湖南海利2016年第一季度报告

2016 年第一季度报告
公司代码：600731                     公司简称：湖南海利
                   湖南海利化工股份有限公司
                     2016 年第一季度报告
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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、   重要事项 .............................................................. 6
四、   附录................................................................. 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人董事长刘卫东、总经理（法定代表人）黄明智、主管会计工作负责人蒋祖学及会
    计机构负责人（会计主管人员）屈波文保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、     公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                           本报告期末比上年度
                          本报告期末                   上年度末
                                                                               末增减(%)
总资产                  1,820,328,457.25              1,855,032,768.34                   -1.87
归属于上市公司股东的      754,812,217.44               750,937,334.75                     0.52
净资产
                        年初至报告期末         上年初至上年报告期末        比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流       52,780,513.53                24,417,112.84                   116.16
量净额
                        年初至报告期末         上年初至上年报告期末        比上年同期增减（%）
营业收入                  268,545,812.76               266,250,544.36                     0.86
归属于上市公司股东的        4,431,999.22                 3,416,727.20                    29.71
净利润
归属于上市公司股东的        4,077,157.93                 2,499,952.27                    63.09
扣除非经常性损益的净
利润
加权平均净资产收益率                  0.59                          0.46     增加 0.13 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股）              0.0135                         0.0104                 29.81
稀释每股收益（元/股）              0.0135                         0.0104                 29.81
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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               项目                      本期金额                      说明
非流动资产处置损益                            -20,485.13   固定资产处置损益。
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
                                              434,260.00   （1）高纯甲基嘧啶磷清洁生产关
计入当期损益的政府补助，但与公
                                                           键技术、防治水稻螟虫等重大虫
司正常经营业务密切相关，符合国
                                                           害的农药创制开发、万吨级氨基
家政策规定、按照一定标准定额或
                                                           甲酸酯农药环保改造项目的摊
定量持续享受的政府补助除外
                                                           销。（2）知识产权补助。
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
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损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入                       3,685.47
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额                                     -62,619.05
               合计                              354,841.29
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                      单位：股
股东总数（户）                                                                            21,972
                                     前十名股东持股情况
                                            持有有限售           质押或冻结情况
                      期末持股     比例
股东名称（全称）                            条件股份数                                 股东性质
                        数量       (%)                      股份状态       数量
                                                量
湖南海利高新技术      74,988,175   22.910    20,000,000                           0    国有法人
                                                                 无
产业集团有限公司
湘江产业投资有限      30,000,000    0.092    30,000,000                           0    国有法人
                                                                 无
责任公司
湖南省天心实业集      10,000,000    0.031    10,000,000                           0   境内非国有
                                                                 无
团有限公司                                                                              法人
江苏华达化工集团       5,000,000    0.015     5,000,000                           0   境内非国有
                                                                 无
有限公司                                                                                法人
湖南轻盐创业投资       5,000,000    0.015     5,000,000                  5,000,000    境内非国有
                                                                未知
管理有限公司                                                                            法人
中国建设银行股份       4,499,902    0.014               0                         0     未知
有限公司－中欧永
                                                                 无
裕混合型证券投资
基金
广发银行股份有限       4,499,832    0.014               0                         0     未知
公司－中欧盛世成
                                                                 无
长分级股票型证券
投资基金
于紫娟                 2,326,400    0.007               0                             境内非国有
                                                                未知
                                                                                        法人
于子文                 1,868,000    0.006               0        无               0   境内自然人
万恬恬                 1,735,000    0.005               0       未知                  境内自然人
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                               前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                         持有无限售条件流通股的            股份种类及数量
                                         数量                  种类            数量
湖南海利高新技术产业集团有限                  54,988,175                       54,988,175
                                                           人民币普通股
公司
中国建设银行股份有限公司－中                   4,499,902                        4,499,902
                                                           人民币普通股
欧永裕混合型证券投资基金
广发银行股份有限公司－中欧盛                   4,499,832                        4,499,832
                                                           人民币普通股
世成长分级股票型证券投资基金
于紫娟                                         2,326,400   人民币普通股         2,326,400
于子文                                         1,868,000   人民币普通股         1,868,000
万恬恬                                         1,735,000   人民币普通股         1,735,000
中国建设银行股份有限公司－摩                   1,637,944                        1,637,944
根士丹利华鑫品质生活精选股票                               人民币普通股
型证券投资基金
蔡越                                           1,588,000   人民币普通股         1,588,000
刘保瑶                                         1,574,700   人民币普通股         1,574,700
杨益涛                                         1,505,100   人民币普通股         1,505,100
上述股东关联关系或一致行动的     湖南海利高新技术产业集团有限公司与上述其他股东之间不存
说明                             在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
                                 办法》规定的一致行动人；公司未知其他股东之间是否存在关
                                 联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
    况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
    资产表项目
                                                                  单位：元 币种：人民币
           资产          期末余额           年初余额          增减额       增减幅度%
应收票据                8,057,282.50      17,138,925.00    -9,081,642.50      -52.99
预付款项               11,615,297.32       7,780,016.31    3,835,281.01        49.30
在建工程               196,356,375.18    145,629,171.01    50,727,204.17       34.83
预收款项               83,076,970.26      53,917,270.50    29,159,699.76       54.08
应付职工薪酬            8,507,453.09      12,250,299.29    -3,742,846.20      -30.55
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递延收益               64,907,421.57     47,187,081.57     17,720,340.00      37.55
（1）应收票据：期末较年初减少 9,081,642.50 元，主要是销售货款收到的承兑汇票减少；
（2）预付款项：期末较年初增加 3,835,281.01 元，主要是预付的设备款增加所致；
（3）在建工程：期末较年初增加 50,727,204.17 元，主要是项目投入增加所致；
（4）预收款项：期末较年初增加 29,159,699.76 元，主要是销售产品收到的预收款增加；
（5）应付职工薪酬：期末较年初减少 3,742,846.20 元，主要是本期支付了计提的职工薪酬所致；
（6）递延收益：期末较年初增加 17,720,340.00 元，主要是本期收到的政府补助增加所致。
    利润表项目
                                                                     单位：元 币种：人民币
                       年初至报告期期 上年年初至报告期
    项目                                                        增减额     增减幅度%
                       末金额（1-3 月） 期末金额（1-3 月）
销售费用                 13,306,164.48      12,670,057.73         636,106.75       5.02
管理费用                 32,700,805.92      33,232,732.97        -531,927.05      -1.60
财务费用                 8,062,478.37       10,619,796.70      -2,557,318.33     -24.08
营业利润                 9,746,403.49        5,165,932.76        4,580,470.73     88.67
营业外收入               2,217,708.99        4,445,356.13      -2,227,647.14     -50.11
营业外支出               1,800,248.65        3,366,892.70      -1,566,644.05     -46.53
所得税费用               3,573,282.67        2,264,671.83        1,308,610.84     57.78
净利润                   6,590,581.16        3,979,724.36        2,610,856.80     65.60
（1）营业利润：本期较上年同期增加 4,580,470.73 元，主要原因是毛利率增加及财务费用减少所
致；
（2）营业外收入：本期较上年同期减少 2,227,647.14 元，主要原因是本期拆迁补偿收入减少所致；
（3）营业外支出：本期较上年同期减少 1,566,644.05 元，主要原因是本期拆迁补偿支出减少所致；
（4）所得税费用：本期较上年同期增加 1,308,610.84 元，主要原因是本期子公司利润总额增加所
致；
（5）净利润：本期较上年同期增加 2,610,856.80 元，主要原因是营业利润增加所致。
    现金流量表项目
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                上年年初至报
                               年初至报告期期                                        增减幅
            项目                                告期期末金额           增减额
                               末金额（1-3 月）                                        度%
                                                  （1-3 月）
经营活动产生的现金流量净额      52,780,513.53      24,417,112.84    28,363,400.69    116.16
投资活动产生的现金流量净额      -72,980,745.00     -22,504,719.82   -50,476,025.18   不适用
筹资活动产生的现金流量净额      -35,022,808.19     32,527,976.59    -67,550,784.78   -207.67
汇率变动对现金及现金等价物
                                1,652,880.93       -1,748,257.89    3,401,138.82     不适用
的影响
现金及现金等价物净增加额       -53,570,158.73  32,692,111.72 -86,262,270.45   -263.86
（1）经营活动产生的现金流量净额：本期较上年同期增加 28,363,400.69 元，主要原因是收到的
与经营活动有关的现金增加所致；
（2）投资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期减少 50,476,025.18 元，主要原因是本期项
目投入增加所致；
（3）筹资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期减少 67,550,784.78 元，主要原因是本期归
还了部分银行贷款；
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（4）汇率变动对现金及现金等价物的影响：本期较上年同期增加 3,401,138.82 元，主要原因是人
民币贬值所致；
（5）现金及现金等价物净增加额：本期较上年同期减少 86,262,270.45 元，主要原因是本期项目
投入增加及减少了银行贷款。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    报告期内，因筹划非公开发行股票暨员工持股计划事项公司证券交易停牌，公司先后发布了
《重大事项停牌公告》（公告编号：2016-009）、《非公开发行股票事项继续停牌公告》（公告
编号：2016-011）、关于非公开发行股票事项进展情况暨延期复牌的公告》公告编号：2016-012），
详见 3 月 22 日、3 月 26 日、4 月 2 日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司相关公告等。 月 11 日公司召开了董事会及监事会会议，
审议通过了公司非公开发行股票预案及员工持股计划（草案）（认购非公开发行 A 股股票方式）
等议案，4 月 12 日公司发布相关公告并证券复牌交易，详见 4 月 12 日《上海证券报》、《中国
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司相关公告等。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
                                                                               如未能
                                                                               及时履   如未能
         承                                                        是否 是否
                                                            承诺时             行应说   及时履
         诺                               承诺                     有履 及时
承诺背景           承诺方                                   间及期             明未完   行应说
         类                               内容                     行期 严格
                                                              限               成履行   明下一
         型                                                        限 履行
                                                                               的具体   步计划
                                                                                 原因
              湖南海利高新技
              术产业集团有限
              公司、湘江产业投
              资有限责任公司、
                               相关方与公司分别签署了《股 2013 年
         股   湖南省天心实业
与再融资                       票认购合同》，保证并承诺：12 月 25
         份   集团有限公司、湖
相关的承                       自本次发行结束之日起，所认 日 -2016 是   是
         限   南轻盐创业投资
诺                             购本次非公开发行的股票在 年 12 月
         售   管理有限公司、江
                               36 个月内不转让。          25 日
              苏华达化工集团
              有限公司、浙江省
              诸暨合力化学对
              外贸易有限公司
         解                承诺方出具了《关于避免同业
与再融资    湖南海利高新技                            2013 年
         决                竞争的承诺函》：本公司将采
相关的承    术产业集团有限                            8 月 6否          是
         同                取有效措施，并促使本公司现
诺          公司                                      日，长期
         业                有及将来控股的企业和参股
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    竞                 的企业采取有效措施，不会：
    争                 （1）以任何形式直接或间接
                           从事任何与股份公司或股份
                           公司控股的企业的业务构成
                           或可能构成直接或间接竞争
                           的业务或活动，或于该等业务
                           中持有权益或利益；（2）以
                           任何形式支持股份股东及股
                           份公司控股的企业以外的他
                           人从事与股份公司及股份公
                           司控股的企业目前或今后进
                           行的业务构成或可能构成直
                           接或间接竞争的业务或活动；
                           （3）以其他方式介入（不论
                           直接或间接）任何与股份公司
                           及股份公司控股的企业目前
                           或今后进行的业务构成或可
                           能构成直接或间接竞争的业
                           务或活动。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
                                                  公司名称    湖南海利化工股份有限公司
                                                法定代表人    黄明智
                                                       日期   2016-04-26
                                       9 / 19
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四、 附录
4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:湖南海利化工股份有限公司
                                              单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                       项目                                期末余额         年初余额
流动资产：
    货币资金                                              146,841,221.38   206,644,795.90
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                8,057,282.50    17,138,925.00
    应收账款                                              107,873,463.08   107,096,959.89
    预付款项                                               11,615,297.32     7,780,016.31
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                            156,564,073.34   145,332,751.84
    买入返售金融资产
    存货                                                  325,242,872.34   347,557,647.43
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                           66,112,694.37    54,037,518.68
      流动资产合计                                        822,306,904.33   885,588,615.05
非流动资产：
    发放贷款和垫款
    可供出售金融资产                                        1,730,000.00     1,730,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款                                              2,500,000.00     2,500,000.00
    长期股权投资                                            2,358,781.85     2,358,781.85
    投资性房地产
    固定资产                                              621,622,095.19   634,181,046.98
    在建工程                                              196,356,375.18   145,629,171.01
    工程物资                                               10,864,366.82    11,836,182.83
    固定资产清理
    生产性生物资产
                                          10 / 19
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   油气资产
   无形资产                                            125,705,445.21    126,900,340.12
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用
   递延所得税资产                                       10,325,867.97     10,324,471.99
   其他非流动资产                                       26,558,620.70     33,984,158.51
      非流动资产合计                                   998,021,552.92    969,444,153.29
       资产总计                                   1,820,328,457.25      1,855,032,768.34
流动负债：
   短期借款                                            393,010,000.00    472,910,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债
   衍生金融负债
   应付票据                                            184,270,000.00    192,440,000.00
   应付账款                                            130,221,828.98    123,515,337.43
   预收款项                                             83,076,970.26     53,917,270.50
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                          8,507,453.09     12,250,299.29
   应交税费                                             19,412,185.31     17,921,874.33
   应付利息                                              2,178,517.00      2,178,517.00
   应付股利                                              1,455,553.71      1,455,553.71
   其他应付款                                           30,352,566.90     31,551,953.00
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债                               10,556,250.00     10,556,250.00
   其他流动负债
      流动负债合计                                     863,041,325.25    918,697,055.26
非流动负债：
   长期借款                                             37,000,000.00     37,000,000.00
   应付债券
   其中：优先股
          永续债
   长期应付款                                            8,418,009.92     11,466,979.62
   长期应付职工薪酬
                                       11 / 19
                                    2016 年第一季度报告
   专项应付款                                                 860,570.30        750,000.00
   预计负债
   递延收益                                                64,907,421.57     47,187,081.57
   递延所得税负债                                             230,850.00        230,850.00
   其他非流动负债                                          30,000,000.00     30,000,000.00
      非流动负债合计                                      141,416,851.79    126,634,911.19
         负债合计                                    1,004,458,177.04      1,045,331,966.45
所有者权益
   股本                                                   327,314,098.00    327,314,098.00
   其他权益工具
   其中：优先股
           永续债
   资本公积                                               483,790,231.06    483,790,231.06
   减：库存股
   其他综合收益
   专项储备                                                 1,833,118.44      2,390,234.97
   盈余公积                                                35,176,917.03     35,176,917.03
   一般风险准备
   未分配利润                                             -93,302,147.09    -97,734,146.31
   归属于母公司所有者权益合计                             754,812,217.44    750,937,334.75
   少数股东权益                                            61,058,062.77     58,763,467.14
      所有者权益合计                                      815,870,280.21    809,700,801.89
         负债和所有者权益总计