读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
东兴证券:东兴证券股份有限公司第一季度报告正文 下载公告
公告日期:2021-04-29

公司代码:601198 公司简称:东兴证券

东兴证券股份有限公司2021年第一季度报告正文

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 未出席董事情况。

未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名
周亮董事临时公务谭世豪
项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
调整后调整前
总资产88,344,793,455.9886,374,824,617.3386,374,824,617.332.28
归属于上市公司股东的净资产21,329,486,947.0121,147,991,350.1021,147,991,350.100.86
所有者权益总额21,364,924,856.0321,184,773,757.0621,184,773,757.060.85
总负债66,979,868,599.9565,190,050,860.2765,190,050,860.272.75
项目年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减(%)
调整后调整前
经营活动产生的现金流量净额-1,742,666,680.968,086,085,807.358,086,085,807.35不适用
项目年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减(%)
调整后调整前
营业收入885,662,605.12879,403,070.10713,353,425.310.71
营业支出599,547,328.92495,185,059.83329,135,415.0421.08
归属于上市公司股东的净利润250,497,334.49309,296,746.72309,296,746.72-19.01
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润247,139,026.16313,951,807.41313,951,807.41-21.28
加权平均净资产收益率(%)1.181.511.51减少0.33个百分点
基本每股收益(元/股)0.090.110.11-18.18
稀释每股收益(元/股)不适用不适用不适用不适用

公司于2021年4月20日召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更公司会计政策的议案》,同意子公司东兴期货有限责任公司开展的仓单业务收入和成本采用总额法进行列报,该列报有利于财务报表使用者对财务报表进行解读及同业比较,并可以提供更可靠、相关的会计信息。因此自2020年1月1日起,本公司对仓单业务的收入和成本进行会计政策变更。详见公司于2021年4月22日在上海证券交易所网站发布的《东兴证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》(公告编号:2021-023)。调整后2020年1-3月营业收入为879,403,070.10元,增加人民币166,049,644.79元,2020年1-3月营业支出为495,185,059.83元,增加人民币166,049,644.79元。

非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益7,058.74主要是固定资产处置收益
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外330,627.68主要是政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出4,143,295.72主要是个税返还
所得税影响额-1,122,673.81
合计3,358,308.33
股东总数(户)95,364
前十名股东持股情况
股东名称(全称)期末持股 数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态数量
中国东方资产管理股份有限公司1,454,600,48452.7400国有法人
山东高速股份有限公司119,989,3674.3500国有法人
中国证券金融股份有限公司82,463,1602.9900国有法人
上海工业投资(集团)有限公司48,100,0001.7400国有法人
福建新联合投资有限责任公司42,530,5681.540质押42,530,000境内非国有法人
香港中央结算有限公司35,921,6231.3000境外法人
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金30,050,8491.0900其他
中国诚通控股集团有限公司28,594,2221.0400国有法人
福建天宝矿业投资集团股份有限公司25,916,9000.9400境内非国有法人
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金21,652,7610.7900其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
中国东方资产管理股份有限公司1,454,600,484人民币普通股1,454,600,484
山东高速股份有限公司119,989,367人民币普通股119,989,367
中国证券金融股份有限公司82,463,160人民币普通股82,463,160
上海工业投资(集团)有限公司48,100,000人民币普通股48,100,000
福建新联合投资有限责任公司42,530,568人民币普通股42,530,568
香港中央结算有限公司35,921,623人民币普通股35,921,623
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金30,050,849人民币普通股30,050,849
中国诚通控股集团有限公司28,594,222人民币普通股28,594,222
福建天宝矿业投资集团股份有限公司25,916,900人民币普通股25,916,900
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金21,652,761人民币普通股21,652,761
上述股东关联关系或一致行动的说明公司股份均为无限售条件股份。前十名股东中,公司控股股东中国东方与其他前十大股东均不存在关联或一致行动关系。除此之外,公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用
项目2021年3月31日2020年12月31日增减(%)变动原因
衍生金融资产213,415,403.08153,067,527.4739.43主要系权益类收益互换业务增加所致
应收款项112,562,033.17181,889,229.91-38.12主要系应收业务收入款项减少所致
买入返售金融资产5,141,116,192.941,677,259,894.15206.52主要系逆回购业务增加所致
其他权益工具投资304,571,911.282,265,112,206.39-86.55主要系其他权益工具投资减少所致
使用权资产271,008,389.18不适用不适用主要系实施新租赁准则影响
其他资产1,823,549,095.801,151,049,366.5958.42主要系场外衍生业务预付金增加所致
应付短期融资款3,120,577,476.946,646,732,414.20-53.05主要系应付短期融资款发行减少所致
交易性金融负债2,486,964,330.771,742,788,385.7942.70主要系发行收益凭证增加所致
衍生金融负债261,922,853.69139,710,355.7287.48主要系业务合约增加所致
卖出回购金融资产款13,823,596,797.6610,157,694,778.2436.09主要系正回购业务增加所致
应付款项2,196,032,800.041,565,478,219.5040.28主要系应付场外业务预付金增加所致
合同负债68,183,223.6444,962,473.7151.64主要系期货子公司预收客户款项增加所致
租赁负债256,897,495.08不适用不适用主要系实施新租赁准则影响
递延所得税负债23,295,061.9433,643,343.64-30.76主要系应纳税暂时性差异减少所致
其他负债268,288,741.80197,439,921.8035.88主要系期货子公司仓单质押业务增加所致
其他综合收益-5,422,263.5653,771,598.33-110.08主要系其他权益工具投资和其他债权投资公允价值变动所致
项目2021年1-3月2020年1-3月增减(%)变动原因
投资收益53,306,058.2124,924,383.59113.87主要系处置金融资产收益增加所致
其他收益3,751,359.60751,977.35398.87主要系收到与日常活动相关的政府补助增加所致
公允价值变动收益-1,902,454.3424,505,052.50-107.76主要系金融资产公允价值变动所致
汇兑收益-3,432,793.533,260,043.74-205.30主要系汇率变动所致
资产处置收益7,058.7481,381.88-91.33主要系非流动资产处置收益减少所致
营业外收入732,276.891,098,207.95-33.32主要系非经营性收入减少所致
营业外支出9,713.098,103,736.08-99.88主要系捐赠支出减少所致
所得税费用36,405,636.4167,700,356.17-46.23主要系应税收入减少所致
其他综合收益的税后净额-65,968,734.03-1,582,168.37不适用主要系其他权益工具投资和其他债权投资公允价值变动所致
经营活动产生的现金流量净额-1,742,666,680.968,086,085,807.35不适用主要系回购业务资金净增加额减少,以及代理买卖证券收到的现金净额减少所致
投资活动产生的现金流量净额4,900,205,278.32-3,654,781,410.18不适用主要系公司购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资收到的现金净额增加所致
筹资活动产生的现金流量净额-3,965,412,454.61-1,721,816,707.92不适用主要系债务融资到期还款所致

东兴期货因风险管理子公司上海伴兴与不具备场外衍生品交易资格的银行开展场外期权交易收到《关于对东兴期货有限责任公司采取责令改正监管措施的决定》,中国证券监督管理委员会上海监管局对东兴期货采取责令改正的监管措施。详见《东兴证券股份有限公司关于控股子公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书的公告》(公告编号:2021-001)。

2、公司拟非公开发行A股股票

公司于2021年2月2日和3月2日召开第五届董事会第八次会议和2021年第一次临时股东大会,审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》等多项非公开发行A股股票相关议案,拟向特定对象非公开发行不超过474,484,863股(含474,484,863股)人民币普通股(A股),募集资金总额不超过人民币70亿元(含人民币70亿元),公司本次非公开发行股票相关事项尚需取得有关审批机关的批准或核准。详见《东兴证券股份有限公司第五届董事会第八次会议决议公告》(公告编号:2021-004)、《东兴证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-011)及《东兴证券股份有限公司非公开发行A股股票预案》、《东兴证券股份有限公司关于非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》等披露文件。

3、诉讼、仲裁情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定,公司分别于2019年2月22日、2020年10月13日披露了《东兴证券股份有限公司关于累计涉及诉讼事项的公告》(公告编号:2019-013、2020-058),对本公司及子公司披露当日近12个月内累计涉及诉讼(仲裁)事项进行了统计,并在《公司2020年年度报告》中披露了累计诉讼案件的进展情况。截至2021年3月31日,累计诉讼案件进一步的进展情况如下:

(1)东兴证券与泰禾投资集团有限公司股票质押式回购交易纠纷(代集合资管计划)((2020)京02民初331号)。2021年1月6日,公司收到北京市第二中级人民法院一审判决书,判决被告偿还公司融资款本金3.4亿元及相应利息、税金、违约金、律师费等相关费用,且公司有权以拍卖、变卖被告质押的泰禾集团股份有限公司股票及其派生权益所得的价款优先受偿。目前被告已提起上诉,二审尚未开庭审理。

(2)东兴证券与泰禾投资集团有限公司股票质押式回购交易纠纷(代集合资管计划)((2020)京02民初332号)。2021年1月6日,公司收到北京市第二中级人民法院一审判决书,判决被告偿还公司融资款本金2.3亿元及相应利息、税金、违约金、律师费等相关费用,且公司有权以拍卖、变卖被告质押的泰禾集团股份有限公司股票及其派生权益所得的价款优先受偿。目前被告已提起上诉,二审尚未开庭审理。

(3)东兴证券与刘光“东方网力”股票质押式回购交易纠纷((2021)粤0304执4102号)。2021年1月20日,公司收到深圳市福田区人民法院《受理执行案件通知书》,公司申请执行刘光一案,符合诉讼法规定的受理条件,深圳市福田区人民法院决定立案执行。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用√不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用√不适用

公司名称东兴证券股份有限公司
法定代表人魏庆华
日期2021年4月28日

  附件:公告原文
返回页顶