华鑫股份：华鑫股份2021年第一季度报告

公司代码：600621 公司简称：华鑫股份

上海华鑫股份有限公司2021年第一季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 6

四、 附录 ...... 8

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人李军、主管会计工作负责人俞洋及会计机构负责人（会计主管人员）田明保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	28,235,829,890.74	27,266,933,188.69	3.55
归属于上市公司股东的净资产	6,981,092,141.26	6,906,819,751.92	1.08
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	-378,175,169.78	2,267,502,800.66	-116.68
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业总收入	447,554,749.22	415,830,910.79	7.63
营业收入	34,097,776.90	32,556,139.21	4.74
归属于上市公司股东的净利润	78,865,072.40	97,698,758.42	-19.28
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	59,148,600.92	96,514,242.72	-38.72
加权平均净资产收益率（%）	1.14	1.56	减少0.42个百分点
基本每股收益（元/股）	0.07	0.09	-22.22
稀释每股收益（元/股）	0.07	0.09	-22.22

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	-49,246.12
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	19,031,020.51
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	309,600.00
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期

损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	6,753,213.83
其他符合非经常性损益定义的损益项目	714,285.56
少数股东权益影响额（税后）	-124.27
所得税影响额	-7,042,278.03
合计	19,716,471.48

股东总数（户）			77,095
前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东性质
				股份状态	数量
上海仪电（集团）有限公司	361,974,793	34.12	0	质押	35,168,811		国有法人
华鑫置业（集团）有限公司	139,517,522	13.15	0	无			国有法人
上海飞乐音响股份有限公司	63,674,473	6.00	0	质押	63,674,473		境内非国有法人
上海国盛集团资产有限公司	42,389,100	4.00	0	无			国有法人
中国太平洋人寿保险股份有限公司-中国太平洋人寿股票主动管理型产品（保额分红）委托投资（长江养老）	20,000,000	1.89	0	无			境内非国有法人
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易性开放式指数证券投资基金	13,356,790	1.26	0	无			境内非国有法人
上海由由（集团）股份有限公司	12,200,770	1.15	0	无			境内非国有法人
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易性开放式指数证券投资基金	7,562,087	0.71	0	无			境内非国有法人
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易性开放式指数证券投资基金	5,703,046	0.54	0	无			境内非国有法人
香港中央结算有限公司	5,395,181	0.51	0	无			境外法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
				种类		数量
上海仪电（集团）有限公司		361,974,793		人民币普通股		361,974,793
华鑫置业（集团）有限公司		139,517,522		人民币普通股		139,517,522
上海飞乐音响股份有限公司		63,674,473		人民币普通股		63,674,473

上海国盛集团资产有限公司	42,389,100	人民币普通股	42,389,100
中国太平洋人寿保险股份有限公司-中国太平洋人寿股票主动管理型产品（保额分红）委托投资（长江养老）	20,000,000	人民币普通股	20,000,000
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易性开放式指数证券投资基金	13,356,790	人民币普通股	13,356,790
上海由由（集团）股份有限公司	12,200,770	人民币普通股	12,200,770
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易性开放式指数证券投资基金	7,562,087	人民币普通股	7,562,087
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易性开放式指数证券投资基金	5,703,046	人民币普通股	5,703,046
香港中央结算有限公司	5,395,181	人民币普通股	5,395,181
上述股东关联关系或一致行动的说明	前十名股东中，华鑫置业（集团）有限公司是上海仪电（集团）有限公司的全资子公司，上海飞乐音响股份有限公司是上海仪电（集团）有限公司全资子公司上海仪电电子（集团）有限公司的控股子公司。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

资产负债表项目	2021年3月31日	2020年12月31日	变动比例（%）	说明
应收账款	30,056,081.21	20,487,432.17	46.70	说明1
预付款项	11,165,328.05	5,699,183.03	95.91	说明2
存出保证金	1,612,878,108.88	1,234,493,467.61	30.65	说明3
其他应收款	13,917,617.37	85,625,469.65	-83.75	说明4
存货	541,049.80		不适用	说明5
其他流动资产	78,057,865.93	50,996,517.53	53.07	说明6
使用权资产	157,762,891.16	不适用	不适用	说明7
拆入资金	239,248.32	96,291.39	148.46	说明8
应付账款	149,008,165.59	84,026,123.90	77.34	说明9

应付职工薪酬	101,451,075.77	251,883,593.98	-59.72	说明10
存入保证金	613,145,688.68	316,021,898.33	94.02	说明11
一年内到期的非流动负债	964,996,798.08	1,452,540,515.41	-33.56	说明13
租赁负债	150,951,087.85	不适用	不适用	说明14
说明1：应收账款期末余额比上年末余额增加9,568,649.04元，增加比例为46.7%，主要为应收手续费及佣金收入增加所致。
说明2：预付款项期末余额比上年末余额增加5,466,145.02元，增加比例为95.91%，主要为预付存管费、机柜费用所致。
说明3：存出保证金期末余额比上年末余额增加378,384,641.27元，增加比例为30.65%，主要为存出期货客户保证金、收益互换保证金增加所致。
说明4：其他应收款期末余额比上年末余额减少71,707,852.28元，减少比例为83.75%，主要为存出投资款减少所致。
说明5：存货期末余额比上年末余额增加541,049.80元，为本期采购电子产品配件所致。
说明6：其他流动资产期末余额比上年末余额增加27,061,348.40 元，增加比例为53.07%，主要为增值税进项税重分类至本科目。
说明7：使用权资产期末余额比上年末余额增加157,762,891.16元，为2021年1月1日起公司执行新租赁准则所致。
说明8：拆入资金期末余额比上年末余额增加142,956.93元，增加比例为148.46%，主要为转融券应计利息增加所致。
说明9：应付账款期末余额比上年末余额增加64,982,041.69 元，增加比例为77.34%，主要为应付证券清算款增加所致。
说明10：应付职工薪酬期末余额比上年末余额减少150,432,518.21元，减少比例为59.72%，主要为发放薪酬所致。
说明11：存入保证金期末余额比上年末余额增加297,123,790.35 元，增加比例为94.02%，主要为客户存入期权保证金增加所致。
说明13：一年内到期的非流动负债期末余额比上年末余额减少487,543,717.33元，减少比例为33.56%，主要为兑付16华证01债券4.83亿元所致。
说明14：租赁负债期末余额比上年末余额增加150,951,087.85元，为2021年1月1日起公司执行新租赁准则所致。

利润表和现金流量表项目	2021年第一季度	2020年第一季度	变动比例（%）	说明
税金及附加	3,408,967.60	2,480,897.68	37.41	说明16
其他收益	2,025,256.65	314,702.07	543.55	说明17
汇兑收益	108,325.37	1,122,445.49	-90.35	说明18
公允价值变动收益	14,010,661.72	73,427,165.49	-80.92	说明19
经营活动产生的现金流量净额	-378,175,169.78	2,267,502,800.66	-116.68	说明20
投资活动产生的现金流量净额	-4,605,329.44	53,861,462.02	-108.55	说明21
筹资活动产生的现	219,027,929.00	-358,565,913.32	不适用	说明22

金流量净额
说明16：税金及附加本期较上期增加928,069.92元，同比增减37.41%，主要为母公司以投资性房地产向子公司增资，相关税金支出增加。
说明17：其他收益本期较上期增加1,710,554.58元，同比增加543.55%，主要为收到政府补助、个税返还
说明18：汇兑收益本期较上期减少1,014,120.12元，同比减少90.35%，为汇率变动所致。
说明19：公允价值变动收益本期较上期减少59,416,503.77元，同比减少80.92%，为交易性金融资产浮动盈利较上年减少。
说明20：经营活动产生的现金流量净额本期较上期减少2,645,677,970.44元，同比减少116.68%，主要为回购业务资金净增加额较上期减少20.37亿所致。
说明21：投资活动产生的现金流量净额本期较上期减少58,466,791.46元，同比减少108.55%，主要为本期购买理财产品支出增加。
说明22：筹资活动产生的现金流量净额期末余额比上年年末增加577,593,842.32元，主要为本期发行21华鑫01债券3.5亿元所致。

公司名称	上海华鑫股份有限公司
法定代表人	李军
日期	2021年4月28日

项目	2021年3月31日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	8,006,099,904.20	8,538,109,041.10
结算备付金	2,791,272,559.76	2,423,995,229.70
拆出资金
交易性金融资产	6,940,586,758.70	6,293,441,567.85
衍生金融资产	4,933,628.39	4,873,939.75
应收票据
应收账款	30,056,081.21	20,487,432.17
应收款项融资
预付款项	11,165,328.05	5,699,183.03
融出资金	5,119,294,497.39	4,927,189,569.31
存出保证金	1,612,878,108.88	1,234,493,467.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	13,917,617.37	85,625,469.65
其中：应收利息
应收股利		1,137,669.00
买入返售金融资产	1,553,808,470.99	1,658,595,256.71
存货	541,049.80
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	354,011,826.69	366,932,524.96
其他流动资产	78,057,865.93	50,996,517.53
流动资产合计	26,516,623,697.36	25,610,439,199.37
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	312,382,810.36	390,213,789.43
长期股权投资	750,191,109.21	746,020,047.48
其他权益工具投资	113,114,995.06	119,698,465.02
其他非流动金融资产
投资性房地产	14,955,708.62	15,135,302.33
固定资产	68,620,119.56	69,635,894.29
在建工程	34,882,729.70	34,453,689.32
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	157,762,891.16
无形资产	84,978,558.51	91,654,175.76
开发支出	1,307,770.95	1,264,981.51

商誉	58,467,033.18	58,467,033.18
长期待摊费用	22,260,583.27	24,292,194.35
递延所得税资产	98,881,883.80	104,258,416.65
其他非流动资产	1,400,000.00	1,400,000.00
非流动资产合计	1,719,206,193.38	1,656,493,989.32
资产总计	28,235,829,890.74	27,266,933,188.69
流动负债：
短期借款	343,955,901.89	343,969,600.51
向中央银行借款
拆入资金	239,248.32	96,291.39
交易性金融负债	595,740,790.74	512,167,280.62
衍生金融负债	22,436,343.38	28,484,657.89
存入保证金	613,145,688.68	316,021,898.33
应付票据
应付账款	149,008,165.59	84,026,123.90
预收款项	236,899.72	191,834.06
合同负债	12,999,398.76	16,180,837.84
卖出回购金融资产款	2,299,688,328.97	2,206,045,305.88
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款	10,142,650,423.14	9,961,513,015.48
代理承销证券款
应付职工薪酬	101,451,075.77	251,883,593.98
应交税费	38,980,483.77	55,250,065.11
其他应付款	132,888,566.09	114,603,666.63
其中：应付利息
应付股利	687,056.62	687,056.62
应付短期融资款	2,214,043,764.47	1,886,933,215.98
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	964,996,798.08	1,452,540,515.41
其他流动负债	43,464,838.31	42,028,130.43
流动负债合计	17,675,926,715.68	17,271,936,033.44
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	183,177,606.44	190,905,539.89
应付债券	3,098,088,889.63	2,748,230,339.02
其中：优先股
永续债
租赁负债	150,951,087.85
长期应付款
长期应付职工薪酬

预计负债
递延收益
递延所得税负债	28,012,274.22	31,656,837.69
其他非流动负债
非流动负债合计	3,460,229,858.14	2,970,792,716.60
负债合计	21,136,156,573.82	20,242,728,750.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,060,899,292.00	1,060,899,292.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,841,256,779.11	1,841,256,779.11
减：库存股
其他综合收益	-70,147,240.59	-65,332,090.14
专项储备
盈余公积	337,976,930.03	337,976,930.03
一般风险准备
未分配利润	3,811,106,380.71	3,732,018,840.92
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	6,981,092,141.26	6,906,819,751.92
少数股东权益	118,581,175.66	117,384,686.73
所有者权益（或股东权益）合计	7,099,673,316.92	7,024,204,438.65
负债和所有者权益（或股东权益）总计	28,235,829,890.74	27,266,933,188.69

项目	2021年3月31日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	127,025,509.61	216,683,573.68
交易性金融资产	296,304,222.20	235,490,491.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	389,637.50
应收款项融资
预付款项	758,117.78	289,651.00

其他应收款	642,170.53	1,589,883.66
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	15,769,819.50	20,421,321.99
流动资产合计	440,889,477.12	474,474,921.33
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	105,891,863.68	100,000,000.00
长期股权投资	6,109,820,157.35	5,969,412,258.01
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产		10,524,069.30
固定资产	2,694,292.79	2,801,927.94
在建工程	5,348,838.00	5,023,653.83
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	27,661,162.79
无形资产	10,106,931.93	10,843,057.31
开发支出
商誉
长期待摊费用	158,989.87	181,391.18
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	6,261,682,236.41	6,098,786,357.57
资产总计	6,702,571,713.53	6,573,261,278.90
流动负债：
短期借款	333,955,901.89	333,955,901.88
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	12,755,973.53	13,289,973.53
预收款项	83,870.75	13,134.75
合同负债
应付职工薪酬	13,529,957.61	27,170,513.13
应交税费	1,761,724.37	1,657,205.97
其他应付款	115,501,146.95	116,032,642.65
其中：应付利息

应付股利	687,056.62	687,056.62
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	20,030,227.76	20,030,352.77
其他流动负债
流动负债合计	497,618,802.86	512,149,724.68
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	33,730,664.24
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	1,403,555.56	1,400,122.75
其他非流动负债
非流动负债合计	35,134,219.80	1,400,122.75
负债合计	532,753,022.66	513,549,847.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,060,899,292.00	1,060,899,292.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,396,361,801.47	3,396,361,801.47
减：库存股
其他综合收益	-1,706,454.32	-1,706,454.32
专项储备
盈余公积	337,976,930.03	337,976,930.03
未分配利润	1,376,287,121.69	1,266,179,862.29
所有者权益（或股东权益）合计	6,169,818,690.87	6,059,711,431.47
负债和所有者权益（或股东权益）总计	6,702,571,713.53	6,573,261,278.90

项目

2021年第一季度

2020年第一季度

一、营业总收入	447,554,749.22	415,830,910.79
其中：营业收入	34,097,776.90	32,556,139.21
利息收入	138,251,151.02	148,582,852.04
已赚保费
手续费及佣金收入	275,205,821.30	234,691,919.54
二、营业总成本	442,190,440.02	460,973,325.40
其中：营业成本	21,214,760.77	18,631,076.53
利息支出	89,140,879.36	84,004,924.25
手续费及佣金支出	75,744,748.29	59,910,304.07
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	3,408,967.60	2,480,897.68
业务及管理费	232,532,744.10	276,591,088.32
销售费用	1,543,915.42	1,222,767.02
管理费用	13,225,177.23	15,103,261.71
研发费用	2,465,109.95	-
财务费用	2,914,137.30	3,029,005.82
其中：利息费用	3,701,714.84	4,287,576.90
利息收入	833,153.16	1,273,961.67
加：其他收益	2,025,256.65	314,702.07
投资收益（损失以“－”号填列）	61,504,715.91	79,309,044.78
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	7,671,061.73	9,829,933.78
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）	108,325.37	1,122,445.49
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	14,010,661.72	73,427,165.49
信用减值损失（损失以“-”号填列）	139,830.63	-2,091,969.93
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）	-	-1,585.32
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	83,153,099.48	106,937,387.97
加：营业外收入	25,875,203.07	4,761,564.41
减：营业外支出	1,451,185.94	3,588,509.07
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	107,577,116.61	108,110,443.31
减：所得税费用	27,515,555.28	26,849,139.22
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	80,061,561.33	81,261,304.09

（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	80,061,561.33	81,261,304.09
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	78,865,072.40	97,698,758.42
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	1,196,488.93	-16,437,454.33
六、其他综合收益的税后净额	-4,815,150.45	-2,271,290.11
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-4,815,150.45	-2,271,290.11
1．不能重分类进损益的其他综合收益	-4,815,150.45	-2,271,290.11
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动	-4,815,150.45	-2,271,290.11
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	75,246,410.88	78,990,013.98
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	74,049,921.95	95,427,468.31
（二）归属于少数股东的综合收益总额	1,196,488.93	-16,437,454.33
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.07	0.09
（二）稀释每股收益(元/股)	0.07	0.09

编制单位：上海华鑫股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、营业收入	126,439,173.81	2,157,376.27
减：营业成本	11,199,839.42	1,363,567.23
税金及附加	1,376,933.84	28,114.14
销售费用
管理费用	9,971,717.77	12,418,310.58
研发费用
财务费用	2,203,006.49	-1,263,226.42
其中：利息费用	4,019,898.46	4,287,576.90
利息收入	1,833,791.37	5,557,444.23
加：其他收益	2,300.00	87,526.95
投资收益（损失以“－”号填列）	9,825,948.75	7,132,280.40
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	7,447,899.34	7,111,425.16
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	13,731.20	1,510,495.89
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-1,585.32
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	111,529,656.24	-1,660,671.34
加：营业外收入	7,544.69
减：营业外支出	1,426,508.72
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	110,110,692.21	-1,660,671.34
减：所得税费用	3,432.81	377,623.97
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	110,107,259.40	-2,038,295.31
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	110,107,259.40	-2,038,295.31
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动

4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	110,107,259.40	-2,038,295.31
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	37,079,584.43	32,398,053.42
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	421,904,557.95	468,212,907.74
拆入资金净增加额		500,000,000.00
回购业务资金净增加额	174,212,000.00	2,287,758,000.00
融出资金净减少额		87,258,163.00
代理买卖证券收到的现金净额	181,065,674.17	1,589,240,872.35
收到的税费返还	46,184.62
收到其他与经营活动有关的现金	166,354,087.86	29,674,337.55
经营活动现金流入小计	980,662,089.03	4,994,542,334.06
购买商品、接受劳务支付的现金	22,932,890.98	13,537,781.19
为交易目的而持有的金融资产净增加额	530,803,497.87	2,195,059,403.86
融出资金净增加额	189,138,287.38
客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金	70,897,411.48	35,871,053.94
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	292,390,264.15	210,891,008.90
支付的各项税费	51,609,617.66	26,188,532.04
支付其他与经营活动有关的现金	201,065,289.29	245,491,753.47
经营活动现金流出小计	1,358,837,258.81	2,727,039,533.40
经营活动产生的现金流量净额	-378,175,169.78	2,267,502,800.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	172,075,281.26	76,850,617.42
取得投资收益收到的现金	4,050,744.05	543,732.08
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	2,564.47
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	40,114,739.73
投资活动现金流入小计	216,243,329.51	77,394,349.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	13,390,408.95	13,532,887.48
投资支付的现金	117,458,250.00	10,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	90,000,000.00
投资活动现金流出小计	220,848,658.95	23,532,887.48
投资活动产生的现金流量净额	-4,605,329.44	53,861,462.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		490,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		490,000.00
取得借款收到的现金	80,000,000.00	40,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	1,784,809,768.24	1,498,410,000.00
筹资活动现金流入小计	1,864,809,768.24	1,538,900,000.00
偿还债务支付的现金	574,823,578.49	51,787,007.73
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	65,097,153.41	80,448,905.59
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	1,005,861,107.34	1,765,230,000.00
筹资活动现金流出小计	1,645,781,839.24	1,897,465,913.32
筹资活动产生的现金流量净额	219,027,929.00	-358,565,913.32

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	108,325.37	369,853.53
五、现金及现金等价物净增加额	-163,644,244.85	1,963,168,202.89
加：期初现金及现金等价物余额	10,954,834,802.92	9,572,164,403.13
六、期末现金及现金等价物余额	10,791,190,558.07	11,535,332,606.02

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	896,606.55	1,144,414.68
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	3,149,409.27	6,717,295.17
经营活动现金流入小计	4,046,015.82	7,861,709.85
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金	20,050,725.53	11,838,154.83
支付的各项税费	8,325,854.48	1,818,636.16
支付其他与经营活动有关的现金	4,428,975.89	4,254,692.08
经营活动现金流出小计	32,805,555.90	17,911,483.07
经营活动产生的现金流量净额	-28,759,540.08	-10,049,773.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	110,246,404.10	7,036,246.58
取得投资收益收到的现金	5,645,592.71	543,732.08
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	115,891,996.81	7,579,978.66
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	551,730.25	2,097,059.00
投资支付的现金	170,800,000.00	143,010,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	171,351,730.25	145,107,059.00
投资活动产生的现金流量净额	-55,459,733.44	-137,527,080.34
三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	23,529.97
筹资活动现金流入小计	23,529.97
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	3,622,981.26	4,152,359.60
支付其他与筹资活动有关的现金	1,839,339.26
筹资活动现金流出小计	5,462,320.52	4,152,359.60
筹资活动产生的现金流量净额	-5,438,790.55	-4,152,359.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-89,658,064.07	-151,729,213.16
加：期初现金及现金等价物余额	216,683,573.68	270,657,990.08
六、期末现金及现金等价物余额	127,025,509.61	118,928,776.92

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	8,538,109,041.10	8,538,109,041.10
结算备付金	2,423,995,229.70	2,423,995,229.70
拆出资金
交易性金融资产	6,293,441,567.85	6,293,441,567.85
衍生金融资产	4,873,939.75	4,873,939.75
应收票据
应收账款	20,487,432.17	20,487,432.17
应收款项融资
预付款项	5,699,183.03	5,428,060.43	-271,122.60
融出资金	4,927,189,569.31	4,927,189,569.31
存出保证金	1,234,493,467.61	1,234,493,467.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	85,625,469.65	85,625,469.65
其中：应收利息

应收股利	1,137,669.00	1,137,669.00
买入返售金融资产	1,658,595,256.71	1,658,595,256.71
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	366,932,524.96	366,932,524.96
其他流动资产	50,996,517.53	45,254,875.77	-5,741,641.76
流动资产合计	25,610,439,199.37	25,604,426,435.01	-6,012,764.36
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	390,213,789.43	390,213,789.43
长期股权投资	746,020,047.48	746,020,047.48
其他权益工具投资	119,698,465.02	119,698,465.02
其他非流动金融资产
投资性房地产	15,135,302.33	15,135,302.33
固定资产	69,635,894.29	69,635,894.29
在建工程	34,453,689.32	34,453,689.32
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		165,798,979.01	165,798,979.01
无形资产	91,654,175.76	91,654,175.76
开发支出	1,264,981.51	1,264,981.51
商誉	58,467,033.18	58,467,033.18
长期待摊费用	24,292,194.35	24,292,194.35
递延所得税资产	104,258,416.65	104,258,416.65
其他非流动资产	1,400,000.00	1,400,000.00
非流动资产合计	1,656,493,989.32	1,822,292,968.33	165,798,979.01
资产总计	27,266,933,188.69	27,426,719,403.34	159,786,214.65
流动负债：
短期借款	343,969,600.51	343,969,600.51
向中央银行借款
拆入资金	96,291.39	96,291.39
交易性金融负债	512,167,280.62	512,167,280.62
衍生金融负债	28,484,657.89	28,484,657.89
存入保证金	316,021,898.33	316,021,898.33
应付票据
应付账款	84,026,123.90	84,026,123.90
预收款项	191,834.06	191,834.06
合同负债	16,180,837.84	16,180,837.84
卖出回购金融资产款	2,206,045,305.88	2,206,045,305.88

吸收存款及同业存放
代理买卖证券款	9,961,513,015.48	9,961,513,015.48
代理承销证券款
应付职工薪酬	251,883,593.98	251,883,593.98
应交税费	55,250,065.11	55,250,065.11
其他应付款	114,603,666.63	114,878,345.37	274,678.74
其中：应付利息
应付股利	687,056.62	687,056.62
应付短期融资款	1,886,933,215.98	1,886,933,215.98
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,452,540,515.41	1,452,540,515.41
其他流动负债	42,028,130.43	42,028,130.43
流动负债合计	17,271,936,033.44	17,272,210,712.18	274,678.74
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	190,905,539.89	190,905,539.89
应付债券	2,748,230,339.02	2,748,230,339.02
其中：优先股
永续债
租赁负债		159,511,535.91	159,511,535.91
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	31,656,837.69	31,656,837.69
其他非流动负债
非流动负债合计	2,970,792,716.60	3,130,304,252.51	159,511,535.91
负债合计	20,242,728,750.04	20,402,514,964.69	159,786,214.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,060,899,292.00	1,060,899,292.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,841,256,779.11	1,841,256,779.11
减：库存股
其他综合收益	-65,332,090.14	-65,332,090.14
专项储备
盈余公积	337,976,930.03	337,976,930.03
一般风险准备
未分配利润	3,732,018,840.92	3,732,018,840.92

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	6,906,819,751.92	6,906,819,751.92
少数股东权益	117,384,686.73	117,384,686.73
所有者权益（或股东权益）合计	7,024,204,438.65	7,024,204,438.65
负债和所有者权益（或股东权益）总计	27,266,933,188.69	27,426,719,403.34	159,786,214.65

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	216,683,573.68	216,683,573.68
交易性金融资产	235,490,491.00	235,490,491.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项	289,651.00	289,651.00
其他应收款	1,589,883.66	1,638,544.74	48,661.08
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	20,421,321.99	20,421,321.99
流动资产合计	474,474,921.33	474,523,582.41	48,661.08
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	100,000,000.00	105,918,464.51	5,918,464.51
长期股权投资	5,969,412,258.01	5,969,412,258.01
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	10,524,069.30	10,524,069.30
固定资产	2,801,927.94	2,801,927.94
在建工程	5,023,653.83	5,023,653.83
生产性生物资产
油气资产

使用权资产		29,051,497.97	29,051,497.97
无形资产	10,843,057.31	10,843,057.31
开发支出
商誉
长期待摊费用	181,391.18	181,391.18
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	6,098,786,357.57	6,133,756,320.05	34,969,962.48
资产总计	6,573,261,278.90	6,608,279,902.46	35,018,623.56
流动负债：
短期借款	333,955,901.88	333,955,901.88
交易性金融负债
衍生金融负债
存入保证金
应付票据
应付账款	13,289,973.53	13,289,973.53
预收款项	13,134.75	13,134.75
合同负债
应付职工薪酬	27,170,513.13	27,170,513.13
应交税费	1,657,205.97	1,657,205.97
其他应付款	116,032,642.65	117,325,280.11	1,292,637.46
其中：应付利息
应付股利	687,056.62	687,056.62
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	20,030,352.77	20,030,352.77
其他流动负债
流动负债合计	512,149,724.68	513,442,362.14	1,292,637.46
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		33,725,986.10	33,725,986.10
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	1,400,122.75	1,400,122.75
其他非流动负债
非流动负债合计	1,400,122.75	35,126,108.85	33,725,986.10
负债合计	513,549,847.43	548,568,470.99	35,018,623.56
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）	1,060,899,292.00	1,060,899,292.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,396,361,801.47	3,396,361,801.47
减：库存股
其他综合收益	-1,706,454.32	-1,706,454.32
专项储备
盈余公积	337,976,930.03	337,976,930.03
未分配利润	1,266,179,862.29	1,266,179,862.29
所有者权益（或股东权益）合计	6,059,711,431.47	6,059,711,431.47
负债和所有者权益（或股东权益）总计	6,573,261,278.90	6,608,279,902.46	35,018,623.56