证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-021
西南证券股份有限公司2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年5月26日
(二)股东大会召开的地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 19 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,910,761,997 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 58.85 |
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司2020年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,910,668,697 | 99.9976 | 93,300 | 0.0024 | 0 | 0 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,910,668,697 | 99.9976 | 93,300 | 0.0024 | 0 | 0 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,910,668,697 | 99.9976 | 93,300 | 0.0024 | 0 | 0 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,057,225,087 | 99.9955 | 93,300 | 0.0045 | 0 | 0 |
4.02 议案名称：预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,221,375,632 | 99.9971 | 93,300 | 0.0029 | 0 | 0 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,510,168,697 | 99.9973 | 93,300 | 0.0027 | 0 | 0 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,582,241,685 | 99.9974 | 93,300 | 0.0026 | 0 | 0 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,635,501,297 | 99.9974 | 93,300 | 0.0026 | 0 | 0 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,910,668,697 | 99.9976 | 93,300 | 0.0024 | 0 | 0 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,910,668,697 | 99.9976 | 93,300 | 0.0024 | 0 | 0 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,910,525,397 | 99.9940 | 236,600 | 0.0060 | 0 | 0 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,910,668,697 | 99.9976 | 93,300 | 0.0024 | 0 | 0 |
8、听取《西南证券股份有限公司独立董事2020年度工作报告》。
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例 （%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 4.01 | 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项 | 967,432,022 | 99.9904 | 93,300 | 0.0096 | 0 | 0 |
| 4.02 | 预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项 | 967,432,022 | 99.9904 | 93,300 | 0.0096 | 0 | 0 |
| 4.03 | 预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项 | 967,432,022 | 99.9904 | 93,300 | 0.0096 | 0 | 0 |
| 4.04 | 预计与中国建银投资有限责任公司及其附属公司等发生的关联交易事项 | 639,005,010 | 99.9854 | 93,300 | 0.0146 | 0 | 0 |
| 4.05 | 预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项 | 692,264,622 | 99.9865 | 93,300 | 0.0135 | 0 | 0 |
| 4.06 | 包含于本议案中的，除去前述4.01-4.05项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项 | 967,432,022 | 99.9904 | 93,300 | 0.0096 | 0 | 0 |
| 6 | 关于公司2020年度利润分配预案的议案 | 967,288,722 | 99.9755 | 236,600 | 0.0245 | 0 | 0 |
400,500,000股、328,427,012股、275,167,400股。上述关联股东均回避各自《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及预计2021年度日常关联交易的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所律师：王秀江、朱雪风
2、律师鉴证结论意见：
公司本次年度股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
2021年5月27日