上海申通地铁股份有限公司2014年第三季度季报

        2014 年第三季度报告
上海申通地铁股份有限公司
  2014 年第三季度报告
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                                 2014 年第三季度报告
                                    目录
一、   重要提示 .................................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、   重要事项 .................................................................. 5
四、   附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
    整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人董事长俞光耀、总经理顾诚、主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人（会
    计主管人员）严继传保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                     单位：元   币种：人民币
                                                                     本报告期末比上年度末增
                     本报告期末                  上年度末
                                                                             减(%)
总资产             2,127,796,879.90             1,847,587,362.21                      15.17
归属于上市公司     1,342,913,149.11             1,298,250,519.09                         3.44
股东的净资产
                   年初至报告期末        上年初至上年报告期末
                                                                       比上年同期增减(%)
                     （1-9 月）                （1-9 月）
经营活动产生的      -183,973,765.18                 148,565,363.51                  -223.83
现金流量净额
                   年初至报告期末        上年初至上年报告期末           比上年同期增减
                     （1-9 月）                （1-9 月）                   （%）
营业收入             548,166,036.96                 534,509,660.31                       2.55
归属于上市公司        83,239,191.16                 91,300,317.78                     -8.83
股东的净利润
归属于上市公司        75,360,696.16                 91,301,545.08                    -17.46
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产                    6.27                       7.33         减少 1.06 个百分点
收益率（%）
基本每股收益                 0.1744                         0.1913                    -8.83
（元/股）
稀释每股收益                 0.1744                         0.1913                    -8.83
（元/股）
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           扣除非经常性损益项目和金额
                                                                                    单位：元     币种：人民币
                                        本期金额          年初至报告期末金                     说明
                  项目
                                      （7－9 月）           额（1-9 月）
           非流动资产处置损益                                             760.00
           计入当期损益的政府           10,100,000.00           10,503,900.00
           补助，但与公司正常经
           营业务密切相关，符合
           国家政策规定、按照一
           定标准定额或定量持
           续享受的政府补助除
           外
           所得税影响额                 -2,525,000.00           -2,626,165.00
                  合计                   7,575,000.00            7,878,495.00
           2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                     单位：股
股东总数（户）                                                                                           44,051
                                          前十名股东持股情况
       股东名称          报告期   期末持股数    比例      持有有限售          质押或冻结情况           股东性质
       （全称）          内增减       量        (%)       条件股份数       股份状态        数量
                                                              量
上海申通地铁集团有                278,943,799   58.432                0                                国有法人
                                                                              无
限公司
上海城投控股股份有                  8,334,469    1.746                0                                国有法人
                                                                              无
限公司
石莹                                1,013,339    0.212                0      质押          360,000       未知
正德人寿保险股份有                    726,766    0.152                0                                  未知
限公司－万能保险产                                                           未知
品
顾宇方                                666,100    0.140                0      未知                        未知
崔宏军                                664,600    0.139                0      未知                        未知
孙忠                                  646,100    0.135                0      未知                        未知
于泓卓                                615,600    0.129                0      未知                        未知
曹金彩                                610,000    0.128                0      未知                        未知
聂连文                                488,000    0.102                0      未知                        未知
                                     前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                        持有无限售条件流通股的                股份种类及数量
                                                        数量                        种类               数量
上海申通地铁集团有限公司                                     278,943,799      人民币普通股           278,943,799
上海城投控股股份有限公司                                        8,334,469     人民币普通股            8,334,469
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 石莹                                                            1,013,339     人民币普通股       1,013,339
 正德人寿保险股份有限公司－万能保险产品                            726,766     人民币普通股         726,766
 顾宇方                                                            666,100     人民币普通股         666,100
 崔宏军                                                            664,600     人民币普通股         664,600
 孙忠                                                              646,100     人民币普通股         646,100
 于泓卓                                                            615,600     人民币普通股         615,600
 曹金彩                                                            610,000     人民币普通股         610,000
 聂连文                                                            488,000     人民币普通股         488,000
 上述股东关联关系或一致行动的说明             持有本公司 5%以上股份的股东是上海申通地铁集团有限公
                                              司。公司前 10 名股东中，申通集团与其他股东之间不存在关
                                              联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
                                              法》中规定的一致行动人；本公司未知其余股东之间是否存
                                              在关联关系或一致行动人的情况。
 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明       不适用
             三、 重要事项
             3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
             √适用 □不适用
科目               今年数            去年数                 变化幅度%        原因
货币资金               66,285,995.92 291,767,661.95             -77.28       支付了融资租赁项目款项
其他应收款              2,456,655.72       469,826.40           422.89       应收电费增加
长期应收款           562,755,588.60                                          开展融资租赁业务产生的长期应收款
应付利息                                                                     7 月已经支付债券利息，含 2 个月债券利
                        3,597,402.70      8,137,844.40            -55.79
                                                                             息，年初含 5 个月债券利息
其他应付款
                       21,490,741.30      1,949,328.32          1,002.47     开展融资租赁业务收到的保证金 2000 万
长期应付款            160,711,662.22                                         开展融资租赁业务产生的长期应付款
财务费用                7,770,357.79     12,501,793.64            -37.85     利息收入增加,财务费用减少
营业外收入              44,819,564.18    29,607,309.56             51.38     收到政府财政扶持资金
                                                                             所持有的城投控股和爱建股份股票价格
其他综合收益             -386,008.74      1,057,221.37           -136.51
                                                                             波动造成
收到其他与经营                                                               收到政府财政扶持资金及开展融资租赁
                       87,183,171.58     49,077,265.59             77.64
活动有关的现金                                                               业务收取的保证金
购买商品、接受劳
                      775,475,944.16    383,086,260.47            102.43     支付了融资租赁项目款项
务支付的现金
现金及现金等价
                    -225,481,666.03      90,302,993.36           -349.69     支付了融资租赁项目款项
物净增加额
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司全资子公司上海地铁租赁有限公司（地铁租赁公司）于2014年7月根据《商务
部 税务总局关于确认世欣合汇租赁有限公司等企业为第十二批内资融资租赁试点企
业的通知》（商流通函[2014]384号）被确定为第十二批内资融资租赁试点企业，获
得融资租赁业务资格。2014年8月8日，地铁租赁公司完成工商变更登记，名称由上海
地铁租赁有限公司变更为上海地铁融资租赁有限公司（地铁融资租赁公司），同时，
增加融资租赁等经营范围。根据公司第八届董事会第二次会议和2014年第二次临时股
东大会分别审议通过的关于对上海地铁融资租赁有限公司增资3.6亿元的议案，公司
与公司全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司（一号线公司）合计向地铁融资
租赁公司增资3.6亿元，其中公司向地铁融资租赁公司增资2亿元；一号线公司向地铁
融资租赁公司增资1.6亿元。增资完成后，地铁融资租赁公司资本金从2亿元增加到5.6
亿元，其中，公司出资4亿元，占股71.43%；一号线公司出资1.6亿元，占股28.57%。
2014年9月，地铁融资租赁公司已经完成增资，并取得了上海市工商行政管理局徐汇
分局颁发的营业执照。（详见公告临2014-020、022、023、034）
2、根据公司董事会、股东大会决议，公司全资子公司地铁融资租赁公司与上实融资
租赁有限公司完成签订《融资租赁合同》。公司全资子公司一号线公司与中国进出口
银行完成签订《保证合同》。地铁融资租赁公司与上海至尊衡山酒店投资有限公司完
成签订《上海至尊衡山酒店投资有限公司所拥有的部分酒店资产售后回租合同》。（详
见公告临2014-033）
3、公司全资子公司一号线公司2014年9月收到上海市徐汇区财政局关于企业发展综合
性扶持资金1010万元。该项综合性扶持旨在促进区属现代服务企业发展。（详见公告
临2014-035）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
财政部于 2014 年陆续颁布或修订了《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》、《企
业会计准则第 9 号—职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》、《企
业会计准则第 33 号—合并财务报表》、《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》、
《企业会计准则第 40 号—合营安排》、《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权
益的披露》、《企业会计准则第 37 号--金融工具列报》等八项准则。
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                             2014 年第三季度报告
公司按上述准则的要求对三季度财务报表数据进行了梳理，上述会计准则的变动，对
本公司合并财务报表无影响。
                                                   公司名称   上海申通地铁股份有限公司
                                              法定代表人      俞光耀
                                                       日期   2014 年 10 月 31 日
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                                    2014 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海申通地铁股份有限公司
                                              单位：元    币种:人民币   审计类型：未经审计
             项目                       期末余额                        年初余额
流动资产：
    货币资金                                 66,285,995.92                  291,767,661.95
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据
    应收账款                                  4,408,962.83                    4,463,887.19
    预付款项
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                2,456,655.72                      469,826.40
    买入返售金融资产
    存货
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
      流动资产合计                           73,151,614.47                  296,701,375.54
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                          3,805,481.03                    4,320,159.35
    持有至到期投资
    长期应收款                              562,755,588.60
    长期股权投资
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                        2014 年第三季度报告
   投资性房地产
   固定资产                  1,475,355,581.75       1,533,837,213.27
   在建工程                       3,746,000.00          3,746,000.00
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用
   递延所得税资产                 8,982,614.05          8,982,614.05
   其他非流动资产
     非流动资产合计          2,054,645,265.43       1,550,885,986.67
       资产总计              2,127,796,879.90       1,847,587,362.21
流动负债：
   短期借款                     100,000,000.00        81,000,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   交易性金融负债
   应付票据
   应付账款                      76,550,150.94        31,056,587.53
   预收款项
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                        294,707.39        291,773.91
   应交税费                      21,041,220.00        25,574,792.44
   应付利息                       3,597,402.70          8,137,844.40
   应付股利                            480,475.98        480,476.68
   其他应付款                    21,490,741.30          1,949,328.32
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
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                                 2014 年第三季度报告
     一年内到期的非流动负债              400,000,000.00
     其他流动负债
       流动负债合计                      623,454,698.31                  148,490,803.28
非流动负债：
     长期借款
     应付债券                                                            400,000,000.00
     长期应付款                          160,711,662.22
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债                          717,370.26                     846,039.84
     其他非流动负债
       非流动负债合计                    161,429,032.48                  400,846,039.84
         负债合计                        784,883,730.79                  549,336,843.12
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                  477,381,905.00                  477,381,905.00
     资本公积                             81,894,767.41                  82,280,776.15
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                            184,647,681.00                  184,647,681.00
     一般风险准备
     未分配利润                          598,988,795.70                  553,940,156.94
     外币报表折算差额
     归属于母公司所有者权益           1,342,913,149.11                 1,298,250,519.09
合计
     少数股东权益
       所有者权益合计                 1,342,913,149.11                 1,298,250,519.09
         负债和所有者权益总           2,127,796,879.90                 1,847,587,362.21
计
法定代表人：俞光耀 主管会计工作负责人：朱稳根 会计机构负责人：严继传
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                                              2014 年第三季度报告
                                               母公司资产负债表
                                               2014 年 9 月 30 日
             编制单位:上海申通地铁股份有限公司          单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                    项目                            期末余额                  年初余额
流动资产：
   货币资金                                            12,040,866.00               62,138,050.66
   交易性金融资产
   应收票据
   应收账款                                                   1,113.06
   预付款项
   应收利息
   应收股利
   其他应收款                                                 5,000.00
   存货
   一年内到期的非流动资产
   其他流动资产
     流动资产合计                                      12,046,979.06               62,138,050.66
非流动资产：
   可供出售金融资产                                     3,805,481.03                4,320,159.35
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资                                    2,117,089,054.21             1,917,089,054.21
   投资性房地产
   固定资产                                             1,249,929.91                1,333,451.60
   在建工程
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用
   递延所得税资产                                       2,488,185.41                2,488,185.41
   其他非流动资产
     非流动资产合计                                2,124,632,650.56             1,925,230,850.57
                                                    11 / 20
                                              2014 年第三季度报告
    资产总计                                   2,136,679,629.62                 1,987,368,901.23
流动负债：
    短期借款                                                                          41,000,000.00
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款                                            3,653,441.57                    3,685,452.77
    预收款项
    应付职工薪酬                                          294,707.39                     291,773.91
    应交税费                                            1,329,281.40                    4,713,713.30
    应付利息                                            3,481,844.37                    8,081,844.40
    应付股利                                              480,475.98                     480,476.68
    其他应付款                                       469,091,661.30                   257,949,328.32
    一年内到期的非流动负债                           400,000,000.00
    其他流动负债
      流动负债合计                                   878,331,412.01                   316,202,589.38
非流动负债：
    长期借款
    应付债券                                                                          400,000,000.00
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债                                        717,370.26                     846,039.84
    其他非流动负债
      非流动负债合计                                      717,370.26                  400,846,039.84
    负债合计                                     879,048,782.27                   717,048,629.22
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）                               477,381,905.00                   477,381,905.00
    资本公积                                           81,894,767.41                  82,280,776.15
    减：库存股
    专项储备
    盈余公积                                         184,647,681.00                   184,647,681.00
    一般风险准备
    未分配利润                                       513,706,493.94                   526,009,909.86
所有者权益（或股东权益）合计                       1,257,630,847.35                 1,270,320,272.01
      负债和所有者权益（或股东权益）总计           2,136,679,629.62                 1,987,368,901.23
             法定代表人：俞光耀 主管会计工作负责人：朱稳根 会计机构负责人：严继传
                                                    12 / 20
                                      2014 年第三季度报告
                                         合并利润表
编制单位：上海申通地铁股份有限公司
                                                单位：元    币种:人民币   审计类型：未经审计
                                                             年初至报告期     上年年初至报
                         本期金额            上期金额
         项目                                                  期末金额       告期期末金额
                         （7-9 月）          （7-9 月）
                                                               （1-9 月）       （1-9 月）
一、营业总收入         194,467,603.51     184,130,671.78    548,166,036.96   534,509,660.31
    其中：营业收入     194,467,603.51     184,130,671.78    548,166,036.96   534,509,660.31
           利息收入
           已赚保费
           手续费及
佣金收入
二、营业总成本         163,559,443.05     150,501,306.36    482,100,166.97   442,480,246.39
    其中：营业成本     160,764,049.22     141,007,140.75    459,721,781.74   416,745,994.99
           利息支出
           手续费及
佣金支出
           退保金
           赔付支出
净额
           提取保险
合同准备金净额
           保单红利
支出
           分保费用
           营业税金       689,996.89           662,716.52     1,963,157.37     1,968,167.09
及附加
           销售费用      1,575,192.67        1,931,556.93     5,750,497.32     4,908,969.05
           管理费用      2,998,755.37        2,617,656.82     6,894,372.75     6,355,321.62
           财务费用    -2,468,551.10         4,282,235.34     7,770,357.79    12,501,793.64
           资产减值
损失
    加：公允价值变动
收益（损失以“－”号
填列）
                                            13 / 20
                                   2014 年第三季度报告
      投资收益（损失        75,115.56        74,002.50         75,115.56        74,002.50
以“－”号填列）
         其中：对联营
企业和合营企业的投
资收益
      汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以    30,983,276.02   33,703,367.92      66,140,985.55    92,103,416.42
“－”号填列）
    加：营业外收入      23,030,687.42     4,072,235.39     44,819,564.18    29,607,309.56
    减：营业外支出                            1,636.40                           1,636.40
      其中：非流动资
产处置损失
四、利润总额（亏损总    54,013,963.44   37,773,966.91      110,960,549.73   121,709,089.58
额以“－”号填列）
    减：所得税费用      13,454,739.37   12,383,180.62      27,721,358.57    30,408,771.80
五、净利润（净亏损以    40,559,224.07   25,390,786.29      83,239,191.16    91,300,317.78
“－”号填列）
    归属于母公司所      40,559,224.07   25,390,786.29      83,239,191.16    91,300,317.78
有者的净利润