东方集团2016年第一季度报告

2016 年第一季度报告
公司代码：600811                          公司简称：东方集团
                   东方集团股份有限公司
                   2016 年第一季度报告
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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、   重要事项 .............................................................. 5
四、   附录.................................................................. 7
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     一、 重要提示
     1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
         不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
     1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
     1.3 公司负责人张宏伟、主管会计工作负责人李亚良及会计机构负责人（会计主管人员）党荣毅
         保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
     1.4 本公司第一季度报告未经审计。
     二、 公司主要财务数据和股东变化
     2.1 主要财务数据
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                                          本报告期末比上年度末
                                       本报告期末                    上年度末
                                                                                                   增减(%)
总资产                             20,801,424,967.17                21,240,733,090.65                        -2.07
归属于上市公司股东的净资产         10,485,932,818.26                10,384,707,983.96                          0.97
                                   年初至报告期末              上年初至上年报告期末        比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额             -487,397,900.60                   3,837,089.51                        不适用
每股经营活动产生的现金流量                     -0.2924                          0.0023                       不适用
                                   年初至报告期末              上年初至上年报告期末       比上年同期增减（%）
营业收入                               1,470,064,647.61              1,218,397,175.79                        20.66
归属于上市公司股东的净利润               232,178,527.22                256,096,240.02                        -9.34
归属于上市公司股东的扣除非经             231,745,183.27                253,502,363.33                        -8.58
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%）                           2.22                         2.49        减少 0.27 个百分点
基本每股收益（元/股）                            0.1393                         0.1536                       -9.31
稀释每股收益（元/股）                            0.1393                         0.1536                       -9.31
扣除非经常性损益后的加权平均                        2.22                         2.47                        -0.24
净资产收益率（%）
     非经常性损益项目和金额
     √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                     项目                             本期金额                              说明
非流动资产处置损益                                         -386,190.21
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营                        10,000.00
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                           809,534.16
                     合计                                      433,343.95
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     2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                         单位：股
股东总数（户）                                                                                                106,808
                                              前十名股东持股情况
                                期末持股                 持有有限售条           质押或冻结情况
     股东名称（全称）                          比例(%)                                                      股东性质
                                   数量                   件股份数量         股份状态           数量
东方集团实业股份有限公司       466,346,232       27.98                                     425,470,000    境内非国有
                                                                               质押
                                                                                                              法人
中央汇金资产管理有限责任公      50,941,800        3.06                                                      国有法人
                                                                               无
司
工银瑞信基金－农业银行－工      15,201,200        0.91                                                        未知
                                                                               无
银瑞信中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中      15,201,200        0.91                                                        未知
                                                                               无
证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中      15,145,500        0.91                                                        未知
                                                                               无
证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中      14,840,100        0.89                                                        未知
                                                                               无
证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中      14,076,500        0.84                                                        未知
                                                                               无
证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中      13,342,812        0.80                                                        未知
                                                                               无
证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中      12,867,800        0.77                                                        未知
                                                                               无
证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方      12,492,938        0.75                                                        未知
                                                                               无
达中证金融资产管理计划
                                          前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                                  持有无限售条件                   股份种类及数量
                                                           流通股的数量                 种类                数量
东方集团实业股份有限公司                                       466,346,232       人民币普通股            466,346,232
中央汇金资产管理有限责任公司                                    50,941,800       人民币普通股             50,941,800
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划            15,201,200       人民币普通股             15,201,200
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划                    15,201,200       人民币普通股             15,201,200
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划                    15,145,500       人民币普通股             15,145,500
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划                    14,840,100       人民币普通股             14,840,100
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划                    14,076,500       人民币普通股             14,076,500
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划                    13,342,812       人民币普通股             13,342,812
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划                    12,867,800       人民币普通股             12,867,800
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划                12,492,938       人民币普通股             12,492,938
上述股东关联关系或一致行动的说明                          1、东方集团实业股份有限公司是我公司的母公司，张宏伟
                                                          为该公司实际控制人。
                                                          2、未知其他流通股股东之间是否存在关联关系或属于一致
                                                          行动人。
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           2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
               况表
           □适用 √不适用
           三、 重要事项
           3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
           √适用 □不适用
                                                                     本报报告期
         项   目                本报告期末            上年度末       末比上年度                   原因
                                                                     末增减（%）
应收票据                     200,000,000.00       300,000,000.00         -33.33    主要系应收票据到期偿付所致
                                                                                   主要系联营企业民生银行分红所
应收股利                          45,313,568.00       8,201,600.00        452.50
                                                                                   致
其他应收款                       210,752,716.48      70,304,145.93        199.77   主要系应收股权转让款所致
存货                             548,499,621.55   1,037,910,971.62        -47.15   主要系存货销售所致
应付票据                         200,000,000.00     500,000,000.00        -60.00   主要系票据到期偿还所致
其他应付款                       104,835,196.43     303,855,226.02        -65.50   主要系往来账款结算所致
                                                                                   主要系以公允价值计量的金融资
递延所得税负债                    18,562,831.51      52,154,414.06        -64.41
                                                                                   产变动所致
                                                   上年初至上年报    比上年同期
         项   目           年初至报告期末                                                        原因
                                                      告期末          增减（%）
归属于母公司所有者                                                                 主要系联营企业民生银行其他综
的其他综合收益的税              -131,468,336.78         -62,400.00        不适用   合收益变动及公允价值计量的金
后净额                                                                             融资产变动所致
收到其他与经营活动
                                   8,879,367.81     602,029,323.40        -98.53   主要系收到的往来款减少所致
有关的现金
支付其他与经营活动
                                 165,392,448.13     691,859,345.57        -76.09   主要系支付的往来款减少所致
有关的现金
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支                43,898,171.09      22,747,579.97         92.98   主要系在建工程投资增加所致
付的现金
                                                                                   主要系与上年同期相比贷款发生
取得借款收到的现金               796,000,000.00   1,379,000,000.00        -42.28
                                                                                   额减少所致
偿还债务所支付的现                                                                 主要系上年同期因利率调整在当
                                 431,000,000.00   2,051,600,000.00        -78.99
金                                                                                 季提前偿还贷款所致
支付的其他与筹资活                                                                 主要系与上年同期相比本期没有
                                     944,531.25      16,379,125.00        -94.23
动有关的现金                                                                       债券发行
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
     1、非公开发行股票
     2015 年 9 月 8 日，公司第八届董事会第十次会议审议通过了关于公司 2015 年度非公开发行 A
股股票相关议案，公司拟非公开发行不超过 119,493.84 万股新股，募集资金不超过 87.35 亿元投
入新型城镇化开发产业，扣除发行费用后，其中 18.60 亿元用于收购国开东方股权；13.50 亿元
用于丰台区青龙湖文化会都核心区 B 地块土地一级开发项目；12.20 亿元用于丰台区青龙湖文化
会都核心区 C 地块土地一级开发项目；21.80 亿元用于丰台区王佐镇魏各庄 A01、A02 地块公建混
合住宅项目；20.00 亿元用于偿还公司和子公司银行及其他机构借款。由于公司关联方东方集团
投资控股有限公司参与本次非公开发行的认购，且公司拟使用募集资金收购其全资子公司持有的
国开东方 37.5%股权，本次非公开发行涉及关联交易。
     2015 年 9 月 24 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会审议并通过了公司 2015 年度非公
开发行 A 股股票相关议案。
     2015 年 11 月 2 日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过调整公司 2015 年度非公开发行
A 股股权发行方案及相关议案，调整事项于 2015 年 11 月 18 日经公司 2015 年第二次临时股东大
会审议通过。
     2016 年 1 月 22 日，公司 2015 年度非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发行审核委员会
审核通过。
     2016 年 2 月 26 日，公司收到中国证监会《关于核准东方集团股份有限公司非公开发行股票
的批复》证监许可[2016]320 号），批复内容如下：一、核准公司非公开发行不超过 1,194,938,400
股新股。二、本次发行股票应严格按照报送中国证监会的申请文件实施。三、本批复自核准发行
之日起 6 个月内有效。 四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应
及时报告中国证监会并按有关规定处理。
     截至目前，公司正积极推行非公开发行相关事宜。
     2、公司超短期融资券获准注册
     公司分别于 2015 年 9 月 8 日召开第八届董事会第十次会议、2015 年 9 月 24 日召开 2015 年
第一次临时股东大会审议通过了《关于拟发行超短期融资券的议案》，公司拟向中国银行间市场
交易商协会申请注册发行不超过人民币 15 亿元超短期融资券。（具体内容详见公司于 2015 年 9
月 9 日披露的《东方集团第八届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：临 2015-030）、《东
方集团关于拟发行超短期融资券的公告》（公告编号：临 2015-036）和 2015 年 9 月 25 日披露的
《东方集团 2015 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临 2015-039））
      2016 年 3 月 9 日，公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注
[2016]SCP38 号），同意接受公司超短期融资券注册。公司超短期融资券注册金额 15 亿元，注册
额度自通知书落款之日起 2 年内有效，由中国民生银行股份有限公司和上海浦东发展银行股份有
限公司联席主承销。
     3、转让民生电子商务有限责任公司股权
     民生电子商务有限责任公司（以下简称“民生电商”）为我公司控股子公司东方集团商业投
资有限公司（以下简称“商业投资”）的参股公司，商业投资出资额为人民币 10,800 万元，占民
生电商注册资本的 6%。经协商，商业投资及民生电商其他股东将持有的民生电商全部股权转让民
生电商股东之一民生加银资产管理有限公司，其中，商业投资将其持有的民生电商全部股权份额
转让给民生加银资管，转让价格为人民币 13,530 万元。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
    公司于 2015 年 7 月 11 日发布了《东方集团关于维护公司股价稳定方案暨召开投资者说明会
的公告》（公告编号：临 2015-018），公司大股东东方集团实业股份有限公司（以下简称“东方
实业”）“拟自公司公告之日起 6 个月内择机通过上海证券交易所交易系统增持公司部分股份，
并承诺在增持期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。”
    2016 年 1 月 6 日，公司收到通知，东方集团投资控股有限公司（以下简称“东方投控”）之
全资子公司西藏东方润澜投资有限公司（以下简称“东方润澜”）于 2016 年 1 月 6 日通过上海证
券交易所交易系统增持了公司部分股份, 增持数量 2,003,450 股，占公司总股本 0.12%。鉴于东
方投控、东方润澜与东方实业均为公司实际控制人张宏伟先生实际控制的公司，属于一致行动人，
相关增持承诺已完成。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
                                                         公司名称   东方集团股份有限公司
                                                    法定代表人      张宏伟
                                                            日期    2016 年 4 月 30 日
四、 附录
4.1 财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2016 年 3 月 31 日
编制单位:东方集团股份有限公司
                                              单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                         期末余额                       年初余额
流动资产：
    货币资金                                1,666,175,795.49                 1,861,105,699.99
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当               599,217,592.52                  670,801,081.85
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                   200,000,000.00                  300,000,000.00
    应收账款                                   129,147,973.74                   75,829,160.25
    预付款项                                   239,352,411.70                   32,742,570.28
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
                                         7 / 17
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   应收利息
   应收股利                                 45,313,568.00        8,201,600.00
   其他应收款                           210,752,716.48         70,304,145.93
   买入返售金融资产
   存货                                 548,499,621.55       1,037,910,971.62
   划分为持有待售的资产
   一年内到期的非流动资产                   30,957,640.70      32,686,734.03
   其他流动资产                         546,748,104.61        842,045,275.53
      流动资产合计                    4,216,165,424.79       4,931,627,239.48
非流动资产：
   发放贷款和垫款
   可供出售金融资产                     936,389,817.82       1,041,343,900.45
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资                      12,391,858,719.65      12,018,822,992.86
   投资性房地产
   固定资产                             547,959,462.74        553,374,820.77
   在建工程                             193,372,687.71        156,352,582.32
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                           2,214,639,969.58       2,234,850,805.32
   开发支出                                  3,925,460.23        3,665,694.78
   商誉                                     97,912,982.14      97,912,982.14
   长期待摊费用                         182,869,252.52        185,656,605.86
   递延所得税资产                           16,331,189.99      17,125,466.67
   其他非流动资产
      非流动资产合计                 16,585,259,542.38      16,309,105,851.17
       资产总计                      20,801,424,967.17      21,240,733,090.65
流动负债：
   短期借款                           3,384,000,000.00       3,019,000,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                             200,000,000.00        500,000,000.00
   应付账款                             166,159,481.19        256,358,000.36
   预收款项                             386,361,338.15        627,033,389.45
   卖出回购金融资产款
                                   8 / 17
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   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                           2,488,672.64        2,936,435.47
   应交税费                                -815,645.67      -8,381,766.16
   应付利息                          123,910,461.47        113,278,424.68
   应付股利
   其他应付款                        104,835,196.43        303,855,226.02
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债            499,800,000.00        538,200,000.00
   其他流动负债                    1,497,289,112.02       1,495,384,576.49
     流动负债合计                  6,364,028,616.23       6,847,664,286.31
非流动负债：
   长期借款                          600,000,000.00        619,200,000.00
   应付债券                        2,972,014,291.51       2,968,959,306.53
   其中：优先股
          永续债
   长期应付款                             5,150,000.00        5,150,000.00
   长期应付职工薪酬
   专项应付款
   预计负债
   递延收益                              15,563,333.31      15,623,333.32
   递延所得税负债                        18,562,831.51      52,154,414.06
   其他非流动负债
     非流动负债合计                3,611,290,456.33       3,661,087,053.91
       负债合计                    9,975,319,072.56      10,508,751,340.22
所有者权益
   股本                            1,666,805,374.00       1,666,805,374.00
   其他权益工具
   其中：优先股
          永续债
   资本公积                        2,224,691,742.90       2,224,177,099.04
   减：库存股
   其他综合收益                          53,686,936.71     185,155,273.49
   专项储备
   盈余公积                        2,026,243,305.38       2,026,243,305.38
   一般风险准备
   未分配利润                      4,514,505,459.27       4,282,326,932.05
   归属于母公司所有者权益合计     10,485,932,818.26      10,384,707,983.96
   少数股东权益                      340,173,076.35        347,273,766.47
                                9 / 17
                                                                     2016 年第一季度报告
      所有者权益合计                       10,826,105,894.61         10,731,981,750.43
         负债和所有者权益总计              20,801,424,967.17         21,240,733,090.65
法定代表人：张宏伟         主管会计工作负责人：李亚良会计机构负责人：党荣毅
                                   母公司资产负债表
                                   2016 年 3 月 31 日
编制单位:东方集团股份有限公司
                                              单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                          期末余额               年初余额
流动资产：
  货币资金                                         678,054,877.25       853,033,696.66
  以公允价值计量且其变动计入当期损                      14,330.00
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项                                           2,612,800.36         2,612,800.36
  应收利息
  应收股利                                          45,313,568.00         8,201,600.00
  其他应收款                                         6,419,804.66         3,245,554.98
  存货                                                187,705.14              187,705.14
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                            14,887,279.74        16,616,373.00
  其他流动资产                                     400,391,499.97       556,393,059.97
   流动资产合计                               1,147,881,865.12        1,440,290,790.11
非流动资产：
  可供出售金融资产                                 605,632,522.65       600,606,395.28
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                               16,749,553,495.21       16,345,942,452.76
  投资性房地产
  固定资产                                          79,178,233.58        79,880,127.15
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                           2,224,005.75         2,289,684.02
  开发支出
  商誉
                                         10 / 17
                                                                2016 年第一季度报告
  长期待摊费用                                  10,272,586.71      12,697,586.71
  递延所得税资产                                14,508,493.36