上海申通地铁股份有限公司 2013 年年度报告
上海申通地铁股份有限公司
2013 年年度报告
上海申通地铁股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 上会会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司董事长俞光耀、总经理顾诚、主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人(会
计主管人员)严继传声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案:拟以 2013 年末总股本
477,381,905 股为基数,向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.80 元(含税),共计分配红利
38,190,552.40 元,占当年归属于上市公司股东的净利润的 31.68%。方案实施后公司总股本不
变。
六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,
敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
上海申通地铁股份有限公司 2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 8
第四节 董事会报告..................................................................................................................... 10
第五节 重要事项......................................................................................................................... 19
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 21
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 26
第八节 公司治理......................................................................................................................... 32
第九节 内部控制......................................................................................................................... 35
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 37
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................. 94
上海申通地铁股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
公司、本公司、申通地铁 指 上海申通地铁股份有限公司
上交所 指 上海证券交易所
申通地铁集团 指 上海申通地铁集团有限公司
城投控股 指 上海城投控股股份有限公司
爱建股份 指 上海爱建股份有限公司
海通证券 指 海通证券股份有限公司
第一运营公司 指 上海地铁第一运营有限公司
上海申通地铁集团有限公司维护
维保中心 指
保障中心
维保公司 指 上海地铁维护保障有限公司
上海申通地铁一号线发展有限公
一号线公司 指
司
地铁租赁公司 指 上海地铁租赁有限公司
根据公司与申通地铁集团签署的
《关于转让\"地铁一号线经营权\"
地铁一号线经营权 指
的协议》,公司所取得的对上海地
铁一号线本线段的经营权
根据公司与申通地铁集团签署的
《关于资产使用的协议》,公司因
使用申通地铁集团所拥有的地铁
资产使用费 指
一号线隧道、轨道、车站和机电
设备等资产,应向申通地铁集团
支付的资产使用费
公司债券 指 公司 2012 年度公司债券
短期融资券 指 公司 2011 年度第一期短期融资券
上海地铁一号线莘庄站至上海火
地铁一号线本线段 指
车站站
地铁运营的正点行车次数与总行
列车正点率 指
车次数的比值
列车实际开行列次与计划开行列
运营图兑现率 指
次之比
在统计期内投入运营的地铁开行
运营里程 指
的线路总长度
实际开行列车数 指 根据地铁运行图开行的行车次数
本线客运量 指 从本线车站进站的乘客数量
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从其它线路换乘入本线的乘客数
换乘入量 指
量
报告期 指 2013 年度
二、 重大风险提示:
公司已在本年度报告中描述公司面临的风险,敬请投资者予以关注,详情请见本年度报告第
四节董事会报告/二/(三)可能面对的风险。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海申通地铁股份有限公司
公司的中文名称简称 申通地铁
公司的外文名称 SHANGHAI SHENTONG METRO CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SHENTONG METRO
公司的法定代表人 俞光耀
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 孙斯惠
联系地址 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼
电话 021-54259953 021-54259971
传真 021-54257330
电子信箱 sunsihui@shtmetro.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市浦电路 489 号(由由燕乔大厦)5 楼
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 HTTP//WWW.SHTMETRO.COM
电子信箱 600834@shtmetro.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 申通地铁
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告第二部分公司基本情况。
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(三) 公司上市以来,主营业务的变化情况
2001 年 7 月,公司实施重大资产重组,完成了由自来水生产变为地铁经营的主业转型。2001 年
7 月前,公司属于上海市城市供水行业,以自来水生产为主营业务。2001 年 7 月开始,公司属
于以地铁经营为主的城市轨道交通经营行业,以上海地铁一号线(莘庄站-上海火车站站)的经
营为主营业务。公司名称也从\"上海凌桥自来水股份有限公司\"变更为\"上海申通地铁股份有限公
司\"。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2001 年 7 月,公司实施重大资产重组。公司控股股东由上海市城市建设投资开发总公司变更为
上海申通集团有限公司(2005 年更名为上海申通地铁集团有限公司)。
七、 其他有关资料
上会会计师事务所(特殊普通
名称
合伙)
上海市威海路 755 号文新报业
公司聘请的会计师事务所名称(境内) 办公地址
大厦 20 楼
巢序
签字会计师姓名
干群
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业收入 716,858,563.82 719,503,368.33 -0.37 779,252,774.88
归属于上市公司股东的净利
120,549,077.08 111,015,723.43 8.59 55,319,757.52
润
归属于上市公司股东的扣除
120,550,186.18 110,986,337.63 8.62 55,317,077.79
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
212,197,313.38 223,511,696.47 -5.06 170,700,474.37
额
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 同期末增减 2011 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
1,298,250,519.09 1,210,012,356.29 7.29 1,122,533,914.97
产
总资产 1,847,587,362.21 1,772,077,731.10 4.26 1,732,276,008.23
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益(元/股) 0.25252 0.23255 8.59 0.11588
稀释每股收益(元/股) 0.25252 0.23255 8.59 0.11588
扣除非经常性损益后的基本
0.25252 0.23249 8.62 0.11588
每股收益(元/股)
增加 0.1 个百分
加权平均净资产收益率(%) 9.62 9.52 4.98
点
扣除非经常性损益后的加权 增加 0.1 个百分
9.62 9.52 4.98
平均净资产收益率(%) 点
二、 非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -1,478.80 38,881.07 -12,474.04
除上述各项之外的其他
300.00 16,000.00
营业外收入和支出
所得税影响额 369.70 -9,795.27 -846.23
合计 -1,109.10 29,385.80 2,679.73
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三、 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
可供出售金融资
2,845,733.93 4,320,159.35 1,474,425.42
产
合计 2,845,733.93 4,320,159.35 1,474,425.42
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
单位:元
项目名称 本期数 上年同期数 增减幅度%
总资产 1,847,587,362.21 1,772,077,731.10 4.26
总负债 549,336,843.12 562,065,374.81 -2.26
资产负债率 30% 32% -6.25
营业收入 716,858,563.82 719,503,368.33 -0.37
营业成本 566,383,975.75 570,947,140.31 -0.80
营业外收入 51,222,640.44 52,850,429.64 -3.08
净利润 120,549,077.08 111,015,723.43 8.59
经 营 活 动 产 生 的 现 212,197,313.38 223,511,696.47 -5.06
金流量净额
股东权益 1,298,250,519.09 1,210,012,356.29 7.29
固定资产净额 1,533,837,213.27 1,611,790,211.15 -4.84
所得税费用 43,711,685.60 37,063,562.30 17.94
报告期内,公司稳健经营,各项财务指标基本平稳。
1) 总资产增长的主要原因:本期净利润增加。
2) 总负债减少的主要原因:短期借款、应付账款减少。
3) 资产负债率下降的主要原因:总资产增长、总负债减少。
4) 营业收入基本平稳,略有下降:2013 年的新线开通带入一定量的换乘客流,地铁一号线本
线段客流也略有增长。但是,随着乘客在上海轨交网络的换乘选择日趋多样和便捷,一号线的
换乘客流占比也呈上升态势。在凸显了网络化运营便利和实惠优势的同时,由于内环以内轨交
线路密度不断加大,且新线运营日趋成熟,乘客在网络中的换乘方式有了更多的选择。报告期
内,一号线平均乘距下降,导致平均票价下降,因此,营业收入略有下降。
5) 营业成本基本平稳,略有下降:大修费用减少幅度略大于日常委托运营及维护保障成本的
增加。
6) 营业外收入略有下降:报告期内公交优惠换乘和老年卡的使用比去年同期减少。
7) 净利润增加的主要原因:由于公司债的发行利率低,大幅减少财务成本。
8) 经营活动产生的现金流量净额下降的主要原因:公司 2012 年发生的架修费于当年作为应付
账款入账,于本报告期支付。
9) 股东权益增加的主要原因:由于 2012 年净利润增加,未分配利润增加。
10)固定资产净额减少的主要原因:计提折旧。
11)所得税费用增加的主要原因:净利润增加。
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(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例(%)
营业收入 716,858,563.82 719,503,368.33 -0.37
营业成本 566,383,975.75 570,947,140.31 -0.80
销售费用 6,383,898.24 6,092,122.37 4.79
管理费用 10,833,761.55 12,364,316.70 -12.38
财务费用 17,685,566.81 32,362,308.20 -45.35
经营活动产生的现金流量净额 212,197,313.38 223,511,696.47 -5.06
投资活动产生的现金流量净额 -1,557.50 -7,074,456.05 -99.98
筹资活动产生的现金流量净额 -59,344,892.65 -103,343,915.60 -42.58
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
2013 年的新线开通带入一定量的换乘客流,地铁一号线本线段客流也略有增长。但是,随着乘
客在上海轨交网络的换乘选择日趋多样和便捷,一号线的换乘客流占比也呈上升态势。在凸显
了网络化运营便利和实惠优势的同时,由于内环以内轨交线路密度不断加大,且新线运营日趋
成熟,乘客在网络中的换乘方式有了更多的选择。报告期内,一号线平均乘距下降,导致平均
票价下降,因此,营业收入略有下降。
(2) 其他
2013 年,地铁一号线各项技术经济指标完成情况良好,列车正点率为 98.64%,运营图兑现率为
99.2%,运营里程达 406.33 万列公里,实际开行列车数 21.3 万列次,继续保持较高的运营质量。
2013 年,票务收入实现 73818.82 万元(扣除增值税后的营业收入为 71685.86 万元),比上年同
期下降 0.4%,全年实现净利润 12054.91 万元。
2013 年日均票务收入为 202.24 万元,比上年同期减少 0.23 万元。
2013 年,一号线全年客流总量为 33622 万人次,日均客流量为 92.12 万人次,日均客流比上年
同期上升 1.3%,其中:
本线客运量为 18632.69 万人次,日均 51.05 万人次,比上年日均增加 0.39 万人次,
由其他线路换乘入量为 14989.45 万人次,日均 41.07 万人次,比上年同期增加 1.69 万人次。日
均换乘入量占一号线日均客运量的 44.6%,换乘入比例比上年同期增长 0.8 个百分点。
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:万元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 上年同期 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 占总成本
目 金额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
轨道交通 运营成本 36,977.49 65.50 34,587.73 60.58 6.91
大修费 2,493.85 4.40 5,323.49 9.32 -53.15
折旧费 7,786.26 13.75 7,770.91 13.61 0.20
资产使用费 9,303.93 16.43 9,332.95 16.35 -0.31
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分产品情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 上年同期 较上年同
分产品 本期金额 成本比例 占总成本
目 金额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
地铁一号
运营成本 36,977.49 65.50 34,587.73 60.58 6.91
线
大修费 2,493.85 4.40 5,323.49 9.32 -53.15
折旧费 7,786.26 13.75 7,770.91 13.61 0.20
资产使用费 9,303.93 16.43 9,332.95 16.35 -0.31
大修费:一号线 12 列 AC01 型列车的大修费用以及 6 列 AC06 型列车的架修费用本年度发生数
较去年大大减少
4、 费用
财务费用比上年同期减少 45.35%的主要原因是:公司债发行利率较低,大幅减少财务费用。
5、 现金流
(1) 现金流量构成情况详见财务报告。
(2) 投资活动产生的现金流量净额同比减少 99.98%,主要原因是:公司上年度根据《上海轨
道交通一号线 6 辆编组的列车新购 34 辆动车合同》,发生在建工程款项,今年不再发生。
(3) 筹资活动现金流入同比减少 80.56%,主要原因是:公司短期借款减少。筹资活动现金流
出同比减少 74.83%,主要原因是:公司短期借款减少,相应还贷也减少。
(4) 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在 91,648,236.30 元差异,主要原因是
无现金流出的折旧等导致,详情请见本年报第十节/七/(三十四)现金流量表补充资料。
6、 其它
(1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
经中国证监会核准,公司 2012 年 7 月 20 日发行了总额为 400,000,000 元的公司债券,并于 8 月
24 日在上海证券交易所上市。债券简称\"12 申通 02\",债券代码:122161。按照公司公开发行公
司债券募集说明书规定的募集资金运用计划,公司将该 400,000,000 元资金用于归还于 2012 年
9 月 13 日到期的公司 2011 年度第一期短期融资券。
公司于 2013 年 7 月 22 日(7 月 20 日为法定休息日,付息日顺延至其后第一个交易日,即 7 月
22 日)支付了该期公司债券自 2012 年 7 月 20 日至 2013 年 7 月 19 日期间的利息 1840 万元。
详情请见上海申通地铁股份有限公司 2012 年公司债券 2013 年付息公告(编号:临 2013-009)。
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(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
(%)
减(%) 减(%) (%)
增加 0.34
轨道交通 716,858,563.82 566,383,975.75 20.99 -0.37 -0.80
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
(%)
减(%) 减(%) (%)
地铁一号