2015 年年度报告
公司代码：601198 公司简称：东兴证券
东兴证券股份有限公司
2015 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人魏庆华及会计机构负责人（会计主管人员）郝洁声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2015年度利润分配预案：以总股本2,504,000,000股为基数，向全体A股股东每10股派发现
金红利2.50元（含税），拟分配现金红利为人民币626,000,000.00元，占2015年度合并报表归属于
母公司所有者净利润的30.63%。本次分配后剩余可供分配利润结转至下一年度。以上分配预案将
提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、重大风险提示
公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行
业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。
本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险以及合规风险等。敬请查
阅本报告第四节 三、（四）可能面对的风险。
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 公司业务概要................................................................................................................... 17
第四节 管理层讨论与分析........................................................................................................... 20
第五节 重要事项........................................................................................................................... 36
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 52
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 75
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 60
第九节 公司治理........................................................................................................................... 70
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 76
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 80
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 170
第十三节 证券公司信息披露......................................................................................................... 170
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
东兴证券、公司、本公司 指 东兴证券股份有限公司
东方资产 指 中国东方资产管理公司
国际金融公司 指 中国东方国际金融有限公司
东方国际 指 中国东方资产管理(国际)控股有限公司
中铝股份 指 中国铝业股份有限公司
上海大盛 指 上海大盛资产有限公司
上海国盛 指 上海国盛集团资产有限公司
泰禾集团 指 泰禾集团股份有限公司
永信投资 指 北京永信国际投资（集团）有限公司
方正和生 指 方正和生投资有限责任公司
诚通控股 指 中国诚通控股集团有限公司
天宝矿业 指 福建天宝矿业集团股份有限公司
长源纺织 指 福建省长乐市长源纺织有限公司
泰禾投资 指 福建泰禾投资有限公司
西博思投资 指 西博思投资控股有限公司
永润投资 指 上海永润投资管理有限公司
东兴期货 指 东兴期货有限责任公司
东兴投资 指 东兴证券投资有限公司
东兴资本 指 东兴资本投资管理有限公司
东兴香港、香港子公司 指 东兴证券（香港）金融控股有限公司
东兴财富 指 东兴财富资产管理有限公司
瑞丰置业 指 上海瑞丰国际大厦置业有限公司
大业信托 指 大业信托有限责任公司
闽发证券 指 原闽发证券有限责任公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局
福建证监局 指 中国证券监督管理委员会福建监管局
国家工商总局 指 国家工商行政管理总局
财政部 指 中华人民共和国财政部
中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司
保荐机构/主承销商 指 海通证券股份有限公司
香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
报告期/报告期末 指 2015 年度/2015 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 东兴证券股份有限公司
公司的中文简称 东兴证券
公司的外文名称 DONGXING SECURITIES Company Limited
公司的外文名称缩写 DONGXING SECURITIES CO., LTD.
公司的法定代表人 魏庆华
公司总经理 魏庆华
公司注册资本和净资本
单位：元
2015年12月31日 2014年12月31日
注册资本 2,504,000,000 2,004,000,000
净资本 13,585,202,146.07 6,147,360,609.37
公司的各单项业务资格情况
公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；公开募集证券投
资基金管理业务；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。
此外，公司及各子公司还具有以下业务资格：
序
业务资格 批准机构 取得时间
号
1. 私募基金业务外包服务机构 中国证券投资基金业协会 2015 年 11 月
2. 利率互换业务 全国银行间同业拆借中心 2015 年 8 月
3. 军工涉密业务咨询服务安全保密资格 国家国防科技工业局 2015 年 7 月
中国证券登记结算有限责任公
4. 期权结算业务资格 2015 年 1 月
司
上海证券交易所股票期权交易参与人（股票期
5. 上海证券交易所 2015 年 1 月
权经纪、自营业务交易权限）
6. 柜台市场业务 中国证券业协会 2014 年 12 月
7. 互联网证券业务 中国证券业协会 2014 年 12 月
中国证券投资者保护基金有限
8. 开展客户资金消费支付服务业务 2014 年 11 月
责任公司
9. 港股通业务 上海证券交易所 2014 年 10 月
中国证券登记结算有限责任公
10. 证券质押登记业务 2014 年 8 月
司
中证资本市场发展监测中心有
11. 报价系统参与人 2014 年 8 月
限责任公司
全国中小企业股份转让系统有
12. 主办券商业务 (做市业务) 限 2014 年 7 月
责任公司
13. 转融通证券出借交易资格 上海证券交易所 2014 年 7 月
14. 海峡股权交易中心推荐挂牌及代理买卖业务 中国证券业协会 2014 年 6 月
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中国保险监督管理委员会北京
15. 保险兼业代理资格 2013 年 11 月
建管局
深圳证券交易所、上海证券交
16. 股票质押式回购业务 易 2013 年 8 月
所
17. 私募基金综合托管业务 中国证券监督管理委员会 2013 年 6 月
全国中小企业股份转让系统有
18. 主办券商业务 (推荐业务、经纪业务) 限 2013 年 3 月
责任公司
深圳证券交易所\上海证券交 2013 年 2 月
19. 约定购回式证券交易资格
易所 \2012 年 12 月
20. 期货投资咨询业务资格 中国证监会上海证监局 2013 年 1 月
21. 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2013 年 1 月
22. 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012 年 7 月
23. 同业拆借业务 中国人民银行上海总部 2011 年 9 月
代办系统主办券商业务资格（股份转让业务24. 中国证券业协会 2010 年 12 月
股份报价业务）
25. 金融期货经纪业务资格 中国证监会 2010 年 10 月
中国外汇交易中心全国银行间
26. 银行间债券交易业务 同 2008 年 12 月
业拆借中心
中国证券登记结算有限责任公
27. 权证业务结算资格 2008 年 10 月
司
中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与 中国证券登记结算有限责任公
28. 2008 年 8 月
人 司
中国证券登记结算有限责任公
29. 中证登乙类结算参与人 2008 年 8 月
司
30. 外汇业务经营资格 国家外汇管理局 2008 年 7 月
31. 交易结算资金第三方存管资格 中国证券监督管理委员会 2007 年 6 月
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘亮 徐琳洁
联系地址 北京市西城区金融大街5号B座15层 北京市西城区金融大街5号B座15层
电话 010-6655 5171 010-6655 5171
传真 010-6655 5397 010-6655 5397
电子信箱 dshms@dxzq.net.cn dshms@dxzq.net.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.dxzq.net
电子信箱 dshms@dxzq.net.cn
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四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 北京市西城区金融大街5号B座15层
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 东兴证券 601198 无
六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
2006 年 9 月 13 日，中国证监会出具证监风险办[2006]255 号《关于资产管理公司新设证券公
司有关意见的复函》，同意东方资产控股或参股设立证券公司的方案，东方资产原有的资产管理范
围内的证券承销和上市推荐业务一并转移至新公司。
2007 年 2 月 25 日，中国证监会出具证监机构字[2007]53 号《关于同意东兴证券股份有限公
司筹建方案的批复》，同意东方资产与中铝股份、上海大盛以发起设立的形式设立东兴证券，注册
资本为 150,400 万元。
2007 年 3 月 6 日，财政部出具财金[2007]14 号《财政部关于中国东方资产管理公司发起设立
东兴证券股份有限公司有关问题的批复》，同意东方资产动用 15 亿元资本金，以货币出资方式发
起设立东兴证券。
2007 年 4 月 3 日，中国银监会出具银监复[2007]148 号《中国银监会关于中国东方资产管理
公司发起设立东兴证券股份有限公司的批复》，同意东方资产出资人民币 15 亿元发起设立东兴证
券。
2008 年 5 月 12 日，中国证监会出具证监许可[2008]665 号《关于核准东兴证券股份有限公司
开业的批复》，核准东兴证券开业，注册资本为 150,400 万元。公司股东为东方资产、上海大盛、
中铝股份，各股东均以货币出资。
2008 年 5 月 28 日，东兴证券取得国家工商总局核发的注册号为 100000000041652 的《企业
法人营业执照》。公司严格按照法定程序受让了闽发证券证券类资产，同时承接闽发证券证券经纪
业务的全部正常经纪类客户。
2011 年 8 月 22 日，本公司召开 2011 年第四次临时股东大会，审议通过了《东兴证券股份有
限公司关于 2011 年度增资扩股的议案》。2011 年 10 月 27 日，中国证监会出具证监许可[2011]1727
号《关于核准东兴证券股份有限公司变更注册资本的批复》，核准本公司注册资本由 150,400 万元
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增加至 200,400 万元。2011 年 11 月 4 日，国家工商总局核准本公司上述增资扩股的工商变更登记，
并核发注册号为 100000000041652 的《企业法人营业执照》。
2014 年 4 月 18 日，上海国盛（集团）有限公司的全资子公司上海国盛与上海大盛签署《吸
收合并协议》，约定上海国盛吸收合并上海大盛（以下简称“本次合并”）。2014 年 4 月 21 日，上
海大盛的单一股东上海国盛及上海国盛的单一股东上海国盛（集团）有限公司均作出股东决定，
同意本次合并。2014 年 4 月 28 日，上海国盛（集团）有限公司出具沪国盛发[2014]130 号《关于
同意上海国盛集团资产有限公司吸收合并上海大盛资产有限公司的批复》，批准本次合并。
2014 年 5 月 30 日，北京证监局出具京证监发[2014]127 号《关于东兴证券股份有限公司变更
持有 5%以下股权股东的无异议函》，公司原股东上海大盛变更为上海国盛，上海大盛原持有的本
公司 10,000 万股股份将由上海国盛承继取得。
2015 年 2 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]191 号文批准，公司向社会公众首
次公开发行 500,000,000 股人民币普通股（A 股），并于 2015 年 2 月 26 日在上海证券交易所挂牌
上市。公司首次公开发行前总股本为 2,004,000,000 股，发行上市后总股本为 2,504,000,000 股。股
票发行价格为人民币 9.18 元/股，募集资金 4,590,000,000 元。
（二） 公司组织机构情况
1、公司组织结构图
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股东大会
监事会
发展战略委员会
薪酬与提名委员会
监事会办公室 董事会
审计委员会
风险控制委员会
董事会办公室
经营管理层
合规
总监
首席
风险
业务部门 业务支持及职能管理部门 官
投 场 债 企 经 零 融 机 财 衍 固 证 资 基 总 人 财 信 运 研 合 风 稽 质
资 外 券 业 纪 售 资 构 富 生 定 券 产 金 经 力 务 息 营 究 规 险 核 量
银 市 业 融 管 业 融 业 管 品 收 投 管 业 理 资 部 技 管 所 法 管 审 控
行 场 务 资 理 务 券 务 理 部 益 资 理 务 办 源 术 理 律 理 计 制
总 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 业 部 公 部 部 部 部 部 部 部
部 务 室
总
部
东兴期货
子公司 东兴投资
东兴资本
东兴香港
分公司
分支机构
证券营业部
注：上图仅包含公司一级控股子公司情况。
2、公司境内外一级子公司、分公司情况
截至报告期末，本公司共设有 4 家分公司，基本情况如下表所示：
序号 名称 成立日期 营业场所 联系电话
福州市鼓楼区温泉街道五四路 89 0591-88501882
1 福建分公司 2009 年 7 月 29 日
号置地广场 14 层 01 和 05 室
2 上海分公司 2009 年 8 月 10 日 上海市虹口区杨树浦路 248 号 23 层 021-65465580
深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大
3 深圳分公司 2013 年 2 月 5 日 0755-23824515
学深圳产学研大楼 B815 房
新疆乌鲁木齐天山区新华北路 305
4 新疆分公司 2014 年 4 月 18 日 0991-6555176
号美丽华酒店 A 座 14 层
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截至报告期末，公司拥有 4 家一级全资子公司，分别是东兴期货、东兴投资、东兴资本和东
兴香港，基本情况如下所示：
注册资本
序号 名称 设立时间 地址 联系电话
（万元）
上海市杨树浦路 248 号
1 东兴期货 1995 年 10 月 23 日 31,800 021-65458586
22 层
平潭县潭城镇海坛中路
2 东兴投资 2012 年 2 月 7 日 30,000 010-66551350
73 号
深圳市前海深港合作区
前湾一路鲤鱼门街一号
3 东兴资本 2013 年 12 月 10 日 10,000 021-65465036
前海深港合作区管理局
综合办公楼 A 楼 201 室
香港湾仔港湾道 1 号会 010-66555153
30,000
4 东兴香港 2015 年 7 月 17 日
展广场办公大楼 47 楼 （港币）
852-26555153
注：上表中东兴香港注册资本30,000万港币为经中国证监会核准的拟缴纳出资。以下同。
（三） 公司证券营业部的数量和分布情况
截至报告期末，公司拥有 61 家证券营业部：福建 33 家，北京 4 家，天津 1 家，上海 2 家，
广东 3 家，江苏 1 家，浙江 2 家，四川 2 家，重庆 1 家，广西 1 家，江西 1 家，湖北 1 家，湖南
1 家，安徽 1 家，河南 1 家，山西 1 家，山西 1 家，山东 1 家，辽宁 2 家，河北 1 家。
具体分布情况如下：
序号 省份 证券营业部名称 营业场所 联系电话
东兴证券股份有限公司晋江 福建省晋江市青阳街道时代广
1 福建 0595-82038978
和平路营业部 场 A1 幢 6 楼
东兴证券股份有限公司德化 福建省德化县湖前湖心二路 27、
2 福建 0595-22116192
湖心二路证券营业部 29/31 号
东兴证券股份有限公司福州 福州市鼓楼区斗西路 1 号福商大
3 福建
斗西路证券营业部 厦 4 层 01、02、03 店面
福建省漳州市芗城区南昌中路
东兴证券股份有限公司漳州
4 福建 31 号丽园广场 1 幢 B501 室-B506 0596-2926401
南昌中路证券营业部
室，B701 室-B706 室
东兴证券股份有限公司南靖 福建省漳州市南靖县山城镇教
5 福建 0596-7820933
教育路证券营业部 育路 24 号
东兴证券股份有限公司邵武 福建省邵武市五一九路海丰大
6 福建 0599-6339381
五一九路证券营业部 厦 A 幢二层
东兴证券股份有限公司福州 福州市五四路 239 号办公楼第五
7 福建 0591-87591425
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| 公告日期:2016-03-05 |
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| 附件：公告原文 |
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