证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临2021-024
上海万业企业股份有限公司关于开展金融衍生品业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海万业企业股份有限公司（以下简称“公司”）为提高公司资金使用效率，在不影响正常经营的情况下，合理利用部分自有资金投资金融衍生品，为公司增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。截至本公告披露日，公司金融衍生品业务累计投资收益达公司最近一期经审计净利润的10%以上，现将金融衍生品业务相关具体情况披露如下：
一、金融衍生品投资的基本情况
| 序号 | 发行方 | 编号 | 成立日期 | 本金（亿元） | 实际收益（元） |
| 1 | 申万宏源证券有限公司 | SWHY-WYQY-20002 | 2020/9/16 | 1 | 10,608,219.18 |
| 2 | 申万宏源证券有限公司 | SWHY-WYQY-21001 | 2021/1/20 | 1 | 8,087,671.23 |
| 3 | 中信证券股份有限公司 | 106773_E_20200811_01_PNPAUTOSB | 2020/8/11 | 0.8 | 18,723,287.67 |
| 4 | 申万宏源证券有限公司 | SWHY-WYQY-20001 | 2020/8/11 | 0.2 | 4,694,794.52 |
| 合计 | 3 | 42,113,972.60 | |||
年度计息基数：365天起始日：2020年9月16日，如该日为非交易日，则起始日应自动推迟至该日后的第一个交易日
到期日：T22=2022年9月15日，如该日为非交易日，则到期日应自动推迟至该日后的第一个交易日
敲出观察日（Tn’）：根据协议条款，共设置22个日期
提前到期日（Tn）：根据协议条款，共设置21个日期
敲出事件：在任一敲出观察日Tn’（n=1至22），若标的证券的收盘价（点，按照四舍五入法精确到小数点后2位）大于或等于敲出价格，则视为敲出事件发生；若期权在敲出观察日Tn’（n=1至21）发生敲出事件，则本交易确认书项下交易在对应的提前到期日Tn自动终止；若期权在敲出观察日T22’发生敲出事件，则本交易确认书项下交易在对应的到期日T22终止
敲出收益率：32%
红利票息：32%
2、申万宏源证券有限公司金融衍生品交易确认书
编号：SWHY-WYQY-21001
名义本金额：100,000,000.00元
标的：中证500指数（代码：000905.SH)
交易期限：731天
年度计息基数：365天
起始日：2021年1月20日，如该日为非交易日，则起始日应自动推迟至该日后的第一个交易日
到期日：T22=2023年1月20日，如该日为非交易日，则到期日应自动推迟至该日后的第一个交易日
敲出观察日（Tn’）：根据协议条款，共设置22个日期
提前到期日（Tn）：根据协议条款，共设置21个日期敲出事件：在任一敲出观察日Tn’（n=1至21），若标的证券的收盘价（点，按照四舍五入法精确到小数点后2位）大于或等于敲出价格，则视为敲出事件发生；若期权在敲出观察日Tn’（n=1至21）发生敲出事件，则本交易确认书项下交易在对应的提前到期日Tn自动终止；若期权在敲出观察日T22’发生敲出事件，则本交易确认书项下交易在对应的到期日T22终止敲出收益率：24.60%红利票息：24.60%
3、中信证券股份有限公司场外衍生品交易确认书
编号：106773_E_20200811_01_PNPAUTOSB交易约定日：2020年8月11日合约到期日：2022年8月11日期初观察日：2020年8月11日期末观察日：2022年8月11日敲出事件规则：在任一存续期观察日，若所有标的证券收盘价格均大于或等于其对应的敲出价格，则触发敲出事件，交易在该存续期观察日对应的合约终止日自动提前终止。存续期观察日：根据协议条款，共设置19个日期期权类型：自动赎回期权合约名义本金额：80,000,000.00元补偿收益率：25.50%
4、申万宏源证券有限公司金融衍生品交易确认书
编号：SWHY-WYQY-20001名义本金额：20,000,000.00元标的：中证500指数（代码：000905.SH)
交易期限：731天年度计息基数：365天起始日：2020年8月11日，如该日为非交易日，则起始日应自动推迟至该日后的第一个交易日
到期日：T22=2022年8月15日，如该日为非交易日，则到期日应自动推迟至该日后的第一个交易日敲出观察日（Tn’）：根据协议条款，共设置22个日期提前到期日（Tn）：根据协议条款，共设置21个日期敲出事件：在任一敲出观察日Tn’（n=1至22），若标的证券的收盘价（点，按照四舍五入法精确到小数点后2位）大于或等于敲出价格，则视为敲出事件发生；若期权在敲出观察日Tn’（n=1至21）发生敲出事件，则本交易确认书项下交易在对应的提前到期日Tn自动终止；若期权在敲出观察日T22’发生敲出事件，则本交易确认书项下交易在对应的到期日T22终止
敲出收益率：25.50%
红利票息：25.50%
三、对公司的影响
公司开展金融衍生品业务不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。公司投资金融衍生品业务所使用的资金为闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。通过开展金融衍生品业务，取得一定投资收益，从而降低财务费用，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。
四、风险提示
公司使用部分自有资金开展金融衍生品业务，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波
动的影响，公司将最大限度控制投资风险，敬请广大投资者注意投资风险。
五、截至本公告日，公司最近十二个月累计开展金融衍生品业务的情况
| 序号 | 产品编号 | 实际投入金额（万元） | 实际敲出收回的本金（万元） | 实际收益（元） | 尚未敲出本金金额（万元） |
| 1 | 申万宏源SWHY-WYQY-20002 | 10,000 | 10,000 | 10,608,219.18 | 0 |
| 2 | 申万宏源SWHY-WYQY-21001 | 10,000 | 10,000 | 8,087,671.23 | 0 |
| 3 | 中信证券106773_E_20200811_01_PNPAUTOSB | 8,000 | 8,000 | 18,723,287.67 | 0 |
| 4 | 申万宏源SWHY-WYQY-20001 | 2,000 | 2,000 | 4,694,794.52 | 0 |
| 5 | 申万宏源SWHY-WYQY-21002 | 5,000 | 0 | 0 | 5,000 |
| 6 | 中信证券106773_E_20210120_01_PNPAUTOSB | 15,000 | 0 | 0 | 15,000 |
| 7 | 中信证券106773_E_20210125_01_PNPAUTOSB | 15,000 | 0 | 0 | 15,000 |
| 合计 | 65,000 | 30,000 | 42,113,972.60 | 35,000 | |