鹏欣环球资源股份有限公司 2013 年年度报告
鹏欣环球资源股份有限公司
600490
2013 年年度报告
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重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、中审亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报
告。
四、公司负责人何昌明、主管会计工作负责人刘彤及会计机构负责人（会计主
管人员）崔莹声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2013 年度利润分配预案：经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
公司 2013 年度实现归属于上市公司股东的净利润 9,879.65 万元，母公司实现净利
润-1,728.21 万元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，加上年初母公司未
分配利润-16,262.81 万元，截止 2013 年末可供股东分配的母公司的利润为
-17,991.02 万元。由于可供投资者（股东）分配的利润为负数，因此公司 2013 年
度不进行利润分配。
2013 年度资本公积金转增预案：公司拟以截止 2013 年 12 月 31 日公司总股本
870,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股转增 7 股,共计转增 609,000,000 股，
转增后公司总股本将增加至 1,479,000,000 股。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实
质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目 录
第一节 释义及重大风险提示 ............................................... 4
第二节 公司简介 .......................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................... 9
第四节 董事会报告 ....................................................... 11
第五节 重要事项 ......................................................... 28
第六节 股份变动及股东情况 .............................................. 35
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................44
第八节 公司治理 ......................................................... 53
第九节 内部控制 ......................................................... 58
第十节 财务会计报告 ..................................................... 59
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
公司、本公司、上市公司 指 鹏欣环球资源股份有限公司
鹏欣集团 指 上海鹏欣（集团）有限公司
化学公司 指 上海中科合臣化学有限责任公司
鹏欣矿投 指 上海鹏欣矿业投资有限公司
中审亚太 指 中审亚太会计师事务所有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期 指 2013 年度
二、重大风险提示：
公司已在要报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请投资者查阅“第四节
董事会报告”中关于“公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”部分
内容。
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 鹏欣环球资源股份有限公司
公司的中文名称简称 鹏欣资源
公司的外文名称 Pengxin International Mining Co.,Ltd
公司的法定代表人 何昌明
二、联系人和联系方式
董事会秘书
姓 名 关小掬
联系地址 上海市虹桥路 2188 弄 41 号楼
电 话 021-61677666*7397
传 真 021-62429110
电子信箱 guanxj@pengxinzy.com.cn
三、基本情况简介
公司注册地址 上海市普陀区中山北路 2299 号 2280 室
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市虹桥路 2188 弄 41 号、47 号楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.pengxinzy.com.cn
电子信箱 600490@pengxinzy.com.cn
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 鹏欣资源 600490 中科合臣
六、公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2000 年 9 月 29 日
注册登记地点 上海市工商行政管理局（上海市肇嘉浜路 301 号）
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 70303665-9
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2009 年年度报告中“一、公司基本情况”。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
1、2003 年公司上市之初，主营业务为 GMP 条件下的医用原料的制造和销售（含
医药原料和关键中间体）；特种高分子新材料；液晶原料的生产和销售；化学技术的
合同研究和咨询；化工设备设计、安装，有机化工产品及有机化学技术服务，常压
化工设备加工及维修，中低压容器设计（上述经营范围除专项规定），经营本企业资
产产品及技术的出口服务，经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、
零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营
进料加工和“三来一补”业务；
2、2007 年公司主营业务增加了：精细化学品（含 GMP 条件下医药原料）的研究、
生产和销售业务；
3、2010 年公司主营业务增加了：燃料油业务；
4、2012 年公司主营业务增加了：有色金属制品及金属矿产品的销售；
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5、2013 年 6 月，经公司 2012 年度股东大会审议通过，并经上海市工商行政管理
局核定，公司的经营范围变更为：矿产品及金属矿产品销售；煤炭经营（取得许可
证后方可从事经营活动）；房地产开发经营；实业投资；物业管理；经济信息咨询服
务；销售化工原料及制品（除危险化学品），GMP 条件下的医用原料的销售（含医药
原料和关键中间体）；特种高分子新材料；液晶原料的销售；建筑材料研发及销售；
化学技术的合同研究和咨询；化工设备设计、安装，有机化工产品及有机化学技术
服务，常压化工设备加工及维修，中低压容器设计（上述经营范围除专项规定）；经
营进料加工和“三来一补”业务，从事货物和技术的进出口业务（涉及行政许可的
凭许可证经营）。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1、2003 年 6 月 26 日，公司股票在上海证券交易所上市。2004 年 12 月 31 日，
经上海联合产权交易所挂牌交易和国务院国有资产监督委员会“国资产权
[2004]1195 号文”批准，中国科学院上海有机化学研究所将其持有的上海中科合臣
化学有限责任公司 70%的股权分别转让给上海恒和经济担保有限公司、通海建设有
限公司、上海嘉创企业（集团）有限公司，转让后几家公司分别持有上市公司的股
权是：化学公司持有上市公司 39.64 的股权、恒和经济担保持有上市公司 28%的股
权、通海建设持有上市公司 27%的股权、上海嘉创持有上市公司 15%的股权；中国科
学院上海有机化学研究所独资变更为中国科学院上海有机化学研究所为其相对控股
股东，化学公司所持有的上海中科合臣股份有限公司的 39.64%的国有法人股将变更
为社会法人股。
2、2008 年 12 月 16 日，鹏欣集团受让上海信泓投资有限公司、上海同心制药
有限公司及上海嘉创企业（集团）有限公司所持之中科合臣第一大股东化学公司合
计 70%的股权，从而控制中科合臣 34.24%的股份。2009 年 5 月 14 日至 2009 年 6 月
12 日对上海中科合臣股份有限公司除上海中科合臣化学有限责任公司以外的其他
全体股东发出全面要约收购。2009 年 6 月 19 日完成过户登记手续。鹏欣集团直接
持有本公司 8,502,300 股股份（占本公司总股本的 6.44%），同时鹏欣集团持有本公
司第一大股东上海中科合臣化学有限责任公司（持有本公司 34.24%股权）70%的股
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权。鹏欣集团合计持有及控制中科合臣 40.68%的股权。
3、2012年4月26日化学公司的控股股东鹏欣集团通过上海联合产权交易所公开
受让有机所持有的化学公司全部30%股权，此次交易完成后鹏欣集团将持有化学公司
100%股权。
4、2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日，化学公司通过上海证券交易所竞价
交易系统、大宗交易系统共计减持 67,385,200 股，由公司第一大控股股东变为第三
大股东。截止 2013 年 12 月 31 日，化学公司持有上市公司 101,364,800 股股份，占
公司总股本的 11.65%，因公司实际控制人鹏欣集团和化学公司都是同一一致行动
人，鹏欣集团持有化学公司 100%的股权，所以化学公司的减持公司的实际控制人地
位并没有发生变化。
5、2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日，鹏欣集团通过上海证券交易所竞价
交易系统、大宗交易系统共计减持 30,000,000 股，由公司第二大股东变为第一大控
股股东。截止 2013 年 12 月 31 日，鹏欣集团持有上市公司 131,250,000 股股份，占
公司总股本的 15.09%，因公司实际控制人鹏欣集团和化学公司都是同一一致行动
人，鹏欣集团持有化学公司 100%的股权，所以鹏欣集团直接和间接持有及控制上市
公司 26.74%的股份。
七、其他有关资料
名称 中审亚太会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所 办公地址 上海市淮海西路 55 号申通信息广场 9 楼
名称（境内） 乔玉湍
签字会计师姓名
秦晋臣
名称 国泰君安证券股份有限公司
报告期内履行持续督导职 办公地址 上海市浦东新区商城路 618 号
责的保荐机构 签字的保荐代表人姓名 饶康达、张建华
持续督导的期间 一年
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业收入 2,218,849,131.16 1,461,864,916.87 51.78 392,268,150.45
归属于上市公司股东
98,796,474.00 127,806,288.73 -22.70 -51,133,081.01
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 95,251,769.26 127,806,288.73 -25.47 -51,133,081.01
的净利润
经营活动产生的现
125,060,389.99 200,710,791.35 -37.69 220,464,832.22
金流量净额
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 2011 年末
同期末增减(%)
归属于上市公司股
1,514,372,863.18 1,432,607,105.23 5.71 595,662,874.74
东的净资产
总资产 4,378,778,970.18 4,172,473,477.26 4.94 2,456,820,573.86
(二)主要财务数据
主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%) 2011 年
基本每股收益（元／股）（注） 0.1136 0.2374 -52.17 -0.39
稀释每股收益（元／股） 0.1136 0.2374 -52.17 -0.39
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.1095 0.2737 -59.99 -0.44
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 6.67 6.46 增加 0.21 个百分点 -64.26
扣除非经常性损益后的加权平均净
6.43 7.41 减少 0.98 个百分点 -76.84
资产收益率（%）
注：公司2013年公积金转增股本，所以每股收益本期较上年同期摊薄。
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二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -490,101.62 -161,446.96 7,565,830.56
计入当期损益的政府补助，
但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、 9,742,500.00 4,922,300.00 2,002,864.04
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变
-759,640.40 179,710.00
动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业
-313,830.69 -46,826,660.65 -178,494.00
外收入和支出
少数股东权益影响额 -3,213,287.16 23,368,146.86 53,683.55
所得税影响额 -2,180,575.79 -68,446.59 -2,392,477.66
合计 3,544,704.74 -19,525,747.74 7,231,116.49
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013年，世界经济复苏缓慢，大宗商品价格回落，行业市场持续低迷，公司的
经营压力超出预期。面对市场低迷的巨大挑战和战略转型的巨大压力，公司董事会
沉着应对市场挑战、积极破解生产中遇到的难题。一年来，公司坚持围绕“强基础、
控风险、增效益、提能力”这一主题，协调推进生产经营，盈利能力开始提升，顺
利完成了年度生产经营计划，取得了来之不易的业绩。
报告期内，公司实现营业收入 221,884.91 万元，比上年同期增长 51.78%；实
现归属于母公司所有者的净利润 9,879.65 万元，比上年同期下降 22.69 %。
报告期内造成公司业绩下降的主要原因：
1、受全球经济增长放缓的影响，本年度国际市场铜价持续走低，铜价剧烈波动
呈现下跌趋势，伦敦期货市场铜价从年初的 8800 美元/吨，降低到年末的 7200 美元
/吨，其中年终的最低价曾降至 6600 美元/吨，全年平均降幅超过 10%，铜价的大幅
度下跌对公司的业绩造成了重要影响。公司营业收入虽然比同期大幅上升，但铜价
下降幅度超出预期，导致公司净利润反而比去年有所下降。
2013 年度至今伦敦金属交易所（LME）铜价走势图（摘自东方财富网）
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2、公司阴极铜生产基地希图鲁矿业有限公司及其拥有的希图鲁铜矿均位于非洲
刚果（金）境内，其经营和资产受到所在国法律法规的管辖，国外与国内经营环境
存在巨大差异，由于所在国不同及行业属性，铜产品所涉及的税费政策、法规与国
内不尽相同。本年度公司生产和销售均为正常状态，在刚果（金）希图鲁矿业有限
公司缴纳对公司经营业绩构成影响且有别于国内政策的的主要税费有：特许开采税、
省税、特许权费等，对于涉税事项公司严格遵照刚果(金)当地法律法规进行了充分
的计提和缴纳，无经营上的风险。本年度上述涉税事项也对公司业绩造成了一定影
响。
下面是刚果（金）希图鲁矿业公司生产现场图片：
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(一)主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,218,849,131.16 1,461,864,916.87 51.78
营业成本 1,732,636,425.30 1,044,853,682.36 65.83
销售费用 73,751,233.81 16,953,332.87 335.02
管理费用 114,164,827.43 58,170,333.50 96.26
财务费用 33,376,468.93 21,440,638.37 55.67
经营活动产生的现金流量净额 125,060,389.99 200,710,791.35 -37.69
投资活动产生的现金流量净额 -136,832,243.15 -625,096,476.05 -78.11
筹资活动产生的现金流量净额 78,996,317.75 956,174,287.49 -91.74
2、收入
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(1)驱动业务收入变化的因素分析
营业收入本期比上期增加 75,698.42 万元，增长比例 51.78%，主要原因为本期
子公司希图鲁矿业公司在本年度开始正式投入运营，产能逐步扩张。
报告期内，公司主要产品阴极铜及矿产品贸易占公司营业收入 88.50%。
(2)订单分析
公司主要产品为阴极铜及相关的金属矿产品等各类商品，该类商品国际、国内
市场销售活跃，价格透明，公司主要产品为外销定单，订单情况稳定。
(3)主要销售客户的情况
公司主要客户为国际市场从事铜及有色金属贸易的贸易商。公司前五名主要客
户占公司全部营业收入约 76%。
2、成本
(1)成本分析表 单位：元 币种:人民币
分行业情况
本期占 本期金额较
上年同期占总
分行业 成本构成项目 本期金额 总成本 上年同期金额 上年同期变
成本比例(%)
比例(%) 动比例(%)
直接材料、直接
阴极铜生产 534,238,902.52 30.87 375,449,784.14 36.08 42.29
人工、制造费用
矿产品贸易 采购成本 941,179,608.31 54.38 520,960,658.44 50.06 80.66
化学品贸易 采购成本 255,285,683.07 14.75 144,234,828.92 13.86 76.99
合计 1,730,704,193.90 100.00 1,040,645,271.50 100.00 66.31
分产品情况
上年同期
成本构成项 本期占总成 本期金额较上年
分产品 本期金额 上年同期金额 占总成本
目 本比例(%) 同期变动比例(%)
比例(%)
直接材料、直
接人工、制造
阴极铜 1,163,186,171.48 67.21 203,604,696.61 19.57 471.30
费用、采购成
本
精对苯二甲酸 采购成本 242,396,794.20 14.01 100,470,085.44 9.65 141.26
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（PTA）
低 压 聚 乙 烯
采购成本 12,888,888.87 0.74 43,764,743.48 4.21 -70.55
(HDPE)
铜物料 采购成本 149,119,834.23 8.62 31,160,143.46 2.99 378.56
硫酸 采购成本 8,769,156.87 0.51 30,377,837.22 2.92 -71.13
乙二醇 采购成本 116,692,094.09 6.74 -
镍 采购成本 152,703,659.65 14.67
苯酚 采购成本 9,641,025.60 0.93
苯乙烯 采购成本 137,031,453.41 13.17
四氟二苄 采购成本 2,780,000.29 0.27
二氟乙酸乙酯 采购成本 1,793,600.00 0.17
矿物资 采购成本 164,067,594.21 15.77
其他 采购成本 37,651,254.16 2.18 163,250,432.13 15.69 -76.94
合 计 1,730,704,193.90 100.00 1,040,645,271.50 100.00 66.31
(2)主要供应商情况
公司所选择的主要供应商均为在本行业内具有良好的业界口碑，并能充分提供
销后服务的国内专业企业。
4、费用
销售费用 7,375.12 万元，上年金额为 1,695.33 万元，本年比上年增加 5,679.79
万元。增加的原因主要为本年阴极铜销量上升，产品销售环节所发生的清关费用等
比上年大幅增加所致。
管理费用 11,416.48 万元，上年金额为 5,817.03 万元，本年比上年增加
5,599.45 万元。增加的原因主要为本年度公司经营规模扩大，运营费用增加所致。
财务费用 3,337.65 万元，上年金额为 2,144.06 万元，比上年增加 1,193.59
万元。增加的主要原因为银行借款利息增加及境内外资金收付所发生的手续费。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
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主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本
（％） 年增减(%) 上年增减(%) 年增减（%）
阴极铜 1,628,527,895.87 1,163,186,171.48 28.57 249.46 471.30 -49.25
精对苯二甲酸（PTA） 242,294,965.78 242,396,794.20 -0.04 140.98 141.26 -156.18
低压聚乙烯(HDPE) 13,022,222.20 12,888,888.87 1.02 -70.26 -70.55 2,490.05
铜物料 147,646,444.81 149,119,834.23 -1.00 252.42 378.56 -103.89
硫酸 10,326,735.50 8,769,156.87 15.08 -59.33 -71.13 -176.75
乙二醇 116,833,034.11 116,692,094.09 0.12
其他 56,160,604.65 37,651,254.16 32.96 -66.57 -76.94 1,063.78
合计 2,214,811,902.92 1,730,704,193.90 21.86 52.02 66.31 -23.50
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本
（％） 年增减(%) 年增减(%) 年增减（%）
阴极铜生产 868,309,947.48 534,238,902.52 38.47 20.32 42.29 -19.80
矿产品贸易 1,091,184,767.46 941,179,608.31 13.75 84.65 80.66 16.06
化学品贸易 255,317,187.98 255,285,683.07 0.01 76.90 76.99 -80.75
合计 2,214,811,902.92 1,730,704,193.90 21.86 52.02 66.31 -23.50
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
外销 1,754,035,188.47 93.35
内销 460,776,714.45 -16.18
合计 2,214,811,902.92 52.02
(三)资产、负债情况分析
1、资产负债情况分析表
单位:元
鹏欣环球资源股份有限公司 2013 年年度报告
本期期末数占总资 上期期末数占总 本期期末金额较上期
项目名称 本期期末数 上期期末数
产的比例（%） 资产的比例（%） 期末变动比例（%）
货币资金 1,071,071,838.35 24.46 880,581,001.97 21.10 21.63
应收票据 20,030,000.00 0.46 -
应收账款 135,938,013.43 3.10 481,807,278.61 11.55 -71.79
预付款项 333,599,153.47 7.62 307,473,933.33 7.37
