熊猫金控股份有限公司2020年度独立董事述职报告
作为熊猫金控股份有限公司的独立董事，在任职期间，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规章制度的规定和要求，忠实履行独立董事职责，切实维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。现就2020年履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况介绍
戴稳胜：男，1969年出生，中国人民大学统计学院风险管理与精算方向博士，澳大利亚墨尔本大学精算中心博士后，中国人民大学财政金融学院教授，中国人民大学国际货币研究所研究员，研究方向为风险管理、国际流动性与人民币国际化、大数据与大金融领域，主持参与十多项包括国家自科基金、国家社科基金、北京市社科重大项目及人大明德青年学者计划在内的科研项目。2015年1月14日起任本公司独立董事，不存在影响独立性的情形。
马郑玮：男，1980年出生。2010年出国读书，先后获得康考迪亚大学（加拿大）金融学专业学士学位，林肯大学（美国）商业管理学专业硕士学位，西北理工大学（美国） 金融学专业博士学位。在美读书期间，任职于Invest Momentum Inc.公司，从事证券市场投资分析工作。2010年8月博士毕业后回国工作，在中国石油大学（北京）经济管理学院任教，担任MBA中心副主任(执行主任)，主讲投资学、金融衍生工具等金融与财务相关课程，主要科研方向是金融风险管理、互联网金融等。2015年1月14日起担任熊猫金控股份有限公司独立董事，不存在影响独立性的情形。
二、出席会议情况
2020年度共召开8次董事会，2次股东大会，以上会议审议的重要事项包括：定期报告、对外担保、非公开发行事项等。我们认为，会议的召集召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，符合法律法规和公司章程的规定。作为公司的独立董事，我们本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，认真审阅会议议案及其他会议材料，积极参与各议案的讨论最大限度发挥自身专业知识和工作
经验的优势，提出了合理意见和建议，独立、客观的行使表决权。报告期内，我们未对董事会审议的各项议案提出异议，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。有关会议出席情况如下：
| 独立董事姓名 | 本年应参加董事会次数 | 亲自出席（次） | 委托出席（次） | 缺席（次） | 是否连续两次未亲自出席会议 | 列席股东大会次数 |
| 戴稳胜 | 8 | 8 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 马郑玮 | 8 | 7 | 1 | 0 | 否 | 2 |
等相关议案，公司董事会在审议上述事项之前，根据有关规定履行了将上述事项提交给我们进行事前审核的程序。我们认真审阅了相关议案文件资料，同意将本次非公开发行相关议案提交公司董事会审议。根据相关规定，我们对公司经营情况和相关事项进行了逐项自查，认为公司符合非公开发行股票的各项条件，同意董事会提交的相关议案并将相关议案提交股东大会审议。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
我们认为公司利润分配预案符合公司实际情况，兼顾了公司与股东的利益，符合相关法律、法规及《公司章程》中关于现金分红政策的有关规定，有利于公司持续、稳定、健康发展，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，审议程序合法、合规。
（六）信息披露的执行情况
报告期内，公司完成了2019年年报、2020年第一季度、半年度、第三季度报告和56个临时公告的编制和批露工作。
作为公司的独立董事，我们持续关注与监督公司信息披露工作。我们认为公司2020年信息披露较好的执行上海证券交易所《股票上市规则》、《公司信息披露管理制度》的有关规定，履行了信息披露职责，信息披露真实、准确、完整。
（七）内部控制的执行情况
我们对公司内控制度进行了认真核查，并审阅了公司《2020年度内部控制评价报告》，我们认为，公司内部控制评价报告客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（八）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会以及投资者关系工作委员会。报告期内，我们按照《上市公司治理准则》的相关要求，分别在各专门委员会任职。报告期内，我们各司其责，能够勤勉尽责的履行义务，对公司的年度审计、薪酬与考核、发展规划等提出了专业意见，充分发挥了专业委员会的作用。
四、总体评价和建议
2020 年度，我们作为公司的独立董事，严格按照相关法律法规的要求，积极参加公司董事会及各专门委员会会议，并对公司各重大事项的决策提供专业化建议，认真、勤勉、谨慎、忠实的履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，不断提升董事会科学决策的水平，切实维护所有股东特别是中小股东的合法权益。
2021 年，我们将继续严格按照《公司法》、《证券法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、公司章程、独立董事工作制度等规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、诚信、勤勉地履行职责，充分发挥独立董事的职能，及时了解市场动态和监管精神，不断提高自己的履职水平，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立、客观意见，提高公司决策水平，维护公司整体利益和中小股东合法权益不受损害。
独立董事：戴稳胜、马郑玮
2021年4月29日