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海通证券股份有限公司2020年第三季度报告 下载公告
公告日期:2020-10-30

公司代码:600837 公司简称:海通证券

海通证券股份有限公司2020年第三季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 5

四、 附录 ...... 7

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人(会计主管人员)马中保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。除特别说明外,本报告所列数据以人民币为单位。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
总资产729,581,290,173.94636,793,631,603.2114.57
归属于上市公司股东的净资产154,447,609,504.44126,090,993,550.9622.49
年初至报告期末 (1-9月)上年初至上年报告期末 (1-9月)比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额-28,053,163,828.4315,010,944,255.30-286.88
年初至报告期末 (1-9月)上年初至上年报告期末 (1-9月)比上年同期增减 (%)
营业收入28,253,626,900.7625,542,483,358.1010.61
归属于上市公司股东的净利润8,502,150,896.747,385,648,377.2515.12
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8,105,892,214.207,067,153,703.0114.70
加权平均净资产收益率(%)6.426.09增加0.33个百分点
基本每股收益(元/股)0.730.6414.06
稀释每股收益(元/股)0.730.6414.06

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期金额 (7-9月)年初至报告期末金额(1-9月)
非流动资产处置损益-1,545,381.79-2,638,218.04
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外17,517,471.72550,578,305.71
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益16,640,607.29215,490.58
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-864,622.6937,872,754.03
少数股东权益影响额(税后)-5,705,534.12-7,607,126.74
所得税影响额-4,147,055.12-182,162,523.00
合计21,895,485.29396,258,682.54

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

股东总数(户)294,536
(其中A股294,379,H股157)
前十名股东持股情况
股东名称(全称)期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态数量
香港中央结算(代理人)有限公司3,408,824,29526.090未知-境外法人
上海国盛(集团)有限公司862,489,0596.60781,250,0000国有法人
上海海烟投资管理有限公司635,084,6234.86234,375,0000国有法人
光明食品(集团)有限公司480,275,0003.6878,125,0000国有法人
中国证券金融股份有限公司343,901,2592.6300其他
申能(集团)有限公司322,162,0862.4700国有法人
上海国盛集团资产有限公司238,382,0081.8200国有法人
上海久事(集团)有限公司235,247,2801.8000国有法人
上海电气(集团)总公司222,539,4181.7078,203,1250国家
上海百联集团股份有限公司214,471,6521.6400国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
香港中央结算(代理人)有限公司3,408,824,295境外上市外资股3,408,824,295

注:1.人民币普通股(A股)股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

2.上表中,境外上市外资股为H股。本公司H股股东中,非登记股东的股份由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有。

3.上海国盛(集团)有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司A股和H股共计135,632.75万股,占公司总股本的10.38%;上海电气(集团)总公司持有本公司A股和H股共计31,331.82万股,占公司总股本的2.40%。

4.因公司股票为融资融券标的证券,股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

资产负债表项目本报告期末上年度末增减幅度变动原因
结算备付金14,013,787,244.958,611,100,784.1162.74%主要是客户结算备付金增加
融出资金69,944,217,942.1152,797,925,710.0532.48%主要是融出资金规模增加
衍生金融资产2,417,009,897.841,516,495,825.1059.38%主要是衍生金融资产规模增加
存出保证金17,312,748,418.1510,756,100,197.7560.96%主要是期货保证金增加
应收款项29,845,072,578.389,752,377,293.00206.03%主要是应收清算款增加
其他债权投资14,588,894,135.1611,154,221,274.3230.79%主要是其他债权投资规模增加
光明食品(集团)有限公司402,150,000人民币普通股402,150,000
上海海烟投资管理有限公司400,709,623人民币普通股400,709,623
中国证券金融股份有限公司343,901,259人民币普通股343,901,259
申能(集团)有限公司322,162,086人民币普通股322,162,086
上海国盛集团资产有限公司238,382,008人民币普通股238,382,008
上海久事(集团)有限公司235,247,280人民币普通股235,247,280
上海百联集团股份有限公司214,471,652人民币普通股214,471,652
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金194,202,637人民币普通股194,202,637
中央汇金资产管理有限责任公司144,765,100人民币普通股144,765,100
上述股东关联关系或一致行动的说明上海国盛集团资产有限公司为上海国盛(集团)有限公司的全资子公司,此外,未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
长期应收款31,693,413,311.6021,943,691,725.0144.43%主要是售后回租安排应收款增加
投资性房地产115,316,021.13176,838,607.67-34.79%主要是投资性房地产转入固定资产规模增加
固定资产13,417,520,073.886,305,460,562.07112.79%主要是购置房屋及建筑物规模增加
在建工程360,519,770.32273,833,514.0731.66%主要是营业办公楼装修规模增加
短期借款66,622,873,258.3841,792,004,889.5659.42%主要是借款规模增加
拆入资金9,254,444,069.9220,622,513,497.55-55.12%主要是拆入资金规模减少
递延所得税负债389,931,721.79251,079,237.6355.30%主要是金融工具公允价值变动收益增加引起
利润表和现金流量表项目年初至报告期末 (1-9月)上年初至上年报告期末(1-9月)增减幅度变动原因
手续费及佣金净收入10,491,032,748.667,103,355,579.6947.69%主要是投行、经纪及资管业务手续费净收入增加
其他收益592,233,249.31423,435,520.0539.86%主要是政府补助增加
公允价值变动收益900,578,255.391,755,318,344.56-48.69%主要是资本市场波动影响
信用减值损失3,449,177,368.521,724,660,553.2499.99%主要是信用类金融资产计提减值准备增加
其他综合收益的税后净额-501,079,003.591,090,358,435.95-145.96%主要是归属于少数股东的其他综合收益的税后净额减少
经营活动产生的现金流量净额-28,053,163,828.4315,010,944,255.30-286.88%主要是回购业务资金净增加额减少
投资活动产生的现金流量净额-12,769,170,168.25-1,444,093,736.62-主要是收回投资所收到的现金减少
筹资活动产生的现金流量净额51,087,924,475.672,597,139,136.661867.08%主要是取得借款、发行债券及吸收投资收到的现金增加

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称海通证券股份有限公司
法定代表人周杰
日期2020年10月29日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2020年9月30日编制单位:海通证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年9月30日2019年12月31日
资产:
货币资金121,532,890,558.43117,016,819,693.77
其中:客户资金存款87,297,081,137.6476,178,521,758.22
结算备付金14,013,787,244.958,611,100,784.11
其中:客户备付金9,868,047,738.686,755,135,499.87
拆出资金445,379.5090,085,277.69
融出资金69,944,217,942.1152,797,925,710.05
衍生金融资产2,417,009,897.841,516,495,825.10
存出保证金17,312,748,418.1510,756,100,197.75
应收款项29,845,072,578.389,752,377,293.00
合同资产
买入返售金融资产61,490,240,311.3557,485,193,782.50
持有待售资产
金融投资:
交易性金融资产239,005,972,258.68219,593,069,669.76
债权投资2,768,755,490.372,624,092,944.57
其他债权投资14,588,894,135.1611,154,221,274.32
其他权益工具投资15,877,057,560.6215,783,977,730.41
应收融资租赁款52,176,209,464.4452,941,642,872.73
长期应收款31,693,413,311.6021,943,691,725.01
长期股权投资4,402,987,589.724,942,937,512.38
投资性房地产115,316,021.13176,838,607.67
固定资产13,417,520,073.886,305,460,562.07
在建工程360,519,770.32273,833,514.07
使用权资产997,895,279.72985,650,866.54
无形资产1,275,750,103.201,311,833,877.36
商誉4,055,806,967.244,134,434,372.94
递延所得税资产3,488,385,465.163,143,085,667.30
其他资产28,800,394,351.9933,452,761,842.11
资产总计729,581,290,173.94636,793,631,603.21
负债:
短期借款66,622,873,258.3841,792,004,889.56
应付短期融资款32,378,170,368.4032,206,854,511.25
拆入资金9,254,444,069.9220,622,513,497.55
交易性金融负债27,481,812,051.4930,085,966,203.69
衍生金融负债2,585,254,919.402,170,598,512.25
卖出回购金融资产款86,635,728,505.4168,877,677,524.61
代理买卖证券款107,048,669,212.4387,464,142,308.27
代理承销证券款818,700,026.62
应付职工薪酬5,792,418,330.625,699,701,657.27
应交税费2,848,571,143.052,575,352,237.00
应付款项12,065,471,083.839,467,098,681.29
合同负债180,959,671.90182,997,693.86
持有待售负债
预计负债73,462,803.1875,080,474.97
长期借款50,476,793,715.4946,333,118,325.69
应付债券137,947,119,718.22132,742,370,997.51
其中:优先股
永续债
租赁负债991,534,290.55990,874,291.80
递延所得税负债389,931,721.79251,079,237.63
其他负债16,830,606,680.6114,137,457,426.31
负债合计560,422,521,571.29495,674,888,470.51
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)13,064,200,000.0011,501,700,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积74,886,823,327.4456,526,248,966.71
减:库存股
其他综合收益-935,713,716.43-888,898,605.19
盈余公积6,935,712,199.876,935,712,199.87
一般风险准备15,579,227,284.3315,156,735,176.65
未分配利润44,917,360,409.2336,859,495,812.92
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计154,447,609,504.44126,090,993,550.96
少数股东权益14,711,159,098.2115,027,749,581.74
所有者权益(或股东权益)合计169,158,768,602.65141,118,743,132.70
负债和所有者权益(或股东权益)总计729,581,290,173.94636,793,631,603.21

法定代表人:周杰 主管会计工作负责人:张信军 会计机构负责人:马中

母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:海通证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年9月30日2019年12月31日
资产:
货币资金66,550,953,606.6369,403,684,086.25
其中:客户资金存款53,155,786,751.6049,401,126,219.93
结算备付金18,109,107,983.3612,560,869,083.73
其中:客户备付金10,121,465,801.026,947,859,656.86
拆出资金
融出资金57,189,512,909.9441,347,920,111.13
衍生金融资产73,266,165.562,528,747.91
存出保证金3,755,362,507.971,995,045,881.18
应收款项1,243,804,402.771,042,900,697.22
合同资产
买入返售金融资产48,479,720,263.9147,675,604,461.56
持有待售资产
金融投资:
交易性金融资产127,996,940,541.74108,562,829,992.53
债权投资157,356,241.93151,095,443.36
其他债权投资11,869,597,228.219,076,030,894.23
其他权益工具投资15,787,801,527.3715,633,108,636.34
长期股权投资32,118,276,020.7429,725,324,495.15
投资性房地产13,577,437.0014,473,792.09
固定资产5,808,759,634.941,367,699,389.26
在建工程294,486,742.54165,471,970.19
使用权资产513,569,721.65346,496,579.28
无形资产278,521,265.03272,259,452.06
递延所得税资产1,086,121,952.66916,553,990.85
其他资产2,227,081,936.751,678,950,298.23
资产总计393,553,818,090.70341,938,848,002.55
负债:
短期借款
应付短期融资款20,739,037,932.8819,976,563,107.10
拆入资金3,006,687,708.3314,421,610,527.79
交易性金融负债4,110,199,385.416,479,192,360.70
衍生金融负债96,806,439.31419,089,531.44
卖出回购金融资产款62,933,483,673.2042,998,818,952.71
代理买卖证券款63,390,783,091.7356,443,902,169.97
代理承销证券款818,700,026.62
应付职工薪酬4,033,788,102.804,105,527,357.74
应交税费1,426,376,309.611,067,458,078.98
应付款项1,234,443,238.55979,124,141.64
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款2,165,898,428.16431,760,621.71
应付债券88,286,168,915.7779,862,972,658.19
其中:优先股
永续债
租赁负债489,724,948.88337,768,408.51
递延所得税负债
其他负债709,310,754.76727,789,254.35
负债合计253,441,408,956.01228,251,577,170.83
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)13,064,200,000.0011,501,700,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积74,772,635,006.2056,486,198,528.36
减:库存股
其他综合收益320,383,758.45183,998,809.87
盈余公积6,935,712,199.876,935,712,199.87
一般风险准备13,871,424,399.7413,871,424,399.74
未分配利润31,148,053,770.4324,708,236,893.88
所有者权益(或股东权益)合计140,112,409,134.69113,687,270,831.72
负债和所有者权益(或股东权益)总计393,553,818,090.70341,938,848,002.55

法定代表人:周杰 主管会计工作负责人:张信军 会计机构负责人:马中

合并利润表2020年1—9月编制单位:海通证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年第三季度(7-9月)2019年第三季度(7-9月)2020年前三季度(1-9月)2019年前三季度(1-9月)
一、营业总收入10,465,971,510.187,469,167,283.2728,253,626,900.7625,542,483,358.10
利息净收入1,333,840,666.061,110,917,124.283,542,751,062.573,363,973,334.86
其中:金融资产利息收入3,370,540,598.493,690,875,190.2610,374,799,490.8910,345,608,350.04
融资租赁收入1,018,880,244.611,104,139,127.453,004,021,850.693,463,828,532.96
利息支出3,055,580,177.043,684,097,193.439,836,070,279.0110,445,463,548.14
手续费及佣金净收入4,770,375,145.492,240,768,060.0310,491,032,748.667,103,355,579.69
其中:经纪业务手续费净收入1,587,579,034.76790,951,453.833,822,181,338.292,686,492,553.68
投资银行业务手续费净收入2,168,331,035.65919,919,851.133,869,251,254.922,566,734,877.71
资产管理业务手续费净收入745,785,106.21476,180,372.002,385,449,109.591,619,997,892.79
投资收益(损失以“-”号填列)3,034,982,564.211,941,601,818.017,483,860,186.066,637,892,602.66
其中:对联营企业和合营企业的投资收益115,807,569.1252,944,171.04380,040,123.30204,370,392.92
其他收益22,216,815.1460,276,971.73592,233,249.31423,435,520.05
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-762,522,429.81453,667,845.50900,578,255.391,755,318,344.56
汇兑收益(损失以“-”号填列)-41,651,093.58-136,855,691.35193,934,853.15-160,292,274.00
其他业务收入2,109,983,238.481,834,471,523.215,062,835,590.676,478,816,088.18
资产处置收益(损失以“-”号填列)-1,253,395.81-35,680,368.14-13,599,045.05-60,015,837.90
二、营业总支出6,027,207,147.314,840,356,132.8615,991,984,260.8414,925,272,314.67
税金及附加30,474,925.2632,573,457.46137,987,995.88125,808,467.59
业务及管理费3,654,014,006.152,653,449,092.258,396,916,581.257,736,825,182.78
信用减值损失548,906,279.32665,427,467.943,449,177,368.521,724,660,553.24
其他资产减值损失10,527,417.5835,161,342.6620,984,770.2626,330,136.04
其他业务成本1,783,284,519.001,453,744,772.553,986,917,544.935,311,647,975.02
三、营业利润(亏损以“-” 号填列)4,438,764,362.872,628,811,150.4112,261,642,639.9210,617,211,043.43
加:营业外收入-1,189,984.2821,335,918.2343,253,390.9564,205,019.75
减:营业外支出-11,974,639.48-1,626,681.5535,859,262.9325,884,766.82
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)4,449,549,018.072,651,773,750.1912,269,036,767.9410,655,531,296.36
减:所得税费用1,097,759,071.89645,113,540.463,015,785,584.732,580,721,909.50
五、净利润(净亏损以“-”号填列)3,351,789,946.182,006,660,209.739,253,251,183.218,074,809,386.86
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)3,351,789,946.182,006,660,209.739,253,251,183.218,074,809,386.86
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)3,018,958,541.811,859,143,112.468,502,150,896.747,385,648,377.25
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)332,831,404.37147,517,097.27751,100,286.47689,161,009.61
六、其他综合收益的税后净额-192,973,442.36173,531,587.18-501,079,003.591,090,358,435.95
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额442,917,221.63-217,389,696.93-72,142,997.98645,734,286.98
(一)不能重分类进损益的其他综合收益361,501,297.86-154,017,867.39-2,455,345.57603,564,539.21
1.重新计量设定受益计划变动额-6,218,136.91-1,936,307.4310,720,456.83-65,815,567.31
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动367,719,434.77-152,081,559.96-13,175,802.40669,380,106.52
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益81,415,923.77-63,371,829.54-69,687,652.4142,169,747.77
1.权益法下可转损益的其他综合收益18,068,828.3920,553,515.44-27,627,451.4087,110,618.40
2.其他债权投资公允价值变动-54,521,685.4529,799,803.1163,531,123.0963,679,220.49
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备9,545,373.63-2,105,652.0411,125,202.26-4,688,078.90
5.现金流量套期储备35,758,492.96-63,892,604.43
6.外币财务报表折算差额72,564,914.24-109,601,659.42-52,823,921.93-103,177,033.03
7.其他-2,017,836.63-754,979.19
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-635,890,663.99390,921,284.11-428,936,005.61444,624,148.97
七、综合收益总额3,158,816,503.822,180,191,796.918,752,172,179.629,165,167,822.81
归属于母公司所有者的综合收益总额3,461,875,763.441,641,753,415.538,430,007,898.768,031,382,664.23
归属于少数股东的综合收益总额-303,059,259.62538,438,381.38322,164,280.861,133,785,158.58
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.250.160.730.64
(二)稀释每股收益(元/股)0.250.160.730.64

注:为与本年度财务报表列报方式保持一致,个别比较数据已经过重分类。

法定代表人:周杰 主管会计工作负责人:张信军 会计机构负责人:马中

母公司利润表2020年1—9月编制单位:海通证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年第三季度(7-9月)2019年第三季度(7-9月)2020年前三季度(1-9月)2019年前三季度(1-9月)
一、营业总收入5,046,027,640.663,574,612,644.5513,651,182,794.9911,405,566,893.62
利息净收入655,063,820.50695,706,752.831,907,804,415.892,153,135,097.61
其中:利息收入2,221,425,233.312,219,319,885.866,336,721,244.606,672,983,123.06
利息支出1,566,361,412.811,523,613,133.034,428,916,828.714,519,848,025.45
手续费及佣金净收入3,410,226,655.271,294,855,620.066,604,969,282.484,017,442,004.46
其中:经纪业务手续费净收入1,328,958,574.69642,320,221.673,253,577,082.442,293,835,433.27
投资银行业务手续费净收入1,850,611,781.76603,522,278.133,006,395,153.561,572,675,696.05
资产管理业务手续费净收入
投资收益(损失以”-”号填列)1,501,844,986.96975,000,165.295,002,460,217.983,478,827,935.51
其中:对联营企业和合营企业的投资收益130,370,295.0049,161,750.00292,576,295.00154,151,250.00
其他收益9,602,612.192,064,656.00345,081,330.68263,502,293.34
公允价值变动收益(损失以”-”号填列)-595,796,410.82640,481,534.23-205,466,652.741,561,563,371.55
汇兑收益(损失以”-”号填列)61,335,920.29-37,128,456.45-12,351,918.64-79,566,718.85
其他业务收入3,227,178.643,345,890.198,161,970.6310,163,146.31
资产处置收益(损失以“-”号填列)522,877.63286,482.40524,148.71499,763.69
二、营业总支出2,009,879,083.701,639,547,160.975,518,735,253.374,628,466,395.52
税金及附加10,118,193.4923,123,500.8168,537,174.2979,063,322.78
业务及管理费1,899,577,028.381,362,069,684.244,096,385,299.783,971,707,720.73
信用减值损失99,885,076.80254,055,190.891,352,916,424.21576,798,996.92
其他资产减值损失
其他业务成本298,785.03298,785.03896,355.09896,355.09
三、营业利润(亏损以”-”号填列)3,036,148,556.961,935,065,483.588,132,447,541.626,777,100,498.10
加:营业外收入-3,096,470.0411,063,739.4137,952,670.5550,327,303.31
减:营业外支出1,828,795.292,242,302.1514,809,371.5518,208,640.37
四、利润总额(亏损总额以”-”号填列)3,031,223,291.631,943,886,920.848,155,590,840.626,809,219,161.04
减:所得税费用731,027,866.89379,558,004.891,690,446,077.331,430,909,733.00
五、净利润(净亏损以”-”号填列)2,300,195,424.741,564,328,915.956,465,144,763.295,378,309,428.04
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)2,300,195,424.741,564,328,915.956,465,144,763.295,378,309,428.04
(二)终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额324,312,417.74-141,389,946.63111,057,061.84703,700,828.61
(一)不能重分类进损益的其他综合收益373,326,329.68-155,004,908.8816,280,709.94666,793,392.06
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动373,326,329.68-155,004,908.8816,280,709.94666,793,392.06
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益-49,013,911.9413,614,962.2594,776,351.9036,907,436.55
1.权益法下可转损益的其他综合收益2,763,612.50642,980.596,890,977.50
2.其他债权投资公允价值变动-50,794,963.5510,955,157.4389,208,080.5230,307,514.36
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备1,781,051.61-103,807.684,925,290.79-291,055.31
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额2,624,507,842.481,422,938,969.326,576,201,825.136,082,010,256.65

注:为与本年度财务报表列报方式保持一致,个别比较数据已经过重分类。

法定代表人:周杰 主管会计工作负责人:张信军 会计机构负责人:马中

合并现金流量表2020年1—9月编制单位:海通证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年前三季度 (1-9月)2019年前三季度 (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
收取利息、手续费及佣金的现金25,722,466,605.3523,924,962,578.99
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额14,367,554,885.9442,346,109,581.13
代理买卖证券收到的现金净额19,587,756,570.6412,929,725,965.60
收到其他与经营活动有关的现金16,242,926,622.658,686,441,692.61
经营活动现金流入小计75,920,704,684.5887,887,239,818.33
为交易目的而持有的金融资产净增加额16,219,020,143.1834,182,138,222.24
拆入资金净减少额11,365,463,669.55106,919,971.04
融出资金净增加额17,735,549,048.182,816,213,698.69
支付利息、手续费及佣金的现金6,897,032,756.426,032,018,553.35
支付给职工及为职工支付的现金5,473,257,441.465,032,741,882.52
支付的各项税费4,378,073,975.903,876,518,385.39
支付其他与经营活动有关的现金41,905,471,478.3220,829,744,849.80
经营活动现金流出小计103,973,868,513.0172,876,295,563.03
经营活动产生的现金流量净额-28,053,163,828.4315,010,944,255.30
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金9,227,132,190.2316,220,936,968.15
取得投资收益收到的现金969,970,654.851,560,474,828.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额5,543,425.277,792,898.14
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计10,202,646,270.3517,789,204,695.18
投资支付的现金15,134,698,720.8418,113,249,241.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金7,024,515,858.181,120,049,190.24
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额812,601,859.58
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计22,971,816,438.6019,233,298,431.80
投资活动产生的现金流量净额-12,769,170,168.25-1,444,093,736.62
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金20,017,934,797.872,047,900,133.85
其中:子公司吸收少数股东投资收到的17,934,797.871,981,523,437.01
现金
取得借款收到的现金83,114,004,631.5024,848,102,306.52
发行债券收到的现金119,880,393,873.96102,398,199,373.58
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计223,012,333,303.33129,294,201,813.95
偿还债务支付的现金165,666,441,133.38117,201,436,412.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,633,263,603.788,974,935,110.25
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润411,741,719.14220,633,670.08
支付其他与筹资活动有关的现金624,704,090.50520,691,154.71
筹资活动现金流出小计171,924,408,827.66126,697,062,677.29
筹资活动产生的现金流量净额51,087,924,475.672,597,139,136.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响785,595,925.09837,425,464.00
五、现金及现金等价物净增加额11,051,186,404.0817,001,415,119.34
加:期初现金及现金等价物余额123,829,492,862.52106,544,822,601.70
六、期末现金及现金等价物余额134,880,679,266.60123,546,237,721.04

法定代表人:周杰 主管会计工作负责人:张信军 会计机构负责人:马中

母公司现金流量表2020年1—9月编制单位:海通证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年前三季度 (1-9月)2019年前三季度 (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
收取利息、手续费及佣金的现金14,291,127,549.9211,729,057,225.32
拆入资金净增加额20,000,000.00
回购业务资金净增加额18,587,079,215.5030,133,565,704.46
代理买卖证券收到的现金净额6,950,110,588.2413,431,225,701.70
收到其他与经营活动有关的现金939,451,869.71836,248,750.35
经营活动现金流入小计40,767,769,223.3756,150,097,381.83
为交易目的而持有的金融资产净增加额18,629,347,158.9524,429,313,492.62
拆入资金净减少额11,412,659,722.23
融出资金净增加额16,430,849,614.934,323,728,416.20
支付利息、手续费及佣金的现金2,931,275,175.152,033,102,609.31
支付给职工及为职工支付的现金2,912,309,164.312,812,501,478.45
支付的各项税费2,206,732,258.622,295,088,218.27
支付其他与经营活动有关的现金2,580,058,188.041,274,441,409.43
经营活动现金流出小计57,103,231,282.2337,168,175,624.28
经营活动产生的现金流量净额-16,335,462,058.8618,981,921,757.55
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金2,777,265,936.508,764,316,343.65
取得投资收益收到的现金535,739,847.03950,670,781.83
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额5,527,065.277,040,640.55
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计3,318,532,848.809,722,027,766.03
投资支付的现金7,690,324,943.669,292,836,030.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金4,182,145,527.53324,751,851.09
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计11,872,470,471.199,617,587,881.09
投资活动产生的现金流量净额-8,553,937,622.39104,439,884.94
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金20,000,000,000.00
取得借款收到的现金2,117,000,000.002,500,000,000.00
发行债券收到的现金92,705,158,000.0079,812,265,800.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计114,822,158,000.0082,312,265,800.00
偿还债务支付的现金83,865,832,000.0079,454,968,300.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,971,836,480.445,568,898,640.11
支付其他与筹资活动有关的现金346,367,233.59183,924,006.01
筹资活动现金流出小计87,184,035,714.0385,207,790,946.12
筹资活动产生的现金流量净额27,638,122,285.97-2,895,525,146.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-27,906,099.4981,660,399.20
五、现金及现金等价物净增加额2,720,816,505.2316,272,496,895.57
加:期初现金及现金等价物余额81,892,823,582.5668,486,177,389.80
六、期末现金及现金等价物余额84,613,640,087.7984,758,674,285.37

法定代表人:周杰 主管会计工作负责人:张信军 会计机构负责人:马中

4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用


  附件:公告原文
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