2016 年年度报告
公司代码：601018 公司简称：宁波港
宁波舟山港股份有限公司
2016 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 陈国潘 工作原因 蒋一鹏
三、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人毛剑宏、主管会计工作负责人褚斌及会计机构负责人（会计主管人员）金国平声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度实现归属于上市公司股
东的净利润为2,298,920千元，母公司实现净利润为1,996,325千元。依据《公司章程》有关条款
的规定，提取10%法定盈余公积金为199,633千元，2016年度实现可供股东分配的利润1,796,692
千元。根据公司第三届董事会第二十三次会议决议，本次利润分配预案为：拟将2016年度可分配
利润1,796,692千元的50%，按照持股比例向全体股东进行分配。即以公司2016年12月31日公司
总股本13,172,847,809股计算，每10股派发现金红利0.68元（含税），实施上述利润分配方案，
共需支付股利895,754千元，剩余未分配利润结转至以后年度。该利润分配预案尚需提交公司股
东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
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九、 重大风险提示
√适用 □不适用
报告期内，公司不存在公司股票退市、破产等重大风险。公司已在本报告中详细描述存在的
市场风险、行业风险、经营风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中“可能面对的风险”
部分内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节 经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11
第五节 重要事项........................................................................................................................... 24
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 37
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 44
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 45
第九节 公司治理........................................................................................................................... 53
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 58
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 61
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 177
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
公司、本公司、宁波舟山港股份 指 宁波舟山港股份有限公司
宁波舟山港集团 指 宁波舟山港集团有限公司
省海港委 指 浙江省海洋港口发展委员会
省海港集团 指 浙江省海港投资运营集团有限公司
省国资委 指 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会
宁波市国资委 指 宁波市人民政府国有资产监督管理委员会
舟山市国资委 指 舟山市国有资产监督管理委员会
宁波舟山港舟山港务有限公司（原“舟山港股份有
舟山港务 指
限公司”，简称“舟港股份”）
普华永道中天 指 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
中银证券 指 中银国际证券有限责任公司
港区 指 由码头及其配套设施组成的港口区域
码头 指 港区内停靠船舶、装卸货物和旅客上下的水工设施
泊位 指 港区码头停靠船舶、装卸货物的固定位置
英文 Twenty-foot Equivalent Unit 的中文翻译和缩
标准箱、TEU 指 写，是以长 20 英尺 x 宽 8 英尺 x 高 8.5 英尺的集
装箱为标准的国际计量单位
在一定时期内经由水运进、出港区范围并经过港口
吞吐量 指
企业装卸的货物数量
以陆路运输为主要方式，具备港口和口岸服务功能
“无水港” 指
的内陆物流中心
公 司 以发 行股 份 方式 购买 舟 山港 股份 有 限公 司
重大资产重组 指
85%股份的交易
人民币元、人民币千元、人民币万元、人民币亿元，
元、千元、万元、亿元 指
中国法定流通货币单位
报表期、报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 宁波舟山港股份有限公司
公司的中文简称 宁波舟山港
公司的外文名称 Ningbo Zhoushan Port Company Limited
公司的外文名称缩写 NZP
公司的法定代表人 毛剑宏
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 蒋伟 蔡宇霞
联系地址 宁波市宁东路269号环球航运广场 宁波市宁东路269号环球航运广场
电话 0574-27686151 0574-27697137
传真 0574-27687001 0574-27687001
电子信箱 ird@nbport.com.cn cyx@nbport.com.cn
三、 基本情况简介
宁波市江东区宁东路269号环球航运广场第1-4层（除2-2）、第
公司注册地址
40-46层
公司注册地址的邮政编码 315040
公司办公地址 宁波市宁东路269号环球航运广场
公司办公地址的邮政编码 315040
公司网址 http://www.nbport.com.cn
电子信箱 ird@nbport.com.cn
四、 信息披露及备置地点
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
公司选定的信息披露媒体名称
报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 宁波港 601018 无
六、 其他相关资料
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号
（境内）
签字会计师姓名 蒋颂祎、童珏琳
报告期内履行持续督导职 名称 中银国际证券有限责任公司
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责的财务顾问 办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
签字的财务顾问
王丁、赵渊
主办人姓名
持续督导的期间 2016 年 8 月 20 日---2017 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
2015年 本期比上年
主要会计数据 2016年 同期增减 2014年
调整后 调整前 (%)
营业收入 16,325,329 16,663,790 16,520,580 -2.03 13,415,207
归属于上市公司股东的净利润 2,298,920 2,642,058 2,553,998 -12.99 2,818,632
归属于上市公司股东的扣除非
2,137,542 2,337,753 2,486,408 -8.56 2,627,190
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 4,727,730 2,836,285 2,565,988 66.69 2,692,877
2015年末 本期末比上
2016年末 年同期末增 2014年末
调整后 调整前 减（%）
归属于上市公司股东的净资产 34,590,112 33,241,363 32,166,563 4.06 30,757,116
总资产 58,147,915 54,997,271 47,843,883 5.73 44,908,614
(二) 主要财务指标
2015年 本期比上年
主要财务指标 2016年 同期增减
调整后 调整前 年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.17 0.20 0.20 -15.00 0.22
稀释每股收益（元／股） 0.17 0.20 0.20 -15.00 0.22
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.16 0.18 0.19 -11.11 0.21
减少1.35个
加权平均净资产收益率（%） 6.82 8.17 8.19 9.50
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 减少1.06个
6.34 7.40 7.97 8.85
（%） 百分点
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.63 2.60 2.51 1.15 2.40
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.36 0.22 0.20 63.64 0.21
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
公司于 2016 年 8 月 19 日完成向宁波舟山港集团定向增发 372,847,809 股人民币普通股收购
其持有的舟山港务 85%股权，公司和舟山港务在本次交易完成前后同受浙江省人民政府领导的浙
江省国资委控制，且控制为非暂时性，故本次交易适用同一控制下企业合并的会计处理原则，由
此对 2015 年度会计数据和财务指标进行重述调整。
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八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 4,726,433 3,656,888 4,150,336 3,791,672
归属于上市公司股东的净利润 658,227 523,848 704,644 412,201
归属于上市公司股东的扣除非
629,989 511,851 687,229 308,473
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 324,698 1,690,889 519,766 2,192,377
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
2016 年 附注（如
非经常性损益项目 2015 年金额 2014 年金额
金额 适用）
非流动资产处置损益 -3,030 - -72,741 116,027
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
170,631 - 137,390 122,086
一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
24,481 - 3,376 4,850
占用费
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
62,547 - 172,604 -
合并日的当期净损益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
7,458 - 1,587
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -49,196 - 41,167 19,196
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处置可供出售金融资产投资收益 - - 1,785 -
非同一控制下企业合并收益 - - 246 -
少数股东权益影响额 -13,921 - -9,339 -5,170
所得税影响额 -37,592 - 28,230 -65,604
合计 161,378 - 304,305 191,442
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
可供出售金融资产 175,523 179,531 4,008 5,279
以公允价值计量且其变动计
1,035 628 -407 -407
入当期损益的金融资产
合计 176,558 180,159 3,601 4,872
十二、 其他
□适用 √不适用
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务及经营模式
公司坚持以码头经营为核心，以港口物流和资本经营发展为重点的经营模式，主营业务主要
包括集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业务、原油装卸及相关业务、其他货物装卸及相
关业务和综合物流及其他业务和贸易销售业务等。报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。
（二）行业情况说明
公司从事的港口行业主要为货物提供中转、装卸和仓储等综合物流服务，属于国民经济基础
产业，整个行业的发展水平与国民经济的发展状况息息相关。宏观经济发展状况及发展趋势，尤
其是经济腹地的对外贸易发展情况，对港口行业的发展具有重要影响。2016 年，世界经济继续深
度调整，增速较 2015 年有所放缓，发达经济体增长格局出现分化，新兴市场和发展中经济体整
体增速逐渐企稳。国际贸易增速持续低迷，全球资本流动加剧，大宗商品价格受资本流动影响回
升但起伏波动较大。面对世界经济增长低迷态势和国内经济增速放缓的压力，中国政府坚持稳中
求进，扎实推进稳增长、调结构、惠民生，持续完善宏观经济政策，创新宏观调控方式，在适度
扩大总需求的同时，大力推进供给侧结构性改革，经济形势出现了积极变化。2016 年，我国国内
生产总值达到 74.4 万亿元，同比增长 6.7%，对世界经济增长的贡献率为 33.2%。在国内经济刺
激和推动下，2016 年，国内规模以上港口完成货物吞吐量 118 亿吨，同比增长 3.2%；完成集装
箱吞吐量 2.2 亿标箱，同比增长 3.6%。
此外，随着船舶大型化发展和航运联盟化运营，促使干线集中度和市场集中度不断提升，相
关航运要素越来越向超级大港集聚，正在加速全球航运枢纽格局变化，加剧区域主要干线港口间
争夺枢纽地位的竞争。在港口竞争加剧的背景下，为提升整体竞争实力，我国区域港口资源整合
加速推进，港口一体化、联盟化发展已成为国内港口发展的重要趋势。同时，以大数据、云计算
等为代表的新一代信息技术的发展也在助力港口企业实现转型升级，港口企业借助“互联网+”
战略，不断推进智慧港口建设，积极拓展港口供应链和港口生态圈服务，形成港口经济圈发展的
新模式和新业态。
公司以海洋港口一体化发展为重要抓手，不断优化码头资源配置、提高码头资源综合利用能
力，准确把握外部环境的动态变化，抢抓 “一带一路”和长江经济带等重大战略机遇，不断推进
港产城融合发展和港口经济圈建设，引领浙江海洋经济跨越式发展。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
(一)外部发展条件利好。随着“一带一路”、“长江经济带”、“海运强国”、“中国制造
2025”、“互联网+”等国家战略深入推进，国家积极构建开放型经济新体制步伐加快，浙江海
洋经济持续快速发展。2016 年 4 月，国务院批复同意设立舟山江海联运中心，舟山群岛新区建设
加快推进以及国家一系列改革创新红利的释放，为港口发展带来长期利好。特别是为公司充分依
托宁波舟山港良好的区位优势和完善的水陆综合集疏运条件、服务国家战略、打造“一带一路”
战略支点、打造港口经济圈，实现自身快速、可持续发展提供了良好的外部条件和强大的政策支
持。
(二)港口管理体制改革创新。2016 年，根据浙江省委、省政府的决策部署，宁波舟山港实质
性一体化整合全面完成，公司于 9 月正式更名为宁波舟山港股份有限公司。港口资源的整合提升，
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将把宁波舟山港建设成为全球一流的现代化枢纽港和全球一流的港口运营企业。新的港口管理体
制将为公司今后统筹开发宁波舟山区域乃至全省优质港口资源，提升发展能级，实现可持续快速
发展提供坚强保障。
(三)区位优势独特，自然条件出色。船舶大型化和运营联盟化持续发展，公司依托港口良好
的区位优势、优良的自然条件、完善的内外贸航线资源和专业的货种服务体系，积极推进与大型
干线船公司、大型货主等的合作，努力实现由国际大港向国际强港的发展迈进。
(四)集疏运条件优越，物流通畅。公司拥有健全和完备的水陆交通运输体系，多条高速公路、
铁路直达港区，水路转运体系发达，能为客户提供便捷、高效、多元的优质运输服务。通过多年
的战略性投资布局，随着全省沿海港口一体化工作不断深入，以宁波舟山港为主体、以浙东南沿
海港口和浙北环杭州湾港口为两翼、联动发展义乌陆港及其他内河港口的“一体两翼多联”的港口
发展格局初步形成。
(五)拥有领先的码头基础设施、作业能力和服务效率。公司是全国最大的码头运营商之一，
具备各主要货种全球最大船型的靠泊能力，拥有完备的综合货物处理体系及配套设施，货物吞吐
量和集装箱吞吐量持续保持全球港口前列，公司下属集装箱码头作业效率保持全球港口领先地位。
(六)经营团队优秀。公司所创建的优秀品牌、先进的服务理念、良好的企业文化和高效的运
作模式，是公司的优势所在。经验丰富、成熟且强有力的经营管理团队，为公司的可持续发展、
跨区域经营和推进国际化发展奠定了坚实的基础。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2016 年，公司上下紧紧围绕年度奋斗目标，以宁波舟山港实质性一体化为契机，强化拓展稳
增长，改革创新谋发展，港口生产、经营、管理、建设等各项工作都取得了来之不易的成绩。2016
年，公司完成货物吞吐量 6.65 亿吨，同比增长 3%；完成集装箱吞吐量 2282.6 万标箱，同比增
长 5.1%，为宁波舟山港货物吞吐量突破 9 亿吨，连续 8 年位居全球港口首位作出了卓越贡献，
同时也确保了宁波舟山港集装箱吞吐量继续名列全球港口第四位，增幅名列全球前五大集装箱港
口首位。
（一）港口生产实现新突破。积极应对经济贸易不景气、港航市场持续低迷、港口竞争日趋
激烈等严峻形势，拓市场、争客户、揽货源，港口生产总体保持稳定增长并实现新的突破。集装
箱业务亮点突出。水水中转箱量完成 535 万标箱，同比增长 6.5%；内贸箱完成 250.1 万标箱，
同比增长 10.6%；海铁联运箱量完成 25 万标箱，同比增长 46.9%；以乍浦港区、镇海港区为重
点的海河联运业务加快培育；铃与物流开展海外全程物流服务，完成 1.7 万标箱，同比增长 146%。
大宗散货企稳回升。公司原油接卸量完成 6941 万吨，同比增长 5.3%，矿石、煤炭接卸量分别完
成 11309.5 万吨、3946 万吨，降幅较年初收窄至 7.1%和 8.9%，特别是鼠浪湖矿石中转码头第
四季度成功试靠 6 艘 40 万吨船，并与淡水河谷合作开展了 74 万吨的混配矿业务；液化品吞吐量
完成 907 万吨，同比下降 3.8 %。此外，滚装业务发展迅速，完成作业量 1.9 万台。
（二）一体化工作取得新成效。根据上级主管部门的部署和要求，加快宁波舟山港实质性一
体化融合，完成定向增发购买舟港股份的重大资产重组，舟港股份成为公司全资子公司并更名为
舟山港务，公司更名为宁波舟山港股份有限公司。积极推进生产经营一体化，打造矿、煤一体化
经营体系，并实现宁波、舟山两港域船期信息平台互通和财务系统一体化。
（三）改革创新迈出新步伐。港吉和远东、矿石和北二司实现一体化运作，设备设施利用率
提升，港区一体化管理取得新成效。信息化建设积极推进，统一门户网站成功上线，“单一窗口”
实现统一办理业务，“网上营业厅”、“物流交易厅”等平台开发取得新进展，完成 38 台桥吊
“智能理货”安装。节能环保推进有力，新建成 2 个高压变频接岸电点并实现联船供电，“国际
卫生港”创建二阶段通过世卫组织考核验收。
（四）管理水平得到新提升。学习借鉴成功管理模式，优化管理方式，提升管理效率。机构
设置进一步优化。安全管控力度加大，港口生产总体安全平稳。成本管控进一步加强，出台对标
管理考核办法。拓展了资金筹措渠道，加强了银行账户管理，资金结构优化，资金成本下降。修
订完善工程、物资招投标管理办法，首次出台综合服务项目招投标管理办法，全年节支率 12.6%。
审计力度不断加大，共提出审计意见和建议 927 条，核减工程费用约 3072 万元。
（五）建设投资结出新硕果。项目建设有序推进，公司基建、技改和合资合作项目建设投资
共完成 39.5 亿元。鼠浪湖矿石中转码头二阶段水工工程、北仑港区多用途码头改造工程基本完工；
梅山港区 6#-10#集装箱码头、舟山实华二期 45 万吨油品码头等工程开工建设；梅山进港航道工
程、穿山东口水域整治等项目完成前期工作；穿山港区 1#集装箱码头前期取得重大突破；中宅二
期、北仑港区通用泊位改造等项目前期正在推进。对外合作取得新成效，与中远海运、武汉经开
港等签订战略合作协议;积极推进梅山二期等国内合作项目。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 163.3 亿元，同比下降 2.03%；实现归属于上市公司股东的净
利润 22.99 亿元，同比下降 12.99%。
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(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:千元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 16,325,329 16,663,790 -2.03
营业成本 12,265,629 12,155,098 0.91
销售费用 1,742 1,525 14.23
管理费用 1,373,451 1,343,976 2.19
财务费用 324,572 446,651 -27.33
经营活动产生的现金流量净额 4,727,730 2,836,285 66.69
投资活动产生的现金流量净额 -1,765,355 -2,658,251 -33.59
筹资活动产生的现金流量净额 142,152 -318,935 -144.57
研发支出 22,593 22,072 2.36
1. 收入和成本分析
□适用 √不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:千元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业成
营业收入
毛利率 本比上 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 比上年增
（%） 年增减 （%）
减（%）
（%）
集装箱装卸及
2,653,375 1,290,992 51.35 19.16 14.52 增加 1.97 个百分点
相关业务
铁矿石装卸及
1,322,024 819,353 38.02 -20.29 7.75 减少 16.13 个百分点
相关业务
原油装卸及相
475,832 263,911 44.54 -10.51 -7.98 减少 1.52 个百分点
关业务
其他货物装卸
1,537,785 1,068,722 30.50 -12.36 -3.91 减少 6.11 个百分点
及相关业务
贸易销售业务 3,534,684 3,514,162 0.58 -10.07 -9.42 减少 0.71 个百分点
综合物流及其
6,628,863 5,214,774 21.33 4.41 6.20 减少 1.33 个百分点
他业务
合计 16,152,563 12,171,914 24.64 -1.82 0.79 减少 1.95 个百分点
主营业务分地区情况
营业成
营业收入
毛利率 本比上 毛利率比上年增减
分地区 营业收入 营业成本 比上年增
（%） 年增减 （%）
减（%）
（%）
国内 16,152,563 12,171,914 24.64 -1.82 0.79 减少 1.95 个百分点
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2016 年年度报告
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
铁矿石装卸及相关业务板块由于矿石接卸量和单价同比下降，引起毛利率比上年同期减少
16.13 个百分点。
(2). 成本分析表
单位：千元
分行业情况
本期金
上年同
本期占 额较上
成本构 上年同期金 期占总 情况
分行业 本期金额 总成本 年同期
成项目 额 成本比 说明
比例(%) 变动比
例(%)
例(%)
集装箱装 主要为人工成本、
主营业
卸及相关 1,290,992 10.61 1,127,258 9.33 14.52 折旧等成本项目支
务成本
业务 出增加所致。
铁矿石装 主要为人工成本、
主营业
卸及相关 819,353 6.73 760,389 6.30 7.75 折旧等成本项目支
务成本
业务 出增加所致。
原油装卸
主营业 主要为原油接卸量
及相关业 263,911 2.17 286,803 2.37 -7.98
务成本 下降引起。
务
其他货物 主要散杂货、煤炭
主营业
装卸及相 1,068,722 8.78 1,112,247 9.21 -3.91 等接卸量下降引
务成本
关业务 起。
贸易销售 主营业 主要为贸易业务量
3,514,162 28.87 3,879,595 32.13 -9.42
业务 务成本 减少所致。
主要为人工成本、
综合物流
主营业 折旧、运输费、外
及其他业 5,214,774 42.84 4,910,168 40.66 6.20
务成本 付业务费等成本项
务
目支出增加所致。
合计 12,171,914 100.00 12,076,460 100.00 0.79
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(3). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 345,583 万元，占年度销售总额 21.17%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 50,262 万元，占年度销售总额 3.08 %。
前五名供应商采购额 155,366 万元，占年度采购总额 27.03%；其中前五名供应商采购额中关
联方采购额 42,908 万元，占年度采购总额 7.47%。
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2016 年年度报告
2. 费用
√适用 □不适用
财务费用同比下降 27.33%，主要为公司融资利率下降引起。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
单位：千元
本期费用化研发投入 22,593
本期资本化研发投入
研发投入合计 22,593
研发投入总额占营业收入比例（%） 0.14
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 0.78
研发投入资本化的比重（%）
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
（1）经营活动产生的现金流量净额同比增长 66.69%，主要原因是：①财务公司的现金流量
净流入增加 2,163,280 千元，其中：(i)拆出资金回收同比增加，使得现金流入增加 1,850,000 千
元；(ii)吸收存款同比增加，使得现金流入增加 695,140 千元；(iii)发放贷款和垫款同比增加，使得
现金流出同比增加 350,945 千元；②除财务公司外的公司经营活动产生的现金流量净流入同比减
少 271,835 千元。
（2）投资活动使用的现金流量净额同比增长 33.59%，主要原因是：①购置固定资产、无形
资产和其他长期资产支付的现金同比减少 1,187,978 千元；②取得投资收益收到的现金同比减少
142,141 千元。
（3）筹资活动使用的现金流量净额同比增长 144.57%，主要原因是：①发行债券收到的现
金同比增加 2,000,000 千元，主要为本期公司发行超短期融资券 5,000,000 千元；去年同期发行
超短期融资券 3,000,000 千元；②偿还债务支出的现金流出同比增加 1,606,242 千元。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
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2016 年年度报告
1. 资产及负债状况
单位：千元
本期期 上期期 本期期末
末数占 末数占 金额较上
本期期末 上期期末
项目名称 总资产 总资产 期期末变 情况说明
数 数
的比例 的比例 动比例
（%） （%） （%）
主要为公司下属子公司财务公
货币资金 5,826,324 10.02 2,580,707 4.69 125.76 司收回拆出资金及吸收存款增
加所致。
主要为合营联营企业宣告分红
应收股利 65,871 0.11 20,692 0.04 218.34
但尚未支付所致。
其他应收 主要为公司应收股东借款及利
381,704 0.66 285,149 0.52 33.86
款 息增加所致。
主要为本报告期内公司下属子
存货 172,887 0.30 313,020 0.57 -44.77
公司贸易公司存货减少所致。
一年内到 主要为公司下属子公司长期应
期的非流 550,750 0.95 - - - 收款于一年内到期重分类所致。
动资产
其他流动 主要为公司下属子公司财务公
1,422,548 2.45 2,157,765 3.92 -34.07
资产 司拆出资金减少所致。
长期应收 主要为公司下属子公司长期应
113,852 0.20 579,926 1.05 -80.37
款 收款于一年内到期重分类所致。
主要为鼠浪湖矿石中转码头工
在建工程 4,977,246 8.56 8,097,827 14.72 -38.54 程、梅山岛码头工程等项目转入
固定资产所致。
主要为公司下属子公司财务公
吸收存款 3,729,970 6.41 2,623,762 4.77 42.16 司吸收合营联营公司及集团下
属公司的存款增加所致。
主要为公司下属子公司贸易公
预收款项 139,407 0.24 345,904 0.63 -59.70
司预收贸易货款减少所致。
主要为公司债券到期偿还，引起
应付利息 39,687 0.07 81,166 0.15 -51.10
利息减少所致。
主要为公司下属子公司宣告分
应付股利 90,508 0.16 56,457 0.10 60.31
红尚未支付完成所致。
一年内到 主要为公司债券到期偿还及一
期的非流 572,380 0.98 1,787,127 3.25 -67.97 年内到期的长期借款减少所致。
动负债
其他流动 主要为公司发行的超短期融资
3,000,000 5.16 1,000,000 1.82 200.00
负债 券 30 亿元。
主要为公司发行的中期票据 1
应付债券 - - 100,000 0.18 -100.00
亿元于一年内到期重分类所致。
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2016 年年度报告
长期应付 主要为公司下属子公司应付融
559,660 0.96 284,099 0.52 96.99
款 资租赁款增加所致。
其他说明
无
2. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3. 其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
详见第三节第一条里“（二）行业情况说明”和第四节第三条里“（一）行业格局和趋势”。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
公司 2016 年度完成对外投资 1,002,732 千元（不包含本次重大资产重组），同比减少 712,123
千元,下降 41.53%。
占被投资公
被投资的公司 主要经营
司权益的比 备注
名称 活动
例（%）
该公司为公司投资设立的境外全资子公司。报告期
明城国际有限
对外投资 100 内，公司以现金人民币 126,069 千元向该公司增资，
公司
增资后，公司累计投资为美元 115,600 千元。
宁波舟山港舟 报告期内，公司以现金人民币 332,639 千元收购中
山港务有限公 港口服务 100 化实业有限公司和中国外运股份有限公司合计持舟
司 山港务 9.1%股权。
该公司由公司下属全资子公司宁波港国际物流有限
公司、胜狮堆场企业有限公司和巴拿马永华投资有
宁波长胜货柜 限公司共同投资，分别占股 20%、40%和 40%。报
仓储服务
有限公司 告期内，宁波港国际物流有限公司以美金 3,072 千
元（折合人民币 20,151 千元）同比例增资，增资后
该公司注册资本金为美金 18,200 千元。
该公司由公司下属全资子公司嘉兴市乍浦港口经营
有限公司和境外全资子公司百思德投资有限公司共
同投资，分别占股 75%和 25%。报告期内，嘉兴市
浙江乍浦世航
港口服务 100 乍浦港口经营有限公司以现金人民币 61,342 千元、
港口有限公司
百思德投资有限公司以未分配利润共计人民币
20,447 千元同比例增资，增资后该公司注册资本金
为人民币 363,009 千元。
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2016 年年度报告
该公司由公司下属控股子公司宁波市镇海宁远化工
宁波市镇海宁
仓储有限公司投资设立。报告期内，宁波市镇海宁
泰化工仓储有 仓储服务 60
远化工仓储有限公司以现金人民币 2,000 千元第一
限公司
次出资，该公司注册资本金为人民币 5,000 千元。
宁波梅西滚装 该公司由公司投资设立。报告期内，公司以实物资
港口服务 100
码头有限公司 产人民币 365,004 千元出资。
该公司由公司下属全资子公司宁波舟山港舟山港务
舟山老塘山港 有限公司和舟山良海粮油有限公司共同投资，分别
海物流有限公 港口服务 65 占股 65%和 35%。报告期内，宁波舟山港舟山港务
司 有限公司以现金人民币 18,200 千元同比例增资，增
资后该公司注册资本金为人民币 36,000 千元。
该公司由公司下属全资子公司宁波舟山港舟山港务
有限公司、舟山纳海油污水处理有限公司及天禄投
舟山港外钓油
资集团有限公司三家共同投资，分别占股 51%、
品应急储运有 港口服务 51
9.6154%、39.3846%。报告期内宁波舟山港舟山港
限公司
务有限公司以现金人民币 51,000 千元同比例增资。
增资后该公司注册资本金为人民币 260,000 千元。
该公司由下属全资子公司宁波舟山港舟山港务有限
公司和中国外轮理货总公司共同投资，分别占股
舟山中理外轮
港口服务 84 84%、16%；报告期内宁波舟山港舟山港务有限公
理货有限公司
司以现金人民币 5,880 千元同比例增资。增资后该
公司注册资本金为人民币 10,000 千元。
(1) 重大的股权投资
√适用□不适用
截至 2016 年 8 月 19 日，公司向宁波舟山港集团发行股份购买其持有的舟港股份 85%股份
的重大资产重组事项已实施完毕，具体内容详见公司于 2016 年 7 月 1 日在上交所网站披露的《宁
波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）》、于 2016 年 8 月 25 日在上
交所网站披露的《宁波港股份有限公司关于发行股份购买资产暨关联交易事项之发行结果暨股份
变动的公告》（临 2016-051）。
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
证 占期末证
序 券 证券 证券简 最初投资金额 持有数量 期末账面价值 券总投资 报告期损益
号 品 代码 称 （千元） （股） （千元） 比例 （千元）
种 （%）
股 浦发
1 600000 2,000 7,108,593 115,230 64.18 3,328
票 银行
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2016 年年度报告
股 中外运 HKD78,783 HKD13,730
2 00368 9,535,000 6.84
票 航运 (RMB73,773) (RMB12,281)
股 新疆新 HKD18,834 HKD3,650
3 03833 3,650,000 1.82
票 鑫矿业 (RMB17,492) (RMB3,265)
股 HKD56,099 HKD54,505 HKD2,181
4 06198 青岛港 14,771,000 27.16
票 (RMB44,555) (RMB48,755) (RMB1,951)
期末持有的其他证券投资 - - - - -
报告期已出售证券投资损
- - - - -
益
合计 137,820 35,064,593 179,531 100 5,279
(六) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
单位名称 业务性质 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 注册资本
宁波港国际物流有
集装箱业务 798,571 546,299 141,245 37,097 36,947 232,965.5
限公司
宁波港集团北仑第
港口业务 4,321,824 1,896,556 538,653 510,048 478,413 150,000
三集装箱有限公司
宁波新世纪国际投
实业投资 1,569,937 699,153 - 48,292 48,316 600,000
资有限公司
舟山甬舟集装箱码
港口业务 2,687,629 789,781 144,941 -127,182 -126,296 1,390,000
头有限公司
宁波港铁路有限公 铁路货物运
207,343 43,231 152,537 -20,410 483 50,000
司 输
宁波外轮理货有限
船舶理货 249,535 108,314 265,402 103,392 78,719 18,000
公司
港币
明城国际有限公司 投资 1,557,679 830,528 1,805 8,950 8,857
121,680
宁波港进出口有限
进出口业务 679,603 33,080 655,984 8,105 6,353 21,692.9
公司
宁波梅山岛国际集
码头项目 3,101,429 1,300,771 513,916 222,838 241,502 900,000
装箱码头有限公司
宁波舟山港集团财
金融服务 11,101,424 1,842,818 285,039 230,640 173,060 1,500,000
务有限公司
宁波远洋（香港） 船舶运输、 港币
878,397 -30,163 103,570 -31,458 -31,452
有限公司 租赁 30,000
嘉兴市乍浦港口经
投资 1,041,444 871,178 52,308 17,908 24,682 441,879.1
营有限公司
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2016 年年度报告
单位名称 业务性质 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 注册资本
浙江世航乍浦港口
港口业务 1,418,664 564,063 363,187 39,602 27,165 363,009.43
有限公司
宁波远洋运输有限
货物运输 2,469,841 671,615 1,397,165 114,909 93,734 400,000
公司
嘉兴富春港务有限
港口业务 422,473 280,349 108,203 50,699 37,698 100,000
公司
太仓万方国际码头
港口业务 1,340,813 835,083 176,431 1,355 1,950 800,000
有限公司
南京明州码头有限 经营港口公
1,095,681 392,705 68,199 -39,163 -38,404 486,176
公司 用码头设施
太仓武港码头有限
码头经营 2,655,161 1,520,206 449,152 142,183 112,012 942,012
公司
宁波港国际贸易有
贸易业务 150,531 109,169 1,347,171 -4,587 2,864 100,000
限公司
宁波梅港码头有限
港口业务 1,709,889 903,022 395,045 99,964 70,124 750,000
公司
舟山港老塘山中转
港口业务 94,678 73,608 111,418 8,116 6,694 18,180
储运有限公司
舟山港兴港物流有
港口业务 1,007,445 416,527 62,196 -20,732 -17,263 425,000
限公司
舟山港海通轮驳有
港口业务 442,515 301,779 188,152 65,667 66,333 150,000
限责任公司
宁波北仑国际集装
港口业务 1,924,824 1,830,775 612,928 204,287 148,733 700,000
箱码头有限公司
宁波远东码头经营
港口业务 3,394,874 2,959,631 816,079 268,860 235,410 2,500,000
有限公司
宁波港吉码头经营 美元
港口业务 2,354,871 1,596,912 729,658 239,314 178,192
有限公司 120,000
宁波意宁码头经营 美元
港口业务 1,578,851 1,304,119 486,869 162,194 142,916
有限公司 100,000
宁波实华原油码头 原油装卸中转
414,376 394,918 170,737 102,813 139,414 80,000
有限公司 及管道运输
宁波中燃船舶燃料
燃料销售 489,914 85,663 3,257,087 26,087 21,232 40,000
有限公司
宁波港东南物流货
货运代理 460,641 181,677 1,646,025 25,498 21,822 55,524
柜有限公司
上海港航投资有限
实业投资 471,191 413,390 - 39,160 44,528 300,000
公司
宁波光明码头有限
码头项目 1,227,799 64,194 70,638 -56,519 -56,504 400,000
公司
宁波大榭招商国际
港口业务 2,598,796 1,710,148 700,016 242,939 212,180 1,209,090
码头有限公司
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2016 年年度报告
单位名称 业务性质 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 注册资本
宁波青峙化工码头 美元
码头项目 698,684 379,089 164,275 78,105 58,946
有限公司 17,100
舟山武港码头有限
码头项目 2,331,215 873,452 237,947 -20,078 -19,668 896,000
公司
温州金洋集装箱码 美元
码头项目 397,367 357,820 114,859 21,219 16,126
头有限公司 42,553
吸收公众存
宁波通商银行股份 款、发放短
66,572,012 6,553,915 3,154,158 776,328 491,875 5,220,000
有限公司 期、中期和
长期贷款
公司净利润影响达到 10%以上的公司
单位：千元 币种：人民币
公司名称 主营业务收入 主营业务利润 净利润 投资收益
宁波港集团北仑第三集装箱有限公司 538,651 207,887 478,413 320,677
单家净利润与上一年度变动在 30%以上的重大单位说明：
<1>太仓武港码头有限公司净利润同比下降 45.22%，主要是由于矿石接卸量和单价同比下降
引起。
<2>宁波实华原油码头有限公司净利润同比增长 67.40%，主要是由于收到赔款收入引起。
<3>上海港航投资有限公司净利润同比下降 84.90%，主要是由于上年股票处置取得收益引起。
单家资产总额比上一年度报告期期末变动在 30%以上的重大单位说明：
<1>宁波舟山港集团财务有限公司 2016 年末资产总额同比增长 44.95%，主要是为收回拆出
资金及吸收存款增加所致。
<2>宁波远洋运输有限公司 2016 年末资产总额同比增长 39.41%，主要是为借款增加引起。
<3>宁波通商银行股份有限公司 2016 年末资产总额同比增长 32.45%，主要是为银行信用资
产增加。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
1、行业竞争格局
航运市场持续低迷。全球集装箱、干散货、油轮三大运输需求增速整体下降，而 2008 年以
来全球航运总运载能力每年提升 7%-8%，运力过剩的矛盾日益突出；航运联盟化与船舶大型化趋
势更加明显，全球航运资源、要素日趋集中。
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2016 年年度报告
港口竞争越来越激烈。受宏观经济影响，全国沿海港口总吞吐量增速持续放缓，浙江港口面
临周边港口的压价竞争，铁矿石、煤炭等大宗散货分流压力加大，主要依靠装卸运营的模式面临
明显的增长瓶颈。
2、行业发展趋势
展望 2017 年，港口发展既面临新的机遇和有利条件，也面临新的挑战和压力。
（1）港口资源整合加快。近年来，在全球经贸放缓、港口竞争加剧的背景下，我国南北沿海
掀起了港口资源整合的浪潮，港口联盟化、一体化发展已成为国内港口发展的重要趋势。同时，
港口企业纷纷加快物流布局，整合上下游物流资源，打造全程物流，发展专业物流、特色物流，
以港口为核心的供应链逐步形成。
（2）航运服务升级提速。目前，国内上海等城市和港航企业已开始向高端航运服务业进军，
港口竞争的重心已从劳动密集型的下游产业向知识密集型的高端航运服务业转变。
（3）金融服务地位凸显。港口航运是资金密集型行业，而其所服务的油品、矿石等贸易则是
金融属性突出的行业，伦敦、香港、新加坡等国际先进港口均选择了由港口产业逐步向航运金融、
大宗商品金融领域渗透的发展路径，金融服务的需求空间巨大。
（4）临港产业面临转型。港产城统筹发展已成为全球港口城市发展的一致追求。随着岸线资
源、土地资源、环境等制约，以钢铁、石化等重工业为主导的临港产业体系亟需加快转型，而以
高端船舶、海工装备、海洋能源等产业为代表的新兴临港产业将逐步迎来发展的黄金时期。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
公司的发展目标是：加快打造全球一流的港口运营企业，树立我国海洋港口发展新标杆。公
司将按照“深化整合、提升绩效、创新突破”的总要求，紧紧抓住国家实施“三大战略”和推进
新一轮更高水平对外开放等新机遇，围绕浙江省委、省政府提出的“四个一流”总目标和“5+1”
总体布局，不忘初心、砥砺前行，撸起袖子、甩开膀子大干、快干、加油干，以“干在实处、走
在前列、勇立潮头”的精气神，奋力开创海洋一体化发展新局面；以重大战略为引领，以做强做
大为目标，以经济效益为中心，突出强拓展、优服务、建制度、控成本、抓创新、强保障，促进
运营质量与效益“双提升”，使公司继续走在国际国内港口前列。
(三) 经营计划
√适用□不适用
2017 年，公司将认真贯彻中央、浙江省经济工作会议精神，坚决落实浙江省委、省政府推进
海洋港口一体化发展的决策部署，发挥好港口一体化运营龙头和主力军的作用，将坚持生产与管
理“两手抓”、两手都要硬，突出强拓展、优服务、建制度、控成本、抓创新、强保障，促进运
营质量与效益“双提升”，实现公司与职工“共发展”，加快打造全球一流的港口运营企业，为
打造我国海洋港口发展新标杆作出应有贡献。
公司主要经营计划为：
公司货物吞吐量 7.13 亿吨，同比增长 7.3%；集装箱吞吐量 2409 万标箱，同比增长 5.5%。
公司营业收入 185 亿元，同比增长 13.5%；利润总额 30.5 亿元。
为实现上述目标，2017 年将重点做好以下几方面工作：
1、加强市场拓展，确保港口生产稳定增长。加强与干线船公司特别是新联盟船公司的战略互
动和业务合作，吸引更多的船公司将宁波舟山港作为区域中转中心；加快拓展海铁联运，持续开
发腹地货源，推进国际过境运输和国际联运，加强集运公司公路疏运和宁波远洋运输能力；加快
培育海河联运，以嘉兴、湖州为龙头，延伸乍浦外海、内河服务功能；以舟山江海联运服务中心
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2016 年年度报告
等建设为契机，推进各货种体系经营，加大货源组织力度，提升散货市场份额；加强物流系统与
码头系统的互动，提升港口运营整体竞争力。加强与海铁、内贸、内支、内河等多式联运网络
所能涉及的腹地重点物流企业的合作，共同开发腹地市场，实现腹地货源调头转向。加强与国际
知名物流企业的合作，借助其网络、服务，不断拓展全程物流服务范围和服务水平。
2、加强优化服务，提升港口核心竞争力。提高各货种的作业效率、船时效率和计划兑现率，
减少船舶在港时间。集装箱作业效率要继续保持国际一流水平，散杂货装卸效率要处于国内先进
水平；根据全省港口“一体两翼多联”的功能布局和定位，以各货种体系经营为重点，加强与
各港口公司的协同联动，加快建立港口一体化运营机制，推进宁波舟山港生产操作一体化 ；
要加强生产要素信息系统对接，促进内部信息共享和业务互通。
3、加强安全管控，确保生产安全稳定。完善安全生产管理体系，形成现场作业“边界清晰、
责权匹配”的安全管理网格化责任体系；根据国家、行业安全生产标准化建设要求，继续全
面推进安全生产标准化达标工作；健全隐患排查整治的常态化机制，深入开展安全生产大检
查，加强危险货物、道路交通、消防安全、水上交通、特种设备等重点领域安全隐患排查，
找准产生隐患的根源，严格按照“五定”要求落实整改措施；充分发挥各级安管员尤其是现
场管理人员的作用，普及危险品应急处置知识和常识，提高员工风险识别、应急处置能力。
4、加强管理创新，促进规范高效运营。利用信息化手段，创新管理方式，规范管理行为，
推进管理标准化、精益化、信息化，防范运营风险，全面提升管理水平；推进全面预算管理
体系建设，突出全面覆盖、全员参与，发挥各职能部门对预算的归口把关作用；推进各单位
成本、效益、效率、服务、安全等纵横对标，树标杆、找差距、补短板，确保对标取得实效；
优化物资管控平台，加大覆盖范围和应用力度，实现物资管控的全覆盖。推广应用条形码、
二维码等物联网技术，推进物资库存管理自动化和智能化；加强内控体系建设，对重大项目
投资、经营风险管控、内部制度执行等方面加大审计监督力度。
5、加强技术创新，引领港口转型升级。深化生产业务信息系统建设，按照“统分结合、
上下联动”的业务运营管控原则，细化和延伸港口生产全要素管理；继续推进国际物流箱管
中心系统建设，实现船公司、堆场、码头业务协同和信息互联；启动经营管控一体化平台一
阶段，满足经营管控、绩效管理、对标管理等要求；扎实推进公司绿色港口创建实施方案，
加强项目执行情况的督促和检查，确保绿色港口建设项目落到实处。编制公司节能减排中远
期规划，探索一体化背景下的节能管理新思路。
6、加强合资合作，拓展港口运营空间。选择在产业链或行业中发展前景好、质地优良、
运行规范的企业进行合作，进一步增强宁波舟山港在上下游产业链的话语权和综合竞争力；
按照“适度超前、安全可靠”的要求，积极推进技改项目建设，2017 年公司计划安排技术
改造项目投资 14.4 亿元。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
1.市场风险。港口行业属于国民经济基础产业，行业发展与宏观经济形势具有较高的关联度，
特别是与国家经贸发展状况密切相关。近年来，受宏观经济和国际贸易的快速发展对港口行业发
展起到了显著的拉动作用。从整体来说，世界贸易的周期性波动，会影响我国的经济发展和国际、
国内贸易量，进而影响到我国港口行业的经营状况，很可能给公司的生产活动和经营业绩带来一
定影响。
2.行业风险。国内外航运市场具有较强周期性，每年的运力供需和价格都呈现出波动性，全
球经济低迷，再加上运力过剩导致全球航运业处于低谷，上述波动将对公司的运营业绩产生影响。
3.经营风险。公司的集装箱业务在省外的交叉腹地、间接腹地的揽货难度较大，业务拓展短
期内难有较大成效且具有不确定性。随着周边港口相关专业码头的建成投产，加上铁路运价上涨
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2016 年年度报告
等因素，对公司吞吐量贡献度大的铁矿石、原油、煤炭、液化品等主要基础货种面临的分流压力
日趋严重。同时劳动力、土地等资源要素成本持续上涨，港口可利用的岸线资源逐步萎缩，港区
环境保护与节能减排要求进一步提升；此外，口岸服务环境较国内外一流的口岸尚有一定的差距，
有待持续改善。
(五) 其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
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2016 年年度报告
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
2016年4月22日，公司2015年年度股东大会审议通过了《宁波港股份有限公司2015年度利润
分配预案》，并于2016年6月2日在上交所网站发布了《宁波港股份有限公司2015年度利润分配实
施公告》（临2016-041）。公司2015年度利润分配方案：根据《公司章程》有关条款，公司将2015
年度可分配利润1,984,258千元的55%，按照持股比例向全体股东进行分配。按照2015年12月31
日公司总股本12,800,000,000股计算，每10股派发现金红利0.85元（含税）。实施上述利润分配
方案，共需支付股利1,088,000千元，剩余未分配利润结转至以后年度。以2016年6月7日为股权
登记日，2016年6月8日为除权、除息日和现金红利发放日，截止本报告披露之日，公司2015年度
利润分配方案已全部实施完毕。
报告期内，公司没有制定新的现金分红政策，亦没有对现有的现金分红政策进行调整。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：千元 币种：人民币
每 10 股
每 10 股 每 10 现金分红 分红年度合并报表中 占合并报表中归属于
分红 派息数
送红股 股转增 的数额 归属于上市公司普通 上市公司普通股股东
年度 (元)（含
数（股） 数（股） （含税） 股股东的净利润 的净利润的比率(%)
税）
2016 年 0 0.68 0 895,754 2,298,920 38.96
2015 年 0 0.85 0 1,088,000 2,553,998 42.60
2014 年 0 0.84 0 1,075,200 2,818,632 38.15
注：2016 年度利润分配预案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议通过
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
是否 是否 如未能 如未能
承诺 承诺 承诺 承诺时间及 有履 及时 及时履 及时履
承诺方
背景 类型 内容 期限 行期 严格 行应说 行应说
限 履行 明未完 明下一
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2016 年年度报告
成履行 步计划
的具体
原因
2015 年 12
浙江省海港
解决同 月 21 日
投资运营集 规范同业竞争 是 是 不适用 不适用
业竞争 —2020 年
收购报 团有限公司
12 月 21 日
告书或
权益变 浙江省海港 2015 年 12
解决关
动报告 投资运营集 规范关联交易 月 21 日， 否 是 不适用 不适用
联交易
书中所 团有限公司 长期有效。
作承诺
浙江省海港 2015 年 12
保持上市公司独
其他 投资运营集 月 21 日， 否 是 不适用 不适用
立性
团有限公司 长期有效。
2016 年 1
宁波舟山港
三年减值补偿承 月 1 日
其他 集团有限公 是 是 不适用 不适用
诺 —2018 年
司
12 月 31 日
2016 年 1
宁波舟山港 重大资产重组摊
月 1 日
其他 集团有限公 薄即期回报采取 是 是 不适用 不适用
—2016 年
司 填补措施的承诺
12 月 31 日
自公司本次重大
资产重组完成交
2016 年 8
宁波舟山港 割之日起，本次
股份限 月 19 日
集团有限公 交易前持有的公 是 是 不适用 不适用
售 —2017 年 8
司 司 75.46%的股
与重大 月 19 日
份锁定期为 12
资产重
个月。
组相关
本次解决交叉持
的承诺
股 而 取 得 的
0.17%的股份的 2016 年 8
宁波舟山港
股份限 锁定期为本次发 月 19 日
集团有限公 是 是 不适用 不适用
售 行股份购买舟港 —2017 年 8
司
股 份 85% 的 股 月 19 日
份交割完成之日
起 12 个月。
本次重大资产重
组取得的股份自 2016 年 8
宁波舟山港
股份限 本次发行结束之 月 19 日
集团有限公 是 是 不适用 不适用
售 日起 36 个月内 —2019 年 8
司
将不以任何方式 月 19 日
转让。但是，在
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2016 年年度报告
适用法律许可的
前提下的转让不
受此限。
宁波舟山港 2016 年 1
解决关
集团有限公 规范关联交易 月 18 日， 否 是 不适用 不适用
联交易
司 长期有效。
2016 年 1
宁波舟山港
解决同 月 18 日
集团有限公 规范同业竞争 是 是 不适用 不适用
业竞争 —2019 年 1
司
月 18 日
宁波舟山港 2016 年 1
保持上市公司独
其他 集团有限公 月 18 日， 否 是 不适用 不适用
立性
司 长期有效。
浙江省海港 2016 年 1
解决关
投资运营集 规范关联交易 月 22 日， 否 是 不适用 不适用
联交易
团有限公司 长期有效。
2016 年 1
浙江省海港
解决同 月 22 日
投资运营集 规范同业竞争 是 是 不适用 不适用
业竞争 —2021 年 1
团有限公司
月 22 日
浙江省海港 2016 年 1
保持上市公司独
其他 投资运营集 月 22 日， 否 是 不适用 不适用
立性
团有限公司 长期有效。
与首次
宁波舟山港 2008 年 4
公开发 解决同
集团有限公 避免同业竞争 月 1 日，长 否 是 不适用 不适用
行相关 业竞争
司 期有效。
的承诺
2013 年公司债
券（第一期）相
关承诺（详见公
司于 2013 年 3 2013 年 3
与再融 宁波舟山港
月 11 日在上交 月 13 日
资相关 其他 股份有限公 是 是 不适用 不适用
所网站披露的 —2016 年 3
的承诺 司
《 公 开 发 行 月 13 日
2013 年公司债
券（第一期）募
集说明书》）
为维护股价稳
其他对 定，承诺自 2015
2015 年 7
公司中 宁波舟山港 年 7 月 10 日起 6
月 10 日
小股东 其他 集团有限公 个月内不减持其 是 是 不适用 不适用
—2016 年 1
所作承 司 所持有的公司股
月 10 日
诺 份，同时，将尽
快研究增持方
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2016 年年度报告
案，并视股价变
动情况择机增持
（详见公司于
2015 年 7 月 10
日在上交所网站
披露的《关于维
护公司股价稳定
的报告》）
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：千元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 4,000
境内会计师事务所审计年限 9年
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2016 年年度报告
名称 报酬
普华永道中天会计师事务所
内部控制审计会计师事务所 2,690
（特殊普通合伙）
以发行股份购买资产交易价格
财务顾问 中银国际证券有限责任公司
的 0.3%支付
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
公司 2015 年年度股东大会审议通过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）担任宁波港股份有限公司 2016 年度财务报告审计机构和内控审计机构的议案》，同意公司
续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构及内控审计机构，
同意公司董事会授权公司董事长根据审计业务实际情况确定公司 2016 年度审计师报酬事宜。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的
债务到期未清偿等情况。
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2016 年年度报告
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司 2016 年度发生的日常关联交易，是适应公司实际需要 详情见公司于 2017 年 3 月 30 日在
发生，内容客观，符合商业惯例，交易定价遵循市场规律且 指定信息披露媒体及上交所网站披
符合价格公允原则，操作程序及环节规范，不存在向关联方 露的《关于宁波舟山港股份有限公
输送利益和损害公司股东利益的情形。主要类别为：向关联 司 2016 年度日常关联交易执行情
人购买原材料；向关联人销售产品、商品；向关联人提供劳 况以及 2017 年度日常关联交易预
务；接受关联人提供的劳务；其他支出和其他收入。 计的公告》（临 2017-011）。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司向宁波舟山港集团发行股 具体内容详见公司于 2016 年 7 月 1 日在上交所网站披
份购买其持有的舟港股份 85%股份 露的《宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易
的重大资产重组事项，由于交易对方 报告书（修订稿）》、于 2016 年 8 月 25 日在上交所网站
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2016 年年度报告
宁波舟山港集团为公司的控股股东， 披露的《宁波港股份有限公司关于发行股份购买资产暨关
故本次交易构成关联交易。 联交易事项之发行结果暨股份变动的公告》临 2016-051）。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
为满足公司生产经营需求，拓展公司资金来源渠道，降低财务 详情见公司于 2016 年 5
费用，公司拟接受省海港集团总额不超过人民币 15 亿元的委托贷 月 26 日在指定信息披露媒体
款，期限为自实际到款之日起一年，利率不高于中国人民银行同期 及上交所网站披露的《宁波港
贷款基准利率，与公司最近一期发行超短融利率相同，即 2.74%。 股份有限公司关于接受间接
公司对该项委托贷款无相应抵押或担保。因省海港集团为公司的间 控股股东委托贷款暨关联交
接控股股东，本次委托贷款构成了关联交易。2016 年 5 月 26 日 易的公告》（临 2016-040）。
公司收到该笔委托贷款。
为满足公司生产经营需求，拓展公司资金来源渠道，降低财务 详情见公司于 2016 年 7 月
费用，公司拟接受省海港集团总额不超过人民币 10 亿元的委托贷 19 日在指定信息披露媒体及
款，期限为自实际到款之日起一年，利率不高于中国人民银行同期 上交所网站披露的《宁波港股
贷款基准利率。公司对该项委托贷款无相应抵押或担保。因省海港 份有限公司关于接受间接控
集团为公司的间接控股股东，本次委托贷款构成了关联交易。2016 股股东委托贷款暨关联交易
年 9 月 1 日公司下属子公司宁波远洋运输有限公司收到 5 亿元委 的公告》（临 2016-048）。
托贷款，2016 年 9 月 13 日公司收到另外的 5 亿元委托贷款。
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2016 年年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方向上市公司
向关联方提供资金
提供资金
关联方 关联关系
期初 期末 期初 期末
发生额 发生额
余额 余额 余额 余额
宁波港吉码头
合营公司 180,000 515,000 695,000 40,891 28,785 69,676
经营有限公司
宁波远东码头
合营公司 140,000 145,000 285,000 5,973 20,596 26,569
经营有限公司
宁波兴港货柜
合营公司 52,300 73,810 126,110 2,517 -2,386 131
有限公司
宁波兴港海铁 母公司的全
- 3,000 3,000 3,027 -1,306 1,721
物流有限公司 资子公司
宁波宏通铁路 母公司的全
1,000 - 1,000 3,569 -1,027 2,542
物流有限公司 资子公司
宁波通商银行
联营公司 400,000 -400,000 - - 39,000 39,000
股份有限公司
宁波舟山港集
控股股东 - - - 1,191,519 868,834 2,060,353
团有限公司
宁波北仑环球 母公司的全
- - - 442,618 -191,265 251,353
置业有限公司 资子公司
宁波北仑国际
集装箱码头有 合营公司 - - - 245,167 -32,843 212,324
限公司
宁波大港引航 母公司的全
- - - 10,408 180,909 191,317
有限公司 资子公司
宁波环球置业 母公司的全
- - - 161,463 28,947 190,410
有限公司 资子公司
上海港航股权
合营公司 - - - 4,490 35,601 40,091
投资有限公司
宁波明城国际
母公司的全
融资租赁有限 - - - 33,901 489 34,390
资子公司
公司
浙江易港通电
母公司的全
子商务有限公 - - - - 27,850 27,850
资子公司
司
宁波仑港工程 母公司的全
- - - 21,964 -571 21,393
服务有限公司 资子公司
31 / 177
2016 年年度报告
舟山港国际贸 母公司的全
- - - - 18,519 18,519
易有限公司 资子公司
其他关联方 其他关联人 - - - 89,413 4,317 93,730
合计 773,300 336,810 1,110,110 2,256,920 1,024,449 3,281,369
关联债权债务形成原因 1、本公司于 2013 年、2015 年、2016 年分别向港吉码头提供贷款
160,000 千元、150,000 千元、730,000 千元，于 2013 年、2014 年、
2015 年、2016 年分别收回贷款 20,000 千元、65,000 千元、45,000
千元、215,000 千元，并按中国人民银行规定利率结算利息。
2、本公司于 2015 年、2016 年分别向远东码头提供贷款 140,000 千
元、345,000 千元，于 2016 年收回 200,000 千元，并按中国人民银
行规定利率结算利息。
3、本公司于 2015 年、2016 年分别向兴港货柜提供贷款 52,300 千元、
73,810 千元，并按中国人民银行规定利率结算利息。
4、本公司于 2016 年向兴港海铁提供贷款 3,000 千元，并按中国人民
银行规定利率结算利息。
5、本公司于 2014 年、2015 年、2016 年分别向宏通铁路提供贷款 7,000
千元、6,000 千元、2,000 千元，于 2014 年、2015 年、2016 年分别
收回贷款 5,000 千元、7,000 千元、2,000 千元，并按中国人民银行规
定利率结算利息。
6、本公司向通商银行提供银行间资金拆借，最长期限不超过 30 天，
并按上海银行间同业拆放利率结算利息。
7、由于公司监事工作变动原因，意宁码头、宁波中燃从 2016 年起不
再为本公司关联方，其关联方债权债务往来不再披露。
关联债权债务对公司的影响 上述关联债权债务对公司经营成果及财务状况无重大影响。
(五) 其他
√适用□不适用
2016 年 7 月 4 日，为了解决公司发行股份购买资产暨关联交易事项完成后的交叉持股问题，
宁波舟山港集团通过大宗交易方式增持了舟港股份持有的公司 0.17%的股份，共计 21,177,167
股，价格为 5.01 元/股，交易总金额为人民币 1.06 亿元。因宁波舟山港集团为公司的控股股东，
舟港股份自交易之日起的未来 12 个月内将成为公司全资子公司，故本次交易将累计计入公司与
控股股东宁波舟山港集团的关联交易。为符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法
律法规规定，本次解决交叉持股而取得的 0.17%的股份（即 21,177,167 股）的锁定期为本次发
行股份购买舟港股份 85%的股份交割完成之日起 12 个月。
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 千元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保
担保发 担保
方与 是否 是否 关
生日期 是否 担保 担保
上市 被担保 担保金 担保 担保 担保类 存在 为关 联
担保方 (协议 已经 是否 逾期
公司 方 额 起始日 到期日 型 反担 联方 关
签署 履行 逾期 金额
的关 保 担保 系
日) 完毕
系
宁波舟 舟山港
合
山港舟 全资 外钓油 2012 2012
2018年6 连带责 营
山港务 子公 品应急 30,600 年6月 年6月 否 否 - 否 否
月20日 任担保 公
有限公 司 储运有 20日 20日
司
司 限公司
宁波舟 舟山港
合
山港舟 全资 外钓油 2013 2013
2028年9 连带责 营
山港务 子公 品应急 142,800 年9月 年9月 否 否 - 否 否
月2日 任担保 公
有限公 司 储运有 2日 2日
司
司 限公司
宁波舟
舟山港 合
山港舟 全资 2010 2010
兴港海 2020年 连带责 营
山港务 子公 158,000 年12 年12 否 否 - 否 否
运有限 12月1日 任担保 公
有限公 司 月7日 月7日
公司 司
司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
331,400
公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计（B） 150,000
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 481,400
担保总额占公司净资产的比例(%) 1.39
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
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2016 年年度报告
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明 1、宁波舟山港舟山港务有限公司于2012年6月20日、
2013年9月2日分别为合营企业舟山港外钓油品应急储运
有限公司提供舟山市定海区工行和中国进出口银行浙江
省分行的最高额连带责任担保，担保金额分别为76,500
千元和244,800千元，分别于2018年6月20日和2028年9
月2日到期。至报告期末担保余额分别为30,600千元和
142,800千元。
2、宁波舟山港舟山港务有限公司于2010年12月7日为合
营企业舟山港兴港海运有限公司提供舟山市交通银行最
高额连带责任担保，担保金额为340,000千元，于2020年
12月1日到期。至报告期末担保余额为158,000千元。
3、宁波舟山港舟山港务有限公司于2016年6月20日为控
股子公司舟山港兴港物流有限公司提供民生银行杭州分
行最高额连带责任担保，担保金额为150,000千元，于
2017年6月20日到期。至报告期末担保余额为150,000千
元。
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
（一）过渡期损益的说明
根据公司与宁波舟山港集团于 2016 年 1 月 25 日签订的《发行股份购买资产协议》，协议双
方应在交割日后 20 个工作日内聘请中介机构对标的公司的期间损益进行审计确认，标的公司在
过渡期所产生的盈利由公司按照本次交易的股份比例享有，如标的公司在过渡期内发生亏损，则
亏损部分由宁波舟山港集团按其交割日前持有标的公司的持股比例承担，并以现金方式向公司补
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2016 年年度报告
足。根据普华永道中天出具的特审字【2016】第 1991 号《审计报告》，损益归属期间舟山港务
为盈利状态，归属于母公司股东的净利润为 13,019 万元，上述收益由本公司按本次交易比例享有，
不涉及交易对方补偿。
（二）摊薄即期回报的说明
公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨
关联交易摊薄上市公司即期回报情况及填补措施的议案》，该议案经公司 2015 年年度股东大会
审议通过。控股股东宁波舟山港集团及本公司董事、高级管理人员已对本次资产重组摊薄即期回
报采取填补措施能够得到切实履行作出承诺，报告期内上述承诺得到严格履行，不存在重组完成
当年即期回报被摊薄的情形。
（三）减值补偿的履行情况
根据公司与宁波舟山港集团于 2016 年 1 月 25 日签订的《关于发行股份购买资产暨关联交易
的减值补偿协议》，在承诺期 2016 年度、2017 年度、2018 年度每个会计年度结束时，如舟山
港务截至当期期末股东全部权益价值评估值的 85%小于购买资产交易作价，宁波舟山港集团将对
公司进行补偿。根据坤元评估出具的坤元评报【2017】124 号《资产评估报告》，以及普华永道
中天审核公司出具的《减值测试报告》后，出具的普华永道中天特审字【2017】第 1409 号《审
核报告》，截至 2016 年 12 月 31 日，舟山港务股东全部权益价值评估值的 85%为 302,563 万元，
相比交易价格未发生减值。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用□不适用
详见公司另行公告的《宁波舟山港股份有限公司 2016 年履行社会责任报告》。
(三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(四) 其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
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2016 年年度报告
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
比 积
送 其 比例
数量 例 发行新股 金 小计 数量
股 他 (%)
(%) 转
股
一、有限售条
0 0 372,847,809 0 0 0 372,847,809 372,847,809 2.83
件股份
1、国家持股 - - - - - - - - -
2、国有法人
0 0 372,847,809 0 0 0 372,847,809 372,847,809 2.83
持股
3、其他内资
- - - - - - - - -
持股
其中：境内非
国有法人持 - - - - - - - - -
股
境内自然人
- - - - - - - - -
持股
4、外资持股 - - - - - - - - -
其中：境外法
- - - - - - - - -
人持股
境外自然人
- - - - - - - - -
持股
二、无限售条
12,800,000,000 100 0 0 0 0 0 12,800,000,000 97.17
件流通股份
1、人民币普
12,800,000,000 100 0 0 0 0 0 12,800,000,000 97.17
通股
2、境内上市
- - - - - - - - -
的外资股
3、境外上市
- - - - - - - - -
的外资股
4、其他 - - - - - - - - -
三、普通股股
12,800,000,000 100 372,847,809 0 0 0 372,847,809 13,172,847,809 100
份总数
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2016 年年度报告
2、 普通股股份变动情况说明
√适用□不适用
2016 年 6 月 30 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准宁波港股份有限公司向宁波舟山
港集团有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可【2016】1449 号）。中国证监会核准公
司向宁波舟山港集团发行 372,847,809 股股份购买相关资产。
2016年8月19日，中登公司出具了《证券变更登记证明》，公司向交易对方宁波舟山港集团
非公开发行的372,847,809股A股股份的相关证券登记手续已办理完毕。公司总股本由原先的
12,800,000,000股变更为13,172,847,809股。
本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期为本次发行结束之日起 36 个月，预
计上市可交易时间为 2019 年 8 月 19 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易
日）。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用□不适用
公司向宁波舟山港集团非公开发行 372,847,809 股 A 股股份，中登公司于 2016 年 8 月 19
日完成新增股份登记，公司总股本由 12,800,000,000 股变更为 13,172,847,809 股。本次新增股
份的数量较小，对公司每股收益、每股净资产等财务指标不构成较大影响。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
股东名 年初限 本年解除 本年增加限 年末限售股 解除限售日
限售原因
称 售股数 限售股数 售股数 数 期
宁波舟 公司本次重大资产重组 预计上市可
山港集 增发股份的性质为有限 交易时间为
团有限 0 0 372,847,809 372,847,809 售条件流通股，限售期 2019 年 8 月
公司 为本次发行新增股份上 19 日（非交
市之日起 36 个月。 易日顺延）。
合计 0 0 372,847,809 372,847,809 - -
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
股票及其衍生 发行价格（或 获准上市交 交易终
发行日期 发行数量 上市日期
证券的种类 利率） 易数量 止日期
普通股股票类
2016 年 8 2019 年 8 月 19 日
A股 8.08 元/股 372,847,809 372,847,809 -
月 19 日 （非交易日顺延）
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2016 年年度报告
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用□不适用
2016 年 6 月 30 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准宁波港股份有限公司向宁波舟山
港集团有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可【2016】1449 号）。中国证监会核准公
司向宁波舟山港集团发行 372,847,809 股股份购买相关资产。发行股票价格为 8.08 元/股，本次
发行新增股份已于 2016 年 8 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记
托管手续。本次新增股份为有限售条件流通股，限售期为 36 个月，预计上市时间为 2019 年 8 月
19 日（非交易日顺延）。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
2016 年 6 月 30 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准宁波港股份有限公司向宁波舟山
港集团有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可【2016】1449 号）。中国证监会核准公
司向宁波舟山港集团发行 372,847,809 股股份购买相关资产。公司于 2016 年 8 月 19 日完成新增
股份登记，公司总股本由 12,800,000,000 股变更为 13,172,847,809 股。本次股份变动前后公司
控股股东和实际控制人均未发生变化。
本次股份变动对公司资产和负债结构的变动具体如下表所示：
项目 资产总额（千元） 负债总额（千元） 资产负债率（%）
期初 54,997,271 19,116,679 34.76
期末 58,147,915 21,494,332 36.96
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 290,091
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 270,896
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押或冻结
持有有限售
股东名称 比例 情况 股东
报告期内增减 期末持股数量 条件股份数
（全称） (%) 股份 数 性质
量
状态 量
宁波舟山港集
394,024,976 10,052,660,805 76.31 372,847,809 无 0 国有法人
团有限公司
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2016 年年度报告
招商局国际码
头（宁波）有限 -121,800,000 461,400,000 3.50 0 无 0 境外法人
公司
中国证券金融
79,141,206 249,993,434 1.90 0 无 0 其他
股份有限公司
宁波宁兴（集
0 105,885,835 0.80 0 无 0 国有法人
团）有限公司
宁波交通投资
0 105,885,835 0.80 0 无 0 国有法人
控股有限公司
中央汇金资产
管理有限责任 0 64,072,700 0.49 0 无 0 其他
公司
中国工商银行
股份有限公司
－南方消费活
24,152,074 43,653,674 0.33 0 无 0 其他
力灵活配置混
合型发起式证
券投资基金
宁波城建投资
0 31,765,751 0.24 0 无 0 国有法人
控股有限公司
宁波开发投资
0 26,416,860 0.20 0 无 0 国有法人
集团有限公司
香港中央结算
7,784,321 14,060,648 0.11 0 无 0 其他
有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
宁波舟山港集团有限公司 9,679,812,996 人民币普通股 9,679,812,996
招商局国际码头（宁波）有限公司 461,400,000 人民币普通股 461,400,000
中国证券金融股份有限公司 249,993,434 人民币普通股 249,993,434
宁波宁兴（集团）有限公司 105,885,835 人民币普通股 105,885,835
宁波交通投资控股有限公司 105,885,835 人民币普通股 105,885,835
中央汇金资产管理有限责任公司 64,072,700 人民币普通股 64,072,700
中国工商银行股份有限公司－南方消
费活力灵活配置混合型发起式证券投 43,653,674 人民币普通股 43,653,674
资基金
宁波城建投资控股有限公司 31,765,751 人民币普通股 31,765,751
宁波开发投资集团有限公司 26,416,860 人民币普通股 26,416,860
香港中央结算有限公司 14,060,648 人民币普通股 14,060,648
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2016 年年度报告
1、公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金投资有限
责任公司、中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活
配置混合型发起式证券投资基金之间是否存在关联关系，也
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述三家股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披
露管理办法》中规定的一致行动人。
2、香港中央结算有限公司为沪股通投资者的名义持有人。
3、其他股东均无关联关系或一致行动的说明。
表决权恢复的优先股股东及持股数量
无
的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交易情
序 有限售条件股东 持有的有限售条 况
限售条件
号 名称 件股份数量 可上市交易时 新增可上市交
间 易股份数量
公司本次重大资产重组增发
2019 年 8 月 19
宁波舟山港集团 股份的性质为有限售条件流
1 372,847,809 日（非交易日
有限公司 通股，限售期为本次发行新
顺延）
增股份上市之日起 36 个月。
上述股东关联关系
无
或一致行动的说明
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 宁波舟山港集团有限公司
单位负责人或法定代表人 毛剑宏
成立日期 2004 年 4 月 6 日
港口经营管理，引水领航，拖驳船，码头租赁，装卸搬运，船
主要经营业务 舶代理，仓储，船舶电讯服务，港口铁路施工，港口机械、集
装箱维修，港口工程设计与监理，船舶垃圾清理。
报告期内控股和参股的其他境内
无
外上市公司的股权情况
其他情况说明 无
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2016 年年度报告
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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2016 年年度报告
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
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2016 年年度报告
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期 是否
年 年 年度 内从公 在公
初 末 内股 增减 司获得 司关
性 年 任期起始 任期终止
姓名 职务(注) 持 持 份增 变动 的税前 联方
别 龄 日期 日期
股 股 减变 原因 报酬总 获取
数 数 动量 额（万 报酬
元）
2016 年
毛剑宏 董事长 男 53 至今 0 0 0 - 0 是
12 月 19 日
2014 年 2016 年
宫黎明 董事 男 54
5 月 26 日 3 月 25 日
2017 年 0 0 0 58.41 否
宫黎明 董事 男 54 至今
2月6日
2017 年 -
宫黎明 总经理 男 54 至今
1 月 13 日
2014 年 2017 年
宫黎明 副总裁 男 54
5 月 26 日 1 月 12 日
2016 年
褚 斌 董事 男 48 至今
4 月 22 日 0 0 0 51.68 否
2014 年 -
褚 斌 副总经理 男 48 至今
10 月 28 日
2016 年
蒋一鹏 董事 男 48 至今
4 月 22 日 0 0 0 - 51.58 否
2014 年
蒋一鹏 副总经理 男 48 至今
10 月 28 日
2017 年
陈国潘 董事 男 52 至今
2月6日 0 0 0 - 0 否
2017 年
陈国潘 副总经理 男 52 至今
1 月 13 日
2015 年
郑少平 董事 男 53 至今 0 0 0 - 10.00 否
4 月 20 日
2016 年
陈志昂 董事 男 51 至今 0 0 0 - 6.92 否
4 月 22 日
2014 年
杨 梧 独立董事 男 60 至今 0 0 0 - 20.00 否
5 月 26 日
2016 年
吕 靖 独立董事 男 58 至今 0 0 0 - 13.83 否
4 月 22 日
2014 年
张四纲 独立董事 男 52 至今 0 0 0 - 20.00 否
5 月 26 日
2015 年
许永斌 独立董事 男 54 至今 0 0 0 - 20.00 否
4 月 20 日
监事会 2014 年
陶成波 男 50 至今 0 0 0 - 0 是
主席 5 月 26 日
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2016 年年度报告
2015 年
陈国荣 监事 男 57 至今 0 0 0 - 58.41 否
4 月 20 日
2015 年
金国义 职工监事 男 51 至今 0 0 0 - 55.20 否
1 月 19 日
2014 年
胡耀华 职工监事 男 51 至今 0 0 0 - 20.29 否
5 月 26 日
董事会 2014 年
蒋 伟 男 50 至今 0 0 0 - 55.20 否
秘书 5 月 26 日
2015 年 2016 年
宋越舜 原董事长 男 54 0 0 0 - 58.00 否
4 月 28 日 11 月 24 日
2014 年 2016 年
闻建耀 原副董事长 男 61 0 0 0 - 30.97 否
5 月 26 日 3 月 25 日
原董事、 2014 年 2017 年
蔡申康 男 55 0 0 0 - 67.03 否
总裁 5 月 26 日 1 月 12 日
原董事、
2014 年 2017 年
王 峥 副总裁、 男 51 0 0 0 - 57.25 否
5 月 26 日 1 月 12 日
财务总监
2016 年 2017 年
孙大庆 原董事 男 53 0 0 0 - 0 是
4 月 22 日 1 月 12 日
2014 年 5 2016 年 4
施 欣 原独立董事 男 50 0 0 0 - 0 否
月 26 日 月 22 日
监事会 2014 年 2016 年
吕力群 男 60 0 0 0 - 26.34 否
原副主席 5 月 26 日 3 月 25 日
2014 年 2017 年
童孟达 原总经济师 男 57 0 0 0 - 58.41 否
5 月 26 日 1 月 12 日
2014 年 2017 年
向坚刚 原副总裁 男 56 0 0 0 - 58.41 否
5 月 26 日 1 月 12 日
合计 - - - - - 0 0 0 - 797.93 -
姓名 主要工作经历
历任浙江省能源集团有限公司副董事长、副总经理、党委委员，浙江浙能电力股份有
毛剑宏 限公司总经理、董事，浙江省建设投资集团有限公司董事长、党委书记。现任省海港
集团、宁波舟山港集团董事长、党委书记，宁波舟山港股份有限公司董事长。
历任原宁波港股份有限公司董事、副总裁、党委委员，宁波舟山港集团董事、党委副
宫黎明 书记；现任省海港集团、宁波舟山港集团董事、党委委员，宁波舟山港股份有限公司
董事、党委书记、总经理。
历任原宁波港股份有限公司总裁助理、副总裁、董事，宁波舟山港集团有限公司副总
褚 斌
经理、党委委员；现任宁波舟山港股份有限公司董事、副总经理、党委委员。
历任原宁波港股份有限公司总裁助理、副总裁、董事，宁波舟山港集团有限公司副总
蒋一鹏
经理、党委委员；现任宁波舟山港股份有限公司董事、副总经理、党委委员。
历任原宁波港集团有限公司副总裁，党委委员，宁波舟山港集团有限公司副总经理、
陈国潘
党委委员；现任宁波舟山港股份有限公司董事、副总经理、党委委员。
历任南山开发集团股份有限公司副总经理、蛇口集装箱码头有限公司董事长、赤湾集
装箱码头有限公司董事长兼总经理、深圳赤湾港航股份有限公司董事长兼董事总经理。
郑少平
现任宁波舟山港股份有限公司董事、上海国际港务（集团）股份有限公司董事、招商
局国际有限公司执行董事兼副总经理。
历任奉化市委副书记、代市长、市长、宁波溪口雪窦山风景名胜区管委会主任（兼）、
陈志昂 党工委副书记（兼）。现任宁兴（集团）有限公司董事长、宁波宁兴（集团）有限公
司党委书记、宁波舟山港股份有限公司董事。
现任北京市柳沈律师事务所合伙人、所长，宁波舟山港股份有限公司独立董事，是第
杨 梧
十二届全国人大代表。
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2016 年年度报告
现任浙江浙大网新集团有限公司董事、总裁，华西证券股份有限公司独立董事，宁波
张四纲
舟山港股份有限公司独立董事，好享购物股份有限公司独立董事。
历任浙江工商大学财务与会计学院党委书记、院长，现任宁波舟山港股份有限公司独
许永斌
立董事。
历任大连海事大学交通运输管理学院院长，现任大连海事大学教授、大连海事大学运
吕 靖
输经济研究所所长，宁波舟山港股份有限公司独立董事。
历任宁波开发投资集团有限公司董事长、党委书记，原宁波港集团有限公司副总裁、
陶成波 党委委员；现任省海港集团、宁波舟山港集团党委副书记、董事，宁波舟山港股份有
限公司监事会主席。
历任原宁波港股份有限公司副总裁、党委委员、工会主席；现任省海港集团、宁波舟
陈国荣
山港集团工会主席、党委委员、职工董事，宁波舟山港股份有限公司监事。
历任原宁波港股份有限公司监察审计部部长，现任宁波舟山港股份有限公司监事会职
金国义
工监事、监察审计部部长、审计室主任、监事会办公室主任。
现任宁波舟山港股份有限公司镇海港埠分公司“胡耀华国家级技能大师工作室”负责
胡耀华
人，宁波舟山港股份有限公司监事会职工监事。
历任原宁波港股份有限公司总裁办公室主任，现任宁波舟山港股份有限公司董事会秘
蒋 伟
书、董事会办公室主任。
其它情况说明
√适用 □不适用
1、2016 年 1 月 13 日，施欣先生因工作原因辞去公司独立董事职务，同时亦辞去公司董事
会提名委员会主席、战略委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员的职务。根据相
关规定，施欣先生将继续履行其独立董事职责直至公司新独立董事就任为止。
2、2016 年 3 月 25 日，闻建耀先生因工作原因辞去公司副董事长、董事职务，同时亦辞去
公司董事会战略委员会委员职务；宫黎明先生因工作原因辞去公司董事职务，同时亦辞去公司董
事会提名委员会委员职务；吕力群先生因工作原因辞去公司监事会副主席、监事职务。
3、2016 年 4 月 22 日，公司 2015 年年度股东大会选举褚斌先生、蒋一鹏先生、陈志昂先
生为公司董事，选举吕靖先生为公司独立董事。
4、2016 年 11 月 24 日，公司原董事长宋越舜先生因工作原因辞去公司董事长、董事职务，
同时亦辞去公司董事会战略委员会委员、主席、董事会提名委员会委员职务。
5、2016 年 12 月 19 日，公司 2016 年第二次临时股东大会选举毛剑宏先生为公司董事；公
司第三届董事会第二十一次会议选举毛剑宏先生为公司董事长。
6、2017 年 1 月 12 日，蔡申康先生因工作原因申请辞去公司董事会副董事长、董事、总裁
职务，同时亦辞去公司董事会战略委员会委员职务；王峥先生因工作原因申请辞去公司董事会董
事、副总裁、财务总监职务，同时亦辞去公司董事会战略委员会委员职务；孙大庆先生因工作原
因申请辞去公司董事会董事职务，同时亦辞去公司董事会薪酬与考核委员会委员职务；宫黎明先
生因工作原因申请辞去公司副总裁职务；向坚刚先生因工作原因申请辞去公司副总裁职务；童孟
达先生因工作原因申请辞去公司总经济师职务。
7、2017 年 1 月 13 日，公司第三届董事会第二十二次会议聘任宫黎明先生担任公司总经理，
聘任陈国潘先生担任公司副总经理。
8、2017 年 2 月 6 日，公司 2017 年第一次临时股东大会选举宫黎明先生、陈国潘先生为公
司董事。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
任职人员 在股东单位担任
股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期
姓名 的职务
毛剑宏 省海港集团 董事长 2015 年 8 月 10 日 至今
毛剑宏 宁波舟山港集团 董事长 2016 年 11 月 23 日 至今
宋越舜 省海港集团 副董事长 2015 年 9 月 16 日 2016 年 11 月 23 日
宋越舜 宁波舟山港集团 董事长 2016 年 1 月 22 日 2016 年 10 月 28 日
蔡申康 省海港集团 总经理、副董事长 2016 年 12 月 20 日 至今
蔡申康 宁波舟山港集团 总经理、副董事长 2016 年 1 月 22 日 至今
陶成波 省海港集团 董事 2016 年 12 月 20 日 至今
陶成波 宁波舟山港集团 董事 2016 年 1 月 22 日 至今
宫黎明 省海港集团 董事 2016 年 12 月 20 日 至今
宫黎明 宁波舟山港集团 董事 2016 年 1 月 22 日 至今
王 峥 省海港集团 副总经理 2017 年 1 月 16 日 至今
王 峥 宁波舟山港集团 副总经理 2016 年 1 月 22 日 至今
孙大庆 省海港集团 副总经理 2017 年 1 月 16 日 至今
孙大庆 宁波舟山港集团 副总经理 2016 年 1 月 22 日 至今
童孟达 省海港集团 总经济师 2017 年 1 月 16 日 至今
童孟达 宁波舟山港集团 总经济师 2016 年 1 月 22 日 至今
向坚刚 宁波舟山港集团 董事 2016 年 1 月 22 日 2016 年 12 月 20 日
向坚刚 省海港集团 副总经理 2017 年 1 月 16 日 至今
向坚刚 宁波舟山港集团 副总经理 2017 年 1 月 16 日 至今
褚 斌 宁波舟山港集团 副总经理 2016 年 1 月 22 日 2017 年 1 月 16 日
蒋一鹏 宁波舟山港集团 副总经理 2016 年 1 月 22 日 2017 年 1 月 16 日
陈国潘 宁波舟山港集团 副总经理 2016 年 1 月 22 日 2017 年 1 月 16 日
在股东单
位任职情 无
况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人 在其他单位 任期终止日
其他单位名称 任期起始日期
员姓名 担任的职务 期
郑少平 招商局港口控股有限公司 执行董事 2012 年 2 月 至今
郑少平 招商局港口控股有限公司 副总经理 2013 年 3 月 至今
郑少平 上海国际港务（集团）股份有限公司 董事 2014 年 5 月 至今
郑少平 深圳海勤工程管理有限公司 董事长 2015 年 12 月 至今
郑少平 青岛港招商局国际集装箱码头有限公司 董事长 2015 年 12 月 至今
郑少平 天津五洲国际集装箱码头有限公司 董事 2015 年 12 月 至今
郑少平 宁波大榭招商国际码头有限公司 董事 2014 年 4 月 至今
郑少平 招商局国际信息技术有限公司 董事长 2015 年 8 月 至今
郑少平 青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司 董事 2016 年 3 月 至今
郑少平 青岛前湾新联合集装箱码头有限责任公司 董事 2016 年 3 月 至今
郑少平 大连港股份有限公司 董事 2016 年 6 月 至今
郑少平 Terminal Link 董事 2016 年 7 月 至今
郑少平 青岛港董家口矿石码头有限公司 董事 2016 年 3 月 至今
陈志昂 宁兴（集团）有限公司 董事长 2015 年 8 月 至今
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2016 年年度报告
陈志昂 宁波宁兴（集团）有限公司 董事长 2015 年 9 月 至今
陈志昂 宁兴（宁波）资产管理有限公司 董事长 2016 年 1 月 至今
陈志昂 宁波兴宁置业有限公司 董事长 2016 年 1 月 至今
陈志昂 宁兴开发有限公司 董事 2015 年 11 月 至今
陈志昂 宁兴置业有限公司 董事 2015 年 11 月 至今
陈志昂 宁兴甬金有限公司 董事 2015 年 11 月 至今
陈志昂 宁波市益力有限公司 董事长 2016 年 1 月 至今
杨 梧 北京市柳沈律师事务所 合伙人 1993 年 3 月 至今
张四纲 浙江浙大网新集团有限公司 总裁、董事 2014 年 5 月 至今
张四纲 好享购物股份有限公司 独立董事 2011 年 11 月 至今
张四纲 华西证券股份有限公司 独立董事 2014 年 8 月 至今
许永斌 杭州汽轮机股份有限公司 独立董事 2010 年 6 月 2016 年 6 月
许永斌 思美传媒股份有限公司 独立董事 2013 年 11 月 至今
吕 靖 大连海事大学 教授 1999 年 11 月 至今
陶成波 宁波环球置业有限公司 董事长 2013 年 3 月 至今
陶成波 北仑环球置业有限公司 董事长 2013 年 3 月 2016 年 7 月
陶成波 宁波市大碶疏港高速公路有限公司 董事 2014 年 7 月 2016 年 7 月
陶成波 宁波穿山疏港高速公路有限公司 董事 2014 年 7 月 2016 年 7 月
陶成波 上海港航股权投资有限公司 监事 2014 年 7 月 2016 年 7 月
陶成波 宁波港集团财务有限公司 监事 2014 年 6 月 2016 年 7 月
陶成波 浙江舟山跨海大桥有限公司 董事 2015 年 7 月 2016 年 8 月
陶成波 宁波鼎峰房地产开发有限公司 副董事长 2015 年 2 月 2016 年 12 月
陶成波 沿海铁路浙江有限公司 董事 2014 年 8 月 2016 年 11 月
金国义 宁波远洋运输有限公司 监事 2012 年 2 月 2016 年 7 月
金国义 宁波联合集装箱海运有限公司 监事 2012 年 2 月 2016 年 7 月
金国义 宁波环球置业有限公司 董事 2009 年 4 月 至今
金国义 宁波外轮理货有限公司 监事 2011 年 9 月 2016 年 10 月
金国义 宁波梅山岛开发投资有限公司 监事 2012 年 2 月 至今
金国义 舟山五鼎大型预制构件有限公司 监事 2012 年 12 月 2016 年 8 月
金国义 太仓武港码头有限公司 监事 2011 年 1 月 2016 年 9 月
金国义 宁波港集团财务有限公司 监事 2013 年 6 月 2016 年 7 月
金国义 宁波舟山港集团财务有限公司 监事长 2016 年 7 月 至今
金国义 东海保险股份有限公司 监事 2015 年 9 月 至今
金国义 舟山市衢黄港口开发建设有限公司 监事会主席 2012 年 12 月 2016 年 8 月
董事长、
褚 斌 宁波港国际物流有限公司 2014 年 8 月 2016 年 7 月
总经理
褚 斌 宁波招商国际集装箱有限公司 董事长 2013 年 4 月 2016 年 1 月
褚 斌 宁波大港新世纪货柜有限公司 董事长 2013 年 4 月 2016 年 11 月
褚 斌 宁波大港货柜有限公司 董事长 2013 年 4 月 2016 年 12 月
褚 斌 宁波港铃与物流有限公司 董事长 2015 年 4 月 2016 年 9 月
褚 斌 浙江兴港国际货运代理有限公司 董事长 2015 年 4 月 2016 年 8 月
褚 斌 宁波兴港货柜有限公司 董事长 2015 年 2 月 2016 年 9 月
褚 斌 宁波保税区港龙仓储有限公司 董事长 2015 年 2 月 2016 年 9 月
褚 斌 宁波港东南物流货柜有限公司 董事长 2015 年 9 月 2016 年 9 月
褚 斌 宁波港东南物流集团有限公司 董事长 2015 年 9 月 2016 年 12 月
褚 斌 宁波北仑国际集装箱码头有限公司 副董事长 2015 年 1 月 2016 年 7 月
蒋一鹏 镇海港埠分公司 总经理 2008 年 5 月 2016 年 3 月
蒋一鹏 宁波港国际贸易有限公司 董事长 2014 年 8 月 至今
蒋一鹏 宁波孚宝仓储有限公司 副董事长 2008 年 7 月 2016 年 11 月
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2016 年年度报告
蒋一鹏 宁波新翔液体化工仓储有限公司 副董事长 2008 年 7 月 2016 年 11 月
蒋一鹏 宁波宁翔液化储运码头有限公司 副董事长 2008 年 7 月 2016 年 11 月
蒋一鹏 宁波中化建韩华化工储运有限公司 董事 2007 年 5 月 2016 年 11 月
蒋一鹏 宁波市镇海众安仓储管理有限公司 董事长 2009 年 4 月 2016 年 5 月
蒋一鹏 宁波青峙化工码头有限公司 董事 2011 年 11 月 至今
蒋一鹏 宁波市镇海宁远化工仓储有限公司 董事长 2008 年 7 月 2016 年 11 月
蒋一鹏 浙江龙门港务有限公司 副董事长 2008 年 12 月 2016 年 12 月
蒋一鹏 南京明州码头有限公司 董事长 2015 年 4 月 2016 年 7 月
在其他
单位任
无
职情况
的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
公司高级管理人员的薪酬，由董事会薪酬与考核委员会提出，经
董事、监事、高级管理人员报 董事会通过后实施；公司董事（不包括外部董事）、监事的薪酬，
酬的决策程序 提请股东大会审议批准后实施；外部董事从公司领取津贴，由股
东大会审议批准后实施。相关情况均予披露。
公司参照浙江省海洋港口发展委员会对宁波舟山港集团有限公司
（浙江省海港投资运营集团有限公司）经营班子的年薪考核办法
等相关文件，根据董事会制定的薪酬方案，确定公司董事长、副
董事、监事、高级管理人员报 董事长年度薪酬，2016 年度主要领导人员按省海港委核定的 30
酬确定依据 万元/人预发；公司董事、监事、高级管理人员参照董事长薪酬标
准结合个人岗位、所承担的工作量、责任和风险，确定相应薪酬；
独立董事津贴按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》，经公司 2008 年度第四次临时股东大会审议通过后实施。
董事、监事和高级管理人员报 按上述原则执行，具体支付金额见本节（一）董事、监事、高级
酬的实际支付情况 管理人员情况。
报告期末全体董事、监事和高 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计
级管理人员实际获得的报酬 868.06 万元。（该数据包括监事会主席陶成波、原董事孙大庆从
合计 宁波舟山港集团获得薪酬）
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
毛剑宏 董事 选举 公司 2016 年第二次临时股东大会选举
毛剑宏 董事长 选举 公司第三届董事会第二十一次会议选举
陈志昂 董事 选举 公司 2015 年年度股东大会选举
褚 斌 董事 选举 公司 2015 年年度股东大会选举
蒋一鹏 董事 选举 公司 2015 年年度股东大会选举
吕 靖 独立董事 选举 公司 2015 年年度股东大会选举
宫黎明 总经理 聘任 公司第三届董事会第二十二次会议聘任
陈国潘 副总经理 聘任 公司第三届董事会第二十二次会议聘任
宫黎明 董事 选举 公司 2017 年第一次临时股东大会选举
陈国潘 董事 选举 公司 2017 年第一次临时股东大会选举
宋越舜 董事长 离任 因工作原因辞职
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2016 年年度报告
闻建耀 副董事长 离任 因工作原因辞职
蔡申康 副董事长、总裁 离任 因工作原因辞职
董事、副总裁、
王 峥 离任 因工作原因辞职
财务总监
孙大庆 董事 离任 因工作原因辞职
宫黎明 董事 离任 因工作原因辞职
宫黎明 副总裁 离任 因工作原因辞职
童孟达 总经济师 离任 因工作原因辞职
向坚刚 副总裁 离任 因工作原因辞职
吕力群 监事会副主席 离任 因工作原因辞职
施 欣 独立董事 离任 因工作原因辞职
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 4,641
主要子公司在职员工的数量 9,010
在职员工的数量合计 13,651
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 8,166
销售人员
技术人员 1,687
财务人员
行政人员 2,736
服务人员
其他
合计 13,651
教育程度
教育程度类别 数量（人）
研究生（含硕士）
大学本科 3,589
大学专科 3,244
中专、高中及以下 6,478
合计 13,651
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
公司严格执行国家有关劳动人事的法律法规，规范实施公司薪酬福利的分配和支付，为进一
步调动广大员工的积极性、主动性和创造性，积极探索建立以公平为基础、效率为导向、岗位为
核心、绩效为依据的富有竞争力的激励型薪酬分配机制。公司建立了薪酬分配、绩效考核等多项
规章制度，2016 年内依据制度有效实施。一是根据《公司分类考核和经营者年薪办法》和《公司
组织绩效考核试行办法》，对下属企业实行分类管理与考核，各下属单位的经营班子的年薪水平
与企业类别和经营业绩紧密挂钩；二是通过《公司工资总额调控试行办法》，合理确定职工年度
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2016 年年度报告
工资增量。通过上述办法的实施，有效地调动了各单位经营班子和职工的生产积极性，进一步强
化了以价值创造为导向的绩效理念。
(三) 培训计划
√适用□不适用
以公司发展战略为导向，深化“人才是第一资源”理念，创新培养机制，倡导学用结合，努
力建设一支“国际化、专业化、复合型”的高素质人才队伍，为公司发展提供人才保证和智力支持。
公司大专及以上学历人员占职工总数的 50.3%，研究生学历、硕士学位人员达到 411 人。制定公
司年度教育培训计划，依托教育培训中心，开展了多层次、全覆盖的全员培训工作。培训层次包
括中高层管理人员、一般管理人员、专业技术人员以及操作保障岗位人员，培训内容涵盖证券金
融、党建团建、财务审计、人力资源、港口生产、安全生产、工程技术、商贸物流、企业文化等
方面，全年完成教育培训班次 230 期,培训 10500 人次注重专业技术队伍建设，组织开展各类专
业技术职称申报及评审工作；开展技师、高级工、中级工等各等级职业技能鉴定工作，培养适应
港口发展的高层次、高技能人才队伍，共完成 45 名技师46 名高级工24 名中级工和 278 名初级
工的培训和鉴定。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数 18,947,934 小时
劳务外包支付的报酬总额 561,743,914 元
七、其他
□适用√不适用
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2016 年年度报告
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控
制基本规范》等法律法规以及中国证监会、上海证券交易所关于公司治理的最新要求，结合公司
实际，不断加强公司治理结构建设，进一步提升公司规范化运作水平，及时合规做好信息披露，
积极维护投资者关系，切实保障全体股东的合法权益。董事会认为，公司目前内部治理结构完整，
内控体系健全，各项内控制度执行情况良好。公司及董事、监事、高级管理人员未出现被证监会、
交易所及其他行政管理部门通报批评或处罚的情况。公司法人治理的实际状况与《公司法》、中
国证监会以及上市公司治理规范性文件的要求不存在差异。
公司治理情况如下：
（一）关于股东与股东大会
报告期内，公司共召开 3 次股东大会，公司董事会本着对全体股东认真负责的态度，严格按
照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和《公司章程》、《公司股东大会议事规则》
相关规定，召集、召开股东大会，股东大会的会议筹备、会议提案、议事程序、会议表决和决议、
决议的执行和信息披露等方面符合规定要求，同时聘请律师对股东大会的合法性进行现场见证并
出具法律意见书，保证了股东大会的合法有效性。同时，公司按照上海证券交易所的要求积极采
用网络投票和现场投票相结合的方式，确保全体股东对公司重大事项的参与权，在审议选举公司
董事的议案时采用累积投票的方式，切实保障了广大中小股东的权益。
（二）关于控股股东与上市公司的关系
公司具有完整独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大
会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司在
人员、资产、财务、机构和业务方面均具有独立性，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运
作。报告期内，公司严格执行《公司关联交易管理制度》，公司与控股股东及其他关联方进行的
关联交易，均按要求及时、完整、准确、充分地进行了披露，关联交易运作规范，控股股东没有
损害公司及中小股东利益的行为。
（三）关于董事和董事会
截至本报告披露日，公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 人，董事的选聘
程序、董事会的人数和人员构成符合《公司法》和《公司章程》的要求。报告期内，公司董事会
严格按照《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关要求规范运作，共召开了
10 次董事会会议，各位董事均能以认真负责的态度出席会议，勤勉尽责地履行职责和义务，关联
董事在表决关联事项时实行回避，保证表决事项符合公开、公平、公正的原则。同时，公司董事
积极参加相关培训，熟悉相关监管法律法规，进一步提升规范治理意识。董事会下设审计委员会、
提名委员会、薪酬与考核委员会以及战略委员会四个专门委员会，公司认真执行《独立董事、董
事会专门委员会工作方案》，开展“独立董事走进舟山港务”等活动，加强独立董事对公司的了
解，提高独立董事履职能力，进一步提升公司治理水平。
（四）关于监事和监事会
截至本报告披露日，公司第三届监事会由 4 名监事组成，其中职工监事 2 名，监事的选聘程
序、监事会的人数和人员构成符合《公司法》和《公司章程》的要求。报告期内，公司监事会严
格按照《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关要求规范运作，共召开了 5
次监事会会议。公司监事会本着对股东负责的态度，认真履行职责，审议定期报告，列席股东大
会和董事会会议，对公司财务以及董事和高管人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司和
股东的合法权益。公司全体监事积极参加有关业务培训，系统学习有关法律法规，深入了解了作
为监事的权利义务和责任，进一步提高了履行职责的能力。
（五）关于信息披露及透明度
公司严格按照中国证监会、上交所等监管机构的要求履行信息披露义务，确保所有投资者能
及时、公平地了解公司信息，同时继续做好自愿性信息披露，每月末主动向投资者披露主要生产
数据。报告期内公司披露定期报告 4 份，临时公告 69 份，均披露完整、准确、及时，没有出现
定期报告打补丁现象；重大资产重组期间，公司按照上交所《上市公司重大资产重组信息披露及
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2016 年年度报告
停复牌业务指引》的要求，在公告重组预案前，每 5 个交易日披露重大资产重组进展情况公告；
重组预案公告后至发出股东大会期间，每一个月披露重大资产次重组进展情况公告，帮助投资者
及时了解相关进度。
（六）关于投资者关系管理
报告期内，公司注重加强与广大投资者、新闻媒体、机构分析师等的沟通，通过电子邮件、
“上证 e 互动”网络平台、投资者热线等多种渠道保持与投资者的日常沟通交流；开展“投资者
网上接待日活动”，共回答公司经营、资本运作等方面问题 79 个，回复率达 97%；与财经公关
公司合作，加强对微信、微博、股吧等新兴网络媒体的监测，维护良好社会形象；认真接待基金、
证券公司分析师上门采访，保持公司在资本市场良好口碑；与此同时，公司继续保持对投资者的
稳定回报，将 2015 年度可分配利润的 55%，按照持股比例向全体股东进行分配，较好地履行了
《公司章程》中规定的分红政策，充分保障了广大投资者尤其是中小投资者的利益。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的查询 决议刊登的披露
会议届次 召开日期
索引 日期
2015 年年度股东大会 2016-04-22 http：//www.sse.com.cn 2016-04-23
2016 年第一次临时股东大会 2016-09-20 http：//www.sse.com.cn 2016-09-21
2016 年第二次临时股东大会 2016-12-19 http：//www.sse.com.cn 2016-12-20
股东大会情况说明
√适用 □不适用
2015 年年度股东大会审议通过了《宁波港股份有限公司 2015 年年度报告》（全文及摘要）、
《宁波港股份有限公司 2015 年度董事会报告》、《宁波港股份有限公司 2015 年度监事会报告》、
《关于宁波港股份有限公司 2016 年度董事薪酬方案的议案》、《关于宁波港股份有限公司 2016
年度监事薪酬方案的议案》、《宁波港股份有限公司 2015 年度财务决算报告》、《宁波港股份
有限公司 2015 年度利润分配预案》、《宁波港股份有限公司 2016 年度财务预算报告》、《关于
续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任宁波港股份有限公司 2016 年度财务报告
审计机构和内控审计机构的议案》、《关于宁波港股份有限公司 2015 年度日常关联交易执行情
况及 2016 年度日常关联交易预计的议案》、《关于宁波港股份有限公司申请 2016 年度债务融资
额度的议案》、《关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易符合相关法律法规规定
条件的议案》、《关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易具体方案的议案》、《关
于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）及其摘要的议案》、《关于
宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问
题的规定>第四条规定的议案》、《关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易构成
关联交易的议案》、《关于宁波港股份有限公司与交易对方签署附生效条件的<发行股份购买资
产协议>的议案》、《关于宁波港股份有限公司与交易对方签署附生效条件的<发行股份购买资产
协议之补充协议>的议案》、《关于宁波港股份有限公司与交易对方签署附生效条件的<发行股份
购买资产之减值补偿协议>的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》、《关于批准本次发行股份购买资产暨
关联交易相关的审计报告、审阅报告及资产评估报告的议案》、《关于宁波港股份有限公司发行
股份购买资产暨关联交易摊薄上市公司即期回报情况及填补措施的议案》、《关于宁波港股份有
限公司发行股份购买资产暨关联交易定价的依据及公平合理性说明的议案》、《关于宁波港股份
有限公司发行股份购买资产暨关联交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效
性的说明的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资产暨关联交易
相关事项的议案》、《关于选举宁波港股份有限公司第三届董事会董事的议案》、《关于选举宁
波港股份有限公司第三届董事会独立董事的议案》。
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2016 年年度报告
2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订<宁波港股份有限公司董事会议事规则>
的议案》、《关于宁波港股份有限公司名称变更的议案》、《关于修订<宁波港股份有限公司章
程>的议案》。
2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举毛剑宏先生为宁波舟山港股份有限公司第
三届董事会董事的议案》。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东大
参加董事会情况
是否 会情况
董事
独立 本年应参 以通讯 是否连续两
姓名 亲自出 委托出 缺席 出席股东大
董事 加董事会 方式参 次未亲自参
席次数 席次数 次数 会的次数
次数 加次数 加会议
毛剑宏 否 1 1 0 0 0 否
宫黎明 否 2 2 1 0 0 否
褚斌 否 7 7 5 0 0 否
蒋一鹏 否 7 7 5 0 0 否
郑少平 否 10 10 9 0 0 否
陈志昂 否 7 7 6 0 0 否
许永斌 是 10 10 9 0 0 否
杨梧 是 10 10 9 0 0 否
张四纲 是 10 10 9 0 0 否
吕 靖 是 7 7 7 0 0 否
宋越舜 否 8 8 5 0 0 否
蔡申康 否 10 10 6 0 0 否
王峥 否 10 10 6 0 0 否
孙大庆 否 7 7 5 0 0 否
施欣 是 3 3 2 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用□不适用
报告期内，公司董事会各专门委员会按照各自的工作细则的规定，恪尽职守、认真负责地履
行各自职责，为完善公司治理结构、促进公司发展起到了积极的作用。
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2016 年年度报告
(一)董事会战略委员会 2016 年共召开了 1 次会议，审议通过了《关于宁波港股份有限公司申
请 2016 年度债务融资额度的议案》、《关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易
具体方案的议案》、《关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）及
其摘要的议案》、《关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易摊薄上市公司即期回
报情况及填补措施的议案》，并按程序提交董事会会议审议。
（二）公司董事会审计委员会在 2016 年内共召开了 7 次会议，审议通过了《2015 年度内部
控制评价报告》、《2015 年度内部审计工作报告》、《2016 年度内部控制规范实施工作方案》、
《2015 年度财务决算报告》、《审计机构关于 2015 年度审计工作的总结报告》、《续聘 2016
年度审计机构的议案》、《2015 年年度报告及摘要》、《2016 年第一季度报告》、《2016 年半
年度报告》、《2016 年第三季度报告》等议案，每个议案委员们均经过认真研究，充分讨论后提
交公司董事会会议审议。董事会审计委员会还在年度审计过程中，与公司及年审会计师就年度审
计计划进行了充分沟通，对审计工作实施了全程、有效的监督。
公司审计委员会还对公司 2016 年度的关联交易事项进行了审议，具体如下：
1、审议通过《关于宁波港股份有限公司 2015 年度日常关联交易执行情况及 2016 年度日常
关联交易预计的议案》。审计委员会认为：2016 年度日常关联交易的预计情况适应公司实际需要，
内容客观，符合商业惯例，交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，操作程序及环节规范，
不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形。
2、审议通过《关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易具体方案的议案》等发
行股份购买资产相关议案。审计委员会认为：本次交易标的资产经过了具有证券期货从业资格的
会计师事务所和资产评估机构的审计和评估，本次交易价格以评估值为参考依据，由各方在公平、
自愿的原则下协商确定，交易标的定价公平、合理；本次交易完成后，将有利于增强公司的竞争
力，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公司的长远持续发展，符合公司和全体股
东的利益。
3、审议通过《宁波港股份有限公司关于接受间接控股股东委托贷款暨关联交易的议案》。审
计委员会认为：公司接受委托贷款的关联交易事项有利于拓展公司资金来源渠道，降低公司财务
费用，本次交易的利率符合定价公允原则，不损害全体股东尤其是中小股东的利益。
（三）董事会薪酬与考核委员会 2016 年内共召开 1 次会议，审议通过了公司 2016 年度董事
和高级管理人员的薪酬方案，并按程序提交董事会会议审议。
（四）董事会提名委员会 2016 年内共召开了 2 次会议，审议通过了《关于提名宁波港股份
有限公司第三届董事会战略委员会委员和主席的议案》、《关于提名宁波港股份有限公司第三届
董事会董事候选人的议案》、《关于提名宁波港股份有限公司第三届董事会独立董事候选人的议
案》、《关于提名宁波舟山港股份有限公司第三届董事会董事候选人的议案》，并按程序提交董
事会会议审议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
√适用□不适用
公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。
公司控股股东十分重视和支持上市公司的发展，依法行使股东权利和履行股东义务。公司与控股
股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司具有独立的业务及自主经营能
力，公司董事会、监事会和内部机构能够独立规范运作。
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用□不适用
宁波舟山港集团作为公司的控股股东，为规范公司与其下属港口相关业务的同业竞争事项，
于 2016 年 1 月 18 日出具了《规范同业竞争事项承诺函》，承诺在三年内将其下属舟山港集团兴
港物业管理有限公司、舟山港国际贸易有限公司和舟山市普陀山海通宾馆有限公司在符合法律法
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2016 年年度报告
规规定和证监会有关规则的前提下，以适当的方式注入上市公司或者通过其他合法合规的方式解
决上述同业竞争问题。
省海港集团作为公司的间接控股股东，为规范公司与其下属港口相关业务的同业竞争事项，
于 2015 年 12 月 21 日出具了《规范同业竞争事项承诺函》，承诺股份公司将作为省海港集团港
口货物装卸、港口物流等港口经营相关业务和资产的最终整合的唯一平台，并承诺在五年内将浙
能港口运营管理有限公司、浙江浙能嘉兴港煤炭物流有限公司、浙江头门港投资开发有限公司以
及舟山港股份有限公司等四家公司在符合法律法规规定和证监会有关规则的前提下，以适当的方
式注入股份公司或者通过其他合法合规的方式解决上述同业竞争问题。
报告期内，公司已完成了向宁波舟山港集团发行股份购买其持有舟港股份 85%股份的过户手
续以及相关工商变更登记；省海港集团将其直接和间接持有的浙能港口运营公司 100%股权转给
浙能集团并完成了相关工商变更登记。
随着全省海洋港口一体化的深入推进，从 2016 年 7 月开始，省海港集团又陆续完成了对嘉
兴港口控股集团有限公司、嘉兴港务投资有限公司、温州港集团有限公司等资产的整合。下一步，
公司将继续加强与省海港集团的沟通，积极研究具体解决方案与路径，包括但不限于通过股权收
购、资产重组、经营权委托等合法合规方式在承诺期限内解决同业竞争问题。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司参照浙江省海洋港口发展委员会对宁波舟山港集团有限公司（浙江省海港投资运营集团
有限公司）经营班子的年薪考核办法，制定年度经营指标和管理指标，按年度进行考核。高管人
员薪酬由基本年薪、绩效年薪、任期激励收入三部分构成。其中：绩效年薪待年度考核后兑现；
任期激励收入延期支付，在任期考核结束后三年内按 4:3:3 的比例逐年兑现。
公司已建立了合理的绩效评价体系，实施以岗定薪和管理目标考核责任体系。每年年初，本
公司对各部室和子公司下达年度绩效目标计划书，明确相关部门、单位本年度的经营目标和考核
指标，年终进行考核，并以此对公司员工、各部门、子公司管理人员的业绩和绩效进行考评和奖
惩。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
详见公司另行公告的《宁波舟山港股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
公司聘请普华永道中天作为公司 2016 年度内部控制审计机构。普华永道中天按照《企业内
部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，在实施整合审计的基础上，对财务报
告内部控制的有效性发表了标准无保留审计意见，并未注意到非财务报告相关内部控制的重大缺
陷。该内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见一致。《内部控制审计报告》详见公司 2017
年 3 月 30 日在上交所披露的公告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
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2016 年年度报告
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:千元 币种:人民币
还本付 交易场
债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率
息方式 所
2013 年宁波港
2013 年 2016 年 按年付
股份有限公司 13 宁
122238 3 月 13 3 月 13 1,000,000 4.6% 息到期 上交所
公司债券（第一 港 01
日 日 还本
期）
公司债券付息兑付情况
√适用□不适用
2013 年宁波港股份有限公司公司债券（第一期）10 亿元于 2013 年 3 月 13 日发行，期限三
年，票面年利率 4.6%，已于 2016 年 3 月 13 日到期兑付。
公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办公地址 上海市陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 3 层
债券受托管理人
联系人 徐瑛、王瑞
联系电话 021-68870114、021-38874800-8264
名称 中诚信国际信用评级有限责任公司
资信评级机构
办公地址 北京招商国际金融中心 D 座 7 层
其他说明：
□适用√不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用□不适用
公司债券募集资金都按照募集说明书规定用于归还银行借款和补充流动资金，至报告期末，
募集资金已全部使用完毕。
四、公司债券评级情况
√适用□不适用
中诚信国际信用评级有限公司在公司债券持续为公司的信用情况进行评级，中诚信国际信用
评级有限公司对公司的评级为 AAA 级，后续展望为稳定。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用□不适用
报告期内，公司发行的公司债券未采取增信措施，偿债计划与募集说明书约定内容一致，未
发生重大变化。截止本报告披露日，“13 宁港 01”已到期兑付。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用√不适用
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2016 年年度报告
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用□不适用
为保证全体债券持有人的最大利益，按照《公司法》、《证券法》以及《试点办法》等有关
法律法规和部门规章的规定，本公司聘请中银证券作为本次债券的债券受托管理人，并签订了《债
券受托管理协议》。债券发行成功后，受托管理人的履职情况如下：
（一）对公司日常经营持续跟踪
履职期间，中银证券获得了公司债券存续期的征信记录，了解了公司受限资产和对外担保情
况，定期搜集了公司的财务报告、董事会议案及公告、股东会议案及公告等重大事项文件。
（二）募集资金使用跟踪
中银证券对公司募集资金使用情况进行了持续有效的跟踪，取得了本次募集资金使用的银行
凭证和流水单，确保本次募集资金使用符合中国证监会的相关规定。
（三）督促公司履行信息披露
中银证券定期敦促公司应保证其本身或其代表在本次债券存续期内发表或公布的，或向包括
但不限于中国证监会、证券交易所等部门及/或社会公众、债券受托管理人、债券持有人提供的所
有文件、公告、声明、资料和信息均是真实、准确、完整的，且不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
本期比上年同期增减
主要指标 2016 年 2015 年 变动原因
（%）
息税折旧摊销前利润 5,010,181 5,517,747 -9.20
流动比率（%） 81.02 71.77 增加 9.25 个百分点
速动比率（%） 66.54 52.13 增加 14.41 个百分点
资产负债率（%） 36.96 34.76 增加 2.20 个百分点
EBITDA 全部债务比（%） 23.31 28.86 减少 5.55 个百分点
利息保障倍数 6.69 5.94 12.63
主要经营活动产
现金利息保障倍数 10.65 6.54 62.84 生 的 现 金 流 量 净
额同比增长引起。
EBITDA 利息保障倍数 9.70 8.12 19.46
贷款偿还率（%） 100 100 0.00
利息偿付率（%） 100 100 0.00
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用□不适用
公司于 2014 年 2 月 14 日发行了 2014 年度第一期中期票据（简称：14 宁波港 MTN001，
代码：101454002），发行总额为 1 亿元，票面利率为 5.91%，票面价格为 100 元/百元面值，
期限 3 年，已于 2017 年 2 月 17 日到期兑付。
公司于 2015 年 8 月 14 日发行了 2015 年度第二期超短期融资券（简称：15 宁波港 SCP002），
发行规模为 10 亿元人民币，发行利率 3.29%，期限 270 天，已于 2016 年 5 月 13 日到期兑付。
公司于 2016 年 3 月 3 日发行了 2016 年度第一期超短期融资券（简称：16 宁波港 SCP001），
发行规模为 20 亿元人民币，发行利率 2.74%，期限 270 天，已于 2016 年 12 月 2 日到期兑付。
公司于 2016 年 11 月 23 日发行了 2016 年度第二期超短期融资券（简称：16 舟山港 SCP002），
发行规模为 30 亿元人民币，发行利率 3.1%，期限 270 天，到期日为 2017 年 8 月 22 日。
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2016 年年度报告
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用□不适用
公司主要合作银行为中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司和中国银行股
份有限公司，目前，三家银行对公司总计授信 236 亿元。本报告期内无授信情况变化。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用□不适用
（一）本公司多年来与国内多家商业银行建立了稳固的合作关系，获得了较高的银行贷款授
信额度。即使在本期债券兑付时遇到突发性的资金周转问题，公司可通过向银行等金融机构借款
筹集资金，用于偿付本次债券的本息。
（二）本次债券由本公司控股股东宁波舟山港集团提供全额无条件不可撤销的连带责任保证
担保。如本公司因受不可预知因素的影响导致无法按期偿付本次债券本息，宁波舟山港集团将按
其出具的《担保函》及有关法律、法规的规定承担担保责任，担保的范围为本次债券本金及利息、
违约金、损害赔偿金和实现债权的费用以及根据相关法律、法规、法院判决或协议约定须由发行
人承担之与本次债券相关的其它费用。
（三）本公司将遵循真实、准确、完整的信息披露原则，使本公司偿债能力、募集资金使用
等情况受到债券持有人、债券受托管理人和担保人的监督，防范偿债风险。本公司将按《债券受
托管理协议》及中国证监会的有关规定进行重大事项信息披露。
（四）根据本公司第一届董事会第二十次会议决议和本公司 2010 年年度股东大会决议，在
出现预计不能按期偿付本次债券本息或者在本次债券到期未能按期偿付债券本息时，本公司将至
少采取如下措施，以切实保障债券持有人利益：1、不向股东分配利润；2、暂缓重大对外投资、
收购兼并等资本性支出项目的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、主要
责任人不得调离；5、当本公司未按时支付本期债券的本金、利息和/或逾期利息，或发生其他违
约情况时，债券受托管理人将依据《债券受托管理协议》代表债券持有人向本公司和担保人进行
追索。如果债券受托管理人未按《债券受托管理协议》履行其职责，债券持有人有权直接依法向
本公司和担保人进行追索，并追究债券受托管理人的违约责任。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用□不适用
截至 2016 年 8 月 19 日，公司重大资产重组事项已实施完毕，该事项符合《公司债券发行与
交易管理办法》第四十五条对于重大事项列示说明的要求。关于该事项对公司经营情况和偿债能
力的具体影响，详见公司于 2016 年 7 月 1 日在上交所网站发布披露的《宁波港股份有限公司发
行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）》。
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2016 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审计报告
普华永道中天审字(2017)第 10063 号
宁波舟山港股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的宁波舟山港股份有限公司(原：宁波港股份有限公司，以下称“宁
波舟山港股份”)的财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016
年度的合并及公司利润表、合并及公司股东权益变动表和合并及公司现金流量表以及
财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是宁波舟山港股份管理层的责任。这种责任包括：
(1) 按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；
(2) 设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国
注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守
中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择
的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰
当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，上述宁波舟山港股份的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的
规定编制，公允反映了宁波舟山港股份 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及
2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
普华永道中天 注册会计师
会计师事务所(特殊普通合伙) ————————
蒋颂祎
中国上海市 注册会计师
2017 年 3 月 28 日 ————————
童珏琳
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2016 年年度报告
二、财务报表
合并资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位: 宁波舟山港股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额（重述后）
流动资产：
货币资金 七(1) 5,826,324 2,580,707
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期 628 1,035
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 七(2) 1,127,248 1,052,555
应收账款 七(3) 2,057,485 2,192,412
预付款项 七(4) 399,556 427,698
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 七(5) 65,871 20,692
其他应收款 七(6) 381,704 285,149
买入返售金融资产
存货 七(7) 172,887 313,020
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 七(11) 550,750
其他流动资产 七(8) 1,422,548 2,157,765
流动资产合计 12,005,001 9,031,033
非流动资产：
发放贷款和垫款 七(10) 134,270 164,470
可供出售金融资产 七(9) 255,215 251,207
持有至到期投资
长期应收款 七(11) 113,852 579,926
长期股权投资 七(12) 8,188,721 7,924,225
投资性房地产 七(13) 386,121 308,405
固定资产 七(14) 25,314,499 22,024,223
在建工程 七(15) 4,977,246 8,097,827
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 七(16) 5,515,061 5,353,405
开发支出
商誉 七(17) 143,364 143,364
长期待摊费用 8,264 8,427
递延所得税资产 七(18(1)) 984,794 1,012,510
其他非流动资产 121,507 98,249
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2016 年年度报告
非流动资产合计 46,142,914 45,966,238
资产总计 58,147,915 54,997,271
流动负债：
短期借款 七(20) 3,925,673 3,490,465
向中央银行借款
吸收存款 七(21) 3,729,970 2,623,762
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 七(22) 118,774 106,955
应付账款 七(23) 1,064,134 1,193,691
预收款项 七(24) 139,407 345,904
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 七(25) 106,497 106,968
应交税费 七(26) 218,914 206,626
应付利息 七(32) 39,687 81,166
应付股利 七(27) 90,508 56,457
其他应付款 七(28) 1,810,520 1,584,643
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 七(29) 572,380 1,787,127
其他流动负债 七(30) 3,000,000 1,000,000
流动负债合计 14,816,464 12,583,764
非流动负债：
长期借款 七(31) 5,888,208 5,910,266
应付债券 七(32) 100,000
其中：优先股
永续债
长期应付款 七(33) 559,660 284,099
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 七(34) 26,348 27,896
递延所得税负债 七(18(2)) 200,700 207,702
其他非流动负债 2,952 2,952
非流动负债合计 6,677,868 6,532,915
负债合计 21,494,332 19,116,679
所有者权益
股本 七(35) 13,172,848 12,800,000
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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2016 年年度报告
资本公积 七(36) 8,628,949 8,856,732
减：库存股 七(35) 30,767
其他综合收益 七(37) 68,298 78,942
专项储备 七(38) 107,226 90,041
盈余公积 七(39) 1,815,382 1,615,749
一般风险准备 七(40(b)) 157,029 101,492
未分配利润 七(40) 10,640,380 9,729,174
归属于母公司所有者权益合计 34,590,112 33,241,363
少数股东权益 2,063,471 2,639,229
所有者权益合计 36,653,583 35,880,592
负债和所有者权益总计 58,147,915 54,997,271
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：金国平
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2016 年年度报告
母公司资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,512,462 1,512,057
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 737,042 641,683
应收账款 十七(1) 630,229 601,140
预付款项 225,706 56,897
应收利息
应收股利 278,679 187,105
其他应收款 十七(2) 6,740,192 6,405,930
存货 44,257 49,460
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 55,000
其他流动资产 17,043
流动资产合计 12,240,610 9,454,272
非流动资产：
可供出售金融资产 194,326 335,359
持有至到期投资
长期应收款 108,977 55,000
长期股权投资 十七(3) 18,295,700 15,766,283
投资性房地产 348,958 305,440
固定资产 十七(6(1)) 7,101,031 7,380,415
在建工程 1,012,148 1,268,468
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 十七(6(2)) 4,356,541 4,200,162
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,447 6,231
递延所得税资产 1,036 1,431
其他非流动资产 4,201 -
非流动资产合计 31,428,365 29,318,789
资产总计 43,668,975 38,773,061
流动负债：
短期借款 2,049,799 1,000,000
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 50,000
应付账款 96,506 111,229
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2016 年年度报告
预收款项 59,504 51,935
应付职工薪酬 37,847 50,536
应交税费 57,027 69,781
应付利息 18,617 53,877
应付股利
其他应付款 十七(6(3)) 2,880,733 2,699,148
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 140,000 1,030,000
其他流动负债 3,000,000 1,000,000
流动负债合计 8,390,033 6,066,506
非流动负债：
长期借款 607,000 330,000
应付债券 100,000
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 19,640 19,640
递延所得税负债 27,957 28,668
其他非流动负债
非流动负债合计 654,597 478,308
负债合计 9,044,630 6,544,814
所有者权益：
股本 13,172,848 12,800,000
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 12,318,981 11,190,035
减：库存股
其他综合收益 36,512 48,773
专项储备 28,709 30,469
盈余公积 1,754,653 1,555,020
未分配利润 7,312,642 6,603,950
所有者权益合计 34,624,345 32,228,247
负债和所有者权益总计 43,668,975 38,773,061
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：金国平
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2016 年年度报告
合并利润表
2016 年 1—12 月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额（重述后）
一、营业总收入 16,325,329 16,663,790
其中：营业收入 七(41) 16,325,329 16,663,790
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,091,662 14,048,724
其中：营业成本 七(41) 12,265,629 12,155,098
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七(42) 105,379 72,726
销售费用 1,742 1,525
管理费用 七(43) 1,373,451 1,343,976
财务费用 七(44) 324,572 446,651
资产减值损失 七(46) 20,889 28,748
加：公允价值变动收益（损失以“－”号 -407 -1,246
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 七(47) 784,944 915,518
其中：对联营企业和合营企业的投资 749,761 882,772
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,018,204 3,529,338
加：营业外收入 七(48) 192,554 203,096
其中：非流动资产处置利得 2,074 2,824
减：营业外支出 七(49) 90,254 120,576
其中：非流动资产处置损失 12,825 87,306
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,120,504 3,611,858
减：所得税费用 七(50) 631,109 688,751
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,489,395 2,923,107
归属于母公司所有者的净利润 2,298,920 2,642,058
少数股东损益 190,475 281,049
六、其他综合收益的税后净额 七(37) -10,644 -111,327
归属母公司所有者的其他综合收益的税 -10,644 -111,327
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
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2016 年年度报告
（二）以后将重分类进损益的其他综合 -10,644 -111,327
收益
1.权益法下在被投资单位以后将重 -10,133 -119,397
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动 4,718 14,488
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -5,229 -6,418
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 2,478,751 2,811,780
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,288,276 2,530,731
归属于少数股东的综合收益总额 190,475 281,049
八、每股收益： 七(51)
（一）基本每股收益(元/股) 0.17 0.20
（二）稀释每股收益(元/股) 0.17 0.20
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：62,547 千元,上期被
合并方实现的净利润为：172,604 千元。
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：金国平
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2016 年年度报告
母公司利润表
2016 年 1—12 月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 十七(4) 3,961,212 4,230,135
减：营业成本 十七(4) 2,284,445 2,381,813
税金及附加 36,826 15,936
销售费用
管理费用 734,834 740,354
财务费用 85,264 149,964
资产减值损失 10,879
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 十七(5) 1,454,596 1,581,888
其中：对联营企业和合营企业的投资 343,829 440,746
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,263,560 2,523,956
加：营业外收入 4,558 19,666
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 63,141 114,891
其中：非流动资产处置损失 3,701 98,044
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,204,977 2,428,731
减：所得税费用 208,652 224,000
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,996,325 2,204,731
五、其他综合收益的税后净额 -12,261 -106,892
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -12,261 -106,892
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分 -10,133 -119,397
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损 -2,128 12,505
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 1,984,064 2,097,839
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：金国平
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2016 年年度报告
合并现金流量表
2016 年 1—12 月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额（重述后）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务的现金 16,179,095 16,646,733
吸收存款净增加额 1,106,208 411,068
向其他金融机构拆出资金净减少额 1,500,000
存放中央银行款项净减少额 170,046
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 七(53(1)) 399,664 406,477
经营活动现金流入小计 19,184,967 17,634,324
购买商品、接受劳务支付的现金 9,664,124 10,158,003
发放贷款和垫款的净增加额 737,210 386,265
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,196,026 2,004,618
支付的各项税费 1,108,823 1,181,848
存放中央银行款项净增加额 260,869
向其他金融机构拆出资金净增加额 350,000
向其他金融机构拆入资金净减少额 400,000
支付其他与经营活动有关的现金 七(53(2)) 490,185 317,305
经营活动现金流出小计 14,457,237 14,798,039
经营活动产生的现金流量净额 4,727,730 2,836,285
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 11,993 107,123
取得投资收益收到的现金 694,903 837,044
处置固定资产、无形资产和其他长 26,424 202,990
期资产收回的现金净额
取得子公司收到的现金净额 7,235
处置长期股权投资收回的现金净额 67,111
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 七(53(3)) 163,413 677,360
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2016 年年度报告
投资活动现金流入小计 896,733 1,898,863
购建固定资产、无形资产和其他长 2,024,676 3,212,654
期资产支付的现金
投资支付的现金 411,806 649,009
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 七(53(4)) 225,606 695,451
投资活动现金流出小计 2,662,088 4,557,114
投资活动产生的现金流量净额 -1,765,355 -2,658,251
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 116,883 4,950
其中：子公司吸收少数股东投资收 10,920 4,950
到的现金
取得借款收到的现金 5,708,460 6,392,273
发行债券收到的现金 5,000,000 3,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金 七(53(5)) 477,415 185,711
筹资活动现金流入小计 11,302,758 9,582,934
偿还债务支付的现金 9,279,992 7,673,750
分配股利、利润或偿付利息支付的 1,864,694 2,228,119
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 175,559 136,809
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七(53(6)) 15,920
筹资活动现金流出小计 11,160,606 9,901,869
筹资活动产生的现金流量净额 142,152 -318,935
四、汇率变动对现金及现金等价物的 12,736 -157
影响
五、现金及现金等价物净增加额 七(54(1)) 3,117,263 -141,058
加：期初现金及现金等价物余额 1,974,575 2,115,633
六、期末现金及现金等价物余额 七(54(1)) 5,091,838 1,974,575
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：金国平
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2016 年年度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—12 月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,542,460 4,303,007
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 207,887 219,024
经营活动现金流入小计 3,750,347 4,522,031
购买商品、接受劳务支付的现金 1,131,922 1,507,429
支付给职工以及为职工支付的现金 1,022,314 977,979
支付的各项税费 357,761 371,639
支付其他与经营活动有关的现金 122,239 164,412
经营活动现金流出小计 2,634,236 3,021,459
经营活动产生的现金流量净额 十七(6(4)) 1,116,111 1,500,572
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,251,162 1,281,217
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长 4,178
期资产收回的现金净额
处置长期股权投资收回的现金净额 11,993 68,887
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 505,000
投资活动现金流入小计 1,267,333 1,855,723
购建固定资产、无形资产和其他长 395,413 1,010,066
期资产支付的现金
投资支付的现金 458,439 1,099,050
取得子公司支付的现金净额 3,337
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 606,000 367,500
投资活动现金流出小计 1,459,852 2,479,953
投资活动产生的现金流量净额 -192,519 -624,230
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,366,799 1,360,000
发行债券收到的现金 5,000,000 3,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 7,366,799 4,360,000
偿还债务支付的现金 5,030,000 4,100,000
分配股利、利润或偿付利息支付的 1,259,986 1,302,471
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 6,289,986 5,402,471
筹资活动产生的现金流量净额 1,076,813 -1,042,471
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
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2016 年年度报告
五、现金及现金等价物净增加额 十七(6(4)) 2,000,405 -166,129
加：期初现金及现金等价物余额 1,512,057 1,678,186
六、期末现金及现金等价物余额 十七(6(4)) 3,512,462 1,512,057
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：金国平
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2016 年年度报告
合并所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:千元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东权 所有者权益
减：库存 其他综合 一般风险 益 合计
股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
股 收益 准备
一、上年期末余额 12,800,000 7,873,625 78,942 83,537 1,555,020 101,492 9,673,947 1,881,440 34,048,003
加：会计政策变更
同一控制下企业合并 983,107 30,767 6,504 60,729 55,227 757,789 1,832,589
二、本年期初余额 12,800,000 8,856,732 30,767 78,942 90,041 1,615,749 101,492 9,729,174 2,639,229 35,880,592
三、本期增减变动金额（减少以“－” 372,848 -227,783 -30,767 -10,644 17,185 199,633 55,537 911,206 -575,758 772,991
号填列）
（一）综合收益总额 -10,644 2,298,920 190,475 2,478,751
（二）所有者投入和减少资本 -386,572 -561,565 -948,137
1．与子公司之少数股东交易 -442,969 -420,699 -863,668
2．少数股东投入资本 10,920 10,920
3．处置库存股 56,397 56,397
4．其他 -151,786 -151,786
（三）利润分配 199,633 55,537 -1,387,714 -209,611 -1,342,155
1．提取盈余公积 199,633 -199,633
2．提取一般风险准备 55,537 -55,537
3．对所有者（或股东）的分配 -1,086,200 -209,611 -1,295,811
4．对被合并方原控股股东股利分配 -46,344 -46,344
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 17,185 4,943 22,128
1．本期提取 91,481 10,253 101,734
2．本期使用 74,296 5,310 79,606
（六）同一控制下企业合并 372,848 158,789 -30,767 562,404
四、本期期末余额 13,172,848 8,628,949 68,298 107,226 1,815,382 157,029 10,640,380 2,063,471 36,653,583
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2016 年年度报告
上期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东权 所有者权益
减：库存 其他综合 一般风 益 合计
股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
股 收益 险准备
一、上年期末余额 12,800,000 7,855,585 190,269 59,601 1,334,547 86,102 8,431,012 1,767,859 32,524,975
加：会计政策变更
同一控制下企业合并 996,734 30,767 3,768 35,212 425,298 904,294 2,334,539
二、本年期初余额 12,800,000 8,852,319 30,767 190,269 63,369 1,369,759 86,102 8,856,310 2,672,153 34,859,514
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 4,413 -111,327 26,672 245,990 15,390 872,864 -32,924 1,021,078
（一）综合收益总额 -111,327 2,642,058 281,049 2,811,780
（二）所有者投入和减少资本 18,040 12,319 30,359
1．收购子公司 17,440 17,440
2．处置子公司 -10,071 -10,071
3．少数股东投入资本 4,950 4,950
4．与少数股东交易 18,040 18,040
（三）利润分配 245,990 15,390 -1,769,194 -344,127 -1,851,941
1．提取盈余公积 245,990 -245,990
2．提取一般风险准备 15,390 -15,390
3．对所有者（或股东）的分配 -1,073,421 -344,127 -1,417,548
4．对被合并方原控股股东股利分配 -434,393 -434,393
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 26,672 4,208 30,880
1．本期提取 95,397 8,082 103,479
2．本期使用 68,725 3,874 72,599
（六）同一控制下合并 -13,627 13,627
四、本期期末余额 12,800,000 8,856,732 30,767 78,942 90,041 1,615,749 101,49 9,729,174 2,639,229 35,880,592
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：金国平
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2016 年年度报告
母公司所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:千元 币种:人民币
本期
项目
股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
一、上年期末余额 12,800,000 11,190,035 48,773 30,469 1,555,020 6,603,950 32,228,247
二、本年期初余额 12,800,000 11,190,035 48,773 30,469 1,555,020 6,603,950 32,228,247
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 372,848 1,128,946 -12,261 -1,760 199,633 708,692 2,396,098
（一）综合收益总额 -12,261 1,996,325 1,984,064
（二）所有者投入和减少资本 372,848 1,128,946 1,501,794
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．定向增发 372,848 1,128,946 1,501,794
（三）利润分配 199,633 -1,287,633 -1,088,000
1．提取盈余公积 199,633 -199,633
2．对所有者（或股东）的分配 -1,088,000 -1,088,000
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 -1,760 -1,760
1．本期提取 47,378 47,378
2．本期使用 49,138 49,138
（六）其他
四、本期期末余额 13,172,848 12,318,981 36,512 28,709 1,754,653 7,312,642 34,624,345
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2016 年年度报告
上期
项目
股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
一、上年期末余额 12,800,000 11,190,035 155,665 26,009 1,334,547 5,694,892 31,201,148
二、本年期初余额 12,800,000 11,190,035 155,665 26,009 1,334,547 5,694,892 31,201,148
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） -106,892 4,460 220,473 909,058 1,027,099
（一）综合收益总额 -106,892 2,204,731 2,097,839
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 220,473 -1,295,673 -1,075,200
1．提取盈余公积 220,473 -220,473
2．对所有者（或股东）的分配 -1,075,200 -1,075,200
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 4,460 4,460
1．本期提取 51,285 51,285
2．本期使用 46,825 46,825
（六）其他
四、本期期末余额 12,800,000 11,190,035 48,773 30,469 1,555,020 6,603,950 32,228,247
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：金国平
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2016 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
宁波舟山港股份有限公司(原宁波港股份有限公司，以下称“本公司”)是由宁波舟山港集
团有限公司(原宁波港集团有限公司，以下称“宁波舟山港集团”) 作为主发起人，并联合招商
局国际码头(宁波)有限公司、中信港口投资有限公司(原上海中信港口投资有限公司，以下称“中
信港投”)、宁波宁兴(集团)有限公司(以下称“宁波宁兴”)、宁波交通投资控股有限公司(以下
称“宁波交投”)、宁波开发投资集团有限公司(以下称“宁波开投”)、宁波城建投资控股有限
公司(以下称“宁波城投”)、舟山港务集团有限公司(现变更设立为宁波舟山港舟山港务有限公
司，原舟山港股份有限公司)(以下称“舟山港务”)(以下合称“其他发起人”)共同发起，于2008
年3月31日(以下称“公司成立日”)在浙江省宁波市注册成立的股份有限公司。本公司设立时总
股本为1,080,000万股，每股面值人民币1元，宁波舟山港集团及其他发起人的持股比例分别为
90%、5.4%、1.8%、1%、1%、0.3%、0.3%及0.2%。
本公司于 2010 年 9 月 14 日向境内投资者发行了 200,000 万股人民币普通股(以下称“A
股”)，并于 2010 年 9 月 28 日在上海证券交易所挂牌上市交易，发行后总股本增至 1,280,000
万股(附注七(35))。
本公司于 2016 年 8 月 10 日向宁波舟山港集团定向增发了 372,847,809 股人民币普通股收
购其持有的舟山港务 85%股权(附注八)，发行后本公司总股本增加至 13,172,847,809 股(附注
七(35))。
于 2016 年 12 月 31 日，宁波舟山港集团为本公司的母公司，浙江省海港投资运营集团有
限公司(以下称“海港集团”)为本公司的最终母公司。
本公司及其子公司(以下称“本集团”)主要经营码头、仓储、轮驳、外轮理货、专用铁路、
物流、贸易等港口及相关业务。
本财务报表由本公司董事会于 2017 年 3 月 28 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注九，本年度合并范围的变更详见附注八。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则—基本准则》、
各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》的披露规定编制。
(a) 合并财务报表的编制基础
宁波舟山港集团于本公司成立前按宁波市国资委批准的重组方案进行重组并将部分业务
注入本公司视为同一控制下企业合并。根据企业会计准则，在编制本集团的合并财务报表时，
宁波舟山港集团于公司成立日投入本公司作为设立出资之资产及负债，和重组过程中由本公司
若干子公司纳入本公司新设立分公司(“子改分”) 之资产及负债仍然以原账面价值列账，而
并非按宁波舟山港集团重组过程中国有资产管理部门批准的评估值列账。重组过程中本公司若
干子公司由非公司制企业改建为公司制企业，按《企业会计准则解释第 1 号》的规定，在编
制本集团的合并财务报表时，其资产及负债于公司制企业成立之日起按国有资产管理部门批准
的评估值列账。
本集团于 2016 年 8 月 10 日向宁波舟山港集团定向增发收购其持有的舟山港 85%的股权，
该合并系同一控制下企业合并。根据企业会计准则，在编制本集团的合并财务报表时，舟山港
的有关资产、负债应以其账面价值并人合并财务报表，被合并方在企业合并前实现的留存收益
(盈余公积和未分配利润之和)中归属于合并方的部分，自合并方的资本公积转入留存收益，即：
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2016 年年度报告
合并方账面资本公积(资本溢价或股本溢价)贷方余额大于被合并方在合并前实现的留存收益
中归属于合并方的部分，在合并资产负债表中，将被合并方在合并前实现的留存收益中归属于
合并方的部分自“资本公积”转入“盈余公积”和“未分配利润”。编制比较财务报表时，视
同被合并方在最终控制方开始实施控制时即以目前的状态存在，将被合并方的有关资产、负债
并入后，因合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的资本公积—股本溢价。
(b) 公司财务报表的编制基础
在编制公司财务报表时，宁波舟山港集团作为资本投入本公司的资产及负债和子改分过程中
从子公司转入本公司各新设立分公司之资产及负债按国有资产管理部门批准的评估值为基础记
入本公司的资产负债表。
2. 持续经营
√适用□不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计
提方法(附注五(10))、存货的计价方法(附注五(11))、可供出售权益工具发生减值的判断标准(附注
五(9))、固定资产折旧和无形资产摊销(附注五(14)、(17))、投资性房地产的计量模式(附注五(13))、
收入的确认时点(附注五(23))等。
本集团在运用重要的会计政策时所采用的判断关键详见附注五(27)。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用□不适用
本公司的营业周期为 12 个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
(a) 同一控制下的企业合并
合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与
支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，
调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行
权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
(b) 非同一控制下的企业合并
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2016 年年度报告
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本
大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并
发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易
费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，在合并财务报表中，对于购买日之前持有
的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间
的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益
以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动应当转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债
或净资产变动而产生的其他综合收益除外。商誉为之前持有的被购买方股权的公允价值与购买日
支付对价的公允价值之和，与取得的子公司可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日
起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控
制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司
的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股
东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东
损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下
单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东
的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配
比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的
未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少
数股东损益之间分配抵销。
在取得对子公司的控制权之后，自子公司的少数股东处取得少数股东拥有的对该子公司全部
或部分少数股权，在合并财务报表中，子公司的资产、负债以购买日或合并日开始持续计算的金
额反映。因购买少数股权新增加的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额调整资本公积，资本公积(股本溢价)的金额不足
冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，在合并财务报表中，剩余股
权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之
和，减去按原持股比例计算的应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额后的金
额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制
权时转为当期投资收益。
如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集
团的角度对该交易予以调整。
7. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
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2016 年年度报告
8. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
(a) 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折
算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化
的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用
交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。
(b) 外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益
中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费
用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收
益。境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，
在现金流量表中单独列示。
9. 金融工具
√适用□不适用
(a) 金融资产
(i) 金融资产分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、发放贷
款和应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本集团对金融资产
的持有意图和持有能力。
－以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资
产。
－发放贷款和应收款项
发放贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
自资产负债表日起 12 个月内将到期的发放贷款在资产负债表中列示为其他流动资产。
－可供出售金融资产
可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他
类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为其
他流动资产。
－持有至到期投资
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有
至到期的非衍生金融资产。取得时期限超过 12 个月但自资产负债表日起 12 个月(含 12 个月)内到
期的持有至到期投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在 12 个月之内(含 12 个月)
的持有至到期投资，列示为其他流动资产。
(ii) 确认和计量
金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；其他金融
资产的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后
续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；
发放贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动作为公允价值变动损益计
入当期损益，在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期
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损益。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接
计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。
可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位已宣告发放的与可
供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。
(iii) 金融资产减值
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的
预计未来现金流量有影响，且本集团能够对该影响进行可靠计量的事项。
表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或
非暂时性下跌。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工
具投资于资产负债表的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本
持续时间超过一年(含一年)的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价
值低于其初始投资成本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的，本集团将综合考虑其他相关因素
诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。本集团以加权平均法计算可供出售权益
工具投资的初始投资成本。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损
失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客
观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形
成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公
允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入
当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
以成本计量的可供出售金融资产发生减值时，将其账面价值与按照类似金融资产当时市场收
益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。已发生的减
值损失以后期间不再转回。
(iv) 金融资产的终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)、收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2)、该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
(3)、该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累计
额之和的差额，计入当期损益。
(b) 金融负债
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融
负债。本集团的金融负债主要为其他金融负债，包括应付款项、借款、吸收存款及应付债券等。
应付款项包括应付账款、其他应付款等，以公允价值进行初始计量，并采用实际利率法按摊
余成本进行后续计量。
借款、吸收存款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际
利率法按摊余成本进行后续计量。
其他金融负债期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表
日起一年内(含一年)到期的列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(c) 金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得
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或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
10. 应收款项
应收款项包括应收账款和其他应收款等。本集团对外销售商品或提供劳务形成的应收账款，
按从购货方或劳务接受方应收的合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额。
(a) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。当存在客观证据表明本集团将无法按
应收款项的原有条款收回款项时，计提坏账准备。
单项金额重大的判断标准为：单项金额超过人民币 10,000,000 元。
单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法为：根据应收款项的预计未来现金流量现值
低于其账面价值的差额进行计提。
(b) 按组合计提坏账准备的应收款项
对于单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征
划分为若干组合，根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率
为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。
(c) 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由为：存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回
款项。
坏账准备的计提方法为：根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进
行计提。
(d) 本集团向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销应收款项的
账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 10,000,000 元
根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
账面价值的差额进行计提。
(2).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由 存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项。
根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行
坏账准备的计提方法
计提。
11. 存货
√适用□不适用
(a) 分类
存货包括原材料、燃料、库存商品、备品备件等，按成本与可变现净值孰低计量。
(b) 发出存货的计价方法
存货于取得时按实际成本入账。原材料、燃料和备品备件发出时的成本按加权平均法核算，
库存商品发出时按个别计价法或加权平均法核算。
(c) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货
的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
(d) 本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
(e) 低值易耗品在领用时采用一次摊销法计入成本。
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12. 长期股权投资
√适用□不适用
长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对合营企业和联营企业的长期
股权投资。
子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成，能
够与其他方实施共同控制，且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利
的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按
权益法调整后进行合并。对合营企业和联营企业投资在编制合并及公司财务报表时均采用权益法
核算。
(a) 投资成本确定
对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按
照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股
权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。通过多次交易分步实现非同一控制下企业
合并的，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始
投资成本。其中：
购买日之前持有的原股权采用权益法核算的，相关其他综合收益在处置该项投资时采用与被
投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收
益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时相应转入处置
期间的当期损益。
购买日之前持有的原股权投资，采用金融工具确认和计量准则进行会计处理的，将原持有股
权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本，原持有股权投
资的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动全部转入改按
成本法核算的当期投资收益。
对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照
实际支付的购买价款以及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投
资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在公司制改建或编制公司财务报表(附注四(1)(b))时，国有股股东投入的长期股权投资，按国
有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
(b) 后续计量及损益确认方法
采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利
或利润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认
当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成
对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项
准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损
益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入
资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少
长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归
属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易
损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。
(c) 确定对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的依据
控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且
有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集
团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。
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重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方共同控制这些政策的制定。
(d) 长期股权投资减值
对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面
价值减记至可收回金额(附注五(19))。
13. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
投资性房地产包括已出租的土地使用权、以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中
将来用于出租的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济
利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，在发生时计
入当期损益。
本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建
筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列
示如下：
预计使用寿命 预计净残值率 年折旧(摊销)率
房屋、建筑物 20－30 年 4% 3.2%－4.8%
土地使用权 40－50 年 - 2%－2.5%
于每年年终，对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法进行复核并作
适当调整。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无
形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资
产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确
认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关
税费后的金额计入当期损益。
当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
14. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
(a) 固定资产确认及初始计量
固定资产包括房屋及建筑物、港务设施、库场设施、装卸搬运设备、机器设备、港作船舶、
运输船舶、运输工具及其他设备等。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购
置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建或编制公司财务报表(附注四
(1)(b))时，国有股股东投入的固定资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
与固定资产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量
时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时
计入当期损益。
(b) 固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对
计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确
定折旧额。
(c) 当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
(d) 融资租入固定资产的认定依据和计量方法
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实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租入固定资产
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租
入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用(附注五(26))。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时
将取得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资产
在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
(e) 固定资产的处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置均不能产生经济利益时，终止确认该固定资
产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当
期损益。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率(%) 年折旧率(%)
房屋及建筑物 年限平均法 20－30 年 4% 3.2%－4.8%
港务设施 年限平均法 30－50 年 4% 1.9%－3.2%
库场设施 年限平均法 25－32 年 4% 3%－3.8%
装卸搬运设备 年限平均法 15－25 年 4% 3.8%－6.4%
机器设备 年限平均法 10－20 年 4% 4.8%－9.6%
港作船舶 年限平均法 12－20 年 预计废钢价(注) 4.8%－8%
运输船舶 年限平均法 10－20 年 预计废钢价(注) 4.8%－9.6%
运输工具及其他设备 年限平均法 5－20 年 4% 4.8%－19.2%
注：船舶的预计净残值按处置时的预计废钢价确定。
于每年年终，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调整。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租入固定资产
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租
入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用(附注五(26))。
15. 在建工程
√适用□不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借
款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使
用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，
账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
16. 借款费用
√适用□不适用
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的
购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购
建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停
止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中
断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
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对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费
用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的
金额确定专门借款借款费用的资本化金额。
对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部
分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费
用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现
为该借款初始确认金额所使用的利率。
17. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、海域使用权及计算机软件等，除于公司制改建或编制公司财务
报表(附注四(1)(b))时，国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入
账价值外，均以成本计量。
(a) 土地使用权/海域使用权
土地使用权按使用年限 38－50 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权
与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。
海域使用权按使用年限 10－50 年平均摊销。
(b) 计算机软件
计算机软件按预计使用年限 5 年平均摊销。
(c) 定期复核使用寿命和摊销方法
于每年年终，对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法进行复核并作适当调
整。
(d) 无形资产减值
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
18. 长期待摊费用
长期待摊费用包括已经发生但应由本年度和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费
用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
19. 长期资产减值
√适用□不适用
固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子
公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测
试；尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值
测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。
可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之
间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额
进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流
入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测
试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试
结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的
减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产
组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产
的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
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20. 职工薪酬
职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，
包括短期薪酬、离职后福利和其他长期职工福利等。
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费(含补充医疗保险)、工伤
保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务
的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独
立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定
提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养
老保险和失业保险，均属于设定提存计划。
基本养老保险
本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当
地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老
保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本
集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本集团还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本
集团按职工工资总额的一定比例向年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。本
集团按照企业年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
21. 股利分配
现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。
22. 预计负债
√适用□不适用
因已发生的事项需承担某些现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金
额能够可靠计量时，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有
事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未
来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债
账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计
数。
预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为流动负债。
23. 收入确认
√适用□不适用
收入的金额按照本集团在日常经营活动中提供劳务和销售商品时，已收或应收合同或协议
价款的公允价值确定。收入按扣除销售折让及销售退回后的净额列示。
与交易相关的经济利益很可能流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营
活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入。
(a) 提供劳务
(i) 集装箱装卸及储存业务收入
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集装箱装卸的收入于提供服务时确认；集装箱储存的收入于储存期间以直线法确认。
(ii) 散杂货装卸业务及港口配套增值服务收入
散杂货装卸业务及港口配套增值服务(除建造合同)的收入于提供服务时确认。本集团之一子
公司对外提供建造工程服务，根据已完成工作量占预计总工作量的比例确定完工进度，按照完
工百分比确认收入。
(b) 销售商品
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并且不再对该商品实施继续管理和控
制，与交易相关的经济利益能够流入本集团，相关的收入和成本能够可靠计量时确认销售收入
的实现。贸易销售收入一般于商品发出时确认。
(c) 让渡资产使用权
利息收入按照其他方使用本集团货币资金的时间为基础采用实际利率计算确定。
经营租赁收入按照直线法在租赁期内确认。
24. 政府补助
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴
等。
政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资
产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值
不能可靠计量的，按照名义金额计量。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于构建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
与收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确
认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
25. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性
差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的
递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于
既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负
债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债
表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计
量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的
应纳税所得额为限。
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对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除
非本集团能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与
子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很
可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
(a) 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的
所得税相关；
(b) 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
26. 租赁
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租
赁。
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租
入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法
摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
作为融资租赁出租人，于租赁期开始日，本集团将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费
用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费
用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内采
用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。应收融资租赁款
扣除未实现融资收益后的余额在“长期应收款”项目列示，自资产负债表日起 12 个月内将到期
的应收融资租赁款和未实现融资收益在资产负债表中列示为其他流动资产。
27. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估
计和关键判断进行持续的评价。
下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大
调整的重要风险：
(a) 固定资产的可使用年限和残值
本集团的管理层就固定资产的预计可使用年限和残值进行估计。该等估计乃基于性质和
功能类似的固定资产的过往实际可使用年限及行业惯例。在固定资产使用过程中，其所
处的经济环境、技术环境以及其他环境有可能对固定资产使用寿命和预计净残值产生较
大影响；固定资产使用过程中所处经济环境、技术环境以及其他环境的变化也可能致使
与固定资产有关的经济利益的预期实现方式发生重大改变。不同的估计可能会影响固定
资产的折旧及当期损益。
(b) 应交税费
本集团由于经营活动而需缴纳企业所得税、营业税、增值税和土地增值税等各种税金。
在正常的经营活动中，涉及的部分交易和事项的最终的税务处理都存在不确定性，因此
需以现行的税收法规及其他相关政策为依据，对有关税项的计提作出判断和估计。此外，
企业所得税费用系根据管理层对全年度预期的年度所得税税率的估计而确认。如果这些
税务事项的最终认定结果与已确认的金额存在差异，该差异将影响最初估计的应交税金
的金额及相关损益。
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(c) 递延所得税资产
递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产变现或递延所得税负债清
偿时的适用税率进行计量。递延所得税资产的确认以本集团很可能取得用来抵扣可抵扣
暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
本集团的管理层按已生效或实际上已生效的税收法律，以及预期递延所得税资产可变现
的未来年度本集团的盈利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。但估计未来盈利或未
来应纳税所得额需要进行大量的判断及估计，并同时结合税务筹划策略。不同的判断及
估计会影响递延所得税资产确认的金额。管理层将于每个资产负债表日对其作出的盈利
情况的预计及其他估计进行重新评定。
(d) 发放贷款和应收款项减值
根据附注五(9)和附注五(10)中所述的会计政策，本集团每年测试发放贷款和应收款项是
否出现减值并据此对估计的坏账准备进行检查及作修订(如需要)。不同的估计可能会影
响发放贷款和应收款项减值准备的金额及当期损益。
本集团定期对贷款的减值损失情况进行评估。在对贷款进行减值损失测算时，本集团进
行判断和假设，以确定是否需要计提减值准备。这些减值准备反映了单笔贷款或类似贷
款的组合，其账面价值与未来现金流现值之间的差异。对于金额重大的贷款，本集团采
用单独评估的方式进行测算，对于金额不重大的相似贷款的组合，采用组合评估的方式
进行测算。
对组合评估减值损失的测算需要高度依赖判断，对于在单独测试中未发现现金流减少的
贷款组合，本集团对该组合是否存在预计未来现金流减少的迹象进行判断。预计未来现
金流减少的减值迹象包括有可观察数据表明该组合中借款人的支付状况发生了不利的变
化(例如，借款人不按规定还款)，或出现了可能导致组合内贷款违约的国家或地方经济
状况的不利变化等，对具有类似信用风险特征和客观减值证据的贷款组合，管理层采用
与此类似资产的历史损失经验作为测算该贷款组合未来现金流的基础。本集团会定期审
阅对未来现金流的金额和时间进行估计所使用的方法和假设，以减少估计贷款减值损失
和实际贷款减值损失之间的差异。
(e) 在建工程完工进度及建造成本
本集团码头工程建造项目的建造期间较长，因此本集团会根据工程的完工情况分批交付
资产转入固定资产进行使用；同时由于工程建造所涉及的项目众多，对于完工工程的竣
工结算通常亦需较长时间才能完成，因而本集团的部分完工工程在尚未完成竣工结算的
情况下就可能部分或全部交付使用或出售。因此，本集团需在适当时点对工程的完工进
度、结转固定资产的时点及结转的工程成本作出判断和估计。而这些判断和估计有可能
会与竣工结算的最终实际发生额存在差异，这些差异将会影响最初估计的固定资产的成
本、相应的折旧以及出售资产的收益等。
28. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
29. 其他
√适用□不适用
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(a)、该组成部分能够在日常活动中产
生收入、发生费用；(b)、本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资
源、评价其业绩；(c)、本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计
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信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分
部。
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
企业所得税 应纳税所得额 0%－25%
增值税 应纳税增值额(详见附注六(1（2）)) 0%、2%、3%、6%、11%、13%或 17%
营业税 应纳税营业额 3%或 5%
城市维护建设税 缴纳的流转税额 1%、5%或 7%
教育费附加 缴纳的流转税额 4%或 5%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
(1) 企业所得税
于 2016 年度，除下述附注(i)、(ii)、(iii)、(iv)、(v)、(vi)、(vii)及(viii)中提及的子公司及码头项
目外，本公司及其子公司适用的企业所得税税率为 25%。
√适用 □不适用
纳税主体名称 2016 年度 2015 年度
宁波港国际物流有限公司(以下称“国际物流”) 25% 25%
宁波港集团北仑第三集装箱有限公司(以下称“北三集司”)(iii) 12.5%-25% 25%
宁波新世纪国际投资有限公司(以下称“新世纪投资”) 25% 25%
宁波招商国际集装箱有限公司(以下称“招商国际”)* 25% 25%
舟山甬舟集装箱码头有限公司(以下称“舟山甬舟”)(i) 25% 12.5%
宁波港铁路有限公司(以下称“港铁公司”) 25% 25%
宁波铃与物流有限公司(以下称“铃与物流”) 25% 25%
宁波外轮理货有限公司(以下称“外轮理货”) 25% 25%
明城国际有限公司(以下称“香港明城”)(iv) 16.5% 16.5%
宁波港进出口有限公司(以下称“进出口公司”) 25% 25%
宁波港强实业有限公司(以下称“港强实业”) 25% 25%
嘉兴市乍浦港口经营有限公司(以下称“乍开集团”) 25% 25%
浙江世航乍浦港口有限公司(以下称“世航港口”) 25% 25%
宁波市镇海宁远化工仓储有限公司(以下称“宁远化工”) 25% 25%
宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司(以下称“梅山国际”)(ii) 0% 0%
宁波梅港码头有限公司(以下称“梅港码头”)(ii) 25% 12.5%
太仓万方国际码头有限公司(以下称“万方太仓”) 25% 25%
宁波远洋运输有限公司(以下称“宁波远洋”) 25% 25%
嘉兴市富春港务有限公司(以下称“嘉兴富春”) 25% 25%
南京明州码头有限公司(以下称“明州码头”) 25% 25%
百思德投资有限公司(以下称“百思德”)(v) 0% 0%
宁波舟山港集团财务有限公司(以下称“财务公司”) 25% 25%
宁波梅山保税港区新海湾码头经营有限公司(以下称“新海湾”) 25% 25%
宁波联合集装箱海运有限公司(以下称“联合集海”) 25% 25%
宁波远洋(香港)有限公司(以下称“远洋香港”)(iv) 16.5% 16.5%
太仓武港码头有限公司(以下称“太仓武港”) 25% 25%
宁波港股份有限公司矿石码头分公司之中宅码头项目(以下称“中宅码 12.5% 12.5%
头”)(vi)
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宁波港股份有限公司镇海港埠分公司之镇海通用散货码头项目(以下 12.5% 12.5%
称“通用散货码头”)(vi)
宁波港股份有限公司镇海港埠分公司之镇海液体化工码头项目(以下 12.5% 0%
称“液体化工码头”)(vii)
宁波港国际贸易有限公司(以下称“国际贸易”) 25% 25%
舟山港务 25% 25%
舟山港兴港物流有限公司(以下称“兴港物流”)(viii) 25% 12.5%
舟山市衢黄港口开发建设有限公司(以下称“舟山衢黄”) 25% 25%
招商国际于 2016 年注销(附注八(2))。
(2) 增值税
根据财政部、国家税务总局关于印发《营业税改征增值税试点方案》的通知(财税【2011】
110 号)以及财政部、国家税务总局关于《全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税【2016】
36 号)，本公司及本集团部分子公司的装卸、储存及港口配套增值服务收入适用增值税；其中，
有形动产租赁服务适用的销项税率为 17%，提供陆路和水路运输服务适用的销项税率为 11%，
提供信息技术服务、物流辅助服务、港口码头服务、货物运输代理服务、仓储服务以及装卸搬
运服务适用的销项税率为 6%。
本集团的若干子公司从事钢材、水泥、叉车、机电设备、混凝土、煤炭及燃料油等销售，
本公司还提供电力、供水、蒸汽等服务，适用增值税，其中：钢材、水泥、叉车、机电设备、
煤炭及燃料油等产品以及提供电力适用的销项税率为 17%，提供蒸汽适用的销项税率为 13%，
供水服务适用的销项税率为 13%或适用的征收率为 3%，销售混凝土适用的征收率为 3%。该
等子公司购买钢材、水泥、叉车、机电设备、煤炭及燃料油支付的进项增值税可以抵扣销项税
额。本集团若干子公司为小规模纳税人，适用 3%的增值税征收率，进项税不可抵扣。本集团
的增值税应纳税额为当期销项税额抵减可抵扣的进项税额后的余额。
根据财税【2008】170号文，自2009年1月1日起，本集团(小规模纳税人企业除外)购进固
定资产并已取得2009年1月1日以后开具的增值税扣税凭证的进项税额，可从销项税额中抵扣；
根据【2014】57号文，销售使用过的2009年1月1日起购进或者自制的固定资产，按照17%的
税率征收增值税；销售使用过的2008年12月31日以前外购或者自建的固定资产，依照3%征收
率减按2%征收增值税。
根据财税【2013】106 号《关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》、
及财税【2016】36 号《全面推开营业税改征增值税试点的通知》，2016 年度本集团若干子公
司向境外企业提供的装卸搬运、港口码头和物流辅助服务享受免征增值税的优惠政策；向境外
企业提供的国际运输服务适用增值税零税率。
(3) 营业税
截至 2016 年 4 月 30 日止 4 个月期间及 2015 年度，本集团的建筑安装工程收入按收入的
3%缴纳营业税，其他劳务收入和金融企业的利息收入按收入的 5%缴纳营业税。本集团转让码
头、堆场等不动产和土地使用权的转让收入按转让价的 5%缴纳营业税。
根据财税【2016】36 号关于《全面推开营业税改征增值税试点的通知》，自 2016 年 5 月 1
日起，本集团上述子公司收入缴纳营业税改征增值税：其中，建筑安装工程服务适用的销项税率
为 11%，部分符合条件的可按 3%简易征收；转让码头、堆场等不动产和土地使用权的转让收入
适用的销项税率为 11%，部分符合条件的可按 5%简易征收；其他劳务服务和金融企业的利息收
入适用的销项税率为 6%。
2. 税收优惠
√适用□不适用
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(i) 舟山甬舟从事港区货物装卸、仓储服务，申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营
所得减免税，经舟山市国家税务局金国税减备告字【2010】第 01 号文备案登记，舟山甬
舟自 2010 年起可享受企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。2016 年起不再享受税
收优惠，适用的所得税税率为 25%(2015 年度：12.5%)。
(ii) 梅山国际从事港区货物装卸、仓储经营，申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营
所得减免税，于 2015 年度，梅山国际申请经宁波市北仑区(开发区)国家税务局仑(开)国税
优惠执行【2014】55 号文备案登记，自 2014 年起享受企业所得税“三免三减半”的税收
优惠政策。2016 年为免税期第三年，适用的所得税税率为零。
梅港码头系 2014 年梅山国际派生分立成立的新设公司，经宁波市北仑区(开发区)国家税
务局备案登记，享受与原梅山国际相同的企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。2016
年起不再享受税收优惠，适用的所得税税率为 25%(2015 年度：12.5%)。
(iii) 北三集司从事码头和其他港口设施服务及港口设施设备租赁服务(在许可证有效期内经
营)，申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营所得减免税，经宁波市地方税务局直
属分局备案登记，北三集司公共基础设施项目投资经营所得自 2016 年至 2018 年享受企
业所得税减半的税收优惠政策，适用的所得税税率为 12.5%，其他经营所得适用的所得税
税率仍为 25%(2015 年度：25%)。
(iv) 香港 明城与远洋 香港为在香 港注册的子 公司， 2016 年度适用的 香港所得税 税率为
16.5%(2015 年度：16.5%)。
(v) 百思德为注册于英属维尔京群岛(BVI)的子公司，2016 年度及 2015 年度适用的所得税税率
为零。
(vi) 中宅码头和通用散货码头从事港区货物装卸、仓储服务。于 2012 年申报国家重点扶持的
公共基础设施项目投资经营所得减免税，于 2013 年经宁波市地方税务局备案登记，自 2012
年起可享受企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。2016 年为减半期的第二年，适用
的所得税税率为 12.5%(2015 年度：12.5%)。
(vii) 液体化工码头从事港区货物装卸、仓储服务。于 2013 年申报国家重点扶持的公共基础设
施项目投资经营所得减免税，于 2014 年经宁波市地方税务局备案登记，自 2013 年起可
享受企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。2016 年为减半期的第一年，适用的所
得税税率为 12.5%(2015 年度：0%)。
(viii)兴港物流申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营所得减免税，根据《关于实施国家
重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》(国税发【2009】80 号)的规定，
并经舟山市定海地方税务局城区税务分局备案登记，自 2010 年起享受企业所得税“三免三
减半”的税收优惠政策。2016 年起不再享受税收优惠，适用的所得税税率为 25%(2015 年
度：12.5%)。
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 438
银行存款 1,240,901 1,304,495
其他货币资金 17,811 132,216
存放中央银行款项(a) 694,699 433,830
存放同业款项(a) 3,872,475 709,651
合计 5,826,324 2,580,707
其中：存放在境外的款项总额 106,871 102,021
其他说明
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2016 年年度报告
(a) 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日余额系本公司之子公司财务公司存放于中国
人民银行的法定准备金及存放于其他境内银行的银行存款。于 2016 年 12 月 31 日，财
务公司人民币存款准备金缴存比例为 7%(2015 年 12 月 31 日：7.5%)。
于 2016 年 12 月 31 日，本集团若干子公司之银行存款计人民币 12,715 千元(2015 年
12 月 31 日：人民币 128,160 千元)被作为该等子公司用于开具银行承兑汇票、信用证、
银行保函和存放专项基金等的保证金。
2、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 868,847 758,328
商业承兑汇票(a) 258,401 294,227
合计 1,127,248 1,052,555
(a) 于 2016 年 12 月 31 日，应收商业承兑汇票主要系应收宁波钢铁有限公司、武钢集团昆
明钢铁股份有限公司的钢材货款和应收江苏沙钢集团有限公司、江苏峻丰国际贸易有限
公司装卸费款项等。该等票据均将于年末后六个月内到期。
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 10,000
合计 10,000
(b) 于 2016 年 12 月 31 日，本集团将人民币 10,000 千元的银行承兑汇票(2015 年 12 月 31
日：人民币 30,990 千元的银行承兑汇票和人民币 9,926 千元的商业承兑汇票)质押予银
行作为开具人民币 8,986 千元应付票据(附注七(22))的担保(2015 年 12 月 31 日：开具信
用证和人民币 6,712 千元应付票据的担保)。
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 236,168
商业承兑票据 14,500
合计 250,668
3、 应收账款
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
应收账款 2,105,538 2,219,934
减：坏账准备 (48,053) (27,522)
净额 2,057,485 2,192,412
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2016 年年度报告
(a) 应收账款账龄分析如下：
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
六个月以内 1,916,040 1,994,521
六个月到一年 69,205 104,526
一年到二年 88,071 90,895
二年到三年 19,206 23,412
三年以上 13,016 6,580
合计 2,105,538 2,219,934
于 2016 年 12 月 31 日，应收账款人民币 142,304 千元 (2015 年 12 月 31 日﹕人民
币 200,194 千元)已逾期但未减值，基于对相关客户财务状况及过往信用记录的分析，
本集团认为这部分款项可以收回。这部分应收账款的逾期账龄分析如下：
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
六个月到一年 56,017 104,526
一年到二年 75,175 77,991
二年到三年 8,838 15,087
三年以上 2,274 2,590
合计 142,304 200,194
本集团信用期一般为六个月。
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 比 计提 账面 比 计提 账面
金额 例 金额 比例 价值 金额 例 金额 比例 价值
(%) (%) (%) (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准 40,010 2 40,010 100 0 15,552 1 15,552 100 0
备的应收账款
按信用风险特征
组 合 计 提 坏 账 准 2,057,485 98 0 0 2,057,485 2,199,007 99 6,595 0 2,192,412
备的应收账款
单项金额不重大
但单独计提坏账 8,043 0 8,043 100 0 5,375 0 5,375 100
准备的应收账款
合计 2,105,538 / 48,053 / 2,057,485 2,219,934 / 27,522 / 2,192,412
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 30,073 千元；本期收回或转回坏账准备金额 7,458 千元。
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 2,084
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2016 年年度报告
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
2016 年度实际核销已全额计提坏账准备的应收账款为人民币 2,084 千元(2015 年度：人民币
373 千元)。
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
占应收账款
余额 总额比例 坏账准备
余额前五名的应收账款总额 343,306 17% -
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
√适用□不适用
于 2016 年度及 2015 年度，无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
4、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 391,317 99 399,727
1至2年 1,059 0 25,772
2至3年 5,943 1 1,800
3 年以上 1,237 0 399
合计 399,556 100 427,698
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预付账款主要系预付材料、
设备款及工程款，系由于根据合同本集团尚未收到货物或设备所致。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
金额 占预付账款总额比例
余额前五名的预付款项总额 360,564 90%
5、 应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
应收上海港航股权投资有限公司(以下称“上海港航”) 35,000 -
应收宁波宁兴控股股份有限公司(以下称“宁兴控股”) 12,000 -
应收温州金洋集装箱码头有限公司(以下称“温州金洋”) 9,667 11,068
应收浙江宁港物流有限公司(以下称“宁港物流”) 3,654 3,654
应收中海油(舟山)能源物流有限公司(以下称“中海油舟山”) 5,550 5,970
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2016 年年度报告
合计 65,871 20,692
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日，本集团认为应收股利不存在收回风险，故无需计提减值准备。
6、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 比 计提 账面 比 计提 账面
金
金额 例 比例 价值 金额 例 金额 比例 价值
额
(%) (%) (%) (%)
按信用风险特征组合计提
381,704 100 0 0 381,704 287,152 100 2,003 1 285,149
坏账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计
92 0 92 100 0
提坏账准备的其他应收款
合计 381,796 / 92 / 381,704 287,152 / 2,003 / 285,149
(2). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末账面 期初账面余
款项性质
余额 额
应收借款及利息 135,556 69,227
－江西上饶海港物流有限公司(以下称“饶甬物流”)(i) 11,454 18,470
－宁波兴港货柜有限公司(以下称“兴港货柜”)(ii) 10,630 10,745
－江西鹰甬海港物流有限责任公司(以下称“鹰甬物流”)(iii) 16,743 16,003
－衢州通港国际物流有限公司(以下称“衢州通港”)(iv) 7,919 7,975
－宁波港九龙仓仓储有限公司(以下称“九龙仓仓储”)(v) 3,012 3,035
－舟山港兴港海运有限公司(以下称“兴港海运”)(vi) 6,000
－百聪投资有限公司(以下称“百聪投资”)(vii) 61,103
－其他 18,695 12,999
应收港务费(viii) 24,726 13,719
应收押金及保证金(ix) 132,274 83,154
拆迁安置垫资款 - 20,000
应收港口使费 24,820 33,167
其他 64,420 67,885
合计 381,796 287,152
减:坏账准备 92 2,003
净额 381,704 285,149
(i) 该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其合营企业饶甬物流之暂借款。该借款按银
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2016 年年度报告
行同期贷款利率计息，无固定还款期。
(ii) 该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其合营企业兴港货柜之暂借款。该借款按银
行同期贷款利率计息，无固定还款期。
(iii) 该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其联营企业鹰甬物流之暂借款。其中，人民
币 4,200 千元借款本金按银行同期贷款利率计息，无固定还款期；人民币 2,170 千元借款
本金按银行同期贷款利率计息，原到期日为 2016 年 3 月 31 日，本年获展期后，到期日为
2017 年 3 月 31 日；人民币 8,000 千元借款本金按银行同期贷款利率计息，原到期日为 2016
年 11 月 14 日，本年获展期后，到期日为 2017 年 11 月 14 日。
(iv) 该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其联营企业衢州通港之暂借款，该借款按银
行同期贷款利率计息，无固定还款期。
(v) 该款项余额系本公司之子公司国际物流于 2015 年提供予其合营企业九龙仓仓储之暂借款，
按银行同期贷款利率计息，原到期日为 2016 年 9 月 23 日，本年获展期后，到期日为 2017
年 9 月 23 日。
(vi) 该款项余额系本公司之子公司舟山港务提供予其合营企业兴港海运之暂借款。该借款按银
行同期贷款利率计息，到期日为 2017 年 5 月 30 日。
(vii) 该款项余额主要系本公司之子公司香港明城向其合营企业百聪投资的之另一股东购买的应
收合营企业利息债权。
(viii) 应收港务费余额主要系依据有关港口收费规定而应向合营企业或联营企业收取的港务费。
(ix) 应收押金及保证金余额主要系本公司之子公司宁波远洋支付予第三方供应商的购买集装箱
保证金 (2015 年 12 月 31 日：本公司之子公司应收外部客户的押金及保证金)。
(3). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占其他应收款
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 期末余额合计
期末余额
数的比例(%)
外部供应商 保证金 87,378 两年以内 23 -
百聪投资 收购债权 45,632 一年以内 12 -
鹰甬物流 借款及劳务费 17,363 五年以内 5 -
饶甬物流 借款及劳务费 12,814 七年以内 3 -
兴港货柜 借款 10,630 六年以内 3 -
合计 / 173,817 / 46 -
其他说明：
√适用□不适用
(a) 其他应收款账龄分析如下：
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
一年以内 291,743 158,983
一到二年 37,460 50,778
二到三年 6,615 8,278
三年以上 45,886 67,110
合计 381,704 285,149
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，无逾期的其他应收款。
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2016 年年度报告
7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 68,066 68,066 63,995 63,995
备品备件 50,063 50,063 48,415 48,415
库存商品 10,747 188 10,559 149,582 1,181 148,401
其他 44,199 44,199 52,209 52,209
合计 173,075 188 172,887 314,201 1,181 313,020
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 转回或转 期末余额
计提 其他 其他
销
库存商品 1,181 993
合计 1,181 993
8、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
企业贷款和垫款 1,333,070 2,061,634
－同业拆借-拆出(a) 0 1,500,000
－贴现(b) 12,070
－贷款(c) 1,321,000 561,000
减：贷款减值准备(d) -13,331 -20,616
其中：组合计提数 -13,331 -20,616
贷款和垫款账面价值 1,319,739 2,041,018
待抵扣进项税额 98,849 67,602
其他 3,960 49,145
合计 1,422,548 2,157,765
其他说明
(a) 于 2015 年 12 月 31 日余额系本公司之子公司财务公司向其他金融机构的同业拆出资金，
拆出期限为 7 至 30 天。
(b) 于 2016 年 12 月 31 日余额系本公司之合营企业宁波港新建科技有限公司(以下称“新建
材科技”)及宁波中燃船舶燃料有限公司(以下称“宁波中燃”)向本公司之子公司财务公
司贴现的票据。
(c) 于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日余额系本公司之子公司财务公司向关联方
发放的一年内到期的企业贷款余额(附注七(10))。
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2016 年年度报告
于 2016 年 12 月 31 日，一年内到期的企业贷款除人民币 2,000 千元为抵押贷款，其余
均系信用贷款(2015 年 12 月 31 日：一年内到期的企业贷款均系信用贷款)，贷款年利率
为 2.175%至 6.15%(2015 年 12 月 31 日：3.915%至 6.15%)。
(d) 贷款减值准备变动情况列示如下：
2016 年度 2015 年度
组合计提减值准备 组合计提减值准备
年初余额 20,616 13,300
本年(转回)/计提 (7,285) 7,316
年末余额 13,331 20,616
贷款和垫款尚未识别为已减值，减值准备以组合方式按企业贷款和垫款余额的 1%计提。
9、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具： 326,825 71,610 255,215 322,817 71,610 251,207
按公允价值计量的 251,141 71,610 179,531 247,133 71,610 175,523
按成本计量的 75,684 0 75,684 75,684 0 75,684
合计 326,825 71,610 255,215 322,817 71,610 251,207
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 合计
成本 137,820 137,820
公允价值 179,531 179,531
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 113,321 113,321
已计提减值金额 71,610 71,610
以公允价值计量的可供出售权益工具系本集团持有的于上海证券交易所或香港联合交易所有限
公司上市的流通股，于资产负债表日按当日的收盘价计量。
以公允价值计量的可供出售权益工具变动表：
2016 年度 2015 年度
年初余额 175,523 162,204
本年减少 - (5,337)
本年公允价值变动净额 4,008 18,656
年末余额 179,531 175,523
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
单位：千元 币种：人民币
账面余额 减值准备 在被投
被投资 资单位 本期现
单位 持股比 金红利
期初 期末 期初 期末 例(%)
宁波孚宝仓储有限公司(以下称“孚宝仓储”) 10,350 10,350 15 821
宁波北仑船务有限公司(以下称“北仑船务”) 8,370 8,370
宁波辰菱液体化工仓储有限公司(以下称“辰
8,148 8,148 19 174
菱液体化工”)
宁波金光粮油码头有限公司(以下称“金光粮
7,658 7,658
油码头”)
宁波金光粮油仓储有限公司(以下称“金光粮
7,637 7,637
油仓储”)
宁兴控股 7,500 7,500 12 12,000
中化兴中石油转运(舟山)有限公司(以下称
13,940 13,940 5 9,183
“中化兴中石油”)
其他 12,081 12,081
合计 75,684 75,684 / 22,178
((b) 以成本计量的可供出售金融资产
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
成本 75,684 75,684
减：减值准备 - -
净额 75,684 75,684
以成本计量的可供出售金融资产主要为本集团持有的非上市股权投资，这些投资没有活跃市场
报价，其公允价值合理估计数的变动区间较大，且各种用于确定公允价值估计数的概率不能合
理地确定，因此其公允价值不能可靠计量。本集团尚无处置这些投资的计划。
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
可供出售权益
可供出售金融资产分类 合计
工具
期初已计提减值余额 71,610 71,610
本期计提
其中：从其他综合收益转入
本期减少
其中：期后公允价值回升转回 /
期末已计提减值金余额 71,610 71,610
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2016 年年度报告
10、 发放贷款和垫款
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
贷款 186,810 209,600
－兴港货柜(i) 126,110 52,300
－宁波大榭信业码头有限公司
(以下称“信业码头”)(ii) 39,400 32,000
－宁波众成矿石码头有限公司
(以下称“众成矿石”)(iii) 15,000 15,000
－中海油浙江新能源有限公司
(以下称“中海油新能源”)(iv) 6,300 6,300
－宁波光明码头有限公司
(以下称“光明码头”)(v) - 60,000
－宁波大榭开发区信诚拖轮有限公司
(以下称“信诚拖轮”)(vi) - 24,000
－新建材科技(vii) - 20,000
减：贷款减值准备(viii) (52,540) (45,130)
其中：组合计提数 (52,540) (45,130)
贷款和垫款账面价值 134,270 164,470
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，余额系本公司之子公司财务公司对成员
单位发放的长期企业贷款余额。
(i) 该余额系本集团分别于 2015 年 11 月、12 月及 2016 年提供予本集团之合营企业兴港货
柜之信用贷款人民币合计 126,110 千元，其中人民币 2,000 千元贷款之年利率为 4.75%，
于 2018 年 11 月到期；人民币 124,110 千元贷款之年利率为 4.9%，于 2025 年 12 月到
期。
(ii) 该余额系本集团分别于 2015 年 8 月及 2016 年提供予本集团之合营企业信业码头之抵押
贷款人民币合计 39,400 千元，该等贷款以信业码头的土地使用权作为抵押物，其中人民
币 32,000 千元贷款之年利率为 5.25%，人民币 7,400 千元贷款之年利率为 4.75%，均于
2018 年 7 月到期。
(iii) 该余额系本集团于 2015 年 4 月提供予本集团之联营企业众成矿石之信用贷款人民币
15,000 千元，该贷款之年利率为 5.75%，于 2018 年 4 月到期。
(iv) 该余额系本集团于 2015 年 4 月提供予本集团之合营企业中海油新能源之信用贷款人民
币 6,300 千元，该贷款之年利率为 5.75%，于 2018 年 3 月到期。
(v) 2015 年 12 月 31 日余额系本集团于 2014 年 2 月提供予本集团之合营企业光明码头之信
用贷款人民币 60,000 千元，该贷款之年利率均为 6.15%，于 2017 年 2 月到期，本年列
示于其他流动资产(附注七(8)(c))。
(vi) 2015 年 12 月 31 日余额系本集团于 2015 年 3 月提供予本集团之合营企业信诚拖轮之信
用贷款人民币 24,000 千元，该贷款之年利率为 5.75%，于 2018 年 3 月到期。该款项已
于 2016 年提前全额收回。
(vii) 2015 年 12 月 31 日余额系本集团于 2014 年 6 月提供予本集团之联营企业新建材科技之
信用贷款人民币 20,000 千元，该贷款之年利率为 6.15%，于 2017 年 6 月到期，本年列
示于其他流动资产(附注七(8)(c))。
(viii) 贷款减值准备变动情况列示如下：
2016 年度 2015 年度
组合计提减值准备 组合计提减值准备
年初余额 45,130 47,226
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2016 年年度报告
本年计提/(转回) 7,410 (2,096)
年末余额 52,540 45,130
贷款和垫款尚未识别为已减值，减值准备以组合方式按企业贷款和垫款余额的 1%计提。
11、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
折现率
项目 坏账 坏账
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值 区间
准备 准备
融资租赁款 0 0 0 4,771 0 4,771
其中：未实现融资收益 0 0 0 -168 0 -168
应收保证金 4,875 0 4,875 5,155 0 5,155
应收借款及利息 659,727 0 659,727 570,000 0 570,000
－百聪投资(i) 495,750 0 495,750 515,000 0 515,000
－苏州现代货箱码头有限
163,977 0 163,977 55,000 0 55,000
公司(以下称“苏州现代”)(ii)
减:一年内到期的长期应收款 -550,750 0 -550,750 0 0 0
合计 113,852 0 113,852 579,926 0 579,926 /
其他说明
√适用 □不适用
(i) 该余额系本公司之子公司香港明城于 2015 年 7 月提供予其合营企业百聪投资的股东贷款人
民币 515,000 千元。自 2016 年 1 月 1 日起，该贷款年利率为银行两年期贷款利率下浮
10%(2015 年 12 月 31 日：人民币 397,000 千元的贷款年利率为 7%；人民币 118,000 千元
的贷款年利率为五年期贷款基准利率)。该等贷款中人民币 19,250 千元已于 2016 年 11 月
23 日提前收回；剩余尚未收回部分将于 2017 年 12 月 31 日到期，列示于一年内到期的非
流动资产，其中人民币 75,500 千元已于 2017 年 3 月 7 日提前收回。
(ii) 该余额系本公司分别于 2015 年 12 月、2016 年 3 月及 2016 年 6 月提供予本集团之关联方
苏州现代之股东贷款合计人民币 161,000 千元，贷款年利率均为银行两年期贷款利率下浮
10%。其中：人民币 55,000 千元于 2017 年 12 月到期，列示于一年内到期的非流动资产，
人民币 46,000 千元及人民币 60,000 千元分别于 2018 年 3 月和 2018 年 6 月到期。该等股
东贷款已于 2017 年 2 月 4 日和 2017 年 3 月 10 日提前全额收回。
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2016 年年度报告
12、 长期股权投资
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增减变动
期初 追加或 期末
被投资单位 按权益法调 宣告分配的 未实现收益 其他综合
余额 减少投 其他 余额
整的净损益 现金股利 的摊销(i) 收益调整
资
一、合营企业
宁波北仑国际集装箱码头有限公司(以下称“北仑国际码 867,927 75,854 76,500 4,151 - - 871,432
头”)(i)
宁波远东码头经营有限公司(以下称“远东码头”)(i) 908,091 117,705 130,907 22,722 - - 917,611
宁波港吉码头经营有限公司(以下称“港吉码头”)(i) 468,254 89,096 196,081 17,095 - - 378,364
宁波意宁码头经营有限公司(以下称“意宁码头”)(i) 346,180 71,458 65,141 12,691 - - 365,188
宁波大榭水上客运经营有限公司(以下称“水上客运”)(ii) 7,318 -4000 -1,114 2,204 - - - -
宁波实华原油码头有限公司(以下称“宁波实华”) 167,752 69,707 40,000 - - - 197,459
宁波中燃 43,678 10,616 6,904 - - - 47,390
宁波港东南物流货柜有限公司(以下称“东南物流货柜”) 79,654 10,566 9,000 - - - 81,220
信业码头 138,627 -2,203 - - - - 136,424
上海港航 225,050 22,264 35,000 - -5,119 - 207,195
嘉兴杭州湾港务开发有限公司(以下称“杭州湾”) 62,750 - - - - - 62,750
浙江台州湾港务有限公司(以下称“台州湾港务”) 98,074 -1,502 - - - - 96,572
光明码头 82,331 -28,817 - - - - 53,514
宁波大榭关外码头有限公司(以下称“大榭关外码头”) 49,261 130 - - - - 49,391
百聪投资 287,978 -20,220 - - - - 267,758
佳善集团有限公司(以下称“佳善集团”) 305,990 1,041 10,213 - - - 296,818
舟山光汇油品码头有限公司(以下称“光汇油品”) 262,409 -2 - - - - 262,407
舟山港浦投资有限公司(以下称“港浦投资”) 71,278 7,743 - - - - 79,021
其他 211,990 51,000 18,709 20,295 - - 170,342 431,746
小计 4,684,592 47000 441,031 592,245 56,659 -5,119 170,342 4,802,260
二、联营企业
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2016 年年度报告
宁波大榭招商国际码头有限公司(以下称“大榭招商”) 582,389 74,263 58,100 - 598,552
南京两江海运股份有限公司(以下称“两江海运”) 97,826 6,255 - - 104,081
众成矿石 33,625 4,023 3,535 - 34,113
宁波青峙化工码头有限公司(以下称“青峙化工”) 93,004 20,631 24,500 - 89,135
宁波大港新世纪货柜有限公司(以下称“新世纪货柜”) 20,055 6,049 1,836 - 24,268
宁波金海菱液化储运有限公司(以下称“金海菱液化”) 11,374 220 - - 11,594
宁波大榭港发码头公司(以下称“大榭港发”) 37,561 2,206 - - 39,767
浙江舟山武港码头有限公司(以下称“舟山武港”) 225,263 -5,000 - - 220,263
温州金洋 169,458 8,414 - - 177,872
宁波通商银行股份有限公司(以下称“通商银行”) 1,603,913 98,375 16,704 -5,014 1,680,570
宁波长胜货柜有限公司(以下称“长胜货柜”) 7,714 20,151 1,921 - - 29,786
舟山实华原油码头有限公司(以下称\"舟山实华\") 111,887 32,247 - - 144,134
中海油舟山 37,847 3,102 5,550 - 35,399
其他 207,717 -635 10,155 - 196,927
小计 3,239,633 20,151 252,071 120,380 -5,014 3,386,461
合计 7,924,225 67,151 693,102 712,625 56,659 -10,133 170,342 8,188,721
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2016 年年度报告
其他说明
(i) 于合营企业的未实现收益
本集团于 2001 年至 2014 年陆续转让若干资产予该等合营企业，所产生的资产转让收益中
本集团占相关合营企业股权的比例的部分作为未实现收益，抵减本集团于该等合营企业的
长期股权投资余额，并按相关转让资产的折旧年限以直线法摊销，分期确认收益(附注七
(18)(1)(ii))并计入投资收益(附注七(47))；产生的资产转让收益中的剩余部分作为已实现收
益，确认并计入资产转让当期的营业外收入。
上述未实现收益于 2016 年度的变动列示如下：
2016 年度 2015 年度
年初数 1,388,090 1,445,492
本年摊销 (56,659) (57,402)
年末数 1,331,431 1,388,090
(ii) 2016 年 2 月 2 日，本集团与本集团之联营企业宁波甬洁溢油应急服务有限公司(以下称“甬洁
溢油”)签署《产权交易合同》，将持有的水上客运全部 50%股权以人民币 11,721 千元转让
予甬洁溢油。转让产生的收益已计入投资收益(附注七(47))。
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2016 年年度报告
13、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：千元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 合计
一、账面原值
1.期初余额 310,365 114,841 425,206
2.本期增加金额 59,069 78,759 137,828
（1）从在建工程转入 8,175 66,700 74,875
（2）从固定资产转入 36,786 - 36,786
（3）从无形资产转入 14,108 12,059 26,167
3.本期减少金额 - 25,342 25,342
（1）转入无形资产 - 25,342 25,342
4.期末余额 369,434 168,258 537,692
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 94,807 21,994 116,801
2.本期增加金额 29,455 9,749 39,204
（1）计提或摊销 14,733 7,845 22,578
（2）从固定资产转入 12,170 - 12,170
（3）无形资产转入 2,552 1,904 4,456
3.本期减少金额 - 4,434 4,434
（1）转入无形资产 - 4,434 4,434
4.期末余额 124,262 27,309 151,571
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
3、本期减少金额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 245,172 140,949 386,121
2.期初账面价值 215,558 92,847 308,405
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
(a) 2016 年度投资性房地产计提折旧和摊销金额为人民币 22,578 千元(2015 年度：人民币
16,203 千元)。
(b) 于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团认为投资性房地产不存在减值迹
象，无需计提减值准备。
(c) 于 2016 年 12 月 31 日，净值为人民币 21,943 千元(原价为人民币 26,544 千元)的土地使
用权(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币 22,474 千元，原价为人民币 26,544 千元)已作
为人民币 100,000 千元的长期借款(2015 年 12 月 31 日：人民币 106,000 千元)(附注七
(31)(a)(i))的抵押物之一。
(d) 于 2016 年度，本集团将净值为 20,908 千元(原价为人民币 25,342 千元)的土地使用权的
用途由出租改为自用，由资产改变用途之日起，转换为无形资产核算。
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2016 年年度报告
14、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
房屋及建筑 运输工具及
项目 港务设施 库场设施 装卸搬运设备 机器设备 港作船舶 运输船舶 合计
物 其他设备
一、账面原值：
1.期初余额 2,826,756 10,054,326 4,548,735 7,177,961 617,350 1,305,173 1,792,463 1,973,375 30,296,139
2.本期增加金额 469,609 2,167,836 617,646 920,896 42,257 70,308 657,392 191,627 5,137,571
（1）购置 1,363 5,064 6,296 47,570 5,645 4,942 - 43,485 114,365
（2）在建工程转入 482,941 2,160,808 608,165 878,135 39,760 53,211 657,392 142,794 5,023,206
（3）重分类 -14,695 1,964 3,185 -4,809 -3,148 12,155 - 5,348 -
3.本期减少金额 30,725 22,870 9,247 27,505 91,894 14,337 379,156 31,430 607,164
（1）处置或报废 1,615 13,947 9,247 26,632 1,089 14,337 - 29,153 96,020
（2）转入投资性房地产 27,863 8,923 - - - - - - 36,786
（3）其他减少 1,247 - - 873 90,805 - 379,156 2,277 474,358
4.期末余额 3,265,640 12,199,292 5,157,134 8,071,352 567,713 1,361,144 2,070,699 2,133,572 34,826,546
二、累计折旧
1.期初余额 744,630 2,025,757 950,819 2,339,322 287,503 615,823 338,751 969,311 8,271,916
2.本期增加金额 119,169 310,774 177,924 363,184 45,939 79,551 89,955 209,604 1,396,100
（1）计提 125,824 305,693 175,626 364,225 48,589 79,152 89,955 207,036 1,396,100
（2）重分类 -6,655 5,081 2,298 -1,041 -2,650 399 - 2,568 -
3.本期减少金额 7,674 13,227 7,029 16,381 15,782 3,628 66,033 26,215 155,969
（1）处置或报废 696 8,035 7,029 16,381 890 3,628 - 24,942 61,601
（2）转入投资性房地产 6,978 5,192 - - - - - - 12,170
（3）其他减少 - - - - 14,892 - 66,033 1,273 82,198
4.期末余额 856,125 2,323,304 1,121,714 2,686,125 317,660 691,746 362,673 1,152,700 9,512,047
三、减值准备
四、账面价值
1.期末账面价值 2,409,515 9,875,988 4,035,420 5,385,227 250,053 669,398 1,708,026 980,872 25,314,499
2.期初账面价值 2,082,126 8,028,569 3,597,916 4,838,639 329,847 689,350 1,453,712 1,004,064 22,024,223
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2016 年年度报告
(2). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
相关权证尚在办理中，且上述未取得权证的房屋、建筑物不
房屋、建筑物 755,051
会对本集团的经营活动产生重大影响。
其他说明：
√适用 □不适用
(a) 2016 年度固定资产计提的折旧金额为人民币 1,396,100 千元(2015 年度：人民币
1,333,552 千元)，由在建工程转入固定资产的原价为人民币 5,023,206 千元(2015 年度：
人民币 1,872,816 千元)。
(b) 于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团认为固定资产不存在减值迹象，
故无需计提减值准备。
(c) 于 2016 年 12 月 31 日，净值为人民币 23,496 千元(原价为人民币 30,171 千元)的房屋
建筑物(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币 24,714 千元，原价为人民币 30,171 千元)
作为人民币 15,000 千元的长期借款(2015 年 12 月 31 日：人民币 15,000 千元)(附注七
(31)(a)(iii))的抵押物。
于 2016 年 12 月 31 日，净值为人民币 42,715 千元(原价为人民币 66,634 千元)的港作
船舶(2015 年 12 月 31 日，净值为人民币 359,046 千元，原价为人民币 445,790 千元)
已作为人民币 29,500 千元(2015 年 12 月 31 日，人民币 217,500 千元)的长期借款(附注
七(31)(a)(iv))的抵押物。
于 2015 年 12 月 31 日，净值为人民币 56,849 千元(原价为人民币 64,601
千元)的运输工具及其他设备作为美元 10,500 千元的短期借款(附注七(20)(a))的抵押
物。
(d) 2016 年度，计入营业成本和管理费用的折旧费用分别为：人民币 1,288,174 千元和人民
币 107,926 千元 (2015 年度：人民币 1,246,886 千元和人民币 86,666 千元)。
(e) 于 2016 年度，本集团将净值为 24,616 千元(原价为人民币 36,786 千元)的房屋建筑物
的用途由自用改为出租，由资产改变用途之日起，转换为投资性房地产核算。
(f) 于 2016 年 12 月 31 日，账面价值为人民币 323,224 千元(原价为人民币 333,851 千元)
的装卸搬运设备(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币 146,526 千元，原价为人民币
146,526 千元)及账面价值为人民币 327,198 千元(原价为人民币 383,435 千元)的港务设
施(2015 年 12 月 31 日：无)系融资租赁租入(附注七(33)(ii))。
于 2015 年 12 月 31 日，账面价值为人民币 34,434 千元(原价为人民币 45,160 千元)的
装卸搬运设备系融资租赁租入(附注七(29)(b))。
(g) 于 2016 年 12 月 31 日，净值约为人民币 724,664 千元(原价为人民币 876,342 千元)的
房屋、建筑物(2015 年 12 月 31 日：净值约为人民币 500,330 千元(原价为人民币 645,279
千元))尚未取得权证，除了个别金额不重大的房屋、建筑物(如：若干临时建筑物等)以外，
其他的房屋、建筑物正在办理权证过程中，管理层认为获取相关权证并无实质障碍，且
上述未取得权证的房屋、建筑物不会对本集团的经营活动产生重大影响。
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团无重大暂时闲置的固定资产、无
持有待售的固定资产。
15、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减值 减值
项目 账面价值 账面价值
账面余额 账面余额
准备 准备
金塘大浦口集装箱工程 603,525 603,525 628,190 628,190
梅山岛码头工程 194,858 194,858 583,378 583,378
原料及成品油罐区 - - 60,567 60,567
万方(国际)码头工程 80,819 80,819 153,819 153,819
南京龙潭港区五期工程 16,525 16,525 16,480 16,480
乍浦港区二期改造工程 - - 29,176 29,176
船舶建造 349,899 349,899 601,441 601,441
梅山岛多用途码头工程 361,629 361,629 389,900 389,900
三期堆场工程 339,610 339,610 257,701 257,701
镇海港区泊位功能调整工程 1,778 1,778 6,816 6,816
中宅二期矿石码头工程 63,673 63,673 60,638 60,638
梅山二期 6#-10#集装箱码头工程 501,552 501,552 603,594 603,594
鼠浪湖岛矿石中转码头工程 1,400,587 1,400,587 3,563,729 3,563,729
老塘山港区五期陆域堆场工程 433,288 433,288 432,577 432,577
中国(舟山)大宗商品交易中心办公楼 - - 88,673 88,673
8 艘大功率全回转拖轮建造项目 30,323 30,323 32,081 32,081
其他 599,180 599,180 589,067 589,067
合计 4,977,246 4,977,246 8,097,827 8,097,827
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2016 年年度报告
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期转 工程累
本期转 工 本期利
入投资 计投入 利息资 其中：本期
期初 本期增加 本期转入固 入无形 期末 程 息资本
项目名称 预算数 性房地 占预算 本化累 利息资本 资金来源
余额 金额 定资产金额 资产金 余额 进 化率
产金额 比例 计金额 化金额
额 度 (%)
(%)
金塘大浦口集装箱工程 58.5 亿 628,190 234,572 259,237 - - 603,525 51 51 73,391 26,385 4.75 自有资金及借款
梅山岛码头工程 54.54 亿 583,378 282,059 669,380 1,199 - 194,858 90 90 3,713 15,635 4.44 自有资金及借款
原料及成品油罐区 7.95 亿 60,567 9,040 69,607 - - - 28 28 - - - 自有资金
万方(国际)码头工程 14.7 亿 153,819 25,526 31,826 - 66,700 80,819 97 97 22,610 3,700 4.41 自有资金及借款
南京龙潭港区五期工程 10.83 亿 16,480 2,415 2,370 - - 16,525 99 99 - - - 自有资金
乍浦港区二期改造工程 3.88 亿 29,176 - 29,176 - - - 53 53 - - - 自有资金及借款
船舶建造 12.7 亿 601,441 405,850 657,392 - - 349,899 79 79 7,818 6,125 3.22 自有资金及借款
梅山岛多用途码头工程 6.96 亿 389,900 106,198 134,469 - - 361,629 96 96 - 4,195 3.15 自有资金及借款
三期堆场工程 4.6 亿 257,701 81,909 - - - 339,610 99 99 41,490 14,594 4.85 自有资金及借款
镇海港区泊位功能调整工程 2.21 亿 6,816 23,860 28,898 - - 1,778 63 63 - 6 - 自有资金及借款
中宅二期矿石码头工程 16.1 亿 60,638 46,911 43,876 - - 63,673 7 7 3,130 1,718 3.15 自有资金及借款
梅山二期 6#-10#集装箱码头工 76.06 亿 603,594 231,568 1,596 332,014 - 501,552 13 13 4,209 3,393 3.15 自有资金及借款
程
鼠浪湖岛矿石中转码头工程 49.10 亿 3,563,729 589,399 2,737,074 15,467 - 1,400,587 85 85 144,669 100,201 4.69 自有资金及借款
老塘山港区五期陆域堆场工程 5.62 亿 432,577 711 - - - 433,288 99 99 33,406 - - 自有资金及借款
中国(舟山)大宗商品交易中心 1.06 亿 88,673 17,301 97,799 - 8,175 - 100 100 - 103 4.35 自有资金及借款
办公楼
8 艘大功率全回转拖轮建造项 2.48 亿 32,081 40,769 42,527 - - 30,323 95 95 177 597 4.50 自有资金及借款
目
其他 589,067 233,841 217,979 5,749 - 599,180 5,242 5,100 3.15 自有资金及借款
其中：借款费用资本化金额 640,670 158,799 431,873 27,741 399,855
合计 8,097,827 2,331,929 5,023,206 354,429 74,875 4,977,246 / / 339,855 181,752 / /
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2016 年年度报告
其他说明
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日，账面价值人民币 105,640 千元的尚未调试完成的设备系融资租入(2015
年 12 月 31 日：人民币 257,465 千元(附注七(33)(ii)及(附注七(29)(b))。
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团认为在建工程不存在减值迹象，故无需计
提减值准备。
16、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 土地使用权/海域使用权 软件及其他 合计
一、账面原值
1.期初余额 5,921,489 105,468 6,026,957
2.本期增加金额 384,636 4,328 388,964
(1)购置 6,774 2,419 9,193
(2)在建工程转入 352,520 1,909 354,429
(3)从投资性房地产转入 25,342 - 25,342
3.本期减少金额 91,475 - 91,475
(1)无形资产处置 65,308 - 65,308
(2)转入投资性房地产 26,167 - 26,167
4.期末余额 6,214,650 109,796 6,324,446
二、累计摊销
1.期初余额 602,705 70,847 673,552
2.本期增加金额 129,302 11,249 140,551
（1）计提 124,868 11,249 136,117
(2)从投资性房地产转入 4,434 - 4,434
3.本期减少金额 4,718 - 4,718
(1)处置 262 -
(2)转入投资性房地产 4,456 - 4,456
4.期末余额 727,289 82,096 809,385
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 5,487,361 27,700 5,515,061
2.期初账面价值 5,318,784 34,621 5,353,405
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2016 年年度报告
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
相关权证尚在办理过程中，管理层认为获取相关权证并无实质
土地使用权 1,781 障碍，预计一年内能办妥上述权证。且上述未取得权证的土地
使用权不会对本集团的经营活动产生重大影响。
其他说明：
√适用 □不适用
(a) 2016 年度无形资产计入营业成本和在建工程的摊销金额分别为人民币 131,989 千元和人
民币 4,128 千元(2015 年度：计入营业成本的摊销金额为人民币 131,363 千元)，由在建
工程转入无形资产的原价为人民币 354,429 千元(2015 年度：人民币 145,006 千元)。
(b) 于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团认为无形资产不存在减值迹象，
故无需计提减值准备。
(c) 于 2016 年 12 月 31 日，净值为人民币 181,013 千元(原价为人民币 214,837 千元)的
土地使用权(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币 238,502 千元，原价为人民币 276,785
千元)已作为人民币 129,870 千元的长期借款(2015 年 12 月 31 日：人民币 170,870 千
元)(附注七(31)(a))的抵押物之一。
(d) 于 2016 年度，本集团将净值为 21,711 千元(原价为人民币 26,167 千元)的土地使用权的
用途由自用改为出租，由资产改变用途之日起，转换为投资性房地产核算。
(e) 于 2016 年 12 月 31 日，尚有账面净值计人民币 1,781 千元(原价为人民币 2,263 千元)
的土地使用权(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币 1,847 千元，原价为人民币 2,263 千
元)尚未取得土地使用权证，相关权证尚在办理过程中，但管理层认为获取相关权证并无
实质障碍，预计一年内能办妥上述权证。且上述未取得权证的土地使用权不会对本集团
的经营活动产生重大影响。
17、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 企业合并 期末余额
处置
形成的
乍开集团及其子公司 109,578 109,578
宁波远洋 17,969 17,969
嘉兴富春 14,109 14,109
中国舟山外轮代理有限公司 1,343 1,343
舟山市港兴拖轮有限责任公司 365
合计 143,364 143,364
其他说明
√适用 □不适用
于每年末，本集团对商誉进行减值测试并将其账面价值分摊至预期从企业合并的协同效益中
受益的资产组或资产组组合，预计资产组或资产组组合可收回金额。
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2016 年年度报告
本年末资产组和资产组组合的可收回金额采用现金流量预测方法按13%的折现率计算。前五
年期的预计现金流量依据管理层批准的预算确定，超过该五年期的预计现金流量除考虑消费物价
指数因素外按零增长率确定。
根据减值测试结果，相关资产组或资产组组合的可收回金额高于其账面价值，因此未确认减
值损失。
18、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时 递延所得税 可抵扣暂时 递延所得税
性差异 资产 性差异 资产
同一控制下企业合并产生的可抵税
2,390,892 597,723 2,475,152 618,788
资产评估增值(i)
递延收益(ii) 1,338,139 334,535 1,396,043 349,011
资产减值准备 20,712 5,178 17,796 4,449
可抵扣亏损 6,858 1,715 - -
其他 183,362 45,643 161,093 40,262
合计 3,939,963 984,794 4,050,084 1,012,510
其中：
预计于 1 年内(含 1 年)转回的金额 36,099 36,921
预计于 1 年后转回的金额 948,695 975,589
(i) 如附注四(1)(a)中所述，在合并财务报表中，宁波舟山港集团投入本公司的资产及负债以及
子改分中本公司新设立分公司之资产及负债仍然以原账面价值列账，然而由于本公司按评估
后的资产价值计提折旧或摊销并在计提企业所得税时作为税前扣除，因此，本集团就合并财
务报表中资产的账面价值与计税基础不同而产生的可抵扣暂时性差异的所得税影响确认递
延所得税资产。
(ii) 如附注七(12)(i)中所述，于 2001 年至 2014 年度，本集团将若干码头、设备及土地使用权等
资产陆续转让给本集团的若干合营企业。产生的资产转让收益(即转让价格与相关资产成本
之间的差额)中本集团占相关合营企业股权的比例的部分共计人民币 1,755,130 千元(2015 年
12 月 31 日累计数：人民币 1,755,130 千元)，作为未实现收益，抵减本集团于该等合营企业
的长期股权投资余额，并按相关资产的折旧年限以直线法摊销，分期确认收益。产生的资产
转让收益中的剩余部分共计人民币 1,750,247 千元作为已实现收益，于资产转让当期计入营
业外收入(附注七(48))。2015 年度及 2016 年度无上述资产转让收益确认。
上述出售资产所产生的全部收益于资产出售当期确认为相关公司的应纳税所得额。因此，本
集团对合并报表中于未来期间摊销的资产转让收益就所得税费用的影响确认相关的递延所得
税资产。
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂 递延所得 应纳税暂 递延所得
时性差异 税负债 时性差异 税负债
固定资产折旧(i) 18,612 4,653 19,361 4,840
可供出售金融资产公允价值变动 113,230 28,308 116,068 29,018
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2016 年年度报告
非同一控制下企业合并产生的资产评估增值(ii) 670,956 167,739 695,376 173,844
合计 802,798 200,700 830,805 207,702
其中：
预计于 1 年内（含 1 年）转回的金额 6,105 5,941
预计于 1 年后转回的金额 194,595 201,761
(i)此余额为本集团的若干固定资产由于采用不同的折旧年限及残值率引致账面价值与相关资产
的计税基础差异所引起的递延所得税负债。
(ii) 根据《企业会计准则第20号－企业合并》，非同一控制下的企业合并中，被购买企业的各项
可辨认资产及负债以公允价值作为合并财务报表中的资产、负债进行确认。本集团于以前年
度收购子公司的净资产均以公允价值确认在本集团的合并财务报表中，然而由于上述被收购
子公司仍然按企业合并前相关资产的账面价值计提折旧或摊销并在计算企业所得税时作为
税前扣除，因此本集团就合并财务报表中资产的账面价值与计税基础不同而产生的应纳税/
可抵扣暂时性差异的所得税费用的影响确认递延所得税负债/资产。
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
递延所得税资产 互抵后的可抵扣或 递延所得税或 互抵后的可抵扣或
项目
或负债期末余额 应纳税暂时性差额 负债期初余额 应纳税暂时性差额
递延所得税资产 984,794 3,939,963 1,012,510 4,050,084
递延所得税负债 200,700 802,798 207,702 830,805
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 83,078 18,093
可抵扣亏损 833,492 710,800
合计 916,570 728,893
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2016 年 - 86,386
2017 年 40,547 50,686
2018 年 163,137 174,549
2019 年 145,664 199,757
2020 年 187,530 199,422
2021 年 296,614 -
合计 833,492 710,800 /
19、 资产减值准备
2015 年 本年增加 本年减少 2016 年
12 月 31 日 转回 转销 12 月 31 日
坏账准备 29,525 30,164 (9,400) (2,144) 48,145
其中：应收账款坏账准备 27,522 30,073 (7,458) (2,084) 48,053
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2016 年年度报告
其他应收账款坏账准备 2,003 91 (1,942) (60)
存货跌价准备 1,181 - - (993)
贷款减值准备 65,746 125 - - 65,871
可供出售金融资产减值准备 71,610 - - - 71,610
合计 168,062 30,289 (9,400) (3,137) 185,814
20、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 原币种 期末余额 期初余额
信用借款 人民币 430,267 2,498,000
信用贷款 美元 506,841 474,737
信用贷款 港元 332,754 265,583
抵押借款 美元 - 68,183
委托贷款 人民币 2,635,000 145,000
其他借款 人民币/美元 20,811 38,962
合计 3,925,673 3,490,465
短期借款分类的说明：
(a)于 2015 年 12 月 31 日，美元 10,500 千元的短期外币借款系本集团之境外子公司借入，该等
借款以净值为人民币 56,849 千元(原价为人民币 64,601 千元)的运输工具及其他设备作为抵押物
(附注七(14)(c))。
(b) 委托借款余额包括：
(i)本公司之子公司通过财务公司向宁波市镇海东方工贸有限公司(以下称“东方工贸”)取得的
委托借款共计人民币 5,000 千元(2015 年 12 月 31 日：人民币 5,000 千元)，于 2017 年 6 月 13
日到期。
(ii)本公司分别于 2016 年 5 月 26 日和 2016 年 9 月 13 日通过中国工商银行股份有限公司(以
下称“工商银行”)舟山分行向海港集团取得委托借款人民币 1,500,000 千元和人民币 500,000 千元
(2015 年 12 月 31 日：无)，分别于 2017 年 5 月 25 日和 2017 年 9 月 12 日到期，于 2017 年 8
月 13 日到期。
(iii)本公司之子公司通过中国建设银行股份有限公司舟山分行向海港集团取得委托借款人民
币 500,000 千元(2015 年 12 月 31 日：无), 于 2017 年 8 月 31 日到期。
(iv)本公司之子公司分别于 2016 年 11 月 2 日、2016 年 12 月 20 日通过工商银行舟山分行向
舟山实华取得委托借款人民币 90,000 千元和人民币 40,000 千元(2015 年 12 月 31 日：人民币
140,000 千元)，均于 2017 年 7 月 20 日到期。
(c) 其他借款余额包括：
本集团之境外子公司向第三方借入的无息贷款美元 8,000 千元，应于 2016 年 10 月 31 日到
期。其中美元 2,000 千元与美元 3,000 千元已分别于 2015 年 12 月与 2016 年 4 月提前偿还，剩
余已到期款项因船舶延期交付而于 2016 年 12 月 31 日尚未偿还，该等款项已于 2017 年 1 月 10
日偿还。
(d) 于 2016 年 12 月 31 日，短期借款的利率区间为 1.897%至 5.1%(2015 年 12 月 31 日：1.897%
至 5.1%)。
(e) 于 2016 年度，已到期并获展期的短期借款列示如下：
贷款单位 原币 金额 年利率 原借款到期日 展期后新的到期日
工商银行宁波镇海支行 人民币 100,000 4.90% 2016 年 12 月 2 日 2019 年 12 月 1 日
该借款已列示于长期借款中(附注七(31)(a)(i))。
(f) 除上述(c)所述之到期借款外，于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，无其他逾期的
短期借款。
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2016 年年度报告
21、 吸收存款
2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日余额系本公司之子公司财务公司吸收的成员单位
活期、七天通知存款及一年内到期的定期存款。
22、 应付票据
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 118,774 106,955
合计 118,774 106,955
23、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付运输/港使费 469,085 328,900
应付材料及设备款 438,417 387,693
应付贸易货款 516 324,542
应付工程款 41,780 65,379
应付原油中转分成费 44,165 43,617
其他 70,171 43,560
合计 1,064,134 1,193,691
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
材料及设备款 123,752 合同约定
合计 123,752 /
其他说明
√适用 □不适用
(a)应付账款账龄分析如下：
2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
账龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例
一年以内 933,252 88% 1,154,454 97%
一到二年 123,956 12% 34,069 3%
二到三年 4,494 0% 3,406 0%
三年以上 2,432 0% 1,762 0%
合计 1,064,134 100% 1,193,691 100%
24、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收购买材料设备款 2,134 38,400
预收贸易货款 2,143 182,166
预收装卸费 40,131 48,826
预收液碱储罐使用费 17,029 20,642
预收土地租赁款 31,610 20,054
预收运输业务定金 30,314 24,572
其他 16,046 11,244
合计 139,407 345,904
其他说明
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预收款项为人民币 29,631 千元(2015 年 12 月 31
日：人民币 53,860 千元)，主要系预收装卸费、预收液碱储罐使用费。
25、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 44,723 1,982,046 1,968,492 58,277
二、离职后福利-设定提存计划 62,245 215,311 229,336 48,220
合计 106,968 2,197,357 2,197,828 106,497
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：千元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 36,994 1,561,521 1,549,185 49,330
二、职工福利费 96,655 96,655
三、社会保险费 2,841 104,588 103,283 4,146
其中：医疗保险费 2,584 90,402 89,195 3,791
工伤保险费 129 7,140 6,996
生育保险费 128 7,046 7,092
四、住房公积金 751 162,882 162,669
五、工会经费和职工教育经费 2,829 42,347 43,027 2,149
六、其他 1,308 14,053 13,673 1,688
合计 44,723 1,982,046 1,968,492 58,277
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 7,498 154,905 153,800 8,603
2、企业年金缴费 54,108 47,834 62,898 39,044
3、失业保险费 639 12,572 12,638
合计 62,245 215,311 229,336 48,220
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26、 应交税费
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
企业所得税 178,156 154,825
未交增值税 20,894 6,948
营业税 24 9,807
城市维护建设税 1,292 1,101
教育费附加 942
代扣代缴营业税及印花税 628 21,090
土地使用税 6,204 3,627
其他 10,774 8,432
合计 218,914 206,626
27、 应付股利
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付子公司其他少数股东 90,508 56,457
合计 90,508 56,457
28、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付工程款(a) 1,072,492 939,063
应付港口使费 120,801 201,429
应付港建费、港务费及保安设施费(b) 91,925 62,366
工程质量保证金 87,797 61,397
押金 80,194 92,191
应付劳务费及业务费 75,089 70,207
应退货主海关查验费 61,508
应付拆迁补偿款 20,000 20,000
应付股权转让款 14,659
其他 200,714 123,331
合计 1,810,520 1,584,643
其他说明
√适用 □不适用
(a) 余额主要系应付工程建设相关款项，由于相关工程尚未最终决算验收，因此该等款项尚未结
清。
(b) 该款项主要指应返还给货主码头的港建费、应付港口局的港口保安费以及应付海事管理机构
的港建费。
(c) 于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的其他应付款为人民币 558,894 千元(2015 年 12 月 31
日：人民币 119,683 千元)主要系应付押金及工程质量保证金(2015 年 12 月 31 日：应付押金
及工程质量保证金)的款项。
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2016 年年度报告
29、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 原币种 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期应付款（附注七(33)（ii）） 人民币 67,443 4,406
1 年内到期的应付债券（附注七(32)（a）） 人民币 100,000 1,000,000
1 年内到期的长期借款 人民币 404,937 758,130
－抵押借款(附注七(31)(a)) 人民币 34,500 171,000
－信用借款 人民币 340,437 527,130
－保证借款(附注七(31) (b)) 人民币 30,000 50,000
－委托借款(a) 人民币 - 10,000
一年内到期的应付融资租赁款(b) - 24,591
合计 572,380 1,787,127
其他说明：
2015 年 12 月 31 日余额中的 2013 年宁波港股份第一期公司债券计人民币 1,000,000 千
元，已于 2016 年 3 月 14 日到期兑付。
(a) 2015 年 12 月 31 日委托借款余额系本公司之子公司通过财务公司向东方工贸取得的委
托借款共计人民币 10,000 千元，已于 2016 年 9 月 26 日到期归还。
(b) 于 2015 年 12 月 31 日，应付融资租赁款余额系本公司之子公司兴港物流将合同金额为
人民币 202,140 千元的固定资产采购以售后回租的方式向一第三方租赁公司融资人民
币 202,140 千元，租赁物出售总价款为人民币 217,353 千元，年利率为中国人民银行
三到五年期贷款基准利率下浮 10%。于 2015 年 12 月 31 日，相关固定资产采购合同
已全额支付，包括列示于固定资产(附注七(14)(f))的净值为人民币 34,434 千元(原价为
人民币 45,160 千元)的装卸搬运设备和列示于在建工程(附注七(15))的尚未调试完成的
设备人民币 156,980 千元；剩余款项共计人民币 24,591 千元已于 2016 年 7 月 29 日付
清。
(c) 于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团一年内到期的长期借款中无逾期
借款。
30、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 原币种 期末余额 期初余额
应付债券(附注七(32)) 人民币 3,000,000 1,000,000
合计 3,000,000 1,000,000
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短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
债券 发行 债券 发行 期初 本期 本期 期末
面值
名称 日期 期限 金额 余额 发行 偿还 余额
2015 年宁波港股份第二期超短期融资券(b) 1,000,000 2015 年 8 月 14 日 270 天 1,000,000 1,000,000 - 1,000,000 -
2016 年宁波港股份第一期超短期融资券(c) 2,000,000 2016 年 3 月 3 日 270 天 2,000,000 - 2,000,000 2,000,000 -
2016 年宁波舟山港股份第二期超短期融资券(d) 3,000,000 2016 年 11 月 23 日 270 天 3,000,000 - 3,000,000 - 3,000,000
合计 / / / 1,000,000 5,000,000 3,000,000 3,000,000
其他说明：
√适用 □不适用
(b) 本公司于 2015 年 8 月 14 日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、
指引，发行了 2015 年第二期超短期融资券计人民币 10 亿元，面值为人民币 100 元。超短期融资券募集的资金拟用于补充公司营运资金需求、
偿还银行借款。该等超短期融资券平价发行，发行价格即为面值。第二期超短期融资券的起息日为 2015 年 8 月 17 日，兑付日 2016 年 5 月
13 日，付息、兑付方式为到期一次还本付息。该超短融资券已于 2016 年 5 月 12 日到期兑付。
(c) 本公司于 2016 年 3 月 3 日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、
指引，发行了 2016 年第一期超短期融资券计人民币 20 亿元，面值为人民币 100 元。超短期融资券募集的资金拟用于补充公司营运资金需求、
偿还银行借款。该等超短期融资券平价发行，发行价格即为面值。第一期超短期融资券的起息日为 2016 年 3 月 7 日，兑付日 2016 年 12 月
2 日，付息、兑付方式为到期一次还本付息，该超短融资券已于 2016 年 12 月 2 日到期兑付。
(d) 本公司于 2016 年 11 月 23 日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规
则、指引，发行了 2016 年度第二期超短期融资券计人民币 30 亿元，面值为人民币 100 元。超短期融资券募集的资金中 20 亿元用于归还发
行人一年内到期的债券，10 亿元用于补充流动资金。该等超短期融资券平价发行，发行价格即为面值。第二期超短期融资券的起息日为 2016
年 11 月 25 日，兑付日 2017 年 8 月 22 日，付息、兑付方式为到期一次还本付息，该等超短期融资券于年末列示于其他流动负债(附注七(30))。
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31、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 原币种 期末余额 期初余额
抵押借款(a) 人民币 139,870 232,370
信用借款 人民币 5,141,338 4,957,896
保证借款(b) 人民币 607,000 720,000
合计 5,888,208 5,910,266
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
(a) 抵押借款
2016 年 2015 年
原币种 12 月 31 日 12 月 31 日 抵押物
(i) 人民币 100,000 106,000 土地使用权
(ii) 人民币 29,870 64,870 土地使用权
(iii) 人民币 15,000 15,000 房屋建筑物
(iv) 人民币 29,500 217,500 港作船舶
合计 174,370 403,370
减：一年内到期的长期借款
(v) 人民币 (34,500) (171,000)
净额 139,870 232,370
2016 年 12 月 31 日的抵押借款余额(包含一年内到期的长期借款)包括：
(i)人民币 100,000 千元的借款(2015 年 12 月 31 日：人民币 106,000 千元)以净值为人民币
113,964 千元(原价为人民币 137,854 千元)的土地使用权(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币
116,716 千元，原价为人民币 137,854 千元)作为抵押物。上述作为抵押物的土地使用权中净值为
人民币 92,021 千元(原价为人民币 111,310 千元)(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币 94,242 千
元，原价为人民币 111,310 千元)的部分列示于无形资产(附注七(16)(c))，净值为人民币 21,943
千元(原价为人民币 26,544 千元)(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币 22,474 千元，原价为人民
币 26,544 千元)的部分列示于投资性房地产(附注七(13)(c))。
(ii)人民币 29,870 千元的借款(2015 年 12 月 31 日：人民币 64,870 千元)以列示于无形资产
的净值为人民币 88,992 千元(原价为人民币 103,527 千元)的土地使用权(附注七(16)(c))(2015 年
12 月 31 日：净值为人民币 144,260 千元，原价为人民币 165,475 千元)作为抵押物；
(iii)人民币 15,000 千元的借款(2015 年 12 月 31 日：人民币 15,000 千元)以净值为人民币
23,496 千元(原价为人民币 30,171 千元)的房屋建筑物(附注七(14)(c))(2015 年 12 月 31 日：净值
为人民币 24,714 千元(原价为人民币 30,171 千元)作为抵押物；
(iv)人民币 29,500 千元的借款(2015 年 12 月 31 日：人民币 217,500 千元)以列示于固定资产
的净值为人民币 42,715 千元(原价为人民币 66,634 千元)的港作船舶(2015 年 12 月 31 日：净值
为人民币 359,046 千元，原价为人民币 445,790 千元)作为抵押物；
(v)上述借款中人民币 34,500 千元(2015 年 12 月 31 日：人民币 171,000 千元)将于年末后一
年内到期，列示于一年内到期的非流动负债(附注七(29))。
(b)于 2016 年 12 月 31 日，保证借款余额包括：
本公司通过国家开发银行股份有限公司向国开发展基金有限公司取得的委托借款人民币
377,000 千元(2015 年 12 月 31 日：人民币 120,000 千元)，该等借款由宁波舟山港集团按其在本
公司持股比例提供连带责任担保。
本公司之子公司通过国家开发银行股份有限公司浙江省分行取得的保证借款人民币 260,000
千元(2015 年 12 月 31 日：人民币 650,000 千元)，该等借款由宁波舟山港集团按其在本公司之子
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公司原持股比例提供连带责任担保。上述借款中人民币 30,000 千元(2015 年 12 月 31 日：人民
币 50,000 千元)将于年末后一年内到期，列示于一年内到期的非流动负债(附注七(29))。
(c)于 2016 年 12 月 31 日，长期借款的利率区间为 1.2%至 5.145% (2015 年 12 月 31 日：1.2%
至 7.48% )。
32、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
2014 年宁波港股份第一期中期票据(a) 100,000
合计 100,000
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(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
转入一年内
债券 发行 债券 发行 期初 本期 按面值计提利 本期 到期的非流 期末
面值
名称 日期 期限 金额 余额 发行 息 偿还 动负债 余额
非流动负债－
2014 年宁波港
股份第一期中期 100,000 2014-02-14 三年 100,000 100,000 5,910 100,000
票据(a)
小计 100,000 100,000 100,000 5,910 100,000
其他流动负债－
2015 年宁波港
股份第二期超短 1,000,000 2015-08-14 270 天 1,000,000 1,000,000 11,933 1,000,000
期融资券(b)
2016 年宁波港
股份第一期超短 2,000,000 2016-03-03 270 天 2,000,000 2,000,000 40,639 2,000,000
期融资券(c)
2016 年宁波舟
山港股份第二期 3,000,000 2016-11-23 270 天 3,000,000 3,000,000 9,558 3,000,000
超短期融资券(d)
小计 6,000,000 6,000,000 1,000,000 5,000,000 62,130 3,000,000 3,000,000
合计 / / / 6,100,000 1,100,000 5,000,000 68,040 3,000,000 100,000 3,000,000
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其他说明：
√适用 □不适用
(a)本公司于 2014 年 2 月 14 日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工
具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引，发行了 2014 年第一期中期票据计
人民币 1 亿元，面值为人民币 100 元。中期票据募集的资金拟用于补充公司生产经营活动所需营
运资金。该等中期票据平价发行，发行价格即为面值。中期票据的起息日为 2014 年 2 月 17 日，
本金兑付日 2017 年 2 月 17 日，每年付息一次，于兑付日一次性兑付本金及最后一期利息。由于
该票据将于年末后一年内到期，故已示于一年内到期的非流动负债(附注七(29))。该中期票据已于
2017 年 2 月 17 日到期兑付。
(b)本公司于 2015 年 8 月 14 日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工
具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引，发行了 2015 年第二期超短期融资
券计人民币 10 亿元，面值为人民币 100 元。超短期融资券募集的资金拟用于补充公司营运资金
需求、偿还银行借款。该等超短期融资券平价发行，发行价格即为面值。第二期超短期融资券的
起息日为 2015 年 8 月 17 日，兑付日 2016 年 5 月 13 日，付息、兑付方式为到期一次还本付息。
该超短融资券已于 2016 年 5 月 12 日到期兑付。
(c)本公司于 2016 年 3 月 3 日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具
管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引，发行了 2016 年第一期超短期融资券
计人民币 20 亿元，面值为人民币 100 元。超短期融资券募集的资金拟用于补充公司营运资金需
求、偿还银行借款。该等超短期融资券平价发行，发行价格即为面值。第一期超短期融资券的起
息日为 2016 年 3 月 7 日，兑付日 2016 年 12 月 2 日，付息、兑付方式为到期一次还本付息，该
超短融资券已于 2016 年 12 月 2 日到期兑付。
(d)本公司于 2016 年 11 月 23 日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资
工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引，发行了 2016 年度第二期超短期
融资券计人民币 30 亿元，面值为人民币 100 元。超短期融资券募集的资金中 20 亿元用于归还
发行人一年内到期的债券，10 亿元用于补充流动资金。该等超短期融资券平价发行，发行价格即
为面值。第二期超短期融资券的起息日为 2016 年 11 月 25 日，兑付日 2017 年 8 月 22 日，付息、
兑付方式为到期一次还本付息，该等超短期融资券于年末列示于其他流动负债(附注七(30))。
应计利息分析如下：
2015 年 12 月 本年应计利 本年已付利 2016 年 12
31 日 息 息 月 31 日
2013 年宁波港股份第一期公司债券 36,417 9,583 46,000
2014 年宁波港股份第一期中期票据 5,122 5,910 5,910 5,122
2015 年宁波港股份第二期超短期融资券 12,338 11,933 24,271
2016 年度第一期超短期融资券 40,639 40,639
2016 年度第二期超短期融资券 9,558 9,558
合计 53,877 77,623 116,820 14,680
上述债券、中期票据及超短期融资券之年末应计利息包含于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月
31 日的应付利息余额中。
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33、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
应付借款－宁波舟山港集团(i) 6,977 129,874
应付融资租赁款(ii) 620,126 158,631
减：一年内到期的长期应付款 -67,443 -4,406
合计 559,660 284,099
其他说明：
√适用 □不适用
(i)2015 年 12 月 31 日余额系本公司之子公司向宁波舟山港集团借入美元 20,000 千元用于
对外投资，该等借款之年利率为 2.8%，到期日为 2018 年 7 月，其中美元 19,000 千元的部分已
于 2016 年 1 月 15 日提前偿还。
(ii)该余额包括：本公司之子公司将合同总金额为美元 68,110 千元(折合人民币约 439,310 千
元)(2015 年 12 月 31 日：美元 68,110 千元；人民币约 439,310 千元)的固定资产采购以售后回租
的方式向一第三方租赁公司融资人民币 327,626 千元(2015 年 12 月 31 日：人民币 158,631 千元)，
租赁物出售总价款为美元 53,602 千元(折合人民币约 345,733 千元)，年利率为 4.2385%，于 2025
年 9 月到期。于 2016 年 12 月 31 日，相关固定资产采购合同已支付美元 68,110 千元(折合人民
币 439,491 千元)(2015 年 12 月 31 日：已支付美元 39,176 千元；折合人民币 247,011 千元)，包
括列示于固定资产(附注七(14)(f))的净值为人民币 323,224 千元(原价为人民币 333,851 千
元)(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币 146,526 千元；原价为人民币 146,526 千元)的装卸搬运
设备和列示于在建工程(附注七(15))的尚未调试完成的设备人民币 105,640 千元(2015 年 12 月 31
日：人民币 100,485 千元)。
本公司之另一子公司将列示于固定资产(附注七(14)(f))的净值为人民币 327,198 千元(原价为
人民币 383,435 千元)的港务设施以售后回租的方式向一第三方租赁公司融资人民币 292,500 千元，
年利率为 4.2385%，于 2025 年 11 月到期。
于 2016 年 12 月 31 日，上述融资应付款为人民币 620,126 元，其中人民币 67,443 千元将
于年末后一年内到期，列示于一年内到期的非流动负债(附注七(29))。
于 2016 年 12 月 31 日本集团通过上述融资租赁安排未来应支付租金及利息合计汇总如下：
2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
一年以内 92,277 11,591
一到二年 89,494 24,292
二到三年 86,668 23,496
三年以上 474,337 137,791
742,776 197,170
于 2016 年 12 月 31 日，未确认的融资费用余额为人民币 122,650 千元(2015 年 12 月 31
日：人民币 38,539 千元)。
34、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 27,896 1,548 26,348
合计 27,896 1,548 26,348 /
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涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
负债项目 期初余额 本期新增 本期计入营业 期末余额 与资产相关/
补助金额 外收入金额 与收益相关
宁波梅山保税港区专项补助 24,000 24,000 与收益相关
国家集装箱海铁联运物联网应用示范工程 19,640 19,640 与资产相关
宁波港海铁联运发展扶持补助 17,996 17,996 与收益相关
港口服务产业发展扶持基金 60,000 60,000 与收益相关
老塘山港区三期皮带机改扩建工程补助 7,208 500 6,708 与资产相关
船舶大型化补助 1,048 1,048 与资产相关
其他 67,087 67,087 与收益相关
合计 27,896 169,083 170,631 26,348 /
35、 股本
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 12,769,233 403,615 403,615 13,172,848
其他说明：
2015 年 12 月 31 日 本年增减 2016 年 12 月 31 日
无限售条件股份 -
人民币普通股 12,800,000 372,848 13,172,848
库存股 (30,767) 30,767 -
合计 12,769,233 403,615 13,172,848
2014 年 12 月 31 日 本年增减 2015 年 12 月 31 日
无限售条件股份 -
人民币普通股 12,800,000 - 12,800,000
库存股 (30,767) - (30,767)
合计 12,769,233 - 12,769,233
如附注三(1)所述，本公司系由宁波舟山港集团作为主发起人，并联合其他发起人共同发起，
于 2008 年 3 月 31 日在浙江省宁波市注册成立的股份有限公司。本公司设立时总股本为 1,080,000
万股，每股面值人民币 1 元。
根据中国证券监督管理委员会于 2010 年 7 月 23 日签发的证监许可【2010】991 号文《关
于核准宁波港股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司获准于 2010 年 9 月 14 日向社会
公众发行人民币普通股 200,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 3.70 元，
并于 2010 年 9 月 28 日在上海证券交易所上市交易。新增股本业经普华永道中天会计师事务所有
限公司审验，并于 2010 年 9 月 20 日出具普华永道中天验字(2010)第 244 号验资报告。
根据中国证券监督管理委员会于 2016 年 6 月 28 日签发的证监许可【2016】1499 号文《关
于核准宁波港股份有限公司向宁波舟山港集团有限公司发行股份购买资产的批复》，本公司于
2016 年 8 月 19 日向宁波舟山港集团定向发行人民币普通股 372,847,809 股，每股面值人民币 1
元，每股发行价格为人民币 8.08 元，并完成相关证券登记手续。新增股本业经普华永道中天会计
师事务所(特殊普通合伙)审验，并已相应出具普华永道中天验字(2016)第 1088 号验资报告。
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舟山港务作为本公司发起人之一，原持有本公司 21,177,167 股普通股，持股比例为 0.17%(“交
叉持股”)。本合并财务报表按照同一控制下企业合并编制，将舟山港务于 2015 年 12 月 31 日
持有本公司的普通股视同本公司于以前年度持有的本公司自身股份，在合并财务报表中以购入
成本金额人民币 30,767 千元计入库存股。
于 2016 年 7 月 4 日，舟山港务通过大宗交易方式向宁波舟山港集团转让了舟山港务持有的
本公司 0.17%的股份，共计 21,177,167 股，转让价格合计人民币 106,098 千元。该交易产生的
投资收益扣除所得税费用后计人民币 56,397 千元，在合并财务报表中计入资本公积(附注七(36))。
36、 资本公积
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 8,856,732 215,524 443,307 8,628,949
合计 8,856,732 215,524 443,307 8,628,949
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
2015 年 本年 本年 2016 年
附注 12 月 31 日 增加 减少 12 月 31 日
股本溢价(a)
－股东投入 (a) 10,103,453 - - 10,103,453
－冲减同一控制下企业合并所
产生的评估增值影响 (b) (4,140,524) - - (4,140,524)
－同一控制下企业合并产生的
可抵税资产评估增值而确定 七
的递延所得税资产 (18)(1)(i) 874,016 - - 874,016
－国有资本金投入 (c) 1,123,815 - - 1,123,815
－同一控制下企业合并 (d) 983,107 158,789 - 1,141,896
－处置库存股(附注七(35) - 56,397 - 56,397
－与清算子公司之少数股东交
易 (46,860) - - (46,860)
－与子公司之少数股东交易 八(1) (40,275) 338 (443,307) (483,244)
8,856,732 215,524 (443,307) 8,628,949
2014 年 本年 本年 2015 年
附注 12 月 31 日 增加 减少 12 月 31 日
股本溢价(a)
－股东投入 (a) 10,103,453 - - 10,103,453
－冲减同一控制下企业合并所
产生的评估增值影响 (b) (4,140,524) - - (4,140,524)
－同一控制下企业合并产生的
可抵税资产评估增值而确定 七
的递延所得税资产 (18)(1)(i) 874,016 - - 874,016
－国有资本金投入 (c) 1,123,815 - - 1,123,815
－同一控制下企业合并 (d) 996,734 - (13,627) 983,107
－与清算子公司之少数股东交 -
易 (46,860) - (46,860)
－与子公司之少数股东交易 (58,315) 18,040 - (40,275)
8,852,319 18,040 (13,627) 8,856,732
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2016 年年度报告
(a)如附注四(1)(a)中所述，于本公司成立日，宁波舟山港集团以资产及负债出资，其他发起
人以货币资金出资，共计人民币 15,690,471 千元，计入股本人民币 10,800,000 千元及资本公积
人民币 4,890,471 千元。
如附注七(35)中所述，本公司获准于 2010 年 9 月 14 日向社会公众发行人民币普通股 200,000
万股，每股发行价格为人民币 3.70 元，扣除发行费用后募集资金净额共计人民币 7,212,982 千元，
其中人民币 2,000,000 千元计入股本，剩余人民币 5,212,982 千元记入资本公积。
(b)如附注四(1)(a)中所述，根据企业会计准则，由于宁波舟山港集团进行重组并将部分业务
注入本公司为同一控制下的企业合并，因此在合并财务报表中将注入的资产及负债的评估增值影
响予以冲回。
(c)国有资本金投入主要系作为国有资本金投入的港建费返还等。
(d)如附注四所述，本公司于 2016 年度完成发行股份购买资产，舟山港务合并日的净资产账
面价值中归属于本公司的部分与发行股份的总价及原本公司持有的舟山港务账面成本之和的差额
计入资本公积。舟山港务在合并日前实现的未分配利润、盈余公积、专项储备和资本公积中归属
于本公司的部分转入期初未分配利润、盈余公积、专项储备和资本公积。
37、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生金额
减：前期
计入其
期初 本期所 减：所 税后归 期末
项目 他综合 税后归属
余额 得税前 得税 属于少 余额
收益当 于母公司
发生额 费用 数股东
期转入
损益
一、以后不能重分类进损
11,466 11,466
益的其他综合收益
政府给予的拆迁补偿款 11,767 11,767
其他 -301 -301
二、以后将重分类进损益
67,476 -11,354 710 -10,644 - 56,832
的其他综合收益
其中：权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益
27,609 -10,133 -10,133 17,476
的其他综合收益中享有的
份额
可供出售金融资产公允价
44,299 4,008 710 4,718 49,017
值变动损益
外币财务报表折算差额 -4,432 -5,229 -5,229 -9,661
其他综合收益合计 78,942 -11,354 710 -10,644 68,298
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
本期发生金额
减：前
期初余 期计入 期末余
项目 本期所得 减：所 税后归
额 其他综 税后归属 额
税前发生 得税费 属于少
合收益 于母公司
额 用 数股东
当期转
入损益
一、以后不能重分类进 11,466 11,466
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2016 年年度报告
损益的其他综合收益
政府给予的拆迁补偿款 11,767 11,767
其他 -301 -301
二、以后将重分类进损
178,803 -105,374 -1,785 -4,168 -111,327 67,476
益的其他综合收益
其中：权益法下在被投
资单位以后将重分类进
147,006 -119,397 -119,397 27,609
损益的其他综合收益中
享有的份额
可供出售金融资产公允
29,811 20,441 -1,785 -4,168 14,488 44,299
价值变动损益
外币财务报表折算差额 1,986 -6,418 -6,418 -4,432
其他综合收益合计 190,269 -105,374 -1,785 -4,168 -111,327 78,942
38、 专项储备
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 90,041 91,481 74,296 107,226
合计 90,041 91,481 74,296 107,226
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
2014 年 2015 年
12 月 31 日 本年提取 本年减少 12 月 31 日
安全生产费 63,369 95,397 (68,725) 90,041
本集团根据财政部、国家安全生产监督管理总局《关于印发<企业安全生产费用提取和使用
管理办法>的通知》的规定计提及使用安全生产费用，安全生产费用专门用于完善和改进企业或者项
目的安全生产条件之各项支出。
根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企【2012】16 号)的有关规定，本集团以
各相关企业上年度实际营业收入为计提依据，按 1%至 1.5%提取。
39、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 1,615,749 199,633 1,815,382
合计 1,615,749 199,633 1,815,382
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
2014 年 2015 年
12 月 31 日 本年提取 本年减少 12 月 31 日
法定盈余公积金 1,369,759 245,990 - 1,615,749
根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公
积金，当法定盈余公积金累计额达到股本的50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经批准后
可用于弥补亏损或者增加股本。
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2016 年年度报告
40、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 9,673,947 8,431,012
调整后期初未分配利润 9,729,174 8,856,310
加：本期归属于母公司所有者的净利润 2,298,920 2,642,058
减：提取法定盈余公积(附注七(39)) 199,633 245,990
提取一般风险准备(b) 55,537 15,390
应付普通股股利(a) 1,086,200 1,073,421
对被合并方原控股股东股利分配(a) 46,344 434,393
期末未分配利润 10,640,380 9,729,174
调整期初未分配利润明细：
1、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 55,227 千元。
(a) 于 2016 年上半年，经本公司董事会及股东大会分别于 2016 年 3 月 30 日及 2016 年 4 月
22 日决议通过，以 2015 年 12 月 31 日本公司总股本 12,800,000,000 股为基数，向全体股
东每 10 股派发现金红利人民币 0.85 元(含税)，共需支付股利人民币 1,088,000 千元。该等
股利已于 2016 年 6 月支付完毕。扣除舟山港务交叉持股影响后的股利分配为人民币
1,086,200 千元。
于 2016 年上半年，经舟山港务股东会决议通过，对舟山港务 2015 年 7 到 11 月利润按股
东持股比例行分配，共需分配人民币 66,206 千元，其中：应分配予宁波舟山港集团的部分
为人民币 46,344 千元，该等股利分配已于 2016 年支付完毕。
于 2015 年上半年，经本公司董事会及股东大会分别于 2015 年 3 月 27 日及 2015 年 4 月
20 日决议通过，以 2014 年 12 月 31 日本公司总股本 12,800,000,000 股为基数，向全体股
东每 10 股派发现金红利人民币 0.84 元(含税)，共需支付股利人民币 1,075,200 千元。该等
股利已于 2015 年 5 月支付完毕。扣除舟山港务交叉持股影响后的股利分配为人民币
1,073,421 千元。
于 2015 年，经舟山港务股东会决议通过，对舟山港务 2014 年利润按照股东持股比例进行
分配，共需分配人民币 620,562 千元，其中：应分配予宁波舟山港集团的部分为人民币
434,393 千元。
(b) 一般风险准备系本公司之子公司财务公司根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财
金【2012】20 号)按年末风险资产余额的一定比例提取的一般风险准备金，用以弥补尚未
识别的可能性损失。
41、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 16,152,563 12,171,914 16,451,292 12,076,460
其他业务 172,766 93,715 212,498 78,638
合计 16,325,329 12,265,629 16,663,790 12,155,098
(a)主营业务收入和主营业务成本
主营业务收入
2016 年度 2015 年度
集装箱装卸及相关业务 2,653,375 2,226,796
铁矿石装卸及相关业务 1,322,024 1,658,595
132 / 177
2016 年年度报告
原油装卸及相关业务 475,832 531,723
其他货物装卸及相关业务 1,537,785 1,754,716
综合物流及其他业务 6,530,743 6,259,825
贸易销售业务 3,534,684 3,930,284
其他未分配收入(注) 98,120 89,353
合计 16,152,563 16,451,292
注：其他未分配收入系集团之子公司财务公司的利息收入、手续费及佣金收入。
主营业务成本
2016 年度 2015 年度
集装箱装卸及相关业务 1,290,992 1,127,258
铁矿石装卸及相关业务 819,353 760,389
原油装卸及相关业务 263,911 286,803
其他货物装卸及相关业务 1,068,722 1,112,247
综合物流及其他业务 5,196,080 4,896,860
贸易销售业务 3,514,162 3,879,595
其他未分配成本(注) 18,694 13,308
合计 12,171,914 12,076,460
注：其他未分配成本系本公司之子公司财务公司的利息支出、手续费及佣金支出。
本集团的主要经营位于中国境内，因此本集团的主营业务收入及主营业务成本未按地区分部进行
列示分析。
(b)其他业务收入和其他业务成本
其他业务收入
2016 年度 2015 年度
提供水电及劳务收入 107,454 126,665
原材料/物品销售收入 40,908 25,685
其他 24,404 60,148
合计 172,766 212,498
其他业务成本
2016 年度 2015 年度
提供水电及劳务支出 71,398 71,559
原材料/物品销售成本 21,224 5,695
其他 1,093 1,384
合计 93,715 78,638
42、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
土地使用税 44,921
房产税 18,364
印花税 2,919
车船使用税 1,980
营业税 11,672 47,043
城市维护建设税 14,779 14,826
教育费附加 10,744 10,857
133 / 177
2016 年年度报告
合计 105,379 72,726
43、 管理费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬费用 764,861 764,097
资产折旧与摊销 167,281 169,839
其他税金 41,760 89,448
租金 67,162 46,108
办公费 36,335 32,905
业务招待费 26,996 29,823
维修及保养费 18,571 17,402
动力费（水电费） 17,706 15,818
保险费 9,576 10,428
差旅交通费 17,390 17,850
通讯费 9,578 8,486
专业服务费 52,094 15,770
其他 144,141 126,002
合计 1,373,451 1,343,976
44、 财务费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出，其中:
借款利息 439,011 501,032
债券利息 77,623 178,324
利息支出小计 516,634 679,356
减：资本化利息 -181,752 -254,585
利息费用 334,882 424,771
利息收入 -38,749 -29,286
利息费用-净额 296,133 395,485
净汇兑损失 15,171 38,623
其他 13,268 12,543
合计 324,572 446,651
45、 费用按性质分类
利润表中的营业成本、销售费用、管理费用按照性质分类，列示如下：
2016 年度 2015 年度
代理业务成本 2,628,271 2,427,212
职工薪酬费用 2,110,907 1,943,495
贸易销售成本 3,514,162 3,879,595
折旧和摊销费用 1,559,229 1,443,725
劳务费及外包费用 1,193,188 1,156,028
耗用的原材料和低值易耗品等 699,389 719,716
运输费用 657,970 651,619
134 / 177
2016 年年度报告
动力费(水电费) 305,301 300,224
维修及保养费 155,483 152,103
租金 239,288 240,371
其他 577,634 586,511
13,640,822 13,500,599
46、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、贷款减值准备计提 125 5,220
二、坏账损失 20,764 22,535
三、存货跌价损失
合计 20,889 28,748
47、 投资收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 749,761 882,772
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 27,457 19,001
处置长期股权投资产生的投资收益 7,721 11,741
处置可供出售金融资产取得的投资收益 1,785
其他 5
合计 784,944 915,518
其他说明：
本集团不存在收益汇回的重大限制。
48、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
其他处置固定资产及无形资产收益 2,074 2,824 2,074
政府补助 170,631 137,390 170,631
其他 19,849 62,882 19,849
合计 192,554 203,096 192,554
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
与资产相关/与收
补助项目 本期发生金额 上期发生金额
益相关
港口服务产业发展扶持基金 60,000 与收益相关
宁波梅山保税港区专项补助 24,000 8,200 与收益相关
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2016 年年度报告
宁波港海铁联运发展扶持补助 17,996 10,352 与收益相关
老旧运输船舶和单壳油轮报废更新补助专项资金 28,893 与收益相关
营改增财政扶持资金 14,890 与收益相关
船舶大型化补助 1,048 与资产相关
老塘山港区三期皮带机改扩建工程补助 500 与资产相关
其他 67,087 75,055 与收益相关
合计 170,631 137,390 /
49、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期非经常性损
项目 本期发生额 上期发生额
益的金额
水利建设基金 8,384 11,695
非流动资产处置损失 12,825 87,306 12,825
捐赠支出
其他 69,045 21,469 69,045
合计 90,254 120,576 81,870
50、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 609,685 662,583
递延所得税费用 21,424 26,168
合计 631,109 688,751
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生数
利润总额 3,120,504 3,611,858
按适用税率 25%(2015 年度：25%)计算的所得税费用 780,126 902,965
子公司适用不同税率的影响 -80,027 -50,542
免于补税的投资收益及税后分利 -182,394 -221,974
使用前期未确认递延所得税资产的税务亏损 -1,718 -5,708
非应纳税收入 -1,037 -30,352
本年未确认递延所得税资产的税务亏损 73,710 32,788
本年未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异 20,769 4,523
以前年度所得税汇算清缴差异 8,381 36,242
其他不得扣除的成本、费用和损失 13,299 20,809
所得税费用 631,109 688,751
51、 每股收益
(a) 基本每股收益
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2016 年年度报告
基本每股收益以归属于公司普通股股东的合并净利润除以公司发行在外普通股的加权平
均数计算：
2016 年度 2015 年度
归属于公司普通股股东的合并净利润 2,298,920 2,642,058
发行在外普通股的加权平均数(千股) 13,162,114 13,151,671
基本每股收益(人民币元) 0.17 0.20
(b) 稀释每股收益
稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于公司普通股股东的合并净利润除
以调整后的公司发行在外普通股的加权平均数计算。于 2016 年度及 2015 年度，本公司
并无稀释性潜在普通股，因此稀释每股收益等于基本每股收益。
52、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七（37）
53、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收取利息、手续费及佣金 52,662 113,988
保函保证金 128,160 65,566
收到的税费返还 19,370 22,945
其他 199,472 203,978
合计 399,664 406,477
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
保函保证金 12,715 128,160
利息支出、手续费及佣金 18,692 13,307
其他经营与管理费用 458,778 175,838
合计 490,185 317,305
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
融资租赁收到的现金 4,770 6,528
收回原存期超过三个月的定期存款 58,298 78,174
收回合营企业股东借款 55,345 88,410
收回委托贷款 299,021
银行理财产品 45,000
其他 205,227
合计 163,413 677,360
137 / 177
2016 年年度报告
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
用于原存款期超过三个月的定期存款 41,228 61,951
向合/联营企业提供股东借款 184,378 588,500
融资租赁支付的现金 45,000
合计 225,606 695,451
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
融资租赁收到的现金 477,415 158,631
收回受限制之银行存款 21,080
收回融资保证金 6,000
合计 477,415 185,711
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
融资租赁支付的现金 15,920
合计 15,920
54、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 2,489,395 2,923,107
加：资产减值准备 20,889 28,748
投资性房地产折旧/摊销 22,578 16,203
固定资产折旧 1,396,100 1,333,552
无形资产摊销 136,117 131,363
长期待摊费用摊销 - 706
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） 10,751 84,482
财务费用（收益以“－”号填列） 304,739 421,511
投资损失（收益以“－”号填列） -784,944 -915,518
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 407 1,246
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 27,716 44,875
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -6,292 -18,709
存货的减少（增加以“－”号填列） 141,126 -78,884
受限制之银行存款的(增加)/减少 -145,424 214,702
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -115,584 -1,968,877
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 1,230,156 617,778
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2016 年年度报告
经营活动产生的现金流量净额 4,727,730 2,836,285
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金及现金等价物的年末余额 5,091,838 1,974,575
减：现金及现金等价物的年初余额 1,974,575 2,115,633
现金及现金等价物净增加额 3,117,263 -141,058
于 2016 及 2015 年度，本集团无不涉及现金收支的重大投资和筹资活动。
(2) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 5,826,324 2,580,707
其中：库存现金 438 515
可随时用于支付的银行存款 1,240,901 1,304,495
可随时用于支付的其他货币资金 17,811 132,216
可用于支付的存放中央银行款项 694,699 433,830
存放同业款项 3,872,475 709,651
二、现金等价物 -734,486 -606,132
其中：原存款期超过三个月的定期存款 -27,072 -44,142
受到限制的存款 -707,414 -561,990
三、期末现金及现金等价物余额 5,091,838 1,974,575
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 707,414 561,990
其他说明：
√适用 □不适用
现金及现金等价物净变动情况
2016 年度 2015 年度
现金及现金等价物的年末余额 5,091,838 1,974,575
减：现金及现金等价物的年初余额 (1,974,575) (2,115,633)
现金及现金等价物净增加/ (减少)额 3,117,263 (141,058)
55、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末账面 受限原因
价值
于 2016 年 12 月 31 日，本集团若干子公司之银行存款计人民币 12,715 千元
货币资金 12,715 (2015 年 12 月 31 日：人民币 128,160 千元)被作为该等子公司用于开具银行
承兑汇票、信用证、银行保函和存放专项基金等的保证金。
于 2016 年 12 月 31 日，本集团将人民币 10,000 千元的银行承兑汇票(2015
年 12 月 31 日：人民币 30,990 千元的银行承兑汇票和人民币 9,926 千元的商
应收票据 10,000
业承兑汇票)质押予银行作为开具人民币 8,986 千元应付票据(附注七(22))的
担保(2015 年 12 月 31 日：开具信用证和人民币 6,712 千元应付票据的担保)。
于 2016 年 12 月 31 日，净值为人民币 23,496 千元(原价为人民币 30,171 千
固定资产 123,494 元)的房屋建筑物(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币 24,714 千元，原价为
人民币 30,171 千元)作为人民币 15,000 千元的长期借款(2015 年 12 月 31 日：
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2016 年年度报告
人民币 15,000 千元)(附注七(31)(a)(iii))的抵押物。
于 2016 年 12 月 31 日，净值为人民币 43,149 千元(原价为人民币 69,945 千
元)的港作船舶(2015 年 12 月 31 日，净值为人民币 359,639 千元，原价为人
民币 449,101 千元)已作为人民币 29,500 千元(2015 年 12 月 31 日，人民币
217,500 千元)的长期借款(附注七(31)(a)(iv))的抵押物。
于 2015 年 12 月 31 日，净值为人民币 56,849 千元(原价为人民币 64,601
千元)的运输工具及其他设备作为美元 10,500 千元的短期借款(附注七
(20)(a))的抵押物。
于 2016 年 12 月 31 日，净值为人民币 181,013 千元(原价为人民币 214,837
千元)的土地使用权(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币 238,502 千元，原价
无形资产 181,013
为人民币 276,785 千元)已作为人民币 129,870 千元的长期借款(2015 年 12
月 31 日：人民币 170,870 千元)(附注七(31)(a))的抵押物之一。
于 2016 年 12 月 31 日，净值为人民币 21,943 千元(原价为人民币 26,544 千
投资性房 元)的土地使用权(2015 年 12 月 31 日：净值为人民币 22,474 千元，原价为
21,943
地产 人民币 26,544 千元)已作为人民币 100,000 千元的长期借款(2015 年 12 月 31
日：人民币 106,000 千元)(附注七(31)(a)(i))的抵押物之一。
合计 349,165 /
56、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
√适用 □不适用
单位：千元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金
其中：美元 24,652 6.937 160,079
港币 54,408 0.8945 45,583
欧元 727 7.0952 5,157
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
美元 90 6.937
应收账款
其中：美元 3,298 6.937 22,688
日元 268,551 0.0596 14,475
新台币 28,893 0.2143 6,192
其他应收款
港元 54 0.8945
预付账款
美元 4,048 6.937 28,083
港币 145 0.8945
可供出售金融资产
港元 71,885 0.8945 64,301
应付账款
其中：美元 4,022 6.937 27,872
日元 163,314 0.0596 9,734
预收账款
美元 392 6.937 1,248
其他应付款
美元 24,976 6.937 173,261
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2016 年年度报告
短期借款
美元 76,063 6.937 527,652
港币 372,000 0.8945 332,754
长期应付款
美元 1,000 6.937 6,977
八、合并范围的变更
1、 同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
合并当 合并当
构成同
企业合 期期初 期期初 比较期 比较期
被合 一控制
并中取 合并日的确 至合并 至合并 间被合 间被合
并方 下企业 合并日
得的权 定依据 日被合 日被合 并方的 并方的
名称 合并的
益比例 并方的 并方的 收入 净利润
依据
收入 净利润
舟山 重组前 完成对价支
2016 年 8
港务 85% 受同一 付及工商变 399,562 120,744 820,940 174,383
月 10 日
方控制 更登记
(2). 合并成本
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
合并成本 372,848
--增发股份的账面价值 372,848
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
舟山港务
合并日 上期期末
资产: 8,049,752 8,782,090
货币资金 326,369 629,525
应收款项 210,186 164,739
存货 11,067 12,588
其他流动资产 123,870 175,989
可供出售金融资产 152,940 325,745
长期股权投资 708,431 513,706
固定资产 1,641,353 5,795,904
无形资产 331,406 749,214
其他非流动资产 4,544,130 414,680
负债: 5,324,533 5,855,694
借款 4,562,500 5,012,591
应付款项 1,656 14,225
应付职工薪酬 25,208 33,591
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2016 年年度报告
其他负债 735,169 795,287
净资产 2,725,219 2,926,396
减：少数股东权益 958,403 1,091,623
取得的净资产 1,766,816 1,834,773
其他说明：
购买子公司少数股权
(i) 本公司之母公司宁波舟山港集团于2016年1月购买了舟山港务之少数股东持有的15%的
股权，交易完成后，宁波舟山港集团持有舟山港务85%的股权。本公司于2016年8月10
日向母公司宁波舟山港集团定向增发收购其持有的舟山港务85%的股权。由于本公司对
舟山港务的收购系同一控制下企业合并，故于2016年度合并财务报表中将本年度自舟山
港务少数股东收购的15%的股份视为与子公司少数股东交易予以反映。
购买成本－
15%舟山港务的公允价值
(按定向增发价格确定) 531,637
减：按新取得的 15%股权比例计算确定应享有子公
司自合并日开始持续计算的可辨认净资产份额 (261,846)
调整资本公积(附注七(36)) 269,791
(ii) 于2016年5月，本公司与舟山港务之少数股东中化实业有限公司和中国外运股份有限公
司签订上海市产权交易合同购买了其持有的舟山港务的共计9.1%的股权。
购买成本－
支付的现金 332,369
减：按新取得的 15%股权比例计算确定应享有子公
司自合并日开始持续计算的可辨认净资产份额 (158,853)
调整资本公积(附注七(36)) 173,516
2、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
单位：千元
处置日净资产 年初至处置日净利润
招商国际 99,553
招商国际于 2016 年注销,故不再纳入合并范围.
本年度新纳入合并范围的主体：
投资 成立日 持股 注册
方式 比例 资本
宁波市镇海宁泰化工仓储
有限公司(以下称“宁泰 投资 2016 年
化工”) 设立 3 月 29 日 60% 5,000
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
取得
子公司 主要经营 持股比例(%)
注册地 业务性质 方式
名称 地
直接 间接
国际物流 中国宁波 中国宁波 集装箱业务 100 设立或投资等方式取得
北三集司 中国宁波 中国宁波 港口业务 100 设立或投资等方式取得
新世纪投资 中国宁波 中国宁波 实业投资 100 设立或投资等方式取得
舟山甬舟 中国舟山 中国舟山 港口业务 90 10 设立或投资等方式取得
港铁公司 中国宁波 中国宁波 铁路货物运输 100 设立或投资等方式取得
外轮理货 中国宁波 中国宁波 船舶理货 76 设立或投资等方式取得
香港明城 中国香港 中国香港 进出口业务 100 设立或投资等方式取得
进出口公司 中国宁波 中国宁波 进出口业务 100 设立或投资等方式取得
劳务输出、租
港强实业 中国宁波 中国宁波 100 设立或投资等方式取得
赁
宁远化工 中国宁波 中国宁波 液体化工 35 25 设立或投资等方式取得
梅山国际 中国宁波 中国宁波 码头项目 90 设立或投资等方式取得
梅港码头 中国宁波 中国宁波 码头项目 90 设立或投资等方式取得
财务公司 中国宁波 中国宁波 金融服务 75 设立或投资等方式取得
新海湾 中国宁波 中国宁波 港口业务 70 设立或投资等方式取得
联合集海 中国宁波 中国宁波 船舶运输 100 设立或投资等方式取得
船舶运输、租
远洋香港 中国香港 中国香港 100 设立或投资等方式取得
赁
国际贸易 中国宁波 中国宁波 商品贸易业务 100 设立或投资等方式取得
乍开集团 中国嘉兴 中国嘉兴 投资 100 非同一控制下的收购取得
世航港口 中国嘉兴 中国嘉兴 港口业务 100 非同一控制下的收购取得
东方物流 中国嘉兴 中国嘉兴 物流 100 非同一控制下的收购取得
宁波远洋 中国宁波 中国宁波 货物运输 100 非同一控制下的收购取得
嘉兴富春 中国嘉兴 中国嘉兴 港口业务 100 非同一控制下的收购取得
万方太仓 中国太仓 中国太仓 港口业务 100 非同一控制下的收购取得
经营港口公用
明州码头 中国南京 中国南京 98 非同一控制下的收购取得
码头设施
英属维尔
百思德 中国香港 实业投资 100 非同一控制下的收购取得
京群岛
太仓武港 中国太仓 中国太仓 港口业务 55 非同一控制下的收购取得
宁波大榭开
发区朝阳石
油品、货物批
化有限公司 中国宁波 中国宁波 50 非同一控制下的收购取得
发
(以下称“朝
阳石化”)
舟山港务 中国舟山 中国舟山 港口业务 100 同一控制下的收购取得
舟山衢黄 中国舟山 中国舟山 港口业务 47 51 同一控制下的收购取得
兴港物流 中国舟山 中国舟山 港口业务 60 同一控制下的收购取得
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
主 要 表决 持股比例及表决权比例不一致的
注 册 持股
子公司名称 经 营 业务性质 权比 说明
地 比例
地 例
中国 中国
新海湾 港口业务 70 71 董事会 7 人中 5 人为本集团委派
宁波 宁波
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2016 年年度报告
经营港口
中国 中国
明州码头 公用码头 98 80 董事会 5 人中 4 人为本集团委派
南京 南京
设施
中国 中国 董事会 9 人中 5 人为本集团委派，
太仓武港 港口业务 55 78
太仓 太仓 2 人为本集团一致行动人委派
宁波大榭开 中国 中国 油品、货物
50 56 董事会 9 人中 5 人为本集团委派
发区朝阳 宁波 宁波 批发
其他说明：
除上述所列主要子公司外，本集团还有众多其他子公司，由于数量众多且不重大，此等子公
司未在上表中予以逐一列示。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
比例 东的损益 告分派的股利 益余额
财务公司 25 43,265 35,904 460,705
太仓武港 45 50,405 85,079 684,093
梅山国际 10 24,150 9,012 130,056
朝阳石化 50 4,165 23,151
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
√适用 □不适用
子公司名 主要经营 持股 表决权 持股比例及表决权比例不一致的
注册地 业务性质
称 地 比例 比例 说明
董事会 9 人中 5 人为本集团委派，2
太仓武港 中国太仓 中国太仓 港口业务 55 22
人为本集团一致行动人委派
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2016 年年度报告
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
子公司 期末余额 期初余额
名称 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
财务公
11,097,408 4,016 11,101,424 9,258,606 9,258,606 7,611,962 46,636 7,658,598 5,845,221 5,845,221
司
太仓武
383,505 2,271,656 2,655,161 468,088 666,867 1,134,955 239,832 2,287,819 2,527,651 595,763 337,236 932,999
港
梅山国
408,916 2,692,513 3,101,429 76,678 1,724,195 1,800,873 235,128 2,479,042 2,714,170 32,857 1,534,940 1,567,797
际
朝阳石
47,073 46 47,119 817 817 248,976 49 249,025 211,053 211,053
化
本期发生额 上期发生额
子公司名称 经营活动现金 经营活动现金
营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润 综合收益总额
流量 流量
财务公司 285,039 173,060 173,060 2,875,391 295,638 176,615 176,615 739,458
太仓武港 449,152 112,012 112,012 69,973 563,432 204,464 204,464 209,092
梅山国际 513,916 241,502 241,502 378,633 354,343 200,342 200,342 48,566
朝阳石化 2,028,863 8,331 8,331 3,708 1,846,973 5,252 5,252 9,778
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2016 年年度报告
2、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
合营企业 持股比例(%) 对合营企业或联
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
业名称 直接 间接 计处理方法
北仑国际 中国宁波 中国宁波 码头项目 51 权益法
码头
远东码头 中国宁波 中国宁波 码头项目 50 权益法
港吉码头 中国宁波 中国宁波 码头项目 50 权益法
意宁码头 中国宁波 中国宁波 码头项目 50 权益法
大榭招商 中国宁波 中国宁波 码头项目 35 权益法
通商银行 中国宁波 中国宁波 金融服务 20 权益法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
对集团
主要经营 活动是 持股比 表决权 持股比例与表决权
公司名称 注册地 业务性质
地 否具有 例 比例 比例不一致的说明
战略性
北仑国际 董事会 7 人中 4 人为
中国宁波 中国宁波 码头项目 否 51 57
码头 本集团委派
董事会 9 人中 3 人为
大榭招商 中国宁波 中国宁波 码头项目 否 35 33.3
本集团委派
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2016 年年度报告
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
北仑国际码头 远东码头 港吉码头 意宁码头 北仑国际码头 远东码头 港吉码头 意宁码头
流动资产 432,142 172,877 167,050 97,324 458,722 102,613 102,841 70,505
其中：现金和现金等价物 317,434 26,768 69,761 43,683 350,263 15,981 41,323 24,633
非流动资产 1,492,682 3,221,997 2,187,821 1,481,527 1,520,389 3,327,479 2,288,265 1,522,512
资产合计 1,924,824 3,394,874 2,354,871 1,578,851 1,979,111 3,430,092 2,391,106 1,593,017
流动负债 90,818 435,243 722,959 274,732 143,839 444,058 464,506 301,532
非流动负债 3,231 35,000 3,231 115,718
负债合计 94,049 435,243 757,959 274,732 147,070 444,058 580,224 301,532
净资产 1,830,775 2,959,631 1,596,912 1,304,119 1,832,041 2,986,034 1,810,882 1,291,485
按持股比例计算的净资产份额（i） 933,695 1,479,815 798,456 652,060 934,341 1,493,017 905,441 645,743
调整事项(ii) -62,263 -562,204 -420,092 -286,872 -66,414 -584,926 -437,187 -299,563
对合营企业权益投资的账面价值 871,432 917,611 378,364 365,188 867,927 908,091 468,254 346,180
营业收入 612,928 816,079 729,658 486,869 588,149 895,607 750,948 497,255
财务费用 2,178 15,751 22,676 11,110 -2,631 24,939 35,807 19,757
所得税费用 53,257 33,299 60,837 19,262 61,005 35,084 31,799 22,142
净利润 148,733 235,410 178,192 142,916 163,092 242,668 231,614 158,364
其他综合收益
综合收益总额 148,733 235,410 178,192 142,916 163,092 242,668 231,614 158,364
本年度收到的来自合营企业的股利 76,500 130,907 196,081 65,141 51,000 142,142 88,188 61,359
其他说明
(i) 本集团以合营企业财务报表中归属于本集团的金额为基础，按持股比例计算资产份额。合营企业财务报表中的金额考虑了取得投资时合营企业可
辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策的影响。
(ii) 如附注七 12(i)中所述，调整事项为本集团向合营企业历年转让若干资产的内部交易而形成的未实现收益
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2016 年年度报告
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
大榭招商 通商银行 大榭招商 通商银行
流动资产 151,242 323,488
非流动资产 2,447,554 2,343,053
资产合计 2,598,796 66,572,012 2,666,541 50,260,530
流动负债 488,648 418,792
非流动负债 400,000 583,780
负债合计 888,648 60,018,097 1,002,572 44,089,900
净资产 1,710,148 6,553,915 1,663,969 6,170,630
按持股比例计算的净资产份额（i） 598,552 1,310,783 582,389 1,234,126
调整事项 369,787 369,787
--商誉 369,787 369,787
对联营企业权益投资的账面价值 598,552 1,680,570 582,389 1,603,913
营业收入 700,016 3,154,158 684,943 2,729,209
净利润 212,180 491,875 207,464 437,502
其他综合收益 -5,014 18,320
综合收益总额 212,180 486,861 207,464 455,822
本年度收到的来自联营企业的股利 58,100 16,704 58,100
其他说明
(i) 本集团以联营企业财务报表中归属于本集团的金额为基础，按持股比例计算资产份额。联营企
业财务报表中的金额考虑了取得投资时联营企业可辨认净资产和负债的公允价值以及统一会计政
策的影响。
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计 2,269,665 2,094,140
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润(i) 86,918 184,309
--其他综合收益(i) -5,119 -123,061
--综合收益总额 81,799 61,248
联营企业：
投资账面价值合计 1,104,254 1,053,331
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润(i) 76,348 83,626
--综合收益总额 76,348 83,626
其他说明
(i) 净利润和其他综合收益均已考虑取得投资时可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策
的调整影响。
(5). 与合营企业投资相关的未确认承诺
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
截至 2016 年 12 月 31 日止，与合营企业投资相关的未确认承诺见附注十四 1(1)，无与联营
企业投资相关的或有负债。
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的经营活动会面临各种金融风险，包括市场风险(主要为外汇风险和利率风险)、信用
风险和流动风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财
务业绩的潜在不利影响。
(1)市场风险
(a)外汇风险
本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本集团已确认的外币资产和负债
及未来的外币交易存在外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债
的规模，以最大程度降低面临的外汇风险。
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团持有的外币金融资产和外币金融负债
折算成人民币的金额列示如下：
2016 年 12 月 31 日
美元 港元 日元 欧元 新台币 合计
外币金融资产
货币资金 160,079 45,583 - 5,157 - 210,819
以公允价值计量且其变动
628 - - - - 628
计入当期损益的金融资产
应收款项 50,771 177 14,475 - 6,192 71,615
可供出售金融资产 - 64,301 - - - 64,301
合计 211,478 110,061 14,475 5,157 6,192 347,363
外币金融负债
短期借款 527,652 332,754 - - - 860,406
应付款项 202,381 - 9,734 - - 212,115
长期应付款 6,977 - - - - 6,977
合计 737,010 332,754 9,734 - - 1,079,498
2015 年 12 月 31 日
美元 港元 日元 欧元 新台币 合计
外币金融资产
货币资金 145,561 48,091 2,186 52 - 195,890
以公允价值计量且其变动
1,035 - - - - 1,035
计入当期损益的金融资产
应收款项 39,551 207 14,475 - 5,144 59,377
可供出售金融资产 - 57,455 - - - 57,455
合计 186,147 105,753 16,661 52 5,144 313,757
外币金融负债
短期借款 542,920 265,583 - - - 808,503
应付款项 225,623 15,240 4,553 - - 245,416
长期借款 129,874 - - - - 129,874
合计 898,417 280,823 4,553 - - 1,183,793
于 2016 年 12 月 31 日，对于本集团各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币对美元
升值或贬值 10%，其它因素保持不变，则本集团将增加或减少净利润约人民币 45,679 千元(2015
年 12 月 31 日：约人民币 61,056 千元)。
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于 2016 年 12 月 31 日，对于本集团各类港元金融资产和港元金融负债，如果人民币对港元
升值或贬值 10%，其它因素保持不变，则本集团将增加或减少净利润约人民币 23,964 千元(2015
年 12 月 31 日：约人民币 19,416 千元)。
(b)利率风险
本集团的利率风险主要产生于长期应收款和发放贷款和垫款等带息资产和银行借款、吸收存
款、应付融资租赁款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融资产及金融负债使本集团面临现金
流量利率风险，固定利率的金融资产及金融负债使本集团面临公允价值利率风险。于 2016 年 12
月 31 日，本集团带息资产及带息债务按浮动利率及固定利率分类分析如下：
2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金融资产
浮动利率
－其他应收款 101,390 56,228
－长期应收款 106,000 118,000
－一年内到期的非流动资产 550,750 -
固定利率
－发放贷款和垫款 1,519,880 2,271,234
－长期应收款 4,875 461,926
合计 2,282,895 2,907,388
金融负债
浮动利率
－借款 6,924,918 8,624,832
－吸收存款 3,729,970 2,623,762
－长期应付款 620,126 158,631
固定利率
－借款 3,293,900 1,534,029
－应付债券、中期票据和短期 3,100,000 2,100,000
融资券等
－长期应付款 6,977 129,874
合计 17,675,891 15,171,128
本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息资产/债务的收入/成本
以及增加本集团尚未收到/付清的以浮动利率计息的带息资产/债务的利息收入/支出，并对本集团
的财务业绩产生重大的影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行
利率互换的安排来降低利率风险。
于 2016 年 12 月 31 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 50 个基点，而其它因素
保持不变，本集团的净利润会减少或增加约人民币 14,763 千元(2015 年度：约人民币 14,770 千
元)。
(2)信用风险
本集团信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款、应收票据、应收股利、一年
内到期的非流动资产、发放贷款和垫款和长期应收款等
本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信
用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
对于应收账款、其他应收款、应收票据和长期应收款等，本集团设定相关政策以控制信用风
险敞口。本集团基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信
用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，
本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控
的范围内。
对于发放贷款和垫款，本集团主要基于客户对约定义务的“违约可能性”和财务状况，并考
虑当前的信用敞口及未来可能的发展趋势，计量企业贷款和垫款的信用风险。管理层定期审阅影
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响贷款和垫款信贷风险管理流程的各种要素，包括贷款组合的增长、资产结构的改变、集中度以
及不断变化的组合风险特征。同时，管理层不断对贷款和垫款信贷风险管理流程进行改进，以最
有效地管理上述变化对信用风险带来的影响。对于会增加信用风险的特定贷款或贷款组合，管理
层将采取各种措施，包括追加担保人或抵质押物，以尽可能的增强资产安全性。本集团通过定期
分析借款人及潜在借款人的本息偿还能力，在适当的时候调整授信限额，对信用风险敞口进行管
理。本集团认为于 2016 年 12 月 31 日的贷款和垫款余额不存在重大的信用风险。
发放贷款和垫款按担保方式分布情况列示如下：
2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
原币种
发放贷款和垫款
—抵押贷款 人民币 41,400 32,000
—信用贷款 人民币 1,478,480 2,239,234
合计 1,519,880 2,271,234
(3)流动风险
本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基
础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现
的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的
融资授信额度及发行公司债券/短期融资券/中期票据等方式，以满足短期和长期的资金需求。
于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
2016 年 12 月 31 日
一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计
短期借款 4,000,341 - - - 4,000,341
吸收存款 3,729,970 - - - 3,729,970
应付款项 2,953,054 123,956 6,926 - 3,083,936
其他流动负债 3,059,112 - - - 3,059,112
长期借款(含一年内到期) 485,298 828,696 2,757,028 3,607,218 7,678,240
长期应付款(含一年内到期) 46,478 45,143 127,185 172,280 391,086
应付债券(含一年内到期) 100,739 - - - 100,739
合计 14,374,992 997,795 2,891,139 3,779,498 22,043,424
2015 年 12 月 31 日
一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计
短期借款 3,584,444 - - - 3,584,444
吸收存款 2,623,762 - - - 2,623,762
应付款项 2,939,097 - 2,649 - 2,941,746
其他流动负债 1,032,900 - - - 1,032,900
长期借款(含一年内到期) 958,073 707,522 2,855,215 2,800,816 7,321,626
长期应付款(含一年内到期) 39,819 27,929 199,803 93,175 360,726
应付债券(含一年内到期) 1,051,910 100,739 - - 1,152,649
合计 12,230,005 836,190 3,057,667 2,893,991 19,017,853
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
单位:千元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公 第二层次公 第三层次公
合计
允价值计量 允价值计量 允价值计量
一、持续的公允价值计量 179,531 628 180,159
（一）以公允价值计量且变动计入当期
628
损益的金融资产
1. 交易性金融资产 628
（1）权益工具投资 628
（二）可供出售金融资产 179,531 179,531
（1）权益工具投资 179,531 179,531
持续以公允价值计量的资产总额 179,531 628 180,159
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
相关资产或负债的不可观察输入值。
5、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
√适用 □不适用
本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本年度无第一层
次与第二层次间的转换。
存在活跃市场的金融工具，本集团以活跃市场中的报价确定其公允价值；对于不在活跃市场
上交易的金融工具，本集团采用估值技术确定其公允价值。所使用的估值模型主要为现金流量折
现模型。估值技术的输入值主要包括无风险利率、基准利率等。
6、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：应收款项、一年内到期的非流动资
产、贷款和垫款、长期应收款、短期借款、其他流动负债、吸收存款、应付款项、一年内到期的
非流动负债、长期借款、应付债券和长期应付款等。
本集团不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值差异很小。
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2016 年年度报告
长期应收款、长期借款、长期应付款及不存在活跃市场的应付债券，以合同规定的未来现在
流量按照市场上具有可比信用等级并在相同条件上提供几乎相同现金流量的利率进行折现后的现
值确定其公允价值属于第三层次。
对于存在活跃市场的应付债券，按其活跃市场上(未经调整)的报价确定其公允价值属于第一
层次。
十二、 资本管理
本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并
使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、
发行新股或出售资产以减低债务。
本集团不受制于外部强制性资本要求，利用资产负债比率监控资本。该比率按照债务净
额除以资本总额计算，债务净额为借款总额减去现金及现金等价物，资本总额按合并资产负
债表中所列示的权益总额加上债务净额计算。
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团的资产负债比率列示如下﹕
2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
资产负债比率 18.2% 22.1%
十三、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
母公司对本 母公司对本企
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 企业的持股 业的表决权比
比例(%) 例(%)
宁波舟山港集团 中国宁波 港口经营管理 6,000,000 76.31 76.31
本企业最终控制方是浙江省人民政府国有资产监督管理委员会
其他说明：
海港集团为宁波舟山港集团之控股股东，本公司的最终控制方为浙江省人民政府国有资产监
督管理委员会。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
主要子公司的基本情况及相关信息见附注九(1)。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
除附注九(2)中已披露的重要合营企业和联营企业的情况外，与本集团发生关联交易的其他合
营企业和联营企业的情况如下：
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营
企业情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
宁波鼎盛海运服务有限公司(以下称“鼎盛海运”) 合营企业
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2016 年年度报告
饶甬物流 合营企业
宁波中海船务代理有限公司(以下称“中海船务”) 合营企业
嘉兴泰利国际船舶代理有限公司(以下称“泰利国际”) 合营企业
信诚拖轮 合营企业
宁波中交水运设计研究有限公司(以下称“中交水运”) 合营企业
宁波港东南物流集团有限公司(以下称“东南物流”) 合营企业
宁波港东南船务代理有限公司(以下称“东南船代”) 合营企业
宁波实华原油装卸有限公司(以下称“实华装卸”) 合营企业
兴港货柜 合营企业
九龙仓仓储 合营企业
百聪投资 合营企业
宁波实华 合营企业
宁波中燃 合营企业
信业码头 合营企业
上海港航 合营企业
台州湾港务 合营企业
光明码头 合营企业
中海油新能源 合营企业
温州金鑫码头有限公司(以下称“金鑫码头”)(2015 年度已处置) 合营企业
舟山港运物流有限公司(以下称“港运物流”) 合营企业
舟山定海货运船舶代理有限责任公司(以下称“定海货运”) 合营企业
兴港海运 合营企业
光汇油品 合营企业
外钓油品 合营企业
台州鼎安海运服务有限公司(以下称“鼎安海运”) 联营企业
宁波北仑东华集装箱服务有限公司(以下称“北仑东华”) 联营企业
衢州通港 联营企业
新建材科技 联营企业
长胜货柜 联营企业
鹰甬物流 联营企业
宁港物流 联营企业
众成矿石 联营企业
青峙化工 联营企业
新世纪货柜 联营企业
金海菱液化 联营企业
大榭港发 联营企业
温州金洋 联营企业
中铁联合国际集装箱宁波北仑有限公司(以下称“中铁联合”) 联营企业
中海油舟山 联营企业
舟山中远物流有限公司(以下称“中远物流”) 联营企业
舟山实华 联营企业
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业
关系
宁波环球置业有限公司(以下称“环球置业”) 母公司的全资子公司
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宁波北仑环球置业有限公司(以下称“北仑环球置业”) 母公司的全资子公司
宁波仑港工程服务有限公司(原宁波仑港装卸服务有限公司，以下称“仑港工程”) 母公司的全资子公司
宁波港北仑技工学校(以下称“技工学校”) 母公司的全资子公司
宁波宏通铁路物流有限公司(以下称“宏通铁路”) 母公司的全资子公司
宁波港蓝盾保安有限责任公司(以下称“蓝盾保安”) 母公司的全资子公司
宁波兴港海铁物流有限公司(以下称“兴港海铁物流”) 母公司的全资子公司
宁波大港引航有限公司(以下称“大港引航”) 母公司的全资子公司
东方工贸 母公司的全资子公司
舟山港国际贸易有限公司(以下称“舟山港国际贸易”) 母公司的全资子公司
浙江易港通电子商务有限公司(以下称“易港通”) 母公司的全资子公司
苏州现代 其他
宁兴控股 其他
其他说明
苏州现代为合营企业的重大被投资单位，宁兴控股为本公司之其他投资。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
宁波中燃 物资采购 429,082 240,289
朝阳石化 物资采购 19,784
中海油新能源 物资采购 485 17,905
众成矿石 装卸收入分成 40,537 46,837
光明码头 装卸收入分成 3,604
远东码头 装卸收入分成 6,230
实华装卸 原油中转分成 85,203 54,567
宁波实华 原油中转分成 57,944 86,914
北仑国际码头 接受集装箱驳运及装卸服务 26,355 16,815
温州金洋 接受集装箱驳运及装卸服务 18,125 18,308
中铁联合 接受集装箱驳运及装卸服务 10,683
苏州现代 接受集装箱驳运及装卸服务 6,351
大榭招商 接受集装箱驳运及装卸服务 5,030 4,070
北仑东华 接受集装箱驳运及装卸服务 4,406 2,734
台州湾港务 接受集装箱驳运及装卸服务 3,787 3,598
港吉码头 接受集装箱驳运及装卸服务 3,323 4,229
远东码头 接受集装箱驳运及装卸服务 126,429 48,391
意宁码头 接受集装箱驳运及装卸服务 1,951 1,249
金鑫码头 接受集装箱驳运及装卸服务 1,070
仑港工程 接受劳务及理货服务 24,978 25,541
蓝盾保安 接受劳务及理货服务 17,489 11,474
鼎盛海运 代理业务支出 22,491 21,789
泰利国际 代理业务支出 22,096 24,796
东南船代 代理业务支出 13,940 12,147
远东码头 代理业务支出 2,424 2,452
港吉码头 代理业务支出 2,154 1,479
北仑国际码头 代理业务支出 1,852 2,177
155 / 177
2016 年年度报告
大榭招商 代理业务支出 1,333 1,338
意宁码头 代理业务支出 1,097 1,267
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
港吉码头 提供水电收入 18,399 21,971
北仑国际码头 提供水电收入 15,505 14,939
远东码头 提供水电收入 14,423 24,631
意宁码头 提供水电收入 8,519 11,984
众成矿石 提供水电收入 5,321 5,594
宁波中燃 物资销售 495,237 284,555
意宁码头 物资销售 63,479 18,786
远东码头 物资销售 43,901 80,261
北仑国际码头 物资销售 29,840 47,469
港吉码头 物资销售 17,387 53,120
大港引航 物资销售 6,445
光明码头 物资销售 6,354 52,112
仑港工程 物资销售 322
兴港货柜 物资销售 30
大港引航 劳务费收入 37,736
远东码头 劳务费收入 11,679 12,457
北仑国际码头 劳务费收入 9,737 9,926
港吉码头 劳务费收入 9,170 8,790
大榭招商 劳务费收入 6,095 5,743
意宁码头 劳务费收入 5,980 5,834
宁波中燃 劳务费收入 5,586 6,097
鼎盛海运 劳务费收入 3,621 3,621
信诚拖轮 劳务费收入 3,228 2,880
宁波实华 劳务费收入 2,681 2,179
鼎安海运 劳务费收入 460
光明码头 劳务费收入 133
通商银行 劳务费收入 1,646
远东码头 集装箱驳运及装卸收入 88,708 77,914
港吉码头 集装箱驳运及装卸收入 62,817 61,881
大榭招商 集装箱驳运及装卸收入 53,969 50,710
意宁码头 集装箱驳运及装卸收入 42,949 38,267
北仑国际码头 集装箱驳运及装卸收入 42,830 40,223
泰利国际 集装箱驳运及装卸收入 27,142 13,621
中远物流 集装箱驳运及装卸收入 10,794 16,274
东南物流 集装箱驳运及装卸收入 6,319 3,788
中海船务 集装箱驳运及装卸收入 458 1,890
长胜货柜 集装箱驳运及装卸收入 137
东南物流 代理业务收入 34,836 40,974
港运物流 代理业务收入 8,824
定海货运 代理业务收入 6,493 6,776
兴港海运 代理业务收入
舟山港国际贸易 代理业务收入
156 / 177
2016 年年度报告
北仑国际码头 工程建造收入 347 1,481
(2). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期确认的租赁收 上期确认的租赁收
承租方名称 租赁资产种类
入 入
港吉码头 港务设施、库场设施、房屋建筑物等 40,267 34,083
意宁码头 港务设施、库场设施、房屋建筑物等 26,677 23,726
远东码头 港务设施、库场设施、房屋建筑物等 21,733 76,217
鼎盛海运 港作船舶 2,913 2,913
北仑东华 房屋建筑物等 2,528 2,542
远东码头 土地使用权 43 4,463
港吉码头 土地使用权 1,912 1,846
意宁码头 土地使用权 1,263 1,218
信业码头 机器设备 87
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
环球置业 房屋及建筑物 19,883
宁波舟山港集团 房屋及建筑物 43,528
(3). 关联担保情况
关联担保情况说明
√适用 □不适用
于 2016 年度，除附注七(31(b))中所述由宁波舟山港集团提供连带保证责任的借款以外，其
他担保事项见附注十三(6(2))。
(4). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆出
港吉码头 40,000 2016/01/21 2019/01/20
港吉码头 125,000 2016/07/22 2017/07/21
港吉码头 160,000 2016/08/17 2017/08/16
港吉码头 170,000 2016/09/02 2017/09/01
港吉码头 200,000 2016/12/20 2017/12/19
信业码头 2,000 2016/02/19 2017/02/01
信业码头 2,300 2016/03/24 2018/07/26
信业码头 600 2016/05/16 2018/07/26
信业码头 3,500 2016/07/29 2018/07/26
信业码头 1,000 2016/12/16 2018/07/26
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2016 年年度报告
兴港海铁物流 2,000 2016/09/01 2017/08/31
兴港海铁物流 1,000 2016/12/29 2017/12/28
宏通铁路 1,000 2016/12/29 2017/12/28
兴港货柜 11,000 2016/01/29 2025/12/10
兴港货柜 1,000 2016/02/04 2025/12/10
兴港货柜 10,000 2016/03/04 2025/12/10
兴港货柜 11,810 2016/03/18 2025/12/10
兴港货柜 2,000 2016/03/28 2025/12/10
兴港货柜 1,000 2016/07/15 2025/12/10
兴港货柜 1,000 2016/08/29 2025/12/10
兴港货柜 5,000 2016/09/02 2025/12/10
兴港货柜 7,000 2016/12/08 2025/12/10
兴港货柜 24,000 2016/12/30 2025/12/10
远东码头 90,000 2016/06/22 2017/06/21
远东码头 60,000 2016/09/09 2017/09/08
远东码头 75,000 2016/12/08 2017/12/07
远东码头 60,000 2016/12/20 2017/12/19
意宁码头 55,000 2016/07/22 2017/07/21
意宁码头 100,000 2016/08/17 2017/08/16
意宁码头 100,000 2016/09/02 2017/09/01
资金拆借系本公司之子公司财务公司借予关联方的贷款，部分已于年内到期或者提前偿还，
截至 2016 年 12 月 31 日止余额参见附注七(8)及附注七(10)。
(5). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 7,979 9,502
(6). 其他关联交易
√适用 □不适用
借款利息收入
2016 年度 2015 年度
金额 占同类交易 金额 占同类交易
金额的比例 金额的比例
百聪投资 15,471 17% - -
港吉码头 9,617 11% 4,251 8%
苏州现代 7,073 8% - 0%
通商银行 6,352 7% 6,956 12%
意宁码头 5,887 7% 1,609 3%
远东码头 5,404 6% - 0%
光明码头 3,780 4% 9,406 17%
信业码头 1,888 2% 1,787 3%
信诚拖轮 890 1% 1,499 3%
宁波中燃 823 1% 1,888 3%
鹰甬物流 712 1% 573 1%
饶甬物流 469 1% 555 1%
158 / 177
2016 年年度报告
衢州通港 349 0% 425 1%
兴港海运 158 0% - -
九龙仓仓储 135 0% - -
外钓油品 40 0% - -
兴港货柜 6 0% 1,785 3%
上海港航 - - 42 0%
合计 59,054 66% 30,776 55%
借款利息支出
2016 年度 2015 年度
金额 占同类交易 金额 占同类交易
金额的比例 金额的比例
海港集团 33,451 13% - -
吸收存款利息支出
2016 年度 2015 年度
金额 占同类交易 金额 占同类交易
金额的比例 金额的比例
宁波舟山港集团 6,024 41% 2,845 36%
北仑环球置业 3,498 24% 609 8%
环球置业 777 5% 164 2%
北仑国际码头 735 5% 611 8%
意宁码头 386 3% 291 4%
远东码头 294 2% 396 5%
东方工贸 151 1% 464 6%
中交水运 118 1% - -
其他关联方 2,629 18% 2,566 31%
合计 14,612 100% 7,946 100%
上述交易均系财务公司为关联方存款支付的利息。
银行存款利息收入
2016 年度 2015 年度
金额 占同类交易 金额 占同类交易
金额的比例 金额的比例
通商银行 5,152 5% 6,535 10%
处置库存股
2016 年度 2015 年度
宁波舟山港集团 105.963 - - -
上述处置库存股的有关信息见附注七(35)。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账 账面余额 坏账
159 / 177
2016 年年度报告
准备 准备
应收股利 上海港航 35,000
应收股利 宁兴控股 12,000
应收股利 温州金洋 9,667 11,068
应收股利 中海油舟山 5,550 5,970
应收股利 宁港物流 3,654 3,654
应收账款 东南船代 9,894 10,735
应收账款 泰利国际 7,342 3,360
应收账款 中远物流 6,439 9,292
应收账款 港运物流 5,761
应收账款 饶甬物流 3,025 6,123
应收账款 远东码头 2,406 23,126
应收账款 定海货运 1,659
应收账款 北仑国际码头 1,353 4,236
应收账款 东南物流 1,199 1,474
应收账款 大榭招商 788
应收账款 兴港海运
应收账款 中海船务 462
应收账款 兴港货柜 261 2,904
应收账款 港吉码头 47 12,504
应收账款 长胜货柜 38
应收账款 光明码头 36
应收账款 意宁码头 31 2,530
应收票据 光明码头 4,326 19,453
其他应收款 百聪投资 61,103
其他应收款 鹰甬物流 17,363 16,423
其他应收款 饶甬物流 12,814 19,630
其他应收款 兴港货柜 10,630 10,854
其他应收款 衢州通港 7,980 8,036
其他应收款 兴港海运 6,000
其他应收款 青峙化工 5,481 11,584
其他应收款 九龙仓仓储 3,012 3,035
其他应收款 北仑国际码头 1,651 2,858
其他应收款 远东码头 1,531
其他应收款 光明码头 1,496 3,302
其他应收款 港吉码头 834 1,146
其他应收款 大榭招商 167
预付账款 宁波中燃 27,882
其他流动资产 港吉码头 695,000 180,000
其他流动资产 远东码头 285,000 140,000
其他流动资产 意宁码头 255,000 160,000
其他流动资产 光明码头 60,000 50,000
其他流动资产 新建材科技 20,000
其他流动资产 兴港海铁物流 3,000
其他流动资产 信业码头 2,000
其他流动资产 宏通铁路 1,000 1,000
其他流动资产 宁波中燃 30,000
其他流动资产 通商银行 400,000
发放贷款和垫款 兴港货柜 126,110 52,300
160 / 177
2016 年年度报告
发放贷款和垫款 信业码头 39,400 32,000
发放贷款和垫款 众成矿石 15,000 15,000
发放贷款和垫款 中海油新能源 6,300 6,300
发放贷款和垫款 光明码头 60,000
发放贷款和垫款 新建材科技 20,000
发放贷款和垫款 信诚拖轮 24,000
一年内到期的非流动资产 百聪投资 495,750
一年内到期的非流动资产 苏州现代 55,000
长期应收款 百聪投资 515,000
长期应收款 苏州现代 108,977 55,000
长期应收款 信业码头 4,771
在建工程(预付未结算工程款) 宁波舟山港集团 88,673
在建工程(预付未结算工程款) 光汇油品
银行存款
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
通商银行 389,111 416,090
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
吸收存款 宁波舟山港集团 2,060,353 1,191,519
吸收存款 北仑环球置业 251,353 442,618
吸收存款 北仑国际码头 212,324 245,167
吸收存款 大港引航 191,317
吸收存款 环球置业 190,410 161,463
吸收存款 港吉码头 69,676 40,891
吸收存款 意宁码头 44,161 24,350
吸收存款 上海港航 40,091
吸收存款 实华装卸 30,088 15,737
吸收存款 易港通 27,850
吸收存款 宁波中燃 27,376 35,732
吸收存款 远东码头 26,569 5,973
吸收存款 大榭港发 22,278 9,535
吸收存款 仑港工程 21,393 21,964
吸收存款 舟山港国际贸易 18,519
吸收存款 光明码头 17,752 28,324
吸收存款 台州湾港务 13,814 6,754
吸收存款 中交水运 9,947 10,247
吸收存款 技工学校 7,737 10,557
吸收存款 东方工贸 3,945 10,455
吸收存款 青峙化工 850 1,196
吸收存款 温州金洋 520
吸收存款 宁波实华 132
吸收存款 其他关联方 441,515 360,481
应付账款 宁波舟山港集团 42,680
161 / 177
2016 年年度报告
应付账款 众成矿石 7,559 2,951
应付账款 实华装卸 6,559 5,202
应付账款 宁波中燃 5,548 1,880
应付账款 宁波实华 5,215 5,248
应付账款 信诚拖轮 5,123 2,534
应付账款 北仑国际码头 4,520 3,245
应付账款 鼎盛海运 4,039 3,501
应付账款 远东码头 2,408 9,557
应付账款 港吉码头 1,960
应付账款 意宁码头 1,757
应付账款 大榭招商 1,295
应付账款 泰利国际 839 1,221
应付账款 新世纪货柜 557
应付账款 北仑东华 1,371
预收款项 中远物流 84,514
预收款项 光明码头
预收款项 意宁码头 28,560
其他应付款 东南物流 1,795 2,016
短期借款 海港集团 2,500,000
短期借款 舟山实华 130,000 140,000
短期借款 通商银行 39,000
短期借款 东方工贸 5,000 5,000
一年内到期的非流动负债 东方工贸 10,000
长期应付款 宁波舟山港集团 6,977 129,874
提供担保
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
兴港海运 158,000 158,000
外钓油品 173,400 173,400
合计 331,400 331,400
7、 关联方承诺
√适用 □不适用
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
销售设备-
光明码头 10,620 29,029
港吉码头 376 1,662
北仑国际码头 - 42,350
意宁码头 - 35,202
合计 10,996 108,243
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
162 / 177
2016 年年度报告
(1)资本支出承诺事项
于资产负债表日，本集团已签约而尚不必在财务报表上确认的资本支出承诺汇总如下：
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
房屋、建筑物及机器设备 4,509,835 4,086,698
于资产负债表日，本集团在合营企业自身的资本支出承诺中所占的份额汇总如下：
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
房屋、建筑物及机器设备 31,036 97,994
(2)经营租赁承诺事项
于资产负债表日，根据已签订的不可撤销的经营租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如下：
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
一年以内 30,692 47,307
一年至二年以内 19,771 4,610
二年至三年以内 11,519 1,953
三年以上 3,418 6,463
合计 65,400 60,333
(3)对外投资承诺事项
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
增资款/股权转让款
－义乌市义乌港物流有限公司
(以下称“义乌港物流”) - 3,500
－宁波港运通信有限公司
(以下称“港运通信”) 1,500 1,500
－浙江跨境港科技有限公司
(以下称“跨境港”) 1,500 1,500
－宁波明城国际融资租赁有限公司
(以下称“明城融资租赁”) 34,000 34,000
合计 37,000 40,500
(4)前期承诺履行情况
本集团 2015 年 12 月 31 日之资本支出承诺和经营租赁承诺均按照之前承诺履行。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，除附注七(2)中所述的已贴现和已背书商业承
兑汇票形成的或有负债外，本集团无其它重大或有事项。
十五、 资产负债表日后事项
1、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
163 / 177
2016 年年度报告
拟分配的利润或股利 895,754
经审议批准宣告发放的利润或股利 895,754
根据于 2017 年 3 月 28 日通过的董事会决议，董事会提议以 2016 年 12 月 31 日本公司总
股本 13,172,847,809 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.68 元(含税)。共需支
付股利人民币 895,754 千元，剩余未分配利润人民币 900,938 千元结转至 2016 年度。上述提议
尚待股东大会批准。
十六、 其他重要事项
1、 年金计划
√适用 □不适用
本集团还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本集团按职工工资总额的
一定比例向年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。本集团按照企业年金计划定
期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
2、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
本集团管理层定期审阅集团内部报告，以评价集团内各组成部分经营成果及决定向其分配资
源，并以此为基础确定经营分部。
本集团管理层按提供的服务类别来评价本集团的经营情况。在提供的服务类别方面，本集团评
价以下六个分部的业绩，即集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业务、原油装卸及相关业务、
其他货物装卸及相关业务、贸易销售业务(注)及综合物流及其他业务。
本集团的主要经营均位于中国境内且本集团管理层未按地区独立管理生产经营活动，因此本集
团未单独列示按地区分类的分部业绩。
分部间转移价格参照市场价格确定，资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，负债
根据分部的经营进行分配，间接归属于各分部的费用按照收入比例在分部之间进行分配。
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2016 年年度报告
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 集装箱装卸 铁矿石装卸 原油装卸 其他货物 综合物流及 贸易销售 未分配的金 分部间抵销 合计
及相关业务 及相关业务 及相关业 装卸及相 其他业务 业务 额
务 关业务
对外交易收入 2,653,702 1,334,422 475,832 1,587,429 6,641,140 3,534,684 98,120 - 16,325,329
分部间交易收入 160,639 20,833 82,075 138,882 658,237 691,659 186,919 1,939,244 -
营业成本 1,271,675 827,626 263,911 1,100,378 5,269,185 3,514,162 18,692 - 12,265,629
利息收入 - - - - - - 38,749 - 38,749
利息费用 - - - - - - 334,882 - 334,882
对联营企业和合营企业 - - - - - - 749,761 - 749,761
的投资收益
折旧和摊销费用 432,065 272,133 20,978 415,573 411,866 5,988 626 - 1,559,229
资产减值损失 9,931 108 - -1,966 12,691 - 125 - 20,889
利润总额 1,210,561 347,196 176,519 224,863 525,141 9,677 626,547 - 3,120,504
所得税费用 - - - - - - 631,109 - 631,109
净利润 1,210,561 347,196 176,519 224,863 525,141 9,677 -4,562 - 2,489,395
资产总额 11,597,269 10,861,914 175,170 8,996,289 15,835,879 1,080,619 15,618,396 6,017,621 58,147,915
负债总额 2,235,337 693,565 236,370 679,302 4,885,702 701,871 18,079,806 6,017,621 21,494,332
折旧费用以及摊销费用 11,641 1,927 - 3,669 10,897 - - - 28,134
以外的其他非现金费用
长期股权投资以外的其 1,022,205 663,739 4,028 196,701 885,916 2,311 2,177 - 2,777,077
他非流动资产增加额
对联营企业和合营企业 - - - - - - 8,188,721 - 8,188,721
的长期股权投资
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2016 年年度报告
2015年度及2015年12月31日分部信息如下：
集装箱装卸 铁矿石装卸 原油装卸 其他货物装卸 综合物流 贸易销售业务 未分配 抵销 合计
及相关业务 及相关业务 及相关业务 及相关业务 及其他业务 的金额
对外交易收入 2,230,363 1,660,354 531,723 1,811,414 6,410,351 3,930,233 89,352 - 16,663,790
分部间交易收入 56,329 31 - 185,744 620,638 896,504 206,287 1,965,533 -
营业成本 1,127,570 760,389 286,803 1,139,065 4,948,369 3,879,595 13,307 - 12,155,098
利息收入 - - - - - - 29,286 - 29,286
利息费用 - - - - - - 424,771 - 424,771
对联营企业和合营企业的
- - - - - - 882,772 - 882,772
投资收益
折旧和摊销费用 394,881 250,870 19,604 371,907 402,117 3,488 858 - 1,443,725
资产减值损失 2,775 -32 2,139 16,959 2,281 -594 5,220 - 28,748
利润总额 954,008 758,750 183,636 389,766 687,780 41,043 596,875 - 3,611,858
所得税费用 - - - - - - 688,751 - 688,751
净利润 954,008 758,750 183,636 389,766 687,780 41,043 -91,876 - 2,923,107
资产总额 9,104,254 9,621,265 740,121 10,058,929 15,432,378 1,560,798 13,114,605 4,635,079 54,997,271
负债总额 208,719 610,147 176,189 376,223 6,488,606 1,079,626 14,812,248 4,635,079 19,116,679
折旧费用以及摊销费用以
12,516 2,265 29 4,206 12,482 - - - 31,498
外的其他非现金费用
长期股权投资以外的其他
614,615 1,142,284 160,736 292,189 2,085,286 52,456 740 - 4,348,306
非流动资产增加额
对联营企业和合营企业的
- - - - - - 7,924,225 - 7,924,225
长期股权投资
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2016 年年度报告
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
7,862 2 7,862 100
账准备的应收
账款
按信用风险特
征组合计提坏
630,229 98 630,229 601,140 100 601,140
账准备的应收
账款
单项金额不重
大但单独计提
2,926 0 2,926 100
坏账准备的应
收账款
合计 641,017 / 10,788 / 630,229 601,140 / / 601,140
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 10,788 千元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
(3). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日，按欠款方归集的余额前五名的应收账款汇总分析如下：
占应收账款
余额 坏账准备 总额比例
余额前五名的应收账款总额 200,370 - 32%
(4). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
其他说明：
√适用 □不适用
(1)应收账款
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
应收账款 641,017 601,140
减：坏账准备 (10,788) -
净额 630,229 601,140
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2016 年年度报告
(a) 应收账款账龄分析如下：
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
六个月以内 603,345 537,940
六个月到一年 12,512 57,130
一年到二年 22,824 3,769
二年到三年 276 2,167
三年以上 2,060
合计 641,017 601,140
于 2016 年 12 月 31 日，应收账款人民币 26,884 千元(2015 年 12 月 31 日：人民币 63,200
千元)已逾期，基于对客户财务状况及其信用记录的分析，本公司认为这部分款项可以收回，
没有发生减值，故未单独计提减值准备。这部分应收账款的逾期账龄分析如下﹕
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
六个月到一年 2,236 57,130
一年到二年 22,824 3,769
二年到三年 270 2,167
三年以上 1,554
合计 26,884 63,200
本公司信用期一般为六个月。
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
按信用风险特征
组合计提坏账准 6,740,192 100 6,740,192 6,405,930 100 6,405,930
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账
92 0 92 100
准备的其他应收
款
合计 6,740,284 / 92 / 6,740,192 6,405,930 / / 6,405,930
(2). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收子公司代垫款 5,872,814 6,065,361
应收借款及利息 840,300 312,500
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2016 年年度报告
应收港务费 5,481 11,584
其他 21,689 16,485
合计 6,740,284 6,405,930
减：坏账准备
净额 6,740,192 6,405,930
(3). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占其他应收款期末
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 余额合计数的比例
期末余额
(%)
北三集司 代垫款 4,375,591 四年以内
新世纪投资 代垫款 866,755 四年以内
股东借款及
舟山港务 503,958 一年以内
利息
国际物流 代垫款 382,661 四年以内
香港明城 股东借款 332,247 两年以内
合计 / 6,461,212 /
(4). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。
其他说明：
√适用 □不适用
(a) 其他应收款的账龄分析如下：
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
一年以内 5,131,763 4,472,503
一到二年 566,715 708,043
二到三年 247,459 1,225,356
三年以上 794,255
合计 6,740,192 6,405,930
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，无逾期的其他应收款。
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
子公司(a) 13,758,447 13,758,447 10,616,104 10,616,104
合营企业(b) 1,744,873 1,744,873 1,768,295 1,768,295
联营企业(c) 2,792,380 2,792,380 3,381,884 3,381,884
合计 18,295,700 18,295,700 15,766,283 15,766,283
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减 期末余额 本期计 本年宣告 减值
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2016 年年度报告
少 提减值 分配的现 准备
准备 金股利 期末
余额
国际物流 394,851 394,851
北三集司 642,656 642,656 529,342
新世纪投资 875,271 875,271 -
舟山甬舟 1,259,793 1,259,793 -
港铁公司 129,132 129,132
外轮理货 41,985 41,985 95,000
香港明城 648,518 126,069 774,587 -
新海湾 140,000 140,000 -
乍开集团 929,533 929,533 -
万方太仓 966,535 966,535 -
明州码头 633,742 272 633,470 -
嘉兴富春 145,459 145,459 -
梅山国际 810,000 810,000 81,104
梅港码头 675,000 675,000 59,283
财务公司 1,125,000 1,125,000 107,714
太仓武港 644,471 644,471 103,986
国际贸易 100,000 100,000
宁波港物资有限
公司(以下称“宁波 98,944 98,944
港物资”)
宁波港建设开发
有限公司(以下称 34,370 34,370
“建设开发”)
舟山港务(附注八
- 1,972,359 1,972,359
(1))
舟山衢黄 - 679,183 679,183
其他 320,844 365,004 685,848 105,538
合计 10,616,104 3,142,615 272 13,758,447 1,082,817
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2016 年年度报告
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增减变动
投资 期初 期末 减值准备
追加 减少投 权益法下确认的 其他综合收益调 其他权益 宣告发放现金 计提减值
单位 余额 其他 余额 期末余额
投资 资 投资损益 整 变动 股利或利润 准备
一、合营企业
北仑国际码头 905,098 75,854 76,500 904,452
宁波实华 167,752 69,707 40,000 197,459
宁波中燃 43,678 10,616 6,904 47,390
信业码头 138,627 -2,203 136,424
上海港航 225,050 22,264 -5,119 35,000 207,195
台州湾港务 98,074 -1,502 96,572
光明码头 82,331 -28,817 53,514
大榭关外码头 49,261 130 49,391
水上客运 5,427 4,000 777 2,204 -
其他 52,997 -521 52,476
小计 1,768,295 4,000 146,305 -5,119 160,608 1,744,873
二、联营企业
大榭招商 582,389 74,263 58,100 598,552
青峙化工 93,004 20,631 24,500 89,135
舟山武港 225,263 -5,000 220,263
温州金洋 161,079 5,563 166,642
通商银行 1,603,913 98,375 -5,014 16,704 1,680,570
舟山衢黄 679,944 -761 -679,183
其他 36,292 4,453 3,527 37,218
小计 3,381,884 197,524 -5,014 102,831 -679,183 2,792,380
合计 5,150,179 4,000 343,829 -10,133 263,439 -679,183 4,537,253
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2016 年年度报告
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 3,865,876 2,242,945 4,137,151 2,344,871
其他业务 95,336 41,500 92,984 36,942
合计 3,961,212 2,284,445 4,230,135 2,381,813
其他说明：
（a） 主营业务收入
2016 年度 2015 年度
集装箱装卸及相关业务 1,143,520 1,057,174
铁矿石装卸及相关业务 855,885 1,095,827
原油装卸及相关业务 460,142 477,986
其他货物装卸及相关业务 887,546 1,009,413
综合物流及其他业务 518,783 496,751
合计 3,865,876 4,137,151
(b) 主营业务成本
2016 年度 2015 年度
集装箱装卸及相关业务 484,791 521,154
铁矿石装卸及相关业务 603,930 554,975
原油装卸及相关业务 274,797 275,087
其他货物装卸及相关业务 642,981 734,222
综合物流及其他业务 236,446 259,433
合计 2,242,945 2,344,871
其他业务收入
2016 年度 2015 年度
提供水电及劳务收入 91,489 81,677
其他 3,847 11,307
合计 95,336 92,984
其他业务成本
2016 年度 2015 年度
提供水电及劳务支出 41,493 36,851
其他 7
合计 41,500 36,942
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 1,082,817 1,086,395
权益法核算的长期股权投资收益 343,829 440,746
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2016 年年度报告
处置长期股权投资产生的投资收益 7,721 10,234
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 20,229 44,513
合计 1,454,596 1,581,888
6、 其他
√适用 □不适用
(1) 固定资产
房屋及建 装卸搬运设 运输工具及
港务设施 库场设施 机器设备 港作船舶 合计
筑物 备 其他设备
原价
2015 年 12 月 1,376,58
31 日 0 3,745,893 1,285,007 2,970,669 266,248 533,396 498,728 10,676,521
本年增加
－在建工程转
入 48,925 40,227 85,379 11,007 6,574 10,684 37,084 239,880
－购置 3,950 4,656 - 169 1,087 - 8,992 18,854
－重分类 - 13,935 - - - - - 13,935
本年减少
－报废或处置 (1,088) (5,382) (6,667) (2,855) (714) (1,093) (6,483) (24,282)
－重分类 (5,835) - (4,952) - (3,148) - - (13,935)
2016 年 12 月 1,422,53
31 日 2 3,799,329 1,358,767 2,978,990 270,047 542,987 538,321 10,910,973
累计折旧
2015 年 12 月
31 日 (374,688) (910,575) (328,361) (983,078) (139,873) (275,243) (284,288) (3,296,106)
本年增加
－计提 (67,464) (133,610) (56,153) (167,352) (21,233) (38,327) (45,828) (529,967)
－重分类 - (5,606) - - - - - (5,606)
本年减少
－处置及报废 432 1,376 4,707 2,757 558 43 6,258 16,131
－重分类 2,468 - 488 - 2,650 - - 5,606
2016 年 12 月
31 日 (439,252) (1,048,415) (379,319) (1,147,673) (157,898) (313,527) (323,858) (3,809,942)
账面价值
2016 年 12 月 7,101
31 日 983,280 2,750,914 979,448 1,831,317 112,149 229,460 214,463 ,031
2015 年 12 月 7,380
31 日 1,001,892 2,835,318 956,646 1,987,591 126,375 258,153 214,440 ,415
(a) 于 2016 年度，固定资产计提的折旧费用为人民币 529,967 千元(2015 年度：人民币
526,843 千元)。
(b) 于 2016 年度，计入营业成本和管理费用的折旧费用分别为人民币 508,745 千元和人民
币 21,222 千元(2015 年度：人民币 486,966 千元和人民币 39,877 千元)。
(c) 于 2016 年度，增加的原价中包括由在建工程转入固定资产的原价为人民币 239,880
千元(2015 年度：人民币 411,852 千元)。
(d) 于 2016 年 12 月 31 日，净值约为人民币 165,005 千元(原价人民币 218,347 千元)的房
屋、建筑物(2015 年 12 月 31 日：净值约为人民币 133,226 千元，原价人民币 164,670
千元)尚在办理权证过程中，管理层认为获取相关权证并无实质障碍。
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2016 年年度报告
(e) 于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本公司认为固定资产不存在减值迹象，
故无需计提减值准备。
(2) 无形资产
土地使用权/海域使用权 软件及其他 合计
原价
2015 年 12 月 31 日 4,808,517 77,797 4,886,314
本年增加
购置 3,350 739 4,089
在建工程转入 332,014 1,869 333,883
本年减少
处置 (3,018) - (3,018)
转入投资性房地产 (61,919) - (61,919)
其他 (12,533) (12,533)
2016 年 12 月 31 日 5,066,411 80,405 5,146,816
累计摊销
2015 年 12 月 31 日 (631,658) (54,494) (686,152)
本年增加
计提 (108,512) (8,246) (116,758)
本年减少
处置 272 -
转入投资性房地产 12,363 - 12,363
2016 年 12 月 31 日 (727,535) (62,740) (790,275)
账面价值
2016 年 12 月 31 日 4,338,876 17,665 4,356,541
2015 年 12 月 31 日 4,176,859 23,303 4,200,162
(a) 于 2016 年度，无形资产的摊销金额为人民币 116,758 千元(2015 年度：人民币 108,395
千元)。
(b) 于 2016 年 12 月 31 日无尚未取得土地使用权证的土地使用权 (2015 年 12 月 31 日：
无)。
(c) 于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本公司认为无形资产不存在减值迹象，
故无需计提减值准备。
(3) 其他应付款
2016 年 2015 年
12 月 31 日 12 月 31 日
应付子公司往来款 2,300,444 2,300,448
应付工程款(附注七(28)) 336,781 200,219
工程质量保证金及押金 42,028 71,084
其他 201,480 127,397
合计 2,880,733 2,699,148
(4) 现金流量表补充资料
(a) 将净利润调节为经营活动现金流量
2016 年度 2015 年度
净利润 1,996,325 2,204,731
加/(减)：计提的坏账准备 10,879 -
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投资性房地产折旧/摊销 5,108 5,131
固定资产折旧(附注十七(6(1))) 529,967 526,843
无形资产摊销(附注十七(6(2))) 116,758 108,395
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产的损失 3,701 98,034
财务费用 111,111 156,502
投资收益(附注十七(5)) (1,454,596) (1,581,888)
存货的减少 5,203 5,312
递延所得税资产减少 395
经营性应收项目的增加 (423,067) (38,687)
经营性应付项目的增加 214,327 15,893
经营活动产生的现金流量净额 1,116,111 1,500,572
(b) 于 2016 年度及 2015 年度，本公司未有不涉及现金收支的重大投资和筹资活动。
(c) 现金及现金等价物净变动情况
2016 年度 2015 年度
现金及现金等价物的年末余额 3,512,462 1,512,057
减：现金及现金等价物的年初余额 (1,512,057) (1,678,186)
现金及现金等价物净增加/(减少)额 2,000,405 (166,129)
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十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -3,030 -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额 170,631 -
或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 24,481 -
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 62,547 -
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 7,458 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -49,196 -
所得税影响额 -37,592 -
少数股东权益影响额 -13,921 -
合计 161,378 -
非经常性损益明细表编制基础
根据中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号－
非经常性损益》【2008】的规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽
与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力
做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资 每股收益
报告期利润
产收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 6.82 0.17 0.17
扣除非经常性损益后归属于公司
6.34 0.16 0.16
普通股股东的净利润
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第十二节 备查文件目录
备查文件目录 载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原件。
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师、签名并盖章的审计报告原件。
报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
备查文件目录
上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
董事长：毛剑宏
董事会批准报送日期：2017 年 3 月 28 日
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| 公告日期:2017-03-30 |
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| 附件：公告原文 |
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