兴业证券：兴业证券2020年度社会责任报告

行稳致远，共同兴业追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传

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兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞行稳致远，共同兴业追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传

2020年是极不平凡的一年，突如其来的新冠肺炎疫情给经济社会发展和人们生活带来重大影响，与此同时，一路披荆斩棘，破浪前行的证券业和中国资本市场一道，迈入了而立之年。善作善成聚合力 服务实体显担当

一年来，兴业证券秉承集团办投行新型理念，攻坚克难，克服新冠肺炎疫情带来的不利影响，始终坚持以服务实体经济为导向和根本，充分利用多层次市场、多种直接融资工具和创新融资方式，服务超过230家企业实现境内外融资，融资总规模较上年同比增幅约47%，其中股权融资业务获得较大突破，融资额行业排名较上年大幅提升19位，帮助13家企业通过IPO登陆资本市场拓宽融资途径、补充发展资金。今年初，

公司成功获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，进一步拓宽公司债权融资业务产品矩阵，更好地服务和支持实体企业直接融资。众志成城齐抗疫 金融助稳守云开

兴业证券积极响应国家“金融支持抗疫”号召，扎实做好“六稳”工作，全面落实“六保”任务，以专业金融服务助力疫情防控大局。兴业证券率先发行全国首单券商疫情防控债,共募集资金30亿元专项用于支持疫情防控；子公司兴证全球基金在业内率先运用自有资金购买公司旗下偏股型公募基金，提振市场信心；子公司兴证期货、兴证风险管理公司率先设计落地行业和多地的首单防疫期权产品，帮助防疫相关企业降成本、稳生产；负责经营的海峡股权交易中心及

时出台十二项举措支持中小微企业发展，与企业共克时艰、共渡难关。此外，兴业证券集团合计捐款超过1,350万元，第一时间驰援疫情防控一线。

扶贫援困倾囊助 决胜脱贫结硕果2020年，我国脱贫攻坚战取得全面胜利。兴业证券集团坚决融入国家战略，响应证监会、中证协结对帮扶倡议，持续发挥自身专业平台优势，从教育、产业、金融、民生、消费扶贫等方面统筹安排、精准发力，以长效化体制机制为保障，打造形成全方位扶贫体系。在长期持续的扶贫实践中，已累计开展各类扶贫项目162个，投入扶贫资金8200多万元，惠及贫困人群数十万人。因地制宜、综合施策，兴业证券集团助力宁夏、西藏、甘肃等自治区、省市的12个结对帮扶国家级贫困县提前实现脱贫“摘帽”，全面完成脱贫攻坚任务；持续加大福建省内上杭、宁化、政和等多个老区苏区县帮扶力度，助力乡村振兴。绿色发展当先锋 唯实惟先展新颜兴业证券将绿色金融纳入公司长期发展战略，积极倡导和推广绿色发展理念，连续两年获得《财经》长青奖?“2020年度可持续发展绿色奖”，“兴证绿金”品牌在业内广受好评。2020年，公司发布证券行业首个绿色金融业务评价标准，联合中证指数公司发布证券行业内首个ESG指数?“中证兴业证券ESG盈利100指数”，探索将绿色可持续投资策略与基金产品应用紧密结合；兴证全球基金正式加入联合国负责任投资原则组织，旗下“兴全社会责任”和“兴全绿色投资”两只绿色投资基金持续为投资者创造价值，截至2020年末合计管理规模超100亿元；海峡股权交易中心作为全国首个综合性资源环境交易场所，创新推出以排污权、碳排放权、碳资产管理、碳排放配额等为基础资产的融资方式和产品，设立“绿

色产业提升专板”，完成挂牌出让首单国际核证碳减排标准（VCS）林业碳汇项目交易。固本浚源守初心 深耕慈善情意长从1996年兴业证券捐赠的第一所希望小学落成起，公司已在扶贫公益实践之路上深耕近26年。2009年，兴业证券发起设立行业内最早的专业性基金会之一?兴业证券慈善基金会，并在2020年福建省社会组织等级评估中顺利获评为5A级，成为全国证券公司发起的基金会中首家同时达到5A级和FTI中基透明指数满分的慈善基金会。2014年起，公司每年以不超过母公司报表利润总额的1%向兴业证券慈善基金会捐赠，通过建立员工月捐机制和大额配捐制度，积极倡导员工和客户等社会力量参与公益慈善事业。26年来，社会责任已深深融入到企业文化建设中，兴业证券及其子公司、员工、客户等捐赠各类扶贫、公益资金超过3.8亿元，累计开展各类扶贫、公益项目超过600个，项目遍及全国28个省市自治区。2021年，是中国共产党建党100周年、“十四五”规划的开局之年。在一系列政策红利的指引下，资本市场将迎来历史性发展机遇。2021年，也是兴业证券成立三十周年，潮平岸阔风帆劲，三十而立再出发，兴业证券将践行新发展理念，只争朝夕、砥砺前行，在建设一流证券金融集团的新时代新征程下继续奋进！在更加坚定地为股东、客户、员工、社会提升价值、创造价值中谱写未来发展新篇章，与中国资本市场同梦同兴！

董事长致辞

兴业证券坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，统筹疫情防控和业务发展，发挥专业优势、发扬创新精神、践行社会责任，切实担负起服务实体经济高质量发展的使命和职责，同时公司经营规模、质量、效益迈上新的台阶，集团发展进入健康、可持续的高质量发展新阶段，向建设一流证券金融集团的战略目标又迈进坚实的一步。

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关于兴业证券

公司简介

公司2020年大事记

1月8日2月20日3月31日7月27日

8月25日8月4日9月8日9月25日10月15日

10月28日11月26日11月16日12月15日

兴业证券在福州举办“中国资本市场新格局?2020福建资本市场论坛”。

“绿色金融护美绿水青山2020兴业证券绿色金融论坛”在福建南平举行举行，公司在论坛上作经验介绍。

兴业证券赴结对帮扶的西藏八宿县开展扶贫调研，为八宿县困难大学生发放助学金。

兴业证券董事长杨华辉出席2020年新财富资产管理年会暨新财富分析师年会并致辞。兴业证券荣获“本土最佳研究团队”第四名，卫冕“最佳销售服务团队”第一名。

兴业证券慈善基金会、兴业证券团委在福建宁化县开展2020年公益开放日活动。

兴业证券举行【兴·世家|承·未来】?兴证财富家族办公室品牌发布会暨财富高峰论坛。

兴业证券与阿里云签署战略合作协议。

兴业证券与腾讯云签署战略合作协议。

福建福昕软件在上海证券交易所科创板上市，兴业证券担任本次发行的保荐机构和牵头联席主承销商。

兴业证券与中证指数有限公司联合开发的“中证兴业证券ESG盈利100指数”发布会成功召开。

郭宁宁副省长莅临兴业证券福州分公司湖东路营业部，检查指导疫情防控、网点对外营业情况，对在疫情防控特殊时期辛勤奋战在一线岗位的员工表示亲切慰问。

兴证全球基金在第十七届金牛奖评选中再次荣获“金牛基金管理公司”大奖，以累计11座金牛公司奖杯的成绩成为行业获此殊荣最多的基金公司。

兴业证券保荐的龙竹科技在新三板精选层挂牌上市，郭宁宁副省长出席上市仪式。

截至2020年，集团总资产近

净资产

1,810.20

408.35

亿元

亿元人

兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型证券公司，成立于1991年10月29日，2010年10月在上海证券交易所首次公开发行股票并上市（601377.SH）。公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新（集团）有限公司、中国证券金融股份有限公司等。兴业证券自成立以来，始终坚持依法经营、稳健经营、文明经营。在中国特色社会主义进入新时代的新形势下，兴业证券提出了“建设一流证券金融集团”的战略目标，明确提出要把公司建设成为具有一流的资本实力、一流的风险管理能力、一流的竞争能力和盈利能力、一流的人才和优秀企业文化、科学的机制体制以及较强国际竞争力的一流证券金融集团，正朝着专业化、集团化、国际化方向奋力迈进。

主要业务领域

基金

期货

资产管理

私募股权投资管理直接股权投资境外业务风险管理

另类投资

证券

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截至2021年2月底，兴业证券设有24个部门、91家区域分公司、1家专业分公司、143家证券营业部，控股6家证券金融类子公司，业务覆盖基金、期货与风险管理、资产管理、私募投资基金、另类及直接股权投资、跨境金融等专业领域。

兴业证券以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九届五中全会精神，抓住新发展机遇，把握新发展阶段，构建新发展格局，以“追求卓越，共同兴业”为使命，以建设一流证券金融集团为兴证愿景，以“开拓进取、担当奉献、协同创新”为兴证精神，积极践行“专业化、集团化、国际化”的战略指导思想和“稳健规范、持续发展”的经营原则，全面构建综合金融服务能力，为中国经济的高质量发展做出贡献。

兴业证券组织架构

业务布局及组织架构打造企业文化理念体系

股东大会

监事会

境内控股子公司

兴证证券资产管理有限公司

海峡股权交易中心（福建）有限公司

兴证投资管理有限公司

中证信用增进股份有限公司

珠海兴证六和创业投资管理有限公司

兴证全球资本管理（上海）有限公司兴证全球基金管理有限公司兴证期货有限公司兴证创新资本管理有限公司

南方基金管理股份有限公司

福建省兴潭私募股权投资管理有限公司福州兴证物业管理有限公司

证通股份有限公司中证机构间报价系统股份有限公司

兴证风险管理有限公司

境外子公司

兴证（香港）金融控股有限公司

兴证国际金融集团有限公司IS (Hong Kong) Investment Limited兴证咨询服务（深圳）有限公司

境内全资子公司

参股

公司

战略委员会薪酬与考核委员会审计委员会风险控制委员会

董事会

经营管理层

金融是现代经济的核心，在中国特色社会主义进入新时代，中国经济从高速增长过渡到高质量增长的大背景下，兴业证券提出建设一流证券金融集团的战略目标。一流的证券金融集团必须有强大的资本实力、一流的竞争能力和盈利能力、一流的科学的体制机制、一流的人才和企业文化、一流的风险管理能力、较强的国际竞争力。

兴证愿景：建设一流证券金融集团

我们坚信，只有拒绝平庸、追求卓越，才能提供更专业的金融服务，助力实体经济高质量发展；才能为客户、股东、员工和社会创造更多的价值，实现共同兴业兴邦。

兴证使命：追求卓越 共同兴业

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稳健规范就是强化风险管理和质量效益意识，主动识别、主动管理业务发展风险。源头严预防、过程严监控、事后严追责，建立贯穿业务生命周期的风险管理三道防线，打造风险管理文化，促进公司高质量、可持续发展。持续发展就是以“一流证券、百年兴业”为可持续发展目标，平衡好稳增长和防风险的关系，把握经营管理的底线，认清风险本质。在做好风险管控的同时，树立持续发展的理念，提升集团核心竞争力。只有一流的风险管理能力才能有一流的管理能力和市场竞争力。

开拓进取：伟大的蓝图是脚踏实地做出来的，要实现我们的战略目标，首先必须具备开拓进取的精神，树立做大做强理念，弘扬奋斗文化，追求卓越，锐意进取。以结果为导向，拥有极强的执行力，不等不靠，敢打敢拼。担当奉献：良好的精神状态是实现一流证券金融集团建设目标的重要保障，我们必须要有担当奉献精神；要讲责任、讲奉献、讲格局，突出实干、实绩导向；要把敢不敢为、愿不愿为、善不善为、能不能为作为选拔人才的标准；要形成从“催着干”“推着干”到“争着干”“比着干”的干事创业新局面。创新协同：服务实质经济高质量发展需要创新的理念、方法、工具、模式，集团化经营需要集团内外的深度合作和高效协同，要牢固树立创新发展的理念，要有敢为人先的意识，强化集团一盘棋，整合各类资源，为客户提供一站式综合类证券金融服务。

兴证精神：开拓进取 担当奉献 创新协同

战略指导思想：专业化 集团化 国际化

专业化：专业能力是证券金融企业最核心的竞争力。我们倡导敬业、专业、乐业的文化，敬业是专业的根本，乐业是专业的升华。我们相信，专业创造价值，专业成就价值。集团化：保持集团一体化发展的战略定位，树立集团一盘棋理念，增强集团意识、大局意识；有效搭建集团协同体系，为客户提供一站式综合类证券金融服务，提升集团专业能力，增强集团发展合力；让协同活力不断释放，协同落地，产生实实在在的协同成效。国际化：一流的证券金融集团，必须走国际化发展的道路。公司目前已经具备了国际化发展的基础，随着中国资本市场的对外开放和越来越多的中国企业走出国门参与全球竞争，将国际化作为未来五年最重要的发展战略，通过服务“一带一路”国家战略，建设具有国际竞争力的一流中资海外证券金融集团必将成为现实。

经营原则：稳健规范 持续发展

提升员工价值：我们重视员工专业价值的提升，为员工提供成长的平台，不断提升员工专业能力、管理能力与政治素养，让员工具有行业竞争力。我们深信，人才是兴证核心竞争力的基础，只有一流的人才，才能提供一流的服务，创造超越客户期望的价值。创造客户价值：作为金融企业，我们将一切以客户为导向，整合资本、信息、人才资源，为客户提供贯穿全生命周期的专业金融服务。通过提供专业金融服务为客户创造价值，进而回报股东，回馈社会。

核心价值观：提升员工价值 创造客户价值

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兴业证券扶贫公益片《平凡之路》获“景show前程”?2020资本市场企业文化建设短视频展播“最佳社会责任短片”奖项。

强化企业文化认同，正面宣传打造兴证专业品牌公司高度重视意识形态建设和声誉风险管理工作，严格落实意识形态工作责任制，坚持正面宣传，全面提高集团意识形态和声誉风险管理工作，从制度建设、平台建设、内容建设等方面，聚焦阵地建设，筑牢宣传防线。特别是在疫情防控期间，紧抓集团正面新闻宣传，做好重大舆情和突发事件舆论引导工作，推动集团高质量发展提供坚强思想保证和强大精神力量。公司通过正面宣传工作准确宣导企业文化理念和核心价值观，倡导兴证愿景，弘扬兴证精神，形成良好的专业形象和文化氛围，将文化品牌影响力与公司竞争优势同频共振，不断促进公司内外理念认同、价值认同和文化认同。

2020年，兴业证券斩获中国证券报主办的2020证券公司金牛奖“证券行业文化建设奖”，荣获2020年风华“证”茂全国证券基金文化建设视频评选“文化建设券商君鼎奖”，同时文化专题片《与梦想者同兴》获“公司运营视频作品君鼎奖”等。

积极参与行业文化建设

企业文化激活力，职工队伍的凝聚力不断提升

2020年以来，公司根据易会满主席《加快行业文化建设优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》讲话精神和中证协《证券行业文化建设倡议书》《关于报送<证券公司文化建设配套制度和改进计划>的通知》要求，认真部署文化建设各项工作。

公司始终以践行社会主义核心价值观为主线，突出效果导向、大胆创新实践，将文化建设深度融入企业队伍建设、思想道德建设、群团组织建设、社会责任等方面，为集团稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

拍摄企业文化专题片《与梦想者同兴》和扶贫公益片《平凡之路》，积极宣导兴证精神和文化特质。撰写文化建设重要访谈和社会责任文化理念论文，在重要媒体刊发，阅读点击率超百万。

招募101位“兴业证券文化使者”，推动文化使者在集团内部多次授课，以实际行动传承落地公司文化。举办两期赋能培训，发掘200余个案例素材，形成60多个文化故事，形成新时期兴证文化课程标准化版本。严格评审认证推出19名“兴业证券分公司文化讲师”，讲授兴业证券企业文化课程。

优化集团工会组织架构，成立以福州工会和上海联合工会为主体，集团各直属单位工会小组的全覆盖。进一步规范共青团组织建设，于今年6月完成集团第七届团委换届选举，完成年度团干线上培训。同步开展集团“五四”评优工作。

聚焦群团组织建设聚焦公益活动，践行社会责任

完善志愿者队伍，并结合兴业证券首届“公益日”积极倡议员工捐赠、举办公益开放日及义务献血等系列志愿服务。以“少儿财商”为抓手，持续组织各类职工亲子互动、职工子女夏令营等，开展丰富创新的职工兴趣社团活动及公益健步走活动，提升员工归属感。

打造并积极宣导兴证特色企业文化理念

强化队伍建设，打造一批“文化使者”和“文化内训师”队伍

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长期以来，兴业证券推崇责任文化，做务实的社会责任践行者。公司秉承持续发展的理念，始终坚持承担社会责任与企业成长相统一，与利益相关方互利共赢，提升员工价值，创造客户价值，重视股东价值，贡献社会价值，实现企业整体价值的最大化。在中国特色社会主义进入新时代的背景下，兴业证券提出“建设一流证券金融集团”的新战略目标，发挥证券公司的专业优势，切实服务实体经济，助力贫困地区发展，专业践行慈善公益活动，真正落实好证券公司肩负的社会责任。

公司始终将企业社会责任作为企业整体运营中不可分割的重要组成部分，与股东、客户、员工、政府及监管机构、供应商及合作伙伴、社区及公众等重要利益相关方建立常态化的沟通机制，并把各利益相关方的诉求纳入运营和决策过程中，为各方创造价值。

责任理念与管理

社会责任理念

社会责任管理利益相关方沟通

利益相关方期望及回应

利益相关方 关注议题 沟通方式及渠道

股东

合规经营 反腐败

股东大会 定期信息披露 投资者调研 反腐败培训

客户

合规经营 客户隐私保护 投资者教育 金融科技

95562客服专线 客户满意度调查 投资者保护活动 适当性管理 优理宝APP

员工

员工权益保障 员工关爱 员工发展及培训

工会及职代会 企业OA平台 兴证财富管理学院、员工活动

政府及监管机构

合规经营 风险管理 反腐败

定期沟通与汇报 机构考察 政策执行 反腐败培训

供应商及合作伙伴

合规经营 供应链管理

招标采购 合作交流

社区及公众

巩固脱贫成果 社会公益 绿色运营 绿色金融 负责任投资

各类帮困扶贫项目 公益活动 低碳环保运营 推进绿色金融实践 负责任投资

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2020年，兴业证券综合考虑公司战略以及利益相关方关注的重点和期望，进一步开展社会责任议题的识别、评估和报告工作，确立对于公司和利益相关方具有重要性的实质性议题，在报告中进行重点披露和回应。

深度解读宏观与行业热点政策，明确证券业履责的政策导向与发展机遇。梳理分析上交所要求GRI标准等，以及公司战略重点，识别出对于公司和利益相关方且有重要性的17项议题。

基于利益相关方意见，邀请企业社会责任领域的专家就议题对其重要性程度进行评价，从对利益相关方的重要性和兴业证券对经济、环境、社会影响的重要性两个维度对17项议题进行评估。

根据评价结果构建实质性议题分析矩阵，结合议题重要性的高低程度，获得议题的排序结果，对于高实质性的议题在报告中重点披露。

实质性议题识别与分析

兴业证券实质性议题矩阵

客户服务绿色运营员工关爱员工权益保障投资者教育

供应链管理

兴业证券对经济、环境、社会影响的重要性高

高

中中

风险管理反腐败

服务实体经济巩固脱贫成果社会公益合规经营绿色金融

客户隐私保护员工发展及培训金融科技负责任投资识别阶段

评估阶段

报告阶段

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责任专题：

绿色发展，基业长兴

绿色发展理念作为新经济增长引擎，事关我国经济转型与高质量发展，是在资源配置上兼顾短期发展效率和长期发展目标的重要抓手。发展绿色金融，既是供给侧结构性改革的重要内容，也是推动我国经济社会高质量发展的强大内生动力。兴业证券作为立足福建、辐射全国的综合性券商，积极把握福建省深化绿色金融创新的机遇，深入贯彻落实“绿水青山就是金山银山”的指导思想，致力于做绿色证券金融的倡导者和先行者。

2018年以来，公司率先在行业内设立绿色证券金融部作为绿色证券金融业务的总牵头和总协调部门，并发布《兴证集团持续推进绿色证券金融业务发展的行动方案》，明确将绿色发展理念纳入公司长期发展战略，全面推动绿色证券金融业务持续发展。2020年，公司进一步强化绿色金融体系建设，从组织体系完善、业务标准制定、考核体系搭建等方面，全方位推动落实绿色金融业务管理机制体系建设工作。

积极推进绿色金融体系化建设

全方位推动绿色金融体系建设

考核体系搭建

正式将绿色金融业务发展纳入综合考核，对集团绿色证券金融工作进展情况进行有效督导、分析、协调。

绿色产品库维护

着手搭建了公司“绿色企业库”和“绿色基金库”并持续对产品库进行维护更新；对已纳入绿色企业库项目，实行“绿色通道”审批，为绿色企业、绿色项目营销服务形成有效支持。

组织体系完善

正式成立绿色证券金融领导小组及工作小组，并明确了相应的工作职责，有序开展绿色金融业务推动与协调工作。

系统建设升级

推进绿色金融系统建设，已在绿色金融评价功能建设方面明确绿色企业模块的角色、流程、数据源等问题，并已实现绿色企业识别功能，未来还将计划上线ESG评价功能。

业务标准制定

《兴证集团绿色金融业务评价标准》为证券行业首个绿色金融业务评价标准，明确了绿色证券金融业务的内涵及外延，为开展绿色金融业务评价工作奠定基石。

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2020年9月，公司组织召开《绿色债券业务简介及展业建议》线上培训，分公司机构业务分管领导、业务发展部负责人、绿色金融业务岗联系人等近200人参加。本次培训围绕绿色债券业务展开系统梳理与详细分析，从市场发展概况、业务介绍、客户服务需求等多个维度对绿色债券业务进行全面剖析，助力业务单位了解绿色债券发行主体服务需求，为下阶段提升绿色融资客户服务能力、丰富绿色债券项目储备奠定良好基础。

组织召开绿色债券业务专场培训

公司搭建了绿色融资、绿色投资、绿色研究、环境权益交易“四位一体”的绿色金融服务体系，进一步发挥资本市场优化资源配置、服务实体经济的功能，支持和促进社会生态文明建设。

推进“四位一体”的绿色金融服务

兴业证券积极发挥资本市场作用，运用多样化的融资工具，为绿色企业提供专业化的金融服务，助推绿色金融企业转型升级。2020年，公司通过各种金融工具和服务手段支持绿色企业及绿色项目的融资额超60亿元，持续为绿色经济发展赋能。

绿色融资

2020年，公司正式加入中国金融学会绿色金融专业委员会，成为中国金融学会绿色金融专业委员会理事单位、中国证券业协会绿色证券委员会副主任委员单位“双料会员”。连续第二年获得《财经》长青奖?“2020年度可持续发展绿色奖”，体现了社会各界对兴业证券绿色金融品牌的认可。

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发行淮南城投绿色企业债

淮南市公共交通有限责任公司主要以传统柴油动力公交车为主，但多数老旧公交车已接近报废年限，给公交正常运营调度带来极大困难。淮南市政府计划通过淮南市城市建设投资有限责任公司采购1,000辆新能源汽车，需募集资金用于当地绿色出行公共交通体系项目建设。4月22日，兴业证券簿记成功发行2020年淮南市城市建设投资有限责任公司绿色债券。本期债券募集资金总额15亿元，发行利率5.0%，创2017年以来全国范围同期限、同级别企业债券历史最低利率。其中，8.5亿元用于淮南市绿色出行公共交通体系建设项目，剩余6.5亿元用于补充营运资金。该债券的成功发行，进一步支持淮南市公交事业发展，缓解区域范围内居民出行难的矛盾，促进淮南市绿色城市建设。

本期债券募集资金总额

发行利率

5.0%

亿元

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公司积极宣贯绿色发展理念，通过多种方式开展绿色金融业务培训，包括面向子公司、总部及分公司等业务单位开展了多场绿色金融专项业务培训，从标准介绍、考核指标解析、营销服务等方面提供专业培训支持；同时公司组织举办《绿色债券业务简介及展业建议》专项线上培训，为提高绿色融资客户服务能力提供支持。

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优彩环保资源科技股份有限公司（简称“优彩资源”）是国内知名的涤纶短纤维制造企业，主要产品包括再生有色涤纶短纤维、低熔点涤纶短纤维和涤纶非织造布等。兴业证券高度重视优彩资源的股权融资项目，制作了详细的业务发展规划，帮助企业顺利通过发审委审核。2020年9月25日，优彩资源在深圳证券交易所中小板上市，兴业证券担任本次发行的保荐机构和主承销商。此次公开发行不超过8,159.96万股A股股票，募集资金总额为4.77亿元，募集资金将主要用于年产22万吨功能型复合低熔点纤维项目二期、新建研发中心项目以及补充营运资金。 此次上市发行响应国家“构建节约型社会、发展循环经济”的政策导向，助力优彩资源进一步扩大公司业务规模、升级产品结构，为绿色环保产业发展贡献力量。

助力优彩资源深交所中小板上市

绿色投资随着我国经济的不断发展，ESG投资理念愈发受到社会各界的关注与重视。作为积极承担社会责任的金融业上市公司，兴业证券践行负责任投资理念，将环境、社会和公司治理(简称“ESG”）等多重因素纳入到投资的评估决策中，通过投资对社会产生积极影响。集团及各相关子公司均设立投资决策委员会。投资决策委员会是投资管理最高的决策机构，主要负责审批包括ESG投资在内的投资准则与政策、投资流程、投资策略以及资产配置方案，同时进行投资授权、投资经理考核及其他重大投资管理事项。集团及各子公司设有投融资业务审批部，负责审核管理股票池、债券池、基金池白名单以及在ESG方面的入池标准等，同时还负责对各业务人员进行负责任投资方面的培训与宣导，以进一步提升公司的负责任投资意识与能力。在投资过程中，由投资研究员对投资标的进行包含ESG在内的初步分析，并上报部门投资决策小组进行研讨，讨论通过后可将该标的加入投资标的池。对于有一定ESG风险的投资标的，需上报至投融资业务审批部

审批，待入池申请通过后才可作为备选投资标的。公司关注投资标的的ESG风险和机遇，根据实际情况，结合不同行业特征选定ESG因素作为评价投资标的的重要维度之一。公司参考监管公告、监管处罚、行业资讯、上市公司信息披露、负面舆情等多渠道ESG相关信息进行投资分析，并通过相互验证确保信息准确性。子公司兴证全球基金按照合同契约，对于“两高一剩”行业的投资采取了限金额、限占比、限久期等措施，对于个别产能过剩、产品或工艺淘汰或非鼓励的限制性行业还采取了禁投措施。兴证全球基金旗下兴全社会责任基金和兴全绿色投资基金设立了“禁止投资库”与“限制风格库”，对于存在不符合责任理念、受到环保类处罚等负面信息的公司进行负面剔除，在追求投资业绩的同时，提升投资的社会效益。未来，兴证全球基金计划将进一步完善在农业、生物多样性、气候变化、能源使用、林业、矿产、石油及天然气、交通运输、原材料等行业的专项投资政策覆盖，坚持践行ESG理念。

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兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传行稳致远，共同兴业

随着国际社会对气候变化的关注和重视，温室气体减排的呼声越来越高，对环境类交易的需求也随之增加。公司参股的海峡股权交易中心积极推进低碳经济发展，创新排污权、碳排放权、用能权等交易机制，是国内首个集中开展排污权、碳排放权和用能权等环境权益交易的综合性资源环境交易场所。

环境权益交易

兴业证券着力构建“产、学、研”跨领域的绿色金融发展体系，依托业内一流的经济与金融研究院，发挥扎实、专业的研究优势，为协会、企业提供绿色研究服务，推动绿色产业投融资实践落地。2020年，公司共撰写发布绿色金融、绿色产业相关行业报告超过200篇，积极为绿色金融市场发展贡献研究智慧。

此外，为不断发展和落实ESG投资理念，公司积极参与ESG相关投资交流活动，每年参与同业机构、行业协会及其他监管与自律机构开展的ESG投资相关研讨、论坛及培训等。子公司兴证全球基金于2020年正式加入联合国负责任投资原则（UNPRI）组织，承诺按照六大责任投资原则，在与全球同行交流责任投资的领先实践与经验的基础上进一步将ESG纳入研究与投资决策中。

绿色研究

2020年主要绿色研究成果

兴业证券主要绿色投资产品

2008年创设国内首只社会责任基金?兴全社会责任混合型证券投资基金，2011年创设国内首只绿色投资基金?兴全绿色投资基金。截至2020年底，兴全社会责任基金、兴全绿色基金年化收益均超过10%，合计规模约103.02亿元。2020年公司与中证指数公司合作编制并发布证券行业内首个ESG指数?“中证兴业证券ESG盈利100指数”，兴全绿色投资基金将该指数作为业绩基准。截至2020年12月末，“中证兴业证券ESG盈利100指数”近三年的年化收益率为14.75%。

绿色公募产品

截至2020年底，兴证全球基金已成立6只社会责任专户。兴证资管权益投资主动管理的持仓中，约有35%左右属于绿色投资，涵盖新能源及其产业链、环保达标或环境友好的先进制造业、节能减排相关的设备和服务等多个领域。

绿色专户产品

海峡股权交易中心旗下专业基金管理公司?福建海岚股权投资管理公司发起设立首支绿色环保基金，该基金于2019年10月完成了备案，总规模5亿元人民币，主要投向水环境综合治理、工业废水处理等水务环保产业链相关优质项目。

绿色股权投资

截至2020年末，公司累计撮合成交环境权益产品交易规模近

亿元

碳排放权

截至2020年12月，累计交易碳排放权（含国家核证自愿减排量CCER及福建林业碳汇FFCER）2,631.48万吨，成交金额76,792.71万元，其中，2020年成交碳排放权（含CCER及FFCER）697.42万吨，成交金额20,878.46万元。新增34家火力发电、钢铁生产企业进行用能权履约，截至2020年12月，累计交易用能权

101.83万吨，总成交额1,698.21万元。其中，2020年，成交用能权69.6万吨，总成交额

1,052.83万元。成交额较2019年同期相比增长近100%。用能权

持续稳健推动排污权交易市场发展。截至2020年12月，共4,667家企业注册排污权账户，

累计交易排污权70,297.51吨，总成交额154,849.18万元。其中，2020年，交易排污权

12,254.11吨，总成交23,564.01万元。成交额较2019年同期相比增长92.60%。排污权

撰写新能源及环保行业周报及点评报告94篇

撰写ESG相关定量研究专题报告3篇

如西学东渐海外文献推荐系列之一百零一：《从SRI到ESG：社会责任和可持续投资起源》等

进行ESG发展策略分析

持续开展ESG综合服务发展研究，旨在充分发挥资本市场服务实体经济的功能，有效服务实体企业提升ESG质量，支持和促进社会经济高质量发展

撰写《“十四五”开局，新能源蝶变--2021年新能源策略报告》等行业深度报告12篇

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责任专题：

坚守初心，共荣共兴

为统筹公益扶贫工作开展，2009年，兴业证券发起设立行业内最早的专业性基金会之一?兴业证券慈善基金会，作为专业化践行扶贫公益活动的平台。兴业证券慈善基金会始终将“规范透明”作为立身之本，在2020年福建省社会组织等级评估中顺利实现从4A级到5A级的重大跨越，成为全国证券公司发起的基金会中首家同时达到5A评级和FTI中基透明指数满分的慈善基金会。为保证公司公益事业的可持续发展，公司建立了长效的公益投入机制，每年以不超过母公司报表利润总额的1%向兴业证券慈善基金会捐赠，为扶贫、公益工作提供规范长效的资金支持。此外，公司还建立员工月捐机制，员工在OA系统点击月捐按钮即可完成月捐签约，由公司每月自动从工资中提取一定比例的资金作为公益捐赠。公司还出台大额配捐制度，鼓励公司员工、客户等相关方向兴业证券慈善基金会捐赠善款。

百年大计，教育为本。兴业证券高度重视教育事业，特别是贫困地区教育事业发展，以教育公益为重点，聚焦兴未来-社区儿童发展计划、兴视野-教育创新伙伴计划、兴青年-社会责任培力计划等项目，在为青少年营造良好的学习及成长环境的同时，打造自身特色公益品牌。

专业运作，建立公益长效机制

责任为先，推进公益志愿服务打造教育公益特色品牌

累计开展各类扶贫、公益项目超过

截至2020年12月底，兴业证券及其子公司、员工、客户等捐赠各类扶贫、公益资金超过

项目遍及全国

3.8

个

个省市自治区

亿元

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2020年，公司推出升级版兴证·兴未来儿童之家项目，该项目以儿童友好理念为驱动，充分考虑儿童的特点、兴趣和需求，在资源匮乏的农村学校捐建功能完备、充满童趣和人文关爱的儿童公共空间，同时以此为平台，布置精选分级的优质适龄阅读图书，引入儿童友好的服务内容，实施“空间营造+专题服务”相结合的标准化运营模式，让乡村儿童乐在其中、学在其中、成长其中。

为响应中证协参与挂牌督战县脱贫攻坚项目的帮扶倡议、支持宕昌县如期完成脱贫攻坚任务、搭建长期发展基础，公司将兴视野品牌公益项目与教育扶贫相融合，捐资发起兴证“班班有个图书角”、兴证“科学进校园”教育扶贫、兴证“阅读领航员”三个教育类项目，通过提供图书资源、乡村教师培训、科学课程、阅读推广等服务，为宕昌县金木九年制学校等8所学校63个班级的数千名孩子们提供更丰富、更优质的阅读资源和阅读条件，同时帮助乡村学校搭建长期、系统的高品质阅读教育和教师发展支持体系，着力提升当地基础教育水平，阻断贫困代际传递，为宕昌县脱贫攻坚和乡村振兴提供坚实的教育支撑和智力保障。

2020年公司再次向复旦大学管理学院捐赠20万元发起兴青年-社会责任培力计划，首批资助了4个大学生公益实践项目，支持其深入基层开展社会实践调研和志愿服务，培养自身独立思考能力与社会责任意识，引导青年学子承担社会责任和使命。

在教育公益、扶贫帮困、行业发展探索等领域发起轻公益支持项目，例如发动投资者教育基地在福建省内“兴未来”公益项目点举办了10场儿童财商教育公益课程，超过200名留守及流动儿童受益。

兴证·兴未来儿童之家项目站牌

兴业证券在宕昌县乡村学校捐建兴视野图书角兴业证券志愿者走访宕昌县教育扶贫项目

兴未来-社区儿童发展计划

兴视野-教育创新伙伴计划

兴青年-社会责任培力计划

轻公益支持项目

2020年，兴业证券在宁化县乡村学校捐建兴证·兴未来儿童之家

服务8所乡村学校

在校学生

2020年，该项目自试点以来已建成

直接受益乡村儿童达

4,000

1,000

余名

余名

个标准化儿童之家

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公司为鼓励员工参与到公益志愿服务中，于2011年3月设立兴业证券志愿者协会。志愿者协会秉承“做务实的社会责任践行者”原则，积极弘扬“奉献、友爱、互助、进步”的志愿精神，参与各项公益活动，传播公司责任文化，服务范围包括金融知识普及、关爱儿童、扶贫济困、结对帮扶、社区服务、环境保护、社会救助等。

与此同时，公司充分发挥子公司、分支机构的力量，在运营所在地发起一系列公益志愿服务活动，以高度的热情和积极的行动响应公益日号召，充分展现兴证人昂扬向上、担当奉献的精神面貌和担当作为。

2020年，为进一步推进志愿者协会和队伍建设，促进公司志愿者及志愿服务管理规范，公司制定并发布《兴业证券股份有限公司志愿者管理规范（试行）》，明确志愿者权利和义务。公司还将每年10月29日兴业证券“司庆日”作为兴业证券“公益日”，鼓励公司团委、志愿者协会联合兴证慈善基金会共同组织开展主题宣传、公益捐赠、公益项目等系列志愿活动，践行兴业证券责任文化理念。

扎实开展员工志愿服务

在2020年首届“公益日”公司围绕“兴证公益日·与责任同行”的主题，策划、组织集团各单位开展形式多样的系列公益活动。在“公益日”爱心捐赠活动中，7,400多名员工积极参与，捐赠公益资金240多万元；在兴业证券慈善基金会公益开放日活动中，由公司与福建省财政厅、省直机关团工委、浦发银行福州分行团委等共同组建志愿者队伍，走进公司捐助的升级版兴证·兴未来儿童之家项目点，开展图书捐赠、儿童财商公益课、共同手工创作等活动，让志愿者们实地体会兴业证券扶贫公益实践。

2020年10月28日，公益开放日活动在福建省宁化县湖村镇湖村中心学校举办

2020年公益开放日活动中，兴业证券志愿者与孩子们互动

多样化员工志愿服务活动截至2020年，志愿者协会已吸收志愿者

参与志愿服务

志愿服务时长达

1,962

余名

余人次

小时

举办兴业证券2020年首届“公益日”

慈善基金会、兴证投资与云南分公司赴彝良回访扶贫项目

兴证全球基金组织开展志愿献血活动

固定收益业务总部举办“为祖国绿化添兴意”主题公益活动

青岛分公司志愿者代表开展“净滩”公益活动

四川分公司走访看望抗美援朝志愿军老战士

河南分公司赴河南栾川庙子镇兴业证券幼儿园开展公益日志愿服务活动

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2020年伊始，突如其来的新型冠状病毒肺炎（简称“新冠肺炎”）疫情在全国蔓延，也牵动着全国人民的心。面对疫情带来的严峻考验，党中央和国务院高度重视，坚持把人民群众生命安全和身体健康放在首位，统筹推进疫情防控和经济社会发展工作。疫情就是命令，防控就是责任。新冠肺炎疫情发生后，兴业证券集团第一时间投入抗疫资金及物资超过1,350万元，为疫情防控提供支持，助力打赢疫情防控阻击战。

2016年以来，兴业证券集团坚决贯彻党中央和国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定，积极响应中国证券业协会关于开展“一司一县”结对帮扶倡议，坚持“精准扶贫、精准脱贫”方略，围绕“两不愁三保障”的底线任务，持续加大“三区三州”等深度贫困地区的帮扶力度，充分发挥自身资本市场专业平台优势，打造形成“以党建和责任文化为引领，以‘一司一县’结对帮扶为基础，以长效化体制机制为保障，以教育扶贫公益为重点，以全方位扶贫体系为支撑”的大扶贫格局。

齐心协力，众志成城抗疫情

凝心聚力，助力打赢脱贫攻坚战

随着我国疫情防控形势趋于稳定，复工复产取得重要进展，常态化疫情防控成为重中之重。在后疫情时代背景下，公司将进一步在基层医疗公卫设备捐赠、公共卫生教育等方面开展公益活动，为疫情防控提供稳定保障。

兴业证券向上杭县捐赠医用口罩兴业证券向长汀县捐赠医用口罩

精准扶贫工作概览

积极驰援抗疫一线

助力贫困地区疫情防控

公司联合兴业证券慈善基金会出资1,000万元，发起设立新冠肺炎疫情防治及帮扶专项基金，并从该专项基金中向宜昌市慈善总会捐赠500万元，为奔赴一线的福建对口支援宜昌防治新冠肺炎支援队购置急需的医疗设备和疫情防控物资。兴证全球基金捐赠300万元发起“致敬白衣天使”专项项目，驰援抗击疫情的工作者。兴证期货向兴业证券慈善基金会捐赠38.77万元，发起兴证期货新冠肺炎疫情防控帮扶项目，定向支援湖北省、泉州市、大连市等地新冠肺炎定点收治医院、援鄂医疗队和公立学校开展疫情防控工作。兴业证券经济与金融研究院联合兴业证券慈善基金会向国家级贫困县内蒙古兴和县捐赠合计2.98万元的抗疫物资。广西分公司发起设立“兴业证券广西分公司都安县新冠肺炎疫情防控捐赠项目”，捐赠2万元定向支持国家级贫困县广西省河池市都安县的疫情防控工作。公司联合兴业证券慈善基金会向福建省内政和县、宁化县、上杭县、柘荣县、长汀县等老区苏区县捐赠了5万个口罩，共计12.93万元，助力当地复工复产和疫情防控工作。

积极响应党中央和国务院挂牌督战的决策部署，深度融入福建省“阳光1+1”牵手计划，发起设立兴证-闽宁、长汀、宁化、政和、彝良等多个扶贫专项基金，为扶贫项目开展提供长效化资金支持。

截至2020年12月，兴业证券集团已与宁夏隆德县、西藏八宿县、甘肃宕昌县、河南栾川县、云南彝良县、江西井冈山市以及青海共和县、四川白玉县、江西广昌县、陕西延长县、安徽太湖县、河南桐柏县等12个国家级贫困县建立结对帮扶关系。扎实开展福建省内上杭、宁化、政和、长汀、柘荣等多个老区苏区县帮扶工作。2020年，兴业证券集团结对帮扶的12个国家级贫困县和4个省内老区苏区县均已脱贫“摘帽”，全面完成脱贫攻坚任务。2016年以来，兴业证券集团累计开展教育、产业、民生、消费、生态等各类扶贫项目162个，投入扶贫资金8,200多万元。

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2020年是决胜全面建成小康社会、决战脱贫攻坚之年，公司在西藏八宿县、宁夏隆德县、江西井冈山市、甘肃宕昌县、云南彝良县、河南栾川县等“一司一县”结对帮扶地区、福建省内老区苏区县开展扶贫项目，助力精准脱贫贡献力量。

兴业证券按照“一司一县”结对帮扶倡议，2020年与国家级贫困县江西井冈山市建立结对帮扶关系。公司联合兴业证券慈善基金会直接投入帮扶资金120万元，落地实施兴证井冈山市学前教育帮扶项目、兴证井冈山市古城镇新时代文明实践基地帮扶项目，有效解决井冈山市异地安置区内低收入下岗职工“入园难、入园贵”的难题，改善当地基层公共服务设施、养老照料空间不足的困境，丰富当地群众精神文化生活。

兴业证券联合兴证期货、兴业证券慈善基金会投入各类帮扶资金共计270余万元，落地开展兴证八宿县幼儿园阳光棚援建、兴证闽藏金融助学金项目、然乌镇学校食堂供暖与学生澡堂援建项目等3个教育类扶贫项目，以及拉根乡核桃油加工厂升级改造、吉达乡仲沙村高原湿地生态大麻鸭养殖等4个产业扶贫项目，为藏区孩子们提供更优质的软硬件设施条件，有力带动当地贫困村集体经济和特色产业发展，促进当地民生改善和脱贫增收。此外，公司还联合福建第九批援藏工作队、省直机关党工委以及兴业证券慈善基金会在龙岩开展2020年闽藏青少年手拉手交流活动，帮助30名西藏昌都、八宿的藏族青少年到福建游学交流，促进闽藏青少年交流、交往、交融。

扶贫工作多点开花显成效

2020年9月，兴业证券捐建的井冈山市兴业证券幼儿园启用

2020年7月，八宿县政府召开兴业证券帮扶八宿县扶贫项目启动仪式

2020年8月，兴业证券捐赠的八宿县拉根乡核桃油加工厂升级改造扶贫项目完工兴业证券与井冈山市人民政府结对帮扶签约仪式

2020年8月，八宿县举办2020年兴证·闽藏金融助学金发放仪式

2020年8月，兴业证券代表回访八宿县然乌镇中心小学食堂供暖和学生澡堂项目

在江西井冈山市

在西藏八宿县

公司联合兴业证券慈善基金会直接投入帮扶资金

兴业证券联合兴证期货、兴业证券慈善基金会投入各类帮扶资金共计

万元

余万元

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在持续融入“宕昌模式”，巩固产业帮扶成果的基础上，公司积极响应党中央和国务院挂牌督战的决策部署，结合自身教育扶贫优势和宕昌县当地发展需求，继续投入近30万元，开展兴视野-宕昌县兴证阅读助学教育扶贫项目。

深切关注乡村少年儿童的身心发展，持续开展关爱留守儿童、困境儿童系列活动，如童伴妈妈、社区儿童发展项目等；继续设立教育扶贫奖教金项目，鼓励当地教师提高教学积极性，大力开展阅读助学、春禾启梦计划等创新教育类扶贫公益项目，通过提供高水平阅读、搭建线上课堂、开展教师培训、指导学生社团、搭建交流平台等方式，助力当地基础教育全面发展。

兴业证券在宕昌县贾河小学举办兴视野图书捐赠仪式

2020年6月，兴业证券资助的彝良县留守儿童服务项目开展六一儿童节活动

兴业证券甘肃分公司代表向学生捐赠图书

2020年8月，兴业证券资助彝良县优秀学生社团外出参加研究性学习全国大赛

2020年12月，习近平总书记在中央农村工作会议上强调，“要坚决守住脱贫攻坚成果，做好巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接”。下一步，公司将按照中央和福建省委乡村振兴工作部署，持续发挥自身资本市场平台资源优势和脱贫攻坚经验优势，在助力结对帮扶地区全面完成脱贫攻坚任务的基础上，继续加大相对贫困地区的帮扶力度，加强老区苏区县的帮扶工作，助力实施乡村建设行动，为巩固脱贫成果和乡村振兴持续贡献“兴”智慧、“兴”力量。

巩固脱贫成果，推进乡村振兴

公司持续加大闽宁协作投入力度，一方面积极推动2019年援建的各类留守儿童帮扶、奖助学金公益项目的顺利实施落地，收集和跟踪项目成效；另一方面，依托闽宁-兴证文化教育扶贫专项基金，共投入170万元继续资助奖助学金、乡村妈妈爱心驿站公益项目，并根据当地新增的实际需求，新发起了一批留守儿童服务空间改造、教学资源改善类公益项目，不断完善以留守儿童关爱帮扶为重点的隆德县教育扶贫项目体系。

隆德县举办闽宁-兴证圆梦助学金发放仪式兴业证券在隆德县继续巩固和拓展乡村妈妈爱心驿站公益项目

在宁夏隆德县在云南彝良县

在甘肃宕昌县

依托闽宁-兴证文化教育扶贫专项基金，共投入

万元

持续助力结对帮扶县巩固脱贫攻坚成果

加强闽宁协作对口帮扶深化闽藏对口支援工作做好彝良县、井冈山市等结对县帮扶工作继续巩固宕昌、栾川等结对帮扶县后续项目成果

做好福建省内相对贫困地区帮扶工作

落实已结对帮扶的老区苏区县教育帮扶项目持续创新探索留守、困境儿童关爱帮扶模式

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行稳致远，共同兴业

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行稳致远，共同兴业

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公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《证券公司治理准则》等规定要求制定《公司章程》，设立股东大会、董事会、监事会和经营管理层，持续完善公司治理体系，充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，形成“党委领导核心、董事会战略决策、纪委和监事会依法依规独立监督、高级管理层授权经营”的现代公司治理格局。公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名，均为国内金融、会计等方面的知名专家和学者。董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和风险控制委员会等4个专门委员会，各委员会按照章程规定和各委员会议事规则履行职责。公司监事会由5名成员组成，其中股东监事3名，职工监事2名。

2020年，随着新冠肺炎疫情在世界范围内持续扩散，全球经济受到不同程度的冲击，在深度调整中曲折向前。面对严峻复杂的国际形势和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，我国统筹推进疫情防控和经济社会发展工作，在本轮疫情中展现出强劲韧性，率先实现复工复产，经济发展进入新常态。与此同时，监管层强化贯彻中央对资本市场枢纽地位的定位，持续深化以注册制为引领的资本市场改革，优化市场投融资生态，引导行业进入新一轮稳健发展周期。报告期末，集团总资产1,810.20亿元，净资产408.35亿元。集团全年实现营业收入175.80亿元，净利润45.84亿元，同比分别增长23%和139%。公司在兼顾长远发展的同时，重视对投资者的合理回报，执行持续、稳定的利润分配政策。自2010年上市以来，公司持续每年进行现金分红，已累计分配现金红利48.14亿元。2019年度现金分红总额占当年集团合并报表实现的归属于上市公司股东净利润的比例为30.40%，最近三年累计以现金方式分配的利润占最近三年集团合并报表实现的年均归属上市公司股东净利润的比例为134.48%，在有统计数据的40家A股上市券商中排名第9位。2020年公司拟以分红派息股权登记日的股份数为基数，向全体股东每10股派送现金红利1.8元(含税)，以公司2020年末总股本6,696,671,674.00股计算，共计派送现金红利12.05亿元，占当年集团合并报表实现的归属于上市公司股东净利润的比例为30.11%。(该预案尚待股东大会审议)公司在关注自身及全体股东经济利益的同时，也高度关注公司员工、债权人、客户、国家等利益相关者的共同利益。 2020年，集团实际缴纳各项税金共计

集团向银行等债权人给付的借款利息共计

向中国证券投资者保护基金公司缴纳证券投资者保护基金

公司对外捐赠

公司为社会创造的每股增值额

每股社会贡献值

为股东创造价值公司治理

公司治理体系健全

2020年，共召开股东大会

次，审议或听取议案

项

召开董事会专门委员会会议

次，审议或审核议案

项，听取、研究讨论其他事项

项

召开董事会会议

次，审议或听取议案

项

召开监事会会议共计

次，审议议案

项，三会运作高效规范，保障公司重大事项决策程序规范有效

48.18

亿元，

其中母公司

35.83

亿元

30.38

亿元，

4,374.10

万元

4,215.97

万元

1.96

元

2.55

元

行稳致远，共同兴业

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兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传

“

公司高度重视信息披露工作，严格依据法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关监管要求开展信息披露工作。2020年，公司披露定期报告4次、各类临时公告及附件75份，披露信息真实、准确、完整，公平、及时地向境内外投资者传递公司重大信息。2020年，公司依据新《证券法》《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》最新规定，及时修订完成《内幕信息知情人管理制度》，不断完善内幕交易防控机制及内幕信息知情人登记管理，未发生内幕信息泄露事件。

公司坚持贯彻战略型投资者关系管理的思路，持续高效、专业地开展投资者关系管理工作。公司及时接听投资者关系热线电话、积极回复上证E互动平台上投资者对公司的提问、定期更新公司官网上投资者关系模块内容，为中小投资者和个人投资者与公司的交流沟通搭建了有效的平台。在做好日常与机构投资者面对面、电话会议以及网络沟通交流的基础上，公司还定期召开业绩说明会、投资者见面会，热情接待股东、投资者的来访和实地调研；主动参加各种形式的资本市场投资策略会，积极和投资者交流沟通。通过向投资者（尤其是境内外机构投资者）介绍公司的发展战略、业务经营和发展情况，传递公司的投资价值，树立公司在资本市场中的良好形象。

公司获得福建省上市公司协会2019-2020年度投资者关系管理“A”类评价，已连续三年荣获福建省上市公司协会投资者关系管理工作“A”类评价。

信息披露依法合规

投资者关系良好

公司荣获上海证券交易所2019-2020年度信息披露工作A类评价，已连续三年荣获上交所上市公司年度信息披露工作“A”类评价。

兴业证券高度重视全面风险管理工作，积极按照监管要求和公司实际情况，建立与公司业务发展相匹配的全面风险管理体系，包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制等。公司根据全面性、适应性、有效性原则推进全面风险管理工作。全面风险管理覆盖公司各部门、分支机构及子公司，覆盖所有类别风险，贯穿决策、执行和监督全过程。公司按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，制定《兴业证券股份有限公司全面风险管理制度》并经董事会审批后发布实施，用来指导公司的全面风险管理工作。公司建立由董事会、监事会、经营管理层、风险管理部门、各部门、分支机构及子公司组成的全面风险管理组织架构，即董事会及其风险控制委员会、监事

全面风险管理体系

加强全面风险管理

会?公司经营管理层及其风险管理委员会?风险管理部门?各部门、分支机构及子公司。公司确立风险管理三道防线，即各部门、分支机构及子公司实施有效自我控制为第一道防线；风险管理部门在事前和事中实施专业的风险管理为第二道防线；审计部门实施事后监督、评价为第三道防线。“三道防线”风险管理治理架构的设计，有效的保证了风险管理权责的制衡与约束，保障了风险管理工作执行的效率与效果。

2020年，风险管理部共举办培训

次覆盖员工

10,000

人次以上

行稳致远，共同兴业

4546

兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传

信用风险是指因债务人或交易对手无法履约而对公司造成损失的风险。公司的信用风险主要来源于经纪类业务风险、债券投资违约风险、交易对手信用风险、融资类业务风险四个方面，针对各个业务环节的信用风险，公司制定了对应的管控措施，以降低相关风险对于公司的影响。

加强信用风险管控

公司不断完善采购规章制度，制定《兴业证券股份有限公司采购管理办法》、出台《兴业证券股份有限公司评审专家及专家库管理办法》、《兴业证券股份有限公司采购评标室使用管理规范》，进一步规范公司日常采购活动。公司各类采购遵循以上管理办法严格履行采购审批及招投标等事项。公司分区域分步骤逐步建立了全国装修工程合格供应商库，并制定了选用规则，以更加公平、公开、合理地方式选择供应商与公司采购项目。合格供应商至少应具备可独立承担民事责任、良好的商誉、可持续提供符合标准的优良商品或服务等条件。公司加强供应链社会责任管理，及时督促供应商问题整改，促进其提高服务质量。对于其违反相关法律法规、自身经营管理不善等原因或与公司合作过程出现重大责任事故等情况，经审核认定已不适合为本公司提供采购服务的供应商，限制其参加公司的任何采购活动。

供应链管理

公司在代理客户进行的证券交易时均以全额保证金结算。通过全额保证金结算的方式，在很大程度上控制了交易业务量相关的结算风险。针对客户进行的债券正回购业务，对申请开展正回购客户的资质进行严格要求，控制客户标准券使用比例和回购套作倍数，并安排专人实时监控，出现风险及时与客户联系解决。

公司制定《兴业证券股份有限公司固定收益投资内部评级操作规程》。公司对投资债券的债项评级有严格的限制要求，公司在获取外部信用评级的基础上，开发了债券内部信用评级模型，对公司所投债券进行了内部评级。通过对内部评级与外部评级的综合分析与动态比较，公司密切跟踪发债主体的经营情况和资信水平，以便于提前识别信用风险，调整持仓结构，规避违约损失。此外，针对债券投资的集中度风险，公司建立了相应的阈值监控体系，实行分散化投资，避免单个债券信用等级下降或违约对公司造成显著损失。

公司参照内外规要求，建立了科学的客户资质审核机制，对客户财务状况、资信状况、融资目的、风险承受能力以及对证券市场的波动情况等进行审核，同时建立科学有效的项目风险管理评价体系，谨慎判断客户的偿债意愿和偿债能力，合理评估客户违约概率及违约损失，严格控制客户的交易额度；在客户主体分析的基础上，重点分析客户融资项目的信用状况，严格控制单一投资者及单一证券业务规模；同时将相关风险数据列为重点监测值，在监控系统中设定风险监控预警阈值，实施逐日盯市并及时预警；建立信用风险定量分析体系，通过压力测试等手段对信用风险进行评估。

公司会预先对潜在对手方进行调查和研究，根据对手方的行业地位、资产规模以及经营情况等因素，分别设定内部评级和对手方限额。

CORPORATESOCIALRESPONSIBILITY REPORT

CORPORATESOCIALRESPONSIBILITY REPORT

行稳致远，共同兴业

4748

兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传

2020年，公司全面落实监管要求，不断完善合规制度体系建设，强化合规队伍管理，优化合规管理信息系统，加强从业人员执业行为管理，强化垂直穿透管理力度，全面提升合规管理有效性，为集团协同体制机制、打造双轮驱动业务体系提供合规支持和保障。

公司认真贯彻落实反洗钱法律法规，积极响应中国人民银行、中国证监会关于加强反洗钱工作的重要监管精神，秉持“风险为本”的工作理念，遵循以体制机制设立为把控、以履行反洗钱三项核心义务为中心、以系统流程控制为手段、以反洗钱培训为保障的工作思路，构建洗钱风险监测、评估、预警、处置一体化的长效防控体系，有效防范洗钱、恐怖融资和扩散融资风险。

建设洗钱风险内部管理机制

公司内部建立反洗钱领导小组、反洗钱工作小组，构建覆盖公司董事会、高管、全体员工的洗钱风险管理文化。并根据监管规定变化及公司反洗钱实际工作情况，对洗钱和恐怖融资风险评估及分类管理实施细则等制度进行修订。同时，配备充足的反洗钱管理专兼职人员，引进具有国际视野和境外反洗钱工作经验的优秀人才，提高反洗钱管理工作水平。

落实反洗钱三项核心义务

公司开展“反洗钱攻坚年”活动，提升公司反洗钱工作质量。贯彻“风险为本”理念，强化客户身份识别，重点关注并持续做好受益所有人识别、高风险客户尽调、黑名单监测等工作。强化可疑交易监测，提升可疑交易报告工作质量。注重数据治理，贯彻“以客户为单位”的信息收集、尽职调查及记录保存。

系统建设

公司积极升级改造反洗钱系统，采购高性能服务器等硬件设备，与金仕达公司共同设计开发最新的反洗钱管理系统。目前反洗钱管理系统功能包括大额可疑交易排查、监控名单管理和监测、洗钱风险等级划分、执法接口数据提取、非经纪业务信息维护、证件过期通知管理等。

宣传培训

公司聘请专业机构制作反洗钱微电影。公司投教基地公众号也积极转发人行推文、制作反洗钱主题海报及反洗钱知识普及类文章，积极向公众进行反洗钱宣传。公司设立新员工入职及拟提拔干部的反洗钱必修培训课程，开展覆盖全体员工及高管人员的反洗钱培训课程，强化反洗钱意识传导。

合规运营加强合规管理

反洗钱

深入贯彻集团发展战略，从合规审查、咨询等六大方面制定对子公司合规一体化管理方案，加强对反洗钱、适当性管理等重点工作指导，助力子公司做大做强。同时，开展分支机构合规指导与检查，组织召开分支机构月度合规与反洗钱培训会议，建立常态化培训交流机制。

强化合规管理的垂直穿透力度

组织各单位开展从业人员执业行为管理自查。多次修订执业行为问答，发布《关于进一步落实从业人员执业行为管理要求的通知》，制定《从业人员执业行为十大禁令》。修订员工合规与廉洁从业承诺书，并组织全体员工学习及签署。不断优化系统监测指标及流程，完善总分联动排查机制。

加强从业人员执业行为管理

建立线上化、系统化、公司上下共同使用的综合性合规管理信息系统，并运用信息技术手段对反洗钱、信息隔离墙管理、员工证券投资行为等进行监测，实现合规监测有效管控。

优化合规管理信息系统

印发《关于进一步加强集团合规队伍建设的通知》，从建设目标、管理措施、工作部署等方面明确合规队伍建设要求。对合规人员聘任前、中、后各环节进行全过程管理，形成“面试+笔试”综合考核机制。组织参与对一级分公司新任职合规负责人及代履职人员的聘任前考核，对合规候选人员开展面试，淘汰不适当人选。

强化合规队伍建设

紧跟监管新规，精细管理要求，制定“12386”服务热线投诉直转、创业板股票异常交易监控等制度，修订员工执业行为监测、反洗钱、信息隔离墙等制度，制度的适应性、完备性进一步增强。同时，及时做好新规解读，督促各单位制定、修订制度，建立健全合规管理制度体系。

不断完善合规制度体系

2020年，公司共开展合规培训

2020年，公司总部（不含分支机构）开展反洗钱宣传活动覆盖员工约

次

次万人次

行稳致远，共同兴业

4950

兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传

公司提高政治站位，加强反腐倡廉教育，持之以恒正风肃纪，依法依规监督执纪，一体推进“三不腐”体系建设，促进公司健康有序发展。

公司坚持把反腐败工作与廉洁从业建设、公司转型升级结合起来，着力构建反腐败工作责任体系。公司及时调整廉洁从业建设工作领导小组及办公室成员，新增相关内控部门及主要业务部门，公司党委书记、董事长作为第一责任人，公司班子其他成员督导分管部门和业务领域抓实抓细廉洁从业建设工作，公司纪委协助落实廉洁从业建设主体责任。纪检监察室牵头负责集团各单位及其员工廉洁从业建设工作，各单位建立主要负责人负第一责任、班子其他成员在职责范围内负主要领导责任、内设机构负责人在职责范围内承担相应责任、合规管理人员与纪检干部专门负责的工作机制，形成齐抓共管的良好工作局面。公司根据监管要求每三年对各分支机构实施强制离岗审计，同时各单位负责人离任时还按照相关规定开展离任审计，审计内容包括廉洁从业要求落实情况等，对审计发现的违反廉洁从业问题实行零容忍，依据《兴业证券集团员工违规失职问责管理办法》有关规定进行问责。此外，公司每年实施内部控制评价暨合规管理有效性评估工作，其中亦包括廉洁从业管理相关内容，对评估工作中发现的有关管理不足，提出整改要求并督促落实。

反腐败

健全责任体系强化层级管控

公司将反腐败教育与廉洁从业、企业文化学习宣导紧密结合，将线上与线下学习、自学与集中学习、正面引领与腐败警示等结合。依托公司官网、兴证E家、学习强国、智慧纪检、《纪检监察工作导刊》等平台，组织深入学习党规党纪、金融反腐有关工作要求以及《证券法》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等文件精神。购买中央党校专家学者线上课程学习权威解读从严治党与反腐败斗争形势，对新员工开设《廉洁从业》入职教育必须课，针对贪污、受贿等腐败典型案例进行警示教育，宣导勤廉典型先进事迹，组织参观林则徐纪念馆等廉政教育基地，持续推进反腐败教育常态化长效化，促进廉洁理念、反腐倡廉意识入脑入心。

注重反腐败教育筑牢思想防线

2020年3月，公司制作《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》解读微课程，组织全体员工、经纪人、劳务派遣人员通过E-learning、经纪人管理平台等进行学习测试，增强廉洁从业意识。

行稳致远，共同兴业

5152

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2020年，公司未发生已审结涉及公司或员工的贪污犯罪案件。

发挥证券行业信息资源集聚优势，积极配合各级纪检监察机关调查贪污、受贿等腐败案件中有关证券信息查询工作，2020年协助查询30批次234人次有关证券账户信息和金融财产情况，促进精准打击惩处贪污、受贿等腐败行为。建立快速查询机制，确定责任部门和联络员，专人专岗负责查询，确保及时准确反馈查询情况。规范工作流程，采取专网专用，建立查询档案，层级审核把关，高效有序开展有关证券信息查询工作。恪守保密纪律，对负责查询人员严明纪律要求，明确禁止性行为要求，对违纪违法者严肃查处。

利用信息资源助力反腐斗争公司把廉洁从业建设工作作为推进反腐败斗争重要组成部分，持续做深做细做实廉洁从业工作。及时根据新颁布外部规定，结合行业腐败新情况新特征，制定集团《廉洁从业实施细则》《员工与客户等外部机构人员交往负面清单》，完善覆盖廉洁风险重点环节、关键领域的监督管控机制。梳理集团落实廉洁从业建设要求工作情况，组织开展廉洁从业建设自查自纠，及时查缺补漏、改进工作。加强考察评估，完善员工入离职、提任、调动以及审计、考核等环节廉洁从业情况考察，对日常监管发现问题的分公司下发《监察建议书》，要求进行专项自查自纠，督促整改落实。2020年对提任干部进行任前廉政谈话360多人次，建立更新290多位干部廉政档案，对280多名聘任干部、离职人员、接受离任离岗审计干部出具廉政意见。

加强监督执纪工作，释放全面从严强烈信号，营造不敢、知止氛围。强化正风肃纪，每逢重要节点下发严纠“四风”通知，重申纪律要求，针对日常监管发现问题，召开采购投标、公车使用等工作专项会议，进一步强调规范做好公务接待、财务报销等方面工作，提出改进工作意见建议。强化建章立制，根据新颁布党章党纪、法律法规，修订制定集团《贯彻落实中央八项规定精神实施细则》《纪检监察案件查办办法》等制度10多项，不断扎紧制度笼子。强化执纪问责，规范高效查处信访举报、问题线索，为干事创业员工撑腰鼓劲，对发现违规违纪人员严肃问责，切实做好问责下半篇文章，以内部违规违纪典型案例进行警示教育，组织对被问责党员进行谈心谈话，体现组织严管厚爱。公司《员工廉洁从业规定》《工作人员廉洁从业实施细则》《员工合规与廉洁从业承诺书》等，要求员工执业过程中不得出现输送或谋取不正当利益等腐败行为，一经发现将予以严肃处理，并列明从重或加重处理情形；《员工与客户等外部机构人员交往负面清单》进一步明晰员工与客户等外部机构人员往来的界限和禁区；《工作人员合规手册》第二十六章专门规定反商业贿赂有关内容，严禁员工进行或接受贿赂行为；《信访举报工作管理办法》第九章规定，对检举者信息、有关内容保密，检举人合法权利受威胁和侵害时给予保护，对检举人打击报复的、泄漏检举人信息内容的，根据公司有关问责制度严肃处理，涉嫌违法犯罪的，依法移送有关国家机关处理。公司在反贪污腐败及廉洁从业建设方面的制度详见公司官网：

https://www.xyzq.com.cn/xysec/info/article/04c1bdac5e8345e497e51e43d354d2cd

突出重点抓好廉洁从业建设

严格监督执纪营造良好氛围

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疫情发生以来，国内大量企业复工复产推迟，企业资金需求扩大。兴业证券在做好员工防疫的同时，积极推进各项业务顺利开展，携手客户共克时艰，用专业的力量坚定客户信心，用金融服务的温度助力抗击疫情。

与此同时，2020年公司积极发挥大投行业务专业优势，作为主承销商助力企业发行7只疫情防控债券和疫情防控资产支持证券，发行总规模超85亿元，其中不乏全国首单银行间市场疫情防控信贷资产支持证券、全国首批可续期疫情防控债等创新品种，得到福建省金融领域应对新冠肺炎疫情工作领导小组办公室通报表扬。

经济是肌体，金融是血脉。在供给侧改革的引领下，中国经济正在建立以改革创新为根本动力，加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。作为资本市场核心载体的证券公司，更需要把握机遇、回归本源、守住底线，以更高质量的发展，支持实体经济发展，服务国家战略。2020年以来，公司大力落实金融供给侧改革部署，积极推进科创板、创业板、新三板精选层、并购重组、创新性资产证券化等业务，为促进资源优化配置、支持实体经济发展、服务创新驱动发展战略、拓宽直接融资渠道发挥了重要作用。

支持实体经济发展

金融助力疫情防控及复工复产

2020年2月17日，由兴业证券保荐和主承销的厦门金龙汽车集团股份有限公司非公开发行股票项目圆满完成，募集资金7.04亿元。此次发行恰逢疫情防控的关键时期，兴业证券高度重视，动员集团各单位的力量，紧密合作、高效协同、攻坚克难，最终圆满完成了本次非公开发行工作。厦门金龙汽车集团股份有限公司创立于1988年，以大、中、轻型客车的制造与销售为主导产业。作为全球领先的客车制造集团，金龙汽车在防疫过程中加紧生产160辆负压救护车，将原来30天的生产周期缩短到10天，助力疫情防控工作。

兴业证券携手金龙汽车共同抗疫

受疫情防控影响，蛋鸡养殖行业受到较大冲击。湖北是蛋鸡养殖大省，鸡蛋产量较高，由于疫情严重，物流受到限制，鸡蛋销售受到严重影响，不少蛋鸡养殖企业存在鸡蛋库存较大，库存贬值较快的风险，濒临破产倒闭。得知湖北养殖户面临的困境，兴证期货子公司兴证风险管理积极与多方对接，发挥自身专业优势，与太平洋财险湖北分公司合作，运用“保险+期货(权)”，免费赠送湖北省咸宁市通城县宏兴养鸡专业合作社鸡蛋价格保险，并为保险公司完成了风险对冲，帮助合作社锁定鸡蛋的销售价格，解决鸡蛋价格下跌的风险，为在疫情期间有效降低养殖企业的经营风险出了一份力。

兴证期货帮助企业稳定生产预期，助力实体企业克服困境

兴业证券主承销疫情防控债券和资产支持证券一览

角色债券全称发行规模(亿)

疫情防控债主承销

商（43.1亿）

厦门象屿集团有限公司公开发行2020年可续期公司债券

(第一期)(疫情防控债)(品种一)

厦门象屿集团有限公司公开发行2020年可续期公司债券

(第一期)(疫情防控债)(品种二)

合力泰科技股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券

(第一期)(疫情防控债)

兴业国信资产管理有限公司2020年公开发行公司债(第一期)(疫情防控债)15连云港市工业投资集团有限公司2020年非公开发行公司债券(疫情防控债)2.1疫情防控信贷资产支持证券主承销商（36.56亿）

兴银2020年第二期CLO（疫情防控ABS）36.56疫情防控企业资产支持证券计划主承

销商（5.66亿）

兴业圆融-顺泰租赁二期资产专项计划(疫情防控ABS)5.66

兴业证券发挥“投行+商行”联动效应，助力兴业银行发行的全国首单银行间市场疫情防控信贷资产支持证券，通过信贷资产证券化将存量企业优质贷款资产出售，实现资产提前变现，帮助银行有效提高资产流动性和资本充足率，腾挪出更多信贷规模投向实体企业，增强支持疫情防控和经济平稳增长的服务能力。本期证券所募集资金主要用于兴业银行对疫情防控相关的重要医用物资和重要生活物资的生产经营和供应保障领域的贷款投放，全力保障疫情防控领域企业融资需求，助力打赢疫情防控阻击战。

作为主承销商，发行全国首单银行间市场疫情防控信贷资产支持证券

2020年，公司完成股权融资和并购重组项目

单，项目募集金额

282.46

亿元，承销金额约

197.93

亿元。其中，完成2单精选层首批挂牌，募集资金

2.55

亿元；完成并购项目2单，募资总金额

13.7

亿元。

5758

兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传行稳致远，共同兴业

作为一家起步于福建的老牌券商，公司重点深耕福建地区市场，助力福建省内企业经济发展。股权方面，2020年在福建完成项目7单股权融资项目，包含3单IPO、2单非公开、1单并购、1单精选层挂牌，帮助客户募资50.6亿元，其中兴业承销36.24亿元。融资家数区域排名第1位。其中，中闽能源是福建首单定向可转债并购，厦钨新能成为福建首单A拆A过会企业，龙竹科技是市场首批也是福建首个精选层挂牌项目，福昕软件以超出行业平均市盈率的价格成功发行，获得投资者积极认购，也得到发行人高度评价。

我国市场信用风险难以有效规避，中小企业融资困难成为金融体系持久问题。兴业证券及其子公司充分发挥自身业务优势，为中小企业提供个性化融资服务、风险管理、财务管理需求，有效服务中小企业，真正将金融服务实体经济落到实处。

服务新时代新福建经济建设

支持中小微企业发展

9月8日，福建福昕软件开发有限公司（688095.SH）（简称“福昕软件”）在上海证券交易所科创板上市，IPO发行市盈率191倍，募集资金28.72亿元，是2020年市场IPO规模排名市场前二十的项目，兴业证券担任本次发行的保荐机构和牵头联席主承销商。

7月27日，全国股转系统新三板精选层在北京正式敲钟开市。作为全国首批新三板精选层企业之一，由兴业证券担任保荐机构的龙竹科技成功公开发行股票并挂牌精选层上市。省政府副省长郭宁宁、省政府副秘书长詹志洁、省金融监管局局长薛鹤峰、南平市政府副市长罗恩平、福建证监局副局长张庆、兴业证券董事长杨华辉以及龙竹科技董事长连健昌等领导和嘉宾在福建分会场出席新三板精选层开市仪式，并共同见证龙竹科技挂牌精选层上市。龙竹科技是注册于南平市建阳区的一家以竹为主材的家居行业领军者。挂牌仪式上，龙竹科技董事长连健昌表示，龙竹科技在新三板的平台，募集到了支持企业发展的资金，完成了公司各项制度合规化的治理，实现了从传统企业向现代企业的过渡。此次进入精选层，是企业发展的第二个契机，龙竹科技将充分利用此次募集资金，强化科研在公司发展的核心地位，优化市场结构，完成企业从传统制造业向先进制造业的转变。

兴业证券积极响应“一带一路”倡议，助力发行中国武夷实业股份有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期）（用于一带一路），募集资金5.5亿元，采用公司债券境内发行、募集资金境外使用的新模式。在疫情防控的关键时刻，为中国武夷位于肯尼亚、坦桑尼亚、埃塞俄比亚、乌干达、巴布亚新几内亚等“一带一路”沿线国家的项目建设提供了有力的资金支持。中国武夷是福建省大型国有上市公司，经营房地产投资开发、国际工程总承包、国际贸易等多元业务，在"一带一路"沿线建立了12个海外经营生产基地，形成了以肯尼亚为中心的东非市场和以菲律宾为中心的东南亚市场。

兴业证券保荐与主承销的福建福昕软件在科创板上市

兴业证券保荐龙竹科技成为福建首家新三板精选层挂牌企业

助力中国武夷非公开发行公司债券

福昕软件是一家国际化运营的PDF电子文档解决方案提供厂商，是国际PDF协会主要成员、中国版式文档OFD标准制定成员。兴业证券于2011年起服务于福昕软件，将福昕软件作为战略客户，从改制辅导到项目申报，提供全方位、全周期的服务，陪伴公司成长。兴业证券凭借多年以来对福昕软件的了解，深入挖掘福昕软件的科创属性，准确定位其在PDF领域的核心竞争力，对各项审核关注重点进行了充分论证与尽职调查工作，克服了境内外疫情的影响，仅用时3个月即通过上市委审核。兴业证券细致务实的工作作风、敬业严谨的执业态度以及扎实专业的业务水平，获得了客户及中介同仁的高度评价。福昕软件董事长熊雨前表示：“兴证投行团队专业、严谨、敬业、拼搏，他们凭借对公司和行业的深入理解和扎实的工作基础，在较短的时间内推动项目顺利过会。未来，公司将依托资本市场，持续推进PDF领域相关产品研究与创新，不断开拓国内外市场，将公司打造为具有国际竞争力的基础软件、通用软件企业。”

债权方面，2020年公司助力福建省

家企业，发行

只公司债，

只资产证券化产品，

只金融债，发行规模共计

1,687.69

亿元。

2020年，兴业证券全年完成新三板增发

单截至2020年底，公司累计助力

家福建企业挂牌新三板

募集资金

7.71

亿元累计完成

次定增

督导新三板企业共计

家募集资金

19.31

亿元

5960

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为支持中小企业融资发展，兴业证券积极参与中小企业融资服务活动，在工业和信息化部中小企业发展促进中心和中国中小企业国际合作协会的组织下，成为中国中小企业融资服务联盟的发起单位。

公司积极响应国家创新驱动发展战略，发行全国首只技术产权资产证券化产品（温州技优、温州技次）；积极销售发行技术产权ABS，为当地科技型中小企业长期发展提供了有力的资金支持。

作为专项计划管理人，兴业证券成功发行全国首只技术产权资产证券化产品?“兴业圆融-温州技术产权资产支持专项计划”，以12家温州企业的56项技术产权作为基础资产，共募集资金1.9亿元。相比普通知识产权质押贷款，在本项目中企业获得的平均融资成本更低，技术产权的价值比从25%提升至75%左右。同时，此次发行还成功探索出一条由地方政府牵头，将地方国有融资担保企业信用传递至地区科技型中小企业的“资本市场助力实体经济道路”。

2020年，为更好地满足广大人民群众财富管理需求，挖掘市场上的优秀私募管理人，打造私募行业双兴共筑的“黄埔军校”，兴业证券携手兴业银行举办“双兴金象杯”私募实盘大赛，以银证合作新典范探索构建“银行+券商”私募服务生态圈，坚持以“双兴铸道，专业致胜”的理念为客户创造财富，为社会创造价值。截至2020年12月，超过1,900家私募机构报名参赛。

兴业证券承销发行全国首单技术产权资产证券化产品

举办“双兴金象杯”私募实盘大赛

2020年，资本市场深化改革进入新阶段，继2019年设立科创板为资本市场的注册制改革发展注入新动能后，创业板改革并试点注册制的落地标志着改革向服务于创新驱动战略及经济高质量发展迈出了关键一步。兴业证券紧密结合国家战略布局和金融改革部署，积极贯彻服务实体经济和广大投资者的社会责任。2020年，公司全面落实创业板改革要求，切实做好存量及新增投资者的权限开通、交易服务、适当性管理、投资者教育等工作，确保板块改革平稳落地；公司持续开展科创板业务的推动，完善业务管理和服务支撑，通过全方位、多渠道的宣传和投教工作强化投资者对科创板业务规则和交易风险的认知；公司积极参与多层次资本市场建设，推进落实新三板分层与交易制度改革，不断探索客户需求，助力中小微企业发展。

居民财富的增长和投资意识的觉醒，成为私募机构诞生和成长的沃土。从管理规模结构来看，私募机构整体呈现显著“长尾”特征，大批优秀的成长型私募亟待赋能。对于以资产配置为核心的财富管理业务而言，遴选和培育优质私募，既是商业银行、券商资产配置专业能力的体现，也是对市场、对客户应有的责任和担当。

深化财富管理转型 打造客户服务新模式

积极服务投资者参与市场改革创新

构建“银行+券商”私募服务生态圈

6162

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兴业证券秉承“懂投资，更懂你”的优势，以专业与稳健为特色，长期践行财富管理造富于民。在专业力量的长期积淀下，2020年8月18日，兴业证券推出“兴证心选”产品品牌。通过匠心精选优质产品、勤心耕耘专业服务、精心资产配置规划，为客户提供有温度的高质量财富管理服务。“兴证心选”遵循好公司、好产品、好时机为核心的“三好”产品遴选标准，以核心化、精品化、定制化的理念构建产品体系，最大化客户利益。根据产品不同的资产类别和风险特征，分为“远见成长”、“远见均衡”、“智享磐稳”和“智享灵活”四大产品系列。

改革开放四十年来，我国经济取得了举世瞩目的成就，以企业家为代表的中国高净值人群的财富管理需求成为证券行业全面探索财富管理转型的历史性机遇。2020年，面对复杂多样的客户需求，兴业证券成立家族办公室，以客户为中心，服务于客户的差异化、个性化需求，基于三十年深耕资本市场的经验，凭借在投资、研究、投行与财富管理等方面的优势，努力为中国广大的财富客户群体提供基于客户画像的分层分级综合金融服务和解决方案。兴证财富家族办公室坚持以客户为中心的经营理念，通过“集成创新”“产品定制”“增值服务”三大能力，联合境内外公募、私募、信托、银行、保险、会计及律师事务所、慈善组织等外部机构，打造家族财富管理生态圈，提供家族财富管理、家族财富传承、家族企业治理三大板块服务，针对超高净值个人及家族企业客户提供综合解决方案，对财富管理业务形成重要补充和高端引领，致力于为客户提供家人、家业、家族的全周期解决方案，创造长期价值。

推出“兴证心选”产品品牌

构建家族财富新生态

2020年11月26日，【兴·世家|承·未来】?兴证财富家族办公室品牌发布会暨财富高峰论坛在上海举行。会议邀请到二十余位行业领军人物、一百多位超高净值客户代表受邀参会。会议聚焦于品牌展示（包括家族客户1+1+N尊享服务体系、尊享服务发布）、家族财富客户签约和宏观市场研判。

举办【兴·世家|承·未来】?兴证财富家族办公室品牌发布会暨财富高峰论坛

兴业证券历年来坚持金融科技发展的战略定位，积极推进大数据、云计算、人工智能等创新技术应用，不断加深金融科技前瞻性规划和布局，对行业技术创新与标准制定作出突出的贡献。在集团协同、客户权益、产品品质、服务体系等领域不断开拓创新，加速集团全方位数字化转型，构筑一流金融集团的科技竞争优势，推动证券行业高质量发展。

兴业证券在推行科技创新的同时，坚守用户隐私保护的底线。公司严格遵守信息安全技术个人信息安全规范等国家标准，从“身份认证安全、逻辑安全、安全功能设计、密码算法及密钥管理、数据安全”多角度保障用户隐私安全，根据外规动态更新隐私政策条款，促进证券业务的可持续健康发展。

坚持用户隐私信息保护

金融+科技打造行业竞争优势

守护客户权益

好公司

好产品好时机

遴选标准?“三好”

核心化

精品化定制化

发展思路?

“三化”

公司积极响应国家号召，践行投资者教育责任。通过投放投教机器人等科技手段建设国家级示范投资者教育基地，并运营“兴e课堂”“投教展播”“投教专项活动”“投教模拟体验”等多个线上投教模块，开展高校模拟炒股等大型线上活动，充分发挥金融科技在投资者教育中的示范性作用。在互联网新媒体渠道打造金牌论市、股小白日记、图说投资等特色视频专栏，向投资者输出专业金融知识科普，集团抖音号开播5个月粉丝量12.4万，居券业第二；快手号开播1个月粉丝量11.8万，居券业第一。

坚持投资者教育

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兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传行稳致远，共同兴业

兴证集团客服中心95562为客户提供快捷的电话咨询。2017年起，兴业证券全面推进智能化客服中心建设，通过智能客服、智能质检等服务实现客服中心服务的质效跃升，使在线人工坐席访问量下降50%，客户服务效率显著提升。

兴业证券秉承价值投资理念，构建行业领先的数字化产品管理体系，实现金融产品的引入、评级、入库、销售、反馈全面线上化，并通过管理流程和科技系统的深度融合，实现机构、研究院、合规风控、财富管理、分支机构的协同作业，保障兴业证券为客户提供的产品质量。公司利用机智猫精准营销的智能化手段，落实适当性营销要求的同时，为客户精准传达价值投资理念。2020年公募基金年产品销售规模保持行业前列，切实有效保证对投资者高价值金融产品的精准供给，打造行业财富管理转型示范效应。

兴业证券打通线上线下服务链，依托投顾工作平台与线上渠道联动，标准化投顾的服务流程和服务工具，为中高端客户提供一站式优质服务。

为了向全社会提供专业、优质、友好的金融服务，让客户足不出户全天候办理在线业务，兴业证券构建了全方位、多层次的在线普惠金融服务体系，传递低碳化、无纸化的金融服务。兴业证券优理宝APP坚持“懂投资，更懂你”的服务理念，深度整合集团服务优势，坚持金融科技赋能业务发展，支持开户、交易、行情、财富管理等特色服务等，持续为客户提供专业化、个性化、智能化的综合金融服务。优理宝APP基于“统一品牌、统一账户”“全面覆盖、分层分类”“人机结合、总分融合”“立足专业、综合服务”四大原则设计“普通、白银、黄金、铂金”的四级会员服务体系。

在监管机构和行业自律组织的指导下，遵循“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则，着力在建章立制上下功夫，在力求长效上求突破，通过有效的信息安全管理和技术措施，有效保护投资者交易安全和数据安全，有力保障集团信息资产安全。2020年公司荣获GOPS全球运维大会“证券行业运维领域2020年度明星团队”，通过ISO27001国际信息安全体系认证，公司在行业信息技术领域领先优势和影响力进一步扩大。

依托一体化运维体系，健全“两地三中心”高效协同的运行保障机制，有效保障各类信息系统及各数据中心的安全、稳定、高效运行，确保全年无重大信息系统事故的发生。系统运维方面，引入业务性能监控平台，持续优化运维自动化系统，减少操作风险，提升运维效率；在应急体系方面，强化应急机制建设和灾备演练，健全运行保障体系，保障各业务连续安全稳定运行。构建集团信息系统稳定运转的坚强后盾，在重大疫情期间仍然为客户提供可靠的金融科技服务。

全面抓实信息安全管理投顾产品服务打造财富小店、投顾任务中心、投顾组合广场、客户级精准触达体系等一系列智能化新应用，为中高端客户提供更优质的持续服务。

全生命周

期服务

通过用户画像等手段集成客户全景视图，围绕客户生命周期与服务场景构建基本服务框架，提供客户潜力分析、激活转化、持续服务、高端客户经营、流失预警等全生命周期的服务支持，保证客户全流程服务品质。

专业化服务基于用户与产品标签体系，以人机结合模式为客户提供全方位资产配置报告，集成KYC账户诊断信息与产品评价、资产配置、组合建议等信息，以客户为中心提供个性化资产配置建议。

精品化产品供给

一站式中高端客户服务

提供广谱式客户金融服务

保障运行安全

集团统一客服，提供全方位客户咨询渠道

2020年公募基金年产品销售规模保持行业前列

2020年，优理宝APP荣获2020年君鼎奖中国证券业十大品牌APP、2020年金鼎奖最受用户喜爱APP等多项大奖，成交额同比增长

45%

，占比达

27%

，用户活跃度再创新高。

全力保障信息系统稳定运行

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兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传行稳致远，共同兴业

公司高度重视投资者适当性管理工作，充分认识落实投资者适当性管理工作的重要性和必要性，根据新《证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等相关制度，建立了适当性管理制度体系，明确各单位职责分工，切实落实“了解客户、了解产品，将适当的产品销售给适当的投资者”的主体责任。2020年公司结合投资者适当性管理政策法规动向、交易所配套规则及公司实际运作情况，对制度流程及信息系统进行完善优化，持续推进投资者适当性管理长效工作机制建设。

做好三家投教基地运营，打造投资者教育行业标杆

总部国家级投教基地坚持“5+2、白+黑”工作模式，开放时间业内最长，覆盖工作日及周末，最大程度方便投资者参观学习；秉持分级分类投教理念，积极开展多个“走进”（走进图书馆、走进红色革命老区、走进学校、走进社区、走进上市公司、走进博物馆等）主题投教活动；结合投资者需求、资本市场热点及监管精神，持续开发投放不同形式的投教产品；日常发布各类投教知识文章及案例，帮助投资者及时全面了解证券市场法律法规、交易规则、投资风险等各类知识。

位于龙岩“古田会址”景区内的兴业证券古田省级实体投教基地，因地制宜打造出“投资者教育+红色金融+党建+国民教育”的特色投教工作模式，通过国民教育、红色金融票证、革命老区投资者教育、党建主题、旅游群体投资者教育五大维度，主题鲜明地开展投教宣传。结合投资者适当性管理政策法规动向、交易所配套规则及公司实际运作情况，对制度流程及信息系统进行完善优化。

通过专项培训、案例分析等方式对相关岗位人员开展专项培训，以强化工作人员对适当性管理工作的理解，提高其履行适当性管理义务所需的知识和技能。

加强投资者保护持续优化适当性管理，切实履行“卖者尽责”义务

总部国家级实体投教基地2020年汇总数据投资者接待人次31,570人次

自主举办活动场次

场

指导分支机构举办活动场次2,624场更新各类投教文章4,568篇投教产品种数2,925种

投教课程

门参与活动人次10,838,426人次

2020年，兴业证券继续深耕细作，发挥集团总分联动的协同优势，用心打造总部国家级实体投教基地、古田省级实体投教基地、兴证期货省级互联网投教基地的品牌特色，全面推进集团化、专业化投教工作的有效部署与开展，在投资者教育道路上稳步前行。

投资者教育

完善制度

及系统

依托总部国家级实体投教基地、古田省级实体投教基地和兴证期货省级互联网投教基地，通过线上讲座、户外宣传、知识问答、互动游戏和制作投放投教宣传产品等方式，开展适当性管理宣传工作。

围绕新三板、创业板等业务适当性管理最新规则，投放主题投教产品，解读改革后的业务适当性管理要求，扩大业务适当性管理宣传覆盖面。

线上线下宣传

拓展宣传

覆盖面

开展专项培训

古田省级实体投教基地2020年汇总数据投资者接待人次33,859人次

活动场次

场

联合分支机构举办活动场次

场新增投教产品总数

种

更新各类投教文章1,010篇参与活动人次156,982人次

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兴业证券在业内首创电子投教园地替代原有的墙面投教园地，2020年进一步推动集团各分支机构电子投教园地覆盖率达到100%。投教官网设置“兴e课堂”“投教展播”“投教模拟体验”等多个线上线下联动的投教模块，同时根据集团运营一体化建设的工作部署，筹备建设统一的投教管理平台，充分发挥金融科技在投教领域的应用。

兴证期货省级互联网投教基地2020年汇总数据

2020年，兴业证券持续开展多元化的投教宣传工作，线上线下相结合，走进学校、社区、上市公司、革命老区等多地，开展了一系列多主题、多元化的国民教育投教活动；同时积极探索尝试各种投资者教育与国民教育相结合的实践模式，取得了一系列成效，包括编写出版中学生金融素养提升读本?《揭开金融的奥秘》，业内领先将投资者教育纳入高校必修课程，举办“兴业证券杯”全国高校模拟投资精英挑战赛等投资教育进百校活动，配合福建证监局成功举办投资教育纳入国民教育体系工作培训研讨会。

通过持续有效的运营及专业服务，兴业证券投教基地逐步成为公司对外品牌窗口与工作交流平台，受到监管机构及同业一致认可。

子公司兴证期货积极推进省级互联网投教基地建设，承办由福建证监局指导、福建省证券期货业协会主办的《新证券法》线上知识竞赛，与高校合作开展金融人才培养项目，与上海期货交易所和上市公司共建投教专区等线上线下相结合的投教方式，不断创新投教新形式，将投资者教育工作落于实处。

基地网站访问人次306,629人次

投教活动场次

场

参与活动人次12,413人次覆盖师资人次7,975人次

新增投教产品

种国民投资者教育活动场次

场

集团化协作，推动投教纳入国民教育体系

2019-2020年度证券期货投资者教育基地考评中，兴业证券总部国家级实体投教基地、古田省级实体投教基地、兴证期货省级互联网投教基地均喜获“优秀”评级；同时，兴业证券投教团队还荣获2020年度全国投教动漫大赛视频组金奖等二十多个奖项。

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公司形成了较为系统完善的员工绩效管理体系，评价机制符合并支持公司战略，客观、公正地评价管理干部及员工的工作表现和业绩情况。公司建立了绩效考核的反馈、申诉及处理机制，每年开展员工绩效考核，并且考核覆盖所有全职员工，各级主管与员工进行反馈面谈。对于考核结果有异议的，员工可以提出申诉，公司会认真核实并予以答复，确保考核的客观、公正。公司尊重员工之间的多样性和不同价值，在员工招聘、雇佣、考核、晋升等方面，杜绝任何基于国籍、种族、性别、宗教、年龄、社会出身及其他因素的歧视，致力于提供平等的就业机会和工作环境，提升员工多元化水平。在新冠肺炎疫情的大背景下，公司结合疫情防控需要，采用灵活多样的招聘方式引进人才，关注重点就业人群，做好“稳就业”工作，2020年公司招聘员工数超过2,100人；积极参加由共青团主办的“扬帆计划·证券行业大学生实习”活动，提供包含总部、分公司在内的多业务条线实习岗位，为当代大学生的成长成才和中国证券业的持续发展贡献企业力量；公司制定了针对实习生、应届毕业生的招聘计划，开展兴

基于对公司未来持续稳定发展的信心，公司及其下属子公司员工组建成立兴业证券股份有限公司员工持股计划，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加员工持股计划。

火计划·2020年暑期实习生招聘工作，主要面向2021届应届毕业生，公司提供给学生暑期实习、导师带教、岗位培训机会，实习表现优异者可留用转正；公司设立博士后科研工作站，面向2020届博士应届毕业生开展博士后招聘工作，2020年已招聘4名博士进站；为促进闽台经济文化交流合作，公司积极参加海峡两岸人才交流会、海峡人才创业周等活动，为台湾青年创造众多就业实习机会。公司严格遵守《劳动法》相关规定，在录用职工时，不以性别为由拒绝录用女性或者提高对女性的录用标准，2020年公司新引进员工中女性占比46%，超过国务院印发的《中国妇女发展纲要（2011—2020年）》中“妇女占从业人员比例保持在40%以上”的目标。2020年，公司制定《兴业证券股份有限公司员工权益及福利声明》，进一步明确在推进员工多元化方面的制度及措施。公司还通过走访、调研、座谈会等多种形式，了解公司内部的沟通状况及员工的满意度，听取员工对于公司发展的意见及建议并针对性地改善。

公司为员工提供完善的就业保障，严格执行《劳动法》《劳动合同法》等相关法律法规，依法与职工签订并履行劳动合同，切实保护员工取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、接受职业技能培训、享受社会保险和福利待遇等各项基本权益。公司在聘用过程中公平、公正对待应聘人员，拒绝歧视及差别待遇，同时依照相关法律法规对员工身份进行核实，抵制雇佣童工及强制劳工，2020年，公司未发生雇佣童工及强制劳工的违规事件。公司按时足额为员工发放工资和缴纳基本养老保险、基本医疗保险、住房公积金、工伤保险、失业保险、生育保险。为响应国家建立多层次养老保险制度的号召，更好地保障员工退休后的生活，公司建立并为员工缴纳企业年金。此外，公司还为全体全职员工、劳务派遣员工提供补充医疗保险、健康体检、员工餐厅或餐补、防暑降温费、退休礼金等福利。2020年疫情期间，公司为全体全职员工、劳务派遣员工投保新冠肺炎疫情相关住院团体医疗保险。

员工雇佣及福利员工权益

兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞

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公司加强工会组织建设，高质量打造集团工会组织体系。一是落实工会组织集团化管理的搭建工作。除建成8家独立工会组织以外，福建省外23家分公司、省内6家分公司以工会小组身份分别挂靠上海联合工会和公司（福州）工会，基本实现工会组织关于集团各直属单位的全覆盖。二是持续完善工会各项工作机制。2020年3月，公司制定《兴业证券股份有限公司工会经费管理办法》，推动工会经费进一步规范化；内部增设工会相关独立、标准审批流程10个，有效落地工会业务授权；开通工会报销、工会活动管理的线上渠道，提升员工体验。公司通过不定期召开职工代表大会，保障员工表达合理化建议或意见的权利，让员工和公司管理层可以无障碍沟通，以加强员工对公司的了解，促进劳动关系的和谐。公司分别于2020年4月、7月、10月召开3次职工代表大会，审议通过公司《2019年负责人费用预算执行情况及2020年费用预算编制说明》、《员工违规失职问责管理办法（修订）》、选举新一届监事会职工监事等3项议案。

兴业证券为规范培训与人才发展，制定相关制度，指导培训的组织，激励员工积极参加各类专业认证，提升自身能力和专业度，发布《兴业证券股份有限公司培训工作管理办法（2018年11月修订）》《兴业证券集团管理干部教育培训规划》《兴业证券股份有限公司内部培训师管理办法（2018年11月修订）》《兴业证券股份有限公司E-Learning管理暂行规定》等制度，对管理干部、培训工作、内训师、线上学习平台等均制定详细制度，规范和指导员工发展与成长。兴业证券积极支持员工获取相关专业认证。公司发布《关于鼓励职员参加注册专业资格考试等相关事项的通知》，确定了覆盖公司所有全职员工的高级以上职称的奖励标准和注册专业资格的奖励标准，鼓励全体员工积极参加相关注册专业资格考试及参加高级职称评定，提升员工的专业水平，着力打造财富管理等核心业务的持续发展能力和竞争优势。

公司结合员工需求，完善工作机制，创新工作方式，为员工办实事、做好事。完善关心关爱机制

积极拓展关心关爱资源和手段，构建制度化、长效化关心关爱机制，提供常态化医疗服务咨询，为员工购买补充医疗保险，为遭受意外员工募捐等。强化女员工权益保障，公司建造设计了“爱心妈咪小屋”，为孕期和哺乳期女职工提供便利。

做好会员福利发放

在统筹发放员工福利的基础上，优先选择互联网大平台、高品质的供应商，满足员工个性化、多样化需求的选择，加强对单身员工、家属等不同群体人文关怀，增强员工获得感。注重员工走访慰问

公司领导带队对困难党员、员工等走访慰问，将精神关怀与物质关怀相结合，使之成为凝心聚力的暖心工程。开展多样文体活动

开展员工篮球、足球、羽毛球、摄影等社团活动，组织员工观影、举办节日主题活动等，增进员工交流、丰富业余生活；积极组织参加同业及上级赛事，展示员工良好精神风貌；围绕“少儿财商”组织各类员工亲子互动、员工子女夏令营等，提升员工归属感、认同感；2020年“五一”期间首次举办公司升国旗仪式，激发员工爱国热情；坚持社会慈善事业投入，举办公司首届“公益日”系列活动和集团公益健步走活动，员工参与率超过80%，体现员工团结奉献互助的精神。

工会组织与民主参与

严谨的培训管理制度规范和指导人才发展员工关爱

从“学习是组织发展的动力，培训是员工最大的福利”到“提升员

工价值，创造客户价值”，兴业证券一直践行人才立司的发展理

念，在行业内率先于2011年成立企业大学?兴证财富管理学院、

2018年成立企业党校?兴证党校，并将两者合署办公。学院以

提高集团员工的业务专业能力和打造学习型组织为目标，党校是集

团党委的宣传窗口、是集团的政治思想教育基地和领导干部培育中

心，发展形成了一系列品牌培训项目，成为支撑集团战略实现的助

推器和业务合作伙伴。

2020年，兴业证券先后荣获“中国企业学习型党组织建设示范单

位”“中国人才发展菁英奖-创新成长奖”“首批中国示范性企业大

学”称号。

员工培训与职业发展

对于通过与业务密切相关、由国内或国际权威机构组织的注册专业资格考试、并取得注册资格的职员，公司给予1,000－5,000元的物质奖励。对于取得省级以上主管部门评定颁发的高级以上职称的职员，公司给予1,000－3,000元的物质奖励。对参加专业资格考试或职称资格考试的职员，公司在时间上给予支持，原则上每个考试科目给予一天的工休假进行考前复习。工休假期间，职员的工资福利待遇不变。

兴业证券员工接受继续教育的相关奖励标准

2020年走访慰问困难党员、员工

人，发放慰问帮扶金额

万元。

2020年，公司共有

奖励金额申请CPA、ACCA等专业资格奖励

1.2

人次

万元

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2020年是兴业证券实施一流证券金融集团战略的重要之年，面临快速变化的外部市场与加速分化的行业竞争格局，在确保疫情防控要求情况下，兴证学院(党校)积极应对，采取线上线下方式，开展多层次、多样化培训，通过举办党建教育、文化培训、干部梯队建设、专业化人才培养等一系列培训项目，提升集团各级干部员工的政治思想素质、管理及专业能力。兴证学院(党校)还派出讲师积极参与中证协举办的面授培训班授课及远程培训课件开发，为行业人才专业素质提升贡献力量。

丰富的培训体系及培训项目支撑人才发展

在党建与干部培训的融合上，兴证党校于成立伊始就制订发布了《兴业证券集团管理干部教育培训规划》，对兴证集团干部教育的指导思想、主要目标、内容体系、培训体系、保障体系、制度体系等做出了详细的说明。兴证党校基于过往的一系列干部领导力培养，形成稳定的领导力模型，从“管理自我”、“管理他人”到“管理协作”系统提升管理能力；从“业务知识”、“技能演练”、“业务辅导”等方面全面提升业务能力，并根据此模型在中层干部管理培训、分公司管理赋能培训、MiniMBA等多个领导力培训中，进行实践和修正。

2020年，兴证党校举办多期“分公司管理干部在线培训”，推出20门在线管理课程，组织764人次参加学习，进一步加强分公司中层干部的团队建设与经营管理技能。同时，与中欧商业在线合作，引入优质在线学习管理课程，并积极创新O2O培训运营方式，不断打造“兴证MiniMBA”培训项目，培养中层管理者的后备干部队伍，帮助中基层人才进一步深化对公司文化和核心价值观的认同，深刻理解公司战略和行业趋势，提升业务与管理水平，拓展金融深度和管理广度，助力推动公司二次转型落地。该培训项目已经成功培养了几百位兴证骨干力量，其中有多人被提拔至新设分支机构总经理、业务部总经理等重要的管理岗位。

加强党建与领导力培训，助推集团干部梯队建设

制度体系

党建是根基

讲师体系

课程体系

组织体系

支持体系

文化是底蕴

对内

支持系统：运营管理机制，内训师队伍，学习平台

对外课程体系

干部培训

新人培训

专业人才培训党团文工

培训

高层管理干部培养党校领导班境外高级研修

上市、拟上市企业家公墓、私募投研人员高净值客户子女中证协课程开发中证协讲师培训

校企教育合作（集美大学兴证班）公益教育扶贫（上杭教师班）国家级投教基地

中层管理干部培养党校中青班

MiNi-MBA

纪检干部培训文化使者培训兴启航-总部新员工培训兴启航-分支机构新员工培训（金牛计划）

支部书记、干事、发展对象培训高级投资顾问认证培训高级理财顾问认证培训投行S计划投研T计划

中层干部培训基层管理干部培养

重点项目服务与客户

服务于行业

服务于社会党建

党建分支机构

纪检文化

MiniMBA项目凭借多维度创新的培训方式及培训工作的细致、有效运营，通过专业评审，多次获得“中欧MiniMBA最佳项目奖”、“中欧TOP20 E-Learning最佳实践奖”、培训杂志“中国企业最佳学习项目奖”，以及“ISPI-China年度绩效改进最佳实践奖”。

业务

辅导管理协作管理他人

管理自我管理技能

业务提升

技能演练业务

辅导

业务知识

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除了给集团的各级干部提供领导力和业务能力的培训外，兴证党校也进一步加强了党的基本理论和党性教育。公司与中共中央党校合作，2018年面向集团中高层领导干部举办一期“中央党校集团党员领导干部培训班”，2019年、2020年面向集团中青年干部举办两期“中央党校集团中青年干部政治理论培训班”，切实提升业务专业能力及干部领导力。

“T计划”投研新人培训，是兴证学院每年定期举办的针对公司内部投研系统新人以及外部基金、银行、保险等有相关培训需求客户的专项培训项目，到今年已经连续举办10年，经历前期的招聘选拔、实习到入司后的培训、导师带教与实践，形成体系化的运作。其中集中培训历时一个月，分基础知识与实务两大模块。基础知识模块由高校知名老师以及有多年金融从业经验的业内专家讲授；实务模块则由兴业证券研究院的各研究团队首席分析师以及业内知名大咖讲授，极大地帮助学员快速了解行业的情况并掌握相关从业的基本技能，也为学员提供了近距离与业内一线大咖的接触与交流的机会。该项目已为兴业证券集团培养了超过300名的优秀分析师和投研骨干，也使得兴业证券在业界具公信力的“新财富最佳分析师”评选中屡获殊荣。其中，在2020年12月的新财富评选中，兴业证券有28个入围奖项；在最具含金量的“本土最佳研究团队评比”中，公司凭借雄厚的人才储备和完善的梯队建设,连续五年一直居于行业前五，彰显出了培训促进打造的人才厚度优势。

在分公司投资顾问的培训上，兴证学院针对这类岗位规划了完整的学习地图，首先根据投资顾问的工作职责明确投资顾问需要具备的能力，其次搭建了四级认证培训体系，最后是定制安排与之相匹配的课程。该项目已为兴业证券集团培养了超过800名的优秀投资顾问和理财顾问，助力兴业证券在业界具公信力的“新财富最佳最佳投资顾问”评选中，连续获得2019年第二届、2020年第三届“新财富最佳投资顾问团队”第一名的荣誉。

加强集团协同及分公司赋能各项培训

该项目已为兴业证券集团培养了超过

在2020年12月的新财富评选中，兴业证券有

优秀分析师和投研骨干

入围奖项

2020年，兴业证券员工培训覆盖率100%

名

个

20,00040,00060,00080,000100,000120,000140,000

47,051

66,110

87,788

126,961

2017-2020年员工培训人次员工每年人均接受培训时长

7980

兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传行稳致远，共同兴业

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兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传行稳致远，共同兴业

公司上海办公场地坐落于丁香国际东塔楼，大楼通过香港环保建筑协会BEAM白金级认证及LEED金级认证，采用以下节能措施：

公司倡导低碳环保的经营方式和工作方式，积极推进节能环保工作，号召公司员工将节能环保理念融入工作和生活，最大限度地节约社会资源、保护环境、减少污染。

节水节电

公司倡导节约用电，夏天空调温度不低于 26 ℃，冬天不高于 20 ℃，保持空调末端设备处于最佳换热状态，办公设备在不使用时及时关闭，根据季节变化随时调整室内外照明的开闭时间；采用市政用水作为主要来源，鼓励员工节约用水，采用节水型卫生洁具，采用低需水量植物。

办公节纸化

推行无纸化办公，内部办公系统已经实现完全线上审批，业务经营逐渐电子化，向客户推荐手机、PAD、电脑端等在内的多渠道电子化交易平台；减少无效影印，实现到人管理，纸张双面打印。

绿色出行

仅配置少量公务车，并对公司车辆进行严格管理，减少公车使用，鼓励员工采用公交和地铁等公共交通方式 。

减少碳排放

各级分公司及营业部大都设有视频会议系统，跨区域会议和培训多采用视频、电话等形式举办，减少现场会议数量。

垃圾分类

推行垃圾分类，专辟回收品集散地，用来分类、收集和储存各类可回收物质，包括报纸、波纹纸板、玻璃、塑料和金属；减少办公塑料袋使用。

LED灯具和Dali调光系统，结合Siemens生物存在探测、恒照度控制等EIB系统,提供全自动照明节能管理。屋顶绝热系统内嵌阳光追踪百叶帘的内循环呼吸幕墙,有效地将室外环境对室内的影响降到最低。计划装雨水收集装置,用于绿化浇灌。

低碳绿色运营绿色建筑

绿色办公

为支持绿色生活、培养用户低碳意识、探索绿色金融发展路径。自2016年起，兴证全球基金与蚂蚁森林开始探讨合作为治沙绿化做出贡献，并经研究选择了防范荒漠化的树种?胡杨。

践行环保公益

2017年兴证全球基金与蚂蚁集团、亿利基金会等联合发起防治荒漠化的合作行动，捐赠专项资金用于蚂蚁森林种树公益项目，鼓励用户持续的低碳绿色行为。目前在蚂蚁森林的1亿棵真实种植林中，近3万棵的胡杨是由兴证全球基金捐助的，对于胡杨林的维护和补种等工作还在持续开展中。出于对胡杨的喜欢和对沙漠多树种种植的支持，蚂蚁森林的用户积极地长期积累能量，胡杨大能量的兑换速度不断缩短，从首批6,666棵胡杨10个月的兑换周期，缩短为2个小时。同时，兴证全球基金作为蚂蚁森林的战略合作伙伴，长期维护“兴证全球公益林”，多次参与蚂蚁森林春种活动即互联网植树节，调动公司微博、微信等自媒体平台号召客户参与，并多次组织员工、客户、合作伙伴前往库布其、阿拉善荒漠化地区实地种植并考察“蚂蚁森林68号林”、“蚂蚁森林239号林”、“蚂蚁森林476号林”胡杨林等。在跨界领域，作为蚂蚁森林首家基金行业公益合作伙伴，双方开发全新玩法，打通“蚂蚁森林”与“蚂蚁财富号”开展整合营销，用户通过订阅兴证全球基金的支付宝蚂蚁财富号资讯，即可获得蚂蚁森林时光加速器，将投资者教育与号召公众参与环境保护的举措相连接。近两年，兴证全球基金分别荣获“2019蚂蚁森林年度最佳公益合作伙伴” 、“蚂蚁森林能量榜创新合作伙伴”等荣誉。

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社会责任关键绩效表

经济绩效

经济绩效指标表

注：每股社会贡献值 =（扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润 + 向政府支付的款项 + 员工薪酬和福利 + 向银行等债权人给付的借款利息+ 对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额 - 因环境污染等造成的其他社会成本）+ 公司股份总数。

指标单位2018年2019年2020年

资产总额万元15,513,781.5917,057,495.5218,101,969.66利润总额万元65,326.91262,954.31615,550.37营业收入万元649,937.341,424,953.591,757,968.72员工薪酬福利总额万元315,838.50451,660.63515,563.05纳税总额万元270,628.00272,512.08481,835.53每股收益元0.020.260.60每股社会贡献值元1.511.872.55

环境绩效指标表

指标单位2018年2019年2020年

温室气体排放总量吨二氧化碳当量4,9416,8364,462人均温室气体排放总量吨二氧化碳当量/人2.97 3.861.61耗电总量千瓦时7,023,0619,716,9955,151,527人均耗电量千瓦时/人4,228 5,4901,854耗水总量吨78,432160,27230,556人均耗水量吨/人47.2291.0011.00天然气消耗总量立方米??63,868自有车辆汽油消耗总量升??52,397

注1：2018、2019年数据统计口径为兴业证券上海办公场所；2020年天然气消耗量的数据统计口径为兴业证券上海总部，其余数据统计口径为兴业证券上海总部、兴证全球基金、兴证期货、兴证（香港）金控、兴证资管、兴证投资、兴证资本、兴证物业、兴证风险管理。2020年受疫情影响，员工在家办公时间较长，公司实际运营时间减少，因此耗电量、耗水量、温室气体排放量较2019年下降幅度较大。注2：公司于2020年开始统计天然气消耗量和自有车辆汽油消耗量。注3：2018、2019年温室气体排放量核算范围为公司办公过程中外购电力产生的间接排放，参考国家发展改革委应对气候变化司发布的中国区域电网平均二氧化碳排放因子进行估算。2020年温室气体排放量核算范围为公司使用天然气、公司自有车辆消耗汽油产生的直接排放及办公过程中外购电力产生的间接排放，参考联交所《如何编备环境、社会及管治报告 附录二：环境关键绩效指标汇报指引》估算。

员工雇佣绩效指标表指标单位2018年2019年2020年

员工总数人5,7697,2147,786按性别划分

男性人3,2643,9194,091女性人2,5053,2953,695按地区划分

境内人5,7697,2137,785境外（含港澳台）人

按年龄组别划分

>50岁人89748930至50岁人3,3264,1444,876<30岁人2,3542,9962,821按受教育程度划分

博士人465262硕士人1,6301,8592,161本科人3,8535,0085,268大专及以下文化人240295295新进员工总数人2,2743,4052,003按性别划分

女性人8911,513917男性人1,3831,8921,086按年龄组别划分

>50岁人

30至50岁人1,1401,344933<30岁人1,1292,0611,070按地区划分

境内人2,2743,4042,003境外（含港澳台）人

员工流失率%

15.7320.4817.61残障员工数人303030管理层男性员工数人209189207管理层女性员工数人8096121注：数据统计口径为兴业证券总部及分支机构。

员工权益绩效指标表

注：数据统计口径为兴业证券总部及分支机构。

指标单位2018年2019年2020年

劳动合同签订率%100100100社会保险覆盖率%100100100劳工歧视事件数件000

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员工培训绩效指标表指标单位2018年2019年2020年

员工培训覆盖率%100100100按性别划分

男性%100100100

女性%100100100按员工层级划分

普通员工%100100100管理层员工%100100100全体员工每年人均接受培训的平均小时数小时485875按性别划分

男性小时485875女性小时485875按员工层级划分

普通员工小时475074管理层员工小时656578接受定期绩效及职业发展考评的员工比例%100100100注1：数据统计口径为兴业证券总部及分支机构。注2：2018、2019年员工培训覆盖率计算方式为：各类别员工培训覆盖率=接受培训的该类别员工人数/该类别员工人数。2020年计算方式调整为：

各类别员工培训覆盖率=接受培训的该类别员工人数/接受培训的员工总人数。

反腐败绩效指标表

注：2018-2019年发腐败培训人次为估算值。2020年因新冠肺炎疫情增加线上反腐败培训次数，培训实现全员覆盖，因此反腐败培训人次较前两年增长较多。

指标单位2018年2019年2020年

反腐败相关培训次数次183839参与反腐败培训人次人次6,0008,000296,000

合规管理绩效指标表

注：2018-2020年合规培训参与人次为估算值。

指标单位2018年2019年2020年

合规培训次数次213335合规培训参与人次人次21,00050,00060,000

客户服务绩效指标表

注1：2018、2019年人工客服咨询数量包括电话客户咨询及在线客服咨询数量。2020年人工客服咨询数量包括电话咨询、在线服务、企业QQ服务、留言和邮件客户咨询数量。2020公司全面推广优理宝智能助手，优理宝智能助手增加转人工服务渠道等，因此客户咨询数量、智能客服咨询数量较前两年大幅上升。注2：2019年假冒我司的非法证券活动增加及2018年12月因系统短暂故障部分在2019年新增投诉导致2019年投诉数量增多。注3：2018年、2019、2020年在数据报送期间分别存在3笔、8笔、7笔未处理完结的投诉。

指标单位2018年2019年2020年

客户咨询数量个264,120378,731911,189其中，人工客服咨询数量个133,438138,098171,304其中，智能客服咨询数量个130,682240,633739,885客户投诉数量个91112127客户投诉处理率%96.7092.8694.49客户满意度调查次数次133,438138,098135,600客户满意度%99.4398.6097.84

兴业证券慈善基金会近三年收支情况

注：截止报告披露时，以上数据未经审计。

指标单位2018年2019年2020年

基金会年度筹款额万元3,646.502,751.674,065.15其中，兴业证券（包括子公司）捐赠额

万元1,490.702,504.983,747.51基金会年度支出额万元4,155.302,481.452,473.47

员工志愿服务绩效指标表

注：2020年公司新设立兴业证券“公益日”，因此员工志愿服务参与度较前两年有较大幅度提升。

指标单位2018年2019年2020年

员工志愿服务时长小时324162805员工志愿服务参与人次人次701841,962

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兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传行稳致远，共同兴业

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会、中国银行业协会、上交所、深交所、中国银行间市场交易商协会、中国金融学会、中国金融学会绿色金融专业委员会、中国上市公司协会、福建省证券期货业协会、福建省金融学会、福建省企业与企业家协会、福建省上市公司协会、香港中资证券业协会、香港中国企业协会上市公司委员会、阿拉善生态基金会理事单位等。

奖项及荣誉

公司加入的主要行业协会

2020年所获奖项授奖单位：《新财富》最具影响力研究机构第6名、本土最佳研究团队第4名、港股及海外市场研究第1名、医药生物第1名、最佳销售服务团队第1名、航天军工行业最佳投行授奖单位：中国保险资产管理业协会

IAMAC最受保险资产管理业欢迎分析师评选-最受险资欢迎研究机构、最受中小险资欢迎研究机构第1名；医药、交运、基础化工、餐饮旅游、电力设备、国防军工、房地产、海外研究第1名

授奖单位：《证券市场周刊》

卖方分析师水晶球奖-海外研究第1名、上海地区金牌销售服务经理第1名授奖单位： 第一财经、财经、时代传媒、价值线中国资本年会-最佳成长投行奖授奖单位：证券时报·券商中国中国区全能投行君鼎奖、中国区主板投行君鼎奖、中国区并购重组项目君鼎奖

授奖单位：上海证券交易所

地方政府债券优秀承销商、年度保荐承销服务奖

授奖单位：中央国债登记结算有限责任公司

地方债非银类杰出贡献奖

上海证监局于2020年9月10日对公司上海分公司采取出具警示函的行政监管措施

2020年9月10日，上海证监局对公司上海分公司出具了《关于对兴业证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2020〕144号），指出公司上海分公司存在员工私自销售非公司发行或代销的金融产品，人员管理、营销管控方面存在不足，内部控制不完善的问题。公司上海分公司高度重视，及时按照上海证监局要求提交《关于员工违规销售金融产品事项整改情况的报告》，整改情况如下：

（1）强化员工准入环节管理，做好背景调查，审慎聘用；

（2）加强员工执业行为管理，提升员工培训教育力度，并通过客户回访、员工访谈、考核与问责等方式加强监督检查；

（3）进一步加强投资者教育并完善投诉纠纷处理机制，及早响应客户合理诉求，不断提升客户服务质量和适当性管理水平。

福建证监局于2020年11月10日对公司采取出具警示函的行政监管措施2020年11月10日，福建证监局对公司出具了《关于对兴业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2020〕45号），指出公司在江西省国荣医疗信息股份有限公司项目推荐挂牌过程中，存在员工廉洁问题且引发客户纠纷的情况。福建监管局要求公司认真学习有关法律法规及自律规则，加强投行业务内部控制，严格规范员工执业行为，采取有效措施防范员工道德风险，督促员工依法合规执业、恪守廉洁底线。公司高度重视并及时按照要求向福建证监局提交了整改报告，整改情况如下：

（1）加强廉洁从业建设工作，强化公司内部廉洁从业检查，营造风清气正工作氛围；

（2）调整投行相关业务架构，完善内部业务管理机制，加强“三道防线”作用；

（3）注重客户投诉机制建设，妥善解决客户纠纷；

（4）进一步加强员工廉洁自律、廉洁从业及合规管理，提升员工廉洁合规意识；

（5）进一步加强投行业务风险管理。

关于社会责任违规事件的说明

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兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传行稳致远，共同兴业

授奖单位：《证券时报》

十大明星基金公司授奖单位：《每日经济新闻》金鼎奖-年度最具财富管理综合实力券商授奖单位：中国证券业协会奖项名称：第七届证券期货科学技术奖三等奖

授奖单位： 福建省金融监管局、人行福州中心支行、福建银保监局、福建证监局福建省年度金融创新项目授奖单位：《财经》

长青奖-可持续发展绿色奖授奖单位：大公文汇传媒集团、香港中资证券业协会

中国证券金紫荆“最佳中资券商”奖

授奖单位：新浪财经券商APP风云榜-最佳投顾服务APP授奖单位：《母基金周刊》

中国投资机构软实力GP100；投研力TOP10授奖单位：中国证监会

国家级实体投教基地“优秀”评级授奖单位：上海证券交易所年度信息披露工作“A”类评价授奖单位：《培训》中国示范性企业大学授奖单位：福建省上市公司协会年度投资者关系管理工作“A”类评价

附录《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》索引表

关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知披露建议章节索引第一条社会责任理念

第二条

董事长致辞社会责任理念责任专题：绿色发展，基业长兴责任专题：坚守初心，共荣共兴股东篇 行稳致远，共同兴业客户篇 追求卓越，同梦共兴员工篇 活力职场，上下同兴环境篇 绿水青山，兴火相传环境绩效第三条已达到要求第四条社会责任关键绩效表第五条：第（一）点

责任专题：坚守初心，共荣共兴客户篇 追求卓越，同梦共兴员工篇 活力职场，上下同兴环境篇 绿水青山，兴火相传第五条：第（二）点

责任专题：绿色发展，基业长兴环境篇 绿水青山，兴火相传环境绩效第五条：第（三）点

股东篇 行稳致远，共同兴业客户篇 追求卓越，同梦共兴员工篇 活力职场，上下同兴第六条已达到要求第七条已达到要求

《可持续发展报告标准》索引表

GRI《可持续发展报告标准》指标披露项内容

一般披露组织概况102-1关于兴业证券102-2关于兴业证券102-3关于兴业证券102-6关于兴业证券

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兴业证券股份有限公司三十而立，共赴兴程责任专题董事长致辞追求卓越，同梦同兴活力职场，上下齐兴绿水青山，兴火相传行稳致远，共同兴业

GRI《可持续发展报告标准》指标

披露项内容一般披露

组织概况102-7关于兴业证券102-8社会责任关键绩效表102-11全面风险管理体系102-13奖项及荣誉

战略102-14董事长致辞102-15董事长致辞

道德和诚信102-16打造企业文化理念体系

管治102-18业务布局及组织架构102-22公司治理

利益相关方参与102-40社会责任管理102-42社会责任管理102-43社会责任管理102-44社会责任管理

报告概况102-45报告编制说明102-47社会责任管理102-50报告编制说明102-51报告编制说明102-52报告编制说明102-53报告编制说明102-55《可持续发展报告标准》索引表

经济103-1

为股东创造价值支持实体经济发展责任专题：坚守初心，共荣共兴

反腐败社会责任关键绩效表103-2103-3

GRI《可持续发展报告标准》指标

披露项内容一般披露经济绩效201-1为股东创造价值

间接经济影响203-1

支持实体经济发展

责任专题：坚守初心，共荣共兴反腐败205-2

反腐败社会责任关键绩效表环境103-1

低碳绿色运营社会责任关键绩效表103-2103-3

能源302-1社会责任关键绩效表302-3社会责任关键绩效表

环境合规307-1低碳绿色运营

社会103-1

社会责任关键绩效表员工权益加强投资者保护103-2103-3

雇佣401-1社会责任关键绩效表

培训与教育404-1社会责任关键绩效表

多样化与机会平等405-1社会责任关键绩效表

童工408-1员工权益

强迫与强制劳动409-1员工权益

营销与标识417-2加强投资者保护417-3加强投资者保护

本报告是兴业证券股份有限公司（简称“兴业证券”或“公司”）发布的第九份社会责任报告，旨在向各利益相关方披露公司在经济、社会和环境方面所采取的行动和达到的成效。

时间范围：2020年1月1日至2020年12月31日。发布周期：本报告为年度报告，上一份报告发布时间为2019年。组织范围：如无特别说明，本报告范围涵盖兴业证券股份有限公司及其合并报表范围内的子公司。

报告编制说明

报告范围

企业全称企业简称

兴业证券股份有限公司兴业证券集团、公司兴证全球基金管理有限公司兴证全球基金兴证期货有限公司兴证期货兴证（香港）金融控股有限公司兴证（香港）金控兴证证券资产管理有限公司兴证资管兴证投资管理有限公司兴证投资兴证创新资本管理有限公司兴证资本福州兴证物业管理有限公司兴证物业兴证风险管理有限公司兴证风险管理

报告中的数据、案例来自兴业证券及其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财务数据以人民币为单位。若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。数据说明

本报告编制依据上海证券交易所《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布<上海证券交易所上市公司环境信息披露指引>的通知》《关于进一步完善市公司扶贫工作信息披露的通知》，同时引用了全球报告倡议组织《可持续发展报告标准》（2016）的部分标准，详见《可持续发展报告标准》索引。

编制依据

本报告以中文版向社会发布，发布形式分为印刷版和电子版。电子版报告可在公司网站下载（网址：https://www.xyzq.com.cn）。如对本报告的内容如有疑问或建议，请不吝指正。地址：上海市浦东新区长柳路36号东塔21楼邮编：200135

报告获取

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