华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
华菱星马汽车（集团）股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月编制
华菱星马汽车（集团）股份有限公司董事会
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 .................................................. 4
三、 重要事项 .................................................................... 7
四、 附录 ....................................................................... 11
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 刘汉如
主管会计工作负责人姓名 刘汉如
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 陈红友
公司负责人刘汉如、主管会计工作负责人刘汉如及会计机构负责人（会计主管人员）陈红友保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 9,138,564,048.68 6,916,202,154.21 32.13
归属于上市公司股东的
4,060,960,584.13 2,681,802,418.37 51.43
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流
174,203,821.30 533,844,038.67 -67.37
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 4,991,093,497.93 3,402,315,378.67 46.70
归属于上市公司股东的
201,182,273.85 138,510,031.03 45.25
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 154,672,064.70 43,656,292.63 254.30
利润
加权平均净资产收益率
6.37 5.19 增加 1.18 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.44 0.34 29.41
稀释每股收益（元/股） 0.44 0.34 29.41
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 -26,647.11 -19,550.11
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
9,961.28 55,144,603.22
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
76,123.86 330,982.42
和支出
所得税影响额 -11,776.54 -8,640,350.75
少数股东权益影响额（税后） -277,181.38 -305,475.63
合计 -229,519.89 46,510,209.15
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 22,985
前十名股东持股情况
持股 持有有限售
质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
量
(%) 量
马鞍山华神建材工业
国有法人 10.37 57,614,793 0 质押 28,200,000
有限公司
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
史正富 境内自然人 9.41 52,297,122 52,297,122 质押 52,297,122
安徽星马创业投资股
境内非国有法人 6.93 38,526,946 38,526,946 质押 34,202,387
份有限公司
安徽省投资集团控股
国有法人 5.87 32,599,723 32,599,723 无
有限公司
安徽星马汽车集团有
国有法人 5.33 29,636,112 29,636,112 质押 14,800,000
限公司
马鞍山富华投资管理
境内非国有法人 4.27 23,708,889 23,708,889 质押 21,047,622
有限公司
平安大华基金公司－
平安－平安信托平安
境内非国有法人 4.05 22,500,000 22,500,000 无
财富创赢一期 32 号
集合资金信托计划
浙江华威建材集团有
境内非国有法人 3.20 17,781,667 17,781,667 质押 17,781,667
限公司
东海基金公司－工行
－东海基金－工行－
境内非国有法人 3.03 16,850,000 16,850,000 无
鑫龙 8 号资产管理计
划
东海基金公司－工行
－东海基金－工行－
境内非国有法人 3.03 16,850,000 16,850,000 无
鑫龙 9 号资产管理计
划
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 股份种类及数量
件流通股的数量
马鞍山华神建材工业有限公司 57,614,793 人民币普通股
华安证券股份有限公司约定购回式证券
10,343,050 人民币普通股
交易专用证券账户
安徽省信用担保集团有限公司 6,376,744 人民币普通股
中国建设银行－诺德价值优势股票型证
1,647,250 人民币普通股
券投资基金
光大证券股份有限公司客户信用交易担
1,464,799 人民币普通股
保证券账户
陈亚楼 1,182,086 人民币普通股
马鞍山经济技术开发区建设投资有限公
1,015,956 人民币普通股
司
徐烜 1,000,000 人民币普通股
大成价值增长证券投资基金 599,980 人民币普通股
中融国际信托有限公司－诺亚大成 A 股
580,000 人民币普通股
精选一号
1、星马集团是华神建材的控股股东，持有其 99%的股权。
两者存在关联关系，属于一致行动人。
2、鉴于安徽省投资集团控股有限公司和史正富分别于
2010 年 10 月 17 日出具《声明》，“在未来继续作为华
上述股东关联关系或一致行动的说明
菱汽车股东期间内，以及星马汽车完成本次非公开发行
后，作为星马汽车股东期间内，无意谋求对于华菱汽车及
星马汽车的实际控制，并将继续保持与星马集团的一致行
动”，因此安徽省投资集团控股有限公司、史正富与安徽
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
星马汽车集团有限公司具有一致行动关系。
3、星马集团与中融信托签订了总额为人民币 20,000 万元
的单一资金信托合同。星马集团以其持有的本公司部分股
权 1,480 万股和华神建材以其持有的本公司部分股权
2,820 万股分别质押给中融信托，为星马集团在信托项下
的义务提供质押担保。星马集团和华神建材已于 2013 年 5
月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完成股权质押登记手续，根据星马集团、华神建材与中
融信托签订的《股权质押合同》，其所担保的主债权的履
行期限为 36 个月，自股权质押登记办理完成之日起生效。
4、史正富将 2012 年 8 月 2 日解除质押的本公司 52,297,122
股股权再次质押给农行临淄支行，为农行临淄支行与鄂尔
多斯市中轩生化有限公司签订的一系列业务合同所形成
的债权提供最高额质押担保，根据史正富与农行临淄支行
签订的《最高额权利质押合同》,其所担保的主债权的最
高额度为人民币 63,000 万元整，履行期限为 60 个月，自
股权质押登记办理完成之日起生效。2012 年 8 月 3 日，中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券质
押登记证明》，上述股权质押登记手续已经办理完成。
5、星马创投和富华投资分别将其持有的本公司
34,202,387 股股权和 21,047,622 股股权质押给重庆国际
信托有限公司，为其与重庆国际信托有限公司签订的《融
资协议》提供股票质押履约担保。2012 年 11 月 30 日，中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券质
押登记证明》，办理完成上述股权质押登记手续。根据星
马创投和富华投资与重庆国际信托有限公司签订的《股票
质押合同》，其所担保的主债权分别为 11,900 万元整和
7,100 万元整，履行期限均为 24 个月，自股权质押登记办
理完成之日起生效。
6、东海基金公司－工行－东海基金－工行－鑫龙 8 号资
产管理计划和东海基金公司－工行－东海基金－工行－
鑫龙 9 号资产管理计划同属于东海基金管理有限责任公
司。
7、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上
市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
动人。
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、报告期末公司资产负债构成同比发生重大变动情况的说明（单位：元）
项目 本报告期末 上年度期末 增减比例 变动原因
主要原因系国家金融政策紧缩，以及公
应收账款 1,508,359,046.52 533,895,921.83 182.52%
司催收回款集中在四季度所致
本期房屋及建筑物改变使用意图，重新
投资性房地产 128,968,199.06 20,271,788.03 536.20%
划分至投资性房地产所致
应付账款 1,970,924,500.69 1,389,022,548.47 41.89% 采购量增长所致
应交税费 -24,428,773.80 -52,242,526.06 不适用 销售量增长所致
其他流动负债 59,071,258.83 30,334,178.06 94.73% 因销售额的增长，运费等相应增长
长期借款 155,000,000.00 365,000,000.00 -57.53% 偿还长期借款所致
非公开发行股票形成的股本溢价和收到
资本公积 2,664,883,503.51 1,495,054,903.51 78.25%
业绩补偿款
2、报告期公司经营成果构成同比发生重大变动情况的说明（单位：元）
项目 本报告期 上年同期 增减比例 变动原因
营业收入 4,991,093,497.93 3,402,315,378.67 46.70% 销售量增长所致
营业成本 4,266,414,379.45 2,995,162,022.00 42.44% 销售量增长所致
营业税金及附加 15,478,724.86 10,265,582.95 50.78% 销售量增长所致
管理费用 238,277,612.93 158,806,474.65 50.04% 本公司加大对研发的投入等所致
随着融资规模的扩大，相应的利息支出
财务费用 53,828,044.62 33,847,505.81 59.03%
相应增加所致
3、报告期公司现金流量同比发生重大变动情况的说明（单位：元）
项目 本报告期 上年同期 增减比例 变动原因
经营活动产生的
174,203,821.30 533,844,038.67 -67.37% 经营性应收下降所致
现金流量净额
筹资活动产生的
1,158,472,933.78 63,588,427.34 1721.83% 非公开发行股票募集资金到位所致
现金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2013 年 2 月 23 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站上
刊登了《关于公司非公开发行股票申请获得中国证监会核准的公告》。公司收到中国证券监
督管理委员会出具的《关于核准华菱星马汽车（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可【2013】85 号），核准公司非公开发行不超过 18,000 万股新股。该批复自核准
发行之日起 6 个月内有效。
2013 年 6 月 28 日，公司已向特定对象非公开发行人民币普通股股票 15，000 万股，募集资
金总额为人民币 121,200.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币 3,336.10 万元后，实际募
集资金净额为人民币 117,863.90 万元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（北
京）有限公司会验字【2013】2026 号《验资报告》验证。募集资金全部存放于募集资金存
储专户中管理。
2013 年 7 月 5 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发
行新增股份登记手续。2013 年 7 月 10 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海
证券交易所网站上刊登了《公司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》。
2、2013 年 7 月 16 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站上
刊登了《公司关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》。根据华
普天健会计师事务所（北京）有限公司出具的会审字【2013】2028 号《关于华菱星马汽车
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
（集团）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，截至 2013 年
7 月 3 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额为 44,026.58 万元，公
司用本次非公开发行股票募集资金人民币 44,026.58 万元置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金。该事项已经 2013 年 7 月 15 日召开的公司第五届董事会第十次会议和 2013
年 7 月 31 日召开的公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。
3、2013 年 8 月 16 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站上
刊登了《公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。公司使用部分闲置募
集资金 30,000 万元暂时补充流动资金，该部分资金主要用于日常生产经营活动，使用时间
不超过 12 个月，到期后公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。该事项已经
2013 年 8 月 15 日召开的公司第五届董事会第十一次会议审议通过。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有履 是否及时
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容
行期限 严格履行
盈利预测及 安徽星马汽 重组完成后三年内，承诺方对标的公司实际
补偿 车集团有限 盈利数未达到评估报告中收益法采用的盈
公司等 9 名 利预测数之差额部分，原则上按所持标的公
发行对象 司股权比例以现金方式对星马汽车做出足
是 是
额补偿，如在补偿期内未有足额现金向星马
汽车进行补偿，由星马汽车以人民币 1.00
元的价格回购发行对象在本次非公开发行
中认购的部分新增股份并予以注销。
其他 安徽省投资 承诺方不会通过任何方式及途径谋求对于
集团控股有 上市公司的实际控制；承诺方在作为上市公
是 是
限公司 司股东期间，将一直保持与星马集团的一致
行动。
其他 史正富 承诺方不会通过任何方式及途径谋求对于
上市公司的实际控制；如承诺方违反了上述
承诺，承诺方自愿由上市公司以人民币 1 元
是 是
的价格回购其持有的上市公司 1,000 万股股
与重大资产 份并予以注销；承诺方在作为上市公司股东
重组相关的 期间，将一直保持与星马集团的一致行动。
承诺 置入资产价 安徽星马汽 如在上市公司 2014 年年度报告公告之日前，
值保证及补 车集团有限 华菱汽车 15%所得税优惠政策被取消，改为
偿 公司等 9 名 适用 25%的所得税税率，则对评估值之间的
发行对象 差额计人民币 20,040.26 万元，承诺方应按
照各自持有华菱汽车股权比例，由上市公司
是 是
以人民币 1.00 元的价格回购承诺方在本次
非公开发行认购的部分新增股份并予以注
销。承诺方保证上述各自用于补足评估值差
额的股份在星马汽车 2014 年年度报告公告
之日前不转让或上市交易。
股份限售 安徽星马汽 承诺方认购的发行人股份，自发行结束之日
车集团有限 起 36 个月内不进行转让，之后按中国证券
是 是
公司等 9 名 监督管理委员会及上海证券交易所的有关
发行对象 规定执行。
解决同业竞 安徽星马汽 承诺方所控制的其他子公司、分公司、合营
争 车集团有限 或联营公司及其他任何类型企业未从事任 是 是
公司等 9 名 何对上市公司及其子公司构成直接或间接
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
发行对象 竞争的生产经营业务或活动；并保证将来亦
不从事任何对上市公司及其子公司构成直
接或间接竞争的生产经营业务或活动。
解决关联交 安徽星马汽 承诺方不利用自身对发行人的大股东地位
易 车集团有限 及控制性影响谋求上市公司及其子公司在
公司等 9 名 业务合作等方面给予优于市场第三方的权
发行对象 利；不利用自身对上市公司的大股东地位及
控制性影响谋求与上市公司及其子公司达
成交易的优先权利；不以低于（如上市公司
为买方则“不以高于”）市场价格的条件与
上市公司及其子公司进行交易，亦不利用该 是 是
类交易从事任何损害上市公司及其子公司
利益的行为；若有关联交易，均严格履行合
法程序，及时详细进行信息披露；对于原材
料采购、产品销售等均严格按照市场经济原
则，采用公开招标或者市场定价等方式进
行，以充分保障上市公司及其全体股东的合
法权益。
其他 安徽星马汽 承诺将保证发行人在人员、 资产、财务、
车集团有限 机构和业务等方面的独立。
是 是
公司等 9 名
发行对象
其他 安徽星马汽 如因安徽华菱汽车集团有限公司（华菱汽车
车集团有限 前身）净资产值低于公司改制时注册资本从
公司、安徽 而引致的纠纷、行政处罚等各种法律风险，
省投资集团 由本公司（本人）按照改制时所持的出资比
控股有限公 例承担。 是 是
司、安徽星
马创业投资
股份有限公
司、史正富
其他 安徽星马汽 对于华菱汽车改制时量化给刘汉如等职工
车集团有限 的效益工资合计 5,857.06 万元，如被确认
公司 缴纳包括养老保险、失业保险、医疗保险及 是 是
住房公积金在内的“三险一金”，承诺方将
无条件缴纳应由承诺方承担的部分。
其他 安徽星马汽 承诺方不再允许上市公司、华菱汽车高级管
车集团有限 理人员及中层以上干部参股上市公司及其
是 是
公司等 9 名 关联企业，以及从事与上市公司及其关联企
发行对象 业存在同业竞争的业务。
解决土地等 安徽星马汽 前次非公开发行股份购买资产时，上市公司
产权瑕疵 车集团有限 下属企业福马零件在安徽当涂经济开发区
公司等 9 名 的土地及房产尚未取得产权证书。鉴于此，
发行对象 承诺方承诺，如上市公司未来在办理上述权
证过程中发生的任何费用，由承诺方支付；
是 是
同时，如因未取得上述权证而给上市公司及
其子公司造成任何损失的，承诺方将无条件
向星马汽车或华菱汽车予以全额补偿；承诺
方具体支付费用或补偿的金额按照承诺方
持有华菱汽车股权的比例计算。
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
资产注入 安徽星马汽 承诺方原持有湖南星马汽车有限公司 66.7%
车集团有限 的股权，为湖南星马的控股股东。承诺方承
公司 诺在湖南星马各方面业务发展已经稳定，不
是 是
存在障碍性问题，适合作为置入资产注入上
市公司后，本公司将积极通过各种合法有效
的方式将该等资产注入上市公司。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
华菱星马汽车（集团）股份有限公司
法定代表人:刘汉如
2013 年 10 月 29 日
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 华菱星马汽车（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,794,015,117.08 945,552,565.81
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 180,299,385.24 277,182,101.96
应收账款 1,508,359,046.52 533,895,921.83
预付款项 517,938,200.39 522,350,288.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 64,167,349.99 33,517,839.88
买入返售金融资产
存货 1,362,157,155.80 1,425,126,548.94
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,426,936,255.02 3,737,625,266.66
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 | 华菱星马汽车(集团)股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2013-10-30 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |