海通证券股份有限公司2009年年度报告

海通证券股份有限公司2009年年度报告 
      第一节 重要提示 
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    本报告经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过。会议应到董事19 人，实到董事 
15 人，卢志强董事、刘树元董事、李光荣独立董事和夏斌独立董事因事未出席会议，分别授权王开国董事长、张惠泉独立董事、顾功耘独立董事代为行使表决权。 
    未有董事、监事对报告提出异议。 
    本公司年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 
    公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生和财务总监李础前先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 
    本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。 
    本公司不存在对外提供担保的情况。 
                       第二节 公司基本情况简介 
     （一）公司名称 
    法定中文名称：海通证券股份有限公司 
    法定英文名称：HAITONG Securities Company Limited 
    法定英文名称缩写：HAITONG Securities Co.,Ltd. 
     （二）公司法定代表人：王开国 
     （三）董事会秘书：金晓斌 
    联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层 
    联系电话：[phone] 
    传真：[phone] 
    电子信箱：[e-mail] 
    证券事务代表：孙涛 
    联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦12层 
    联系电话：[phone] 
    传真：[phone] 
    电子信箱：[e-mail] 
     （四）公司地址 
                                                海通证券股份有限公司2009 年年度报告 
    公司注册地址：上海市淮海中路98号 
    公司办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦（邮政编码: 200001） 
    公司国际互联网网址：http://www.htsec.com 
    电子邮箱：[e-mail] 
     （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 
    公司年度报告备置地点：上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室 
     （六）股票上市交易所：上海证券交易所 
    股票简称：海通证券 
    股票代码：600837 
     （七）其他有关资料 
    1、公司首次注册登记日期：1993年2 月2 日 
       公司首次注册登记地点：上海市天山路800 号 
    2、历次工商注册变更情况： 
     （1）第1次变更 
    注册登记日期：2002年11月11 日 
    登记地址：上海市浦东新区张扬路838 号 
     （2）第2 次变更 
    注册登记日期：2007年7月6 日 
    注册登记名称：海通证券股份有限公司 
    注册登记法定代表人：王开国 
    注册登记注册资本：人民币3,389,272,910元 
    注册登记实收资本：人民币3,389,272,910元 
    注册登记地址：上海市淮海中路98号 
    注册登记经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖、证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。 
     （3）第3次变更 
    注册登记日期：2007年11月21日 
    注册登记注册资本：人民币4,113,910,590元 
    注册登记实收资本：人民币4,113,910,590元 
     （4）第4次变更 
    注册登记日期：2008年6月11日 
                                               海通证券股份有限公司2009 年年度报告 
    注册登记注册资本：人民币8,227,821,180元 
    注册登记实收资本：人民币8,227,821,180元 
     （5）第5次变更 
    注册登记日期：2009年6月3日 
    注册登记经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其他业务。 
     （6）第6次变更 
    注册登记日期：2010年3月22日 
    注册登记经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务、中国证监会批准的其他业务。 
    3、企业法人营业执照注册号：310000000016182 
    公司税务登记号码：31010313220921X 
    组织机构代码：13220921X 
    4、公司聘请的法定审计机构：立信会计师事务所有限公司 
    法定审计机构办公地址 ：上海市南京东路61号4楼 
     （八）公司注册资本、净资本和各单项业务资格 
    注册资本：人民币8,227,821,180元 
    净资本：人民币34,390,881,089.37 元 
    公司各单项业务资格： 
    1、网上证券委托业务资格（证监信息字［2001］3号） 
    2、全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格（银办函［2001］819号） 
    3、全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发［2001］306 
号） 
    4、互联网信息服务资格（沪ICP证020694） 
    5、受托投资管理业务资格（证监机构字［2002］114号） 
    6、收购证券营业部资格（沪证机便［2002］090号） 
    7、开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金［2002］076号） 
    8、证券业务外汇经营资格（SC200708） 
    9、从事相关创新活动试点证券公司（中证协函〔2005〕079号） 
    10、代办股份转让业务资格（Z-007） 
    11、从事短期融资券承销业务资格（银发〔2005〕173号） 
                                               海通证券股份有限公司2009 年年度报告 
    12、报价转让业务资格（中证协函〔2006〕3号） 
    13、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（证监许可〔2008〕146 
号） 
    14、中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格（中国结算函字[2008]22 号） 
    15、为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可[2008]479号） 
    16、开展直接投资业务试点资格（机构部部函[2008]421号） 
    17、实施经纪人制度资格（沪证监机构字[2009]302号） 
    公司具备上海证券交易所和深圳证券交易所的会员资格，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。 
     （九）合规总监：吴斌 
    联系地址：上海市广东路689号海通证券大厦11层 
    联系电话：[phone] 
    传真：[phone] 
    电子信箱：[e-mail] 
     （十）公司历史沿革 
    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）为上海证券交易所上市公司上海市都市农商社股份有限公司（以下简称“都市股份”）重大资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。2007年7月6日，存续公司在上海市工商行政管理局办理了工商登记手续，合并后原海通证券依法注销，存续公司更名为海通证券。 
    海通证券的历史沿革： 
    海通证券成立于1988年，注册资本人民币1000万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证券公司，主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务及经中国人民银行批准的其他有关业务。 
    经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复[1994]5号）的批准， 
1994年9月27日，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币100,000 
万元，经营范围变更为