海通证券股份有限公司2008年年度报告

海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 
    （600837） 
    二○○八年年度报告 
    二○○九年四月目 录 
    一、重要提示………………………………………………………………………………………… 1 
    二、公司基本情况简介……………………………………………………………………………… 1 
    三、会计数据和业务数据摘要………………………………………………………………………11 
    四、股本变动及股东情况……………………………………………………………………………15 
    五、董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………………………………………19 
    六、公司治理结构……………………………………………………………………………………27 
    七、股东大会情况简介………………………………………………………………………………44 
    八、董事会报告………………………………………………………………………………………44 
    九、监事会报告………………………………………………………………………………………66 
    十、重要事项 …………………………………………………………………………………………67 
    十一、财务报告………………………………………………………………………………………74 
    十二、备查文件目录 …………………………………………………………………………………74 
    附：2008年度审计报告海通证券股份有限公司2008 年年度报告 
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    第一节 重要提示 
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 
    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 
    连带责任。 
    本报告经公司第四届董事会第十六次会议审议通过。会议应到董事19 人，实到董事18 
    人，卢志强董事因事未出席会议，授权王开国董事长代为行使表决权。 
    未有董、监事对报告提出异议。 
    本公司年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见 
    的审计报告。 
    公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生和财务总监李础前先生声明： 
    保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 
    第二节 公司基本情况简介 
    （一）公司名称 
    法定中文名称：海通证券股份有限公司 
    法定英文名称：HAITONG Securities Company Limited 
    法定英文名称缩写：HAITONG Securities Co.,Ltd. 
    （二）公司法定代表人：王开国 
    （三）董事会秘书：金晓斌 
    联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层 
    联系电话：[phone] 
    传真：[phone] 
    电子信箱：[e-mail] 
    证券事务代表：孙涛 
    联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层 
    联系电话：[phone] 
    传真：[phone] 
    电子信箱：[e-mail] 
    （四）公司地址 
    公司注册地址：上海市淮海中路98号 
    公司办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦（邮政编码: 200001） 
    公司国际互联网网址：http://www.htsec.com 
    电子邮箱：[e-mail] 
    （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 
    公司年度报告备置地点：上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室海通证券股份有限公司2008 年年度报告 
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    （六）股票上市交易所：上海证券交易所 
    股票简称：海通证券 
    股票代码：600837 
    （七）其他有关资料 
    公司首次注册登记日期：1993年 2 月2 日 
    公司首次注册登记地点：上海市天山路 800 号 
    公司第1 次变更注册登记日期：2002 年11月11 日 
    公司第1 次变更注册登记地址：上海市浦东新区张扬路 838 号 
    公司第2 次变更注册登记日期：2007 年7月6 日 
    公司第2 次变更注册登记名称：海通证券股份有限公司 
    公司第2 次变更注册登记法定代表人：王开国 
    公司第2 次变更注册登记注册资本：人民币3,389,272,910元 
    公司第2 次变更注册登记实收资本：人民币3,389,272,910元 
    公司第2 次变更注册登记地址：上海市淮海中路98号 
    公司第2 次变更注册登记经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券 
    的还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖、证券（含 
    境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理， 
    中国证监会批准的其他业务。 
    公司第3 次变更注册登记日期：2007 年11月21日 
    公司第3 次变更注册登记注册资本：人民币4,113,910,590元 
    公司第3 次变更注册登记实收资本：人民币4,113,910,590元 
    公司第4 次变更注册登记日期：2008 年6月11日 
    公司第4 次变更注册登记注册资本：人民币8,227,821,180元 
    公司第4 次变更注册登记实收资本：人民币8,227,821,180元 
    企业法人营业执照注册号：310000000016182 
    公司税务登记号码：31010313220921X 
    组织机构代码：13220921X 
    公司聘请的法定审计机构：立信会计师事务所有限公司 
    法定审计机构办公地址 ：上海市南京东路61号4楼 
    （八）公司注册资本、净资本和各单项业务资格 
    注册资本：人民币8,227,821,180元 
    净资本：人民币34,145,383,535.68元 
    公司各单项业务资格： 
    根据中国证监会《关于上海市都市农商社股份有限公司重大资产出售暨吸收合并海通 
    证券股份有限公司的批复》（证监公司字〔2007〕90号），该重大资产出售暨吸收合并项 
    目完成后，公司更名为海通证券股份有限公司，并依法承继海通证券股份有限公司的各项 
    证券业务资格。主要业务资格如下： 
    1、网上证券委托业务资格（证监信息字［2001］3号）海通证券股份有限公司2008 年年度报告 
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    2、全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回 
    购业务资格（银办函［2001］819号） 
    3、全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发［2001］306 
    号） 
    4、互联网信息服务资格（沪ICP证020694） 
    5、受托投资管理业务资格（证监机构字［2002］114号） 
    6、收购证券营业部资格（沪证机便［2002］090号） 
    7、开放式证券投资