2016 年第一季度报告
公司代码：600570 公司简称：恒生电子
恒生电子股份有限公司
2016 年第一季度报告
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2016 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人傅美英及会计机构负责人（会计主管人员）曾玉梅
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 3,659,947,005.07 3,975,280,347.50 -7.93
归属于上市公司
2,466,841,267.86 2,432,065,945.80 1.43
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的
-334,150,546.16 -7,639,580.99 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 336,986,156.39 274,131,827.11 22.93
归属于上市公司
71,700,196.96 70,770,435.24 1.31
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
51,660,138.47 48,471,376.78 6.58
常性损益的净利
润
加权平均净资产 减少 0.68
2.92 3.60
收益率（%） 个百分点
基本每股收益
0.12 0.11 9.09
（元/股）
稀释每股收益
0.12 0.11 9.09
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
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非流动资产处置损益 -60,348.84 固定资产处置损失
计入当期损益的政府补助，但与公 429,905.8 专项项目政府资助款
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效 9,065,810.48 持有交易性金融资产、交易性金
套期保值业务外，持有交易性金融 融负债产生的公允价值变动损
资产、交易性金融负债产生的公允 益，以及处置交易性金融资产、
价值变动损益，以及处置交易性金 交易性金融负债和可供出售金融
融资产、交易性金融负债和可供出 资产取得的投资收益
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 14,075,005.42 主要是子公司恒生网络预提的证
和支出 监会罚款部分冲回
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后） -1,646,706.92
所得税影响额 -1,823,607.45
合计 20,040,058.49
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 122,307
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
量
杭州恒生电子集 128,013,228 20.72 境内非国有
无
团有限公司 法人
周林根 13,902,455 2.25 未知 未知
蒋建圣 11,864,974 1.92 无 境内自然人
中央汇金资产管 10,875,900 1.76 国有法人
未知
理有限责任公司
陈鸿 9,847,100 1.59 未知 未知
中国证券金融股 9,278,737 1.50 国有法人
未知
份有限公司
王则江 7,593,055 1.23 未知 未知
彭政纲 7,100,000 1.15 无 境内自然人
全国社保基金四 5,923,713 0.96 未知
未知
零六组合
北京凤山投资有 5,325,389 0.86 未知
未知
限责任公司
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
杭州恒生电子集团有限公司 128,013,228 人民币普通股 128,013,228
周林根 13,902,455 人民币普通股 13,902,455
蒋建圣 11,864,974 人民币普通股 11,864,974
中央汇金资产管理有限责任公司 10,875,900 人民币普通股 10,875,900
陈鸿 9,847,100 人民币普通股 9,847,100
中国证券金融股份有限公司 9,278,737 人民币普通股 9,278,737
王则江 7,593,055 人民币普通股 7,593,055
彭政纲 7,100,000 人民币普通股 7,100,000
全国社保基金四零六组合 5,923,713 人民币普通股 5,923,713
北京凤山投资有限责任公司 5,325,389 人民币普通股 5,325,389
上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知前十大股东之间是否存在关联关系或属于一致行动
明 人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
变动幅度
资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动原因说明
（%）
主要系公司收款集中在
货币资金 184,945,575.38 302,552,931.69 -38.87 下半年,本期经营性现
金流入减少。
以公允价值计量且 主要系公司本期赎回到
其变动计入当期损 21,045,584.62 73,378,646.78 -71.32 期的以公允值计量的理
益的金融资产 财产品所致。
主要系公司本期预付货
预付款项 21,263,106.18 11,071,037.49 92.06
款增加所致。
主要系上年同期包含原
其他应收款 13,377,056.88 19,657,149.80 -31.95 子公司数米基金，本期
未包含所致。
主要系公司固定资产改
长期待摊费用 853,773.60 351,752.70 142.72
良支出项目增加。
主要系上期末奖金、津
应付职工薪酬 75,184,523.29 271,551,789.56 -72.31
贴余额已在本期支付。
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主要系公司上期末已结
其他应付款 34,837,020.65 84,996,521.69 -59.01 算尚未支付的经营费
用，本期已支付所致。
变动幅度
利润表项目 本期金额 上年同期金额 变动原因说明
（%）
主要系上年同期包含原
营业成本 3,661,490.85 16,069,671.10 -77.21 子公司数米基金，本期
未包含所致。
主要系公司本期缴纳投
营业税金及附加 6,991,584.55 3,861,307.63 81.07 资收益营业税及附加增
加所致。
主要系本期业务、人员、
销售费用 116,333,701.42 87,569,964.97 32.85
薪酬增长所致。
主要系公司本期处置可
供出售金融资产、理财
投资收益 3,177,890.52 19,545,455.16 -83.74
产品等产生收益比上年
同期减少所致。
主要系冲回部分预计负
营业外支出 -13,328,352.78 172,695.04 -7,817.86
债所致。
变动幅度
现金流量表项目 本期金额 上年同期金额 变动原因说明
（%）
销售商品、提供劳务 主要系公司本期业务增
263,110,488.49 196,958,544.96 33.59
收到的现金 长所致。
主要系上年同期包含原
收到其他与经营活
13,155,533.48 280,862,882.72 -95.32 子公司数米基金，本期
动有关的现金
未包含所致。
支付给职工以及为 主要系公司本期人员增
418,566,652.54 243,452,462.39 71.93
职工支付的现金 加及薪资增长所致。
主要系公司本期处置可
收回投资收到的现
1,744,850,008.59 1,022,473,318.80 70.65 供出售金融资产增加所
金
致。
取得投资收益收到 主要系出售可供出售金
-144,525.73 279,911.27 -151.63
的现金 融资产亏损所致。
处置固定资产、无形
主要系公司本期处置资
资产和其他长期资 54,350.00 244,668.36 -77.79
产减少所致。
产收回的现金净额
购建固定资产、无形
主要系公司本期购建固
资产和其他长期资 16,527,224.65 34,432,141.03 -52.00
定资产同期减少所致。
产支付的现金
主要系公司本期购买理
投资支付的现金 1,535,617,304.79 992,432,489.67 54.73 财产品比上年同期增加
所致。
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主要系子公司本期有吸
吸收投资收到的现
24,000,000.00 不适用 收少数股东权益投资所
金
致。
主要系公司本期没有银
偿还债务支付的现
30,199,000.00 -100 行借款而上年同期有归
金
还银行借款所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015 年 9 月 8 日，公司控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司（以下简称“恒生网络”）
收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书(处罚字〔2015〕68 号),根据事先告知书恒生
网络拟被没收违法所得 13,285.24 万元，并处以 39,855.72 万元罚款。上述事项目前尚没有接到
新的通知。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 恒生电子股份有限公司
法定代表人 彭政纲
日期 2016 年 4 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:恒生电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 184,945,575.38 302,552,931.69
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
21,045,584.62 73,378,646.78
期损益的金融资产
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衍生金融资产
应收票据 4,550,000.00
应收账款 242,292,304.84 220,991,365.93
预付款项 21,263,106.18 11,071,037.49
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 13,377,056.88 19,657,149.80
买入返售金融资产
存货 69,015,426.88 58,656,916.98
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,100,179,139.97 1,248,688,722.54
流动资产合计 1,656,668,194.75 1,934,996,771.21
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 865,265,566.48 852,801,976.64
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 607,645,130.22 620,206,079.24
投资性房地产 37,186,657.41 37,321,878.71
固定资产 306,546,330.46 315,493,125.93
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 26,999,178.12 28,600,272.49
开发支出
商誉
长期待摊费用 853,773.60 351,752.70
递延所得税资产 21,382,925.48 21,382,925.48
其他非流动资产 137,399,248.55 164,125,565.10
非流动资产合计 2,003,278,810.32 2,040,283,576.29
资产总计 3,659,947,005.07 3,975,280,347.50
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
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以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 57,447,215.65 63,233,888.90
预收款项 679,490,044.88 782,361,095.41
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 75,184,523.29 271,551,789.56
应交税费 91,371,636.99 82,061,520.31
应付利息
应付股利
其他应付款 34,837,020.65 84,996,521.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 938,330,441.46 1,284,204,815.87
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 50,212,727.23 64,113,784.19
递延收益 48,770,735.37 49,028,641.17
递延所得税负债 18,550,634.92 25,624,752.14
其他非流动负债
非流动负债合计 117,534,097.52 138,767,177.50
负债合计 1,055,864,538.98 1,422,971,993.37
所有者权益
股本 617,805,180.00 617,805,180.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 108,601,122.55 108,601,122.55
减：库存股
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其他综合收益 107,917,470.61 144,842,345.51
专项储备
盈余公积 265,479,321.55 265,479,321.55
一般风险准备
未分配利润 1,367,038,173.15 1,295,337,976.19
归属于母公司所有者权益合计 2,466,841,267.86 2,432,065,945.80
少数股东权益 137,241,198.23 120,242,408.33
所有者权益合计 2,604,082,466.09 2,552,308,354.13
负债和所有者权益总计 3,659,947,005.07 3,975,280,347.50
法定代表人： 彭政纲 主管会计工作负责人：傅美英 会计机构负责人：曾玉梅
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:恒生电子股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 90,990,371.15 217,987,231.66
以公允价值计量且其变动计入当期损
21,045,584.62 73,378,646.78
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 206,238,717.43 194,121,382.65
预付款项 15,152,955.77 5,757,366.02
应收利息
应收股利
其他应收款 27,340,186.29 36,821,963.56
存货 24,103,203.18 13,854,332.88
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 960,400,294.87 1,071,499,306.25
流动资产合计 1,345,271,313.31 1,613,420,229.80
非流动资产：
可供出售金融资产 912,802,756.65 901,152,296.26
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 774,237,466.24 746,754,974.54
投资性房地产 37,186,657.41 37,321,878.71
固定资产 278,966,388.42 286,322,188.27
在建工程
工程物资
10 / 18
2016 年第一季度报告
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,976,610.74 8,373,172.85
开发支出
商誉
长期待摊费用 853,773.60 351,752.70
递延所得税资产 42,378,198.34 42,378,198.34
其他非流动资产 137,127,500.00 163,847,499.98
非流动资产合计 2,191,529,351.40 2,186,501,961.65
资产总计 3,536,800,664.71 3,799,922,191.45
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| 公告日期:2016-04-28 |
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| 附件：公告原文 |
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