兴业证券股份有限公司
601377
2013 年年度报告
二〇一四年四月十日
兴业证券股份有限公司 2013 年年度报告
董事长致辞
各位尊敬的股东：
2013 年是中国证券行业深化创新的一年，在强调合规风控的基础上，制度和
业务层面上的创新持续推进，行业整体实现增长。公司坚定执行五年战略规划，
加快传统业务的转型步伐，提升创新业务的驱动力，核心竞争力实现稳步提升。
公司综合实力提升，实现超越行业平均水平的增长
2013 年，公司抓住有利时间窗口，成功完成 4 亿股非公开发行股票，募集资
金 38.73 亿元，助推公司资产规模实现快速增长，截至 2013 年底，公司归属于
母公司股东的净资产 130.05 亿元，同比增长 49%，行业排名第 16 位；净资本 93.07
亿元，行业排名第 15 位。资产规模大幅增长的同时，公司的盈利能力稳步提升。
2013 年全年实现营业收入 31.04 亿元，同比增长 22%；实现归属于母公司股东的
净利润 6.73 亿元，同比增长 41%，利润增长超过行业平均水平；实现每股收益
0.27 元，加权平均净资产收益率 5.87%，综合经营业绩连续三年持续增长。
公司各项业务均衡发展，核心竞争力稳步提升
我们认为，证券公司区别于其他金融同业的核心能力是估值与定价能力，公
司坚持对专业队伍、研究能力、信息化建设进行战略性投入，积极培育研究能力、
销售交易能力、投资管理能力和风险管理能力。研究能力方面，公司的研究实力
已连续三年稳居行业前十位，获得 2013 年“新财富本土最佳研究团队”第七名。
销售交易能力方面，公司传统经纪业务向财富管理转型取得积极成效；机构客户
服务在巩固公募基金分仓份额的基础上，向保险、QFII、上市公司、私募基金、
信托等大客户业务拓展，实现机构客户数量和资产大幅增长；投资银行业务取得
远超行业平均增幅的大幅增长。投资管理能力方面，2013 年，公司各项投资均
取得正收益，并跑赢同期可比的指数或基金；兴全基金和资产管理业务的产品线
更加丰富，管理资产规模大幅增长，诸多产品的投资收益位居同类产品前列，中
长期主动管理能力居行业前列。风险管理能力方面，公司积极创新内控与风险管
理模式，较好地平衡了创新和风险控制的关系，经营中未发生重大风险事件，2013
年公司分类评价首度跻身 A 类 AA 级。总体上，公司以传统业务为基础、以创
新业务为驱动的多元化业务结构得到进一步巩固，核心竞争力稳步提升。
持续加强公司治理建设，积极回报投资者和其他利益相关者
优秀的公司治理是公司发展壮大的基石。一年来，公司持续完善公司治理，
兴业证券股份有限公司 2013 年年度报告
进一步规范股东大会、董事会及监事会的运作；以构建“战略型、专业化、高效
率”董事会为目标，充分发挥董事会的战略决策和执行督促作用；认真履行信息
披露义务；积极、主动深化与投资者的沟通与交流，有效了解投资者的诉求和关
切，更好地改进公司治理和日常经营；2010 年至 2012 年，公司每年均进行现金
分红，三年累计分红占三年实现的年均可分配利润的 143.74%。综合考虑公司业
务快速发展对资金的需求、合理回报投资者、利润分配的稳定性等因素，董事会
建议派发每股人民币 0.08 元（含税）的现金红利，尚待股东大会批准后生效。
公司在积极回报投资者的同时，主动承担社会责任，努力创造良好的社会效
益。在努力提高为客户提供良好的投资、融资、并购等财富管理服务的同时，依
托发起成立的兴业慈善基金会这一专业平台积极投身社会公益事业，2013 年，
公司及员工共向基金会捐赠 723 余万元，完成对外捐赠 600 余万元；兴全基金完
成 20 个慈善项目，实际捐助 389 万元，为社会公益事业贡献了微薄之力。
加快转型步伐，加强创新力度，力争实现跨越式发展
展望未来，在中国新一轮深化改革的大背景下，金融脱媒加速推进，证券行
业的―春天‖已经到来。一方面，行业发展的空间已经打开；另一方面，行业竞争
将日趋激烈，差异化竞争将加剧行业分化，行业竞争格局可能发生根本性改变。
2014 年是证券行业创新转型的“攻坚年”，公司将紧紧抓住这一历史性机遇，振
奋精神，凝心聚力，迎接挑战。公司将按照四大关键工作思路：一是持续推进公
司的转型，二是着力打造核心业务的持续发展能力和竞争优势，三是建立行业领
先的持续创新能力，四是稳步推进战略性扩张；通过目标客户策略、目标行业策
略、目标区域策略和国际化策略四大竞争策略开展差异化竞争，将有限的资源聚
焦到最有发展潜力和空间的领域。我们还将积极研究和推进互联网金融发展、体
制机制改革、并购扩张等热点领域，通过内生式和外延式多渠道、多手段实现公
司战略目标。
公司董事会携全体员工将秉承―艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治‖
的兴业精神，持续深化改革，打造公司的核心竞争力，力争早日实现战略目标，
为股东、客户、员工和社会创造更大价值！
董事长：兰 荣
兴业证券股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
二、本报告经公司董事会 2014 年第一次会议审议通过。会议应到董事 11 人，
实到董事 11 人（其中董事吴晓球先生因公务委托兰荣先生代为出席并对会议表
决事项行使表决权）。
三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的
审计报告。
四、公司负责人兰荣、主管会计工作负责人郑苏芬及会计机构负责人（会计主管
人员）林红珍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2013 年度母公司报
表实现净利润 600,576,910.43 元，本年度可供分配利润为 2,190,245,956.43 元。
提取法定盈余公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后，母公司 2013 年可
供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为 2,010,072,883.31 元。公司以
2013 年末总股本 2,600,000,000 股为基数，以年末未分配利润向全体股东每 10
股派送现金红利 0.8 元（含税），共派送现金红利 208,000,000 元，占 2013 年
当年归属于上市公司股东的净利润的 30.91%。本次分配后剩余可进行现金分红
的未分配利润 1,802,072,883.31 元转入下一年度。以上分配预案将提交公司股
东大会表决，待股东大会审议通过后执行。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的
实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
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目 录
第一节 释义及重大风险提示.................................................................................... 5
第二节 公司简介........................................................................................................ 6
第三节 会计数据和财务指标摘要.......................................................................... 21
第四节 董事会报告.................................................................................................. 26
第五节 重要事项...................................................................................................... 66
第六节 股份变动及股东情况.................................................................................. 76
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.................................................. 85
第八节 公司治理.................................................................................................... 100
第九节 内部控制.................................................................................................... 109
第十节 财务会计报告（附后）............................................................................ 111
第十一节 证券公司信息披露................................................................................ 111
第十二节 备查文件目录........................................................................................ 113
兴业证券股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
兴业证券、公司、本公司 指 兴业证券股份有限公司
兴全基金 指 兴业全球基金管理有限公司
兴证期货 指 兴证期货有限公司
兴业资本 指 兴业创新资本管理有限公司
兴证物业 指 福州兴证物业管理有限公司
香港子公司 指 兴证（香港）金融控股有限公司
海交中心 指 海峡股权交易中心（福建）有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
国海证券 指 国海证券股份有限公司
报告期 指 2013 年度
IPO 指 首次公开发行
本次非公开发行 指 2013 年度非公开发行股票
《中国证券报》、《上海证券报》、《证
公司选定的信息披露报纸 指
券时报》及《证券日报》
二、重大风险提示
公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中面临的风险，主要包括市场风
险、流动性风险、信用风险、操作风险、净资本管理等，详见“第四节董事会报
告”中关于“可能面对的风险因素及对策”部分的内容。
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第二节 公司简介
一、公司信息
法定中文名称： 兴业证券股份有限公司
法定中文名称缩写：兴业证券
法定英文名称： INDUSTRIAL SECURITIES CO., LTD.
法定英文名称缩写：INDUSTRIAL SECURITIES
二、联系人和联系方式
公司法定代表人： 兰 荣
公司总裁： 刘志辉
董事会秘书： 杜建新
证券事务代表： 梁文忠
联系地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦 18 层
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
22 层
联系电话： 0591-38507869；021-38565565
联系传真： 0591-38281508；021-38565802
电子邮箱： dujx@xyzq.com.cn；liangwz@xyzq.com.cn
三、公司合规总监： 张训苏
联系地址： 福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 18 层
联系电话： 0591-38281989
联系传真： 0591-38281999
电子邮箱： zhangxs@xyzq.com.cn
四、基本情况简介
注册地址： 福州市湖东路 268 号（邮政编码：350003）
办公地址： 福州市湖东路 268 号（邮政编码：350003）
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上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
20-22 层（邮政编码：200135）
国际互联网网址： http://www.xyzq.com.cn
电子信箱： xyzqdmc@xyzq.com.cn
五、信息披露及备置地点
信息披露报纸名称： 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
中国证监会指定网站：http://www.sse.com.cn
年度报告备置地点： 福州市湖东路 268 号证券大厦 1701 室
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
2211 室
六、公司股票简况
上市交易所： 上海证券交易所
股票代码：
股票简称： 兴业证券
七、公司报告期内注册变更情况
（一）基本情况
报告期内，根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕161 号《关于核准
兴业证券股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司向特定对象非公开发
行人民币普通股 4 亿股，注册资本由 22 亿元变更为 26 亿元。
（二）公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见公司于 2011 年 3 月 1 日披露的 2010 年年度报告。
（三）公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，积极把握资本市场变化和行业创新发展的机遇，在加快传统业
务转型发展的基础上，不断拓展创新业务领域，主要业务竞争力进一步提升，多元
化业务结构基本形成。
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公司私人财富管理业务向财富管理转型稳步推进，融资融券、约定购回、质押
回购等业务快速发展，盈利能力提升；机构客户投融资服务水平得到提升，业务保
持较快增长态势，投资银行业务收入大幅增长，研究业务实力稳居行业前十位；资
产管理业务规模持续增长，中长期管理能力居行业前列；证券投资范围进一步扩大，
多样化投资能力初步形成。各子公司经营情况良好，公司综合业务布局得到进一步
加强。
（四）公司上市以来，历次控股股东的变更情况
公司股票自 2010 年 10 月 13 日在上海证券交易所正式挂牌上市以来，控股股
东未曾发生变更。
八、其他有关资料
（一）公司聘请的会计师事务所（境内）
名 称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
签字会计师姓名： 陶坚、孙磊
（二）报告期内履行持续督导职责的保荐机构
名 称： 国海证券股份有限公司
办公地址： 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
签字的保荐代表人姓名：李金海、周琢
持续督导的期间： 2012 年 11 月 6 日至 2014 年 12 月 31 日
（三）公司注册资本： 人民币 2,600,000,000 元
公司净资本： 人民币 930,676.96 万元
各单项业务资格：
1）证券经纪业务资格
2）证券投资咨询资格
3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格
4）证券承销与保荐资格
5）证券自营业务资格
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6）证券资产管理业务资格
7）证券投资基金代销资格
8）为期货公司提供中间介绍业务资格
9）互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等
内容及电子公告服务
10）从事相关创新活动证券公司
11）融资融券业务资格
12）直接投资业务资格
13）代办系统主办券商股份转让和股份报价业务资格
14）公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格
15）证券业务外汇经营资格
16）网上证券委托业务资格
17）开放式证券投资基金代销业务资格
18）全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交
易和债券回购业务资格
19）中国银行间市场交易商协会资格
20）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格
21）新股网下询价业务资格
22）证券经纪人制度实施资格
23）中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格
24）向保险机构投资者提供交易单元的资格
25）全国社保基金理事会签约券商资格
26）债券质押式报价回购业务试点资格
27）中小企业私募债券承销业务试点资格
28）资产管理业务参与股指期货交易资格
29）自营业务参与利率互换套期保值交易资格
30）转融通业务试点资格
31）约定购回式证券交易业务资格
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32）保证金现金管理产品资格
33）柜台市场试点资格
34）股票质押式回购交易业务资格
35）受托管理保险资金业务资格
36）全国中小企业股份转让系统主办券商资格
37）非现场开户业务资格
38）代理证券质押登记业务资格
九、公司历史沿革
兴业证券股份有限公司的前身是1991年10月设立的福建兴业银行证券业务部。
1994年4月29日，经中国人民银行银复〔1994〕160号《关于成立福建兴业证券公司
的批复》，在福建兴业银行证券业务部的基础上，改组设立福建兴业证券公司，为福
建兴业银行全资子公司，注册资本金1亿元人民币。1999年8月9日，经中国证监会证
监机构字〔1999〕73号《关于福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及增资扩股方
案的批复》，福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩，进行改制及增资扩股。1999
年12月19日，兴业证券股份有限公司创立大会召开。2000年3月15日，经中国证监会
证监机构字〔2000〕52号《关于核准福建兴业证券公司增资改制及更名的批复》，福
建兴业证券公司正式更名为兴业证券股份有限公司，并核准成为综合类证券公司，
注册资本金9.08亿元。2005年10月，成为首批7家规范类证券公司之一。2007年8月，
获得创新类证券公司资格，同年9月，根据中国证监会机构字〔2007〕246号文《关
于兴业证券股份有限公司增资扩股的批复》，公司注册资本增加至14.9亿元。2008
年9月，公司取得证券公司A类A级的评级结果，同年12月，根据中国证监会证监许可
〔2008〕1441号《关于核准兴业证券股份有限公司变更注册资本的批复》，公司注册
资本由14.9亿元变更为19.37亿元。2009年9月22日，中国证监会颁发了《关于对兴
业证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》（机构部部函〔2009〕430
号），核准公司设立全资控股子公司兴业创新资本管理有限公司，开展直接投资业务
试点。2008年至2012年，公司连续5年取得证券公司A类A级的分类评审结果。2010
年10月13日，公司在上海证券交易所正式挂牌上市，发行2.63亿股，发行价每股10
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元，公司注册资本增至22亿元。2010年11月23日，中国证监会颁发《关于核准兴业
证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1682号），正式批
复公司融资融券业务资格，核准公司增加融资融券业务。2011年4月，中国证券业协
会正式批复公司代办系统主办券商业务资格，准予公司从事代办系统股份报价业务。
2011年5月，中国证监会发文核准公司在香港特别行政区设立兴证（香港）金融控股
有限公司。2012年以来，公司获债券质押式报价回购业务试点资格、中小企业私募
债券承销业务试点资格、转融通业务试点资格、约定购回式证券交易业务资格、柜
台市场试点资格、股票质押式回购业务资格、受托管理保险资金业务资格、全国中
小企业股份转让系统主办券商资格、非现场开户业务资格、代理证券质押登记业务
资格等创新业务资格。2013年2月，公司获中国证监会核准非公开发行不超过4亿股
新股，2013年5月，公司顺利完成非公开发行人民币普通股（A股）4亿股，注册资本
增至26亿元。2013年，公司分类评价晋级为A类AA级。截至2013年底，公司设有21
个总部部门、13家分公司、63家证券营业部，并控股4家境内子公司及1家境外子公
司。
十、公司所获荣誉情况
奖项名称 授奖单位
最具区域影响力投行：兴业证券——福建地区 证券时报
最佳风控投行 证券时报
内部审计示范企业 福建省内部审计协会
年度最佳卖方研究机构奖 第七名 第一财经
宏观经济、基础化工、交通运输行业研究 第二名
策略研究 第三名 第一财经
银行研究 第四名 第一财经最佳分析师评比
煤炭开采、电子研究 第五名
中证报
金牛奖“最佳研究团队奖” 第八名
金牛奖最佳分析师评比
生物医药、传播文化行业研究 第二名
交通运输、轻工制造行业研究 第三名 中证报
宏观经济、电子、钢铁行业研究 第四名 金牛奖最佳分析师评比
银行研究 第五名
证券市场周刊
水晶球“本土金牌研究团队” 第五名
水晶球最佳分析师评选
金牌销售服务团队 第四名 证券市场周刊
兴业证券股份有限公司 2013 年年度报告
上海地区金牌销售服务经理 第三名 水晶球最佳分析师评选
深广地区金牌销售服务经理 第五名
北京地区金牌销售服务经理 第五名
传播文化行业研究 第一名
宏观研究、策略研究、基础化工、交通运输研究 第二
证券市场周刊
名
水晶球最佳分析师评选
医药生物、轻工制造、电子研究 第三名
银行研究 第五名
本土最佳研究团队 第七名 新财富
最具影响力研究机构 第九名 第十一届新财富最佳分析
进步最快研究机构 第三名 师评选
最佳销售服务团队 第二名
新财富
北京地区最佳销售服务团队 第一名
第十一届新财富最佳分析
上海地区最佳销售服务团队 第二名
师评选
广深地区最佳销售服务团队 第三名
策略研究、交通运输行业研究 第一名
基础化工、传播文化行业研究 第二名 新财富
造纸印刷行业研究 第三名 第十一届新财富最佳分析
宏观经济研究 第四名 师评选
煤炭开采、生物医药、电子行业研究 第五名
中国十佳学习型企业 中国企业大学联盟
2013年度中国最佳企业大学奖
2013年度中国企业最佳学习项目奖 上海交通大学
2013年度中国企业大学社会责任贡献奖
中国国际人才交流大会
2013年度中国企业商学院最佳成长奖 中国企业商学院院长联合
会
十一、公司组织机构情况
（一）公司组织机构情况
公司总部设立 21 个职能部门，分别为：党委办公室、董事会办公室、监事会
办公室、办公室、行政事务部、战略发展部、合规与风险管理部、审计监察部、人
力资源部、财务部、私人财富管理总部、投资银行总部、固定收益部、机构客户部、
场外业务部、存管结算部、信息科技部、系统运行部、公司文化部、研究所、兴证
财富管理学院。
境内分公司：兴业证券股份有限公司上海分公司、兴业证券股份有限公司上海
证券自营分公司、兴业证券股份有限公司上海证券资产管理分公司、兴业证券股份
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有限公司厦门分公司、兴业证券股份有限公司泉州分公司、兴业证券股份有限公司
北京分公司、兴业证券股份有限公司华中分公司、兴业证券股份有限公司西南分公
司、兴业证券股份有限公司华南分公司、兴业证券股份有限公司三明分公司、兴业
证券股份有限公司龙岩分公司、兴业证券股份有限公司漳州分公司、兴业证券股份
有限公司南平分公司。
境内控股子公司：兴业全球基金管理有限公司、兴证期货有限公司、福州兴证
物业管理有限公司、兴业创新资本管理有限公司。
境外控股子公司：兴证（香港）金融控股有限公司。
组织架构详见下图：
（二）境内分公司
（1）兴业证券股份有限公司上海分公司于2009年7月15日成立，于2013年11
月18日换领证券经营机构营业许可证，其经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交
易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投资基金代
销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务。运营资金为500万元，注
册地址为上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼C区、20楼A、B、
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C、D区；负责人：郑文惠，联系电话：021-38565578。
（2）兴业证券股份有限公司上海证券自营分公司于2009年7月15日成立，于
2010年1月25日取得证券经营机构营业许可证，其专门经营证券自营业务，运营资
金为500万元，注册地址为上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21
楼2106-2111室，21楼D区，负责人：黄奕林，联系电话：021-38565899。
（3）兴业证券股份有限公司上海证券资产管理分公司于 2009 年 7 月 15 日成
立，于 2010 年 1 月 25 日取得证券经营机构营业许可证，其专门经营证券资产管理
业务，运营资金为 500 万元，注册地址为上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道
口广场 1 号楼 20 楼 2020-2026 室，负责人：徐京德（2014 年 1 月，负责人变更为
郭小军），联系电话：021-38565516。
（4）兴业证券股份有限公司厦门分公司于 2011 年 7 月 6 日成立，于 2013 年
11 月 21 日换领证券经营机构营业许可证，经营经营证券经纪，证券投资咨询，与
证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投资
基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务。注册地址为厦门湖
里区兴隆路信宏大厦二楼东南区 201-209 室，负责人：于建榕，联系电话：
0592-5086596。
（5）兴业证券股份有限公司泉州分公司于 2011 年 6 月 29 日成立，于 2013
年 11 月 19 日换领证券经营机构营业许可证，经营经营证券经纪，证券投资咨询，
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投
资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务。注册地址为福建
省泉州市丰泽区丰泽商城三楼 A3-31、A3-62、A3-63、A3-64，负责人：李智峰，
联系电话：0595-22160161。
（6）兴业证券股份有限公司北京分公司于2012年2月15日成立，于2013年12
月31日取得证券经营机构营业许可证，经营经营证券经纪，证券投资咨询，与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投资基金
代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务。注册地址为北京市西城
区武定侯街2号601-7、601-8、601-9，负责人：李宏伟，联系电话：010-66290199。
（7）兴业证券股份有限公司华中分公司于2012年8月31日成立，于2013年12
兴业证券股份有限公司 2013 年年度报告
月24日换领证券经营机构营业许可证，经营经营证券经纪，证券投资咨询，与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投资基金
代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务。注册地址为湖北省武汉
市武昌区公正路216号安顺月光广场16栋（平安国际金融大厦）第5层A区，负责人：
王锐，联系电话：027-87338488。
（8）兴业证券股份有限公司华南分公司于2013年1月17日成立，于2014年2月
14日换领证券经营机构营业许可证，经营经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交
易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投资基金代
销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务。注册地址为深圳市福田区
北环大道7001号开元大厦1312房，负责人：吴鸥祥，联系电话：0755-83546968。
（9）兴业证券股份有限公司西南分公司于2013年1月16日成立，于2013年12
月27日换领证券经营机构营业许可证，经营经营证券经纪，证券投资咨询，与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投资基金
代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务。注册地址为四川省成都
市武侯区四川省成都市武侯区航空路1号国航大厦2栋11楼1、2、3号，负责人：朱
晓刚，联系电话：028-85291555。
（10）兴业证券股份有限公司漳州分公司于2013年1月21日成立，于2013年11
月18日换领证券经营机构营业许可证，经营经营证券经纪，证券投资咨询，与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投资基金
代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务。注册地址为福建省漳州
市芗城区胜利东路19号御泰公寓二层东南面，负责人：黄红淑，联系电话：
0596-2031068。
（11）兴业证券股份有限公司龙岩分公司于2013年1月28日成立，于2014年1
月28日换领证券经营机构营业许可证，经营经营证券经纪，证券投资咨询，与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投资基金
代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务。注册地址为福建省龙岩
市新罗区南城清泉双泉路77号三楼B区，负责人：刘运慈，联系电话：0597-2208208。
（12）兴业证券股份有限公司南平分公司于2013年1月14日成立，于2013年11
兴业证券股份有限公司 2013 年年度报告
月18日换领证券经营机构营业许可证，经营经营证券经纪，证券投资咨询，与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投资基金
代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务。注册地址为福建省南平
市滨江中路399号冠林大厦十楼，负责人：李兹泉，联系电话：0599-8823125。
（13）兴业证券股份有限公司三明分公司于2013年1月16日成立，于2013年11
月18日换领证券经营机构营业许可证，经营经营证券经纪，证券投资咨询，与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投资基金
代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务。注册地址为福建省三明
市列东街兴业大厦四层，负责人：吴强，联系电话：0598-8241849。
（三）境内控股子公司
（1）兴业全球基金管理有限公司（原兴业基金管理有限公司）系公司的控股
子公司，公司持有其 51%的股份。兴全基金于 2003 年 9 月在上海成立，注册资
本 9800 万元。2008 年 4 月及 8 月，经中国证监会批准，公司分别进行股权变更、
名称变更及注册资本变更，公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资
本增加到 1.5 亿元，变更后兴业证券股份有限公司的出资占其注册资本的 51%，全
球人寿保险国际公司的出资占其注册资本的 49%，其经营范围为基金募集、基金销
售、资产管理和中国证监会许可的其他业务，注册地址为上海市金陵东路 368 号，
办公地点为上海浦东新区张杨路 500 号时代广场 20 层，法定代表人：兰荣，联系
电话：021-20398998。
（2）兴证期货有限公司系公司的控股子公司，公司持有其 97.18%的股份。兴
证期货系公司于 2007 年 5 月通过受让原华商期货经纪有限公司的股权和增资的方
式成为华商期货公司控股股东，并于 2007 年 9 月将华商期货经纪有限公司正式更
名为兴业期货有限公司，注册资本 1.10 亿元，公司持股比例 91.55%。2010 年 7
月，公司对兴证期货增资 1.90 亿元，兴证期货注册资本由 1.10 亿元变更为 3 亿元，
公司持股比例由 91.55%变更为 96.90%。2012 年 12 月，公司对兴证期货增资 3000
万元，兴证期货注册资本由 3 亿元变更为 3.3 亿元，公司持股比例由 96.90%变更
为 97.18%。2013 年 7 月，由兴业期货有限公司更名为兴证期货有限公司。兴证期
货经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪，注册地址为福州市鼓楼区温泉街道湖
兴业证券股份有限公司 2013 年年度报告
东路 268 号 6 层（兴业证券大厦），法定代表人：孔祥杰，联系电话：0591-38117666。
（3）福州兴证物业管理有限公司系公司的控股子公司，公司持有其 100%的股
份。兴证物业公司于 2009 年 11 月在福州市成立，注册资本 50 万元，其经营范围
为物业管理服务，注册地址为福州市鼓楼区温泉街道湖东路 268 号证券大厦 1906
室，法定代表人：刘运慈，联系电话：0591-38281617。
（4）兴业创新资本管理有限公司系公司的控股子公司，公司持有其 100%的股
份。2011 年 7 月，公司对兴业资本公司增资 2 亿元，其注册资本由 2 亿元变更为 4
亿元。兴业资本公司经营范围为使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提
供股权投资的财务顾问服务；在有效控制风险、保证流动性的前提下，以现金管理
为目的，将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、
央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经批准设立的集合资产管
理计划、专项资产管理计划；证监会同意的其他业务。注册地址为福州市鼓楼区温
泉街道湖东路 268 号证券大厦 16 楼，法定代表人：兰荣，联系电话：0591-38281501。
（四）境外控股子公司
兴证（香港）金融控股有限公司系公司的控股子公司，公司持有其 100%的股
份。兴证香港子公司于 2011 年 7 月 5 日在香港成立，注册资本 5 亿港元。兴证香
港子公司经营范围为除控股下设子公司外，不直接运营证券业务；下设子公司业务
范围将包括证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就期货合约提供意见、就
机构融资提供意见、提供证券保证金融资、提供资产管理。注册地址为香港上环德
辅道中 199 号无限极广场 32 楼 3201-04 室，法定代表人：兰荣，联系电话：
852-35095999。
（五）营业部情况
截至报告期末，公司拥有 63 家证券营业部（另有 4 家营业部正在筹建）：北京
2 家；上海 4 家；山东 2 家；山西 1 家；内蒙古 1 家；天津 1 家；广东 2 家；广西
1 家；黑龙江 1 家；陕西 1 家；四川 1 家；江苏 1 家；浙江 1 家；江西 1 家；湖南
1 家；湖北 2 家；河南 1 家；河北 1 家；安徽 1 家；云南 1 家；重庆 1 家；福建 35
家。具体情况如下：
兴业证券股份有限公司 2013 年年度报告
序号 营业部全称 详细地址 负责人 联系电话
北京市海淀区西直门北大街 32 号 康志文 010-82000221
兴业证券股份有限公司北京西直门
1 院 1 号楼 6 层 701-704、706、711
北大街证券营业部
号
兴业证券股份有限公司福州五一中 福建省福州市鼓楼区五一中路白 焦庆星 0591-83308233
2
路证券营业部 金大厦 3 楼
兴业证券股份有限公司福州五一南 福建省福州市五一南路 1 号联信 严华 0591-83293022
3
路证券营业部 中心副楼 4 层
兴业证券股份有限公司福州五四路 福建省福州市鼓楼区五四路 159 肖幼绵 0591-87849650
4
证券营业部 号世界金龙大厦 5 层
兴业证券股份有限公司哈尔滨友谊 哈尔滨道里区友谊路 190 号名都 张戈 0451-84639545
5
路证券营业部 国际 1-2 层 5 号
兴业证券股份有限公司杭州清泰街 浙江省杭州市上城区清泰街 517 苏北 0571-87835808
6
证券营业部 号金泰商务大厦 19 层
兴业证券股份有限公司龙岩九一南 福建省龙岩市九一南路公交大厦 林翊 0597-2208208
7
路证券营业部 二楼
兴业证券股份有限公司南京珠江路 江苏省南京市珠江路 699 号东鼎 黄建华 025-84661568
8
证券营业部 大厦 3 号楼 5 层
兴业证券股份有限公司南平滨江中 福建省南平市滨江中路 399 号冠 李兹泉 0599-8823125
9
路证券营业部 林大厦 2 楼
兴业证券股份有限公司泉州丰泽街 福建省泉州市丰泽街丰泽商城步 陈章曦 0595-22190750
10
证券营业部 行街三楼
兴业证券股份有限公司三明列东街 福建省三明市列东街兴业大厦 吴强 0598-8241849
11
证券营业部 3-4 层
兴业证券股份有限公司上海金陵东 上海市金陵东路 368 号 董智兴 021-63360192
12
路证券营业部
兴业证券股份有限公司上海天钥桥 上海市天钥桥路 93 号中福大厦 刘金平 021-64277590
13
路证券营业部
