兴业证券股份有限公司
601377
2013 年第三季度报告
二〇一三年十月二十六日
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目 录
§1 重要提示 ................................................................................................................... 2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................ 2
§3 重要事项 ................................................................................................................... 4
§4 附录 .......................................................................................................................... 9
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人兰荣、主管会计工作负责人郑苏芬及会计机构负责人（会计主管人员）林红
珍声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产 30,789,049,972.33 22,703,833,505.13 35.61
归属于上市公司股东的
12,916,316,718.60 8,709,522,116.64 48.30
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减(%)
（1－9 月） 期末（1－9 月）
经营活动产生的现金流
-4,084,470,493.18 -1,422,488,055.51 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告 本报告期比上年同
（1－9 月） 期末（1－9 月） 期增减(%)
营业收入 2,328,090,584.17 1,926,169,215.35 20.87
归属于上市公司股东的
585,439,511.64 417,696,352.92 40.16
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 547,803,422.17 389,461,969.73 40.66
利润
加权平均净资产收益率
5.32 4.87 增加 0.45 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.24 0.19 26.32
稀释每股收益（元/股） 0.24 0.19 26.32
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1－9 月）
非流动资产处置损益 -137,349.58 -57,889.14 主要是固定资产处
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置损益
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
主要为财政扶持资
合国家政策规定、按照一定标准 7,705,895.73 43,098,295.73
金
定额或定量持续享受的政府补
助除外
除上述各项之外的其他营业外 主要是原案件执行
12,192.63 10,323,648.89
收入和支出 款收回和捐赠支出
所得税影响额 -2,328,919.59 -9,956,680.69
少数股东权益影响额（税后） -534,254.09 -5,771,285.32
合计 4,717,565.10 37,636,089.47
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 68,370
前十名股东持股情况
持股 持有有限售
质押或冻结的
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
股份数量
(%) 量
福建省财政厅 国家 20.08 521,957,590 521,957,590 无
福建省投资开发
集团有限责任公 国有法人 8.75 227,441,223 40,000,000 无
司
上海申新（集团） 境内非国有
3.90 101,400,000 0 无
有限公司 法人
厦门市特房筼筜 质
国有法人 2.94 76,402,672 0 26,000,000
开发有限公司 押
华域汽车系统股
国有法人 2.40 62,400,000 0 无
份有限公司
上海市糖业烟酒
（集团）有限公 国有法人 2.10 54,500,573 0 无
司
质
32,400,000
成功控股集团有 境内非国有 押
1.98 51,350,000
限公司 法人 冻
7,000,000
结
福建省融资担保
国有法人 1.91 49,661,737 0 无
有限责任公司
上海交大昂立股 境内非国有
1.90 49,500,000 0 无
份有限公司 法人
厦门象屿集团有
国有法人 1.87 48,610,000 40,000,000 无
限公司
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条 股份种类及数量
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件流通股的数量
福建省投资开发集团有限责任
187,441,223 人民币普通股 187,441,223
公司
上海申新（集团）有限公司 101,400,000 人民币普通股 101,400,000
厦门市特房筼筜开发有限公司 76,402,672 人民币普通股 76,402,672
华域汽车系统股份有限公司 62,400,000 人民币普通股 62,400,000
上海市糖业烟酒（集团）有限公
54,500,573 人民币普通股 54,500,573
司
成功控股集团有限公司 51,350,000 人民币普通股 51,350,000
福建省融资担保有限责任公司 49,661,737 人民币普通股 49,661,737
上海交大昂立股份有限公司 49,500,000 人民币普通股 49,500,000
厦门经济特区房地产开发集团
39,474,714 人民币普通股 39,474,714
有限公司
上海兴业投资发展有限公司 36,476,522 人民币普通股 36,476,522
福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建
省华兴集团有限责任公司为福建省融资担保有限责任
上述股东关联关系或一致行动 公司的母公司。厦门市特房筼筜开发有限公司为厦门
的说明 经济特区房地产开发集团有限公司的子公司。除此之
外，公司未知其他股东之间存在关联关系或属于一致
行动人的情况。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 增减幅度（%） 主要原因
主要系存放登记公司的交
结算备付金 1,949,498,671.18 1,241,510,283.25 57.03%
易结算资金增加
主要系存放登记公司的客
客户结算备付金 1,606,236,659.16 1,040,390,566.13 54.39%
户交易结算资金增加
交易性金融资产 10,285,244,333.97 7,856,392,675.21 30.92% 主要系债券持仓规模增加
利率互换公允价值变动收
衍生金融资产 31,869,563.35 不适用
益形成的资产
主要系股票质押回购和约
买入返售金融资产 3,448,466,050.00 128,861,970.00 2576.09% 定购回证券交易业务规模
增加
主要系金融资产持仓债券
应收利息 359,258,867.68 194,505,505.82 84.70%
利息余额和融资融券、买
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入返售利息余额增加
融出资金 2,837,334,432.53 1,012,528,871.45 180.22% 融资规模增加
主要系债券和理财产品持
可供出售金融资产 1,452,699,876.59 1,110,314,215.10 30.84%
仓规模增加
主要系本年装修房产完工
在建工程 3,275,281.60 -100.00%
转出
主要系持有的金融资产公
允价值变动下降以及已计
递延所得税资产 118,165,606.58 89,392,395.30 32.19% 提未支付的职工薪酬余额
增加，使可抵扣暂时差异
增加
主要系待交收清算款、应
其他资产 280,070,090.62 158,178,926.30 77.06% 收基金收入以及预付货款
等形成的应收款项增加
主要系金融资产和对外融
资产总计 30,789,049,972.33 22,703,833,505.13 35.61%
出的资金增加
主要系银行间同业拆入资
拆入资金 500,000,000.00 200,000,000.00 150.00%
金增加
利率互换公允价值变动损
衍生金融负债 34,783,591.54 不适用
失形成的负债
卖出回购金融资产
6,703,920,476.56 3,272,047,997.26 104.88% 卖出回购业务规模增加
款
主要系应交企业所得税余
应交税费 191,460,549.33 134,178,843.79 42.69%
额增加
主要系卖出回购业务应付
应付利息 18,357,193.71 5,538,870.14 231.42%
利息增加
长期借款 60,000,000.00 89,150,000.00 -32.70% 本年度归还借款本金
资本公积 6,382,424,730.83 2,895,431,743.17 120.43% 主要系股本溢价增加
兴证香港外币报表折算差
外币报表折算差额 -2,018,271.86 -380,374.52 不适用
额
归属于母公司股东 主要系增发股份募集资金
12,916,316,718.60 8,709,522,116.64 48.30%
权益合计 增加股东权益
主要系增设非全资子公
少数股东权益 689,612,909.62 362,124,352.33 90.44%
司，少数股东投入资本
主要系归属于母公司股东
股东权益合计 13,605,929,628.22 9,071,646,468.97 49.98% 权益和少数股东权益同时
增加
负债和股东权益总
30,789,049,972.33 22,703,833,505.13 35.61% 负债和股东权益同时增加
计
（2）公司利润表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 主要原因
（%）
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主要系本期证券承销收入
手续费及佣金净收入 1,545,258,046.25 1,126,592,909.56 37.16% 和经纪业务收入较上年同
期增加
代理买卖证券业务净收 主要系交易量上升导致佣
735,008,352.06 499,219,535.08 47.23%
入 金收入增加
主要系证券承销业务规模
证券承销业务净收入 202,851,547.24 72,182,861.96 181.02%
增加
主要系资产管理业务管理
受托客户资产管理业务
76,766,438.92 43,807,787.90 75.23% 规模增加导致管理费收入
净收入
增加
主要系证券期货和现货差
投资收益 651,351,190.15 488,012,899.74 33.47%
价收入较上年同期增加
联营企业海峡股权交易中
对联营企业和合营企业
-784,211.04 不适用 心本期长期股权投资损益
的投资收益
调整
主要系交易性金融资产公
公允价值变动损益 -90,254,425.55 112,630,235.39 -180.13% 允价值变动较上年同期减
少
汇兑损益 -70,258.41 71,640.49 -198.07% 汇率变动所致
营业税金及附加 143,197,206.13 96,802,763.11 47.93% 主要系营业收入增加
主要系约定购回证券交易
业务规模增加，按规模的
资产减值损失 5,895,449.36 -3,145,677.93 不适用
1%计提的买入返售金融资
产坏账准备相应增加
营业利润 829,105,209.77 622,172,979.67 33.26% 主要系营业收入增加导致
主要系公益性捐赠支出和
营业外支出 5,397,089.39 4,066,318.17 32.73%
税收自查补缴税款增加
利润总额 882,469,265.25 669,538,580.96 31.80% 主要系营业利润增加导致
主要系利润总额增加相应
所得税费用 206,048,189.26 154,028,506.97 33.77%
增加当期所得税费用
净利润 676,421,075.99 515,510,073.99 31.21% 主要系利润总额增加导致
归属于母公司股东净利
585,439,511.64 417,696,352.92 40.16% 主要系净利润增加导致
润
主要系可供出售金融资产
其他综合收益 28,123,352.63 -26,482,403.04 不适用
公允价值变动增加
主要系净利润和其他综合
综合收益总额 704,544,428.62 489,027,670.95 44.07%
收益同时增加
主要系归属于母公司股东
归属于母公司股东的综
598,255,871.33 414,284,348.32 44.41% 净利润和其他综合收益同
合收益总额
时增加
归属于少数股东的综合 主要系少数股东损益和其
106,288,557.29 74,743,322.63 42.20%
收益总额 他综合收益同时增加
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（3）公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 主要原因
（%）
经营活动产生的现 主要系对外融出资金余额大
-4,084,470,493.18 -1,422,488,055.51 不适用
金流量净额 幅增加
投资活动产生的现 主要系本期收回部分投资而
-26,033,177.08 -44,375,262.01 不适用
金流量净额 上年同期未收回
筹资活动产生的现 主要系本期增发股份，募集
3,796,434,663.27 -341,472,552.96 不适用
金流量净额 资金到位
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过《关于发行公司债券的议案》，公司积极推
进公司债券发行事项，报告期内，公司获得中国证券监督管理委员会《关于出具兴业证券
股份有限公司公开发行公司债券监管意见书的函》（机构部部函〔2013〕639 号）。
2、根据公司 2013 年第一次临时股东大会决议及福建证监局《关于苏宝通证券公司董事任
职资格的批复》（闽证监机构字〔2013〕57 号），自 2013 年 8 月 28 日起，苏宝通先生
担任公司董事，阮悦欣女士不再担任公司董事。
3、根据公司董事会及董事会执行委员会的授权，报告期内，调整战略发展部和计划财务
部工作职责，原计划财务部更名为财务部。
4、公司控股子公司兴证(香港)金融控股有限公司董事会 2013 年第三次会议审议通过《关
于设立兴证香港财务有限公司的议案》及《关于兴证咨询服务（深圳）有限公司设立方案
的报告》，计划拟投资 100 万元港币在香港新设立财务公司，并申请香港放债人牌照经营
放贷业务；拟投资 1000 万港元在深圳设立咨询服务公司，从事经济信息咨询、市场营销
策划、企业管理咨询等服务咨询业务。目前，上述两家公司尚未注册成立，正在筹建过程
中。兴证（香港）金融控股有限公司下属子公司兴证（香港）融资有限公司增加注册资本
4000 万港币，现注册资本 5000 万港币。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
公司控股股东福建省财政厅承诺所持有兴业证券股份 317,100,000 股自兴业证券股票
上市之日起锁定 36 个月；根据中国证监会审慎性监管的要求，福建省财政厅在兴业证券
股份有限公司 2008 年实施利润分配中所获送红股 95,130,000 股，自持股日起锁定 60 个
月，公司上市后仍需锁定 38 个月；福建省财政厅在兴业证券上市前受让的 109,727,590
股，自持股之日起锁定 60 个月，自公司上市之后仍需锁定 50 个月。
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根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，认购兴业证券股份有限公司 2013
年非公开增发新股的全体股东承诺对于所认购的兴业证券股份有限公司 2013 年非公开增
发的新股，自持有之日起 12 个月不转让。
兴业证券股份有限公司承诺公司未来三年（2012 年至 2014 年）的分红可采取现金、
股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润；在公司盈利，现金
流满足公司正常经营需要且无重大投资计划的情况下，公司未来三年以现金方式累计分配
的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的百分之三十；董事会认为以股票股利方式
分配利润符合公司长远发展和全体股东的整体利益时，公司可以采用股票股利方式进行利
润分配；在符合分红条件情况下，公司董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公
司进行中期现金分配。
报告期内，上述承诺均得到严格履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
兴业证券股份有限公司
法定代表人：兰荣
2013 年 10 | 兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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