2017 年第三季度报告
公司代码：600596 公司简称：新安股份
浙江新安化工集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人吴建华、主管会计工作负责人吴严明及会计机构负责人（会计主管人员）徐永鑫
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 8,667,771,912.55 7,994,482,985.70 8.42%
归属于上市公司股东的净资产 4,319,533,931.04 4,021,279,329.72 7.42%
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 236,347,996.30 349,565,460.69 -32.39%
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,476,002,350.73 4,992,922,547.80 9.68%
归属于上市公司股东的净利润 231,665,732.55 -12,621,185.46 不适用
归属于上市公司股东的扣除非 142,620,890.86 -44,091,219.99 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 5.58 -0.32 增加 5.90 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.3368 -0.0186 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.3368 -0.0186 不适用
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -388,118.07 -65,251,787.01 本期处置长期资产损益
越权审批，或无正式批准
文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补 8,773,390.45 152,622,493.71 本期确认的政府补助
助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融
企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企
业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公
允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产
的损益
因不可抗力因素，如遭受
自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职
工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易
产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生
的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关
的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相 2,773,427.15 6,456,612.86 持有至到期投资收益
关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公
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允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、交易
性金融负债和可供出售金
融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收
款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 4,319,919.30 7,662,160.56 对外委托贷款收益
采用公允价值模式进行后
续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、
法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益
的影响
受托经营取得的托管费收
入
除上述各项之外的其他营 947,961.05 -7,814,330.87
业外收入和支出
其他符合非经常性损益定
义的损益项目
少数股东权益影响额（税 -1,920,335.82 -3,207,157.35
后）
所得税影响额 -567,389.79 -1,423,150.21
合计 13,938,854.27 89,044,841.69
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 54,462
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 持有有限售条件 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 量 股份数量 股份状态 数量
传化集团有限公 101,725,800 14.42 境内非国有
无
司 法人
开化县国有资产 48,756,136 6.91 国有法人
经营有限责任公 无
司
王伟 17,629,359 2.50 无 境内自然人
中央汇金资产管 10,673,500 1.51 其他
未知
理有限责任公司
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季诚建 8,829,359 1.25 无 境内自然人
卢建荣 7,161,400 1.02 未知 未知
卢建华 6,451,000 0.91 未知 未知
李颖 5,420,000 0.77 未知 未知
叶亚君 5,000,000 0.71 未知 未知
林加善 4,910,000 0.70 500,000 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
传化集团有限公司 101,725,800 人民币普通股 101,725,800
开化县国有资产经营有限责任公司 48,756,136 人民币普通股 48,756,136
王伟 17,629,359 人民币普通股 17,629,359
中央汇金资产管理有限责任公司 10,673,500 人民币普通股 10,673,500
季诚建 8,829,359 人民币普通股 8,829,359
卢建荣 7,161,400 人民币普通股 7,161,400
卢建华 6,451,000 人民币普通股 6,451,000
李颖 5,420,000 人民币普通股 5,420,000
叶亚君 5,000,000 人民币普通股 5,000,000
林加善 4,410,000 人民币普通股 4,410,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或是否属于一致
行动人.
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 无
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
资产负债表项目：
资产负债表项目 本期期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
预付账款 204,453,533.01 76,542,876.90 167.11% 主要是本期预付原料款增加所致
应收利息 4,692,031.47 3,237,982.12 44.91% 主要是本期应计未结利息增加所致
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主要本期收到白南山停工损失补偿款
其他应收款 62,837,360.08 124,714,570.08 -49.62%
和收回安联矿业借款所致
划分为持有待售的 主要是本期处置白南山厂区固定资产
139,584,010.25 300,170,796.14 -53.50%
资产 所致
其他流动资产 616,585,789.80 359,300,763.34 71.61% 主要是本期银行理财产品增加所致
主要是本期上海新久公司拓展融资租
长期应收款 5,787,822.55 100.00%
赁业务所致
在建工程 1,051,337,903.29 412,107,955.91 155.11% 主要是本期工程项目投入增加所致
工程物资 2,722,449.92 1,216,490.16 123.80% 主要是本期工程物资增加所致
其他非流动资产 29,957,523.53 43,697,258.07 -31.44% 主要是本期预付项目工程款减少所致
预收账款 120,235,607.93 219,071,692.57 -45.12% 主要上年预收款项本期发货所致
主要是本期预收杭州工商信托股份公
其他应付款 219,717,837.61 99,329,470.35 121.20%
司第一期股权转让款所致
主要是本期预提的大修理费和水电费
其他流动负债 41,777,343.03 100.00%
等所致
主要是本期确认的白南山资产处置支
专项应付款 665,760.00 24,174,591.37 -97.25%
出所致
主要本期信托产品应计未收利息减少
递延所得税负债 206,951.89 630,414.22 -67.17%
所致
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要是按政策规定税费列支口径变化
税金及附加 29,971,476.34 10,789,452.45 177.78%
所致
主要是上期坏账准备会计估计变更所
资产减值损失 12,702,533.64 -49,862,279.45 -125.48%
致
主要是本期收到杭州工商信托股份公
投资收益 35,160,927.72 17,730,691.85 98.31%
司分红所致
主要是本期准则修订政府补助列支口
其他收益 24,168,494.68 100.00%
径变化所致
主要是本期收到白南山停工损失补偿
营业外收入 133,147,399.39 35,004,204.27 280.38%
款和确认搬迁补偿收入所致
主要是本期确认白南山资产处置支出
营业外支出 83,068,828.58 11,118,021.26 647.15%
所致
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
收到的税费返还 54,914,353.32 37,518,207.71 46.37% 主要是收到退税增加所致
收回投资所收到的
248,868,220.18 181,854,437.28 74.00% 主要是本期收回理财产品增加所致
现金
取得投资收益所收 主要是本期收到杭州工商信托股份公
40,002,333.28 24,936,229.38 190.51%
到的现金 司分红的投资收益所致
处置固定资产、无
形资产和其他长期 主要是本期处置报废固定资产同比差
611,890.16 1,610,800.00 -62.01%
资产而收到的现金 异所致
净额
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主要是本期收到白南山搬迁补偿款和
收到的其他与投资
223,933,800.00 37,540,000.00 230.14% 预收杭州工商信托股份公司第一期股
活动有关的现金
权转让款所致
购建固定资产、无
形资产和其他长期 582,217,227.18 272,153,635.36 113.93% 主要是工程项目款支付增加所致
资产所支付的现金
投资所支付的现金 426,700,000.00 108,225,340.92 294.27% 主要是本期购买理财产品增加所致
吸收投资所收到的
131,150,000.00 14,925,852.00 778.68% 主要是本期收到股权激励认购款所致
现金
取得借款所收到的
1,285,863,427.68 982,744,947.84 30.84% 主要是本期取得借款增加所致
现金
偿还债务所支付的 主要是本期公司偿还到期借款增加所
1,041,201,731.87 795,477,307.09 30.89%
现金 致
分配股利、利润和
偿付利息所支付的 123,416,830.96 78,189,875.29 57.84% 主要是本期公司分配股利增加所致
现金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、经公司 2017 年 8 月 7 日召开的第九届董事会第二次会议审议通过，公司与杭州百大集团
股份有限公司（简称：百大集团）签署了《杭州工商信托股权转让协议》，公司向百大集团转让
所持有的杭州工商信托股份有限公司（简称：杭工信）全部 6.2625%（计 9,393.75 万股）股权，
转让价格为 32000 万元（含权），扣除本公司于 2017 年 7 月 5 日收到的杭工信 2016 年度分红款
1409.0625 万元，本次股权转让百大集团应支付给本公司的股权转让价款总额为 30590.9375 万元。
2017 年 10 月 27 日，公司收到《中国银监会浙江监管局关于杭州工商信托股份有限公司股权变更
的批复》，同意本次股份转让（详见公司于 2017 年 8 月 8 日、2017 年 8 月 25 日、2017 年 8 月
29 日、2017 年 10 月 28 日披露在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所 www.sse.com.cn
网站的公告）。本次股权转让收益尚未在三季报中反映，将在 2017 年年报中反映。
2、公司分别于 2017 年 9 月 30 日、2017 年 10 月 21 日披露了《关于白南山搬迁项目进展情
况的公告》、《关于新安迈图有机硅项目进展情况的公告》。新安迈图新增 10 万吨/年项目现已
于 10 月 25 日投料试生产（具体内容详见公司于 2017 年 9 月 30 日、2017 年 10 月 21 日在《中国
证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露）。
3、中华环保联合会于 2015 年 1 月向东营市人民法院提起公益诉讼，山东省东营市中级人
民法院 2016 年 12 月 15 日做出民事判决，判决公司及公司下属建德化工二厂、建德市宏安货运有
限公司、李强、李兆福支付环境污染治理费用 2274 万元用于环境修复治理工作。公司于 2017 年
1 月对此向山东省高级人民法院提请上诉。 2017 年 10 月 26 日，山东省高级人民法院开庭审理此
案，现尚未判决。公司在 2016 年度计提预计负债 1,516 万元（分别于 2015 年 1 月 17 日、2017
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年 1 月 7 日、2017 年 4 月 6 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站
www.sse.com.cn 披露）。
4、2011 年公司购买长安国际信托有限公司\"正路集团贷款项目\"信托产品 4,500 万元，期限
12 个月，于 2012 年 8 月 11 日到期后未能收回本金 4,500 万元。2013 年 9 月 4 日，正路集团及其
他 6 家关联企业向浙江省浦江县人民法院申请破产重整。2014 年 7 月 1 日浦江县人民法院通过正
路集团重整计划草案，重整期三年。2017 年 7 月浦江县人民法院作出裁定终止正路集团等 7 家关
联企业重整计划的执行，并宣告其破产。2017 年 8 月 11 日，浦江县人民法院召开正路系企业第
四次债权人会议，表决通过的《正路系企业破产财产变价方案》、《管理人报酬方案》等议案。
对此，公司已在 2017 年半年度报告中计提减值准备 1500 万元（具体内容详见公司于 2011 年 8
月 13 日、2012 年 8 月 25 日、2012 年 8 月 29 日、2014、2015、2016 年《年度报告》、2017 年 7
月 26 日、2017 年 8 月 15 日、2017 年 8 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券
交易所 www.sse.com.cn 网站的公告）
5、公司子公司新安物流建德分公司就山东兖煤日照港储配煤有限公司买卖合同纠纷向建德市
人民法院提起诉讼。公司于 2017 年 8 月 25 日收到建德市人民法院的民事判决书，判决山东兖煤
日照港储配煤有限公司支付新安物流货款人民币 22,808,000.65 元，并赔偿新安物流逾期付款利
息损失。2017 年 9 月 4 日，山东兖煤日照港储配煤有限公司向杭州市中级人民法院提出上诉，目
前尚在审理中（内容详见公司于 2017 年 3 月 29 日、2017 年 4 月 6 日、2017 年 8 月 29 日在《中
国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露）。
6、公司子公司泰州新安阻燃剂材料有限公司（该公司现已更名为泰州瑞世特新材料有限公
司）因涉嫌偷排化工废水，2016 年 6 月停产整改。2017 年 8 月 25 日，该公司收到泰州医药高新
技术产业开发区检察院的《起诉书》。9 月上旬，泰州瑞世特公司环保现场与设施整改工作已经
结束，整改完成的专题报告已报送高港区环保部门。目前公司正与相关部门积极沟通，争取尽早
通过验收并恢复生产。具体何时恢复生产尚存在一定的不确定性（具体内容详见公司于 2016 年 8
月 9 日、2017 年 4 月 6 日、2017 年 8 月 29 日、2017 年 9 月 8 日在《中国证券报》、《上海证券
报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露）。
7、公司子公司浙江新安物流有限公司（以下简称“新安物流”）向建德市人民法院就镇江
港诚国际贸易有限责任公司（以下简称：港诚国际）买卖合同纠纷提起诉讼，并收到了《建德市
人民法院受理案件通知书》。港城国际也就此事向镇江经济开发区人民法院提起买卖合同纠纷诉
讼，要求新安物流支付货款、利息损失及律师费（具体内容详见公司于 2017 年 10 月 28 日在《中
国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
今年以来，市场需求整体回暖，公司主要产品草甘膦系列、有机硅系列价格上涨（原白南山
项目搬迁停产后，马目基地新建项目尚未建成生产，故本期产能与效益受到一定影响。近期新建
项目已开始投料试生产），根据目前市场状况和公司生产经营情况，同时，考虑到公司转让杭州
工商信托股权事宜预计在四季度能完成，将为今年利润增长做出较大贡献。为此，公司预计年初
至下一报告期期末累计归属于母公司的净利润与上年同期相比将有较大幅度增长。
公司名称 浙江新安化工集团股份有限公司
法定代表人 吴建华
日期 2017 年 10 月 31 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:浙江新安化工集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 581,204,109.62 645,469,419.72
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 405,120,667.06 410,260,591.77
应收账款 605,084,711.08 573,963,799.52
预付款项 204,453,533.01 76,542,876.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 4,692,031.47 3,237,982.12
应收股利
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其他应收款 62,837,360.08 124,714,570.08
买入返售金融资产
存货 875,836,695.56 858,037,581.30
划分为持有待售的资产 139,584,010.25 300,170,796.14
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 616,585,789.80 359,300,763.34
流动资产合计 3,495,398,907.93 3,351,698,380.89
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 127,489,002.31 136,989,002.31
持有至到期投资
长期应收款 5,787,822.55
长期股权投资 173,715,822.82 200,918,371.60
投资性房地产 33,150,856.25 33,893,292.71
固定资产 3,032,961,542.46 3,082,259,079.78
在建工程 1,051,337,903.29 412,107,955.91
工程物资 2,722,449.92 1,216,490.16
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 587,023,212.01 599,233,511.37
开发支出
商誉 96,440,024.25 96,440,024.25
长期待摊费用 2,502,624.30 2,390,789.62
递延所得税资产 29,284,220.93 33,638,829.03
其他非流动资产 29,957,523.53 43,697,258.07
非流动资产合计 5,172,373,004.62 4,642,784,604.81
资产总计 8,667,771,912.55 7,994,482,985.70
流动负债：
短期借款 1,275,946,866.00 1,112,274,547.39
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 587,657,464.38 597,931,643.91
应付账款 1,092,030,048.06 967,184,839.92
预收款项 120,235,607.93 219,071,692.57
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 95,681,271.32 92,647,951.26
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2017 年第三季度报告
应交税费 37,514,103.91 44,145,651.92
应付利息 3,281,048.31 4,312,827.84
应付股利
其他应付款 219,717,837.61 99,329,470.35
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 90,000,000.00 90,000,000.00
其他流动负债 41,777,343.03
流动负债合计 3,563,841,590.55 3,226,898,625.16
非流动负债：
长期借款 285,000,000.00 220,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,524,694.97
