读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
通化东宝:通化东宝关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告 下载公告
公告日期:2021-04-16

证券代码:600867 证券简称:通化东宝 编号:临2021-028

通化东宝药业股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定,通化东宝药业股份有限公司(以下简称“公司”、“通化东宝”)将2020年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下:

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]918号文批准,通化东宝药业股份有限公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用非公开发行方式,向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)股票55,726,976股,发行价格为每股人民币18.68元,本次发行共计募集资金人民币1,040,979,911.68元,扣除承销费用19,948,774.13元后的募集资金为1,021,031,137.55元,已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2016年7月19日汇入本公司募集资金监管账户,另减除保荐费、律师费、验资费、登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,355,726.98元,公司本次募集资金净额为1,017,675,410.57元。

中准会计师事务所(特殊普通合伙)已于2016年7月21日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具了中准验字(2016)第 1126号《验资报告》。

公司2020年度实际使用募集资金50,890,000.00元,累计已使用募集资金416,864,659.69元。截至2020年12月31日,公司使用闲置募集资金投资理财产品200,000,000.00元,使用闲置募集资金暂时补充流动资金400,000,000.00元,募集资金账户余额为49,208,488.39元(包括累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额48,397,737.51元)。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理制度制定和执行情况

为规范本公司募集资金的管理和使用,提高募集资金的使用效率,保障投资

者的利益,本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定(2013年修订)》及有关法律、行政法规的具体要求,并结合公司实际情况,于2015年进一步修订了《公司募集资金管理制度》。 本公司依照该制度严格执行,确保了募集资金存放与使用的规范。

(二) 募集资金三方监管协议、四方监管协议签署及执行情况

为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及公司《募集资金管理制度》的要求,公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司对募集资金采取了专户存储管理,与中国工商银行股份有限公司通化县支行、中国农业银行股份有限公司通化县支行、吉林银行股份有限公司通化新华支行、中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行、中国建设银行股份有限公司通化分行等五家银行(以下统称:

募集资金专户存储银行)于2016年8月12日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务,报告期内三方监管协议切实履行。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。2017年4月10日,公司、你的(上海)医疗咨询有限公司、中国工商银行股份有限公司上海市久事复兴大厦支行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》,明确了各方的权利和义务,四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。2020年,你的(上海)医疗咨询有限公司依法清算注销,四方监管协议已终止。

(三) 募集资金专户存储情况

截止2020年12月31日,本公司募集资金账户余额为49,208,488.39元(包括累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额)。募集资金的存储情况列示如下:

金额单位:人民币元

银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式
中国工商银行股份有限公司通化县支行0806020529001055191437,185,492.0947,826,953.89活期
中国农业银行股份有限公司通化县支行0764100104001084898,470,974.3234,197.52活期
吉林银行股份有限公司通化新华支行040101100008888888,256,985.041,293,705.01活期
中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行158835863720189,865,686.8843,397.55活期
中国建设银行股份有限公司通化分行22050164863800000049203,896,272.2410,234.42活期
合 计1,017,675,410.5749,208,488.39
项目名称投资总额已预先投入金额拟以募集资金投入金额置换先期投入资金总额
认购华广生技股份有限公司1,200万股私募股权项目220,000,000.00225,203,518.33220,000,000.00220,000,000.00
东宝糖尿病平台建设项目(你的医疗)820,980,000.005,584,231.495,584,231.495,584,231.49
合计1,040,980,000.00230,787,749.82225,584,231.49225,584,231.49

时用于补充流动资金的议案》,同意公司使用闲置募集资金300,000,000.00元用于补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月,到期将归还至募集资金专户,同意公司使用不超过450,000,000.00元的闲置募集资金适时购买短期(不超过12个月)的保本型银行理财产品,在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截止2017年7月31日,公司已将30,000万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户,公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品45,000万元全部赎回。根据2017年8月4日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议决议,公司审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》,同意公司使用400,000,000.00元暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户,同意公司使用不超过 300,000,000.00元的闲置募集资金适时购买短期(不超过一年)的保本型银行理财产品,在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截止2018年8月2日,公司已将40,000万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户,公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品全部赎回。

根据2018年8月28日召开的第九届董事会第十三次会议、第九届监事会第九次会议决议,公司审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》,同意公司使用300,000,000.00元暂时补充流动资金,使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户,同意公司使用不超过 300,000,000.00元的闲置募集资金适时购买短期(不超过一年)的保本型银行理财产品,在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截止2019年8月21日,公司已将30,000万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户,公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品全部赎回。

根据2019年8月27日召开的第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第十四次会议决议,公司审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》,同意公司使用400,000,000.00元暂时补充流动资金,使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户,同意公司使用不超过 200,000,000.00元的闲置募集资金适时购买

短期(不超过一年)的保本型银行理财产品,在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截止2020年8月25日,公司将使用闲置募集资金购买银行理财产品20,000万元已全部赎回并存入募集资金专用账户,用于暂时补充流动资金40,000万元已全部归还至募集资金专用账户。

根据2020年9月3日召开的第十届董事会第四次会议、第十届监事会第三次会议决议,公司审议通过了《关于使用闲置募集资金委托理财计划的议案》和《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用最高额度不超过人民币20,000 万元的暂时闲置募集资金委托理财,购买结构性存款或单位定期存款,自董事会审议通过之日起不超过12个月内,额度内资金可以循环滚动使用。同意公司使用400,000,000.00元暂时补充流动资金,使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。

截止2020年12月31日,公司使用闲置募集资金购买银行理财产品200,000,000.00元,累计已获收益46,679,452.07元,具体情况如下:

金额单位:人民币元

银行名称产品名称产品类型产品起始日及终止日认购金额实际收益
交通银行股份有限公司通化支行蕴通财富·日增利B提升92天保本保收益型2016/8/22~ 2016/11/22200,000,000.001,562,739.73
吉林银行股份有限公司“吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品保本保收益型2016/8/24~ 2016/9/2850,000,000.00143,835.62
中国建设银行股份有限公司通化分行“乾元-周周利”开放式保本理财产品保本浮动收益型2016/8/24~20 17/3/8200,000,000.002,707,945.21
吉林银行股份有限公司“吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品保本保收益型2016/10/10~ 2016/12/2050,000,000.00272,328.77
吉林九台农村商业银行股份有限公司通化分行吉林农信“九九赢”系列人民币理财产品-机构版保本保收益型2016/11/29~2017/6/6200,000,000.004,194,246.57
吉林银行股份有限公司“吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品保本保收益型2017/1/5~2017/3/2950,000,000.00318,356.16
交通银行股交通银行“蕴通保本保收益型2017/3/13~2017/6/13200,000,000.001,966,027.40
份有限公司财富·日增利 92天”理财产品
吉林银行股份有限公司“吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品保本保收益型2017/4/7~2017/7/2850,000,000.00629,041.10
吉林银行股份有限公司“吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品保本保收益型2017/6/9~2017/6/29200,000,000.00471,232.88
交通银行股份有限公司“蕴通财富.日增利35天”理财产品保本保收益型2017/6/16~2017/7/21200,000,000.00824,657.53
吉林银行股份有限公司“吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品保本保收益型2017/7/3~2017/7/28200,000,000.00589,041.10
中国邮政储蓄银行股份有限公司邮银财智.盛盈2017年第158期(吉林)人民币理财产品保本浮动收益型2017/8/10~2018/3/7200,000,000.004,924,383.56
吉林银行股份有限公司“吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品保本保收益型2017/8/10~2018/8/1100,000,000.004,193,972.60
交通银行股份有限公司交通银行“蕴 通财富.日增利134天”理财产品保本保收益型2018/3/13~2018/7/25200,000,000.003,377,534.25
吉林银行股份有限公司“吉日增利”系列中短期人民币机构理财产品保本固定收益型2018/9/6~2019/8/20100,000,000.004,481,095.89
交通银行股份有限公司蕴通财富定期型结构性存款(期限结构型)保本保收益型2018/9/7~2019/6/7200,000,000.006,427,397.26
交通银行股份有限公司蕴通财富定期型结构性存款(期限结构型)保本保收益型2019/6/14~2019/8/20200,000,000.001,402,739.73
吉林银行股份有限公司“吉日增利”人民币机构理财产品保本固定收益型2019/9/3~2020/8/24200,000,000.008,192,876.71
吉林银行股份有限公司2020年第四十五期单位大额存单保本固定利率型2020/9/3~2021/3/3200,000,000.00
合 计46,679,452.07

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

(五)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。

(六)节余募集资金使用情况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

(七)募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募投项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况表

2018 年 5 月 18 日,公司召开第九届董事会第十一次会议、第九届监事会第七次会议,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2018 年6 月 8 日,公司召开 2018 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。本次变更募集资金的投资项目为东宝糖尿病平台建设项目。截至2018 年6 月 8 日,东宝糖尿病平台建设项目已使用募集资金49,236,659.69元,公司决议将募集资金余额767,661,747.90元全部变更投入新项目重组人胰岛素生产基地异地建设项目。

2020年9 月 29 日,公司召开第十届董事会第六次会议、第十届监事会第六次会议,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2020年10 月30 日,公司召开 2020 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。本次变更募集资金的投资项目为重组人胰岛素生产基地异地建设项目。截至2020 年9月29日,重组人胰岛素生产基地异地建设项目已使用募集资金126,738,000.00元,公司决议将募集资金余额669,762,007.94元全部变更投入新项目―德谷胰岛素原料药及注射液生产基地和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地项目。

截止 2020年 12 月 31 日,德谷胰岛素原料药及注射液生产基地和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地项目已投入募集资金20,890,000.00元。

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

1、未达计划进度情况

(1)东宝慢病管理平台项目建设周期长,资金周转效率低,投入产出比不及预期。经股东大会批准对该项目实施计划进行了变更,原计划投入该项目的76,766.17 万元全部转为投入主营业务重组人胰岛素生产基地异地建设项目,东宝慢病管理平台项目未实现效益。

(2)市场环境发生变化,二代胰岛素产品销售的增速放缓,重组人胰岛素生产基地异地建设项目已不具备必要性与合理性。经股东大会批准对该项目实施计划进行了变更,原计划投入该项目的66,976.20 万元全部转为投入德谷胰岛素和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地建设项目。重组人胰岛素生产基地异地建设项目未实现效益。

2、第一次变更后的募投项目可行性发生重大变化的情况

随着近年来市场环境的变化,二代胰岛素产品销售的增速放缓,且公司的当前产能利用率未达到饱和,第一次变更后的募投项目(重组人胰岛素生产基地异地建设项目)扩张重组人胰岛素产能已不具备必要性与合理性;同时德谷胰岛素和利拉鲁肽的产品开发是当前糖尿病治疗领域产品开发的热点,上述两个项目亦是公司的重点研发项目,为落实公司发展战略,加强对新产品的研发投入,尽早发挥募集资金的使用效率,合理配置公司资金资源,公司决定对募集资金投资项目进行调整。

(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况。

(四)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度公司已及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用的相关信息,不存在募集资金管理违规情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告已经公司第十届董事会第十三次会议批准报出。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。 中准会计师事务所(特殊普通合伙)认为,公司的《募集资金存放与使用情况专项报告》已经按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的要求编制,在所有重大方面公允反映了通化东宝2020年度募集资金的存放和使用情况。

八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查,通化东宝已按规定执行募集资金专户存储制度,有效执行已签署的募集资金监管协议,募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形;截至2020年12月31日,募集资金具体使用情况与已披露情况一致。

九、上网披露的公告附件

(一)保荐人华泰联合证券有限责任公司对公司2020年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告;

(二)中准会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2020年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

特此公告。

附件:1、募集资金使用情况对照表

2、募集资金变更投资项目情况表

通化东宝药业股份有限公司董事会

2021年4月16日

附件1:

募集资金使用情况对照表

2020年度单位:人民币万元

募集资金总额101,767.54本年度投入募集资金总额5,089.00
变更用途的募集资金总额76,766.17已累计投入募集资金总额41,686.46
变更用途的募集资金总额比例75.43%
承诺投资项目已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额截止期末承诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截止期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)截至期末投入进度(%) (4)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
认购华广生技股份有限公司1200万股私募股权项目22,000.0022,000.0022,000.0022,000.00-100.002016.081,150.66
东宝糖尿病平台建设项目82,098.004,923.664,923.664,923.66-100.00
重组人胰岛素生产基地异地建设项目12,673.8012,673.803,000.0012,673.80-100.00不适用不适用
德谷胰岛素原料药及注射液生产基地建设项目43,476.202,200.001,957.501,957.50-242.5088.982023.07不适用不适用
利拉鲁肽原料药及注射液生产基地建设项目23,500.00150.00131.50131.50-18.5087.672023.07不适用不适用
合计104,098.00106,573.6641,947.465,089.0041,686.46-261.0099.38
未达到计划进度原因(分具体募投项目)(1)拥有独家经营许可的瑞特血糖试纸及血糖仪的销量未达预期,整体效益实现低于预期。 (2)东宝慢病管理平台项目建设周期长,资金周转效率低,投入产出比不及预期。经股东大会批准对该项目实施计划进行了变更,原计划投入该项目的76,766.17 万元全部转为投入主营业务重组人胰岛素生产基地异地建设项目,东宝慢病管理平台项目未实现效益。 (3)市场环境发生变化,二代胰岛素产品销售的增速放缓,重组人胰岛素生产基地异地建设项目已不具备必要性与合理性。经股东大会批准对该项目实施计划进行了变更,原计划投入该项目的66,976.20 万元全部转为投入德谷胰岛素和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地建设项目。重组人胰岛素生产基地异地建设项目未实现效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明(1)东宝糖尿病平台建设项目建设周期长,资金周转利用效率低,投入产出比不及预期。对该项目实施计划进行变更,原计划投入该项目的募集资金 76,766.17 万元全部转为投入主营业务重组人胰岛素生产基地异地建设项目。(2)随着近年来市场环境的变化,二代胰岛素产品销售的增速放缓,且公司的当前产能利用率未达到饱和,第一次变更后的募投项目(重组人胰岛素生产基地异地建设项目)扩张重组人胰岛素产能已不具备必要性与合理性;同时德谷胰岛素和利拉鲁肽的产品开发是当前糖尿病治疗领域产品开发的热点,上述两个项目亦是公司的重点研发项目。故对重组人胰岛素生产基地异地建设项目实施计划进行变更,原计划投入该项目的募集资金 66,976.20 万元全部转为投入德谷胰岛素和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地建设项目。
募集资金投资项目先期投入及置换情况2016年8月12日公司召开了第八届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为230,787,749.82元,同时中准会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》(中准专字[2016]1668号),经鉴证,可使用募集资金置换金额为225,584,231.49元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况根据2016年8月12日召开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十八次会议决议,公司审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》,同意公司使用闲置募集资金300,000,000.00元用于补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月,截止2017年7月31日,暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户。2017年8月4日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议,审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》,同意公司使用闲置募集资金400,000,000.00元暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月,截止2018年8月2日,暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户。2018年8月28日召开的第九届董事会第十三次会议、第九届监事会第九次会议,审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》,同意公司使用300,000,000.00元暂时补充流动资金,使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止2019年8月21日,暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户。2019年8月27日召开的第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第十四次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》, 同意公司使用400,000,000.00元暂时补充流动资金,使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止2020年8月25日,暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户。2020年9月3日召开的第十届董事会第四次会议、第十届监事会第三次会议决议,公司审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用400,000,000.00元暂时补充流动资金,使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况购买6个月大额定期存单200,000,000.00元,到期日2021年3月3日,利率2.015%。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因募集资金结余金额649,208,488.39元,其中募集资金专户余额49,208,488.39元, 暂时补充流动资金400,000,000.00元,购买大额定期存单200,000,000.00元。
募集资金其他使用情况

附件2:

募集资金变更投资项目情况表2020年度 单位:人民币万元

变更后的项目对应的原项目变更后项目拟投入募集资金总额截至期末计划累计投资金额(1)本年度实际投入金额实际累计投入金额(2)投资进度(%)(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化
重组人胰岛素生产基地异地建设项目东宝糖尿病平台建设项目12,673.8012,673.803,000.0012,673.80100.00不适用不适用
德谷胰岛素原料药及注射液生产基地建设项目重组人胰岛素生产基地异地建设项目43,476.202,200.001,957.501,957.5088.982023.07不适用不适用
利拉鲁肽原料药及注射液生产基地建设项目重组人胰岛素生产基地异地建设项目23,500.00150.00131.50131.5087.672023.07不适用不适用
合计79,650.0015,023.805,089.0014,762.8098.26
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目)见本专项报告“四、变更募投项目的资金使用情况”
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目)不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明见本专项报告“四、变更募投项目的资金使用情况”

  附件:公告原文
返回页顶