恒生电子 2014 年第三季度报告
恒生电子股份有限公司
2014 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人傅美英及会计机构负责人（会计主管人员）曾玉梅
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 2,289,343,012.14 2,338,699,797.30 -2.11
归属于上市公司 1,680,023,466.95 1,650,060,580.99 1.82
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -122,082,838.48 -79,477,450.49
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 770,888,662.24 645,755,116.93 19.38
归属于上市公司 133,815,979.45 131,467,827.71 1.79
股东的净利润
归属于上市公司 79,882,279.18 96,458,608.79 -17.18
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 7.93 9.32 减少 1.39
收益率（%） 个百分点
基本每股收益 0.22 0.21 4.76
（元/股）
稀释每股收益 0.22 0.21 4.76
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -92,757.74 4,985.53 固定资产处置收益
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 -756,185.27 2,800,716.19 专项项目政府资助款
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业 8,940,221.77 57,563,672.12 持有交易性金融资产、交
务相关的有效套期保 易性金融负债产生的公允
值业务外，持有交易性 价值变动损益，以及处置
金融资产、交易性金融 交易性金融资产、交易性
负债产生的公允价值 金融负债和可供出售金融
变动损益，以及处置交 资产取得的投资收益
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
除上述各项之外的其 -268,710.50 -57,105.09 其他
他营业外收入和支出
所得税影响额 -1,028,150.55 -6,033,055.24
少数股东权益影响额 -75,862.75 -345,513.24
（税后）
合计 6,718,554.96 53,933,700.27
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 25,489
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例(%) 持有 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 减 量 有限 股份状 数量
售条 态
件股
份数
量
杭州恒生 0 127,398,928 20.62 16,500,000 境内非国
电子集团 质押 有法人
有限公司
华商领先 -3,354,087 16,200,516 3.17 未知
企业混合
未知
型证券投
资基金
蒋建圣 0 11,864,974 1.92 境内自然
未知
人
华商盛世 3,040,897 11,477,632 1.37 未知
成长股票
未知
型证券投
资基金
华商策略 -7,249,047 11,000,028 2.95 未知
精选灵活
配置混合 未知
型证券投
资基金
周林根 -3,051,000 10,851,455 2.25 未知 未知
全国社保 0 10,580,328 1.71 未知
基金一零 未知
六组合
博时新兴 0 10,000,000 1.62 未知
成长股票
未知
型证券投
资基金
陈鸿 0 9,867,100 1.60 境内自然
未知
人
东方精选 -5,600,000 9,692,529 2.48 未知
混合型开
未知
放式证券
投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
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股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
杭州恒生电子集团有限公司 127,398,928 人民币普通股 127,398,928
华商领先企业混合型证券投资基金 16,200,516 人民币普通股 16,200,516
蒋建圣 11,864,974 人民币普通股 11,864,974
华商盛世成长股票型证券投资基金 11,477,632 人民币普通股 11,477,632
华商策略精选灵活配置混合型证券 11,000,028 11,000,028
人民币普通股
投资基金
周林根 10,851,455 人民币普通股 10,851,455
全国社保基金一零六组合 10,580,328 人民币普通股 10,580,328
博时新兴成长股票型证券投资基金 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
陈鸿 9,867,100 人民币普通股 9,867,100
东方精选混合型开放式证券投资基 9,692,529 9,692,529
人民币普通股
金
上述股东关联关系或一致行动的说 前 10 名股东中，华商领先企业混合型证券投资基金和华商盛
明 世成长股票型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型
证券投资基金同属华商基金管理有限公司管理，未知其他股
东之间存在关联关系或属于一致行动人。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
主要系公司本期开放式基金
交易性金融资产 -73.70%
38,546,087.66 146,569,596.77 投资减少所致。
主要系公司本期销售相应应
应收票据 222.23%
7,089,000.00 2,200,000.00 收票据增加所致。
主要系公司本期销售相应应
应收帐款 46.23%
222,784,262.81 152,349,301.70 收账款增加所致。
主要系公司本期预付货款增
预付帐款 190.72%
10,266,222.49 3,531,336.17 加所致。
主要系本期有新增可供出售
可供出售金融资产 37.14%
455,227,003.38 331,935,542.21 金融资产投资所致。
主要系公司恒生软件园二期
在建工程 50.65%
118,487,663.74 78,649,426.26 项目开发所致。
主要系公司本期租入固定资
长摊待摊费用 980,877.58 2,116,359.00 -53.65%
产装修费用摊销增加所致。
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主要系公司本期采购期末应
应付账款 14,166,390.26 39,875,775.47 -64.47%
付货款减少所致。
主要系上期末奖金、津贴余
应付职工薪酬 20,895,333.41 98,380,847.88 -78.76%
额已在本期支付。
主要系公司本期有新增长期
应付利息 64,307.10 30,686.79 109.56%
借款，应付利息相应增加。
主要系公司本期有收到政府
其他流动负债 16,880,312.42 10,997,142.68 53.50%
项目专项资助款所致。
主要系公司本期借款增加所
长期借款 46,460,000.00 16,330,000.00 184.51%
致。
主要系公司本期有收到政府
其他非流动负债 7,206,972.78 3,327,870.97 116.56%
项目专项资助款所致。
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要系公司本期收入增
营业收入 770,888,662.24 645,755,116.93 19.38%
加所致。
营业成本 65,461,958.83 118,145,698.30 -44.59% 主要系公司本期严格执行收
入成本配比原则,将上期无
销售费用 217,316,740.13 114,643,805.39 89.56% 法具体配比到项目的营业成
本(如人力外包费用、软件购
置费用、项目咨询费用等)，
计入销售费用(项目咨询
管理费用 465,796,466.67 337,931,285.08 37.84%
费)、管理费用(研发费用)
等核算，导致本期较上期成
本和费用变化较大。
主要系公司本期利息收入增
财务费用 -7,498,901.50 -2,482,345.41 不适用
加所致。
主要系公司本期坏账损失增
资产减值损失 5,117,407.89 -5,063,006.51 不适用
加所致。
公允价值变动收 主要系公司期末理财产品市
3,396,757.37 997,188.62 240.63%
益 价波动所致。
主要系公司处置可供出售金
融资产、理财产品等产生收
投资收益 89,492,867.76 43,017,800.44 108.04%
益及收到联营企业分红增加
所致。
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
经营活动产生的现金 主要系公司本期支付给员工
-122,082,838.48 -79,477,450.49 不适用
流量净额 薪酬比去年同期增加所致。
主要系公司本期支付恒生软
投资活动产生的现金流量净 154,823,603.10 175,720,771.52 -11.89% 件园二期项目工程款比去年
额 同期增加所致。
筹资活动产生的现金流量净 主要系本期子公司有吸收少
-51,372,616.68 -83,393,521.92 不适用
额 数股东权益投资而去年同期
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没有所致。
主要系公司本期收到增值税
收到的税费返还 62,659,984.49 47,123,029.51 32.97%
超税负返还较上年同期高。
支付给职工以及为 主要系公司本期人员增加及
479,028,597.05 340,513,782.00 40.68%
职工支付的现金 薪资增长所致。
取得投资收益所收 主要系公司本期收到联营企
43,594,667.20 26,054,455.20 67.32%
到的现金 业的分红所致。
购建固定资产、无形 主要系公司本期支付恒生软
资产和其他长期资产所 70,479,500.51 49,276,508.83 43.03% 件园二期项目工程款增加所
支付的现金 致。
取得借款所收到的 主要系本期有新增借款所
30,130,000.00 7,900,000.00 281.39%
现金 致。
偿还债务所支付的 主要系公司本期没有偿还银
- 25,000,000.00 -100.00%
现金 行借款而上年同期有所致。
分配股利、利润和偿 主要系公司本期现金分红增
107,727,616.68 66,769,139.46 61.34%
付利息所支付的现金 加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
本公司于 2014 年 4 月 3 日发布了 2014-016 号公告《关于公司控股股东股权变动的提示性公
告》以及《恒生电子股份有限公司详式权益变动报告书》、《恒生电子股份有限公司简式权益变
动报告书》，披露了本公司控股股东杭州恒生电子集团有限公司（以下简称“恒生集团”）的 17
名自然人股东与浙江融信网络技术有限公司（以下简称“浙江融信”）于 2014 年 4 月 1 日签
署了《股权购买协议》，浙江融信拟以现金方式收购黄大成等 17 名自然人持有的恒生集团 100%
股权（以下简称“本次交易”）。
2014 年 6 月 3 日，本公司发布 2014-033 号《提示性公告》，说明公司收到恒生集团的来函，
本次交易双方根据协议约定，完成了第一次交割，即 17 名自然人股东按其持有的恒生集团的股权
比例将总计 24.12%的股权过户至浙江融信名下，并已完成相应的工商变更程序。
2014 年 9 月 26 日，本公司发布了 2014-053 号《关于浙江融信收购恒生集团股权涉及经营
者集中申报事项获得商务部反垄断局批准的提示性公告》，提示该事项的重大进程。
2014年10月17日，公司发布2014-061号《提示性公告》，说明本公司收到恒生集团的通知，
本次交易各方根据协议约定，完成交割手续，即17名自然人股东按其持有的恒生集团的股权比例
将恒生集团总计100%的股权过户至浙江融信名下，并已完成相应的工商变更程序。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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承诺主 承诺内容 履行情况
体
浙江融 避免实质性同业竞争的措施： 按照承诺要
信网络 求执行
信息披露义务人（浙江融信）与上市公司之间不存在实质性同业
技术有
竞争，此外，信息披露义务人承诺如下：
限公司
在本次权益变动完成后，保证不通过恒生集团的控股股东地位损
害上市公司和上市公司其他股东的利益，将严格按照有关法律、法规的
要求，避免与上市公司发生实质性同业竞争。
浙江融 为规范关联交易事项，信息披露义务人特此承诺： 按照承诺要
信网络 求执行
（1）本次股权转让完成后，信息披露义务人将采取合理措施继
技术有
续敦促恒生集团按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要
限公司
求以及上市公司章程的有关规定行使股东权利。信息披露义务人将采取
合理措施敦促恒生集团及相关关联董事在上市公司股东大会以及董事
会对有关涉及本公司（包括下属控股企业）事项的关联交易进行表决时
履行回避表决的义务。
（2）本次股权转让完成后，如果信息披露义务人及其关联方与
上市公司发生任何关联交易，信息披露义务人（包括下属控股企业）将
敦促恒生集团严格按照上市公司章程以及证券交易所的上市规则、关联
交易指引等法律、法规、规章及规范性文件的要求，切实履行相关内部
审批程序及信息披露义务，按照市场公平交易原则定价，采取合理措施
努力保证该等关联交易符合《公司法》等法律法规以及公平原则。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
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3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易 2013年1月1 2013年12月31日
单位 基本 日归属于母 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公
信息 公司股东权 （+/-） 资产（+/-） 司股东权益
益（+/-） （+/-）
杭州恒生数字设 -6,490,400.00 6,490,400
备科技有限公司
杭州国家软件基 -2,000,000.00 2,000,000.00
地有限公司
青岛银行股份有 -52,000,000.00 52,000,000.00
限公司
天津鼎晖股权投 -72,068,692.90 72,068,692.90
资一期基金（有限
合伙）
北京义云清洁技 -20,000,000.00 | 恒生电子股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-28 |
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