2016 年第三季度报告
公司代码：600360 公司简称：华微电子
吉林华微电子股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目 录
一、重要提示...................................................................... 3
二、公司主要财务数据和股东变化 .................................................... 3
三、重要事项...................................................................... 7
四、附录......................................................................... 10
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2016 年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人夏增文、主管会计工作负责人王晓林及会计机构负责人（会计主管人员）朱晓丽
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 3,691,065,892.23 3,581,882,634.78 3.05
归属于上市公司
2,018,387,913.66 1,995,194,387.60 1.16
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
62,851,163.02 172,686,959.29 -63.60
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 960,591,266.33 926,760,397.05 3.65
归属于上市公司
37,955,126.07 27,995,630.60 35.58
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
30,528,485.67 22,509,669.51 35.62
常性损益的净利
润
加权平均净资产
1.89 1.42 增加 0.47 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.038
0.051 34.21
（元/股）
稀释每股收益
0.051 0.038 34.21
（元/股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 1,059,764.48 1,296,517.56
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，
但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、 1,459,838.99 6,032,514.73
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企
业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业
及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的
损益
因不可抗力因素，如遭受自
然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工
的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产
生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的
子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的
或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和
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可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款
项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续
计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法
规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业
350,361.38 316,979.08
外收入和支出
其他符合非经常性损益定义
的损益项目
所得税影响额 -45,000.00 -169,225.99
少数股东权益影响额（税后） -20,791.90 -50,144.98
合计 2,804,172.95 7,426,640.40
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 82,344
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
上海鹏盛科技 境内非国
173,502,466 23.51 0 质押 142,061,000
实业有限公司 有法人
君康人寿保险
股份有限公司
27,341,317 3.70 0 未知 未知
－万能保险产
品
吉林市中小企
业信用担保集 17,940,000 2.43 0 未知 国有法人
团有限公司
交通银行－华
安宝利配置证 4,183,465 0.57 0 未知 未知
券投资基金
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中国银行－易
方达积极成长 3,999,948 0.54 0 未知 未知
证券投资基金
交通银行股份
有限公司－华
安策略优选混 3,350,465 0.45 0 未知 未知
合型证券投资
基金
吴荣侠 3,115,217 0.42 0 未知 未知
陈泳 2,390,000 0.32 0 未知 未知
李慧 2,176,783 0.29 0 未知 未知
君康人寿保险
股份有限公司 2,154,668 0.29 0 未知 未知
－自有资金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
上海鹏盛科技实业有限公
173,502,466 人民币普通股 173,502,466
司
君康人寿保险股份有限公
27,341,317 人民币普通股 27,341,317
司－万能保险产品
吉林市中小企业信用担保
17,940,000 人民币普通股 17,940,000
集团有限公司
交通银行－华安宝利配置
4,183,465 人民币普通股 4,183,465
证券投资基金
中国银行－易方达积极成
3,999,948 人民币普通股 3,999,948
长证券投资基金
交通银行股份有限公司－
华安策略优选混合型证券 3,350,465 人民币普通股 3,350,465
投资基金
吴荣侠 3,115,217 人民币普通股 3,115,217
陈泳 2,390,000 人民币普通股 2,390,000
李慧 2,176,783 人民币普通股 2,176,783
君康人寿保险股份有限公
2,154,668 人民币普通股 2,154,668
司－自有资金
上述股东关联关系或一致 前十名无限售条件股东中公司未知其他社会股东之间是否存在关联
行动的说明 关系，也未知其他社会股东是否属于《上市公司股东持股变动信息
披露管理办法》规定的一致行动人；前十名股东中，公司控股股东
与其他股东之间无关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信
息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东
不适用
及持股数量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表项目变动情况及原因说明：
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额 变动比率
其他应收款 21,651,651.21 9,892,310.98 118.87%
长期待摊费用 1,504,723.13 2,406,331.69 -37.47%
短期借款 838,293,000.00 619,750,000.00 35.26%
应付票据 119,449,638.55 179,379,470.39 -33.41%
预收款项 4,004,329.91 2,398,484.18 66.95%
应付职工薪酬 426.83 5,684,500.00 -99.99%
应交税费 -745,171.09 6,512,580.10 不适用
其他应付款 42,150,167.17 69,890,899.23 -39.69%
（1）其他应收款期末数较期初数增加 11,759,340.23 元，增加比例 118.87%，增加原因
主要系本期支付的往来款未到结算期所致。
（2）长期待摊费用期末数较期初数减少 901,608.56 元，减少比例 37.47%，减少原因主
要系部分费用按期摊销完毕所致。
（3）短期借款期末数较期初数增加 218,543,000.00 元，增加比例 35.26%，增加原因主
要系本期银行贷款增加所致。
（4）应付票据期末数较期初数减少 59,929,831.84 元，减少比例 33.41%，减少原因主
要系本期支付到期银行承兑汇票较多所致。
（5）预收账款期末数较期初数增加 1,605,845.73 元，增加比例 66.95%，增加原因主要
系本期预收款销售业务增加所致。
（6）应付职工薪酬期末数较期初数减少 5,684,073.17 元，减少比例 99.99%，减少原因
主要系本期支付到期应付工资所致。
（7）应交税费期末数较期初数减少 7,257,751.19 元，减少原因主要系本期支付应缴税
金较多所致。
（8）其他应付款期末数较期初数减少 27,740,732.06 元，减少比例 39.69%，减少原因
主要系本期支付到期工程款所致。
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3.1.2 利润表、现金流量表项目变动情况及原因说明：
单位：元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 变动比率
营业税金及附加 7,510,488.76 11,211,238.62 -33.01%
财务费用 34,650,359.24 18,446,043.36 87.85%
资产减值损失 -3,873,065.41 -1,419,746.73 不适用
投资收益 1,384,794.52 3,337,643.84 -58.50%
营业外支出 145,258.48 61,451.23 136.38%
所得税费用 4,597,811.80 8,092,150.19 -43.18%
归属于母公司所有者的净利润 37,955,126.07 27,995,630.60 35.58%
经营活动产生的现金流量净额 62,851,163.02 172,686,959.29 -63.60%
投资活动产生的现金流量净额 -117,389,293.40 -83,947,880.28 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 161,410,716.42 -21,857,111.43 不适用
（1）营业税金及附加本期数较去年同期数减少 3,700,749.86 元，减少比例 33.01%，减
少原因主要系本期实现城建税、教育费附加少于上年同期所致。
（2）财务费用本期数较上年同期数增加 16,204,315.88 元，增加比例 87.85%，增加原
因主要系本期利息收入少于上年同期所致。
（3）资产减值损失本期数较上年同期数减少 2,453,318.68 元，减少原因主要系本期应
计提存货跌价准备金额少于上年同期所致。
（4）投资收益本期数较上年同期数减少 1,952,849.32 元,减少比例 58.50%，减少原因
主要系本期理财投资收益少于上年同期所致。
（5）营业外支出本期数较上年同期数增加 83,807.25 元，增加比例 136.38%，增加原因
主要系本期处置闲置固定资产损失金额高于上年同期所致。
（6） 所得税费用本期数较上年同期数减少 3,494,338.39 元，减少比例 43.18%，减少
原因主要系本期公司依据“发改高技﹝2015﹞893 号文件”享受免企业所得税政策所致。
（7）归属于母公司所有者的净利润本期数较上年同期数增加 9,959,495.46 元，增加比
例 35.58%，增加原因主要系本期销售收入上升，毛利额较上年同期增加所致。
（8） 经营活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少 109,835,796.27 元，减少
比例 63.60%，减少原因主要系本期支付到期结算票据及支付税金较多所致。
(9)投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少 33,441,413.12 元，减少原
因主要系本期支付工程款较多所致。
(10) 筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加 183,267,827.85 元，增加
原因主要系本期增加银行借款所致。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 吉林华微电子股份有限公司
法定代表人 夏增文
日期 2016 年 10 月 29 日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:吉林华微电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,315,295,535.56 1,204,688,719.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 201,317,958.83 156,603,279.81
应收账款 332,721,305.37 365,732,832.18
预付款项 38,578,949.37 35,160,631.36
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 21,651,651.21 9,892,310.98
买入返售金融资产
存货 184,401,169.37 149,048,645.27
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,093,966,569.71 1,921,126,419.52
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,135,631.37 7,135,631.37
投资性房地产 25,217,703.33 25,956,515.95
固定资产 1,153,788,772.28 1,239,110,498.86
在建工程 259,497,181.59 226,373,516.79
工程物资
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 136,639,836.51 144,794,257.32
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,504,723.13 2,406,331.69
递延所得税资产 13,315,474.31 14,979,463.28
其他非流动资产
非流动资产合计 1,597,099,322.52 1,660,756,215.26
资产总计 3,691,065,892.23 3,581,882,634.78
流动负债：
短期借款 838,293,000.00 619,750,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 119,449,638.55 179,379,470.39
应付账款 287,320,166.91 314,047,032.78
预收款项 4,004,329.91 2,398,484.18
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 426.83 5,684,500.00
应交税费 -745,171.09 6,512,580.10
应付利息 1,058,080.48 996,744.86
应付股利
其他应付款 42,150,167.17 69,890,899.23
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,291,530,638.76 1,198,659,711.54
非流动负债：
长期借款 2,600,000.00 2,600,000.00
应付债券 329,668,419.05 335,426,259.31
其中：优先股
永续债
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长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 34,860,666.74 33,502,666.73
递延所得税负债 27,604,725.43 26,254,244.54
其他非流动负债
非流动负债合计 394,733,811.22 397,783,170.58
负债合计 1,686,264,449.98 1,596,442,882.12
所有者权益
股本 738,080,000.00 738,080,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 492,206,899.12 492,206,899.12
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 94,650,077.79 94,650,077.79
一般风险准备
未分配利润 693,450,936.75 670,257,410.69
归属于母公司所有者权益合计 2,018,387,913.66 1,995,194,387.60
少数股东权益 -13,586,471.41 -9,754,634.94
所有者权益合计 2,004,801,442.25 1,985,439,752.66
负债和所有者权益总计 3,691,065,892.23 3,581,882,634.78
法定代表人：夏增文 主管会计工作负责人：王晓林 会计机构负责人：朱晓丽
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:吉林华微电子股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,062,404,631.80 927,800,953.96
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 144,718,574.37 111,621,014.28
应收账款 230,147,047.99 276,498,219.95
预付款项 41,683,474.88 28,375,774.85
应收利息 123,506.85
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2016 年第三季度报告
应收股利
其他应收款 164,630,392.39 163,374,523.47
存货 138,448,839.61 104,855,114.98
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,000,000.00 10,000,000.00
流动资产合计 1,787,032,961.04 1,622,649,108.34
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 139,321,950.25 139,321,950.25
投资性房地产 84,552,295.70 86,903,660.76
固定资产 921,806,879.16 984,960,570.35
在建工程 226,970,874.81 196,619,901.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 136,350,315.88 144,409,770.56
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,387,557.58 2,397,262.40
递延所得税资产 7,521,747.19 9,110,375.49
其他非流动资产
非流动资产合计 1,517,911,620.57 1,563,723,491.43
资产总计 3,304,944,581.61 3,186,372,599.77
流动负债：
短期借款 738,293,000.00 519,750,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 102,260,520.55 124,582,164.38
应付账款 180,388,269.71 227,091,659.89
预收款项 3,803,812.49 2,013,430.09
应付职工薪酬 4,939,500.00
应交税费 465,701.13 10,828,407.42
应付利息 941,881.85 877,292.81
应付股利
其他应付款 34,977,579.41 61,486,292.77
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
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2016 年第三季度报告
其他流动负债
流动负债合计 1,061,130,765.14 951,568,747.36
非流动负债：
长期借款 2,600,000.00 2,600,000.00
应付债券 329,668,419.05 335,426,259.31
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 24,410,666.74 23,152,666.73
递延所得税负债 27,604,725.43 26,254,244.54
其他非流动负债
非流动负债合计 384,283,811.22 387,433,170.58
负债合计 1,445,414,576.36 1,339,001,917.94
所有者权益：
股本 738,080,000.00 738,080,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 496,600,810.65 496,600,810.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 94,650,077.79 94,650,077.79
未分配利润 530,199,116.81 518,039,793.39
所有者权益合计 1,859,530,005.25 1,847,370,681.83
负债和所有者权益总计 3,304,944,581.61 3,186,372,599.77
法定代表人：夏增文 主管会计工作负责人：王晓林 会计机构负责人：朱晓丽
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：吉林华微电子| 华微电子2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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