证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-018
西南证券股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2021年5月26日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年5月26日14点00分
召开地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月26日
至2021年5月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 关于公司2020年度董事会工作报告的议案 | √ |
| 2 | 关于公司2020年度监事会工作报告的议案 | √ |
| 3 | 关于公司2020年年度报告的议案 | √ |
| 4.00 | 关于公司2020年度日常关联交易执行情况及预计2021年度日常关联交易的议案 | √ |
| 4.01 | 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项（重庆渝富资本运营集团有限公司回避本项表决） | √ |
| 4.02 | 预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项（重庆市城市建设投资（集团）有限公司回避本项表决） | √ |
| 4.03 | 预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项（重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决） | √ |
| 4.04 | 预计与中国建银投资有限责任公司及其附属公司等发生的关联交易事项（中国建银投资有限责任公司回避本项表决） | √ |
| 4.05 | 预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项（重庆高速公路集团有限公司回避本项表决） | √ |
| 4.06 | 包含于本议案中的，除去前述4.01-4.05项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项 | √ |
| 5 | 关于公司2020年度财务决算报告的议案 | √ |
| 6 | 关于公司2020年度利润分配预案的议案 | √ |
| 7 | 关于公司2021年度自营投资额度的议案 | √ |
上述议案已经公司第九届董事会第十次和第九届监事会第五次会议审议通过，详见2021年4月30日发布于公司选定的信息披露报纸（中国证券报、上海证券报、证券时报）以及中国证监会指定网站http://www.sse.com.cn的《西南证券股份有限公司第九届董事会第十次会议决议公告》、《西南证券股份有限公司第九届监事会第五次会议决议公告》等相关文件。本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案6
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案4
应回避表决的关联股东名称：重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、中国建银投资有限责任公司、重庆高速公路集团有限公司回避各自《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及预计2021年度日常关联交易的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| A股 | 600369 | 西南证券 | 2021/5/19 |
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告。
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司董事会
2021年5月6日
附件：
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月26日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 关于公司2020年度董事会工作报告的议案 | |||
| 2 | 关于公司2020年度监事会工作报告的议案 | |||
| 3 | 关于公司2020年年度报告的议案 | |||
| 4.00 | 关于公司2020年度日常关联交易执行情况及预计2021年度日常关联交易的议案 | |||
| 4.01 | 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项（重庆渝富资本运营集团有限公司回避本项表决） | |||
| 4.02 | 预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项（重庆市城市建设投资（集团）有限公司回避本项表决） | |||
| 4.03 | 预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项（重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决） | |||
| 4.04 | 预计与中国建银投资有限责任公司及其附属公司等发生的关联交易事项（中国建银投资有限责任公司回避本项表决） | |||
| 4.05 | 预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项（重庆高速公路集团有限公司回避本项表决） |
| 4.06 | 包含于本议案中的，除去前述4.01-4.05项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项 | |||
| 5 | 关于公司2020年度财务决算报告的议案 | |||
| 6 | 关于公司2020年度利润分配预案的议案 | |||
| 7 | 关于公司2021年度自营投资额度的议案 |