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中天科技:北京市环球律师事务所上海分所关于江苏中天科技股份有限公司第一期员工持股计划的法律意见书 下载公告
公告日期:2021-08-12
北京市环球律师事务所上海分所
            关于
  江苏中天科技股份有限公司
    第一期员工持股计划的
         法律意见书
                                                                 法律意见书
                   北京市环球律师事务所上海分所
                   关于江苏中天科技股份有限公司
                        第一期员工持股计划的
                               法律意见书
                                           GLO2021SH(法)字第 08128 号
致:江苏中天科技股份有限公司
    北京市环球律师事务所上海分所(以下称“本所”)接受江苏中天科技股份
有限公司(以下称“公司”或“中天科技”)的委托,根据《中华人民共和国公
司法》(以下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下称“《证券
法》”)、中国证券监督管理委员会(以下称“中国证监会”)发布的《关于上市
公司实施员工持股计划试点的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告
[2014]33 号,以下称“《指导意见》”)、上海证券交易所(以下称“上交所”)
发布的《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》(上证发
[2014]58 号,以下称“《信息披露工作指引》”)等有关法律、法规和规范性文
件及《江苏中天科技股份有限公司章程》(以下称“《公司章程》”)的相关规
定,就公司拟实施的第一期员工持股计划(以下称“本次员工持股计划”或“本
计划”)相关事宜出具本法律意见书。
    为出具本法律意见书之目的,本所经办律师(以下简称“本所律师”)对中
天科技提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文件、资料进行了审查、验证。
同时,本所律师还审查、验证了本所律师认为出具本法律意见书所必需审查、
验证的其他法律文件及信息、资料和证明,并就有关事项向中天科技有关人员
进行了询问。
    本所律师依据本法律意见书出具日为止中国现行有效的法律、法规和规范
性文件,以及对公司本次员工持股计划所涉及的有关事实的了解发表法律意见。
本所律师为出具本法律意见书特作如下声明:
    1. 本法律意见书是根据本法律意见书出具之日以前已经发生或已经存在的
有关事实和中国现行法律、法规和规范性文件,并且是基于本所对有关事实的
了解和对有关法律、法规和规范性文件的理解作出的,对于出具本法律意见书
至关重要而无法得到独立证据支持的事实,本所依赖于有关政府部门、公司或
                                     1
                                                              法律意见书
者其他有关单位出具的证明文件和口头确认;
    2. 本所及经办律师声明,截至本法律意见书出具之日,本所及经办律师均
不持有公司的股份,与公司之间亦不存在可能影响公正履行职责的其他关系;
    3. 本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对公
司本次员工持股计划的行为进行了充分的核查和验证,保证本法律意见书不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
    4. 在为出具本法律意见书而进行的调查过程中,公司向本所声明,其已提
供了本所认为出具本法律意见书所必需的真实、准确、完整、有效的文件、材
料或口头的陈述和说明,不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处;其所提供副
本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的;所提供的文件、材料
上的签署、印章是真实的,并已履行该等签署和盖章所需的法定程序,获得合
法授权;所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致;
    5. 本所仅就与本次员工持股计划相关的法律问题发表意见,而不对本次员
工持股计划拟持有的公司股票的价值以及会计、财务等非法律专业事项发表意
见。在本法律意见书中对有关财务数据、报告或结论等进行引述时(如有),不
应视为本所对该等数据、报告或结论的真实性、准确性和完整性作出任何明示
或默示的保证;对于该等数据、报告或结论等内容,本所及本所律师并不具备
核查和做出评价的适当资格;
    6. 本法律意见书仅供公司为本次员工持股计划之目的使用,不得用作任何
其他目的;
    7. 本所同意将本法律意见书作为公司本次员工持股计划所必备的法律文件,
随其他申报材料一同公告,并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。
    基于以上所述,本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神,对公司本次员工持股计划所涉及的有关事实进行了核查和验证,出具本
法律意见书如下:
                                     2
                                                                  法律意见书
       一、公司实施本次员工持股计划的主体资格
       中天科技系由江苏中天光缆集团有限公司于 1999 年 9 月 28 日以整体变更
方式设立的股份有限公司。2002 年 8 月 23 日,经中国证券监督管理委员会《关
于核准江苏中天科技股份有限公司公开发行股票的通知》(证监发行字
[2002]89 号)核准,公司向社会公开发行人民币普通股股票 7,000 万股。2002
年 10 月 24 日,中天科技在上海证券交易所挂牌交易,股票简称为“中天科技”,
证券代码为 600522。
       根据中天科技目前持有的南通市行政审批局于 2021 年 5 月 17 日核发的
《营业执照》、现行有效的《公司章程》并经本所律师于国家企业信用信息公
示系统网站(http://www.gsxt.gov.cn/)的检索结果,中天科技的基本情况如下:
公司名称              江苏中天科技股份有限公司
统一社会信用代码      91320600138670947L
住所                  江苏省如东县河口镇中天村
法定代表人            薛济萍
注册资本              306615.287万元人民币
企业类型              股份有限公司(上市)
                      光纤预制棒、光纤、光缆、电线、电缆、导线、铝包钢绞
                      线、双绞合金属材料网面、合成材料网面、金属编织网、
                      铁路用贯通地线、舰船电缆、舰船光缆、水密电缆、消、
                      测磁电缆、不锈钢管、金具、绝缘子、避雷器、有源器
                      件、无源器件及其他光电子器件、高低压成套开关电器设
                      备、变压器、天线、通信设备、输配电及控制设备、光纤
                      复合架空地线、光纤复合相线、光纤复合绝缘电缆、陆用
                      光电缆、海底光电缆、海洋管道、射频电缆、漏泄电缆、
                      铁路信号缆、高温同轴缆、高温线缆、太阳能电池组件、
                      太阳能光伏背板、光伏接线盒、连接器、支架、充电设备
经营范围              用连接装置、储能系统、混合动力及电动汽车电池系统、
                      锂电池、钠硫电池、钒电池、交流不间断电源、一体化电
                      源、应急电源、充放电设备、逆变设备、通信设备用直流
                      远供电源设备、电缆附件、风机发电设备及相关材料和附
                      件、塑料制品、高纯石英玻璃、高纯纳米颗粒、水下基础
                      信息网络设备、海底观测接驳设备、海工装备、海缆接头
                      盒及附件、环境监测设备、水利水务设备、水密连接器及
                      组件、舰载连接器及组件及其相关制品的研发、生产、销
                      售及相关设计、安装、技术服务;铜合金、铝合金、镁合
                      金铸造、板、管、型材加工技术的开发;泡沫铝及其合金
                      材料相关制品的研发、生产、销售及相关设计、安装、技
                                      3
                                                               法律意见书
                   术服务;光缆、电线、电缆监测管理系统、输电线路监测
                   管理系统、变电站监控系统、温度测量设备、网络工程的
                   设计、安装、施工、技术服务;光伏发电系统、分布式电
                   源、微电网的设计、运行维护的管理服务;送变电工程设
                   计;电力通信工程设计及相关技术开发、咨询服务;输变
                   电、配电、通信、光伏发电、分布式电源、海洋观测及环
                   境监测工程总承包;自营和代理各类商品及技术的进出口
                   业务;实业投资;通信及网络信息产品的开发;计算机领
                   域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;软硬
                   件的开发、销售;承包与企业实力、规模、业绩相适应的
                   国外工程项目并对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人
                   员。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
                   经营活动) 一般项目:制冷、空调设备制造;制冷、空调
                   设备销售;超导材料销售;电容器及其配套设备制造;电
                   容器及其配套设备销售;石墨及碳素制品制造;石墨及碳
                   素制品销售(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法
                   自主开展经营活动)
成立日期           1996年2月9日
营业期限           1996年2月9日至无固定期限
登记状态           存续(在营、开业、在册)
    经查阅公司的《营业执照》《公司章程》及公司发布的相关公告,公司为
依法设立并合法存续的股份有限公司,不存在法律、法规、规范性文件或《公
司章程》规定的需要公司终止的情形。
    基于上述,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,公司为依法设立
并合法存续的上市公司,具备《指导意见》规定的实施本次员工持股计划的主
体资格。
    二、本次员工持股计划的合法合规性
    (一)员工持股计划基本内容
    公司于 2021 年 8 月 5 日召开第七届董事会第十九次会议,审议并通过了
《江苏中天科技股份有限公司第一期员工持股计划(草案)》(以下简称
“《员工持股计划(草案)》”)及其摘要、《江苏中天科技股份有限公司第
一期员工持股计划管理办法》等与本次员工持股计划相关的议案,参与本次员
工持股计划的董事均已回避表决。根据《员工持股计划(草案)》,本次员工
持股计划的基本内容为:
    本员工持股计划筹集资金总额上限为 8,000 万元,每份份额为 1.00 元。本
次拟参加认购的员工总人数不超过 1,600 人,具体参加人数根据员工实际缴款
                                     4
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情况确定。其中拟参与认购员工持股计划的上市公司董事、监事和高级管理人
员不超过 13 人,拟认购份额上限为 570.00 万份,占本员工持股计划份额的比
例为 7.125%。公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员与其他员工的
出资比例具体如下:
                                        拟认购份额上限    占本员工持股计
  持有人               职务
                                            (万份)        划份额的比例
  薛济萍              董事长                         50           0.625%
   薛驰              副董事长                        50           0.625%
   陆伟           董事、总经理                       50           0.625%
 沈一春                 董事                         50           0.625%
 薛如根             监事会主席                       40           0.500%
   林峰                 监事                         40           0.500%
 刘志忠           职工代表监事                       40           0.500%
   曲直               副总经理                       50           0.625%
 肖方印               副总经理                       60           0.750%
   滕仪               副总经理                       60           0.750%
 揭水平               副总经理                       20           0.250%
 高洪时               财务总监                       40           0.500%
 杨栋云             董事会秘书                       20           0.250%
 公司及控股子公司其他员工(不超过
                                                  7,430          92.875%
             1,587 人)
                合计                              8,000         100.000%
   (二)合法合规性核查情况
    本所律师按照《指导意见》的相关规定,对本次员工持股计划的相关事项
进行了逐项核查,具体如下:
    1. 根据公司的书面说明并经本所律师查阅公司的相关公告,公司在实施本
次员工持股计划时已严格按照法律、行政法规的规定履行了现阶段所必要的内
部审议程序并履行了相关信息披露义务,不存在内幕信息知情人利用本次员工
持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为的情形,符合《指导意
见》第一部分第(一)项关于依法合规原则的相关要求。
    2. 根据《员工持股计划(草案)》、公司关于本次员工持股计划的相关会议
以及公告文件、公司的书面说明,本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工
自愿参加的原则,截至本法律意见书出具之日,不存在公司以摊派、强行分配
等方式强制员工参加本次员工持股计划的情形,符合《指导意见》第一部分第
(二)项关于自愿参与原则的相关要求。
                                    5
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    3. 根据《员工持股计划(草案)》、公司的书面说明,参与本次员工持股计
划的员工将盈亏自负,风险自担,与其他投资者权益平等,符合《指导意见》
第一部分第(三)项关于风险自担原则的相关要求。
    4. 根据《员工持股计划(草案)》、公司股东大会、董事会及监事会的选举
决议公告及董事会的聘用决议、本次员工持股计划相关参加对象与公司或其下
属子公司签署的劳动合同等资料,本次员工持股计划的参加对象为公司或下属
公司在职的董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员及核心骨干人员;参加
本次员工计划的员工总数合计不超过 1,600 人;公司董事、监事、高级管理人
员薛济萍、薛驰、陆伟、沈一春、薛如根、林峰、刘志忠、曲直、肖方印、滕
仪、揭水平、高洪时以及杨栋云合计可认购的本员工持股计划份额约占本次员
工持股计划总份额的 7.125%,符合《指导意见》第二部分第(四)项关于员工
持股计划参加对象的相关规定。
    5. 根据《员工持股计划(草案)》、公司的书面说明,本次员工持股计划参
加对象的资金来源为员工个人的合法薪酬,以及法律、行政法规允许的其他方
式取得的自筹资金,符合《指导意见》第二部分第(五)项第 1 小项的相关规
定。
    6. 根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划的股票来源为通过二
级市场购买(包括但不限于竞价交易、大宗交易等方式)等法律法规许可方式
取得的标的股票,符合《指导意见》第二部分第(五)项第 2 小项的相关规定。
    7. 根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划设立后将通过委托具
备资产管理资质的专业机构设立符合法律政策规定的资管计划(以下简称“资管
计划”)并进行管理,本次员工持股计划的存续期不超过 36 个月,自《员工持
股计划(草案)》经公司股东大会审议通过之日起计算;资管计划所获标的股票
锁定期为 12 个月,自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划专用账户
或资管计划之日(以孰晚者为准)起算,符合《指导意见》第二部分第(六)
项第 1 小项的相关规定。
    8. 根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划所持有的股票累计不
超过公司股本总额的 10%,单个持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票
数量不超过公司股本总额的 1%。基于上述,本所律师认为,本次员工持股计划
符合《指导意见》第二部分第(六)项第 2 小项的规定。
    9. 根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划的最高权力机构为持
有人会议;持有人会议由本次员工持股计划全体持有人组成,持有人会议设管
                                   6
                                                              法律意见书
理委员会,作为员工持股计划的管理机构,监督员工持股计划的日常管理,代
表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利;公司董事会负责
拟定和修改本计划草案,并在股东大会授权范围内办理员工持股计划的其他相
关事宜。
    本次员工持股计划拟委托具备资产管理资质的专业机构管理,具体实施方
式根据实际情况确定。公司代表员工持股计划与管理机构签署资产管理合同及
相关协议文件。
    基于上述,本所律师认为,本次员工持股计划符合《指导意见》第二部分
第(七)项的相关规定。
    10. 公司第七届董事会第十九次会议审议并通过《员工持股计划(草案)》
等与本次员工持股计划相关的议案,并同意将该等议案提交公司股东大会进行
表决。经本所律师核查,《员工持股计划(草案)》已对以下事项作出了明确规
定:
    (1) 员工持股计划的参加对象及确定标准;
    (2) 员工持股计划的资金来源、股票来源及规模;
    (3) 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式;
    (4) 员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止;
    (5) 员工持股计划的管理模式;
    (6) 管理机构的选任;
    (7) 员工持股计划的资产构成和权益处置办法;
    (8) 员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系;
    (9) 实施员工持股计划的程序;
    (10)股东大会授权董事会的具体事项;
    (11)其他重要事项。
    基于上述,本所律师认为,本次员工持股计划符合《指导意见》第三部分
第(九)项的规定。
                                     7
                                                                 法律意见书
    综上,本所律师认为,本次员工持股计划符合《指导意见》的相关规定。
    三、本次员工持股计划涉及的法定程序
    (一)公司已履行的程序
    根据公司提供的会议文件及在上海证券交易所网站发布的公告,截至本法
律意见书出具日,公司为实施本次员工持股计划已经履行了如下程序:
    1. 公司于 2021 年 8 月 5 日召开 2021 年第一次职工代表大会会议,审议通
过了《员工持股计划(草案)》及其摘要,就拟实施员工持股计划事宜充分征求
了员工意见,符合《指导意见》第三部分第(八)项的规定。
    2. 公司于 2021 年 8 月 5 日召开第七届董事会第十九次会议,审议通过了
《员工持股计划(草案)》及其摘要,并提议召开股东大会进行表决。在审议
《员工持股计划(草案)》相关议案时,拟参与本次员工持股计划的董事薛济萍
先生、薛驰先生、陆伟先生、沈一春先生回避了表决。因此,本次员工持股计
划符合《指导意见》第三部分第(九)项、第(十一)项的相关规定。
    3. 公司独立董事于 2021 年 8 月 5 日对关于本次员工持股计划相关事项发表
了独立意见,认为:“1、公司实施第一期员工持股计划有利于深化公司激励体
系,健全公司长期、有效的激励约束机制,进一步完善公司与员工的利益共享
机制,提高公司的凝聚力、竞争力,有利于公司可持续发展,符合公司长远发
展的需要。2、公司第一期员工持股计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《关
于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及其他有关法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的有关规定,在计划推出前征求了员工意见,不存在
摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。3、公司本次审
议第一期员工持股计划的董事会会议的召集、表决程序符合《中华人民共和国
公司法》、《公司章程》等有关规定,不存在损害公司及全体股东利益,特别是
中小股东利益的情形。综上,同意公司本次员工持股计划,并同意将相关议案
提交公司股东大会审议。”
    4. 公司于 2021 年 8 月 5 日召开第七届监事会第十六次会议,因监事薛如根
先生、林峰先生、刘志忠先生拟参与本次员工持股计划,对《员工持股计划
(草案)》及其摘要的审议回避表决。由于非关联监事人数不足监事会人数的半
数,监事会无法形成有效决议,因此直接将本议案提交公司 2021 年第一次临时
股东大会审议。公司监事会于 2021 年 8 月 5 日对本次员工持股计划相关事项发
表了审核意见, 认为:“1、公司第一期员工持股计划的内容符合《公司法》、
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《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及其他有关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定,在计划推出前征求了员
工意见,不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。
2、公司第一期员工持股计划确定的持有人均符合相关法律法规、 规范性文件
规定的持有人条件,符合员工持股计划规定的参与对象的确定标准,其作为公
司员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。3、公司实施第一期员工持股计
划有利于深化公司激励体系,健全公司长期、有效的激励约束机制,进一步完
善公司与员工的利益共享机制,提高公司的凝聚力、竞争力,有利于公司可持
续发展,不会损害公司及其全体股东的利益,符合公司长远发展的需要。综上,
同意公司本次员工持股计划,并同意将相关议案提交公司股东大会审议。”
    基于上述,本所经办律师认为,本次员工持股计划符合《指导意见》第三
部分第(十)项的规定。
    5. 公司已聘请本所对本次员工持股计划出具法律意见书,符合《指导意见》
第三部分第(十一)项的规定。
       综上所述,本所经办律师认为,截至本法律意见书出具日,公司本次员工
持股计划已经按照《指导意见》的规定履行了现阶段所必需的法律程序。
       (二)公司尚需履行的程序
       根据《指导意见》,为实施本次员工持股计划,公司仍需履行下列程序:
       公司应召开股东大会对《员工持股计划(草案)》等相关议案进行审议,
并在股东大会召开之前公告本法律意见书。股东大会对本次员工持股计划作出
决议时须经出席会议的非关联股东所持表决权过半数通过,关联股东应回避表
决。
       四、 本次员工持股计划的信息披露
       (一) 已履行的信息披露程序
       公司于 2021 年 8 月 6 日在上海证券交易所网站公告了第七届董事会第十九
次会议决议、第七届监事会第十六次会议决议、独立董事相关独立意见、《员
工持股计划(草案)》及其摘要、《江苏中天科技股份有限公司第一期员工持
股计划管理办法》。
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    基于上述,本所律师认为,截至本法律意见书出具日,公司已按照《指导
意见》的规定的规定就本次员工持股计划履行了现阶段必要的信息披露义务。
    (二) 尚待履行的信息披露程序
    根据《指导意见》和《信息披露工作指引》之相关规定,随着本次员工持
股计划的推进,公司尚需按照相关法律法规的相关规定继续履行信息披露义务,
包括但不限于:
    1. 在召开审议本次员工持股计划的股东大会前公告本法律意见书。
    2. 待股东大会审议通过本次员工持股计划后的 2 个交易日内,公司应当披
露股东大会决议及本次员工持股计划的主要条款。
    3. 公司应在标的股票过户(登记)至本次员工持股计划名下的 2 个交易日
内, 以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
    4. 公司应当在定期报告中披露报告期内下列员工持股计划实施情况:
    (1) 报告期内持股员工的范围、人数;
    (2) 实施员工持股计划的资金来源;
    (3) 报告期内员工持股计划持有的股票总数及占公司股本总额的比例;
    (4) 因员工持股计划持有人处分权利引起的计划股份权益变动情况;
    (5) 本次员工持股计划资产管理机构的变更情况;
    (6) 其他应当予以披露的事项。
    五、本次员工持股计划与公司控股股东及其一致行动人、董事、监事、高
级管理人员是否存在一致行动关系的认定
    根据《员工持股计划(草案)》,公司董事(不含独立董事)、监事和高
级管理人员共计 13 人参与了本次员工持股计划,上述人士与本次员工持股计划
并无一致行动安排。本次员工持股计划在相关操作运行等事务等方面与公司实
际控制人、董事、监事、高级管理人员保持独立。
    根据《员工持股计划(草案)》,参与本员工持股计划的公司董事、监事、
高级管理人员、核心骨干人员自愿放弃因参与本计划而间接持有公司股份的表
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决权,仅保留该等股份的分红权、投资受益权,且公司董事、监事、高级管理
人员承诺不担任本计划管理委员会任何职务。因此本员工持股计划与上市公司
控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动安排,
亦不存在任何一致行动计划。
    本员工持股计划的最高权力机构为持有人会议,由持有人会议选举产生管
理委员会,监督员工持股计划的日常管理,代表员工持股计划持有人行使股东
权利,员工持股计划的日常运作、决策等将完全独立于公司,本次员工持股计
划持有人持有的份额相对分散,公司董事、监事及高级管理人员作为持有人在
持有人会议和管理委员会审议与其相关事项时将回避表决,任意单一持有人均
无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。
    基于上市,本所律师认为,本员工持股计划与上市公司控股股东及其一致
行动人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。
    六、结论性意见
    综上所述,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,公司具备实施本
次员工持股计划的主体资格;《员工持股计划(草案)》符合《指导意见》的
相关规定;公司已就实施本次员工持股计划履行了现阶段所必要的内部审议程
序,本次员工持股计划尚需经公司股东大会审议通过后方可依法实施;公司已
就实施本次员工持股计划履行了现阶段所必要的信息披露义务,随着本次员工
持股计划的推进,公司尚需按照《指导意见》及相关法律法规的规定继续履行
信息披露义务。
    本法律意见书正本三份,无副本,经本所律师签字并经本所盖章后生效。
    (以下无正文)
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  附件:公告原文
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