证券代码：601198 证券简称：东兴证券
东兴证券股份有限公司2024年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
（一）公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
（二）公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
（三）第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、 主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | |||
| 营业收入 | 1,979,949,953.11 | 112.56 | |||
| 归属于上市公司股东的净利润 | 360,482,486.30 | 64.28 | |||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 357,609,232.47 | 36.72 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -5,284,546,077.14 | -549.06 | |||
| 基本每股收益（元/股） | 0.112 | 64.71 | |||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.112 | 64.71 | |||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.32 | 增加0.48个百分点 | |||
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | ||
| 总资产 | 100,236,353,321.66 | 99,279,543,631.88 | 0.96 | ||
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 27,606,111,528.52 | 27,068,483,128.98 | 1.99 | ||
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 非经常性损益项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 | 4,622.07 | 主要是固定资产处置收益 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 | 475,362.64 | 主要是政府补助 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,351,281.68 | 主要是个税手续费返还 |
| 减：所得税影响额 | 958,012.56 | |
| 合计 | 2,873,253.83 |
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
√适用□不适用
由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 营业收入 | 112.56 | 主要系公司本报告期大宗商品销售收入及投资业务收入增长所致 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 64.28 | 主要系公司本报告期营业收入较上年同期增加所致 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 36.72 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -549.06 | 主要系公司购置或处置交易性金融资产净增加额增加所致 |
| 基本每股收益（元/股） | 64.71 | 主要系公司本报告期净利润较上年同期增加所致 |
| 稀释每股收益（元/股） | 64.71 | |
| 加权平均净资产收益率（%） | 增加0.48个百分点 |
二、 股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 90,934 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | - | ||||
| 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 中国东方资产管理股份有限公司 | 国有法人 | 1,454,600,484 | 45.00 | - | 无 | - | |
| 江苏省铁路集团有限公司 | 国有法人 | 159,120,561 | 4.92 | - | 无 | - | |
| 山东高速股份有限公司 | 国有法人 | 119,989,367 | 3.71 | - | 无 | - | |
| 上海工业投资（集团）有限公司 | 国有法人 | 48,093,300 | 1.49 | - | 无 | - | |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 44,703,840 | 1.38 | - | 无 | - | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 41,020,120 | 1.27 | - | 无 | - | |
| 中国诚通控股集团有限公司 | 国有法人 | 28,594,222 | 0.88 | - | 无 | - | |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 27,170,346 | 0.84 | - | 无 | - | |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 22,803,026 | 0.71 | - | 无 | - | |
| 林晓敏 | 境内自然人 | 21,591,824 | 0.67 | - | 质押 | 20,000,000 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 中国东方资产管理股份有限公司 | 1,454,600,484 | 人民币普通股 | 1,454,600,484 | ||||
| 江苏省铁路集团有限公司 | 159,120,561 | 人民币普通股 | 159,120,561 | ||||
| 山东高速股份有限公司 | 119,989,367 | 人民币普通股 | 119,989,367 | ||||
| 上海工业投资（集团）有限公司 | 48,093,300 | 人民币普通股 | 48,093,300 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 44,703,840 | 人民币普通股 | 44,703,840 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 41,020,120 | 人民币普通股 | 41,020,120 | ||||
| 中国诚通控股集团有限公司 | 28,594,222 | 人民币普通股 | 28,594,222 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 27,170,346 | 人民币普通股 | 27,170,346 | ||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 22,803,026 | 人民币普通股 | 22,803,026 | ||||
| 林晓敏 | 21,591,824 | 人民币普通股 | 21,591,824 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名无限售条件股东中，公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司与其他前十大股东均不存在关联或一致行动关系。除此之外，公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 |
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 前10名股东及前10名无限售股东的总持股数量均为普通账户持股数量，其中，有4家股东参与转融通出借业务，详见“持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”。 |
注1：此处列示持股情况摘自本公司截至2024年3月31日的股东名册；注2：A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用□不适用
单位：股
| 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期初普通账户、信用账户持股 | 期初转融通出借股份且尚未归还 | 期末普通账户、信用账户持股 | 期末转融通出借股份且尚未归还 | ||||
| 数量合计 | 比例(%) | 数量合计 | 比例(%) | 数量合计 | 比例(%) | 数量合计 | 比例(%) | |
| 中国东方资产管理股份有限公司 | 1,454,600,484 | 45.00 | - | - | 1,454,600,484 | 45.00 | - | - |
| 江苏省铁路集团有限公司 | 159,120,561 | 4.92 | - | - | 159,120,561 | 4.92 | - | - |
| 山东高速股份有限公司 | 119,989,367 | 3.71 | - | - | 119,989,367 | 3.71 | - | - |
| 上海工业投资（集团）有限公司 | 47,895,800 | 1.48 | 204,200 | 0.0063 | 48,093,300 | 1.49 | 6,700 | 0.0002 |
| 香港中央结算有限公司 | 48,030,583 | 1.49 | - | - | 44,703,840 | 1.38 | - | - |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 41,811,820 | 1.29 | 314,700 | 0.0097 | 41,020,120 | 1.27 | 114,800 | 0.0036 |
| 中国诚通控股集团有限公司 | 28,594,222 | 0.88 | - | - | 28,594,222 | 0.88 | - | - |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 28,204,146 | 0.87 | 119,700 | 0.0037 | 27,170,346 | 0.84 | 300,100 | 0.0093 |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 10,732,326 | 0.33 | 3,147,200 | 0.0974 | 22,803,026 | 0.71 | 1,783,300 | 0.0552 |
| 林晓敏 | 21,591,824 | 0.67 | - | - | 21,591,824 | 0.67 | - | - |
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
√适用□不适用
单位：股
| 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 本报告期新增/退出 | 期末转融通出借股份且尚未归还数量 | 期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量 | ||
| 数量合计 | 比例（%） | 数量合计 | 比例（%） | ||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 新增 | 1,783,300 | 0.0552 | 24,586,326 | 0.7606 |
| 王先凤 | 退出 | - | - | 17,719,324 | 0.5482 |
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表2024年3月31日编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年3月31日 | 2023年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 11,251,517,373.13 | 11,041,203,045.47 |
| 其中：客户资金存款 | 9,532,359,927.61 | 9,258,700,065.70 |
| 结算备付金 | 4,821,847,283.20 | 3,725,209,148.75 |
| 其中：客户备付金 | 3,422,837,715.87 | 3,137,054,149.84 |
| 融出资金 | 14,439,972,224.43 | 17,210,495,672.92 |
| 衍生金融资产 | 504,220,722.19 | 426,066,588.30 |
| 存出保证金 | 1,567,560,995.53 | 2,027,807,306.75 |
| 应收款项 | 283,380,881.92 | 283,777,912.85 |
| 买入返售金融资产 | 248,663,395.28 | 533,291,649.99 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 30,735,171,538.95 | 20,319,523,149.51 |
| 债权投资 | - | - |
| 其他债权投资 | 27,970,768,786.64 | 36,291,803,150.40 |
| 其他权益工具投资 | 5,690,549,837.00 | 4,603,335,908.72 |
| 长期股权投资 | 337,999,188.68 | 336,484,914.57 |
| 投资性房地产 | 17,932,808.11 | 18,572,403.07 |
| 固定资产 | 145,828,076.01 | 160,355,586.28 |
| 使用权资产 | 263,262,094.14 | 269,507,281.88 |
| 无形资产 | 48,205,937.01 | 52,793,335.39 |
| 其中：数据资源 | - | - |
| 商誉 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 递延所得税资产 | 288,108,550.74 | 662,768,253.14 |
| 其他资产 | 1,601,363,628.70 | 1,296,548,323.89 |
| 资产总计 | 100,236,353,321.66 | 99,279,543,631.88 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 8,598,200,216.29 | 9,619,645,914.02 |
| 拆入资金 | 3,521,518,138.89 | 5,122,191,649.20 |
| 交易性金融负债 | 432,838,705.57 | 651,222,379.19 |
| 衍生金融负债 | 11,256,505.83 | 431,655,794.99 |
| 卖出回购金融资产款 | 27,120,516,122.00 | 24,339,744,734.86 |
| 代理买卖证券款 | 13,436,975,165.03 | 13,125,729,886.20 |
| 应付职工薪酬 | 406,884,073.88 | 334,909,588.34 |
| 应交税费 | 66,176,365.48 | 44,394,205.53 |
| 应付款项 | 552,077,319.47 | 622,979,896.07 |
| 合同负债 | 204,574,427.15 | 39,480,914.90 |
| 预计负债 | 52,408,116.47 | 52,408,116.47 |
| 应付债券 | 13,591,186,484.64 | 13,524,153,349.51 |
| 租赁负债 | 248,909,308.06 | 238,160,247.24 |
| 递延所得税负债 | 26,817,172.52 | 26,200,520.98 |
| 其他负债 | 4,318,130,113.26 | 3,998,289,947.56 |
| 负债合计 | 72,588,468,234.54 | 72,171,167,145.06 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,232,445,520.00 | 3,232,445,520.00 |
| 资本公积 | 13,761,943,486.30 | 13,761,943,486.30 |
| 减：库存股 | - | - |
| 其他综合收益 | 186,855,149.46 | 12,477,052.53 |
| 盈余公积 | 1,968,949,029.53 | 1,968,949,029.53 |
| 一般风险准备 | 3,591,037,838.72 | 3,580,280,443.09 |
| 未分配利润 | 4,864,880,504.51 | 4,512,387,597.53 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 27,606,111,528.52 | 27,068,483,128.98 |
| 少数股东权益 | 41,773,558.60 | 39,893,357.84 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 27,647,885,087.12 | 27,108,376,486.82 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 100,236,353,321.66 | 99,279,543,631.88 |
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
合并利润表2024年1—3月编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年第一季度 | 2023年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 1,979,949,953.11 | 931,479,673.41 |
| 利息净收入 | 213,004,790.92 | 272,606,790.17 |
| 其中：利息收入 | 595,065,628.36 | 653,682,909.45 |
| 利息支出 | 382,060,837.44 | 381,076,119.28 |
| 手续费及佣金净收入 | 358,458,537.86 | 303,569,102.22 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 154,483,606.96 | 166,328,802.07 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 115,549,353.46 | 87,618,964.83 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 83,196,235.14 | 42,811,571.99 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -475,858,097.27 | 288,835,577.39 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,737,178.03 | 4,900,209.23 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 其他收益 | 5,112,474.87 | 9,600,490.66 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 1,033,059,800.25 | -49,318,736.20 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | -698,894.03 | 1,198,349.80 |
| 其他业务收入 | 846,866,718.44 | 104,931,967.52 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 4,622.07 | 56,131.85 |
| 二、营业总支出 | 1,512,595,205.34 | 612,813,321.56 |
| 税金及附加 | 5,564,673.04 | 5,018,425.11 |
| 业务及管理费 | 570,255,423.74 | 503,127,583.41 |
| 信用减值损失 | 88,145,312.59 | -1,143,108.55 |
| 其他业务成本 | 848,629,795.97 | 105,810,421.59 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 467,354,747.77 | 318,666,351.85 |
| 加：营业外收入 | 255,306.47 | 769,443.20 |
| 减：营业外支出 | 1,541,137.02 | 49,977,610.24 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 466,068,917.22 | 269,458,184.81 |
| 减：所得税费用 | 103,721,784.76 | 49,778,142.97 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | 362,347,132.46 | 219,680,041.84 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 362,347,132.46 | 219,680,041.84 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | - | - |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 360,482,486.30 | 219,437,640.17 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 1,864,646.16 | 242,401.67 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 177,161,467.84 | 195,570,539.34 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 177,145,913.24 | 196,320,916.67 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 117,913,130.79 | 64,419,014.93 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 117,913,130.79 | 64,419,014.93 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 59,232,782.45 | 131,901,901.74 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 61,598,953.12 | 143,408,328.25 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -2,488,589.11 | -626,796.08 |
| 5.现金流量套期储备 | - | - |
| 6.外币财务报表折算差额 | 122,418.44 | -10,879,630.43 |
| 7.其他 | - | - |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 15,554.60 | -750,377.33 |
| 七、综合收益总额 | 539,508,600.30 | 415,250,581.18 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 537,628,399.54 | 415,758,556.84 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 1,880,200.76 | -507,975.66 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.112 | 0.068 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.112 | 0.068 |
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
合并现金流量表2024年1—3月编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年第一季度 | 2023年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 购置或处置交易性金融资产净减少额 | - | 2,373,077,529.97 |
| 购置或处置交易性金融负债净增加额 | - | 67,631,622.63 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 999,972,117.41 | 1,090,527,028.51 |
| 融出资金净减少额 | 2,692,337,797.20 | 373,928,419.27 |
| 回购业务资金净增加额 | 3,129,792,466.51 | - |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 312,458,093.10 | - |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,497,257,064.31 | 359,322,403.62 |
| 经营活动现金流入小计 | 8,631,817,538.53 | 4,264,487,004.00 |
| 购置或处置交易性金融资产净增加额 | 10,170,997,109.55 | - |
| 购置或处置交易性金融负债净减少额 | 187,523,814.12 | - |
| 回购业务资金净减少额 | - | 531,701,748.25 |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | - | 108,620,460.88 |
| 拆入资金净减少额 | 1,595,000,000.00 | 1,300,000,000.00 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 267,838,625.51 | 225,962,152.42 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 314,371,980.50 | 372,688,447.32 |
| 支付的各项税费 | 99,321,198.55 | 122,508,098.44 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,281,310,887.44 | 426,206,716.18 |
| 经营活动现金流出小计 | 13,916,363,615.67 | 3,087,687,623.49 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -5,284,546,077.14 | 1,176,799,380.51 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 3,065,300.00 | 337,500.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 212,784,275.76 | 8,160,468.98 |
| 购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资收到的现金净额 | 7,474,598,644.58 | 1,156,052,250.54 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 87,928.82 | 413,319.96 |
| 投资活动现金流入小计 | 7,690,536,149.16 | 1,164,963,539.48 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 1,842,396.08 | - |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 14,153,270.23 | 9,169,960.06 |
| 投资活动现金流出小计 | 15,995,666.31 | 9,169,960.06 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 7,674,540,482.85 | 1,155,793,579.42 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行债券及收益凭证收到的现金 | 429,309,000.00 | 685,896,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 429,309,000.00 | 685,896,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,500,475,000.00 | 3,618,090,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 54,902,733.33 | 122,280,827.61 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 24,063,289.27 | 70,390,619.46 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,579,441,022.60 | 3,810,761,447.07 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,150,132,022.60 | -3,124,865,447.07 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 646,518.71 | -40,301,751.31 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,240,508,901.82 | -832,574,238.45 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 14,589,660,858.17 | 18,874,243,225.93 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 15,830,169,759.99 | 18,041,668,987.48 |
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
母公司资产负债表2024年3月31日编制单位:东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年3月31日 | 2023年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 8,571,672,303.21 | 8,533,770,696.31 |
| 其中：客户资金存款 | 7,781,347,065.46 | 7,526,240,178.84 |
| 结算备付金 | 4,384,097,746.59 | 3,428,202,383.43 |
| 其中：客户备付金 | 3,118,831,564.12 | 2,882,868,060.64 |
| 融出资金 | 14,439,972,224.43 | 17,210,495,570.52 |
| 衍生金融资产 | 501,522,935.36 | 415,169,966.02 |
| 存出保证金 | 358,454,441.33 | 530,661,636.51 |
| 应收款项 | 154,995,632.90 | 185,136,005.15 |
| 买入返售金融资产 | 248,156,300.32 | 462,975,003.92 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 28,573,383,170.66 | 17,929,267,641.22 |
| 其他债权投资 | 25,199,593,726.50 | 34,026,671,384.63 |
| 其他权益工具投资 | 5,689,727,573.46 | 4,601,150,287.55 |
| 长期股权投资 | 3,693,416,292.82 | 3,693,416,292.82 |
| 投资性房地产 | 17,932,808.11 | 18,572,403.07 |
| 固定资产 | 142,023,828.05 | 156,158,902.42 |
| 使用权资产 | 247,193,583.46 | 247,447,011.14 |
| 无形资产 | 45,880,864.10 | 51,714,604.88 |
| 其中：数据资源 | - | - |
| 递延所得税资产 | 124,029,186.55 | 503,763,514.41 |
| 其他资产 | 1,284,396,696.86 | 1,150,135,514.77 |
| 资产总计 | 93,676,449,314.71 | 93,144,708,818.77 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 8,598,200,216.29 | 9,619,645,914.02 |
| 拆入资金 | 3,521,518,138.89 | 5,122,191,649.20 |
| 交易性金融负债 | 430,681,269.85 | 651,222,379.19 |
| 衍生金融负债 | - | 423,558,830.84 |
| 卖出回购金融资产款 | 26,242,938,853.06 | 23,870,190,938.88 |
| 代理买卖证券款 | 10,848,956,568.01 | 10,362,009,667.85 |
| 应付职工薪酬 | 402,230,835.68 | 329,136,616.18 |
| 应交税费 | 51,874,990.72 | 37,325,887.94 |
| 应付款项 | 509,321,012.71 | 546,873,731.61 |
| 合同负债 | 25,661,155.66 | 25,901,644.14 |
| 预计负债 | 52,408,116.47 | 52,408,116.47 |
| 应付债券 | 10,744,284,475.02 | 10,661,146,094.91 |
| 租赁负债 | 233,001,925.00 | 215,241,967.55 |
| 其他负债 | 3,991,573,143.41 | 3,715,946,451.24 |
| 负债合计 | 65,652,650,700.77 | 65,632,799,890.02 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,232,445,520.00 | 3,232,445,520.00 |
| 资本公积 | 13,761,149,188.72 | 13,761,149,188.72 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 282,689,358.15 | 104,890,731.65 |
| 盈余公积 | 1,968,949,029.53 | 1,968,949,029.53 |
| 一般风险准备 | 3,285,909,207.44 | 3,285,909,207.44 |
| 未分配利润 | 5,492,656,310.10 | 5,158,565,251.41 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 28,023,798,613.94 | 27,511,908,928.75 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 93,676,449,314.71 | 93,144,708,818.77 |
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
母公司利润表2024年1—3月编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年第一季度 | 2023年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 992,950,138.63 | 681,371,961.21 |
| 利息净收入 | 202,659,903.16 | 273,396,599.41 |
| 其中：利息收入 | 527,953,060.71 | 611,203,358.79 |
| 利息支出 | 325,293,157.55 | 337,806,759.38 |
| 手续费及佣金净收入 | 265,151,585.14 | 262,465,633.65 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 151,654,203.29 | 159,183,986.49 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 76,588,899.27 | 84,493,782.72 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 31,679,140.28 | 11,978,101.11 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -499,919,568.84 | 121,315,098.99 |
| 其他收益 | 4,984,611.62 | 7,848,468.03 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 1,017,666,234.04 | 16,387,540.41 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 32,831.11 | -255,082.57 |
| 其他业务收入 | 2,386,735.70 | 157,571.44 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -12,193.30 | 56,131.85 |
| 二、营业总支出 | 562,334,013.26 | 432,752,391.26 |
| 税金及附加 | 4,538,099.81 | 4,672,110.04 |
| 业务及管理费 | 494,750,217.64 | 428,636,396.22 |
| 信用减值损失 | 62,406,100.85 | -1,195,709.96 |
| 其他业务成本 | 639,594.96 | 639,594.96 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 430,616,125.37 | 248,619,569.95 |
| 加：营业外收入 | 243,691.37 | 633,631.33 |
| 减：营业外支出 | 1,539,986.15 | 49,977,282.14 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 429,319,830.59 | 199,275,919.14 |
| 减：所得税费用 | 97,996,588.21 | 36,543,635.75 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | 331,323,242.38 | 162,732,283.39 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 331,323,242.38 | 162,732,283.39 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | - | - |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 180,566,442.81 | 203,449,306.87 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 117,876,795.17 | 64,785,935.61 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 117,876,795.17 | 64,785,935.61 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 62,689,647.64 | 138,663,371.26 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 65,506,535.42 | 139,285,916.55 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -2,816,887.78 | -622,545.29 |
| 5.现金流量套期储备 | - | - |
| 6.外币财务报表折算差额 | - | - |
| 7.其他 | - | - |
| 七、综合收益总额 | 511,889,685.19 | 366,181,590.26 |
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
母公司现金流量表
2024年1—3月编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年第一季度 | 2023年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 购置或处置交易性金融资产净减少额 | - | 2,760,987,368.80 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 876,744,962.49 | 1,018,175,847.12 |
| 融出资金净减少额 | 2,692,337,797.20 | 376,017,756.50 |
| 回购业务资金净增加额 | 2,544,224,000.00 | - |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 486,913,331.04 | - |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 188,418,261.09 | 206,645,362.99 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,788,638,351.82 | 4,361,826,335.41 |
| 购置或处置交易性金融资产净增加额 | 10,517,629,595.75 | - |
| 购置或处置交易性金融负债净减少额 | 209,316,547.25 | 45,689,204.29 |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | - | 38,401,299.31 |
| 回购业务资金净减少额 | - | 705,881,100.00 |
| 拆入资金净减少额 | 1,595,000,000.00 | 1,300,000,000.00 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 236,440,069.29 | 218,882,882.90 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 276,076,307.05 | 325,243,340.37 |
| 支付的各项税费 | 71,544,423.60 | 105,653,779.16 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 133,513,791.41 | 171,815,280.43 |
| 经营活动现金流出小计 | 13,039,520,734.35 | 2,911,566,886.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -6,250,882,382.53 | 1,450,259,448.95 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 210,310,947.35 | 8,160,468.98 |
| 购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资收到的现金净额 | 7,982,088,874.24 | 1,252,631,452.92 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 71,113.45 | 413,319.96 |
| 投资活动现金流入小计 | 8,192,470,935.04 | 1,261,205,241.86 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,614,897.13 | 8,172,699.51 |
| 投资活动现金流出小计 | 12,614,897.13 | 8,172,699.51 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 8,179,856,037.91 | 1,253,032,542.35 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行债券及收益凭证收到的现金 | 429,309,000.00 | 685,896,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 429,309,000.00 | 685,896,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,500,475,000.00 | 3,618,090,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 8,785,233.33 | 74,990,437.43 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 18,176,007.19 | 63,809,765.13 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,527,436,240.52 | 3,756,890,202.56 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,098,127,240.52 | -3,070,994,202.56 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 116,700.84 | -1,557,618.20 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 830,963,115.70 | -369,259,829.46 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 11,949,616,826.85 | 14,090,741,230.28 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 12,780,579,942.55 | 13,721,481,400.82 |
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
（三）2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用
特此公告。
东兴证券股份有限公司董事会
2024年4月27日