渤海汽车系统股份有限公司
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2023年企业社会责任报告
重要提示本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二〇二四年四月
第一节 公司概况渤海汽车是北京汽车集团有限公司所属的上市公司，2004年于上海证券交易所主板上市，公司主导产品有高性能活塞、轻量化结构件、轮毂、缸体缸盖、汽车空调、油箱、减振器等。公司秉承“客户至上、诚信、责任、创新”的价值观，紧跟市场需求，在市场竞争中树立了技术先进、客户资源优质、品牌力强和规模优势明显的核心竞争力。公司下辖12家子公司，分布于山东滨州、山东泰安、北京和德国；并与翰昂、天纳克、彼欧英瑞杰等国际知名汽车零部件生产商合资成立了合资企业。子公司滨州渤海活塞有限公司（以下简称“渤海活塞”）是国内最大的活塞
生产企业，多年来一直稳坐国内活塞产品产销量第一的宝座，是国内极少数具备大批量生产国VI标准活塞产品能力的企业之一；同时子公司滨州轻量化、德国BTAH公司还拥有较强的轻量化铝制部件生产能力，为了进一步适应市场需求和降低产品成本，通过自主研发到规模化工业生产的无缝连接，公司不断优化资源配置，开展境内外资源整合，根据市场需求和产品成本合理配置境内外产能。
公司立足于市场，紧盯国内外汽车零部件发展趋势，积极拥抱新能源化和轻量化浪潮，拥有大量长期优质的客户资源，在长期合作中与客户建立了牢固的合作关系。子公司渤海活塞主导产品高性能活塞，广泛用于各种汽车、船舶、工程
机械等动力机械领域，与中国一汽、上汽集团、东风汽车、潍柴动力、中国重汽、三一重工、玉柴机器、江淮汽车、江铃汽车、云内动力、北汽集团、长安汽车、广汽集团、比亚迪、吉利、长城、奇瑞等多家国内知名汽车和发动机制造企业建立了深度合作。国际市场遍及北美、欧洲、东亚、中东等地，拥有大众、福特、康明斯、卡特彼勒、菲亚特、斯堪尼亚、曼、约翰迪尔、道依茨、瓦克夏、科勒、五十铃、洋马等国际知名客户。公司德国子公司BTAH的主导产品铝制汽车结构件长期给大众、戴姆勒、宝马、VOLVO等客户供货，在欧洲汽车铝合金铸造行业居于领先地位。
公司重视企业品牌形象建设，拥有“渤海”“GANDERIM”等市场认可度高的品牌。其中，“渤海”牌商标经过30多年的使用，已经在行业广大消费者中形成了良好的信誉和口碑。子公司渤海活塞连续多年荣获潍柴动力、东风康明斯、玉柴机器、中国重汽、动力新科、一汽锡柴、一汽大柴、江淮动力、福田动力、雷沃动力等国内知名发动机公司"优秀供应商"、"质量优胜奖"等荣誉称号以及历届山东省著名商标荣誉称号。
活塞类产品 发动机缸体
轮毂类产品 减振塔及纵梁
锻钢活塞第二节 公司治理良好的公司治理体系是企业可持续发展的基础。 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，不断完善公司治理，建立了以《公司章程》为基础的内控体系，形成了股东大会、董事会、监事会与管理层权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的公司治理结构，确保公司的规范运作，保障了公司在重大事项上决策机制的完备与可控性切实保障股东的合法权益。报告期内，公司面对市场波动、供应冲击等超预期因素的不利影响，努力保持稳健运营，积极防范各类风险，持续加快创新发展，同时，坚持规范运作，严格履行信息披露义务，积极开展投资者关系管理，认真履行社会责任，努力推动公司高质量发展。股东大会是公司的权力机构。依法行使对经营方针、投资、筹资、利润分配
等重大事项的决策权。
公司董事会由 9 名董事组成，包括3 名独立董事，并且 3 名独立董事分别为财务会计、法律、金属结构材料领域的资深专家。董事会成员的多元化配置和专业化背景，有效促进了董事会规范运作和科学决策。
报告期内，公司独立董事均按照相关法律、法规的要求，忠实履行诚信与勤勉义务，公司独立董事对须经董事会决策的重大事项，事先对相关情况和资料进行认真审核，按时出席董事会和董事会专门委员会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料；同时，公司为独立董事会履行职责提供工作条件，并给予积极协助和配合。公司独立董事还充分发挥自身的专业优势和独立作用，对公司董事会审议的相关事项发表独立客观意见，谨慎行使公司和股东所赋予的权利，有效履行独立董事的职责，切实维护公司与全体股东的整体利益，并定期向股东大会提交述职报告。
| 姓名 | 职位 |
| 黄文炳 | 董事长 |
| 陈更 | 副董事长、总经理 |
| 陈宏良 | 董事 |
| 顾鑫 | 董事 |
| 高月华 | 董事、党委副书记 |
| 季军 | 董事、副总经理 |
| 范小华 | 独立董事 |
| 长海博文 | 独立董事 |
| 李刚 | 独立董事 |
董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会以及薪酬与考核委员会共四个专门委员会，除战略委员会外，其他专门委员会全部由独立董事担任主任委员。报告期内，战略委员会结合国内外汽车市场形势，对公司的发展规划等事项提出了建议或意见；审计委员会对公司定期报告编制、内控建设管理、重要关联交易等事项发表专业意见；提名委员会对人员任命发表了意见；薪酬与考核委员会对公司高级管理人员绩效考核、薪酬发放等事项进行了审核。以上董事会专门委员会在报告期内均认真履行了应尽职责。
| 委员会名称 | 成员姓名 |
| 战略委员会 | 黄文炳 |
| 陈更 | |
| 范小华 | |
| 长海博文 | |
| 陈宏良 | |
| 顾鑫 | |
| 提名委员会 | 长海博文 |
| 李刚 | |
| 黄文炳 | |
| 审计委员会 | 李刚 |
| 范小华 | |
| 陈宏良 | |
| 薪酬与考核委员会 | 范小华 |
| 长海博文 | |
| 黄文炳 |
公司监事会由 3 位监事组成，职工代表监事有 1 人，由公司职工代表大会选举产生后直接进入监事会。监事会对公司财务情况、内控管理，以及董事、高管履职的合法合规情况进行了有效监督。
| 姓名 | 职位 |
| 崔雪梅 | 监事会主席 |
| 王允慧 | 监事 |
| 李永华 | 职工监事 |
第三节 创新驱动发展公司始终致力于建设国际先进的技术开发平台，引进国际高端的设备和软件资源，不断加强国际技术交流和合作，拥有国家级企业技术中心、国家工程和认可实验室、企业博士后科研工作站。公司在活塞设计开发技术、新材料开发应用、轻量化产品研发、铝材熔炼技术研究等方面都居于国内领先地位和国际先进水平。子公司渤海活塞是全国内燃机活塞工作组秘书处单位和全国汽车标准化技术委员会活塞、活塞环分技术委员会秘书处单位。2023年，渤海活塞完成了1项国家标准、7项行业标准和1项团体标准的报批工作；发布实施了2项团体标准。2023年度共开发活塞新产品141款，79款通过试验考核，具备了批产条件，获得山东省机械工业科学技术进步奖二等奖2项、三等奖5项，申报2023年山东省第一批、第二批技术创新项目9项。新获授权专利17项，其中发明专利13项。子公司滨州轻量化公司专注于汽车轻量化材料及部件的研发和生产，已为多家汽车品牌的新能源车型提供零部件配套服务。2023年，滨州轻量化公司重点投资项目按计划顺利实施，部分主要生产设备实现落地投产，混合动力缸体、新能源减震塔等产品实现量产交付，向新能源汽车方向持续发力。
子公司泰安启程车轮制造有限公司是山东省高新技术企业、省级技术中心，2022年，启程公司参与制定了中国汽车工业协会团体标准《乘用车车轮改装指南》(T/CAAMTB111)。2022年泰安启程立项并实施的《大尺寸负偏距铝合金车轮的开发和产业化》项目于2023年通过泰安市的科技成果评价。截止2023年12月份，泰安启程共取得专利34项，其中发明专利3项，实用新型专利23项，外观专利8项。2024年，公司将进一步加大技术创新，增强公司的核心竞争力。巩固活塞领先地位，推进产品结构优化和转型升级，紧抓商用车复苏的市场机遇，聚焦高端项目开发，密切跟踪国VI阶段活塞技术的发展动态，加速推进国VI高效能活
塞、锻钢生产进度。重点发展轻量化业务，积极推动轻量化业务向新能源方向转型发展，在保持传统燃油车产品市场份额与制造优势的基础上，以高压铸造类产品为核心，优先开拓新能源汽车高压铸造类重点产品，加快推进公司向电动化、新能源的布局转型发展。
滨州轻量化压铸新设备落地
第四节 绿色发展理念节能减排党的二十大报告指出，要“加快发展方式绿色转型，发展绿色低碳产业，推动形成绿色低碳的生产方式和生活方式”。公司发力新能源汽车零部件事业，推动车辆全生命周期降碳；同时，持续跟踪气候变化相关政策和运营风险，提倡绿色低碳文化，争做绿色发展领跑者、生态文明先行者。报告期内，子公司渤海活塞积极研究低碳、零碳燃料活塞的开发，先后为潍柴、锡柴、玉柴、吉利等开发了氢燃料、甲醇以及甲醇掺氢发动机活塞，现有10余款活塞正在装机验证中。同时不断加强与利益相关方沟通渠道建设，在分析对标全球先进经验的基础上，为高质量推进 ESG（环境、社会、治理）可持续发展厘清重点、指明方向，为企业可持续健康发展厚植能量。
环境保护
公司将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容，高度重视环境保护和节能减排，深入贯彻环境管理体系，有效落实中央《关于全面加强生态环境保护坚决打好污染防治攻坚战的意见》精神，坚决打赢蓝天、碧水、净土保卫战，践行绿色发展理念，深入推进节能减排课题改善，不断提高资源综合利用水平，减少碳排放，切实推进企业与环境的可持续发展。
报告期，公司在认真贯彻国家和地方政府环境保护法律法规，要求各子公司安全环保部门继续加大环保、减排投入。
其中，子公司渤海活塞通过质量、环境及职业健康安全体系监督审核及能源管理体系和知识产权管理体系的再认证审核，2023年投入安全、环保、节能资金427万元，新上铸造厂熔铸车间西铝屑炉废气“脱白”装置、表面处理分厂3套酸雾净化塔更新和盐芯车间粉尘环保设施的更新。公司持续开展技术降本工作，完成南北空压站效能提升改造、余热回收利用工程，年降本81万余元。公司深化改善治理外排该项指标，完善管理体系职能，顺利通过了山东省清洁生产审核。2023年，南、北空压站离心空压机开始投入运行，截止2023年12月底，共节约电能151.45万Kwh；更换了活塞销屋顶灯为LED节能灯50盏，年节电约2.5万Kwh；离心空压机热回收用于供暖、年节约天然气5.5万m3、2023年较2022年综合能耗减少0.0039吨标准煤/万元，二氧化碳排放量0.018吨/万元，自来水减少0.267m3/万元，2023年碳减排4吨。
子公司泰安启程2023年先后实施了热加工车间厂房安全升级改造、铸造机烟气收集净化改造、涂装粉线移栽机吸尘器节能改造、粉炉下线输送带节能改造、生产废水二次利用等5个“节能减排”项目，通过了山东省清洁生产审核、环境/职业健康安全管理体系（ISO24001/ISO45001)、IATF16949年度审核。公司全年节约用电3.06万千瓦时，节约用天然气3.71万立方，节约用水1.38万立方，碳减排5.29吨。
子公司滨州轻量化通过质量、环境及职业健康安全体系监督审核，2023年通过实施设备体检、降低设备故障停机率；管控新设备调试过程中的无效能耗；提高产品合格率；对工艺循环水冷却塔实施技术改造；降低污水处理站污泥含水量；优化供暖设施和供暖方案等有效管控，公司全年节约用电9.8万KWH。以上措施切实做到节能降耗、减污增效，确保环保工作真正落到实处，公司将继续致力于提高环境保护意识，切实加强环境保护工作，保护生态环境，促进公司及社会的可持续发展。
第五节 社会可持续发展
渤海汽车坚持履行社会责任，建立社会责任工作体系，公司管理层负责设定公司社会责任战略目标，综合管理部、运营管理部、董事会办公室、法律合规部等职能部门负责推进和日常管理工作，所属企业将社会责任目标分解落实，融入企业日常生产经营管理，通过自我评估和不断改进，努力实现企业与利益相关方的持续共赢发展。 公司不断提升社会责任理念，将社会责任与公司发展相融合，在关爱公司员工、响应乡村振兴、扶贫帮困等方面中做出自身特色和贡献。
乡村振兴
子公司渤海活塞、滨州轻量化积极开展扶贫帮困工作，扶贫帮困对象包括奉节县众扬水果种植专业合作社等扶贫单位，以实际行动促进扶贫产品销售和贫困地区群众增收，全力以赴助力打赢脱贫攻坚战，积极履行国企社会职能与责任。
关爱职工
子公司渤海活塞承办北汽集团职工家年华滨州分会场活动，家企携手共建“幸福渤海”大家庭；开展双节慰问、职工子女本科奖励、医疗互助保险、职工查体、心理关爱等活动，全方位关心关爱职工；筹措资金帮扶救助困难职工170
人次。秉承公司优良传统，举办欢送荣誉退休职工座谈会，颁发纪念奖章，精心制作记录荣退职工入职首份档案足迹的复制卡，让退休职工倍感暖心；展关怀全体会员生日慰问活动，开展夏季送清凉冬季送温暖活动及金秋助学活动，为全体会员发放祛暑降温用品。
持续推进“我为职工办实事”实践活动，深入开展“双节”送温暖活动，走访慰问困难职工、退休职工739人次，慰问金额53.16万元；及时更新困难职工档案,申请专项基金、金秋助学金共计4.02万元。圆满完成第九期在职职工医疗互助活动，公司主动为2886名职工承担保费26.3万元；关爱女职工身心健康，先后举办“持续关爱?护航健康”女性健康知识讲座3期，组织800名女职工健康查体。退休职工荣退仪式、夏送清凉活动、职工子女本科新生座谈会、职工子女暑期参观体验等重大活动的开展，进一步提升职工幸福感获得感。文娱活动公司子公司渤海活塞组织开展“中国梦?劳动美” 庆五一有奖知识竞答活动；成功举办第七届职工运动会；公司职工在滨州市首届职工运动会中多点开花，崭获冠军2项、亚军3项、季军2项；在海纳川各项赛事中奋勇拼搏，一举夺得海纳川第三届“廊坊莱尼杯”职工篮球赛冠军，“延锋海纳川”杯羽毛球赛团体总分第二名、混合双打冠军，赛出了员工士气，进一步提升了公司品牌影响力。打造女工特色活动品牌，汇聚巾帼力量，绽放别样芳华。开展“普法宣传月活动、庆三八等系列活动；组织参加全国第十一届“书香三八”读书活动，有1项作品获优秀奖，多项作品受集团和海纳川公司表彰奖励；组织参加建功十四五，奋进新征程“公积金杯”全市劳模（工匠）故事宣讲比赛，公司获优秀组织奖。
夏送清凉 无偿献血
渤海活塞职工运动会 滨州市职工运动会
三八公益行 三八花艺讲座公司子公司滨州轻量化开展“玫瑰书香”女工主题阅读活动，为各分会配置内容丰富的图书，引导女职工“勤读书、读好书、好读书”；开展“巾帼勇担当，携手向未来”庆三八系列活动、维权月活动，“喜迎二十大 建功新时代”主题宣传教育活动，凝聚职工奋进力量；组织参加省总、市总等组织的有奖知识竞答、健步走、跳绳、羽毛球等各类文体活动，获得优异成绩。
“玫瑰书香”女工主题阅读 海纳川第三届篮球赛
夏送清凉 冬送温暖公司子公司泰安启程开展班组骨干拓展训练。
拓展训练第六节 利益相关方
一、保护中小投资者权益
公司十分重视对中小投资者权益的保护工作，鼓励中小股东参与公司的重大决策。股东大会采用现场与网络相结合的表决方式，为中小股东提供网络投票平台，充分保障中小股东行使股东权利。公司聘任了独立董事，报告期内独立董事充分发挥作用，对公司关联交易事项发表了事前认可意见、对聘任董事等重大事项发表了独立意见，充分保障了公司股东特别是中小股东的合法权益。公司严格按照有关法律、法规和公司相关制度的要求，及时、真实、准确、完整地进行常规信息披露，确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息，
保障全体股东的合法权益。此外，公司还通过投资者电话、电子邮箱、上证e互动等多种方式与投资者进行沟通交流，建立了良好的互动平台，提高了公司的透明度和诚信度。公司建立了相对完善的治理结构，建立了一整套内控制度，报告期内公司共召开了2次股东大会，会议的召集、召开与表决程序符合法律、法规及《公司章程》等的规定。公司通过多种方式搭建多形式的投资者交流平台与途径，并严格按照有关法律、法规、《公司章程》和公司相关制度的要求，及时、真实、准确、完整地进行常规信息披露，确保公司所有股东能够有公平、公正、公开、充分的机会获得公司信息，保障全体股东平等的享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。
二、构建和谐劳动关系
公司严格按照《劳动合同法》的规定，与员工签订劳动合同，并建立了合法的用工制度，依法保护职工的合法权益。公司合理设置劳动岗位，明确岗位职责，围绕发展战略，持续关注员工培养，逐步建立以能力提升、人才储备为导向的培训体系。公司的培训形式分为内部培训及外部培训，主要包括岗位技能专项培训、职业素养及综合能力提升等。公司每年根据员工需求以及公司发展需要，制订培训计划，有效提升业务及管理能力，增强员工归属感，推进公司健康、稳定、可持续成长。
2023年，公司实施“渤海青年发展计划”，子公司渤海活塞、滨州轻量化青年管理骨干、青年技术人员、入职5年内的大学生共185名学员参加培训。本次培训班与山东航空学院、山东理工大学等高等院校合作，将开设战略管理、生产运营、财务管理、市场营销、英语口语和公文写作等必修课程。通过“渤海青年发展计划”项目开展，将更好地提升公司高学历员工整体素质，满足公司发展对人才的需求，为公司高质量发展奠定扎实基础。
2023年，公司举办技术团队交流会。活动以“凝聚、创新、突破”为主题，
旨在加强渤海汽车所属成员企业技术研发团队之间的沟通与交流，提升协同创新能力和水平。活动搭建起了渤海汽车成员企业互相学习、分享经验的平台，增强了研发团队的凝聚力与协作精神，激发了创新思维和干事创业的浓厚氛围，为渤海汽车打造高效研发团队、实现新的突破奠定了扎实基础。公司非常注重员工的身体健康，每年定期组织员工进行健康体检；对于涉及职业危害的特殊岗位员工还专门组织开展了职业病危害岗位体检，为员工提供安全、健康、卫生的工作条件和生活环境，保障员工职业健康，预防和减少职业病和其他疾病对员工的危害。此外，公司还为生产作业人员提供符合安全劳动标准的劳动保护设施和个人安全防护用品，最大程度地减少职业危害。2023年公司子公司渤海活塞有九名职工荣获滨州市“五一”劳动奖章。这是对公司落实劳模精神、工匠精神、坚持高质量发展的充分肯定，也是对广大职工爱岗敬业、奋勇争先的褒奖。一直以来，公司不断深化新时期产业工人队伍建设改革，加快推进高技能人才队伍建设，引导职工走技能成才之路。坚持以劳动竞赛为载体，广泛深入持久开展职工职业技能竞赛、职工优秀创新成果征集评审及劳模、工匠创新工作室联盟等活动，职工技能素质大幅提升，高技能人才队伍不断壮大。
渤海青年发展计划培训班 技术团队交流会
团建活动
滨州市总工会表彰文件
技能大赛
三、重视供应商合作
公司与供应商保持着长期良好的合作关系，创建了长久紧密的伙伴关系，以期实现互利共赢。公司始终按照诚实守信、互惠互利、合法合规的交易原则，在供应商选择过程中，严格执行管理体系要求，对供应商的资质、质量保证、开发能力、制造能力、成本控制、服务体系、配套经验、过程业绩等方面进行严格审核，并根据不同品类的采购策略，制定不同的供应商选择标准；在采购过程中，对供应商的产品质量、售后服务、交付周期、成本控制等方面的信息进行收集、跟踪评价，出具月度、季度、年度供应商绩效评价报告，并实施供应商绩效动态管理，淘汰劣质供应商，持续提升供应链竞争力，实现双方的长期深入合作和市场共赢。第七节 廉洁从业反商业贿赂报告期内，公司遵守国家反商业贿赂法规等相关政策倡议，研究部署年度全面从严治党、加强党风廉政建设等重点工作，持续开展落实中央八项规定精神专项检查，进一步加强对廉政合规风险的防范，持续构建一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”体制机制，建立健全严密的反腐败体系。同时，通过开展廉洁从业相关培训，内容包括党纪政纪法纪教育、廉洁合规等廉洁文化建设、反腐倡廉、警示教育等，进一步强化廉洁从业意识。畅通举报渠道报告期内，公司畅通举报渠道，建立健全来信、来访、来电以及电子邮件“四位一体”举报体系，切实发挥群众监督作用，严格按照纪检监察体制改革工作要求，落实做好纪检监察制度机制建设，规范受理处置信访举报和问题线索，综合运用“四种形态”，严肃执纪问责。
阳光采购公司实施阳光采购政策，保证公开、公正、公平的采购环境。公司制定了严格细致的廉政管理要求和处理机制，并设有纪检监察部门、投诉信箱、投诉电话等多种监督投诉渠道接收内外部的投诉。对内部员工，公司要求所有采购人员签订廉洁自律相关承诺，并要求严格执行。对外部供应商，公司要求供应商签订《廉洁协议》，每逢节假日，公司会通过网站、邮件、短信等方式向内部员工及供应商发布节假日廉政提醒。对任何违反阳光采购的行为，公司纪检监察部门都会一查到底并进行严肃处理和通报。通过采取以上廉政管理举措，使公司的阳光采购工作得到有效落实。结语未来，公司将继续秉持“客户至上、诚信、责任、创新”的价值观和社会责任宗旨，一方面，继续做好企业的各项经营管理工作，实现企业的长期健康稳定发展，为中国汽车工业的发展贡献力量；另一方面，在做好自身发展的同时，积极履行社会责任，在解难济困、巩固脱贫攻坚成果工作中，践行公司“造福社会”的企业承诺。