公司代码：600997 公司简称：开滦股份
开滦能源化工股份有限公司
2014 年年度报告
二〇一五年三月
开滦能源化工股份有限公司 2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律
责任。
二、公司董事郑玮先生因公出差未能出席会议，书面委托董事房承宣先生代为行使表
决权。
三、 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报
告。
四、 公司负责人张文学、主管会计工作负责人张嘉颖及会计机构负责人（会计主管人员）
闫金凤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经利安达会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2014 年度实现归属于母公司
的净利润 98,874,399.62 元，加上 2014 年期初公司未分配利润 3,690,259,235.47 元，2014
年末归属于母公司可供分配的利润 3,789,133,635.09 元。根据《公司章程》规定，公司
按母公司当年实现净利润 38,426,286.09 元的 10%提取法定盈余公积 3,842,628.61 元。
拟按母公司当年实现净利润的 5%提取任意盈余公积 1,921,314.30 元。
拟提出 2014 年度利润分配预案如下：拟以公司 2014 年末总股本 1,234,640,000 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.25 元（含税），共计派发 30,866,000.00
元。此分配预案尚需提交股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投
资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目 录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................... 4
第二节 公司简介 ........................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................... 7
第四节 董事会报告 ....................................................................................................... 9
第五节 重要事项 ......................................................................................................... 23
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................... 26
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................. 29
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................... 30
第九节 公司治理 ......................................................................................................... 38
第十节 内部控制 ......................................................................................................... 42
第十一节 财务报告 ......................................................................................................... 43
第十二节 备查文件目录 ............................................................................................... 135
开滦能源化工股份有限公司 2014 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
开滦集团或集团公司 指 开滦（集团）有限责任公司
公司、开滦股份 指 开滦能源化工股份有限公司
范各庄矿 指 开滦能源化工股份有限公司范各庄矿业分公司
吕家坨矿 指 开滦能源化工股份有限公司吕家坨矿业分公司
唐山中润公司 指 唐山中润煤化工有限公司
迁安中化公司 指 迁安中化煤化工有限责任公司
炭素化工公司 指 唐山考伯斯开滦炭素化工有限公司
唐山中浩公司 指 唐山中浩化工有限公司
承德中滦公司 指 承德中滦煤化工有限公司
唐山中阳公司 指 唐山中阳新能源有限公司
唐山中泓公司 指 唐山中泓炭素化工有限公司
加拿大中和公司 指 加拿大中和投资有限责任公司
开滦德华公司 指 加拿大开滦德华矿业有限公司
布尔默斯公司 指 加拿大布尔默斯矿业有限公司
山西中通公司 指 山西中通投资有限公司
山西倡源公司 指 山西介休义棠倡源煤业有限公司
利安达事务所 指 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司
未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 开滦能源化工股份有限公司
公司的中文简称 开滦股份
公司的外文名称 Kailuan Energy Chemical Co.,LTD.
公司的外文名称缩写 KEC
公司的法定代表人 张文学
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 侯树忠 张嘉颖
联系地址 河北省唐山市新华东道70号东楼 河北省唐山市新华东道70号东楼
电话 0315-2812013 0315-3026971
传真 0315-3026507 0315-3026507
电子信箱 kcc@kailuan.com.cn kcc@kailuan.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 河北省唐山市新华东道70号东楼
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 河北省唐山市新华东道70号东楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.kkcc.com.cn
电子信箱 kcc@kailuan.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 开滦股份 600997 /
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2014 年 5 月 29 日
注册登记地点 河北省唐山市新华东道 70 号东楼
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 73026630-2
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
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(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
自上市以来，公司全面实施能源化工发展战略。2007 年，随着公司煤化工项目的
建成投产，公司焦炭产品收入首次超过了煤炭收入，实现了产业结构的重大调整和战
略转型。目前，公司形成了煤炭 900 万吨/年、焦炭 720 万吨/年、甲醇 20 万吨/年、焦
油加工 30 万吨/年、粗苯加氢精制 20 万吨/年的生产能力，构建了煤炭、煤化工、新材
料和新能源三大产业链条，形成了“以煤为基、以焦为辅、以化为主”的发展格局。
(四) 公司上市以来，历次控股股东的变更情况
公司上市以来，公司控股股东未发生变更。
七、 其他有关资料
名称 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事
办公地址 北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 号楼东区 2008 室
务所（境内）
签字会计师姓名 邱淦泳、孟耿
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2014年 2013年 2012年
增减(%)
营业收入 14,296,165,542.62 17,176,166,706.91 -16.77 19,091,266,723.97
归属于上市公司股
98,874,399.62 251,771,919.32 -60.73 487,872,701.63
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 99,347,611.40 250,442,263.85 -60.33 488,540,803.53
损益的净利润
经营活动产生的现
1,509,013,374.22 1,496,441,820.49 0.84 1,570,950,204.59
金流量净额
本期末比上年同
2014年末 2013年末 2012年末
期末增减（%）
归属于上市公司股
7,007,329,279.36 6,981,133,101.19 0.38 6,873,636,893.05
东的净资产
总资产 21,819,681,637.32 20,522,121,154.07 6.32 21,046,594,190.79
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2014年 2013年 本期比上年同期增减(%) 2012年
基本每股收益（元／股） 0.08 0.20 -60.00 0.40
稀释每股收益（元／股） 0.08 0.20 -60.00 0.40
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.08 0.20 -60.00 0.40
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 1.41 3.65 减少2.24个百分点 7.33
扣除非经常性损益后的加权平均净
1.42 3.63 减少2.21个百分点 7.34
资产收益率（%）
二、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市
公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公
司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2014 年金额 附注（如适用） 2013 年金额 2012 年金额
非流动资产处置损益 209,739.24 -3,603,105.24 -6,575,622.39
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政 13,050,279.92 2,406,039.80 6,414,348.96
策规定、按照一定标准定额或定量持
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续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-14,460,513.08 2,353,747.06 -276,781.63
和支出
少数股东权益影响额 2,065,325.77 641,701.73 335,739.70
所得税影响额 -1,338,043.63 -468,727.88 -565,786.54
合计 -473,211.78 1,329,655.47 -668,101.90
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年，受下游行业需求不旺、煤焦市场波动加剧影响，公司盈利水平持续下滑。
面对严峻复杂的经济形势，公司充分发挥一体化经营和循环经济优势，加大“提质、
降本、增效”工作力度，努力保持生产经营的基本平稳运行。报告期内，实现营业收
入 1,429,616.55 万元，较上年下降 16.77%；利润总额 23,453.46 万元，较上年下降 41.52%；
归属于母公司股东的净利润 9,887.44 万元，较上年下降 60.73%。
在煤炭业务方面，公司坚持合理组织生产，不断优化采掘衔接，突出强化原煤质
量管控和精煤配洗，实现了煤炭产业安全生产形势的持续稳定。报告期内，公司生产
原煤 841.82 万吨，与上年相比下降 3.83%；生产精煤 318.72 万吨，与上年相比下降
11.40%；对外销售精煤 197.48 万吨，与上年相比下降 17.90%。本报告期，三个生产
矿井共完成掘进进尺 45,737 米、开拓进尺 8,834 米；煤炭业务实现营业收入 208,732.50
万元，占公司年度营业收入的 14.60%；外购原煤 11.49 万吨，平均采购价格为 521.78
元/吨，洗煤产品平均销售价格为 682.04 元/吨。
在煤化工业务方面，公司充分利用区域交通运输优势，狠抓炼焦配煤、焦油等大
宗原料成本控制，有效提升了煤化工产业的整体盈利水平。同时，公司稳步推进新能
源、新材料项目进度，聚甲醛和己二酸项目成功投料试车；甲醇燃料项目完成硬件设
施建设；焦油加工项目主装置区安装竣工，具备了联合试运转条件。报告期内，公司
生产焦炭 752.67 万吨，与上年相比增长 1.04%，销售焦炭 751.10 万吨，与上年相比
增长 0.43%；生产甲醇 26.19 万吨，与上年相比增长 2.83%，销售甲醇 24.67 万吨，与
上年相比下降 3.10%；生产纯苯 22.51 万吨，销售纯苯 20.87 万吨，与上年相比分别增
长 26.82%和 19.80%。
在安全生产方面，公司坚持“以人为本，依法治企，科技兴安，预防为主”的主
动安全战略，持续加强安全基础建设，不断完善安全生产长效机制。以生产过程中的
安全管理为主线，落实责任前置与过程管控，做实隐患排查与治理的闭环管理，主动
排查治理各类安全隐患。全面推进公司安全标准化提档升级工作，积极打造煤化工单
位无尘化车间，创新安全质量标准化检查验收方式，实现了安全环境的升级。突出强
化安全生产红线管理，紧抓重点，有效遏制了重大事故的发生，提升了安全管控水平，
确保了公司生产经营的稳健运营。
(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 14,296,165,542.62 17,176,166,706.91 -16.77
营业成本 12,553,061,171.23 15,150,118,098.44 -17.14
销售费用 189,196,503.81 238,884,270.77 -20.80
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管理费用 808,235,439.40 870,624,759.11 -7.17
财务费用 407,473,950.59 396,616,328.44 2.74
经营活动产生的现金流量净额 1,509,013,374.22 1,496,441,820.49 0.84
投资活动产生的现金流量净额 -1,536,091,221.64 -2,069,090,230.67 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 908,138,401.74 -976,143,971.20 不适用
研发支出 56,719,928.82 58,716,843.97 -3.40
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是由于本期取得借款收到的现
金增加及发行 2012 年公司债券（第二期）所致。
2 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
公司主营业务收入同比减少 278,283.30 万元，主要由于价格下降影响收入减少
290,306.61 万元，销售结构变动影响收入增加 14,079.11 万元，同时贸易收入同比减少
2,055.80 万元。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司主营业务收入同比减少 278,283.30 万元，主要是由于焦化产品价格下降影响
收入减少 245,760.65 万元，销售结构变化影响收入增加 54,733.54 万元；煤炭产品价格
下降影响收入减少 44,545.96 万元，销售结构变化影响收入减少 40,654.43 万元，同时
贸易收入同比减少 2,055.80 万元。
(3) 主要销售客户的情况
单位：元 币种：人民币
客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%) 是否关联方
北京首钢股份有限公司 4,005,723,154.64 28.02 否
河北钢铁股份有限公司 2,714,631,581.39 18.99 否
首钢总公司 647,859,598.27 4.53 否
唐山文丰机械设备有限公司 429,195,135.06 3.00 否
东营益洲化工有限公司 317,328,405.64 2.22 否
合计 8,114,737,875.00 56.76 /
3 成本
(1) 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期占 上年同期 本期金额较
成本构成 情况
分行业 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本 上年同期变
项目 说明
比例(%) 比例(%) 动比例(%)
煤炭采选业 材料 117,775,312.51 8.75 223,177,844.88 11.62 -47.23
煤炭采选业 职工薪酬 759,471,507.19 56.40 1,049,770,513.26 54.65 -27.65
煤炭采选业 制造费用 469,370,006.65 34.85 647,796,973.90 33.73 -27.54
煤炭采选业 小计 1,346,616,826.35 100.00 1,920,745,332.04 100.00 -29.89
煤化工业 材料 9,939,726,169.91 89.18 11,916,195,218.10 91.35 -16.59
煤化工业 职工薪酬 295,951,553.54 2.66 293,079,511.30 2.25 0.98
煤化工业 制造费用 909,657,837.23 8.16 834,792,833.73 6.40 8.97
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煤化工业 小计 11,145,335,560.68 100.00 13,044,067,563.13 100.00 -14.56
贸易 38,426,565.78 100.00 60,760,237.12 100.00 -36.76
合计 12,530,378,952.81 15,025,573,132.29
(2) 主要供应商情况
单位：元 币种：人民币
供应商名称 交易内容 采购金额 占采购总额的比 是否关联方
首钢总公司 煤炭 2,323,218,011.36 23.04% 否
河北钢铁集团有限公司 煤炭 1,473,501,535.14 14.61% 否
开滦（集团）有限责任公司 煤炭、钢材等 1,056,009,127.10 10.47% 是
承德钢铁集团有限公司 煤炭 499,383,844.01 4.96% 否
北京首钢物资贸易有限公司 煤炭 291,102,751.72 2.89% 否
合计 5,643,215,269.33 55.97% /
4 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 56,719,928.82
本期资本化研发支出
研发支出合计 56,719,928.82
研发支出总额占净资产比例（%） 0.64
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.40
(2) 情况说明
为获取煤化工下游新材料、精细化工、清洁能源等领域领先技术，开发高附加值
产品，进一步提升公司生产系统用能效率和“三废”处理回用水平，煤化工研发中心
2014 年在高性能聚甲醛复合材料、煤焦油中萘系产品开发、己二酸合成技术与生产尾
气处理、精苯系统能量优化等方面积极开展了技术研发与成果转化工作，并获得河北
省、唐山市科技计划项目专项资金支持，取得 2 项省级鉴定科技成果，6 项发明专利获
得授权。同时，起草制定的开滦新材料领域首个河北省地方标准《挤塑棒材和板材用
聚甲醛工程塑料》正式发布实施。
5 现金流
收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 36,957,295.61 元，主要是由于公
司 收 到 煤矿安全改造资金增加所致； 取得投资收益收到的现金较上年同期增加
12,000,000.00 元，主要是由于公司收到开滦集团财务有限责任公司的现金分红增加所
致；处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增加 288,670.61 元，主
要是由于公司处置固定资产收回的现金净额增加所致；发行债券收到的现金较上年同
期增加 1,486,500,000.00 元，主要是本期发行 2012 年公司债券(第二期)所致。
6 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
2014 年，受国内外宏观经济走势和下游行业需求持续低迷影响，公司主要产品煤
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炭和焦化产品价格较上年同期下降幅度较大，致使利润同比下降。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
为拓宽公司融资渠道，优化公司债务结构，经公司第四届董事会第二次会议和 2011
年度股东大会审议通过，并经中国证监会核准，公司发行不超过 30 亿元的公司债券，
其中： 2012 年公司债券（第一期）发行规模为 15 亿元，已于 2012 年 11 月发行完毕。
2014 年 9 月 26 日，公司 2012 年公司债券（第二期）采用网上、网下相结合的方
式发行，发行规模为 15 亿元，票面利率确定为 6.30%，债券期限为 6 年，在第 4 年末
附公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。10 月 23 日，2012 年公司债券（第
二期）在上海证券交易所挂牌交易。
(3) 发展战略和经营计划进展说明
2014 年，公司全面落实“以煤为基、以焦为辅、以化为主”的发展战略，加强原
洗煤的生产组织和质量管控，持续开展提质降本增效工作，积极拓展融资渠道，有效
保证公司重点建设项目的资金需求。同时，公司稳步推进了聚甲醛、己二酸、甲醇燃
料、焦油加工等煤化工项目的建设进度，深化公司产业结构调整，加快了向新能源、
新材料领域延伸的步伐。报告期内，公司生产原煤 841.82 万吨，完成 2014 年计划原煤
产量的 96.76%；生产精煤 318.72 万吨，完成 2014 年计划精煤产量的 96.00%；生产焦
炭 752.67 万吨，超出年初计划 5.34%；实现营业收入 1,429,616.55 万元，完成 2014 年
计划营业收入的 83.60%，主要是煤炭和焦化产品价格下降所致。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
减（%） 减（%）
煤炭采选业 3,004,926,485.63 2,266,716,265.77 24.57 -25.18 -24.57 减少 0.60 个百分点
煤化工业 13,285,468,465.10 12,296,624,534.47 7.44 -12.70 -13.47 增加 0.82 个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
减（%） 减（%）
洗精煤 2,351,507,713.92 1,807,847,820.93 23.12 -27.10 -26.54 减少 0.59 个百分点
冶金焦 7,664,317,778.48 7,419,085,790.66 3.20 -19.78 -19.79 增加 0.02 个百分点
其他煤化工产品 5,621,150,686.62 4,877,538,743.81 13.23 -0.77 -1.68 增加 0.80 个百分点
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国内销售 16,308,109,915.16 -14.82
国外销售 22,249,433.23 -86.54
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(三) 资产、负债情况分析
1 资产负债情况分析表
