证券代码：600643 证券简称：爱建集团 公告编号：临2021-025
上海爱建集团股份有限公司关于上海爱建信托有限责任公司调整自有资金
开展证券投资结构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“爱建集团”、“公司”或“本公司”）于2021年3月29日召开第八届董事会第14次会议，审议通过《关于上海爱建信托有限责任公司调整自有资金开展证券投资结构的议案》（表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票），同意：1、上海爱建信托有限责任公司在不超过10亿元人民币自有资金的额度内，开展相关证券投资业务，用于证券投资的自有资金可循环使用，投资取得的收益可以进行再投资，证券投资总成本控制在上述额度范围内；2、其中自主管理证券投资（含定增、大宗交易及对冲工具）不超过8亿元，FOF系列不超过2亿元，含权债券系列不超过1亿元，大类资产配置系列不超过1亿元，总额度控制在10亿元以内（含）；3、授权公司法定代表人以及经营班子，综合评估前述投资的实施情况后，根据市场情况及实施情况，在前述批准的额度内调整该额度使用结构。
● 证券投资受市场波动影响较大，投资收益不可预期，敬请广大投资者关注投资风险。
一、证券投资情况概述
（一）证券投资方案基本情况
1、原证券投资方案情况
爱建集团于2020年3月30 日召开第八届董事会第6次会议，审议通过《关于上海爱建信托有限责任公司拟利用自有资金开展证券投资业务的议案》，同意
全资子公司上海爱建信托有限责任公司（以下简称“爱建信托”）在不超过10亿元人民币自有资金的额度内，开展相关证券投资业务。其中首期7亿元中自主证券投资系列不超过1.8亿元人民币（含），多头策略FOF系列不超过1亿人民币（含），定增系列不超过3亿人民币（含），可转债系列不超过0.8亿元人民币（含，后经审批变更投资范围），大类配置系列不超过0.4亿元人民币（含）。2020年8月、10月，公司经综合评估后决定实施剩余3亿元额度，其中1.5亿元投资范围为沪深交易所一、二级市场股票及债券、公募基金、金融机构发行的净值型资管产品及货币市场投资工具；1.5亿元投资范围为沪深交易所一、二级市场股票及债券，基金类产品，金融机构发行的净值型资管产品及货币市场投资工具，剩余3亿元额度延续首期7亿元策略分类。（上述情况详见公司《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站披露的临2020-020、048、068号公告）。
2、证券投资方案结构变更原因
为进一步提高爱建信托自有资金证券业务配置的使用效率，适应市场变化灵活策略配置，丰富自有资金的投资方式，同时培养爱建信托资产管理能力，完善资产配置，拟对上述证券投资方案结构进行调整变更。
二、证券投资结构调整的具体情况
（一）本次证券投资结构调整背景
2020年，资本市场改革力度超预期，机构资金的核心资产配置逻辑得到验证，爱建信托在2020年完成了证券投资的初步布局。2021年，爱建信托在市场机遇及外部监管的双重影响下，拟进一步加强证券投资业务的资源导入。在夯实现有基础的前提下，进一步提高爱建信托自有资金证券业务配置的使用效率，适应市场变化灵活策略配置，丰富自有资金的投资方式，同时培养爱建信托资产管理能力，完善资产配置，优化和拓展业务结构，拟对上述证券投资方案结构进行调整变更。
（二）调整后证券投资方案
1、投资金额及资金来源
本次投资总额度不超过10亿元，来源为自有资金，在原批准额度的基础上不做改变，用于证券投资的自有资金可循环使用，投资取得的收益可以进行再投
资。
2、投资范围
新股配售或申购、上市公司增发、配股，已上市交易的证券（含股票（含港股通）、基金、债券、可转债、全国中小企业股份转让系统挂牌公司等）及其衍生产品（含衍生对冲工具）、期货、委托理财（含银行理财产品、信托产品投资、净值型资管产品、私募证券投资基金、国债逆回购等）以及证券交易所认定的其他可进行的投资行为。
3、配置策略及比例
本次申请各配置策略及额度上限如下：自主管理证券投资（含定增、大宗交易及对冲工具）不超过8亿元，FOF系列不超过2亿元，含权债券系列不超过1亿元，大类资产配置系列不超过1亿元。爱建信托将严格把控各策略额度使用，满足总额度不超过10亿元。
（三）董事会审议情况
公司于2021年3月29日召开第八届董事会第14次会议，审议通过《关于上海爱建信托有限责任公司调整自有资金开展证券投资结构的议案》（表决结果：
同意9票，反对0票，弃权0票），同意：1、上海爱建信托有限责任公司在不超过10亿元人民币自有资金的额度内，开展相关证券投资业务，用于证券投资的自有资金可循环使用，投资取得的收益可以进行再投资，证券投资总成本控制在上述额度范围内；2、其中自主管理证券投资（含定增、大宗交易及对冲工具）不超过8亿元，FOF系列不超过2亿元，含权债券系列不超过1亿元，大类资产配置系列不超过1亿元，总额度控制在10亿元以内（含）；3、授权公司法定代表人以及经营班子，综合评估前述投资的实施情况后，根据市场情况及实施情况，在前述批准的额度内调整该额度使用结构。
上述决议事项无需提交公司股东大会审议。
（四）证券投资风险分析及风险控制措施
证券投资具有较高的政策风险、市场风险、信用风险和操作风险。针对上述风险采取的控制和管理措施，爱建信托将积极主动管理投资风险，谨慎投资，投资方案将根据前期拟定方案设置预警线和止损线，并通过适度分散持仓避免个股特定风险，通过科学交易方法以及目标化仓位管理手段控制收益风险比，同时对
投资风控参数进行事前确认设置，确保投资及交易决策符合监管要求、交易所规则，落实交易合规性。
三、对公司的影响
本次爱建信托利用自有资金开展证券投资，本身属于信托业务开展的范围之一，也符合监管所鼓励的净值化和标准化产品方向，有利于推动爱建信托业务结构优化和拓展，提升证券市场主动管理能力，提高自有资金参与带来的综合效益，有利于其良性发展，符合公司整体和长远利益。
特此公告。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），敬请广大投资者注意投资风险。
上海爱建集团股份有限公司董事会
2021年3月31日