中信证券股份有限公司关于吉林华微电子股份有限公司
2020年度持续督导报告书
保荐机构名称：
中信证券股份有限公司
| 保荐机构名称： 中信证券股份有限公司 | 被保荐公司名称： 吉林华微电子股份有限公司 |
| 保荐代表人姓名：马军立 | 联系电话：0755-23835186 |
| 保荐代表人姓名：王玥 | 联系电话：0755-23835227 |
一、保荐工作概述
吉林华微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“华微电子”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于吉林华微电子股份有限公司配股的批复》（证监许可[2018]1801 号）核准，于2019年4月完成配股事项。公司聘请中信证券华南股份有限公司（原广州证券股份有限公司，以下简称“华南公司”）担任公司配股项目的保荐机构。因华南公司已被中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）收购并于2020年成为中信证券的全资子公司，华南公司将逐渐终止保荐业务。2020年3月5日，公司与中信证券签订了《关于配股之持续督导协议》，由中信证券承接华南公司关于公司配股发行的持续督导工作。
2020年度中信证券对华微电子的持续督导工作情况总结如下：
1、现场检查情况
2020年12月23日、2021年2月7日，中信证券对公司2020年以来的规范运作情况进行了现场检查。中信证券按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对华微电子履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，中信证券认为：2020年以来，华微电子在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等
的相关要求。中信证券出具了《关于吉林华微电子股份有限公司2020年持续督导工作现场检查报告》。
2、公司治理督导情况
华微电子已建立建全了《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外担保管理办法》、《关联交易管理办法》、《募集资金管理办法》等各项规章制度。中信证券对华微电子规章制度的建立、健全及执行情况进行了核查。
2020年，华微电子公司章程及股东大会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行，董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责，公司治理情况良好，并有效地执行了《对外担保管理办法》、关联交易管理办法》等各项规章制度。
中信证券督导公司有效执行公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则，督导董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，督导公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决符合相关法规及公司章程之规定，督导公司完整保存会议记录及其他会议资料。
3、募集资金使用督导情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1801号文核准，华微电子以2019年4月3日上海证券交易所收市后公司股本751,324,000股为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售股份，本次配售股票发行人民币普通股（A股）212,947,304股，发行价格为每股3.90元，募集资金总额为人民币830,494,485.60元，扣除各项发行费用人民币19,545,528.82元，募集资金净额为人民币810,948,956.78元。截至2019年4月15日，华南公司将投资者缴纳的出资额人民币830,494,485.60元，扣除了公司需支付给其的部分保荐承销费用（含税）16,609,889.71元之后的余额人民币813,884,595.89元存入公司中国农业银行吉林市大东支行开设的账号为07261001040025126的人民币账户中。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了验证，并出具了“众会字
（2019）第3603号”验资报告。2019年4月29日，公司及华南公司分别与中国农业银行股份有限公司吉林市大东支行、中国建设银行股份有限公司吉林市高新技术产业开发区支行、兴业银行股份有限公司吉林分行签订了《募集资金三方监管协议》，自协议签署之后，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》履行了相关职责。
2020年4月24日，公司及中信证券分别与中国农业银行股份有限公司吉林市大东支行、中国建设银行股份有限公司吉林市高新技术产业开发区支行、兴业银行股份有限公司吉林分行重新签订了《募集资金三方监管协议》，自协议签署之后，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》履行了相关职责。
截至2020年12月31日，公司募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
序号
| 序号 | 账户名称 | 开户银行名称 | 银行账号 | 余额 |
| 1 | 吉林华微电子股份有限公司 | 中国农业银行股份有限公司吉林市大东支行 | 07261001040025126 | 0.00 |
| 2 | 吉林华微电子股份有限公司 | 中国建设银行股份有限公司吉林市高新技术产业开发区支行 | 22050161683800000660 | 0.00 |
| 3 | 吉林华微电子股份有限公司 | 兴业银行股份有限公司吉林分行 | 582020100100316535 | 0.00 |
| 合计 | 0.00 |
4、董事会和股东大会情况
2020年度公司共召开六次董事会，审议了包括《吉林华微电子股份有限公司2020年半年度报告全文及其摘要》、《吉林华微电子股份有限公司关于修订<公司章程>部分条款的议案》、《吉林华微电子股份有限公司2019年度董事会工作报告》、《吉林华微电子股份有限公司2019年度财务决算报告》等相关议案。
2020年度公司共召开两次股东大会，审议了包括《吉林华微电子股份有限公司关于修订<公司章程>部分条款的议案》、《吉林华微电子股份有限公司2019年度董事会工作报告》、《吉林华微电子股份有限公司2019年度监事会工作报告》
等议案。中信证券详细了解了公司董事会及股东大会召开情况，认为公司职能机构能认真履行职责，积极参与公司重大问题的研究和决策，注重维护公司和全体股东的利益。
5、列席公司董事会和股东大会情况
保荐代表人对公司董事会、股东大会文件进行了事后查阅。
6、关联交易、对外担保、重大对外投资情况
中信证券对公司2020年度关联交易、对外担保及重大投资情况进行了监督与核查。2020年以来，公司已经针对关联交易、对外担保、对外投资建立了完善的内部控制和信息披露制度并遵照执行，不存在违法违规情况。公司不存在未披露的重大关联交易、对外担保、重大对外投资情况。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
中信证券对公司2020年度信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
华微电子2020年度未发生应向中国证监会和上交所报告的重要事项。
四、其他事项
华微电子经中国证监会《关于吉林华微电子股份有限公司配股的批复》（证监许可[2018]1801 号）核准，于2019年4月完成配股事项。公司聘请华南公司担任公司配股项目的保荐机构，保荐代表人为王继东先生和刘圣浩先生，持续督导期至2020年12月31日止。因华南公司已被中信证券收购并于2020年成为中
信证券的全资子公司，华南公司将逐渐终止保荐业务。2020年3月5日，公司与中信证券签订了《关于配股之持续督导协议》，由中信证券承接华南公司关于公司配股发行的持续督导工作，中信证券委派保荐代表人马军立先生与王玥女士接替持续督导工作。
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