江西洪城环境股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告
根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》及江西洪城环境股份有限公司(以下简称“公司”) 《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现将2023年度的履职情况报告如下：
一、审计委员会会议召开情况
公司第八届董事会审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。2023年度，公司董事会审计委员会召开了6次会议：
1、2023年3月13日，审计委员会召开了2023年第一次会议。安排审计委员会成员与年审注册会计师和内部控制审计机构见面座谈，协商确定公司2022年度年报审计及财务报告内部控制审计的时间安排和相关计划；在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表并形成书面意见；审议《关于聘请洪城环境2023年度财务审计机构的议案》；审议《关于聘请洪城环境2023年度内部控制审计机构的议案》。
审计委员会成员与年审注册会计师和内部控制审计机构见面座谈，协商确定公司2022年度年报审计及财务报告内部控制审计的时间安排和相关计划，并就预审过程中发现的问题及年度审计工作重点进行了专业性的沟通；在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表并形成书面意见。
2、2023年3月30日，审计委员会召开2023年第二次会议。《洪城环境2023
年内部审计工作计划》《洪城环境2022年年度报告工作计划》《洪城环境2022年度财务会计报告》《审计委员会关于大信会计师事务所2022年度审计工作总结报告》《洪城环境2022年年度利润分配方案》《洪城环境2023年度日常关联交易预计的议案》《洪城环境2022年度内部控制自我评价报告》
3、2023年4月3日，审计委员会召开了2023年第三次会议。《审计委员会关于大信会计师事务所2022年度审计工作总结报告》《洪城环境董事会审计委员会2022年度履职情况报告》
4、2023年4月7日，审计委员会召开了2023年第四次会议。审议《洪城环境2022年度内部控制审计报告》。
5、2023年11月27日，审计委员会召开了2023年第五次会议。审议《鼎元生态关于协议收购南昌水业集团环保能源有限公司飞灰资产暨关联交易的议案》。
6、2023年12月4日，审计委员会召开了2023年第六次会议。审议《关于洪城环境与关联方组成联合体中标项目拟签署相关协议暨关联交易的议案》。
二、审计委员会履职情况
报告期内，审计委员会根据公司《董事会审计委员会工作细则》和《董事会审计委员会年报工作规程》的规定，积极履行其责任和义务，勤勉尽责，充分发挥了审计委员会的监督、督促和审核作用。
1、指导公司2022年度审计工作，审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，我们与公司2021年年报审计机构大信会计师事务所进行了必要的沟通，了解并确认了公司2022年度审计工作计划。
我们审阅了公司管理层2022年年度财务报表，认为公司财务报表依照公司会计政策编制，会计政策运用恰当，会计估计合理，符合企业会计准则及有关制度规定的要求；纳入合并范围的单位和报表内容完整，合并基础准确；客观、真实地反映了公司的财务状况、经营成果。我们一致同意将此报表提交会计师事务所审计，并形成了首次书面审阅意见。
(2)我们与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了沟通和交流，要求其按照审计计划认真、严谨、按期完成2022年度的审计工作。
(3)我们根据审计时间计划，督促会计师事务所及时完成审计工作，按照约定的时间及时提交审计报告，以保证公司审计和年报编制工作的有序开展和及时完成。
(4)在年审注册会计师出具初步审计意见后，我们及时审阅了审计报告初稿，并与注册会计师进行了沟通，审计委员会与注册会计师之间在公司年度财务报告所有重要问题上不存在争议。我们认为：经审计的财务报表符合新企业会计准则的相关规定，没有发现财务数据不准确或存在重大遗漏，如实地反映了公司的经营状况；会计师事务所获取的审计证据是充分、适当的；会计师事务所对公司财务报表反映的财务状况、经营成果和现金流量所出具的审计意见是客观、公正的。我们一致同意以大信会计师事务所初步审定的2022年年度财务报表为基础编制公司2022年年度报告，保证年报按时披露，并形成了第二次书面审阅意见，同意将2022年度财务报告提交公司董事会审核。
2、向董事会提出聘请公司2023年度财务审计机构的建议
大信会计师事务所（特殊普通合伙）拥有专业审计团队，执业经验丰富、勤勉尽责、严谨敬业，在对公司2022年年度财务报告审计过程中认真尽责，以公允、
客观的态度进行独立审计，并重视保持与审计委员会的交流和沟通，表现出较高的专业水平，较好地完成了公司年度财务会计报表的审计工作。审计委员会同意继续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构，并同意提交公司董事会进行审议。
3、向董事会提出聘请公司2023年度内部控制审计机构的建议大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备中华人民共和国财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，为首批获准从事H股企业审计资格的内地大型会计师事务所，首批被财政部、中国证监会授予证券、期货相关业务评估资质，具备承担公司内部控制规范工作情况的审计能力，能够满足公司内控审计的需要，亦不存在损害公司整体利益及中小股东权益的情况，我们同意继续聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度内部控制审计机构并同意提交公司董事会进行审议。
三、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司制定的《审计委员会议事规则》《审计委员会年报工作规程》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
审计委员会委员签名：
邵 军
二〇二四年四月九日
审计委员会委员签名：
邵 涛
二〇二四年四月九日
审计委员会委员签名：
吉伟莉
二〇二四年四月九日