州垃圾焚烧发电项目投
资、哈尔滨餐厨垃圾处理项目
长期股权投资 6,129.28 2,019.28 4,110.00 203.54
股权转让及增资、第二水源项
目投资
递延所得税资 新增官窑市场评估增值计提的
5,735.06 3,927.80 1,807.26 46.01
产 递延所得税资产
短期借款 46,900.00 16,485.00 30,415.00 184.50 流动资产借款增加
供水及燃气安装预收工程款增
预收款项 25,635.17 18,508.78 7,126.39 38.50
加较多
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项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动金额 变动幅度% 变动原因
新增官窑市场评估增值计提的
应交税费 11,041.97 7,615.70 3,426.27 44.99
应交税费
应付利息 965.90 2,118.17 -1,152.27 -54.40 支付到期公司债利息
一年内到期的
78,477.71 116,151.19 -37,673.48 -32.43 偿还了到期公司债
非流动负债
递延收益 82,352.92 62,810.61 19,542.32 31.11 收到桂城水厂搬迁重置补偿款
2、利润表财务指标大幅变动情况说明（金额单位：万元）
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动金额 变动幅度% 变动原因
新增新桂城水厂补偿款从递延收益分期
营业外收入 10,306.70 6,882.87 3,423.83 49.74 转入营业外收入、收到创冠香港业绩补偿
款及收到往期增值税退税等
营业外支出 220.92 544.78 -323.87 -59.45 去年同期燃气发展发生税收滞纳金支出
公司整体盈利能力增强，税前净利润增
所得税费用 13,045.59 9,696.95 3,348.65 34.53
加，所得税费用相应增加
3、现金流量表财务指标大幅变动情况说明（单位：万元）
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动金额 变动幅度% 变动原因
去年同期收到利息收入，供水业
收到的其他与经营活
15,742.11 26,434.03 -10,691.92 -40.45 务部分子公司去年同期代收污
动有关的现金
水费没有支付
收到的其他与投资活 去年同期收回预付创冠香港股
24,011.53 42,979.19 -18,967.66 -44.13
动有关的现金 权交易款 2.5 亿元
去年同期支付创冠香港股权转
投资所支付的现金 5,959.38 115,227.66 -109,268.28 -94.83
让款
本期支付顺德固废项目投标保
支付的其他与投资活
5,224.21 1,317.73 3,906.48 296.46 证金及威辰环境股权收购定金
动有关的现金
等
吸收投资所收到的现 去年同期收到重大资产重组配
- 85,532.10 -85,532.10 -100.00
金 套募集资金
子公司吸收少数股东 去年同期收到大沥水务及樵南
- 12,083.33 -12,083.33 -100.00
投资收到的现金 水务公司少数股东注资
去年同期提取并购贷款支付股
取得借款收到的现金 98,055.36 142,645.00 -44,589.64 -31.26
权收购款
偿还债务所支付的现
142,743.23 93,975.61 48,767.62 51.89 本期偿还到期公司债
金
分配股利或偿付利息
26,287.72 39,299.07 -13,011.35 -33.11 去年同期偿付利息支出较多
所支付的现金
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项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动金额 变动幅度% 变动原因
子公司支付给少数股 去年同期燃气发展对少数股东
- 3,060.00 -3,060.00 -100.00
东的股利、利润 分配股利
支付的其他与筹资活 去年同期支付配套募集资金相
105.74 554.95 -449.21 -80.95
动有关的现金 关费用
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
中国证监会恢复审查公司非公开发行股票事项 www.sse.com.cn
公司 2016 年公司债券（第一期）发行及票面利
www.sse.com.cn
率确定
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺背 承诺 是否有履 是否及时
承诺方 承诺内容 承诺时间及期限
景 类型 行期限 严格履行
在重大资产重组实施完毕后两年内，在符合国有资产管理相关法律法规的前提下，积极行
解决
使股东权力，促使燃气有限公司依法处置所持瑞兴公司 60%的股权（如未来瑞兴公司股权 2014-12-25 至
同业 南海控股 是 是
发生变动，则燃气有限公司应确保其持股比例不低于 60%），通过优先考虑将其注入瀚蓝 2016-12-24
竞争
环境等方式彻底解决瑞兴公司与瀚蓝环境的同业竞争问题。
在瀚蓝环境本次重大资产重组实施（即购买燃气发展公司 30%股权所须支付的股份发行完
资产 燃气有限 2014-12-25 至
成）后 36 个月内，在符合国有资产管理相关法律法规的前提下，将完成将所持燃气发展 是 是
注入 公司 2017-12-24
30%股权注入瀚蓝环境的工作。
与重大 将不以直接或间接的方式在中国大陆从事与瀚蓝环境（包括瀚蓝环境的下属公司，下同） 本承诺函持续有效，且
解决 创冠香港、
资产重 相同或相似的业务，以避免与瀚蓝环境的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争； 不可变更或撤销，直至
同业 林积灿、城 否 是
组相关 保证将采取合法及有效的措施，促使本人/创冠香港拥有控制权的企业不在中国大陆从事 创冠香港对瀚蓝环境
竞争 建投公司
的承诺 或参与与瀚蓝环境的生产经营相竞争的任何活动的业务。 不再有重大影响为止。
将善意履行作为瀚蓝环境股东的义务，充分尊重瀚蓝环境的独立法人地位，保障瀚蓝环境 本承诺函持续有效，且
解决 创冠香港、
独立经营、自主决策。）保证本人/本公司以及本人/本公司控股或实际控制的其他公司或 不可变更或撤销，直至
关联 林积灿、城 否 是
者其他企业或经济组织今后原则上不与瀚蓝环境（包括瀚蓝环境的下属公司，下同）发生 创冠香港对瀚蓝环境
交易 建投公司
关联交易。 不再有重大影响为止。
创冠香港、 在本次重大资产重组中取得的瀚蓝环境股份自发行结束之日起的 36 个月内不进行转让，
股份 2014 年 12 月 25 日至
林积灿、城 但按照各方签署的《业绩补偿协议》进行回购或者赠送的股份除外，之后按照中国证监会 是 是
限售 2017 年 12 月 24 日
建投公司 及上交所的有关规定执行。
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创冠中国 2014 年度、2015 年度、2016 年度实现的净利润分别不低于 6,844.23 万元、
盈利
10,504.69 万元和 16,379.95 万元。若经审计，创冠中国在上述补偿期限内实际实现的净
预测
创冠香港 利润未能达到当年净利润指标的，创冠香港应以现金形式向公司补偿净利润指标与实际净 2014-2016 年度 是 是
及补
利润之间的差额（即利润差额）。如创冠香港未能按照承诺履行现金补偿义务的，公司在
偿
现金补偿期限届满之日起将创冠香港所持股份赠送给除创冠香港外的公司其他股东。
燃气发展公司 2014 年度、2015 年度、2016 年度实现的净利润分别不低于 12,966.86 万元、
盈利
13,124.73 万元和 13,244.62 万元。若经审计，标的股权在上述补偿期限内实际实现的净
预测 城建投
利润未能达到城建投公司承诺的当年承诺净利润，城建投公司应以现金形式向公司补偿承 2014-2016 年度 是 是
及补 公司
诺净利润与实际净利润之间的差额（即利润差额）的 30%。如城建投公司在期限内未能向
偿
公司足额补偿的，公司有权依法向法院申请执行城建投公司所持增发股份以补足差额。
与首次
解决
公开发
同业 供水集团 供水集团及其子公司今后不从事与本公司构成同业竞争的业务。 2000 年 12 月 20 日起 否 是
行相关
竞争
的承诺
与再融 解决
南海控股及其直接或间接控制的企业不开展与本公司构成实质性竞争的业务或可能构成
资相关 同业 南海控股 2011 年 9 月 21 日起 否 是
竞争的业务。
的承诺 竞争
一、本公司及本公司控制的企业或关联方不会违反《证券发行与承销管理办法（2015 年
修订）》第十七条等有关法规的规定，不存在且未来也不会发生直接或间接向作为认购对
象的有限合伙企业及其合伙人提供财务资助或者补偿的情况；不存在且未来也将不会发生
其他 公司 2016 年 9 月 18 日起 否 是
直接或间接向本次非公开发行中的其他发行对象提供财务资助或者补偿的情况。
与再融
二、本次非公开发行不涉及本公司董事、监事、高级管理人员或其他员工作为合伙人参与
资相关
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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