股票代码：600369
2011 年度报告
二〇一二年三月
2011 年度报告
目 录
第一节 重要提示 ......................................................... 2
第二节 公司基本情况 ..................................................... 3
第三节 会计数据和业务数据摘要 .......................................... 11
第四节 股本变动及股东情况 .............................................. 15
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................. 21
第六节 公司治理结构 .................................................... 29
第七节 内部控制 ........................................................ 33
第八节 股东大会情况简介 ................................................ 36
第九节 董事会报告 ...................................................... 37
第十节 监事会报告 ...................................................... 65
第十一节 重要事项 ...................................................... 69
第十二节 财务报告 ...................................................... 84
第十三节 备查文件目录 ................................................ 153
2011 年度报告
第一节 重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
二、本报告已经公司第七届董事会第三次会议审议通过。第七届董事会第三次会议应到
董事 8 人，实到董事 8 人。
没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存
在异议。
三、本公司年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保
留意见的审计报告。
四、公司负责人王宜四先生（代）、主管会计工作负责人李勇先生及会计机构负责人（会
计主管人员）邓勇先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。
2011 年度报告
第二节 公司基本情况
一、 公司法定中文名称：西南证券股份有限公司
公司法定中文名称缩写：西南证券
公司英文名称：Southwest Securities Co.，Ltd.
公司英文名称缩写：SWSC
二、 公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：西南证券
公司A股代码：600369
三、 公司注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
邮政编码：400023
公司办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
邮政编码：400023
公司国际互联网网址：http：//www.swsc.com.cn
公司电子信箱：dshb@swsc.com.cn
四、 公司法定代表人、总裁：王宜四（代）
五、 公司董事会秘书： 徐鸣镝
电话： 023-63786433
传真： 023-63786477
E-mail：xmd@swsc.com.cn
联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦11层
2011 年度报告
公司证券事务代表：李薇
电话： 023-63786433
传真： 023-63786477
E-mail：lwei@swsc.com.cn
联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10层
六、公司合规总监：李勇
电话： 023-63786196
传真： 023-63786434
E-mail：liyong@swsc.com.cn
联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦11层
七、 公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10层公司董事会办公室
八、公司注册资本、净资本和各单项业务
公司注册资本：2,322,554,562元人民币
净资本（母公司）：7,726,372,631.00 元人民币
单项业务资格：
1、证券经纪业务资格
2、证券投资咨询资格
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格
4、证券承销与保荐资格
5、证券自营业务资格
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6、证券资产管理业务资格
7、证券投资基金代销资格
8、融资融券业务资格
9、直接投资业务资格
10、代办系统主办券商业务资格
11、公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格
12、外币有价证券经纪业务资格
13、网上证券委托业务资格
14、开放式证券投资基金代销业务资格
15、进入全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格
16、加入中国银行间市场交易商协会资格
17、新股网下询价业务资格
18、证券经纪人制度实施资格
19、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格
20、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格
公司具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格及中国证券业协会会员资
格。
九、公司其他基本情况
公司首次注册登记日期： 1993年12月30日
公司首次注册登记地点：重庆市涪陵区中山东路 2 号
公司最近 1 次变更注册登记日期：2011 年 4 月 27 日
公司最近1次注册登记地点：重庆市江北区桥北苑8号
公司经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，
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证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销。
企业法人营业执照注册号：500000000001505
公司税务登记号码：渝税字 500902203291872
组织机构代码：20329187-2
公司聘请的会计师事务所名称：天健正信会计师事务所有限公司（以下简称天健正信）
公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座22
层
十、公司历史沿革
2009年2月，经中国证监会《关于核准重庆长江水运股份有限公司重大资产重组及吸收
合并西南证券有限责任公司的批复》（证监许可[2009]62 号文）批准，西南证券股份有限
公司（以下简称西南证券、
