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通用股份:江苏通用科技股份有限公司2020年年度报告 下载公告
公告日期:2021-04-28

公司代码:601500 公司简称:通用股份

江苏通用科技股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人顾萃、主管会计工作负责人张高荣及会计机构负责人(会计主管人员)蒋洁华声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2020年度利润分配预案为:拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,拟向全体股东每10股派发现金红利1.40元(含税)。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的,维持每股分配金额不变,相应调整分配总额,并将另行公告具体调整情况。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中有涉及未来计划、发展战略等前瞻性描述,因存在不确定性,不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述了存在风险事项,敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中的“关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 32

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 52

第七节 优先股相关情况 ...... 59

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 60

第九节 公司治理 ...... 68

第十节 公司债券相关情况 ...... 72

第十一节 财务报告 ...... 73

第十二节 备查文件目录 ...... 213

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会、证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
公司法《中华人民共和国公司法》
证券法《中华人民共和国证券法》
本公司、公司、通用股份江苏通用科技股份有限公司
红豆集团红豆集团有限公司,系公司控股股东
红豆国际投资无锡红豆国际投资有限公司,系公司股东
南国公司南国红豆控股有限公司
财务公司红豆集团财务有限公司
红豆杉健康江苏红豆杉健康科技股份有限公司,系公司参股子公司
国际公司江苏红豆国际发展有限公司
运动装公司无锡红豆运动装有限公司
天安智联江苏天安智联科技股份有限公司
翌沣投资杭州翌沣股权投资管理有限公司
公证天业公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)
指定信息披露媒体上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》
《公司章程》《江苏通用科技股份有限公司章程》
报告期2020年1月1日至2020年12月31日
报告期末2020年12月31日
公司的中文名称江苏通用科技股份有限公司
公司的中文简称通用股份
公司的外文名称Jiangsu General Science Technology Co.,Ltd
公司的外文名称缩写GS
公司的法定代表人顾萃
董事会秘书证券事务代表
姓名卞亚波费亚楠
联系地址江苏省无锡市锡山区东港镇港下江苏省无锡市锡山区东港镇港下
电话0510-668661650510-66866165
传真0510-668661650510-66866165
电子信箱jstongyong@ty-tyre.comjstongyong@ty-tyre.com

三、 基本情况简介

公司注册地址江苏省无锡市锡山区东港镇港下
公司注册地址的邮政编码214199
公司办公地址江苏省无锡市锡山区东港镇港下
公司办公地址的邮政编码214199
公司网址http://www.ty-tyre.com
电子信箱jstongyong@ty-tyre.com
公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点公司证券科
公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所通用股份601500-
公司聘请的会计师事务所(境内)名称公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址无锡市滨湖区太湖新城金融三街嘉凯城财富中心5号楼十层
签字会计师姓名沈岩、季军
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称华英证券有限责任公司
办公地址江苏省无锡经济开发区金融一街10号无锡金融中心5层01-06单元
签字的保荐代表人姓名赵健程、孙毅
持续督导的期间2020年9月27日至2022年12月31日
主要会计数据2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
营业收入3,447,718,251.293,335,484,683.843.363,846,881,806.40
归属于上市公司股东的净利润91,013,083.77104,132,874.73-12.60148,171,317.44
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润66,434,422.3789,713,151.88-25.95133,263,770.14
经营活动产生的现金流量净额157,034,837.26-145,114,510.42-208.21%341,644,264.30
2020年末2019年末本期末比上年同期末增减(%)2018年末
归属于上市公司股东的净资产3,672,335,586.243,658,431,018.280.382,667,604,951.22
总资产7,628,969,634.336,930,519,633.3810.084,426,480,670.46
主要财务指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
基本每股收益(元/股)0.100.12-16.670.20
稀释每股收益(元/股)0.100.12-16.670.20
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.080.11-27.27%0.18
加权平均净资产收益率(%)2.483.07减少0.59个百分点5.65
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)1.812.65减少0.84个百分点5.43
第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入564,275,493.90814,495,413.821,081,921,013.30987,026,330.27
归属于上市公司股东的净利润11,072,435.4620,744,033.4653,987,231.235,209,383.62
归属于上市公司股东的扣除非经常性4,392,235.3413,438,901.2353,847,446.72-5,244,160.92
损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额7,869,769.0353,478,249.4986,824,992.148,861,826.60
非经常性损益项目2020年金额附注(如适用)2019年金额2018年金额
非流动资产处置损益3,680,838.09-784,658.43-892,939.78
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外21,299,696.225,275,486.0810,527,822.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益1,045,729.138,691,180.13-1,033,941.18
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益10,000,000.00
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益1,186,938.56
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出680,971.543,821,691.12-912,298.67
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额-3,315,512.14-2,583,976.05-2,781,095.07
合计24,578,661.4014,419,722.8514,907,547.30
项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
其他权益工具投资34,899,800.0025,850,000.00-9,049,800.00--
交易性金融资产100,000,000.001,186,938.56-98,813,061.441,186,938.56
应收款项融资25,127,381.1911,330,000.00-13,797,381.19--
合计160,027,181.1938,366,938.56-121,660,242.631,186,938.56

采购中心根据生产计划和原材料价格波动情况等拟定采购计划,实施集中统一及标准化的全球采购。公司主要原材料的采购选择与“世界领先、行业一流、上市公司”的供应商成为长期战略合作伙伴,坚持“同质优价、同价优质、阳光采购”的原则,以原材料市场价格为参考与供应商协商确定采购价格并按重要性对原材料供应商进行分类管理,实施持续评估。

2、生产模式:公司遵循精益生产的原则,实行以销定产的生产模式,通常公司根据年度经营计划进行目标分解,围绕市场需求,重点关注产能情况、客户交期、采购周期等因素,制订具体的生产计划;同时通过智能制造,以自动化、信息化、数字化为核心,实现生产过程的可视化。

3、销售模式:根据不同的市场特点,公司分别采用经销和直销两种模式,配套胎市场采用直销模式,主要面向整车厂商,逐步扩大市场份额;替换胎市场采用经销销售模式,销售区域面向国内和国际两个市场。目前公司以经销模式为主,在替换市场塑造了优质的民族品牌形象,与国内外经销商建立战略合作关系,通过一级经销商再向下分销。

(三)公司所属行业的情况

近年来,得益于发达国家巨大的汽车保有量与新兴发展中国家持续增长的新车需求量,全球轮胎产业出现持续增长的发展势头,中国成为全球最大的轮胎生产和消费市场之一。

2020年上半年受新冠肺炎疫情影响,全球轮胎市场陷入低谷,消费量整体增速放缓。下半年市场恢复良好,整体处于渐进向好的态势。根据米其林年报,2020年全球市场轮胎销量为15.77亿条,同比下滑11.7%。2020年全球轮胎市场消费量为15.03亿,同比下降1.24%,国际轮胎巨头经营状况大幅下滑。

国内受益于疫情的有效控制,汽车市场发展相对稳健,据中汽协数据公布,2020年汽车产销分别完成2522.5万辆和2531.1万辆,同比分别下降2.0%和1.9%,降幅比上年分别收窄5.5%和

6.3%。其中,乘用车产销分别完成1999.4万辆和2017.8万辆,同比分别下降6.5%和6%;商用车产销分别完成523.1万辆和513.3万辆,首超500万辆,同比增长20.0%和18.7%。据公安部统计,截止2020年底,全国汽车保有量2.81亿辆,同比增长8.1%。全国有70个城市的汽车保有量超过百万辆,随着汽车保有量逐步增加,轮胎替换需求超过配套需求成为影响轮胎行业的主要因素。

面对新形势,“以国内大循环为主体,国内国际双循环相互促进的新发展格局”逐步形成。据国家统计局数据显示,2020年度全年橡胶轮胎外胎累计产量达8.18亿条,累计增长1.7%;据中国橡胶工业协会统计,2020年全国汽车轮胎总产量6.34亿条,微降2.8%;其中全钢子午线轮胎产量1.38亿条,增长4.5%;半钢子午线轮胎产量4.58亿条,下降5.4%。在国外疫情持续,全球轮胎生产仍未正常情况下,我国轮胎产量占全球的比重处于增长状态。

2020年,天然橡胶行情整体呈现先抑后扬的走势。大宗原材料呈现“V”字型走势。炭黑及化工助剂等价格持续上涨,供求关系反转。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

详见第四节“经营情况讨论与分析”二(三)资产、负债情况分析

其中:境外资产2,148,119,095.58(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为28.16%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、研发与技术优势

公司以国家级技术中心平台、国家认可实验室、省级工程技术研究中心为依托,长期与科研院所、高校及全球知名供应商建立科研合作关系,在新材料探索、新设备和新工艺研究方面不断推进。其中,国内首创的全钢载重子午胎共线生产技术通过江苏省科技厅科技成果鉴定;在行业首次实现了合成型杜仲橡胶TPI在全钢子午线轮胎中的规模化应用,综合技术达到国际先进水平;2019年,公司内置植入式高性能RFID轮胎技术通过科技成果鉴定,达国内领先水平。2020年,公司两项技术创新《防扎静音新能源汽车轮胎的研发及应用》、《新型节能环保全钢子午胎》,分别入选江苏省重点技术创新目录和无锡市重点技术创新目录。公司曾荣获中国橡胶工业企业创新发展奖、江苏省工业设计十佳创新型企业、中国石油和化工行业技术创新示范企业等多项荣誉。截止报告期末,公司共获得授权专利382项,发明专利位居行业前列,具备较强的自主创新能力。同时,公司将“生产自动化、物流自动化、管理信息化”高度融合,以智能制造为手段,通过物联网、互联网等技术,打造基于数据驱动的工业大脑和轮胎制造全生命周期数据平台,实现制造柔性化、决策智能化、供应敏捷化、产品个性化的新工厂。120万套全钢胎工厂获国家级专项资金支持,半钢子午胎工厂在行业已率先实现“黑灯车间”运营,是江苏省示范智能车间,达成了“三少一高”——用工少、占地少、耗能少、效率高的目标,推动公司整体生产力提升、技术跨越发展和产业的优化升级。

2、细分市场产品优势

公司率先研发了符合矿山运输特殊需求的短途工矿型轮胎,并凭借产品使用寿命长、承载能力强、性价比较高的特点,迅速获得了市场和消费者的认可,使公司在成功引导市场消费的同时,也快速成长为该细分市场的龙头企业。

受益于国家高速公路和运输业的不断发展,中长途公路运输型轮胎市场需求不断扩大,公司较为注重该类型产品的技术开发和市场开拓,已形成了以无内胎全钢子午胎产品为主的中长途公路运输型轮胎产品体系。公司通过优化轮胎设计,在中长途无内胎承载能力上实现技术升级,大幅提升其耐磨性能、安全性能和环保性能,打造出具有优越综合性能的高耐磨中长途无内胎产品。报告期内,公司发布千里马5X XR290杜仲胶轮胎,创新采用行业领先的杜仲胶胎面配方技术,使轮胎安全性与耐磨性大幅提升。同时公司持续推进绿色轮胎产品的打造,2020年全钢轮胎20个产品获得中橡协绿色等级标签,位列中国轮胎行业C3类排行榜首位。

乘用车胎方面,成功打造了高性价比的千里马GA5舒适静音轮胎系列和赤兔马越野胎系列,对标国际品牌,不断从花纹设计、配方选择方面进行系统优化,相关产品具备更加优异的操控性

能和驾乘体验,获得了用户认可和良好口碑。报告期内,公司聚焦“新一代安全轮胎”,创新研发千里马抗扎胎,得到了权威检测机构的验证,确保行车更加安全,更好满足消费者多样化、优质化的消费需求。

3、品牌优势

公司将实施品牌战略作为核心战略之一。品质是品牌的基础,公司是江苏省 AAA 级质量信用企业,建立了全方位的质量控制体系,不断优化质量管理流程,实施从原材料采购到具体生产环节的全面质量管理,贯彻执行“质量一票否决制”,先后通过了ISO9001、IATF16949、ISO50001、ISO10012、ISO14001、GB/T28001、ISO/IEC17025等体系认证以及中国CCC、美国DOT、欧盟ECE、海湾国家GCC、印尼SNI 、印度BIS及泰国TISI等国内外多项产品认证,产品质量控制能力处于行业领先水平。公司以“全员追求卓越,匠心打造精品”为质量方针,以“让每一条轮胎成为精品”为使命目标。在质量管理中建章立制,明确质量责任和目标,拥有完善的质量改进机制,积极推进卓越绩效管理体系,落实作业标准化、提升管理效率和效益,同时将持续质量改进作为提升品质和品牌力的源动力。2020年荣获大运汽车 “质量贡献奖”、陕汽商用车“最佳保障奖”,公司QC质量改进小组活动连续荣获中石化协会“优秀QC小组”称号。公司注重品牌的培育和推广,累计在全国开发了百余家形象店及 10000 多家招牌店,并定期召开新品推广会、路演、研讨会等互动营销活动,通过精准自媒体宣传、微信朋友圈广告引流等精准投放,直面广大司机用户,连续多年在美国SEMA展、德国科隆等国际轮胎展会亮相,塑造公司国际化品牌形象,使得公司品牌辐射面快速延伸、知名度不断提升。公司稳定的产品质量和优质的服务广受用户认可和市场好评。报告期内,荣获多项国家级、行业奖项。旗下千里马轮胎荣获中国500最具价值品牌、2020“中国轮胎十大影响力品牌”称号,公司连续5年获得“全国用户满意产品”称号,品牌和企业影响力进一步提升。

4、营销优势

公司拥有稳定专业的营销团队,超过60%的营销人员具有三年及以上轮胎行业销售经验。公司持续投入资源进行营销渠道建设,大力发展优质经销商队伍,持续打造样板市场、开发直发客户,遍布全国的营销网络和众多的零售终端网络保证了公司产品销售的稳定性,有效推动公司新业务的开展和新产品的推广,进一步巩固和加强本公司在同行业中的领先优势,合作年限在3年及以上的经销商销售收入占经销商总销售收入的比例在80%左右。

公司围绕品牌和产品定位实施差异化战略,建设围绕满足市场需求的快速响应机制,实行贴近市场的一线服务,2020年七夕成功举办“寻找中国好司机”活动,获得了广大司机朋友的高度认可和青睐。全年开展多场线上直播会议和直播带货,实现营销多样化。同时,举办经销商会议及丰富多样的路演,对经销商和终端零售进行有效培训和指导,实施有效的 “赋能终端”战略,从而增强市场营销的整体竞争实力。

5、全球化布局优势

公司紧抓国家“一带一路”机遇,加速国际化布局。2020年泰国生产基地项目已成功建设运营,实现了效率和效益的提升。公司将继续实施海内外其他生产基地的选址、建设,围绕主机厂配套和蓬勃的替换市场机遇,提高技术研发、管理、服务的高效响应,同时进一步规避贸易壁垒,加速全球化竞争能力的提升。结合宏观形势和行业发展,公司制定了“5X战略计划”,力争未来10年内实现国内外5大生产基地,5大研发中心, 500家战略渠道商、5000家核心门店,以及5000万条以上的产能规模。着重构建“自主创新、自主品牌、自主资本”型企业,践行“国际化、智能化、绿色化、服务化、精益化、规范化”的高质量发展,加速实现“打造国际影响力的民族轮胎标杆企业”的愿景目标。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年以来,面对国内外宏观经济形势的复杂局面和新冠肺炎疫情全球蔓延带来的冲击,轮胎行业也面临着更多压力和挑战。公司坚持创新引领、积极应变,全力推进泰国项目建设,加速智能制造产业升级,优化营销渠道布局,为推动公司发展迈上新台阶打下了坚实基础。

1、聚焦品类创新

报告期内,公司紧抓国内经济内循环、消费升级机遇,以引领用户需求为中心,推行营销总监+产品总监双岗合一,实行精准开发,产品创新能力持续增强。全钢胎方面,率先在行业推出千里马5X 290杜仲胶轮胎,突破技术瓶颈,开启轮胎新耐磨时代,行驶里程同比提升30%以上,噪声和湿滑性能通过双A级,获评2020中国商用车后市场“轮胎之星”称号;矿山胎938H等系列自推出以来,通过配方、结构优化,承载性和抗掉块抗撕裂性能性能更佳,有效延长轮胎在矿山等恶劣路面行驶的使用寿命,深受用户认可,巩固了矿山胎市场领军优势;乘用胎方面,推出“千里马抗扎胎”,聚焦“新一代安全轮胎”品牌定位,围绕用户痛点,其“扎100个钉子都不怕” 的优势性能通过国家权威检测机构验证,《防扎静音新能源汽车轮胎的研究及应用》入选江苏省重点技术创新项目导向计划。

公司集聚一流创新资源,将产学研、原料供应、装备、渠道到用户的生态链融合,开展深层次、全方位、多领域的战略合作。截止报告期末,公司共获得授权专利382项,其中发明专利保有量位居中国轮胎企业前列。

2、赋能品牌营销

报告期内,公司实施品牌聚焦策略,围绕“新一代安全轮胎”,实施定位、配称。通过公交广告、商圈路演、体验官招募等系列活动,打造品牌与品类的强关联度,抢占用户心智。同时,成立了“千里马轮胎越野俱乐部”,参与国内知名赛事,并加大投入用于公司旗下品牌国内外门店建设,新增门店1000余家,借助微信、头条、抖音、视频号等新媒体传播,不断提升品牌知名度。2020年,“千里马”品牌连续入围中国最具价值500品牌榜和中国轮胎十大影响力品牌。

营销方面,公司坚持以客户为中心,深化服务营销,充分发挥替换市场的营销优势,围绕市场需求优化产品系列结构、销售地区结构,继续打造“156”样板市场工程。举办了1200多场路演及七夕“寻找中国好司机”、“千里马之夜”、“聚势终端”等系列活动,收获了渠道商、终端市场的广泛好评。围绕新形势下的营销模式创新与突破,公司主动进化、提前部署,推进 O2O,打造通用“云平台”,赋能渠道,协助经销商充分利用线上直播、新品发布等数字化营销手段,开展多样化营销活动,加速线上线下融合,增强与经销商及零售端的互动和粘性,帮助门店转型升级,为合作伙伴搭建良性循环的生态链。

同时,公司利用中泰双基地积极布局全球营销网络。外贸方面,引进国际化人才,着力开发海外大客户,推动海外门店和品牌建设,营销网络覆盖进一步增强;配套方面,紧抓国内汽车消费增长趋势,通过积极参与主机厂新车型开发,加强技术交流、产品匹配的前置研发、使用情况跟踪等,为东风商用车、大运汽车、陕汽商用车、陕西重汽、集瑞联合重工等整车厂配套,成功进入中国中车供应商体系,持续推动产品质量提升和客户服务高效响应。

3、推进精益智造升级

报告期内,公司以用户为中心、以智能制造为手段,通过物联网、互联网等技术,打造基于数据驱动的工业大脑,实现制造柔性化、决策智能化、供应敏捷化、产品个性化的新工厂,推进以满足客户个性化需求为特征的精益生产管控能力以及保障生产稳定运行的设备全生命周期的精细化管控能力提升。作为江苏省示范智能车间,半钢胎工厂“黑灯车间”在行业深受好评,120万套高性能全钢胎智能工厂按照“工业4.0”标准规划,在半钢胎智能制造成功打造的基础上,构建“大数据工业大脑”,致力于从原材料入库到成品出库全过程的智能化生产,于2020年12月末已具备50万套的产能规模。

公司以自主品牌促质量变革,全方位深耕质量管理,矢志不移地追求产品“零缺陷”。面对在建工程项目多,新员工多,产品调试多等现状,积极开展“千条万条无废次品” 活动以及QC、TPM改善,推进“标准唯一、作业唯一、责任唯一”, 实行质量PK,提升团队士气和产品品质。精准高效的质量管理与创新,确保了通用股份产品质量的高度稳定和领先水平, 公司再度荣获中石化行业质量管理小组活动“一级成果奖”,连续5年获得“全国用户满意产品”称号。

4、加速海外基地布局

泰国生产基地不仅是公司打开海外市场的窗口,也是公司紧抓“一带一路”发展机遇,加速布局国际市场、实施走出去战略的重要部署。

2021年1月,泰国生产基地举行了开业庆典。自项目投产以来,泰国公司充分发挥团队力量,克服疫情及海外建厂的重重困难,打通自循环,3月份第一批轮胎货柜顺利出口国外,同时积极开拓泰国本土和国际营销网络,海外订单持续增长,出口呈现强劲势头, 2021年8月达成了全钢胎50万套、半钢胎300万套的产能规模,实现了当年达产、当年盈利,在行业创立了“建厂速度快、项目投产快、盈利速度快”的良好口碑,为后续业绩增长奠定了坚实基础。

5、助力疫情防控

面对突发疫情,通用股份积极履行社会责任,紧急联络湖北当地经销商,为支援火神山医院、雷神山医院项目建设车辆,提供免费轮胎更换、维修服务,为疫情防控贡献力量;向国内经销商及客户赠送口罩、防护服,与广大经销商共度难关;同时,公司受让江苏红豆国际发展有限公司持有的无锡红豆运动装有限公司20%的股权,跨界驰援,为防疫物资生产提供有力支持。同时,公司第一时间成立疫情防控小组,制定了严格的疫情防控工作管理办法和各项业务流程,着力统筹推进疫情防控和生产经营、有序复工复产,确保了公司国内外工厂的安全生产稳定有序进行,为公司高质量发展奠定了坚实基础。

二、报告期内主要经营情况

报告期内,公司实现营业收入344,771.83万元,实现归属于上市公司股东净利润9,101.31万元。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入3,447,718,251.293,335,484,683.843.36
营业成本2,994,517,183.882,783,777,292.277.57
销售费用78,174,673.17165,298,028.05-52.71
管理费用140,010,365.54123,033,166.6913.80
研发费用108,401,406.13120,087,989.80-9.73
财务费用69,280,021.5428,102,961.26146.52
经营活动产生的现金流量净额157,034,837.26-145,114,510.42-208.21
投资活动产生的现金流量净额-526,454,464.36-2,070,108,523.12-74.57
筹资活动产生的现金流量净额409,120,114.302,123,202,414.17-80.73
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
轮胎3,399,273,550.612,979,769,237.7512.342.927.18减少3.49个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
轮胎3,399,273,550.612,979,769,237.7512.342.927.18减少3.49个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
国内2,509,445,589.442,252,574,115.9310.24-11.66-6.09减少5.32个百分点
国外889,827,961.17727,195,121.8218.2892.5490.67增加0.80个百分点
主要产品单位生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
轮胎万条839.31796.00185.8427.4826.8044.18
分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本上年同期金额上年同期本期金额较上情况 说明
比例(%)占总成本比例(%)年同期变动比例(%)
轮胎原材料2,165,081,743.9172.662,160,102,957.8477.700.23
工资及附加211,445,124.137.10182,424,147.126.5615.91
其他制造成本505,113,678.1816.95437,519,926.8615.7415.45
运输费用98,128,691.533.29----100.00
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
轮胎原材料2,165,081,743.9172.662,160,102,957.8477.700.23
工资及附加211,445,124.137.10182,424,147.126.5615.91
其他制造成本505,113,678.1816.95437,519,926.8615.7415.45
运输费用98,128,691.533.29----100
科目本期数上年同期数变动比例
销售费用78,174,673.17165,298,028.05-52.71%
管理费用140,010,365.54123,033,166.6913.80%
研发费用108,401,406.13120,087,989.80-9.73%
财务费用69,280,021.5428,102,961.26146.52%
所得税-3,220,094.789,857,114.80-132.67%

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入108,401,406.13
本期资本化研发投入--
研发投入合计108,401,406.13
研发投入总额占营业收入比例(%)3.14
公司研发人员的数量394
研发人员数量占公司总人数的比例(%)9.44
研发投入资本化的比重(%)0
项目2020年2019年同比增减
经营活动产生的现金流量净额157,034,837.26-145,114,510.42-208.21%
投资活动产生的现金流量净额-526,454,464.36-2,070,108,523.12-74.57%
筹资活动产生的现金流量净额409,120,114.302,123,202,414.17-80.73%
注:经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加208.21%,主要是本期销售收入的增长及原材料采购支付资金减少导致经营活动现金流量净额增加。
注:投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加74.57%,主要是上年购买保本型理财至期收回及固定资产投资较上年减少所致。
注:筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少80.73%,主要是上年通过非公开增发股份募集资金及新增银行项目借款所致。
项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
交易性金融资产1,186,938.560.02100,000,000.001.44-98.81%主要是本期收回上年保本型理财产品所致
应收账款融资11,330,000.000.1525,127,381.190.36-54.91%主要是本期期末收到的票据减少所致。
预付款项17,566,379.610.2342,251,548.480.61-58.42%主要是本期公司预付的原材料采购款减少所致。
固定资产2,665,247,943.5434.941,238,058,294.4817.86115.28%主要是本期项目工程新生产线转固所致
在建工程1,169,009,622.3115.322,398,065,700.4234.60-51.25%主要是本期在建项目工程完工转固所致
无形资产460,393,609.386.04226,646,371.023.27103.13%主要是本期新增土地资产所致
长期待摊费用145,876,315.921.9158,303,595.090.84150.20%主要是项目新增产能而购置模具资产所致
其他非流动资产33,759,492.480.4449,037,459.810.71-31.16%主要是项目投建预付工程设备款减少加所致
预收款项----17,289,795.350.25-100.00%主要系本期按新收入准则执行,将预收账款中货款部分调至合同负债,未调整上年年末数
合同负债32,511,325.060.43----100%主要系本期按新收入准则执行,将预收账款中货款部分调至合同负债,未调整上年年末数
应付职工薪酬38,839,666.900.5125,155,603.010.3654.40%主要是本期末计提应付工资较同期增加所致
应交税费4,745,228.080.0610,535,214.620.15-54.96%主要是本期应纳所得税金额减少所致
预计负债15,769,696.360.219,335,413.840.1368.92%主要公司计提产品质量保证金增加所致
其他综合收益-3,068,123.06-0.0435,021,449.460.51-108.76%主要是海外子公司外币报表折算差额

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

详见“第十一节 财务报告”之“七、合并财务报表项目注释-81 所有权或使用权受到限制的资产”

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

详见公司年度报告第三节,公司业务概要

化工行业经营性信息分析1 行业基本情况

(1). 行业政策及其变化

√适用 □不适用

2020年5月12日,江苏省人民政府办公厅公布了《江苏省化工产业结构调整限制、淘汰和禁止目录》(2020年本),促进化工产业结构调整和优化升级。限制类:斜交轮胎和力车胎(含手推车胎)等;淘汰类50万条/年及以下的斜交轮胎和以天然棉帘子布为骨架的轮胎、轮胎、自行车胎、摩托车胎手工刻花硫化模具等。

(2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位

√适用 □不适用

详见公司年度报告第三节,公司业务概要。2 产品与生产

(1). 主要经营模式

√适用 □不适用

详见公司年度报告第三节,公司业务概要。报告期内调整经营模式的主要情况

□适用 √不适用

(2). 主要产品情况

√适用 □不适用

产品所属细分行业主要上游原材料主要下游应用领域价格主要影响因素
轮胎橡胶和塑料制品业天然橡胶、合成橡 胶、炭黑、钢帘线等汽车工业原材料价格及市场 环境变化

全钢子午线轮胎生产工艺流程图

斜交胎生产工艺流程图

(5). 产能与开工情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

主要厂区或项目设计产能实际达成产能产能利用率(%)在建产能已投资额在建产能预计完工时间
600万条高性能半钢子午胎技改项目600万条300万48预计2022年
120万条高性能智能化全钢子午胎建设项目120万条50万28.88预计2021年9月
泰国高性能子午胎项目100万条全钢子午线轮胎50万66.26预计2021年10月
泰国高性能子午胎项目600万条半钢子午线轮胎300万41.49预计2021年10月
主要原材料采购模式结算方式价格同比变动比率(%)采购量耗用量
天然胶直接采购承兑或银行汇款支付-5.819.04万吨8.68万吨
合成胶直接采购承兑或银行汇款支付-20.482.52万吨2.33万吨
钢帘线直接采购承兑或银行汇款支付-12.325.77万吨5.39万吨
炭黑直接采购承兑或银行汇款支付-3.793.63万吨3.61万吨

□适用 √不适用

(4). 采用阶段性储备等其他方式的基本情况

□适用 √不适用

4 产品销售情况

(1). 按细分行业划分的公司主营业务基本情况

√适用 □不适用

详见公司年度报告第三节、公司业务概要

(2). 按销售渠道划分的公司主营业务基本情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

销售渠道营业收入营业收入比上年增减(%)
经销渠道317,762.721.83
其他渠道22,164.6421.51
被投资公司名称主要业务投资金额持股比例
无锡红豆运动装有限公司服饰、服装、鞋帽、箱包的生产、销售;体育用品及器材、纺织品及针纺织品、围巾、手套、袜子的销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务,但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。第二类医疗器械生产;第一类医疗器械生产;特种劳动防护用品生产(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)认缴出资2,000 万元20%

应认缴出资2,000万元,实缴出资0元),经双方商议交易价格为0元。2020年3月,红豆运动装公司股权转让的工商变更登记已完成,交易完成后,本公司持有红豆运动装公司20%的股权。

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

项目名称项目拟投入金额报告期投入金额累计实际投入金额资金来源项目进度收益情况
120万条高性能智能化全钢子午胎建设项目14.3416亿元14,497.07万元80,545.05万元自有资金、募集资金56%
600万条高性能半钢子午线轮胎技改项目84,870万元3,749.56万元56,856.30万元自有资金67%
泰国高性能子午胎项目3亿美元58,876.48万元183,675.85万元自有资金出资、银行贷款及其他合法资金来源80%
名称业务性质注册资本参股比例总资产净资产净利润
无锡千里马科技有限公司从事斜交胎及帘子布的生产、加工与销售8,000 万 元100%173,102,250.1381,555,627.21-4,180,503.37
天马国际(香从事天然胶港币1100%16,190.8916,190.89130,790.39
港)贸易有限公司代理业务万元
江苏红豆杉健康科技股份有限公司生物制品的研发;红豆杉盆景、苗木的种植、销售25,000万元5.5%772,600,645.01472,176,335.20-2,912,659.89
无锡久诚通橡胶贸易有限公司橡胶及橡胶制品、橡胶轮胎、化工原料及产品、包装材料的销售300万元100%3,966,428.303,689,036.68363,839.35
通用橡胶(泰国)有限公司橡胶及橡胶制品、轮胎及相关产品的生产加工与销售、进出口贸易37.60亿泰铢100%2,148,119,095.581,050,673,297.1287,167,907.18
无锡千里马轮胎销售有限公司橡胶、轮胎、化工产品、机械设备的销售;摩托车及零配件、汽车零配件批发;货物、技术进出口100万100%19,016.44-983.76-983.76
天津翌沣锡航投资合伙企业(有限合伙)股权投资5,150万元58.25%51,124,110.8850,995,328.41-380,532.56
红豆集团财务有限公司对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付等。100,000 万元20%3,931,072,316.651,904,477,819.11119,153,047.29
无锡红豆运动装有限公司服饰、服装、鞋帽、箱包的生产、销售;体育用品及器材、纺织品及针纺织品、围巾、手套、袜子的销售;第二类医疗器械生产;第一类医疗器械生产;特种劳动防护用10,000 万元20%183,889,159.7886,608,164.6072,152,979.07

品生产等。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

目前世界轮胎产业已经形成以大型跨国企业为主导的高度密集型产业群。根据美国《轮胎商业》发布的2020年度全球轮胎75强排行榜相关信息,前75强总销售额为1575.23亿美元,比2019年减少了29.6亿美元。前三强分别为米其林、普利司通、固特异,约占整体销售额40%,前10强销售额为1053.13亿美元,比2019年少了6.403亿美元。全球轮胎销售额继续呈现小幅下降态势。近些年来,原材料成本和人力资源成本优势促使全球轮胎工业的投资和新建产能向发展中国家和亚太地区转移,国际轮胎巨头纷纷在亚洲投资设厂。目前,亚洲已成为世界轮胎制造中心,中国已成为世界最大的轮胎生产国和重要轮胎出口国。自2006年以来产量一直稳居世界第一, 轮胎的总产能占全球总产能的35%,出口量占总产量约40%。

我国轮胎企业主要分为国有、合资/独资、民营等三大类,企业在机制、技术、产品、资金、营销方面各有千秋。市场份额上外资企业占据主流的半钢子午胎市场,在全钢载重子午线轮胎领域,国内轮胎企业凭借性价比等优势在国内取得了大部分市场份额。

轮胎行业发展趋势:

一、加快“走出去”步伐,布局全球化。轮胎企业积极响应“一带一路”倡议,深入开展国际产能合作,国内多家轮胎企业已在东南亚、中东、欧洲、美洲等地区建设轮胎工厂。由产品出口为主向技术、资本、服务、运营一体化输出转型。随着轮胎企业海外布局不断深入,相应配套企业也开始了海外建厂,未来走出去的轮胎企业数量将持续增长。

二、智能制造水平将稳步提升。近年,轮胎企业陆续建成智能工厂,并开始在国外建立智能工厂,橡胶工业与互联网融合出现了智能轮胎设备的继续完善,测试设备和仪器的智能化提高,MES等软件深入推行,轮胎企业的智能化工业4.0时代逐渐到来。

三、绿色高端轮胎产品加速发展。随着全球市场的发展,消费者收入的增加以及消费能力增长,新能源汽车的兴起。低价低质的产品已经无法满足当前市场的需求。随着贸易壁垒的加剧,我国的轮胎行业要想向轮胎强国发展,就必须创新研发,生产高质化,高端化,节能环保的轮胎产品,用科研实力与世界轮胎巨头相匹敌。

四、逐渐完善“线上+线下”的营销布局。随着“互联网+”时代的加速,线下与线上结合正成为共识,轮胎企业正在加大新营销模式的研究和实践,引入私域流量,探索新零售模式,利用大数据、云计算、5G 等先进技术赋能营销网络。

五、轮胎行业的产业集中度将逐步提高。2020年受新冠疫情的影响以及原材料市场价格上涨,国家间各种不确定因素的加剧,落后产能以及低端产品正在被市场淘汰,全球前十大中的8家海外企业营收2020同比下滑平均幅度达到-12.5%,净利润同比亏损加剧,分化明显。未来,行业发展将主要集中在综合实力较强的轮胎企业,产业集中度将越来越高。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司秉承“好轮胎、通用造”的价值理念,紧抓国内、国际双循环发展机遇,围绕“让每一条轮胎成为精品”的使命,大力推进“5X战略计划”,力争未来10年内实现国内外5大生产基地,5大研发中心,500家战略渠道商、5000家核心门店,以及5000万条以上的产能规模。着重构建“自主创新、自主品牌、自主资本”型企业,践行“国际化、智能化、绿色化、服务化、精益化、规范化”的高质量发展,助力轮胎工业升级,向全球用户提供更具性价比的产品,加速实现“打造国际影响力的民族轮胎标杆企业”的愿景目标。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2021年是公司的“进化增效年”,也是公司“5X战略计划”开局之年,公司将重点围绕以下几方面开展工作:

一、全球化产能布局,发挥规模化优势

2021年,公司将继续以全球化视野推进国内外生产基地布局,进一步做大规模,做强业绩。海外,泰国工厂全钢胎100万条、半钢胎600万条产能,预计三季度实现项目全面达产,同时为了进一步规避国际贸易壁垒,公司将加快海外第二生产基地的选址、建设;国内,加速120万套全钢胎智能工厂的全面达产,聚焦国内一线整车厂,着手推动配套卫星工厂选址建设。

围绕“5X计划”的全球化战略部署,重点实施“千里马人才工程”,加大引进国际一流的领军型人才、高层次人才、专业化人才加盟,构建千里马商学院,健全更加实用有效的人才培养开发模式,打造一支具有特色优势的技术、营销、管理运营团队,更好地支撑推动公司高质量发展。

二、坚持研发创新引领,持续打造爆品

公司始终将科研创新作为企业发展的源动力,全面推动自主创新,聚焦品类、打造爆品,

2021年公司将研发中心升级为研究院,统筹研发创新、信息与智能化管理,通过加大科技研发投入、完善PLM产品研发全生命周期管理,注重高层次科技领军人才的引进,与科研院所、高校、国际一流供应商继续开展产学研战略合作,推进产品开发小组考核与销售、利润挂钩,积极营造创新发展的平台和机制保障。同时,进一步推动杜仲橡胶、新型溶聚丁苯橡胶、高强度轻量化钢丝骨架材料以及RFID智能轮胎、抗扎胎、工程胎等新材料、新技术的研究设计与应用,工艺装备创新和科技成果转化,重点部署攻坚前沿项目,持续保持行业技术领先优势。

三、聚焦品牌定位,优化营销渠道

2021年将进一步推进品牌国际化,聚焦“新一代安全轮胎”的品牌定位,抢占消费者心智,向全球展示“千里马、赤兔马”等民族品牌风采。公司将根据不同司机群体的需求和场景,优化终端门店布局、形象和服务,创新营销活动,加大国际知名轮胎展会、专业赛事及新媒体运营等方式,提升品牌知名度、美誉度、忠诚度。同时,加速营销进化,广泛利用直播、小程序,线上线下结合等新零售方式赋能经销商、零售商激活终端市场,强化粉丝运营。渠道方面,巩固替换市场行业领先优势,深化样板市场打造,推进“财富分享计划”,直发门店核心城市全覆盖,2021年目标实现门店翻番;同时,依托国际化生产基地布局、海外战略型合作伙伴的网络开发建设,主机厂产品的前置匹配性研发,加大外贸、配套市场的拓展力度,实现业务的高增长。

四、锻造品质工程,贯彻使命必达

围绕“让每一条轮胎成为精品”的使命,继续开展“千条万条无废次品”等活动,激发广大员工的创造力和凝聚力,将质量改进作为提升品质和品牌力的源动力;同时导入TMS精益制造系统,推进八项精进,包括研发设计一流、材料国际一流、装备导入一流以及员工意识与技能、现场5S管理等,贯彻“用户是上帝”的理念,构建运转高效的精益管理体系,推行生产均衡化同步化,实现优化库存与柔性生产,促进全员参与、全组织管理、全过程控制,以卓越的产品品质贡献全球用户。

五、高水平智能化制造,绿色化产业升级

2021年,公司将在半钢轮胎黑灯车间的成功经验基础上,全面部署工业大脑+通用云+智慧物流,深化大数据、云计算、人工智能等先进技术与生产制造的深度融合,致力于成为行业“智慧轮胎工厂”的样板,实现生产、管理和服务方面的飞跃,全面提升“智造”水平,实现对公司生产经营决策的智能化支持,推动公司高质量发展迈上新台阶。

同时,加快更低油耗、更低噪音、更低滚阻的绿色高性能轮胎、新材料技术布局,继续完善全产业链的绿色制造和绿色产品升级,抢占新能源汽车轮胎及市场高端化需求,增强产品在市场上的核心竞争力,全面提高盈利能力。

六、持续规范治理,抓好资本运营

后疫情时代,面对宏观和行业的不确定性因素,2021年公司将持续加强上市公司治理、国内外公司风险防控和信用体系管理,积极应对全球经济环境的新形势、新变化;同时根据企业5X战略计划部署,借助资本市场平台,统筹资本运作与企业发展相结合,规划适宜标的兼并收购、上下游优势企业战略合作、科创型企业投资等资本运作,增强企业内生发展和外延扩张动能,努力寻求在更大空间、更高层次、更广范围内的作为。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、国际贸易壁垒增加的风险

2020年受新冠疫情影响,世界经济受到一定程度的冲击,随着中美贸易战的升级,国际关系将更加复杂。2020年美国实施对韩国、泰国、越南及中国台湾地区反倾销和反补贴调查并公布初裁税率,贸易摩擦升级。目前公司泰国工厂已具备产品的批量生产能力,未来公司将加快推进5X战略计划布局,实施生产国际化、研发国际化、营销国际化、人才国际化的战略部署,通过主动开拓新的市场和营销网络布局,贴近市场服务,同时加快海外其他国家生产基地的选址建设,继续提高国际竞争力,规避贸易保护政策国对公司出口业务的影响。

2、原材料价格波动的风险

天然橡胶作为轮胎生产的主要原材料,其价格受国际经济状况、自然条件、贸易、汇率、资本等多重因素影响,2020年天然橡胶行情整体呈现先抑后扬的走势,炭黑及其他化工小料价格也一路上升,轮胎企业纷纷上调部分产品价格,给企业合理安排生产经营、控制成本带来一定难度。对此,公司将重点关注原材料的行情变动,通过长约合同锁定和实施及时采购等策略,力争实现在低价时加量采购,同时继续保持好与供应商的战略合作关系,努力降低采购成本。

3、市场竞争加剧的风险

国内外轮胎生产企业众多,我国轮胎行业产业集中度还不高,全球轮胎市场竞争激烈。其中,中低端轮胎产能过剩,产品同质化严重,技术水平有待提高,而中高端轮胎产品紧缺,有较大发展空间,我国轮胎产业在与国际品牌竞争中亟需持续做优做强。公司将加速产业转型升级,推进自主品牌建设,科技创新、智能制造和全球布局,不断提升核心竞争力,更好应对国内外市场竞争和风险。

4、新型冠状病毒疫情风险

2020 年初以来,新型冠状病毒疫情给全球带来了重大影响,轮胎行业同样也受到冲击。国内疫情已得到有效控制,但受疫情全球化的影响,将对公司的经营环境及海外市场产生不利风险。公司将进一步健全安全管理应急保障机制,提前做好各种应对预案,落实保障机制,最大程度避免此类风险对公司生产经营产生影响。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司已在《公司章程》中制定了利润分配的相关政策,明确利润分配的原则、分配顺序、分配形式和条件、决策程序及调整机制等内容,明确现金分红在利润分配中的优先顺序。公司每年

以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可供分配利润的10%,公司的利润分配在经过董事会审议后提交至公司股东大会审议通过并予以实施。

报告期内,经公司2020年4月26日第五届董事会第五次会议、2020年5月18日2019年年度股东大会审议通过,公司2019年度利润分配方案为:公司以2019年年度实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,每10股派发现金红利0.50元(含税)的现金红利,合计拟派发现金红利43,614,504.50元(含税),已执行完毕。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年01.40122,120,612.691,013,083.77134.18
2019年00.5043,614,504.50104,132,874.7341.88
2018年00.8069,783,207.20148,171,317.4447.10
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争控股股东红豆集团、股东红豆国际投资及实际控制人(1)本公司/本人及本公司/本人控制的其他公司、企业目前并没有直接或间接地从事任何与通用股份或其下属企业所从事的业务构成同业竞争的任何业务活动,在本公司/作为控股股东期间,本公司/本人控制的其他公司、企业将来亦不会直接或间接地以任何方式参与或进行任何与通用股份或其下属企业所从2013 年5月 6 日,长期有效
事的主营业务构成实质性竞争或可能构成实质性竞争的业务或活动。(2)对于将来可能出现的本公司的全资、控股、参股企业所生产的产品或所从事的业务与通用股份或其下属企业有竞争或可能构成竞争的情况,在通用股份提出要求时,本公司承诺通用股份将有权按照自己的意愿并根据自身实际情况,采取证监会允许的措施解决同业竞争(3)本公司承诺不会以任何形式支持通用股份及通用股份的下属企业以外的第三方从事与通用股份及通用股份的下属企业业务构成竞争的业务(4)如出现因本公司或本公司控制的其他企业或组织违反上述承诺而导致通用股份的权益受到损害的情况,本公司将依法承担相应的赔偿责任。
解决关联交易控股股东红豆集团、股东红豆国际投资及实际控制人本公司/承诺人及本公司/承诺人所控制的公司、分公司、合营或联营公司及其他任何类型的企业现有及将来与江苏通用科技股份有限公司发生的关联交易是公允的,是按照正常商业行为准则进行的。本公司/承诺人保证将继续规范并逐步减少与江苏通用科技股份有限公司及其子公司、分公司、合营或联营公司发生关联交易。本公司/承诺人保证本公司/承诺人及本公司/承诺人所控制的公司、分公司、合营或联营公司及其他任何类型的企业不以垄断采购和销售业务渠道等方式干预江苏通用科技股份有限公司的经营,损害其利益。关联交易活动应遵循商业原则,关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。作为江苏通用科技股份有限公司的控股股东/实际控制人,本公司/承诺人保证将按照法律法规和《江苏通用科技股份有限公司章程》的规定,在审议涉及本公司的关联交易时,切实遵守江苏通用科技股份有限公司董事会、股东大会上进行关联交易表决时的回避程序。2013 年 5月 6 日,长期有效
与再融资相关的承其他红豆集团财务有限公司本公司于2013 年4月6日与江苏通用科技股份有限公司(以下简称“通用股份”)签订《关于接受金融服务的框架协议》,就本公司向2018 年 7月 26 日,长
通用股份提供金融服务,本公司做出如下不可撤销之保证、承诺如下:1、本公司将保障通用股份在本公司的资金安全,不会占用或变相占用通用股份资金;2、本公司不存在违规从事金融业务的情况,亦不存在被主管部门暂停/终止业务、处罚或其他任何影响本公司业务持续性、安全性的情形和风险;本公司将合法合规地向通用股份提供储蓄、贷款等服务并配合通用股份履行相关决策程序和信息披露义务,确保通用股份在本公司的存款和贷款均符 合法律法规的相关规定;若通用股份因本公司违法违规行为占用通用股份资金而遭受损失,本公司将以现金予以足额补偿。期有效
其他红豆集团有限公司及实际控制人关于江苏通用科技股份有限公司资金安全的承诺 1、本公司/本人及本公司/本人控股、实际控制的其他企业将保障江苏通用科技股份有限公司(以下简称通用股份)在红豆集团财务有限公司(以下简称红豆财务公司)的资金安全,保证不会通过红豆财务公司占用或变相占用通用股份资金。2、红豆财务公司不存在违规从事金融业务的情况,亦不存在被主管部门暂停/终止业务、处罚或其他任何影响红豆财务公司业务持续性、安全性的情形和风险;红豆财务公司将合法合规地向通用股份提供储蓄、贷款等服务并配合通用股份履行相关决策程序和信息披露义务,确保通用股份在红豆 财务公司的存款和贷款均符合法律法规的相关规定;若通用股份因红豆财务公司违法违规行为或本公司/本人及本公司/本人控股、实际控制的其他企业利用红豆财务公司违规占用通用股份资金而遭受损失,本公司/本人将以现金予以足额补偿。3、本公司/本人及本公司/本人控股、实际控制的其他企业保证不会通过其他任何方式直接或者间接占用通用股份资金,保障通用股份的资金安全,若因本公司/本人或本公司/本人控股、实际控制的其他企业违规占用通用股份资金导致其遭受损失的,本公司/本人将以现金予以足额补偿。4、本公司/本人保证2018 年 7月 26 日,长期有效
严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规章及通用股份公司章程等公司管理制度的规定,与通用股份其他股东平等 地行使股东权利、履行股东义务,不利用控股股东/实际控制人的地位谋取不当利益,不损害通用股份及通用股份其他股东的合法权益。上述承诺在本公司/本人对通用股份拥有控制权或能够产生较大影响的期间内持续有效且不可变更或撤销。
解决关联交易红豆集团有限公司及实际控制人关于规范关联交易的承诺函本人/本公司作为江苏通用科技股份有限公司(以下简称“通用股份”、“公 司”)实际控制人/控股股东,特作出如下承诺:本人/本公司及本人/本公司所控制的公司、分公司、合营或联营公司及其它任何类型的企业现有及将来与通用股份发生的关联交易是公允的,是按照正常商业行为准则进行的。本人/本公司保证本人/本公司及本人/本公司所控制的公司、分公司、合营或联营公司及其它任何类型的企业不以垄断采购和销售业务管道等方式干预通用股份的经营,损害其利益。关联交易活动应遵循商业原则,关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。作为通用股份的实际控制人/控股股东,本人/本公司保证将按照法律法规和《江苏通用科技股份有限公司章程》的规定,在审议涉及本人/本公司及本人/本公司所控制的公司、分公司、合营或联营公司及其它任何类型的企业的关联交易时,切实遵守通用股份董事会、股东大会上进 行关联交易表决时的回避程序。2018 年 7月 26 日,长期有效
其他红豆集团有限公司及实际控制人本公司/本人作为江苏通用科技股份有限公司(以下简称“通用股份”)的控股股东/实际控制人,就通用股 份下述事宜,不可撤销地说明并承诺如下:一、关于通用股份为经销商提供担保事宜的承诺通用股份在选择经销商时,已充分关注其与通用股份合作时间、生产经营是否稳定、履约能力是否充分、信誉是否良好,并已就上述担保事项履行必需的内部审议程序。上述经销商与2018 年 7 月 26 日,长期有效
通用股份、本公司/本人及本公司/本人控股、实际控制的其他企业不存在关联关系,与本公司/本人 及本公司/本人控股、实际控制的其他企业不存在可能影响通用股份利益的其他利益安排。本公司/本人不可撤销地承诺,若发生通用股份为哈尔滨中策商贸有限公司、厦门荣广贸易有限公司、四川路易轮胎有限责任公司、合肥汇江贸易有限责任公司、四川鑫蜀通轮胎有限公司履行担保责任的情形,本公司/本人将全额补偿通用股份因此受到的损失。二、关于红豆财务公司向通用股份提供金融服务相关事宜的承诺本公司/本人严格遵守并促使其控制的其他企业严格遵守相关法律法规及《江苏通用科技股份有限公司章程》等制度的规定,不存在以任何方式占用或变相占用通用股份资金的行为,不会通过红豆财务公司占用或变相占用发行人资金。本公司/本人未就包括通用股份在内的 下属公司闲置资金管理作出内部决议、政策或指示,本公司内部、本人不存在将包括通用股份在内的下属公司闲置资金强行划入红豆财务公司的要求。
其他全体董事、高级管理人员根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17 号)、《国务院办公厅关于 进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110 号)以及中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”)《关于首发及再 融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意 见》(证监会公告[2015]31 号)等相关规定,为保障 中小投资者知情权,维护中小投资者利益,江苏通用 科技股份有限公司(以下简称“通用股份”、“公 司”)的全体董事、高级管理人员就2018年度非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施承诺如下:1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。3、承诺不动用公司2018 年 5月 30 日,长期有效
资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。作为填补回报措施相关责任主体之一, 本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意 中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人做出相关处罚 或采取相关监管措施。
其他红豆集团有限公司及实际控制人避免非经营性关联方资金往来的措施本公司作为江苏通用科技股份有限公司(以下简称“通用股份”、“公司”)的控股股东,特作出如下承诺:一、截至本承诺函出具之日,本公司及本公司控制的其它企业不存在以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项、占用票据或其它任何方式占用公司资金、资产等资源的情形。二、本公司将严格遵守并促使其控制的其它企业严格遵守相关法律法规及《江苏通用科技股份有限公司章程》等制度的规定,杜绝以任何方式占用公司资金、资产等资源的行为,包括但不限于如下行为:1、本公司及关联方不得要求通用股份为其垫支工资、福利、 保险、广告等期间费用,也不得互相代为承担成本和其它支出。2、本公司及关联方不会要求且不会促使通用股份通过下列方式将资金直接或间接地提供给本公司及关联方使用:(1)有偿或无偿地拆借通用科技的资金给本公司及关联方使用;(2)通过银行或非银行金融机构向本公司及关联方提供委托贷款;(3)委托本公司及关联方进行投资活动;(4)为本公司及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;(5)代本公司及关联方偿还债务。三、本公司及关联方不得要求通用股份向其提供违反相关法律法规及《江苏通用科技股份有限公司章程》规定的违规担保。四、本承诺函自出具之日起生效,并在本公司作为通用股份控股股东的整个期间持续有效。本公司承诺以上关于本2018 年 5月 30 日,长期有效
公司的信息及声明是真实、准确和完整的,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏;本承诺函一经签署,即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司及本公司控制的其它企业违反上述承诺而导致公司或公司其它股东权益受到损害的情况,本公司将承担一切法律责任。
解决同业竞争红豆集团有限公司及实际控制人本公司作为江苏通用股份股份有限公司(以下简称 “通用股份”、“公司”)的控股股东/实际控制人, 特作出如下承诺:1、本公司及本公司控制的其它公司、 企业目前并没有直接或间接地从事任何与通用股份或 其下属企业(含直接或间接控制的业,以下简称“下属企业”)所从事的业务构成同业竞争的任何业务活动,在本公司作为通用股份的控股股东/实际控制人的 事实改变之前,本公司及本公司控制的其它公司、企业将来亦不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)参与或进行任何与通用股份或其下属企业所从事的主营业务构成实质性竞争或可能构成实质性竞争的业务或活动。2、对于将来可能出现的本公司的全资、控股、参股企业(除通用股 份及其控股子公司外)所生产的产品或所从事的业务与通用股份或其下属企业有竞争或可能构成竞争的情况,在通用股份提出要求时,本公司承诺通用股份将有权按照自己的意愿并根据自身实际情况,采取证监会允许的措施解决同业竞争,包括但不限于:将本公司在上述企业中的全部出资或股份、权益、资产转让给通用股份或无关联第三方。通用股份或其下属企业 对上述出资或股份的转让享有优先购买权,本公司将尽最大努力促使有关交易的价格公允。3、本公司承诺 不会以任何形式支持通用股份及通用股份的下属企业以外的第三方从事与通用股份及通用股份的下属企业业务构成竞争的业务,不向业务与通用股份及通用股份的下属企业所生产的产品或所从事的业务构成竞争的其它公司、企业或其它2018 年 5 月 30 日, 长期有效
机构、组织或个人提供专有技术或提供销售管道、客户信息等商业秘密。4、如出现因本公司或本公司控制的其它企业或组织违反上述承诺而导致通用股份的权益受到损害的情况,本公司将依法承担相应的赔偿责任。”
其他公司1、公司承诺在本次募集资金到位 36个月内或本次募集资金使用完毕前,不再新增对红豆集团财务有限公司的投入,包括但不限于增资、借款、担保等各种形式的资金投入。2、公司将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和《公司章程》、《江苏通用科技股份有限公司募集资金管理制度》等内控制度的规定,规范使用本次发行的募集资金。公司不会通过变更募集资金投资项目等方式将募集资金直接或间接地进行财务性投资或类金融投资。2020年12月8日 募集资金到位 36个月内或募集资金使用完毕前
其他红豆集团1、本公司将通用股份股票质押给质权人系出于合法的融资、担保需求,未将股票质押融入的资金用于非法用途;本公司承诺本公司及相关子公司依相关质押协议约定, 合法、合规、合理使用股份质押融资资金,降低资金使用风险。2、截至本承诺函出具日,以本公司所持通用股份股票进行的质押融资、 担保,未设置预警线、平仓线、处置线等与通用股份股票价格相关的风控措施,质押股票涉及的融资业务、担保均能正常履约,且不存在逾期偿还本息或其他违约情形。3、截至本承诺函出具日,本公司财务及信用状况良好,未出现不良或违约类贷款情形,不存在大额债务到期未清偿及未履行法院生效判决的情形,亦未被列入失信被执行人名单,亦不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,具备将按期偿还质押融资款项能力。4、本公司承诺合理规划融资安排,将股份质押比例控制在合理水平,并将积极关注二级市场走势,及时做好预警工作并灵2020年12月8日,长期有效
活调动整体融资安排;如出现质权人行使质权导致本公司作为通用股份控股股东的地位受到影响的情形,本公司将积极与质权人协商,采取多种措施(包括但不限于补充质押、提前回购、追加保证金或补充担保物、提前偿还融资款项等措施)以防止本公司所持有的通用股份股票被行使质权,维护本公司控股股东地位的稳定性。
其他实际控制人1、红豆集团有限公司(以下简称“红豆集团”) 将通用股份股票质押给质权人系出于合法的融资、 担保需求, 其未将股票质押融入的资金用于非法用途; 红豆集团及其相关子公司依相关质押协议约定, 合法、合规、合理使用股份质押融资资金,降低资金使用风险。2、截至本承诺函出具日,以红豆集团所持通用股份股票进行的质押融资、担保,未设置预警线、平仓线、处置线等与通用股份股票价格相关的风控措施,质押股票涉及的融资业务、担保均能正常履约,且不存在逾期偿还本息或其他违约情形。3、截至本承诺函出具日, 红豆集团财务及信用状况良好,未出现不良或违约类贷款情形,不存在大额债务到期未清偿及未履行法院生效判决的情形,亦未被列入失信被执行人名单,亦不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,具备将按期偿还质押融资款项能力。4、本人将督促红豆集团合理规划融资安排,将股份质押比例控制在合理水平,及时做好预警工作并灵活调动整体融资安排。5、本人将积极关注二级市场走势, 如出现质权人行使质权导致本人/红豆集团的控制权受到影响的情形, 本人/红豆集团将积极与质权人协商,采取多种措施(包括但不限于补充质押、提前回购、追加保证金或补充担保物、提前偿还融资款项等措施)以防止红豆集团所持有的通用股份股票被行使质权,维护本人/红豆集团的实际控制人/控股股东地位的稳定性。2020年12月8日,长期有效
其他红豆集团及其一致行动人1、自2020年3月27日至2020年12月24日期间,本公司及本公司一致行动人周海江、顾萃通过上海2020年12月30
证券交易所交易系统增持通用股份A股股份8,901,307股,占通用股份总股份的1.02%。2、 截至本说明函出具日, 本次增持计划尚未完成,主要原因系本次增持计划的实施期限尚未届满,同时基于对通用股份未来持续发展的信心以及对通用股份公司价值的认可,为促进通用股份持续、稳定、健康发展和维护中小股东利益,增强投资者信心, 本公司及本公司一致行动人将继续增持通用股份A股股份。3、本公司及本公司一致行动人将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》和《上海证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》等相关规定以及本次增持计划的相关约定,对通用股份A股股份进行增持。4、本次增持计划不存在到期无法完成风险,不属于变相不履行公开承诺,不会损害投资者利益,不构成本次发行障碍。日,增持计划实施期间
其他承诺其他红豆集团及其一致行动人在增持计划实施期间及法定期限内不减持其所持有的本公司股份。2020 年3月 27日,增持计划实施期间

详见“第十一节 财务报告”之“五、重要的会计政策及会计估计”“44 重要会计政策及会计估计的变更”。

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬600,000
境内会计师事务所审计年限12年
名称报酬
内部控制审计会计师事务所公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)238,000
保荐人华英证券有限责任公司--

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述查询索引
公司第一期员工持股计划出售完毕详见公司于2020年11月20日在上海证券交易所网站披露的《江苏通用科技股份有限公司关于第一期员工持股计划出售完毕的公告》(公告编号:2020-080)
公司第二期员工持股计划出售完毕详见公司于2020年12月18日在上海证券交易所网站披露的《江苏通用科技股份有限公司关于第二期员工持股计划出售完毕的公告》(公告编号:2020-083)

元,未超出预计额度。报告期内,公司与关联方的交易情况请参见第十一节第十二(5)关联交易情况。

(2)公司第五届董事会第三次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于控股股东为公司2020年度向银行申请授信额度提供担保的议案》,公司2020年度拟向银行等金融机构申请授信总额不超过310,500万元,控股股东红豆集团有限公司按需提供担保。具体内容详见公司于2020年3月17日发布于上海证券交易所及法定披露媒体披露的公告(公告编号:2020-014)。截至报告期末,公司获批的授信额度总额为310,500万元,红豆集团已按需为公司提供担保253,230.20万元。

(3)公司第四届董事会第二十一次会议、2018年年度股东大会审议通过了《关于续签关联交易系列框架协议的议案》,公司与红豆集团财务有限公司签订了《关于接受金融服务的框架协议》,该协议有效期三年,由红豆集团财务有限公司向公司提供各项金融服务,具体内容详见公司于2019年3月29日发布于上海证券交易所及法定披露媒体披露的公告(公告编号:2019-019)。截至报告期末,公司在财务公司存款余额为17,567.59万元,贷款余额5,400.00万元,应付票据余额为15,060.70万元;公司收取存款利息123.82万元,贷款利息支出及手续费765.74万元。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2020年2月,本公司与江苏红豆国际发展有限公司(以下简称“红豆国际”)签订股权转让协议,受让红豆国际持有的无锡红豆运动装有限公司(以下简称“红豆运动装公司”)20%股权(对应认缴出资2,000万元,实缴出资0元),经双方商议交易价格为0元。2020年3月,红豆运动装公司股权转让的工商变更登记已完成,交易完成后,本公司持有红豆运动装公司20%的股权。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

公司于2019年11月26日召开第四届董事会第三十五次会议、于2019年12月13日召开2019年第五次临时股东大会,审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》。截至报告期末,公司已归还全部借款并支付利息共313,763.89 元。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方被担保方担保金额担保发生日期(协议签担保 起始日担保 到期日担保类担保是担保是担保逾是否存是否为关联 关系
与上市公司的关系署日)否已经履行完毕否逾期期金额在反担保关联方担保
江苏通用科技股份有限公司公司本部四川路易轮胎有限责任公司1,000.002020-11-242020-11-262021-5-25连带责任担保
江苏通用科技股份有限公司公司本部四川鑫蜀通轮胎有限公司800.002020-09-082020-9-102021-3-9连带责任担保
江苏通用科技股份有限公司公司本部湖南开仁科技开发有限公司450.002020-10-262020-10-272021-4-23连带责任担保
江苏通用科技股份有限公司公司本部陕西富腾实业发展有限公司1000.002020-7-152020-7-172021-1-13连带责任担保
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)6850.00
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)3250.00
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计75,761.19
报告期末对子公司担保余额合计(B)75,761.19
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)79,011.19
担保总额占公司净资产的比例(%)21.52
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)--
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)--
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)--
上述三项担保金额合计(C+D+E)--
未到期担保可能承担连带清偿责任说明--
担保情况说明--

可类化工产品)(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动),已完成工商备案。

2、2020年12月,公司出售所持参股公司天安智联的全部股份。

3、2020年10月,公司注销全资子公司通用橡胶(北美)有限公司,已完成商务备案注销手续。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

□适用 √不适用

2. 年度精准扶贫概要

□适用 √不适用

3. 精准扶贫成效

□适用 √不适用

4. 后续精准扶贫计划

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司积极履行社会责任,倡导“诚信、感恩、创新、卓越”的企业核心价值观,将提供用户优质的产品和服务、为员工发展提供广阔平台、诚信守法经营作为企业社会责任的核心内容,同时设立专门的安全环保部,不断完善安全生产和环境管理体系,通过增加国际领先的RTO环境治理设施,积极推进绿色制造,2020年荣获“江苏省绿色工厂”,履行对利益相关方所应承担的责任,促进企业的和谐发展。

面对新冠疫情,积极响应,携旗下千里马、赤兔马品牌,紧急联系湖北武汉的轮胎经销商为支援火神山医院、雷神山医院项目建设车辆及救援运输车辆,提供便捷、免费的轮胎服务。

公司秉承“让每一条轮胎成为精品”为己任,是江苏省质量信用AAA企业,按照IATF16949质量管理体系、ISO9001质量管理体系和ISO14001环境管理体系、ISO18000职业健康管理体系的要求,持续提升产品质量与服务,增强顾客满意度。

公司持续完善公司治理结构,保护股东合法权益。严格按照监管要求及时、准确、完整地披露信息,切实保障股东、债权人等利益相关者的权益,追求公司与社会的可持续发展。

公司本着诚实、公正、透明、守法的交易原则,与供应商和客户保持了良好的合作关系,与供应商签订禁止商业贿赂协议书,公司内部与对外关联岗位签订廉洁自律协议书,规范和约束个人行为,不断提高产品和服务质量,深化技术创新和研发能力,赢得客户的认可和信任,追求与供应商、客户等相关方的和谐共赢。

公司秉承以人为本的管理理念,构筑和谐劳动关系,切实保障员工权益,支持劳动就业,积极改善职工福利,广泛开展系列员工活动,加强职工教育培训,为职工个人发展提供广阔平台。同时积极参与公益事业,设立助学奖学金、激励先进、为员工爱心捐款等,实现与社会的和谐互动。报告期内,公司向贵州省石阡县红十字会捐赠4万元全部用于大沙坝乡龙硐小学学生餐桌购置项目和石阡县第四初级中学学生宿舍建设项目,履行社会责任。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

本公司属于无锡市重点排污单位,主要污染物为废气和污水、废弃物。

废气和污水具体情况如下:

类别主要污染物排放方式排放口数量排放口位置执行标准mg/m3实际排放浓度mg/m3污染物排放标准超标排放情况防治污染设施的建设和运行情况
炼胶废气颗粒物废气处理后经35米高排气筒排放14密炼车间楼顶121.6-5.8《橡胶制品工业污染物排放标准》GB 27632-2011废气治理设施包括:“三级过滤+转轮浓缩+RTO”工艺;“预处理+UV光解”;“活性炭吸附”,设施运行正常。
非甲烷总烃100.66-8.83
压延废气非甲烷总烃废气处理后经15米高空排放8压延车间楼顶102.22-2.51《橡胶制品工业污染物排放标准》GB 27632-2011处理工艺为“活性炭吸附”,设施运行正常。
硫化废气非甲烷总烃废气处理后经15米高空排放12硫化车间楼顶102.67-8.86《橡胶制品工业污染物排放标准》GB 27632-2011处理工艺为“活性炭吸附”,设施运行正常。
硫化氢0.33kg/h未检出《恶臭污染物排放标准》GB 14554-1993
接头、压出废气颗粒物废气处理后经15米高空排放5接头车间外围121.0-1.3《橡胶制品工业污染物排放标准》GB 27632-2011工艺为脉冲袋式除尘,设施运行正常。
废水COD接污水处理厂处理2厂区总排口30030-200《橡胶制品工业污染物排放标准》GB 27632-2011经化粪池、隔油池后接污水处理厂
氨氮301.2-20
总氮405-20
总磷10.2-0.8
悬浮物15010-50
石油类101—6

本公司在生产过程中产生的废弃物分为一般废弃物和危险废弃物。一般废弃物如废帘线、废钢丝帘布、废胶囊、废轮胎等定期外卖处理。危险废弃物如废油渣、废活性炭等,收集储存于危废库。公司与有资质的第三方机构签订处置合同,定期转移处理。生活垃圾联系地方环卫统一处理。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

本公司报告期内,VOCs治理设施、布袋除尘器设施全部运行正常。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

公司120万套全钢子午胎项目和600万套半钢子午胎项目在项目推进过程中,已完成环境影响评价,其余项目均已完成环境影响评价及环保竣工验收。公司按照国家及行业统一部署并依据2020年3月发布的《排污许可证申请与核发技术规范橡胶和塑料制品工业》的相关要求正在办理排污许可证。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

本公司已建立《突发环境事件应急预案》,并在属地环保局进行了备案,备案编号:

320205-2020-027-H、320205-2020-028-H。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司与有资质的第三方检测单位签订检测合同,对现有的环保治理设施定期监测,并出具检测报告,各项污染物符合排放标准。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

目前通用橡胶(泰国)有限公司 新建项目均遵守建设项目的环境保护“三同时”。2020年3月开始正式生产以来,严格遵守环保法律法规及其他要求,委托有资质的第三方检测单位定期对公司污水、废气污进行检测,各项污染物达标排放。委托有资质的第三方危废处置机构对公司危险废弃物依法转移处理,符合环保要求。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份145,371,00516.66-145,371,005-145,371,00500
1、国家持股
2、国有法人持股49,224,8065.64-49,224,806-49,224,80600
3、其他内资持股96,146,19911.02-96,146,199-96,146,19900
其中:境内非国有法人持股56,146,1996.44-56,146,199-56,146,19900
境内自然人持股40,000,0004.58-40,000,000-40,000,00000
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份726,919,08583.33145,371,005145,371,005872,290,090100
1、人民币普通股726,919,08583.33145,371,005145,371,005872,290,090100
2、境内上
市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数872,290,09010000872,290,090100
股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
吴英40,000,00040,000,00000本次合计不超过 10名特定投资者认购的股票自非公开发行股票结束之日起十二个月内不得转让。2020年3 月26日
国联信托股份有限公司30,000,00030,000,00000本次合计不超过 10名特定投资者认购的股票自非公开发行股票结束之日起十二个月内不得转让。2020年3 月26日
建信(北京)投资基金管理有限责任公司19,224,80619,224,80600本次合计不超过 10名特定投资者认购的股票自非公开发行股票结束之日起十二个月内不得转2020年3 月26日
让。
常州泰富百货集团有限责任公司16,000,00016,000,00000本次合计不超过 10名特定投资者认购的股票自非公开发行股票结束之日起十二个月内不得转让。2020年3 月26日
北京聚信安盈投资管理有限公司15,503,87515,503,87500本次合计不超过 10名特定投资者认购的股票自非公开发行股票结束之日起十二个月内不得转让。2020年3 月26日
财通基金-“农银私行·安心快线天天利”开放式人民 币理财产品-财通基金 0玉泉 881 号单一资产管理计划15,340,00015,340,00000本次合计不超过 10名特定投资者认购的股票自非公开发行股票结束之日起十二个月内不得转让。2020年3 月26日
金鹰基金-赵德智-金鹰东升定增 6号单一资产管理计划4,651,1624,651,16200本次合计不超过 10名特定投资者认购的股票自非公开发行股票结束之日起十二个月内不得转让。2020年3 月26日
金鹰基金-孙一平-金鹰东升定增 4 号单一资产管理计 划2,325,5812,325,58100本次合计不超过 10名特定投资者认购的股票自非公开发行股票结束之日起十二个月内不得转让。2020年3 月26日
金鹰基金-汤吉平-金鹰东升定增 5 号单一资产管理计划2,325,5812,325,58100本次合计不超过 10名特定投资者认购的股票自非公开发行股票结束之日起十二个月内不得转让。2020年3 月26日
合计145,371,005145,371,00500//

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)39,767
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)38,247
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
红豆集团有限公司+4,528,100536,528,10061.510质押428,900,000境内非国有法人
国联信托股份有限公司-3,457,90026,542,1003.040国有法人
无锡红豆国际投资有限公司020,000,0002.290境内非国有法人
国通信托有限责任公司-国通信托·福达1号单一资金信托+16,908,00016,908,0001.940其他
北京聚信安盈投资管理有限公司015,503,8751.780境内非国有法人
上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞正乾十九号私募证券投资基金+11,000,00011,000,0001.260其他
浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚量化稳盈4期私募证券投资基金+10,501,90010,501,9001.200其他
深圳悟空投资管理有限公司-悟空蓝海源饶7号私募证券投资基金+9,500,0009,500,0001.090其他
宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚量化多策略证券投资基金+7,670,0007,670,0000.880其他
吴英-32,774,5007,225,5000.830境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
红豆集团有限公司536,528,100人民币普通股536,528,100
国联信托股份有限公司26,542,100人民币普通股26,542,100
无锡红豆国际投资有限公司20,000,000人民币普通股20,000,000
国通信托有限责任公司-国通信托·福达1号单一资金信托16,908,000人民币普通股16,908,000
北京聚信安盈投资管理有限公司15,503,875人民币普通股15,503,875
上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞正乾十九号私募证券投资基金11,000,000人民币普通股11,000,000
浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚量化稳盈4期私募证券投资基金10,501,900人民币普通股10,501,900
深圳悟空投资管理有限公司-悟空蓝海源饶7号私募证券投资基金9,500,000人民币普通股9,500,000
宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚量化多策略证券投资基金7,670,000人民币普通股7,670,000
吴英7,225,500人民币普通股7,225,500
上述股东关联关系或一致行动的说明红豆集团有限公司是本公司的控股股东,无锡红豆国际投资有限公司为其一致行动人。流通股股东之间未知是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称红豆集团有限公司
单位负责人或法定代表人周海江
成立日期1992年6月13日
主要经营业务利用自有资金对外投资及管理(国家法律法规禁止、限制的领域除外);服装、针纺织品、鞋帽、皮革、毛皮制品的制造、设计、技术咨询;商务信息咨询;财务咨询服务(不含代理记账);自营和代理各类商品和技术的进出口业务,但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外;红豆杉盆景、苗木的种植、销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况报告期内,红豆集团持有江苏红豆实业股份有限公司1,566,725,418股
其他情况说明

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名周海江
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务红豆集团董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名周耀庭
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务红豆集团副董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名周海燕
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务红豆集团总裁、财务公司董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名刘连红
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务红豆集团董事
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名顾萃
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务江苏通用科技股份有限公司董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
顾萃董事522016-12-082022-12-0503,121,1003,121,100控股股东及一致行动人增持155.21
龚新度董事662018-05-232022-12-050000
王竹倩董事492017-08-212022-12-050000
程金元董事502019-12-062022-12-05000--
程金元总经理502020-03-142022-12-0500078.11
邓雅俐独立董事632016-12-082022-12-050006.00
许春亮独立董事572016-12-082022-12-050006.00
张磊独立董事392016-12-082022-12-050006.00
王晓军监事会主席482019-05-272022-12-050000
杨丽娟监事会副主席522019-03-272022-12-0500028.79
顾友章监事532016-12-082022-12-0500018.55
冯蜢蛟(离任)监事462018-05-032020-03-13000--
朱雅监事472020-03-142022-12-0500024.31
张西龙独立监事582016-12-082022-12-050003.00
顾亚红联席总经理542020-03-142022-12-0500073.20
虞秀凤副总经理602020-03-142022-12-0500070.36
刘建龙副总经理442020-03-142022-12-0500051.29
陶国忠副总经理442020-03-142022-12-0500083.87
陈志军副总经理452020-03-142022-12-0500068.58
包栋校副总经理512020-03-142022-12-0500061.13
冯蜢蛟副总经理462020-04-012022-12-0500070.15
张高荣财务总监472016-12-082022-12-0500053.36
卞亚波董事会秘书372016-12-082022-12-0500044.36
合计/////03,121,1003,121,100/902.27/
姓名主要工作经历
顾萃历任红豆集团销售科科长,南国企业副总经理,江苏赤兔马有限公司发动机厂厂长、摩托车厂厂长,红豆集团东方制衣公司总经理,本 公司总经理。现任本公司董事长,天马国际(香港)贸易有限公司董事长,无锡久诚通橡胶贸易有限公司执行董事,通用橡胶(泰国)有限公司董事。
龚新度历任红豆集团项目投资部部长、财务部部长、常务副总经理、副总裁,红豆集团童装有限公司总经理,江苏太湖柬埔寨国际经济合作区投资有限公司董事,红豆杉健康总经理、红豆股份副董事长。现任公司董事,红豆集团董事、董事局副主席,江苏红豆杉科技开发有限公司执行董事、总经理,江苏红豆杉健康科技股份有限公司董事长、董事,无锡市红豆男装有限公司董事,江苏红豆杉中药饮片有限公司董事,南国红豆控股有限公司董事,江苏阿福网络信息有限公司监事,江苏红豆实业股份有限公司监事会主席。
王竹倩历任红豆集团有限公司办公室副主任、团委书记、宣传科科长、企划部副部长、品牌文化部部长,红豆集团红豆家纺有限公司总经理,依迪菲公司董事长。现任公司董事,红豆集团董事、党委副书记,无锡纺织材料交易中心有限公司董事,无锡锡商传媒有限公司执行董事、总经理,红豆集团童装有限公司董事长,无锡红豆包装装潢印刷有限公司董事。
程金元历任红豆集团东方制衣公司企管科副科长,无锡红豆轻合金车轮有限公司经理,红豆集团东方制衣公司销售经理、夹克衫厂厂长,公司 橡胶内销事业部部长、斜交胎厂厂长、全钢营销总监、营销部部长、全钢营销副总经理、公司副总经理。现任公司董事、总经理,无锡千里马科技有限公司执行董事,无锡千里马轮胎销售有限公司总经理、执行董事。
邓雅俐历任中国化学工业部橡胶司科员、主任科员、技术监督司副处长,中国化工报编辑、记者,中国橡胶工业协会副秘书长、常务副会长兼 秘书长;现任公司独立董事,中国橡胶工业协会名誉会长,《中国橡胶》杂志社有限责任公司执行董事。
许春亮历任无锡市国家税务局科员;现任公司独立董事,银邦金属复合材料股份有限公司独立董事,无锡大众会计师事务所有限公司执行董事兼总经理、无锡邦尼财务咨询管理有限公司执行董事兼总经理,主任注册会计师,中国注册会计师协会资深注册会计师,江苏省注册会计师协会理事,江苏省注册税务师协会理事,无锡市注册会计师协会副会长,无锡市人民代表大会常务委员会财政预决算审查监督专家
库成员。
张磊历任无锡市中级人民法院助理审判员,无锡市滨湖区法制办副主任,无锡市滨湖区胡埭镇党委委员,上海协力(无锡)律师事务所专职 律师;现任公司独立董事,中欣重组顾问(北京)有限公司江苏分公司负责人,无锡市中小企业金融创新服务有限公司监事。
王晓军历任江苏红豆国际发展有限公司欧豹摩托车厂厂长,无锡千里马车业制造有限公司总经理,江苏红豆国际发展有限公司副总经理、江苏 红豆杉药业有限公司副董事长,红豆集团有限公司首席质量官、企管部副部长,公司董事,红豆股份董事,红豆杉健康董事,公司总经 理;现任江苏红豆工业互联网有限公司董事,红豆集团总工程师。
杨丽娟历任红豆集团东方制衣公司企管部科长、办公室主任、企管部部长,公司全钢轮胎厂生产计划科科长、发展部部长、行政部部长、企业 管理部部长、生产管理部部长、企管运营中心主任;现任公司监事会副主席,品质保障部部长。
顾友章历任港下运输公司职员,无锡市太湖针织制衣总厂职员,红豆集团总务储运科科员、资金科科长,红豆集团无锡长江实业有限公司袜业 厂厂长、毛毯厂厂长,红豆杉药业有限公司厂长,金马帘子布厂长;现任公司销售经理,职工监事,无锡千里马科技有限公司监事。
朱雅历任红豆集团赤兔马公司摩托车厂办公室主任,江苏通用科技股份有限公司办公室主任、物流部经理、人力资源部部长。现任公司监事, 人力资源部部长。
张西龙历任河海大学常州校区工商管理系讲师、商学院讲师、副所长,红豆股份独立董事,河海大学常州校区工商管理学院研究室系主任,兼 任苏南经济研究所企业管理研究室主任;现任河海大学常州校区中小企业管理研究所副所长,公司独立监事。
顾亚红历任红豆集团漂染二车间主任,红豆集团进出口总公司主办会计,红豆集团无锡华夏实业有限公司主办会计,公司主办会计、财务部长、 外贸事业部部长、董事,公司副总经理;现任公司联席总经理,全钢胎内销事业部长,无锡千里马科技有限公司总经理,无锡红豆运动装有限公司董事。
虞秀凤历任无锡呢绒服装厂技术员,南国企业厂长、常务副总经理、总经理,公司全钢轮胎厂厂长、董事,公司监事会主席;现任公司副总经 理,无锡久诚通橡胶贸易有限公司监事,天马国际(香港)贸易有限公司董事。
刘建龙历任红豆集团有限公司人力资源科科长,办公室经理、江苏红豆国际发展有限公司人力资源部部长、战略发展部部长,无锡红豆置业镇 江分公司副总经理、南京红豆置业有限公司常务副总经理、总经理,红豆集团童装有限公司总经理,江苏通用科技股份有限公司骐马事 业部部长、半钢胎销售事业部部长、华中销售事业部部长,现任公司副总经理。
陶国忠历任正新橡胶(中国)有限公司生产本部经理,青岛格锐达有限公司怡维怡研究院副总经理,江苏通用科技股份有限公司生产运营中心总监,现任公司副总经理,研究院执行院长。
陈志军历任江苏红豆国际发展有限公司赤兔马摩托车厂销售科长,江苏通用科技股份有限公司销售经理、赤兔马事业部部长、华北销售事业部 部长,现任公司副总经理。
包栋校历任红豆集团太湖制衣公司内衣厂科长、副厂长,江苏通用科技股份有限公司销售经理、通运事业部部长、西南销售事业部部长,现任 公司副总经理。
冯蜢蛟历任红豆集团无锡东方童装有限公司经理,红豆集团东方制衣公司经理室经理,公司品牌部总监、外贸事业部总经理、全钢第四事业部 部长;现任公司副总经理。
张高荣
卞亚波历任本公司工艺员、实验室主任、检测中心主任,质量部副部长;现任本公司董事会秘书。
任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
龚新度红豆集团董事2012年5月1日
王竹倩红豆集团党委副书记2017 年2月20日
王晓军红豆集团总工程师2019 年5月9日
在股东单位任职情况的说明
任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
顾萃天马国际(香港)贸易有限公司董事长2011年2月2日
顾萃无锡久诚通橡胶贸易有限公司执行董事2017年11月3日
顾萃通用橡胶(泰国)有限公司董事2018年11月
龚新度上海红豆骏达资产管理有限公司董事长2015年2月2日
龚新度江苏红豆杉科技开发有限公司执行董事兼总经理2015年6月30日
龚新度江苏红豆杉健康科技股份有限公司董事长2013年10月31日
龚新度无锡市红豆男装有限公司董事2010年3月10日
龚新度江苏红豆杉中药饮片有限公司总经理,董事长2015年3月16日
龚新度南国红豆控股有限公司董事2017年1月7日
龚新度江苏阿福网络信息有限公司监事2014年11月20日
龚新度江苏红豆实业股份有限公司监事会主席2019年12月20日
王竹倩无锡纺织材料交易中心有限公司董事2017年3月20日
王竹倩无锡锡商传媒有限公司执行董事,总经理2007年8月23日
王竹倩红豆集团童装有限公司董事长2016年12月9日
王竹倩无锡红豆包装装潢印刷有限公司董事2017年3月15日
程金元无锡千里马科技有限公司执行董事2013年8月14日
程金元无锡千里马轮胎销售有限公司总经理、执行董事2020年11月16日
程金元江苏天安智联科技股份有限公司董事2019年11月8日
邓雅俐中国橡胶工业协会名誉会长2021年4月
邓雅俐《中国橡胶》杂志社有限责任公司执行董事2009年7月21日
许春亮无锡大众会计师事务所有限公司所长2000年1月
许春亮无锡邦尼财务咨询管理有限公司执行董事,总经理2004年12月5日
许春亮银邦金属复合材料股份有限公司独立董事2020年5月20日
张磊中欣重组顾问(北京)有限公司江苏分公司负责人2016年2月24日
张磊无锡市中小企业金融创新服务有限公司监事2014年7月14日
王晓军江苏红豆工业互联网有限公司董事2017年6月7日
虞秀凤天马国际(香港)贸易有限公司董事2011年2月2日
顾友章无锡千里马科技有限公司监事2013年8月14日
顾亚红无锡千里马科技有限公司总经理2013年8月14日
顾亚红无锡红豆运动装有限公司董事2020年3月4日
张西龙河海大学常州校区中小企业管理研究所副所长2009年3月
在其他单位任职情况的说明
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序独立董事、独立监事的津贴标准由公司股东大会表决通过。董事、监事不单独领取薪酬,根据其在公司 担任的其他职务领取薪酬。高级管理人员的薪酬经董事会审议并发放。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据个人年度绩效责任书完成情况、岗位职责、经营管理及安全生产等综合情况,对相关人员进行考核。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露的数据相符,按规定发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计902.27万元
姓名担任的职务变动情形变动原因
顾萃总经理离任工作原因
程金元总经理聘任聘任
顾亚红联席总经理聘任聘任
虞秀凤副总经理聘任聘任
刘建龙副总经理聘任聘任
陶国忠副总经理聘任聘任
陈志军副总经理聘任聘任
包栋校副总经理聘任聘任
冯蜢蛟监事离任工作原因
冯蜢蛟副总经理聘任聘任
朱雅监事选举选举

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量3,258
主要子公司在职员工的数量914
在职员工的数量合计4172
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数0
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员2991
销售人员346
技术人员425
财务人员62
行政人员348
合计4172
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上29
本科430
大专及大专以下3,713
合计4,172

公司成立“千里马商学院”,给员工提供线上学习平台,与线下培训相结合,按照各岗位实际技能需求制订培训计划并实施,对培训结果进行评估和跟踪, 并为每位员工建立培训积分卡,建立了完整的培训档案。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、法规和规范性文件的要求,组建了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的权责明确、运作规范的法人治理结构,2020年荣获由上海证券报颁发的 “金质量”公司治理奖。

1、公司治理

(1)关于股东与股东大会。公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定组织股东大会,2020年公司共召开了1次年度股东大会,2次临时股东大会,均经律师现场见证并对其合法性出具了法律意见书。公司平等对待所有股东,确保所有股东享有平等地位,能够充分行使自己的权利。公司股东大会对关联交易严格按规定程序进行,关联股东进行回避表决,保证关联交易符合公开、公平、公正、合理的原则。

(2)关于控股股东与上市公司。公司控股股东根据法律法规的规定依法行使权利并承担义务,没有超越股东大会直接或间接干预公司的经营活动。不存在侵占公司资产、损害公司和中小股东利益的情况。报告期内,公司控股股东未发生变更,公司与控股股东在人员、资产、财务、机构业务方面相互独立,公司高级管理人员在股东及其关联企业中无兼职。公司没有为控股股东及其关联企业提供担保,亦不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。

(3)关于董事与董事会。公司董事会由7名董事组成,其中独立董事3名,人数和人员构成符合法律法规的要求。公司董事能以认真负责、勤勉诚信的态度按照《董事会议事规则》的规定出席董事会和股东大会,积极参加有关业务培训,熟悉有关法律法规,明确董事的权利、义务及承担的责任。董事会已按照相关规定组建了审计、薪酬与考核、战略、提名四个专门委员会,其中审计、薪酬与考核、提名委员会中独立董事占多数并担任主任委员。报告期内,公司共召开了10次董事会会议,审议通过了为全资子公司提供担保、关联交易、非公开发行相关事项等议案,有效的发挥了董事会的决策机制。

(4)关于监事和监事会。公司监事会由5名监事组成,其中2名为职工代表,1名为独立监事,公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。监事会成员均能够按

照公司《监事会议事规则》的规定认真履行职责,本着对股东负责的态度,对公司经营管理、财务状况、 关联交易、利润分配方案制定与执行及公司董事、高级管理人员等履行职责的合法合规性进行有效监督。报告期内,公司共召开9次监事会会议,审议通过了为全资子公司提供担保、关联交易、非公开发行相关事项等议案。

(5)高级管理人员及经理层。公司的高级管理人员能够严格按照《公司章程》的要求,参与公司重大决策事项的讨论,审议公司的定期报告,列席公司的董事会和股东大会。公司的经理层能够勤勉尽责,对公司日常生产经营实施有效的管理和控制,保障了公司年度经营目标的完成。

(6)利益相关者。公司充分尊重和维护消费者、职工、供应商、债权人等利益相关者的合法权益,共同推进公司持续、稳定发展。

(7)关于信息披露与透明度。公司制订了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等,并指定公司证券部负责依法履行信息披露的义务,公司所有应披露的信息均在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)真实、准确、完整、及时地披露,确保所有股东均有平等机会获得信息。报告期内,公司共完成了4期定期报告和85 份临时公告的披露,使投资者能够及时、公平、准确、完整地了解公司状况。

(8)关于投资者关系。公司重视与投资者关系的沟通与交流,董事会指定董事会秘书和投资者总监负责信息披露和投资者关系管理工作,加强与中小股东的沟通交流,认真听取各方股东对公司发展的建议和意见,及时反馈给董事会,切实保证中小股东的合法权益。

2、内幕知情人登记管理

报告期内,公司严格按照证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 及公司的《公司内幕信息知情人登记制度》等相关规定做好内幕信息保密工作,做好内幕信息知情人登记备案工作,防范内幕信息知情人滥用知情权进行内幕交易的行为。公司及相关人员不存在因内幕信息知情有登记制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。公司董事、监事和高级管理人员不存在违规买卖公司股票的情况。

3、内控体系建设

2020年度,公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内,公司对内部控制流程进行了梳理和完善,并严格执行各项法律法规、《公司章程》及内部管理制度,持续完善股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会2020年5月18日发布在上海证券交易2020年5月19日
所(www.sse.com.cn)公告编号:2020-040
2020年第一次临时股东大会2020年4月1日发布在上海证券交易所(www.sse.com.cn)公告编号:2020-0232020年4月2日
2020年第二次临时股东大会2020年10月14日发布在上海证券交易所(www.sse.com.cn)公告编号:2020-0722020年10月15日
董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
顾萃10100003
龚新度10100003
王竹倩10100003
程金元10100003
邓雅俐101010003
许春亮10109003
张磊101010003
年内召开董事会会议次数10
其中:现场会议次数0
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数10

司法》和《公司章程》等法律法规的程序公开、公平的选聘高级管理人员。公司对高级管理人员的考评主要包括年度考核、任期考核和重大事项考核,公司董事会下设成立了薪酬与考核委员会,建立了相应的实施细则,每年度,公司通过年度述职会议,对高级管理人员进行考评。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

详见公司于2021年4月28日在指定信息披露媒体披露的《内部控制自我评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司内部控制审计机构公证天业为本公司出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。详见公司于2021年4月28日在指定信息披露媒体披露的《2020年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告:是内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

江苏通用科技股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了江苏通用科技股份有限公司(以下简称“通用股份公司”)财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了通用股份公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于通用股份公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

收入确认

1、事项描述

如财务报表附注五、35所述,通用股份公司2020年度实现营业收入344,771.83万元,主要为轮胎产品的销售收入。由于营业收入确认是否适当对经营成果产生很大影响,存在通用股份公司管理层(以下简称“管理层”)为了达到特定经营目标而操纵收入确认的风险,我们将通用股份公司收入确认识别为关键审计事项。

2、审计应对

我们针对收入确认相关的上述关键审计事项执行的主要审计程序如下:

(1)评估和测试管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性;

(2)选取样本检查销售合同或订单,识别与客户取得相关商品控制权转移时点相关的合同条款与条件,评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要求;

(3)从销售收入的会计记录和出库记录中选取样本,与该笔销售相关的合同、发货单、发票等信息进行核对,结合应收账款函证程序,评价收入确认的真实性和准确性;

(4)对收入和成本执行分析性程序,包括:本期各月份收入、成本、毛利率波动分析,主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等分析性程序,评价收入变动的合理性;

(5)对于出口销售,将销售记录与出口报关单、发货单、销售发票、海关2020年出口数据等信息进行核对,核实出口收入的真实性;

(6)就资产负债表日前后记录的收入交易,选取样本,核对出库单及其他支持性文件,评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

四、其他信息

管理层对其他信息负责。其他信息包括通用股份公司2020年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估通用股份公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算通用股份公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督通用股份公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对通用股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致通用股份公司不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就通用股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

公证天业会计师事务所 中国注册会计师(特殊普通合伙) (项目合伙人)中国注册会计师

中国·无锡 2021年4 月26日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 江苏通用科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金七、1493,512,537.97526,734,184.60
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产七、21,186,938.56100,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款七、5555,244,097.52533,979,591.34
应收款项融资七、611,330,000.0025,127,381.19
预付款项七、717,566,379.6142,251,548.48
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、84,316,549.914,368,507.03
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货七、91,453,148,989.321,148,643,022.80
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产七、13146,092,218.10131,227,399.32
流动资产合计2,682,397,710.992,512,331,634.76
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资七、17430,127,301.02399,314,144.02
其他权益工具投资七、1825,850,000.0034,899,800.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产七、212,665,247,943.541,238,058,294.48
在建工程七、221,169,009,622.312,398,065,700.42
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产七、26460,393,609.38226,646,371.02
开发支出
商誉
长期待摊费用七、29145,876,315.9258,303,595.09
递延所得税资产七、3016,307,638.6913,862,633.78
其他非流动资产七、3133,759,492.4849,037,459.81
非流动资产合计4,946,571,923.344,418,187,998.62
资产总计7,628,969,634.336,930,519,633.38
流动负债:
短期借款七、321,321,619,381.181,094,373,084.12
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据七、35587,304,141.26571,469,370.00
应付账款七、36936,060,357.37799,033,950.44
预收款项七、3717,289,795.35
合同负债七、3832,511,325.06
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七、3938,839,666.9025,155,603.01
应交税费七、404,745,228.0810,535,214.62
其他应付款七、4132,644,146.4237,129,870.62
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、4395,091,987.50
其他流动负债七、442,417,099.36
流动负债合计3,051,233,333.132,554,986,888.16
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款七、45833,691,594.12648,436,042.21
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债七、5015,769,696.369,335,413.84
递延收益七、5145,732,500.0049,890,000.00
递延所得税负债七、3010,206,924.489,440,270.89
其他非流动负债
非流动负债合计905,400,714.96717,101,726.94
负债合计3,956,634,048.093,272,088,615.10
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、53872,290,090.00872,290,090.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积七、551,522,996,840.891,520,275,601.90
减:库存股
其他综合收益七、57-3,068,123.0635,021,449.46
专项储备
盈余公积七、59161,740,533.32161,218,088.02
一般风险准备
未分配利润七、601,118,376,245.091,069,625,788.90
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计3,672,335,586.243,658,431,018.28
少数股东权益
所有者权益(或股东权益)合计3,672,335,586.243,658,431,018.28
负债和所有者权益(或股东权益)总计7,628,969,634.336,930,519,633.38

法定代表人:顾萃 主管会计工作负责人:张高荣 会计机构负责人:蒋洁华

母公司资产负债表2020年12月31日编制单位:江苏通用科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金433,467,065.11443,522,101.69
交易性金融资产1,186,938.56100,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款十七、1523,364,815.32512,319,607.71
应收款项融资10,420,000.0021,941,708.86
预付款项16,725,305.8339,144,355.62
其他应收款十七、2658,282.50189,050.00
其中:应收利息
应收股利
存货1,154,372,936.261,091,176,239.14
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产107,877,045.04102,359,837.02
流动资产合计2,248,072,388.622,310,652,900.04
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资十七、31,498,487,916.621,140,179,308.19
其他权益工具投资25,850,000.0034,899,800.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产1,543,757,916.381,169,087,713.22
在建工程769,352,199.801,146,957,493.28
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产219,160,469.04226,646,371.02
开发支出
商誉
长期待摊费用101,247,314.0654,903,402.26
递延所得税资产14,635,057.7713,650,486.83
其他非流动资产17,747,606.10
非流动资产合计4,190,238,479.773,786,324,574.80
资产总计6,438,310,868.396,096,977,474.84
流动负债:
短期借款1,301,590,139.511,074,343,736.12
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据568,759,141.26550,499,370.00
应付账款627,789,070.55627,852,555.44
预收款项15,233,180.17
合同负债26,037,359.46
应付职工薪酬33,068,979.9821,566,188.55
应交税费3,670,397.788,474,991.49
其他应付款28,403,405.7935,037,867.72
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债95,091,987.50
其他流动负债2,321,669.52
流动负债合计2,686,732,151.352,333,007,889.49
非流动负债:
长期借款75,106,562.5070,062,348.61
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债15,769,696.369,335,413.84
递延收益45,732,500.0049,890,000.00
递延所得税负债10,206,924.489,440,270.89
其他非流动负债
非流动负债合计146,815,683.34138,728,033.34
负债合计2,833,547,834.692,471,735,922.83
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)872,290,090.00872,290,090.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,523,550,512.121,520,829,273.13
减:库存股
其他综合收益16,181,830.54991,536.40
专项储备
盈余公积161,740,533.32161,218,088.02
未分配利润1,031,000,067.721,069,912,564.46
所有者权益(或股东权益)合计3,604,763,033.703,625,241,552.01
负债和所有者权益(或股东权益)总计6,438,310,868.396,096,977,474.84

合并利润表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、营业总收入3,447,718,251.293,335,484,683.84
其中:营业收入七、613,447,718,251.293,335,484,683.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本3,407,098,049.383,237,490,208.20
其中:营业成本七、612,994,517,183.882,783,777,292.27
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、6216,714,399.1217,190,770.13
销售费用七、6378,174,673.17165,298,028.05
管理费用七、64140,010,365.54123,033,166.69
研发费用七、65108,401,406.13120,087,989.80
财务费用七、6669,280,021.5428,102,961.26
其中:利息费用65,334,166.2638,578,015.33
利息收入4,597,082.099,836,723.00
加:其他收益七、6721,299,696.224,844,531.00
投资收益(损失以“-”号填列)七、6836,455,072.3014,153,940.61
其中:对联营企业和合营企业的投资收益35,409,343.175,543,677.17
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)1,186,938.56
信用减值损失(损失以“-”号填列)七、71-6,445,921.77-5,310,086.69
资产减值损失(损失以“-”号填列)七、72-9,684,807.86-1,241,775.49
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、733,751,347.16-693,634.34
三、营业利润(亏损以“-”号填列)87,182,526.52109,747,450.73
加:营业外收入七、74885,077.394,357,995.04
减:营业外支出七、75274,614.92115,456.24
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)87,792,988.99113,989,989.53
减:所得税费用七、76-3,220,094.789,857,114.80
五、净利润(净亏损以“-”号填列)91,013,083.77104,132,874.73
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)91,013,083.77104,132,874.73
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)91,013,083.77104,132,874.73
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额-36,215,250.3033,117,941.62
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-36,215,250.3033,117,941.62
1.不能重分类进损益的其他综合收益17,064,616.36-291,002.45
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益5,882,574.841,770,466.85
(3)其他权益工具投资公允价值变动11,182,041.52-2,061,469.30
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-53,279,866.6633,408,944.07
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额-53,279,866.6633,408,944.07
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额54,797,833.47137,250,816.35
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额54,797,833.47137,250,816.35
(二)归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.100.12
(二)稀释每股收益(元/股)0.100.12

法定代表人:顾萃 主管会计工作负责人:张高荣 会计机构负责人:蒋洁华

母公司利润表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、营业收入十七、42,931,019,109.523,210,983,084.63
减:营业成本十七、42,613,475,040.932,689,246,649.02
税金及附加16,284,941.8017,059,137.13
销售费用67,400,665.01151,272,711.73
管理费用108,632,764.57107,288,313.65
研发费用108,401,406.13120,087,989.80
财务费用63,565,131.6629,063,816.97
其中:利息费用63,624,494.8038,195,354.83
利息收入4,202,143.429,378,773.03
加:其他收益十七、516,995,046.514,843,600.00
投资收益(损失以“-”号填列)32,704,450.0118,027,491.86
其中:对联营企业和合营企业的投资收益35,409,343.175,543,677.17
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)1,186,938.56
信用减值损失(损失以“-”号填列)1,459,677.77-4,128,806.13
资产减值损失(损失以“-”号填列)-8,147,767.77-1,241,775.49
资产处置收益(损失以“-”号填列)3,751,347.03-382,162.44
二、营业利润(亏损以“-”号填列)1,208,851.53114,082,814.13
加:营业外收入426,882.264,255,165.99
减:营业外支出146,059.00100,360.00
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,489,674.79118,237,620.12
减:所得税费用-1,860,456.059,217,669.98
四、净利润(净亏损以“-”号填列)3,350,130.84109,019,950.14
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)3,350,130.84109,019,950.14
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额17,064,616.36-291,002.45
(一)不能重分类进损益的其他综合收益17,064,616.36-291,002.45
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他5,882,574.841,770,466.85
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动11,182,041.52-2,061,469.30
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额20,414,747.20108,728,947.69
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金3,250,752,718.263,193,337,148.53
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还333,203.16
收到其他与经营活动有关的七、78(1)23,359,770.7368,369,555.03
现金
经营活动现金流入小计3,274,445,692.153,261,706,703.56
购买商品、接受劳务支付的现金2,553,916,100.482,779,950,448.31
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金400,690,582.85360,845,000.33
支付的各项税费31,347,880.4544,144,926.00
支付其他与经营活动有关的现金七、78(2)131,456,291.11221,880,839.34
经营活动现金流出小计3,117,410,854.893,406,821,213.98
经营活动产生的现金流量净额157,034,837.26-145,114,510.42
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金312,205,142.962,880,000.00
取得投资收益收到的现金17,045,729.138,691,180.13
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额16,832,746.53523,296.96
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计346,083,618.6212,094,477.09
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金679,738,082.981,570,202,942.21
投资支付的现金192,800,000.00512,000,058.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计872,538,082.982,082,203,000.21
投资活动产生的现金流量净额-526,454,464.36-2,070,108,523.12
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金923,358,457.91
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金3,139,005,323.222,427,398,969.38
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计3,139,005,323.223,350,757,427.29
偿还债务支付的现金2,591,909,335.211,113,170,610.98
分配股利、利润或偿付利息支付的现金137,975,873.71114,384,402.14
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计2,729,885,208.921,227,555,013.12
筹资活动产生的现金流量净额409,120,114.302,123,202,414.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-461,226.49-3,286,049.98
五、现金及现金等价物净增加额39,239,260.71-95,306,669.35
加:期初现金及现金等价物余额165,448,704.02260,755,373.37
六、期末现金及现金等价物余额204,687,964.73165,448,704.02
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金2,822,892,965.703,140,605,330.40
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金18,150,230.2767,891,416.71
经营活动现金流入小计2,841,043,195.973,208,496,747.11
购买商品、接受劳务支付的现金2,122,158,604.912,743,504,425.84
支付给职工及为职工支付的现金298,086,027.71315,746,453.74
支付的各项税费22,776,646.1639,860,486.25
支付其他与经营活动有关的现金111,192,325.82203,581,741.62
经营活动现金流出小计2,554,213,604.603,302,693,107.45
经营活动产生的现金流量净额286,829,591.37-94,196,360.34
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金321,943,883.268,057,482.50
取得投资收益收到的现金22,063,164.048,691,180.13
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额13,324,516.46427,168.14
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计357,331,563.7617,175,830.77
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金303,018,020.06478,699,393.46
投资支付的现金538,802,248.931,082,139,678.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计841,820,268.991,560,839,071.46
投资活动产生的现金流量净额-484,488,705.23-1,543,663,240.69
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金923,358,457.91
取得借款收到的现金2,308,537,302.191,856,170,610.98
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计2,308,537,302.192,779,529,068.89
偿还债务支付的现金1,981,537,302.191,113,170,610.98
分配股利、利润或偿付利息支付的现金106,862,276.46107,088,789.81
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计2,088,399,578.651,220,259,400.79
筹资活动产生的现金流量净额220,137,723.541,559,269,668.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额22,478,609.68-78,589,932.93
加:期初现金及现金等价物余额143,117,461.31221,707,394.24
六、期末现金及现金等价物余额165,596,070.99143,117,461.31

合并所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额872,290,090.001,520,275,601.9035,021,449.46161,218,088.021,069,625,788.903,658,431,018.283,658,431,018.28
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额872,290,090.001,520,275,601.9035,021,449.46161,218,088.021,069,625,788.903,658,431,018.283,658,431,018.28
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,721,238.99-38,089,572.52522,445.3048,750,456.1913,904,567.9613,904,567.96
(一)综合收益总额-36,215,250.3091,013,083.7754,797,833.4754,797,833.47
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益
的金额
4.其他
(三)利润分配335,013.08-43,949,517.58-43,614,504.50-43,614,504.50
1.提取盈余公积335,013.08-335,013.08
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-43,614,504.50-43,614,504.50-43,614,504.50
4.其他
(四)所有者权益内部结转-1,874,322.22187,432.221,686,890.00
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈
余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益-1,874,322.22187,432.221,686,890.00
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)2,721,238.992,721,238.992,721,238.99
其他
四、本期期末余额872,290,090.001,522,996,840.89-3,068,123.06161,740,533.321,118,376,245.093,672,335,586.243,672,335,586.24
项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额726,919,085.00742,288,148.991,903,507.84150,316,093.011,046,178,116.382,667,604,951.222,667,604,951.22
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本726,919,085.742,288,148.991,903,507.8150,316,093.1,046,178,116.2,667,604,951.2,667,604,951.
年期初余额00401382222
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)145,371,005.00777,987,452.9133,117,941.6210,901,995.0123,447,672.52990,826,067.06990,826,067.06
(一)综合收益总额33,117,941.62104,132,874.73137,250,816.35137,250,816.35
(二)所有者投入和减少资本145,371,005.00777,987,452.91923,358,457.91923,358,457.91
1.所有者投入的普通股145,371,005.00777,987,452.91923,358,457.91923,358,457.91
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计
入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配10,901,995.01-80,685,202.21-69,783,207.20-69,783,207.20
1.提取盈余公积10,901,995.01-10,901,995.01
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-69,783,207.20-69,783,207.20-69,783,207.20
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资
本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本
期使用
(六)其他
四、本期期末余额872,290,090.001,520,275,601.9035,021,449.46161,218,088.021,069,625,788.903,658,431,018.283,658,431,018.28
项目2020年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额872,290,090.001,520,829,273.13991,536.40161,218,088.021,069,912,564.463,625,241,552.01
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额872,290,090.001,520,829,273.13991,536.40161,218,088.021,069,912,564.463,625,241,552.01
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,721,238.9915,190,294.14522,445.30-38,912,496.74-20,478,518.31
(一)综合收益总额17,064,616.363,350,130.8420,414,747.20
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配335,013.08-43,949,517.58-43,614,504.5
1.提取盈余公积335,013.08-335,013.08
2.对所有者(或股东)的分配-43,614,504.50-43,614,504.50
3.其他
(四)所有者权益内部结转-1,874,322.22187,432.221,686,890.00
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益-1,874,322.22187,432.221,686,890.00
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他2,721,238.992,721,238.99
四、本期期末余额872,290,0901,523,550,512.1216,181,830.54161,740,533.321,031,000,067.723,604,763,033.70
项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额726,919,085.00742,841,820.221,282,538.85150,316,093.011,041,577,816.532,662,937,353.61
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额726,919,085.00742,841,820.221,282,538.85150,316,093.011,041,577,816.532,662,937,353.61
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)145,371,005.00777,987,452.91-291,002.4510,901,995.0128,334,747.93962,304,198.40
(一)综合收益总额-291,002.45109,019,950.14108,728,947.69
(二)所有者投入和减少资本145,371,005.00777,987,452.91923,358,457.91
1.所有者投入的普通股145,371,005.00777,987,452.91923,358,457.91
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配10,901,995.01-80,685,202.21-69,783,207.20
1.提取盈余公积10,901,995.01-10,901,995.01
2.对所有者(或股东)的分配-69,783,207.20-69,783,207.20
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额872,290,090.001,520,829,273.13991,536.40161,218,088.021,069,912,564.463,625,241,552.01

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

1、公司的历史沿革

江苏通用科技股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”),于2007年12月26日,经江苏通用科技有限公司股东会决议通过,整体变更为股份有限公司,以天职国际会计师事务所有限公司天职沪审字[2007]第441号审计报告审定的2007年6月30日净资产307,629,655.07元,折为本公司股份20,000万股,其中人民币20,000万元作为注册资本,其余107,629,655.07元作为资本公积,每股面值一元,并于2007年12月28日在江苏省无锡工商行政管理局依法登记注册,注册号为3202002115126。设立时的股权结构为:红豆集团有限公司出资18,000万元,占注册资本的90%;无锡红豆国际投资有限公司出资2,000万元,占注册资本的10%。

2009年12月,本公司股本由原来的20,000万元增至36,200万元,增资金额为16,200万元,由红豆集团有限公司以现金投入8,000万元、土地使用权投入8,200万元。增资后的股权结构为:

红豆集团有限公司出资34,200万元,占注册资本的94.47%;无锡红豆国际投资有限公司出资2,000万元,占注册资本的5.53%。

2010年2月,本公司股本由原来的36,200万元增至46,200万元,增资金额为10,000万元,由红豆集团有限公司以现金投入10,000万元。增资后的股权结构为:红豆集团有限公司出资44,200万元,占注册资本的95.67%;无锡红豆国际投资有限公司出资2,000万元,占注册资本的4.33%。

2010年3月,本公司股本由原来的46,200万元增至55,200万元,增资金额为9,000万元,由红豆集团有限公司以现金投入9,000万元。增资后的股权结构为:红豆集团有限公司出资53,200万元,占注册资本的96.38%;无锡红豆国际投资有限公司出资2,000万元,占注册资本的3.62%。

经中国证券监督管理委员会以证监发字[2016]1887号文核准,本公司于2016年9月5日向社会公众公开发行人民币普通股174,919,085股,每股面值1元,增加股本174,919,085元,发行后股本增至726,919,085元。

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2018]1573号文核准,本公司于2019年3月采用非公开发行股票方式发行145,371,005股,每股面值1元,增加股本145,371,005元,发行后股本增至872,290,090元。

2、公司的注册地、组织形式、组织架构和总部地址

本公司的注册地及总部地址:江苏省无锡市东港镇港下。

本公司的组织形式:股份有限公司。

本公司下设生产事业部、销售事业部、研究院、财务中心、项目部、战略管理中心、装备信息部、人力资源部、品牌营销中心、计划物流部、安全环保部、品质保障部、采购中心、审计部、证券事务部等职能部门。

3、公司的业务性质和主要经营活动

本公司属于橡胶轮胎行业,主要经营范围为:轮胎的技术开发、技术咨询;橡胶制品、车辆内外胎及气门咀的制造、销售;帘子布、子扣布的制造、加工与销售;自营和代理各类商品及技

术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。本公司实际从事的主要业务:轮胎的技术开发、技术咨询;橡胶制品、车辆内外胎及气门咀的制造、销售;帘子布、子扣布的制造、加工与销售。

4、财务报告的批准报出者和报出日期

本财务报告于2021年4月26日第五届董事会第十四次会议批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

子公司名称注册资本持股比例 (%)经营范围
无锡千里马科技有限公司8,000万元人民币100.00斜交内外胎、轮胎用帘子布的制造、加工、销售;车辆内外胎的销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)许可项目:体育场地设施经营(不含高危险性体育运动)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)一般项目:产业用纺织制成品制造;产业用纺织制成品销售;体育赛事策划;体育竞赛组织;体育保障组织;组织文化艺术交流活动;会议及展览服务;轮胎销售;信息技术咨询服务;组织体育表演活动(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
天马国际(香港)贸易有限公司1万港元100.00贸易,投资,咨询
无锡久诚通橡胶贸易有限公司300万元人民币100.00橡胶及橡胶制品、橡胶轮胎、化工原料及产品(不含危险品)、包装材料的销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品或技术除外。医用口罩零售;医用口罩批发;日用口罩(非医用)销售;第二类医疗器械销售;医护人员防护用品批发;医护人员防护用品零售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
通用橡胶(泰国)有限公司37.60亿泰铢100.00橡胶及橡胶制品、轮胎等相关产品的生产加工与销售
子公司名称注册资本持股比例 (%)经营范围
无锡千里马轮胎销售有限公司100万元人民币100.00许可项目:货物进出口;技术进出口;进出口代理(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)一般项目:轮胎销售;橡胶制品销售;摩托车及零配件批发;汽车零配件批发;机械设备销售;化工产品销售(不含许可类化工产品)(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

(1)同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。合并方支付的合并对价及取得的净资产均按最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

(2)非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。本公司作为购买方,为取得被购买方控制权而付出的资产(包括购买日之前所持有的被购买方的股权)、发生或承担的负债在购买日的公允价值之和,减去合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值的差额,如为正数则确认为商誉;如为负数,首先对取得的被购买方各项资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,计入当期损益。为进行企业合并发生的其他各项直接费用计入当期损益。付出资产的公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司在购买日按公允价值确认所取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

(1)合并范围的认定

母公司应当以自身和其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表,合并财务报表的合并范围以控制为基础确定。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重新评估。

(2)控制的依据

投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额,视为投资方控制被投资方。相关活动,系为对被投资方的回报产生重大影响的活动。

(3)合并程序

从取得子公司的实际控制权之日起,本公司开始将其予以合并;从丧失实际控制权之日起停止合并。本公司与子公司之间、子公司与子公司之间所有重大往来余额、投资、交易及未实现利润在编制合并财务报表时予以抵销。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行调整后合并。

对于因非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整;对于因同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,视同参与合并各方在最终控制方开始实施控制时即以目前的状态存在。

本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益,应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。

子公司所有者权益中不属于本公司的份额,作为少数股东权益,在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东的,在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目,反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍应当冲减少数股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外,其余一并转为当期投资收益)。其后,对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注七、17“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进

行会计处理:①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”(详见本附注七、17

④和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段))适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

本公司根据其在合营安排中享有的权利和承担的义务将合营安排分为共同经营和合营企业。本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(一)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;

(二)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;

(三)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(四)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(五)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。

8. 现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短(一般为从购买日起,三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

对发生的外币交易,以交易发生日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账本位币记账。其中,对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易,按照交易实际采用的汇率进行折算。

资产负债表日,将外币货币性资产和负债账户余额,按资产负债表日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账本位币金额。按照资产负债表日折算汇率折算的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额,作为汇兑损益处理。其中,与购建固定资产有关的外币借款产生的汇兑损益,按借款费用资本化的原则处理;属开办期间发生的汇兑损益计入开办费;其余计入当期的财务费用。

资产负债表日,对以历史成本计量的外币非货币项目,仍按交易发生日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算,不改变其原记账本位币金额;对以公允价值计量的外币非货币性项目,按公允价值确定日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算,由此产生的汇兑损益作为公允价值变动损益,计入当期损益。

对于境外经营,本公司在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币:对资产负债表中的

资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,确认为其他综合收益并在资产负债表中股东权益项目下单独列示。处置境外经营时,将与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益,部分处置的按处置比例计算。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列报。

10. 金融工具

√适用 □不适用

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。

实际利率,是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量,折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时,在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量,但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金,加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额,再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

(1)金融资产分类和计量

本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为以下三类:

①以摊余成本计量的金融资产。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量,但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的,按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益,其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类,当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时,才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

①分类为以摊余成本计量的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标,则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、部分以摊余成本计量的应收票据及应收账款、其他应收款和长期应收款等。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入,按摊余成本进行后续计量,其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失,计入当期损益。除下列情况外,本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入:

A.对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,本公司自初始确认起,按照该金融资产

的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

B.对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,本公司在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值,本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

②分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标,则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外,其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资,其他此类金融资产列报为其他债权投资,其中:自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产,原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。

③指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

在初始确认时,本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益,不需计提减值准备。该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

本公司持有该权益工具投资期间,在本公司收取股利的权利已经确立,与股利相关的经济利益很可能流入本公司,且股利的金额能够可靠计量时,确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。

权益工具投资满足下列条件之一的,属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:

取得该金融资产的目的主要是为了近期出售;初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分,且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式;属于衍生工具(符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外)。

④分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量,将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

⑤指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

在初始确认时,本公司为了消除或显著减少会计错配,可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具,且其主合同不属于以上金融资产的,本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外:

A.嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。

B.在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时,几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权,允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款,该提前还款权不需要分拆。本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量,将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

(2)金融负债分类和计量

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合金融负债和权益工具的定义,在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。

金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关的交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类:

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

满足下列条件之一的,属于交易性金融负债:承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购;属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式;属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,所有公允价值变动均计入当期损益。

在初始确认时,为了提供更相关的会计信息,本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:

A.能够消除或显著减少会计错配。

B.根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略,以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价,并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量,除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外,其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配,本公司将所有公允价值变动(包括自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。

②其他金融负债

除下列各项外,公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,对此类金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益:

A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

B.金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

C.不属于本条前两类情形的财务担保合同,以及不属于本条第 A类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时,要

求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

(3)金融资产和金融负债的终止确认

①金融资产满足下列条件之一的,终止确认金融资产,即从其账户和资产负债表内予以转销:

A.收取该金融资产现金流量的合同权利终止。B.该金融资产已转移,且该转移满足金融资产终止确认的规定。

②金融负债终止确认条件

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,则终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本公司与借出方之间签订协议,以承担新金融负债方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,或对原金融负债(或其一部分)的合同条款做出实质性修改的,则终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债,账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。本公司回购金融负债一部分的,按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例,对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,应当计入当期损益。

(4)金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司在发生金融资产转移时,评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度,并分别下列情形处理:

①转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的,则终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

②保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的,则继续确认该金融资产。

③既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的(即除本条①、②之外的其他情形),则根据其是否保留了对金融资产的控制,分别下列情形处理:

A.未保留对该金融资产控制的,则终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

B.保留了对该金融资产控制的,则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产,并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度,是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。

① 金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

A.被转移金融资产在终止确认日的账面价值。

B.因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。

②金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和继续确认部分(在此种情形下,所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分)之间,按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额

计入当期损益:

A.终止确认部分在终止确认日的账面价值。B.终止确认部分收到的对价,与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

(5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值,除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产,按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价,且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。

初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债,以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。

(6)金融工具减值

本公司以预期信用损失为基础,对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同,进行减值会计处理并确认损失准备。

预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对由收入准则规范的交易形成的应收款项,本公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日,将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额,也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。

除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产,本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加,并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动:

①如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,处于第一阶段,则按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备,并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

②如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,并按照账面余

额和实际利率计算利息收入。

③如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。金融工具信用损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备,不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备,但在当期资产负债表日,该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的,本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12 个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备,由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

①信用风险显著增加

本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同,本公司在应用金融工具减值规定时,将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素

A.债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化;

B.债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化;

C.作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变

化,这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率;

D.债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化;

E.本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。

于资产负债表日,若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险,则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低,借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强,并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化,但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力,则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

②已发生信用减值的金融资产

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时,该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息:

A.发行方或债务人发生重大财务困难;

B.债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;

C.债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步;

D.债务人很可能破产或进行其他财务重组;

E.发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失;

F.以大幅折扣购买或源生一项金融资产,该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值,有可能是多个事件的共同作用所致,未必是可单独识别的事件所致。

③预期信用损失的确定

本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失,在评估预期信用损失时,考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。本公司以共同信用风险特征为依据,将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括:金融工具类型、信用风险评级、账龄组合、债务人所处行业等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。

本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失:

A.对于金融资产,信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

B.对于财务担保合同,信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额,减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

C.对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产,信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括:通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额;货币时间价值;在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

④减记金融资产

当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的,直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

(7)金融资产及金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,没有相互抵销。但是,同时满足下列条件的,以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:

①公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;

②本公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对信用风险显著增加和已经发生信用减值的应收票据单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时,本公司基于应收票据的信用风险特征,在组合基础上计算预期信用损失。

确定组合的依据及预期信用损失会计估计政策:

银行承兑汇票组合:本组合为应收的银行承兑汇票,一般不计提减值准备;

商业承兑汇票组合:本组合为应收的商业承兑汇票,按照预期损失率5%计提减值准备。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10、(6)“金融工具减值”。

本公司对于存在逾期、违约、纠纷或诉讼及其他信用风险显著增加和已发生信用损失的应收

款项,均单独进行预期信用损失测试。按应收取的合同现金流量与预期收取现金流量之间差额的现值计提损失准备,计入当期损益。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的判断,依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下:

组合名称确定组合的依据计提方法
按账龄组合计提预期信用损失的应收账款除单项计提预期信用损失及信用风险极低客户组合以外的应收账款账龄分析法
信用风险较低的客户组合的应收账款合并范围内关联方的应收款项不计提坏账准备
账龄应收账款计提比例(%)
1年以内(含1年,下同)5
1-2年10
2-3年20
3-5年50
5年以上100

按照初始确认日期为共同风险特征,对其他应收款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。

15. 存货

√适用 □不适用

(1)存货的分类

本公司存货分为原材料、低值易耗品、包装物、在产品、库存商品等。

(2)发出存货的计价方法

发出材料采用加权平均法核算,发出库存商品采用加权平均法核算。

(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价;期末,在对存货进行全面盘点的基础上,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。存货跌价准备一般按照单个存货项目计提;对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备。与在同一地区销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,合并计提存货跌价准备。产成品、商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货,其可变现净值按该等存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料等存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算;企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。

(4)存货的盘存制度

公司存货盘存采用永续盘存制,并定期进行实地盘点。

(5)低值易耗品和包装物的摊销方法

①低值易耗品的摊销方法

公司领用低值易耗品采用一次转销法进行摊销。

②包装物的摊销方法

公司领用包装物采用一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

合同资产,是指本公司已向用户转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素),合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的、无条件(仅取决于时间流逝)向用户收取对价的权利作为应收款项列示。同一合同下的合同资产以净额列示,不同合同下的合同资产不予抵销。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

(1)持有待售的非流动资产或处置组的分类

公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;②出售极可能发生,即公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。公司专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件,且短期(通常为3个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,在取得日将其划分为持有待售类别。

因公司无法控制的下列原因之一,导致非关联方之间的交易未能在一年内完成,且公司仍然承诺出售非流动资产或处置组的,继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别:①买方或其他方意外设定导致出售延期的条件,公司针对这些条件已经及时采取行动,且预计能够自设定导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素;②因发生罕见情况,导致持有待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成出售,公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满足了持有待售类别的划分条件。

(2)持有待售的非流动资产或处置组的计量

①初始计量和后续计量

初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。

对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组,在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损益。

对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

②资产减值损失转回的会计处理

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。

后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予以恢复,并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。

持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。

③不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理

非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;2)可收回金额。

终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为其他权益工具投资或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算,其会计政策详见附注五、10“金融工具”。

(1)初始投资成本确定

本公司长期股权投资的投资成本按取得方式不同分别采用如下方式确认:

① 同一控制下企业合并取得的长期股权投资,应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。(通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权,最终形成同一控制下企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为其他权益工具投资而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理)

②非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,按交易日所涉及资产、发行的权益工具及产生或承担的负债的公允价值(通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的

股权采用权益法核算的,相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为其他权益工具投资的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益),加上直接与收购有关的成本所计算的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。在合并日被合并方的可辨认资产及其所承担的负债(包括或有负债),全部按照公允价值计量,而不考虑少数股东权益的数额。合并成本超过本公司取得的被合并方可辨认净资产公允价值份额的数额记录为商誉,低于合并方可辨认净资产公允价值份额的数额直接在合并损益表确认。

③其他方式取得的长期投资

A.以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本。B.以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本。C.通过非货币资产交换取得的长期股权投资,具有商业实质的,按换出资产的公允价值作为换入的长期股权投资投资成本;不具有商业实质的,按换出资产的账面价值作为换入的长期股权投资投资成本。

D.通过债务重组取得的长期股权投资,其投资成本按长期股权投资的公允价值确认。

(2)长期股权投资的后续计量

①能够对被投资单位实施控制的投资,采用成本法核算。

②对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的,投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的,以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本,初始投资成本与投出业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的,取得的对价与业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的,按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理,全额确认与交易相关的利得或损失。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

③收购少数股权

在编制合并财务报表时,因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

④处置长期股权投资

在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益;母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的,按本附注五、6“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,如果上述交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其

他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

(3)长期投资减值测试方法和减值准备计提方法

长期投资的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、24“长期资产减值”。

(4)共同控制和重要影响的判断标准

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,应当首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排,其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,应当考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20年3%4.85%
机器设备年限平均法10-12年3%8.08%-9.70%
运输设备年限平均法10年3%9.70%
电子及办公设备年限平均法5-8年3%12.12%-19.40%
其他设备年限平均法10年3%9.70%

③ 即使固定资产的所有权不转移,但租赁期占租赁固定资产使用寿命的75%及以上;

④ 本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值的90%及以上;出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值的90%及以上;

⑤ 租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。

融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账价值。

(4)固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法

固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、24“长期资产减值”。

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、24“长期资产减值”。

25. 借款费用

√适用 □不适用

(1)借款费用资本化的确认原则

借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用,以及因外币借款而发生的汇兑差额。本公司发生的借款费用,属于需要经过1年以上(含1年)时间购建的固定资产、开发投资性房地产或存货所占用的专门借款或一般借款所产生的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。相关借款费用当同时具备以下三个条件时开始资本化:

资产支出已经发生;

借款费用已经发生;

为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。

(2)借款费用资本化的期间

为购建固定资产、投资性房地产、存货所发生的借款费用,满足上述资本化条件的,在该资产达到预定可使用状态或可销售状态前所发生的,计入资产成本;若固定资产、投资性房地产、存货的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,将其确认为当期费用,直至资产的购建活动重新开始;在达到预定可使用状态或可销售状态时,停止借款费用的资本化,之后发生的借款费用于发生当期直接计入财务费用。

(3)借款费用资本化金额的计算方法

为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收

益后的金额确定。为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。与无形资产有关的支出,如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量,则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出,在发生时计入当期损益。

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

①无形资产的计价方法:

本公司的无形资产包括土地使用权、软件等。购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本。投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。

通过非货币资产交换取得的无形资产,具有商业实质的,按换出资产的公允价值入账;不具有商业实质的,按换出资产的账面价值入账。通过债务重组取得的无形资产,按公允价值确认。

②无形资产摊销方法和期限:

本公司的土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;本公司专利技术、非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。

无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、24“长期资产减值”。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

自行研究开发的无形资产,其研究阶段的支出,应当于发生时计入当期损益;其开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产(专利技术和非专利技术):

① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

③ 运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;

④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量;

不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账

面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包括固定资产大修理支出,产品生产硫化使用的模具等。长期待摊费用按直线法在受益期内平均摊销。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债,是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果在本公司向客户转让商品之前,客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收款权,本公司在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点,将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同负债以净额列示,不同合同下的合同负债不予抵销。

33. 职工薪酬

本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利。

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为其提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益,其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外;发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量;企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为其提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相应负债,计入当期损益或相关资产成本。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划,是指企业与职工就离职后福利达成的协议,或者企业为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴存固定费用后,企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司亦向满足一定条件的职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利,该等补充退休福利属于设定受益计划,资产负债表上确认的设定受益负债为设定受益义务的现值减去计划资产的公允价值。设定受益义务每年由独立精算师采用与义务期限和币种相似的国债利率、以预期累积福利单位法计算。与补充退休福利相关的服务费用(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失)和利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产

生的变动计入其他综合收益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

(1)因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确认为预计负债。

(2)公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

(1)收入确认原则

于合同开始日,公司对合同进行评估,识别合同所包含的各单项履约义务,并确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是在某一时点履行。

满足下列条件之一时,属于在某一时段内履行履约义务,否则,属于在某一时点履行履约义务:①客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益;②客户能够控制公司履约过程中在建商品或服务;③公司履约过程中所产出的商品或服务具有不可替代用途,且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务,公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时,已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务,在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时,公司考虑下列迹象:①公司就该商品享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务;②公司已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已相有该商品的法定所有权;③公司已将该商品实物转移给客户,即客户已实物占有该商品;④公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户己取得该商品所有权上的主要风险和报酬;⑤客户已接受该商品;⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

(2)收入计量原则

①公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务面预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。

②合同中存在可变对价的,公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数,但包含可变对价的交易价格,不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。

③合同中存在重大融资成分的,公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格,该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销,合同开始日,公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑合同中存在的重大融资成分。 ④合同中包含两项或多项履约义务的,公司于合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务。

(3)收入确认的具体方法

①内销收入确认原则

本公司与客户签订销售合同(订单),明确技术规格、数量、价格、交货方式、付款方式等合同要素,按合同约定生产完毕后装箱发货。对于根据合同条款,满足在某一时点履行履约义务条件的产品销售,本公司在发货并取得客户签收回单或客户系统确认的收货信息后,确认销售收入的实现。

②外销收入确认原则

本公司与客户签订销售合同(订单),明确技术规格、数量、价格、交货方式、付款方式等合同要素,按合同约定生产完毕后,在指定的交货日期前完成产品生产并运送至指定地点报关出口。在报关手续批准后,由港口直接将产品装船发运,本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权,因此本公司在办理完报关手续并装船发运后确认销售收入。

③按履约进度确认的收入

本公司与客户之间的提供服务合同包含提供租赁服务等的履约义务,由于本公司履约的同时客户即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益,本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务,在服务提供期间平均分摊确认。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

(1)类型

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产。政府补助根据相关政府文件中明确规定的补助对象性质划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

本公司将所取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助;其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。

(2)政府补助的确认

政府补助在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。

(3)会计处理

与资产相关的政府补助,应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

与收益相关的政府补助,应当分情况按照以下规定进行会计处理:

①用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;

②用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。

对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,应当区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,应当整体归类为与收益相关的政府补助。

与企业日常活动相关的政府补助,应当按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助,应当计入营业外收支。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

(1)根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

(2)确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

(3)资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。

(4)公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:①企业合并;②直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。

公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认

为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。

融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
2017 年,财政部修订发布《企 业会计准则第 14 号—收入》 (财会[2017]22 号),要求在 境内外同时上市的企业以及在 境外上市并采用国际财务报告 准则或企业会计准则编制财务 报表的企业,自 2018 年 1 月 1 日起施行;其他境内上市企 业,自2020年1月1日起施行。第五届董事会第五次会议详见其他说明

本公司执行新收入准则对2020年1月1日资产负债表各项目影响如下:

① 合并资产负债表

单位:人民币元

项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
预收款项17,289,795.35---17,289,795.35
合同负债--15,670,278.1915,670,278.19
其他流动负债--1,619,517.161,619,517.16
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
预收款项15,233,180.17---15,233,180.17
合同负债--13,850,264.7613,850,264.76
其他流动负债--1,382,915.411,382,915.41
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金526,734,184.60526,734,184.60
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产100,000,000.00100,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款533,979,591.34533,979,591.34
应收款项融资25,127,381.1925,127,381.19
预付款项42,251,548.4842,251,548.48
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款4,368,507.034,368,507.03
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货1,148,643,022.801,148,643,022.80
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产131,227,399.32131,227,399.32
流动资产合计2,512,331,634.762,512,331,634.76
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资399,314,144.02399,314,144.02
其他权益工具投资34,899,800.0034,899,800.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产1,238,058,294.481,238,058,294.48
在建工程2,398,065,700.422,398,065,700.42
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产226,646,371.02226,646,371.02
开发支出
商誉
长期待摊费用58,303,595.0958,303,595.09
递延所得税资产13,862,633.7813,862,633.78
其他非流动资产49,037,459.8149,037,459.81
非流动资产合计4,418,187,998.624,418,187,998.62
资产总计6,930,519,633.386,930,519,633.38
流动负债:
短期借款1,094,373,084.121,094,373,084.12
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据571,469,370.00571,469,370.00
应付账款799,033,950.44799,033,950.44
预收款项17,289,795.35---17,289,795.35
合同负债--15,670,278.1915,670,278.19
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬25,155,603.0125,155,603.01
应交税费10,535,214.6210,535,214.62
其他应付款37,129,870.6237,129,870.62
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债1,619,517.161,619,517.16
流动负债合计2,554,986,888.162,554,986,888.16
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款648,436,042.21648,436,042.21
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债9,335,413.849,335,413.84
递延收益49,890,000.0049,890,000.00
递延所得税负债9,440,270.899,440,270.89
其他非流动负债
非流动负债合计717,101,726.94717,101,726.94
负债合计3,272,088,615.103,272,088,615.10
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)872,290,090.00872,290,090.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,520,275,601.901,520,275,601.90
减:库存股
其他综合收益35,021,449.4635,021,449.46
专项储备
盈余公积161,218,088.02161,218,088.02
一般风险准备
未分配利润1,069,625,788.901,069,625,788.90
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计3,658,431,018.283,658,431,018.28
少数股东权益
所有者权益(或股东权益)合计3,658,431,018.283,658,431,018.28
负债和所有者权益(或股东权益)总计6,930,519,633.386,930,519,633.38
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金443,522,101.69443,522,101.69
交易性金融资产100,000,000.00100,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款512,319,607.71512,319,607.71
应收款项融资21,941,708.8621,941,708.86
预付款项39,144,355.6239,144,355.62
其他应收款189,050.00189,050.00
其中:应收利息
应收股利
存货1,091,176,239.141,091,176,239.14
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产102,359,837.02102,359,837.02
流动资产合计2,310,652,900.042,310,652,900.04
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资1,140,179,308.191,140,179,308.19
其他权益工具投资34,899,800.0034,899,800.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产1,169,087,713.221,169,087,713.22
在建工程1,146,957,493.281,146,957,493.28
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产226,646,371.02226,646,371.02
开发支出
商誉
长期待摊费用54,903,402.2654,903,402.26
递延所得税资产13,650,486.8313,650,486.83
其他非流动资产
非流动资产合计3,786,324,574.803,786,324,574.80
资产总计6,096,977,474.846,096,977,474.84
流动负债:
短期借款1,074,343,736.121,074,343,736.12
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据550,499,370.00550,499,370.00
应付账款627,852,555.44627,852,555.44
预收款项15,233,180.17-15,233,180.17
合同负债13,850,264.7613,850,264.76
应付职工薪酬21,566,188.5521,566,188.55
应交税费8,474,991.498,474,991.49
其他应付款35,037,867.7235,037,867.72
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债1,382,915.411,382,915.41
流动负债合计2,333,007,889.492,333,007,889.49
非流动负债:
长期借款70,062,348.6170,062,348.61
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债9,335,413.849,335,413.84
递延收益49,890,000.0049,890,000.00
递延所得税负债9,440,270.899,440,270.89
其他非流动负债
非流动负债合计138,728,033.34138,728,033.34
负债合计2,471,735,922.832,471,735,922.83
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)872,290,090.00872,290,090.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,520,829,273.131,520,829,273.13
减:库存股
其他综合收益991,536.40991,536.40
专项储备
盈余公积161,218,088.02161,218,088.02
未分配利润1,069,912,564.461,069,912,564.46
所有者权益(或股东权益)合计3,625,241,552.013,625,241,552.01
负债和所有者权益(或股东权益)总计6,096,977,474.846,096,977,474.84
税种计税依据税率
增值税应税销售收入13%
城市维护建设税应缴流转税税额7%
教育费附加应缴流转税税额5%
企业所得税应纳税所得额15%、25%、16.5%、20% [注1]
纳税主体名称所得税税率(%)
江苏通用科技股份有限公司15.00
无锡千里马科技有限公司25.00
无锡千里马轮胎销售有限公司25.00
无锡久诚通橡胶贸易有限公司25.00
天马国际(香港)贸易有限公司16.50
通用橡胶(泰国)有限公司20.00
项目期末余额期初余额
库存现金140,862.23161,656.76
银行存款204,547,102.50158,334,352.03
其他货币资金288,824,573.24368,238,175.81
合计493,512,537.97526,734,184.60
其中:存放在境外的款项总额37,492,433.4155,892,188.00
项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损1,186,938.56100,000,000.00
益的金融资产
其中:
衍生金融资产1,186,938.56--
理财产品--100,000,000.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产----
其中:
合计1,186,938.56100,000,000.00

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计536,528,903.07
1至2年15,280,060.58
2至3年2,715,124.05
3年以上
3至4年720,009.82
4至5年
5年以上0
合计555,244,097.52
类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备2,425,875.500.412,425,875.50100------------
其中:
按组合计提坏账准备587,986,328.1899.5932,742,230.665.57555,244,097.52564,679,405.9110030,699,814.575.44533,979,591.34
其中:
账龄组合587,986,328.18100.0032,742,230.665.57555,244,097.52564,679,405.9110030,699,814.575.44533,979,591.34
合计590,412,203.68/35,168,106.16/555,244,097.52564,679,405.91/30,699,814.57/533,979,591.34
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
客户12,425,875.502,425,875.50100.00预计难以收回
合计2,425,875.502,425,875.50100.00/
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内564,767,266.3928,238,363.325.00
1至2年16,977,845.091,697,784.5110.00
2至3年3,393,905.06678,781.0120.00
3至4年1,440,019.64720,009.8250.00
4至5年------
5年以上1,407,292.001,407,292.00100.00
合计587,986,328.1832,742,230.665.57
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
坏账准备30,699,814.574,468,291.59------35,168,106.16
合计30,699,814.574,468,291.59------35,168,106.16
项目期末余额期初余额
银行承兑汇票11,330,000.0025,127,381.19
合计11,330,000.0025,127,381.19
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑汇票323,502,890.39--
合计323,502,890.39--
账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内17,520,618.8499.7442,189,793.7199.85
1至2年34,006.000.1950,000.000.12
2至3年----7,920.000.02
3年以上11,754.770.073,834.770.01
合计17,566,379.61100.0042,251,548.48100.00

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
其他应收款4,316,549.914,368,507.03
合计4,316,549.914,368,507.03

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计4,307,680.68
1至2年1,983,326.08
5年以上50,000.00
合计6,341,006.76
款项性质期末账面余额期初账面余额
押金及保证金4,188,607.414,235,595.16
往来款2,068,257.76--
备用金80,000.00179,738.54
应收出口退税款4,141.59--
合计6,341,006.764,415,333.70
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额21,826.6725,000.00--46,826.67
2020年1月1日余额在本期--------
--转入第二阶段-2,918.452,918.45----
--转入第三阶段--------
--转回第二阶段--------
--转回第一阶段--------
本期计提2,630.18--1,975,000.001,977,630.18
本期转回--------
本期转销--------
本期核销--------
其他变动--------
2020年12月31日余额21,538.4027,918.451,975,000.002,024,456.85
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
坏账准备46,826.671,977,630.18------2,024,456.85
合计46,826.671,977,630.18------2,024,456.85
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
Provincial Electricity Authority (省电力局)电力保证金2,476,280.971年以内39.0512,381.40
深圳市德丰信达科技发展有限公司往来款1,950,000.001至2年30.751,950,000.00
Revenue department Rayong 罗勇局保证金920,514.411年以内14.524,602.57
广发期货有限公司保证金379,500.001年以内5.981,897.50
江苏永钢集团有限公司保证金180,000.001年以内2.84900.00
合计/5,906,295.38/93.141,969,781.47
项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料293,985,297.69--293,985,297.69163,614,534.91--163,614,534.91
在产品131,947,382.92--131,947,382.92113,168,993.45--113,168,993.45
库存商品1,020,659,159.759,684,807.861,010,974,351.89873,344,171.901,484,677.46871,859,494.44
发出商品16,241,956.82--16,241,956.82----
合计1,462,833,797.189,684,807.861,453,148,989.321,150,127,700.261,484,677.461,148,643,022.80
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
库存商品1,484,677.469,684,807.86--1,484,677.46--9,684,807.86
合计1,484,677.469,684,807.86--1,484,677.46--9,684,807.86

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税留抵额135,913,903.58119,788,261.14
预缴所得税533,083.69--
待摊费用8,624,994.719,683,487.03
应收利息1,020,236.121,755,651.15
合计146,092,218.10131,227,399.32

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
无锡红豆运动装有限公司--2,800,000.00--11,800,393.93--2,721,238.99------17,321,632.92--
红豆集团财务有限公司369,386,455.00----23,830,609.465,882,574.84--16,000,000.00----383,099,639.30--
天津翌沣锡航投资合伙企业(有限合伙)29,927,689.02-----221,660.22----------29,706,028.80--
小计399,314,144.022,800,000.00--35,409,343.175,882,574.842,721,238.9916,000,000.00----430,127,301.02--
合计399,314,144.022,800,000.00--35,409,343.175,882,574.842,721,238.9916,000,000.00----430,127,301.02--
项目期末余额期初余额
江苏红豆杉健康科技股份有限公司25,850,000.0025,850,000.00
江苏天安智联科技股份有限公司--9,049,800.00
合计25,850,000.0034,899,800.00
项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合其他综合收益转入留存收益的原因
收益的原因
江苏红豆杉健康科技股份有限公司--10,033,869.23--------
江苏天安智联科技股份有限公司------1,874,322.22--处置股权
项目期末余额期初余额
固定资产2,665,247,943.541,238,058,294.48
合计2,665,247,943.541,238,058,294.48
房屋及建筑构筑物机器设备电子设备运输设备其他设备合计
一、账面原值:
1.期初余额617,944,261.1650,938,879.091,894,195,360.8811,262,793.4633,233,126.8142,377,597.532,649,952,018.93
2.本期增加金额486,256,923.263,068,851.041,167,300,778.59658,713.763,373,457.213,633,378.931,664,292,102.79
(1)购置9,947,632.16872,351.6220,092,079.75658,713.763,373,457.213,376,765.7538,321,000.25
(2)在建工程转入476,309,291.102,196,499.421,147,208,698.84----256,613.181,625,971,102.54
(3)企业合并增加
3.本期减少金3,959,438.74--43,816,750.3187,882.852,409,823.2913,347.1050,287,242.29
(1)处置或报废----31,537,289.5020,085.472,347,357.47--33,904,732.44
22)其他减少3,959,438.74--12,279,460.8167,797.3862,465.8213,347.1016,382,509.85
4.期末余额1,100,241,745.6854,007,730.133,017,679,389.1611,833,624.3734,196,760.7345,997,629.364,263,956,879.43
二、累计折旧
1.期初余额201,667,665.2012,296,651.841,154,673,914.367,522,979.4818,856,631.0316,875,882.541,411,893,724.45
2.本期增加金额39,080,514.612,313,227.82151,816,224.98815,270.433,547,429.423,043,644.40200,616,311.66
(1)计提39,080,514.612,313,227.82151,816,224.98815,270.433,547,429.423,043,644.40200,616,311.66
3.本期减138,721.70--13,359,358.1221,179.28280,614.321,226.8013,801,100.22
少金额
(1)处置或报废----13,034,434.6718,833.44276,952.62--13,330,220.73
22)其他减少138,721.70--324,923.452,345.843,661.701,226.80470,879.49
4.期末余额240,609,458.1114,609,879.661,293,130,781.228,317,070.6322,123,446.1319,918,300.141,598,708,935.89
三、减值准备--------------
1.期初余额--------------
2.本期增加金额--------------
(1)计提--------------
3.本
期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值859,632,287.5739,397,850.471,724,548,607.943,516,553.7412,073,314.6026,079,329.222,665,247,943.54
2.期初账面价值416,276,595.9638,642,227.25739,521,446.523,739,813.9814,376,495.7825,501,714.991,238,058,294.48

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
全钢120万智能项目厂房164,183,810.44相关手续正在办理中
项目期末余额期初余额
在建工程1,169,009,622.312,398,065,700.42
合计1,169,009,622.312,398,065,700.42
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
600万套轮胎项目122,337,167.15--122,337,167.15413,870,523.68--413,870,523.68
全钢120万智能项目595,380,090.75--595,380,090.75660,479,798.05--660,479,798.05
泰国子午胎项目397,966,382.07--397,966,382.071,247,993,652.57--1,247,993,652.57
其他项目53,325,982.34--53,325,982.3475,721,726.12--75,721,726.12
合计1,169,009,622.31--1,169,009,622.312,398,065,700.42--2,398,065,700.42
项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
600万套轮胎项目848,700,000.00413,870,523.6838,934,586.40330,467,942.93--122,337,167.1567.0070.00------自筹
全钢120万智能项目1,434,160,700.00660,479,798.05108,635,711.86173,735,419.16--595,380,090.7556.0058.00------自筹及募集资金
泰国子午胎项目2,057,110,000.001,247,993,652.57544,265,618.441,081,194,101.24313,098,787.7397,966,382.0780.0070.0040,211,042.6828,573,268.71--自筹
合计4,339,970,7002,322,343,974.30691,835,916.701,585,397,463.33313,098,787.71,115,683,639.97//40,211,042.6828,573,268.71//

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专有技术软件合计
一、账面原值
1.期初余额265,818,628.163,080,000.009,207,996.41278,106,624.57
2.本期增加金额244,886,510.53--33,018.87244,919,529.40
(1)购置----33,018.8733,018.87
(2)在建工程转入244,886,510.53----244,886,510.53
3.本期减少金额3,653,370.19----3,653,370.19
(1)处置--------
(2)其他减少3,653,370.19----3,653,370.19
4.期末余额507,051,768.503,080,000.009,241,015.28519,372,783.78
二、累计摊销
1.期初余额46,942,234.213,080,000.001,438,019.3451,460,253.55
2.本期增加金额5,812,825.11--1,706,095.747,518,920.85
(1)计提5,812,825.11--1,706,095.747,518,920.85
3.本期减少金额--------
(1)处置--------
4.期末余额52,755,059.323,080,000.003,144,115.0858,979,174.40
三、减值准备
1.期初--------
余额
2.本期增加金额--------
(1)计提--------
3.本期减少金额--------
(1)处置--------
4.期末余额--------
四、账面价值
1.期末账面价值454,296,709.18--6,096,900.20460,393,609.38
2.期初账面价值218,876,393.95--7,769,977.07226,646,371.02

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
模具57,064,140.81116,053,697.7027,298,435.93617,429.34145,201,973.24
其他-装修及改造等1,239,454.28832,796.491,397,908.09--674,342.68
合计58,303,595.09116,886,494.1928,696,344.02617,429.34145,876,315.92
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
坏账准备33,070,371.245,475,884.0530,225,353.214,618,661.76
存货跌价准备9,684,807.861,606,425.191,484,677.46222,701.62
预计负债15,769,696.362,365,454.459,335,413.841,400,312.08
与资产相关的政府补助45,732,500.006,859,875.0049,890,000.007,483,500.00
其他权益工具投资公允价值变动----916,388.77137,458.32
合计104,257,375.4616,307,638.6991,851,833.2813,862,633.78
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
交易性金融资产公允价1,186,938.56178,040.78----
值变动
其他权益工具投资公允价值变动10,033,869.231,505,080.38
固定资产加速折旧税前抵扣56,825,355.478,523,803.3262,935,139.289,440,270.89
合计68,046,163.2610,206,924.4862,935,139.289,440,270.89
项目期末余额期初余额
坏账准备4,122,191.77521,288.03
未弥补亏损60,855,138.1111,101,487.16
合计64,977,329.8811,622,775.19
年份期末金额期初金额备注
2023年--4,299,113.96
2024年63,453.296,802,373.20
2025年983.76--
2030年60,790,701.06--
合计60,855,138.1111,101,487.16/
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
预付设备款33,759,492.48--33,759,492.4849,037,459.81--49,037,459.81
合计33,759,492.48--33,759,492.4849,037,459.81--49,037,459.81

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
抵押借款570,000,000.00450,000,000.00
保证借款750,000,000.00643,000,000.00
借款应付利息1,619,381.181,373,084.12
合计1,321,619,381.181,094,373,084.12
种类期末余额期初余额
商业承兑汇票--2,600,000.00
银行承兑汇票587,304,141.26568,869,370.00
合计587,304,141.26571,469,370.00

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内824,022,437.94787,810,035.69
1-2年105,720,431.745,459,557.31
2-3年3,197,536.612,987,654.86
3年以上3,119,951.082,776,702.58
合计936,060,357.37799,033,950.44
项目期末余额未偿还或结转的原因
天津赛象科技股份有限公司20,393,810.00采购设备款,设备暂未验收完毕
万向新元科技股份有限公司11,129,011.72采购设备款,设备暂未验收完毕
德州亚太集团有限公司9,449,751.80采购设备款,设备暂未验收完毕
江阴市勤力橡塑机械有限公司7,270,592.61采购设备款,设备暂未验收完毕
吉林市万达橡胶机械设备有限责任公司5,912,289.45采购设备款,设备暂未验收完毕
合计54,155,455.58/

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内32,193,189.9315,531,779.75
1-2年254,845.59120,380.26
2-3年47,255.754,320.00
3年以上16,033.7913,798.18
合计32,511,325.0615,670,278.19
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬24,884,934.84392,938,220.48380,545,463.6137,277,691.71
二、离职后福利-设定提存计划270,668.1719,018,931.6619,189,919.9999,679.84
三、辞退福利--2,417,349.86955,054.511,462,295.35
四、一年内到期的其他福利--------
合计25,155,603.01414,374,502.00400,690,438.1138,839,666.90
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴24,735,704.12368,968,346.15356,481,286.0137,222,764.26
二、职工福利费--10,005,567.8610,005,567.86--
三、社会保险费149,230.7211,408,707.2111,503,010.4854,927.45
其中:医疗保险费124,672.379,376,795.269,455,554.1445,913.49
工伤保险费11,436.99900,900.16908,155.444,181.71
生育保险费13,121.361,131,011.791,139,300.904,832.25
四、住房公积金--2,527,529.002,527,529.00--
五、工会经费和职工教育经费--28,070.2628,070.26--
六、短期带薪缺勤--------
七、短期利润分享计划--------
合计24,884,934.84392,938,220.48380,545,463.6137,277,691.71
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险262,466.1018,455,261.6518,621,068.5196,659.24
2、失业保险费8,202.07563,670.01568,851.483,020.60
3、企业年金缴费--------
合计270,668.1719,018,931.6619,189,919.9999,679.84
项目期末余额期初余额
增值税949,943.631,318,776.13
印花税183,409.89161,225.41
企业所得税17,056.886,094,028.83
个人所得税148,451.07157,270.82
城市维护建设税439,321.60269,742.94
教育费附加313,801.15192,673.53
房产税2,358,843.781,864,283.85
土地使用税211,872.79423,745.59
环保税122,527.2953,467.52
合计4,745,228.0810,535,214.62

其他说明:

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
其他应付款32,644,146.4237,129,870.62
合计32,644,146.4237,129,870.62
项目期末余额期初余额
保证金-经销商、供应商合同履行保证金32,549,013.6837,129,870.62
往来款95,132.74--
合计32,644,146.4237,129,870.62

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款95,000,000.00--
借款应付利息91,987.50--
合计95,091,987.50
项目期末余额期初余额
待转销项税额2,417,099.361,619,517.16
合计2,417,099.361,619,517.16
项目期末余额期初余额
保证加抵押借款832,611,920.72643,972,013.06
借款应付利息1,079,673.404,464,029.15
合计833,691,594.12648,436,042.21

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
产品质量保证金9,335,413.8415,769,696.36
合计9,335,413.8415,769,696.36/
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
智能化改造及质量提升工程项目资金49,890,000.00--4,157,500.0045,732,500.00收到政府补助
合计49,890,000.00--4,157,500.0045,732,500.00/
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
智能化改造及质量提升工程项目资金49,890,000.00----4,157,500.00--45,732,500.00与资产相关

其他说明:

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数872,290,090.00----------872,290,090.00
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)1,520,400,451.16----1,520,400,451.16
其他资本公积-124,849.262,721,238.99--2,596,389.73
合计1,520,275,601.902,721,238.99--1,522,996,840.89

公司对联营企业无锡红豆运动装有限公司的初始投资成本小于净资产账面价值份额的金额。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益991,536.4019,037,917.801,874,322.221,973,301.4415,190,294.14--16,181,830.54
其中:重新计量
设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益1,770,466.855,882,574.845,882,574.847,653,041.69
其他权益工具投资公允价值变动-778,930.4513,155,342.961,874,322.221,973,301.449,307,719.308,528,788.85
企业自身
信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益34,029,913.0653,279,866.66-53,279,866.66-19,249,953.60
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
金流量套期储备
外币财务报表折算差额34,029,913.0653,279,866.66-53,279,866.66-19,249,953.60
其他综合收益合计35,021,449.4619,037,917.8053,279,866.661,874,322.221,973,301.44-38,089,572.52-3,068,123.06
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积161,218,088.02522,445.30--161,740,533.32
合计161,218,088.02522,445.30--161,740,533.32

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润1,069,625,788.901,046,178,116.38
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)----
调整后期初未分配利润1,069,625,788.901,046,178,116.38
加:本期归属于母公司所有者的净利润91,013,083.77104,132,874.73
其他综合收益结转留存收益1,686,890.00--
减:提取法定盈余公积335,013.0810,901,995.01
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利43,614,504.5069,783,207.20
转作股本的普通股股利
期末未分配利润1,118,376,245.091,069,625,788.90
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务3,399,273,550.612,979,769,237.753,302,852,523.112,780,047,031.84
其他业务48,444,700.6814,747,946.1332,632,160.733,730,260.43
合计3,447,718,251.292,994,517,183.883,335,484,683.842,783,777,292.27

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明:

(1)主营业务(分产品)

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
全钢轮胎2,614,116,147.352,294,488,374.942,791,416,473.982,321,641,107.56
斜交轮胎183,264,057.93168,298,994.01212,071,182.93187,554,759.32
半钢轮胎477,097,257.75397,438,430.84136,743,564.92122,669,947.30
其他产品124,796,087.58119,543,437.96162,621,301.28148,181,217.66
合计3,399,273,550.612,979,769,237.753,302,852,523.112,780,047,031.84
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
内销收入2,509,445,589.442,252,574,115.932,840,710,643.802,398,666,240.13
外销收入889,827,961.17727,195,121.82462,141,879.31381,380,791.72
合计3,399,273,550.612,979,769,237.753,302,852,523.112,780,047,031.84
项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税3,715,838.474,123,253.44
教育费附加2,654,170.322,945,181.03
房产税8,105,145.757,235,773.75
土地使用税1,046,666.731,694,667.75
印花税904,283.69978,024.56
环保税287,055.44213,869.60
其他税费1,238.72--
合计16,714,399.1217,190,770.13

其他说明:

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
运输费--93,604,164.68
广告宣传费16,441,892.3214,770,785.40
职工薪酬支出37,938,756.1029,643,313.24
差旅费6,619,596.0610,347,723.24
质量服务费6,867,859.799,411,985.68
会务费2,251,050.794,297,466.80
保险费2,480,823.80--
其他5,574,694.313,222,589.01
合计78,174,673.17165,298,028.05
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬支出94,588,373.4289,121,516.97
办公性支出13,868,235.108,495,684.64
折旧与摊销12,799,894.779,879,070.22
服务费10,506,211.886,378,177.75
其他8,247,650.379,158,717.11
合计140,010,365.54123,033,166.69
项目本期发生额上期发生额
材料费用38,315,471.3646,408,516.70
职工薪酬支出45,682,024.7149,761,873.12
水电汽费4,661,506.823,991,772.09
折旧与摊销7,320,854.926,655,840.44
技术服务费10,377,359.4810,035,000.00
其他费用2,044,188.843,234,987.45
合计108,401,406.13120,087,989.80
项目本期发生额上期发生额
利息支出65,334,166.2638,578,015.33
利息收入-4,597,082.09-9,836,723.00
汇兑损益5,618,505.16-4,578,323.53
手续费2,924,432.213,939,992.46
合计69,280,021.5428,102,961.26
项目本期发生额上期发生额
政府补助20,908,373.004,844,531.00
其他391,323.22--
合计21,299,696.224,844,531.00
项目本期发生额上期发生额与资产相关/与收益相关
产业及科技发展补助资金5,929,500.004,108,400.00与收益相关
商务及外贸发展补助资金535,500.00525,200.00与收益相关
环保补助资金568,130.00--与收益相关
稳岗补贴9,717,743.00931.00与收益相关
智能化改造及质量提升工程项目资金4,157,500.00与资产相关
其他补助--210,000.00与收益相关
合计20,908,373.004,844,531.00

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益35,409,343.175,543,677.17
处置长期股权投资产生的投资收益---80,916.69
其他投资收益1,045,729.138,691,180.13
合计36,455,072.3014,153,940.61
产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产1,186,938.56--
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益1,186,938.56--
合计1,186,938.56--
项目本期发生额上期发生额
坏账损失-6,445,921.77-5,310,086.69
合计-6,445,921.77-5,310,086.69
项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-9,684,807.86-1,241,775.49
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计-9,684,807.86-1,241,775.49
项目本期发生额上期发生额
固定资产处置收益3,751,347.16-693,634.34
无形资产处置收益----
合计3,751,347.16-693,634.34
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
接受捐赠
政府补助430,955.08
质量赔款729,361.1076,523.71729,361.10
保险理赔--96,572.41--
其他收入155,716.293,753,943.84155,716.29
合计885,077.394,357,995.04885,077.39
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计70,509.0710,107.4070,509.07
其中:固定资产处置损失70,509.0710,107.4070,509.07
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠119,660.20104,434.00119,660.20
其他支出84,445.65914.8484,445.65
合计274,614.92115,456.24274,614.92
项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用100,795.2415,372,531.83
递延所得税费用-3,320,890.02-5,515,417.03
合计-3,220,094.789,857,114.80
项目本期发生额
利润总额87,792,988.99
按法定/适用税率计算的所得税费用13,168,948.35
子公司适用不同税率的影响-13,539,199.18
调整以前期间所得税的影响8,748.09
非应税收入的影响-6,626,610.05
不可抵扣的成本、费用和损失的影响547,376.68
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-242,179.49
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响9,118,851.10
税率调整导致年初递延所得税资产/负债余额的变化--
高新技术企业研发费用加计扣除-5,656,030.28
所得税费用-3,220,094.78
项目本期发生额上期发生额
银行存款利息收入5,332,497.129,277,028.99
政府补助17,142,196.2255,165,486.08
营业外收入885,077.393,927,039.96
合计23,359,770.7368,369,555.03

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
费用性支出128,327,753.05217,835,498.04
财务费用—手续费2,924,432.213,939,992.46
营业外支出204,105.85105,348.84
合计131,456,291.11221,880,839.34
补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润91,013,083.77104,132,874.73
加:资产减值准备16,130,729.636,551,862.18
信用减值损失
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧200,616,311.66156,639,559.94
使用权资产摊销
无形资产摊销7,518,920.856,475,246.33
长期待摊费用摊销28,696,344.0226,942,201.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-3,751,347.16693,634.34
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)70,509.0710,107.40
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-1,186,938.56--
财务费用(收益以“-”号填列)65,334,166.2638,578,015.33
投资损失(收益以“-”号填列)-36,455,072.30-14,153,940.61
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-2,582,463.23-9,674,711.86
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-738,426.794,159,294.83
存货的减少(增加以“-”号填列)-314,190,774.38-200,596,313.56
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-4,040,739.55-178,923,150.34
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)110,600,533.97-85,949,190.85
其他
经营活动产生的现金流量净额157,034,837.26-145,114,510.42
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额204,687,964.73165,448,704.02
减:现金的期初余额165,448,704.02260,755,373.37
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额39,239,260.71-95,306,669.35

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金204,687,964.73165,448,704.02
其中:库存现金140,862.23161,656.76
可随时用于支付的银行存款204,547,102.50158,334,352.03
可随时用于支付的其他货币资金--6,952,695.23
可用于支付的存放中央银行款项----
存放同业款项----
拆放同业款项----
二、现金等价物----
其中:三个月内到期的债券投资----
三、期末现金及现金等价物余额204,687,964.73165,448,704.02
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物----
项目期末账面价值受限原因
货币资金288,824,573.24银票承兑汇票、保函及信用证保证金
固定资产348,877,686.07银行借款抵押
无形资产134,907,740.20银行借款抵押
合计772,609,999.51/

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--
其中:美元5,347,695.756.524934,893,180.01
欧元11,911.678.025095,591.15
泰铢33,658,689.320.21797,334,228.40
应收账款--
其中:美元17,234,029.606.5249112,450,319.73
欧元2,280.098.025018,297.72
泰铢715,339.750.2179155,872.53
长期借款--
其中:美元
欧元
港币
泰铢2,566,345,860.050.2179559,206,762.90
其他应收款--
其中:泰铢16,766,246.770.21793,653,365.17
应付账款--
其中:美元7,144,765.206.524946,618,878.46
欧元200,105.008.02501,605,842.63
日元63,550,000.000.0632364,018,647.80
泰铢379,027,623.300.217982,590,119.12
其他应付款--
其中:泰铢19,195,689.000.21794,182,740.63
种类金额列报项目计入当期损益的金额
产业及科技发展补助资金5,929,500.00与收益相关5,929,500.00
商务及外贸发展补助资金535,500.00与收益相关535,500.00
环保补助资金568,130.00与收益相关568,130.00
稳岗补贴9,717,743.00与收益相关9,717,743.00
智能化改造及质量提升工程项目资金4,157,500.00与资产相关4,157,500.00

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

因投资设立,本公司本期合并范围与上期相比新增了1家:无锡千里马轮胎销售有限公司;因公司注销,本公司本期合并范围较上期减少了1家:

通用橡胶(北美)有限公司。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
无锡千里马轮胎有限公司无锡市无锡市制造业100.00--设立
天马国际(香港)贸易有限公司中国香港中国香港贸易业100.00--同一控制下合并
无锡久诚通橡胶贸易有限公司无锡市无锡市贸易业100.00--设立
通用橡胶(泰国)有限公司泰国泰国制造业99.700.30设立
无锡千里马轮胎销售有限公司无锡市无锡市贸易业100.00--设立

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

□适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
红豆集团财务有限公司无锡无锡金融业20.00--权益法
无锡红豆运动装有限公司无锡无锡服装20.00--权益法
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
红豆集团财务有限公司无锡红豆运动装有限公司红豆集团财务有限公司无锡红豆运动装有限公司
流动资产715,305,358.92176,997,471.891,349,928,292.79
非流动资产3,215,766,957.736,891,687.892,971,086,482.70
资产合计3,931,072,316.65183,889,159.784,321,014,775.49
流动负债1,958,984,524.7294,942,371.472,427,471,546.01
非流动负债67,609,972.822,338,623.7157,631,331.85
负债合计2,026,594,497.5497,280,995.182,485,102,877.86
少数股东权益------
归属于母公司股东权益1,904,477,819.1186,608,164.601,835,911,897.63
按持股比例计算的净资产份额380,895,563.8317,321,632.92367,182,379.53
调整事项2,204,075.47--2,204,075.47
--商誉2,204,075.47--2,204,075.47
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值383,099,639.3017,321,632.92369,386,455.00
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入188,072,027.12420,791,850.46165,458,979.76
净利润119,153,047.2972,152,979.07101,746,863.13
终止经营的净利润------
其他综合收益29,412,874.19--35,865,327.85
综合收益总额155,018,375.1472,152,979.07137,612,190.98
本年度收到的来自联营企业的股利16,000,000.00----
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业:
投资账面价值合计29,706,028.8029,927,689.02
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润-221,660.22-72,310.98
--其他综合收益
--综合收益总额-221,660.22-72,310.98

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险:信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定,并对风险管理目标和政策承担最终责任,但是董事会已授权本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序,并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下,制定尽可能降低风险的风险管理政策。

(一)信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。本公司对每一客户均设置了赊销限额,该限额为无需获得额外批准的最大额度。

本公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里,并且只有在额外批准的前提下,公司才可在未来期间内对其赊销,否则必须要求其提前支付相应款项。

(二)市场风险

金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。

(1)利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行短期借款。公司通过建立良好的银企关系,对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计,保障银行授信额度充足,满足公司各类短期融资需求。并且通过缩短单笔借款的期限,特别约定提前还款条款,合理降低利率波动风险。因公司借款均系固定利率,故无人民币基准利率变动风险。

(2)外汇风险

外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。此外,公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避外汇风险的目的。

(三)流动性风险

流动风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产1,186,938.561,186,938.56
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资25,850,000.0025,850,000.00
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
(六)应收账款融资11,330,000.0011,330,000.00
持续以公允价值计量的资产总额38,366,938.5638,366,938.56
(六)交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

允价值;如果账面价值不能代表公允价值,则期末公允价值按会计准则规定的合理方法确定。

本公司持有的其他权益工具除采用第一层次公允价值计量外的不构成控制、共同控制、重大影响、无活跃市场报价的股权投资,期末公允价值按会计准则规定的合理方法确定。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括:应收款项、预付账款、短期借款、应付款项、预收账款、一年内到期的非流动负债和长期借款。

上述不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值相差很小。

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
红豆集团有限公司无锡市投资控股155,061.561.5163.80

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
红豆集团财务有限公司联营企业
无锡红豆运动装有限公司联营企业
其他关联方名称其他关联方与本企业关系
南国红豆控股有限公司同一控股股东
江苏红豆实业股份有限公司同一控股股东
无锡红豆杉庄会议中心有限公司同一控股股东
无锡红豆居家服饰有限公司同一控股股东
红豆集团无锡旅行社有限公司同一控股股东
江苏红豆工业互联网有限公司同一控股股东
江苏红豆国际发展有限公司同一控股股东
红豆集团无锡红豆杉培训有限公司同一控股股东
红豆集团无锡红豆童装有限公司同一控股股东
红豆集团红豆家纺有限公司同一控股股东
无锡市通源塑胶制品有限公司同一最终控制方
无锡红豆包装装潢印刷有限公司同一最终控制方
无锡后墅污水处理有限公司同一最终控制方
无锡红豆家纺销售有限公司同一最终控制方
江苏红日光伏农业有限公司同一最终控制方
红豆电信有限公司同一最终控制方
红豆集团无锡远东服饰有限公司同一最终控制方
红豆集团无锡红豆杉培训有限公司同一最终控制方
江苏红豆杉药业有限公司同一最终控制方
无锡红豆商业管理有限公司同一最终控制方
江苏红豆电力工程技术有限公司同一最终控制方
无锡苏服服饰有限公司同一最终控制方
无锡红豆物业有限公司同一最终控制方
无锡市红豆男装有限公司同一最终控制方
无锡红豆缘园艺有限公司同一最终控制方
无锡红豆女装有限公司同一最终控制方
无锡宏福服饰销售有限公司同一最终控制方

单位:万元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
南国红豆控股有限公司蒸汽9,142.958,569.49
南国红豆控股有限公司电力8,893.957,473.19
无锡市通源塑胶制品有限公司垫布,包装膜、袋子1,660.382,117.19
江苏红豆电力工程技术有限公司配电柜/电力安装203.31853.94
江苏红日光伏农业有限公司电力193.44199.79
江苏红豆实业股份有限公司126.05169.12
无锡红豆杉庄会议中心有限公司餐饮、住宿42.2386.73
无锡红豆包装装潢印刷有限公司纸箱85.7580.20
江苏红豆实业股份有限公司服装121.3573.49
无锡后墅污水处理有限公司42.1855.38
江苏红豆杉健康科技股份有限公司红豆杉树0.3028.22
红豆集团无锡红豆杉培训有限公司培训、茶叶,茶壶7.0733.25
红豆集团无锡红豆童装有限公司服装--23.89
无锡红豆家纺销售有限公司毛巾、床上用品44.7121.43
无锡红豆物业有限公司物业管理23.8017.57
红豆电信有限公司电信业务费18.6612.25
江苏红豆工业互联网有限公司信息化开发7.7312.08
无锡红豆居家服饰有限公司服装0.517.11
无锡市红豆男装有限公司服装21.425.23
无锡红豆缘园艺有限公司绿化养护4.595.14
红豆集团红豆家纺有限公司纺织品21.833.82
红豆集团无锡旅行社有限公司旅游1.082.94
无锡红贝服饰有限责任公司休闲服--0.62
无锡红豆女装有限公司服装--0.52
江苏红豆杉生态科技有限公司保健品--0.07
江苏长三角纺织服饰检测有限公司检测费0.18--
无锡宏福服饰销售有限公司服装0.98--
无锡红豆居家服饰销售有限公司服装11.93
无锡红豆运动装有限公司口罩、隔离衣110.9
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
江苏红豆实业股份有限公司轮胎5.89--
无锡市通源塑胶制品有限公司废料683.39669.00
无锡红豆包装装潢印刷有限公司废料1,013.16808.11
出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
江苏红豆国际发展有限公司房屋58.9379.39
无锡苏服服饰有限公司房屋32.8828.32
无锡红豆纺织服装有限公司房屋8.16--
无锡红豆家纺销售有限公司房屋200.45--
红豆集团红豆家纺有限公司房屋21.69--

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
红豆集团有限公司43,000.002020/6/22021/6/1
红豆集团有限公司37,000.002019/1/272021/1/23
红豆集团有限公司36,500.002019/4/162022/4/16
红豆集团有限公司20,000.002019/12/252022/12/31
红豆集团有限公司13,500.002020/4/12023/3/30
红豆集团有限公司12,000.002018/10/302023/10/30
红豆集团有限公司10,000.002020/9/302021/9/29
红豆集团有限公司10,000.002019/9/252024/12/31
红豆集团有限公司10,000.002019/7/162022/7/16
红豆集团有限公司6,000.002020/4/222021/4/21
红豆集团有限公司5,500.002020/12/172021/10/20
红豆集团有限公司5,000.002020/2/212021/2/6
红豆集团有限公司4,500.002020/12/172021/12/7
红豆集团有限公司1,968.652020/9/292021/3/29
红豆集团有限公司1,800.002020/7/162021/1/16
红豆集团有限公司1,750.002020/7/272021/1/27
红豆集团有限公司1,446.532020/8/252021/2/25
红豆集团有限公司1,400.002020/7/142021/1/14
红豆集团有限公1,167.692020/10/282021/4/28
红豆集团有限公司314.282020/9/252021/3/25
红豆集团有限公司270.892020/8/52021/2/5
红豆集团有限公司249.292020/11/272021/5/27
红豆集团有限公司220.902020/8/122021/2/10
红豆集团有限公司200.262020/10/222021/4/22
红豆集团有限公司154.002020/8/52021/2/5
关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
红豆集团有限公司5,000.002020/1/192020/1/20
红豆集团有限公司5,000.002020/1/192020/1/21
红豆集团有限公司6,000.002020/2/102020/2/24
红豆集团有限公司4,000.002020/2/102020/2/25
红豆集团有限公司2,000.002020/6/12020/6/2
红豆集团有限公司20,000.002020/9/212020/9/27
关联方本期发生额上期发生额
红豆集团有限公司31.3812.51
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
无锡市红豆男装有限公司购买机器设备356.46--
无锡红福置业有限公司购买办公用商品房--2884.97
项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬902.27503.76

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

①2020年2月,本公司与江苏红豆国际发展有限公司(以下简称“红豆国际”)签订股权转让协议,受让红豆国际持有的无锡红豆运动装有限公司(以下简称“红豆运动装公司”)20%股权(对应认缴出资2,000万元,实缴出资0元),经双方商议交易价格为0元。2020年3月,红豆运动装公司股权转让的工商变更登记已完成,交易完成后,本公司持有红豆运动装公司20%的股权。

②与红豆集团财务有限公司的存款和贷款情况 单位:人民币万元

关联方项目名称期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
红豆集团财务有限公司银行存款-余额13,449.383,299.69
红豆集团财务有限公司其他货币资金-保证金余额4,118.213,055.53
红豆集团财务有限公司其他流动资产-应收利息23.6613.06
红豆集团财务有限公司应付票据15,060.7010,185.10
红豆集团财务有限公司银行借款-本金5,400.0035,300.00
红豆集团财务有限公司银行借款-应付利息6.3537.30
红豆集团财务有限公司存款利息收入123.82161.12
红豆集团财务有限公司贷款利息支出及手续费765.74419.56
项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
预付款项红豆电信有限公司2.24--11.55--
预付款项无锡红豆居家服饰有限公司----0.28--
预付款项江苏红豆实业股份有限公司----7.74--
预付款项红豆集团无锡红豆杉培训有限公司----0.31--
项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款南国红豆控股有限公司1,151.58--
应付账款无锡后墅污水处理有限公司7.2113.40
应付账款无锡市通源塑胶制品有限公司540.86626.07
应付账款无锡红豆包装装潢印刷有限公司38.8523.88
应付账款红豆集团(无锡)纺织品有限公司--0.44
应付账款江苏红日光伏农业有限公司12.5613.06
应付账款无锡红豆杉庄会议中心有限公司--0.51
应付账款红豆集团无锡红豆杉培训有限公司1.67--
应付账款江苏红豆工业互联网有限公司1.600.88
应付账款无锡红豆缘园艺有限公司0.812.01
应付账款江苏红豆电力工程技术有限公司205.60241.07
应付账款无锡苏服服饰有限公司9.466.20
应付账款江苏红豆国际发展有限公司21.9941.68
应付账款无锡市红豆男装有限公司--0.29
应付账款江苏红豆实业股份有限公司16.27--
应付账款无锡红豆家纺销售有限公司0.97--
应付账款无锡红豆纺织服装有限公司43.80--

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

截至2020年12月31日止,本公司无重大承诺事项。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

截至2020年12月31日止,本公司除下列对外担保外,无其他重大或有事项:

担保方被担保方担保金额(元)担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
江苏通用科技股份有限公司四川路易轮胎有限责任公司10,000,000.002020-11-262021-5.25
江苏通用科技股份有限公司四川鑫蜀通轮胎有限公司8,000,000.002020-9-102021-3-9
江苏通用科技股份有限公司湖南开仁科技开发有限公司4,500,000.002020-10-272021-4-23
江苏通用科技股份有限公司陇西富腾实业发展有限公司10,000,000.002020-7-172021-1-13

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利122,120,612.6
经审议批准宣告发放的利润或股利122,120,612.6

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计448,248,053.61
1至2年15,280,060.58
2至3年2,715,124.05
3至4年720,009.82
5年以上0.00
合计466,963,248.06
类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备--------------------
其中:
按组合计提坏账准备551,276,685.48100.0027,911,870.165.06523,364,815.32541,695,423.14100.0029,375,815.435.42512,319,607.71
其中:
账龄组合494,875,118.2289.7727,911,870.165.64466,963,248.06541,695,423.14100.0029,375,815.435.42512,319,607.71
母子公司组合56,401,567.2610.23----56,401,567.26----------
合计551,276,685.48/27,911,870.16/523,364,815.32541,695,423.14/29,375,815.43/512,319,607.71
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内471,840,056.4323,592,002.825.00
1至2年16,977,845.091,697,784.5110.00
2至3年3,393,905.06678,781.0120.00
3至4年1,440,019.64720,009.8250.00
4至5年----50.00
5年以上1,223,292.001,223,292.00100.00
合计494,875,118.2227,911,870.165.64
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
坏账准备29,375,815.43--1,463,945.27----27,911,870.16
合计29,375,815.43--1,463,945.27----27,911,870.16

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
其他应收款658,282.50189,050.00
合计658,282.50189,050.00
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计643,500.00
1至2年20,000.00
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计663,500.00
款项性质期末账面余额期初账面余额
押金及保证金583,500.0020,000.00
备用金80,000.00170,000.00
合计663,500.00190,000.00
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额950.00----950.00
2020年1月1日余额在本期--------
--转入第二阶段-100.00100.00----
--转入第三阶段--------
--转回第二阶段--------
--转回第一阶段--------
本期计提2,367.501,900.00--4,267.50
本期转回--------
本期转销--------
本期核销--------
其他变动--------
2020年12月31日余额3,217.502,000.00--5,217.50

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
坏账准备950.004,267.50------5,217.50
合计950.004,267.50------5,217.50
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
广发期货有限公司保证金379,500.001年以内57.201,897.50
江苏永钢集团有限公司保证金180,000.001年以内27.13900.00
张洪英备用金30,000.001年以内4.52150.00
王东备用金30,000.001年以内4.52150.00
王昆仑押金20,000.001至2年3.012,000.00
合计/639,500.00/96.385,097.50
期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资1,068,360,615.60--1,068,360,615.60740,865,164.17--740,865,164.17
对联营、合营企业投资430,127,301.02--430,127,301.02399,314,144.02--399,314,144.02
合计1,498,487,916.62--1,498,487,916.621,140,179,308.19--1,140,179,308.19
被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
天马国际(香港)贸易有限公司445,246.67----445,246.67--
无锡千里马轮胎有限公司80,000,000.0080,000,000.00
无锡久诚通橡胶贸易有限公司3,000,000.003,000,000.00
通用橡胶(北美)有限公司18,506,797.5018,506,797.50
通用橡胶(泰国)有限公司638,913,120.00346,002,248.93984,915,368.93
合计740,865,164.17346,002,248.9318,506,797.501,068,360,615.60

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

投资 单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
无锡红豆运动装有限公司2,800,000.0011,800,393.932,721,238.9917,321,632.92
红豆集团财务有限公司369,386,455.0023,830,609.465,882,574.8416,000,000.00383,099,639.30
天津翌沣锡航投资合伙企业(有限合伙)29,927,689.02-221,660.2229,706,028.80
小计399,314,144.022,800,000.0035,409,343.175,882,574.842,721,238.9916,000,000.00430,127,301.02
合计399,314,144.022,800,000.0035,409,343.175,882,574.842,721,238.9916,000,000.00430,127,301.02
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务2,808,245,167.692,520,130,595.393,090,496,433.792,596,059,001.80
其他业务122,773,941.8393,344,445.54120,486,650.8493,187,647.22
合计2,931,019,109.522,613,475,040.933,210,983,084.632,689,246,649.02
项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益5,017,434.91
权益法核算的长期股权投资收益35,409,343.175,543,677.17
处置长期股权投资产生的投资收益-8,768,057.203,792,634.56
其他投资收益1,045,729.138,691,180.13
合计32,704,450.0118,027,491.86
项目金额说明
非流动资产处置损益3,680,838.09
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)21,299,696.22
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益1,045,729.13
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益1,186,938.56
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出680,971.54
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额-3,315,512.14
少数股东权益影响额
合计24,578,661.40

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润2.480.100.10
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润1.810.080.08
备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章 的财务报表。
备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。

  附件:公告原文
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