华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2014 年第一季度报告
华菱星马汽车（集团）股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 4 月编制
华菱星马汽车（集团）股份有限公司董事会
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、重要提示 .................................................................................................................................. 3
二、公司主要财务数据和股东变化............................................................................................... 4
三、重要事项 .................................................................................................................................. 7
四、附录 ........................................................................................................................................ 11
华菱星马汽车（集团）股份有限公司 2014 年第一季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 刘汉如
主管会计工作负责人姓名 刘汉如
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 陈红友
公司负责人刘汉如、主管会计工作负责人刘汉如及会计机构负责人（会计主管人员）陈红友
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
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二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 9,078,795,547.42 8,394,771,716.91 8.15
归属于上市公司股东的
4,155,359,508.70 4,107,929,046.38 1.15
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－3 月） （1－3 月）
经营活动产生的现金流
27,176,876.95 -119,493,429.00 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
营业收入 1,413,166,460.89 1,387,079,133.47 1.88
归属于上市公司股东的
47,493,512.98 64,311,232.70 -26.15
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 41,649,687.52 51,607,752.93 -19.30
利润
加权平均净资产收益率
1.15 2.36 减少 1.21 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.09 0.16 -43.75
稀释每股收益（元/股） 0.09 0.16 -43.75
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 本期金额（1－3 月）
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
3,711,870.11
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支
3,045,645.85
出
所得税影响额 -906,859.09
少数股东权益影响额（税后） -6,831.41
合计 5,843,825.46
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 19,990
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股 持股总数 持有有限 质押或冻结的股份数
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比例 售条件股 量
(%) 份数量
马鞍山华神建材工业
国有法人 10.37 57,614,793 0 质押 28,200,000
有限公司
史正富 境内自然人 9.41 52,297,122 52,297,122 质押 52,297,122
安徽星马创业投资股
境内非国有法人 6.93 38,526,946 38,526,946 质押 34,202,387
份有限公司
安徽省投资集团控股
国有法人 5.87 32,599,723 32,599,723 无
有限公司
安徽星马汽车集团有
国有法人 5.33 29,636,112 29,636,112 质押 14,800,000
限公司
马鞍山富华投资管理
境内非国有法人 4.27 23,708,889 23,708,889 质押 21,047,622
有限公司
平安大华基金公司－
平安－平安信托平安
境内非国有法人 4.05 22,500,000 22,500,000 无
财富创赢一期 32 号
集合资金信托计划
浙江华威建材集团有
境内非国有法人 3.20 17,781,667 17,781,667 质押 17,781,667
限公司
东海基金公司－工行
－东海基金－工行－
境内非国有法人 3.03 16,850,000 16,850,000 无
鑫龙 8 号资产管理计
划
东海基金公司－工行
－东海基金－工行－
境内非国有法人 3.03 16,850,000 16,850,000 无
鑫龙 9 号资产管理计
划
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 股份种类及数量
件流通股的数量
马鞍山华神建材工业有限公司 57,614,793 人民币普通股
华安证券股份有限公司约定购回式证券
11,353,050 人民币普通股
交易专用证券账户
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型
6,940,863 人民币普通股
证券投资基金
安徽省信用担保集团有限公司 6,376,744 人民币普通股
中国银河证券股份有限公司客户信用交
2,663,893 人民币普通股
易担保证券账户
中融国际信托有限公司－瑞华 1 号 1,987,959 人民币普通股
陈亚楼 1,182,086 人民币普通股
徐烜 1,000,000 人民币普通股
兴业银行股份有限公司－民生加银内需
887,996 人民币普通股
增长股票型证券投资基金
广发证券股份有限公司客户信用交易担
849,816 人民币普通股
保证券账户
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、星马集团是华神建材的控股股东，持有其 99%的股权。
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两者存在关联关系，属于一致行动人。
2、鉴于安徽省投资集团控股有限公司和史正富分别于
2010 年 10 月 17 日出具《声明》，\"在未来继续作为华菱
汽车股东期间内，以及星马汽车完成本次非公开发行后，
作为星马汽车股东期间内，无意谋求对于华菱汽车及星
马汽车的实际控制，并将继续保持与星马集团的一致行
动\"，因此安徽省投资集团控股有限公司、史正富与安徽
星马汽车集团有限公司具有一致行动关系。
3、报告期内，星马集团与中融信托签订了总额为人民币
20,000 万元的单一资金信托合同。星马集团以其持有的
本公司部分股权 1,480 万股和华神建材以其持有的本公
司部分股权 2,820 万股分别质押给中融信托，为星马集团
在信托项下的义务提供质押担保。星马集团和华神建材
已于 2013 年 5 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完成股权质押登记手续，根据星马集
团、华神建材与中融信托签订的《股权质押合同》，其所
担保的主债权的履行期限为 36 个月，自股权质押登记办
理完成之日起生效。
4、史正富将 2012 年 8 月 2 日解除质押的本公司 52,297,122
股股权再次质押给农行临淄支行，为农行临淄支行与鄂
尔多斯市中轩生化有限公司签订的一系列业务合同所形
成的债权提供最高额质押担保，根据史正富与农行临淄
支行签订的《最高额权利质押合同》,其所担保的主债权
的最高额度为人民币 63,000 万元整，履行期限为 60 个月，
自股权质押登记办理完成之日起生效。2012 年 8 月 3 日，
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证
券质押登记证明》，上述股权质押登记手续已经办理完
成。
5、星马创投和富华投资分别将其持有的本公司
34,202,387 股股权和 21,047,622 股股权质押给重庆国际信
托有限公司，为其与重庆国际信托有限公司签订的《融
资协议》提供股票质押履约担保。2012 年 11 月 30 日，
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证
券质押登记证明》，办理完成上述股权质押登记手续。根
据星马创投和富华投资与重庆国际信托有限公司签订的
《股票质押合同》，其所担保的主债权分别为 11,900 万元
整和 7,100 万元整，履行期限均为 24 个月，自股权质押
登记办理完成之日起生效。
6、东海基金公司－工行－东海基金－工行－鑫龙 8 号资
产管理计划和东海基金公司－工行－东海基金－工行－
鑫龙 9 号资产管理计划同属于东海基金管理有限责任公
司。
7、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上
市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
行动人。
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三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、报告期末公司资产负债构成同比发生重大变动情况的说明（单位：元）
增减
项目 本报告期末 上年度期末 变动原因
比例
国家金融政策紧缩以及公司催收回款
应收账款 1,472,268,059.07 938,501,596.46 56.87%
集中在三、四季度所致
应收票据 195,281,034.17 349,062,730.92 -44.06% 票据周转速度加快，留存票据减少
为二季度产品销售旺季而储备的原材
存货 1,769,833,684.32 1,156,753,019.21 53.00%
料和产成品相对较多
在建工程 217,676,374.94 161,519,084.36 34.77% 固定资产投入增长
短期借款 213,000,000.00 602,000,000.00 -64.62% 降低借款规模
应交税费 10,083,572.86 38,775,694.35 -74.00% 较年初应交增值税减少所致
其他流动负
174,780,504.33 58,035,118.85 201.16% 票据融资结算增长所致
债
2、报告期公司经营成果构成同比发生重大变动情况的说明（单位：元）
增减
项目 本报告期 上年同期 变动原因
比例
营业税金及
3,084,784.28 5,952,800.03 -48.18% 城建税、教育费附加减少所致
附加
销售费用 61,335,294.54 43,949,256.62 39.56% 央视广告费用增长
管理费用 90,928,787.56 64,214,740.27 41.60% 加大研发投入
财务费用 7,122,276.39 18,053,162.89 -60.55% 本期平均借款余额小于去年同期
3、报告期公司现金流量同比发生重大变动情况的说明（单位：元）
增减
项目 本报告期 上年同期 变动原因
比例
经营活动产生的
27,176,876.95 -119,493,429.00 不适用 国家金融政策影响销售回款
现金流量净额
投资活动产生的
-140,897,555.74 -74,481,292.50 不适用 固定资产投入增长
现金流量净额
筹资活动产生的
-260,876,689.50 344,265,929.21 -175.78% 归还部分银行借款
现金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有 是否及时
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容
履行期限 严格履行
与重大资 盈利预测 安徽星马 重组完成后三年内，承诺方对标的公司
是 是
产重组相 及补偿 汽车集团 实际盈利数未达到评估报告中收益法采
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关的承诺 有限公司 用的盈利预测数之差额部分，原则上按
等 9 名发 所持标的公司股权比例以现金方式对星
行对象 马汽车做出足额补偿，如在补偿期内未
有足额现金向星马汽车进行补偿，由星
马汽车以人民币 1.00 元的价格回购发
行对象在本次非公开发行中认购的部分
新增股份并予以注销。
安徽省投 承诺方不会通过任何方式及途径谋求对
资集团控 于上市公司的实际控制；承诺方在作为
其他 是 是
股有限公 上市公司股东期间，将一直保持与星马
司 集团的一致行动。
承诺方不会通过任何方式及途径谋求对
于上市公司的实际控制；如承诺方违反
了上述承诺，承诺方自愿由上市公司以
其他 史正富 人民币 1 元的价格回购其持有的上市公 是 是
司 1,000 万股股份并予以注销；承诺方
在作为上市公司股东期间，将一直保持
与星马集团的一致行动。
如在上市公司 2014 年年度报告公告之
日前，华菱汽车 15%所得税优惠政策被
取消，改为适用 25%的所得税税率，则
安徽星马 对评估值之间的差额计人民币
置入资产 汽车集团 20,040.26 万元，承诺方应按照各自持
价值保证 有限公司 有华菱汽车股权比例，由上市公司以人 是 是
及补偿 等 9 名发 民币 1.00 元的价格回购承诺方在本次
行对象 非公开发行认购的部分新增股份并予以
注销。承诺方保证上述各自用于补足评
估值差额的股份在星马汽车 2014 年年
度报告公告之日前不转让或上市交易。
安徽星马
承诺方认购的发行人股份，自发行结束
汽车集团
之日起 36 个月内不进行转让，之后按
股份限售 有限公司 是 是
中国证券监督管理委员会及上海证券交
等 9 名发
易所的有关规定执行。
行对象
承诺方所控制的其他子公司、分公司、
安徽星马 合营或联营公司及其他任何类型企业未
汽车集团 从事任何对上市公司及其子公司构成直
解决同业
有限公司 接或间接竞争的生产经营业务或活动； 是 是
竞争
等 9 名发 并保证将来亦不从事任何对上市公司及
行对象 其子公司构成直接或间接竞争的生产经
营业务或活动。
承诺方不利用自身对发行人的大股东地
安徽星马
位及控制性影响谋求上市公司及其子公
汽车集团
解决关联 司在业务合作等方面给予优于市场第三
有限公司 是 是
交易 方的权利；不利用自身对上市公司的大
等 9 名发
股东地位及控制性影响谋求与上市公司
行对象
及其子公司达成交易的优先权利；不以
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低于（如上市公司为买方则“不以高于”）
市场价格的条件与上市公司及其子公司
进行交易，亦不利用该类交易从事任何
损害上市公司及其子公司利益的行为；
若有关联交易，均严格履行合法程序，
及时详细进行信息披露；对于原材料采
购、产品销售等均严格按照市场经济原
则，采用公开招标或者市场定价等方式
进行，以充分保障上市公司及其全体股
东的合法权益。
安徽星马
汽车集团
承诺将保证发行人在人员、 资产、财务、
其他 有限公司 是 是
机构和业务等方面的独立。
等 9 名发
行对象
安徽星马
汽车集团
有限公
司、安徽
如因安徽华菱汽车集团有限公司（华菱
省投资集
汽车前身）净资产值低于公司改制时注
团控股有
其他 册资本从而引致的纠纷、行政处罚等各 是 是
限公司、
种法律风险，由本公司（本人）按照改
安徽星马
制时所持的出资比例承担。
创业投资
股份有限
公司、史
正富
对于华菱汽车改制时量化给刘汉如等职
工的效益工资合计 5,857.06 万元，如被
安徽星马
确认缴纳包括养老保险、失业保险、医
其他 汽车集团 是 是
疗保险及住房公积金在内的“三险一
有限公司
金”，承诺方将无条件缴纳应由承诺方
承担的部分。
安徽星马
承诺方不再允许上市公司、华菱汽车高
汽车集团
级管理人员及中层以上干部参股上市公
其他 有限公司 是 是
司及其关联企业，以及从事与上市公司
等 9 名发
及其关联企业存在同业竞争的业务。
行对象
前次非公开发行股份购买资产时，上市
公司下属企业福马零件在安徽当涂经济
安徽星马 开发区的土地及房产尚未取得产权证
解决土地 汽车集团 书。鉴于此，承诺方承诺，如上市公司
等产权瑕 有限公司 未来在办理上述权证过程中发生的任何 是 是
疵 等 9 名发 费用，由承诺方支付；同时，如因未取
行对象 得上述权证而给上市公司及其子公司造
成任何损失的，承诺方将无条件向星马
汽车或华菱汽车予以全额补偿；承诺方
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具体支付费用或补偿的金额按照承诺方
持有华菱汽车股权的比例计算。
承诺方原持有湖南星马汽车有限公司
66.7%的股权，为湖南星马的控股股东。
安徽星马 承诺方承诺在湖南星马各方面业务发展
资产注入 汽车集团 已经稳定，不存在障碍性问题，适合作 是 是
有限公司 为置入资产注入上市公司后，本公司将
积极通过各种合法有效的方式将该等资
产注入上市公司。
在当年盈利的条件下，且在无重大投资
计划或重大现金支出发生时，公司应当
采用现金方式分配股利，以现金方式分
配的利润不少于当年实现的可分配利润
其他承诺 分红 华菱星马 的百分之十，公司最近三年以现金方式 是 是
累计分配的利润少于最近三年实现的年
均可分配利润的百分之三十的，不得向
社会公众公开增发新股、发行可转换公
司债券或向原股东配售股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
华菱星马汽车（集团）股份有限公司
法定代表人:刘汉如
2014 年 4 月 25 日
四、附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:华菱星马汽车（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 995,912,077.81 1,370,333,338.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 195,281,034.17 349,062,730.92
应收账款 1,472,268,059.07 938,501,596.46
预付款项 524,073,669.79 557,747,843.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 40,103,618.88 31,441,684.06
买入返售金融资产
存货 1,769,833,684.32 1,156,753,019.21
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 6,000,000.00
流动资产合计 4,997,4| 华菱星马汽车(集团)股份有限公司2014年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-04-26 |
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| 附件：公告原文 |
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