证券代码：600760 证券简称：中航沈飞 公告编号：2021-020
中航沈飞股份有限公司关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计情况的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 该日常关联交易尚需股东大会审议
? 本公告所涉关联交易为中航沈飞股份有限公司（以下简称“公司”）日常生产经营需要产生的日常关联交易，对公司正常经营和财务状况无重大影响，不会损害公司的利益，也不会影响公司独立性，符合公司和全体股东的利益。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1. 审计委员会审核意见
公司2020年日常关联交易事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，依据公平、合理的市场价格和条件进行交易；公司2021年度日常关联交易预计遵循了公平、合理的市场价格和条件，对公司的正常生产经营和主营业务的发展及独立性没有影响，公司不会对关联人产生依赖，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生不利影响，不会损害上市公司或中小股东利益，同意该议案并提交公司董事会审议。
2. 独立董事事前认可意见和独立意见
公司独立董事对上述关联交易事项进行了事前审核，一致同意提交公司董事会审议，并对该事项发表了独立意见，认为：公司2020年度日常关联交易事项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，依据公平、合理的市场价格和条件进行交易；公司2021年度日常关联交易预计是公司因正常生产经营需要而发生的，关联交易的实施有利于公司持续、良性发展，关联交易依据公平、合
理的定价政策，参照市场价格确定关联交易价格，没有损害公司及中小股东利益的情形，关联董事回避了表决，表决程序合法、有效。我们同意公司2021年度日常关联交易预计的金额，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
3. 董事会会议审议和表决情况
2021年3月28日，公司第九届董事会第二次会议审议通过了《关于中航沈飞2020年度日常关联交易实际发生情况及2021年度日常关联交易预计情况的议案》，关联董事已回避表决，该议案获得全部非关联董事全票表决通过。本事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对本事项回避表决。
（二）2020年日常关联交易的预计和执行情况
| 关联交易类别 | 关联人 | 上年（前次）预计金额 （单位：万元） | 上年（前次）实际发生金额 （单位：万元） | 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 |
| 向关联方购买原材料、燃料、动力等 | 中国航空工业集团有限公司及其下属公司 | 1,352,816.65 | 1,247,778.64 | 采购量低于预计 |
| 向关联方销售产品、商品 | 中国航空工业集团有限公司及其下属公司 | 310,425.31 | 274,402.79 | 销售量低于预计 |
| 向关联方提供劳务 | 中国航空工业集团有限公司及其下属公司 | 3,063.93 | 2,322.71 | 提供劳务量低于预计 |
| 接受关联方提供的劳务 | 中国航空工业集团有限公司及其下属公司 | 114,640.61 | 106,487.10 | 需求低于预计 |
| 在关联方的财务公司存款 | 中航工业集团财务有限责任公司 | 1,100,000.00 | 1,095,442.42 | |
| 在关联方的财务公司贷款 | 中航工业集团财务有限责任公司 | 850.00 | 850.00 | |
| 合计 | 2,881,796.50 | 2,727,283.66 | ||
（三）2021年日常关联交易预计金额和类别
| 关联交易类别 | 关联方 | 2021年预计 金额 （单位：万元） | 占同类业务比例（％） | 2020年实际 发生金额 （单位：万元） | 占同类业务比例（％） | 本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因 |
| 向关联方购买原材料、燃料、动力等 | 中国航空工业集团有限公司及其下属公司 | 1,916,278.91 | 71.47% | 1,247,778.64 | 58.00% | 采购量增加 |
| 向关联方销售产品、商品 | 中国航空工业集团有限公司及其下属公司 | 376,665.98 | 11.75% | 274,402.79 | 10.06% | 销售量增加 |
| 向关联方提供劳务 | 中国航空工业集团有限公司及其下属公司 | 3,723.82 | 86.58% | 2,322.71 | 76.24% | 提供劳务量增加 |
| 接受关联方提供的劳务 | 中国航空工业集团有限公司及其下属公司 | 177,632.04 | 39.17% | 106,487.10 | 50.22% | 需求增加 |
| 在关联方的财务公司存款 | 中航工业集团财务有限责任公司 | 5,000,000.00 | 94.70% | 1,095,442.42 | 86.72% | 存款增加 |
| 在关联方的财务公司贷款 | 中航工业集团财务有限责任公司 | 100,000.00 | 45.05% | 850.00 | 0.42% | 贷款增加 |
| 关联交易类别 | 关联方 | 2021年预计 金额 （单位：万元） | 占同类业务比例（％） | 2020年实际 发生金额 （单位：万元） | 占同类业务比例（％） | 本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因 |
| 合计 | 7,574,300.75 | — | 2,727,283.66 | — | — | |
公司间接持有公司3.07%的股权，合计持有公司73.11%的股权，为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》，航空工业集团及其下属公司为公司关联法人。
3.履约能力分析
航空工业集团及其下属公司均依法存续，财务状况和经营情况处于良好状态，关联交易执行情况良好，具备相应的履约能力，不存在履约风险。
（二）中航工业集团财务有限责任公司（简称“中航财务公司”）
1.中航财务公司基本情况
公司名称：中航工业集团财务有限责任公司
公司类型：其他有限责任公司
法定代表人：董元
住所：北京市朝阳区东三环中路乙10号
注册资本：人民币250,000万元
统一社会信用代码：91110000710934756T
经营范围：保险兼业代理业务（保险兼业代理业务许可证有效期至2020年12月07日）；对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构进行股权投资；除股票二级市场投资以外的有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2.关联关系
中航财务公司与公司同受航空工业集团控制，根据《上海证券交易所股票上市规则》，中航财务公司为公司关联法人。
3.履约能力分析
中航财务公司依法存续，财务状况和经营情况处于良好状态，关联交易执行
情况良好，具备相应的履约能力，不存在履约风险。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）关联交易协议
1.2020年11月，公司与航空工业集团续签《商品供应框架协议》，主要交易内容为：航空工业集团及其下属企业向公司及其下属企业销售机器设备，以及原材料、零部件、成品及半成品等航空相关产品；同时，公司及其下属企业也向航空工业集团及其下属单位销售军用航空产品、民用航空产品、机械电子设备、工装模具及材料等相关产品。
2. 2020年11月，公司与航空工业集团续签《综合服务框架协议》，主要交易内容为：航空工业集团及其下属企业向公司及其下属企业提供金融服务（包括存款服务、结算服务、综合授信服务及其他金融服务）；加工服务、设备维修、租赁服务、劳务、运输、供水、供电、供气等生产保障服务；保卫消防、文化宣传、医疗、职工培训、会议服务、物业管理等后勤保障服务；同时，公司及其下属企业也向航空工业集团及其下属单位提供航空产品试制、加工、维修服务；技术服务、租赁服务、仓储服务及其他生产保障服务。
3.2021年3月，公司与中航财务公司修订签署《金融服务框架协议》，主要交易内容为：公司及子公司在中航财务公司开立账户；中航财务公司向公司及子公司提供存款、贷款、结算、担保、经中国银行保险监督管理委员会批准的其他金融服务。
（二）定价政策和定价依据
根据上述协议及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的要求，各方同意，各项交易的定价按以下标准及顺序确定：
1.交易事项实行政府定价的，直接适用该价格。
2.交易事项实行政府指导价的，在政府指导价的范围内合理确定交易价格。
3.除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方的市场价格或收费标准的，以该价格或标准确定交易价格。
4.交易事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价以甲方与独立的第三方发生非关联交易价格确定。
5.既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，以
合理的构成价格作为定价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利润。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）交易的目的
公司与关联方的关联交易符合公司生产经营的实际情况，有利于发挥公司及相关关联方的优势，优化生产资源配置，降低公司营运成本，提高公司的经济效益。
（二）交易对公司的影响
关联方具备良好的商业信誉和财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务持续。本次关联交易将按照客观实际、公平公允的原则，严格履行相关法律程序，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，也不会影响公司的独立性，符合公司和全体股东的利益。
特此公告。
中航沈飞股份有限公司董事会
2021年3月30日