上海广电电气（集团）股份有限公司
2020年度独立董事述职报告
作为上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所独立董事备案及培训工作指引》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等要求，在2020年度工作中，我们全面关注公司的经营管理和发展状况，认真审阅公司董事会、股东大会和各专门委员会的各项材料，对有关事项发表审慎客观的独立意见，出席公司2020年度的相关会议。同时，积极发挥专业优势和独立董事的独立作用，维护全体股东特别是广大中小股东的合法权益。现将2020年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
葛光锐：中山大学物理系材料物理专业，高级工程师、中国注册会计师、国际注册内部审计师、会计师。1993年4月至1999年12月任职于广东爱德电器集团，担任集团公司科协理事、计量检测中心主任、高级工程师等；1999年12月至2002年3月任职于广东省大日生化制药有限公司，担任营销中心财务经理、高级工程师、会计师等；自2002年3月任职于广东信华会计师事务所，担任中国注册会计师、项目经理、高级工程师、国际注册审计师等。先后担任广东省注协行业质量监督员，深圳市瑞丰光电子股份有限公司、中顺洁柔纸业股份有限公司独立董事，广州市南沙区企业和企业家联合会智库专家等。
朱黎庭：本科学历，历任上海邦信阳中建中汇律师事务所合伙人、主任，现任北京国枫（上海）律师事务所管理合伙人、执行主任。
吕巍：男，中国国籍，无境外永久居留权，1964年12月出生。毕业于复旦大学经济管理学院，获得经济学博士。历任复旦大学管理学院助教、讲师、主任、副教授、教授；上海交通大学安泰管理学院副院长、市场营销系任教授、博导；2015年至今在上海交通大学安泰经济与管理学院市场营销系任教授、博导， 2019年5月起任安泰经济管理学院AI与营销研究中心主任。
全体独立董事均不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2020年度，公司董事会共召开4次会议，独立董事出席董事会会议情况如下：
| 独立董事姓名 | 本年应参加董事会次数 | 亲自出席（次） | 委托出席（次） | 缺席（次） |
| 葛光锐 | 4 | 4 | 0 | 0 |
| 朱黎庭 | 4 | 4 | 0 | 0 |
| 吕巍 | 3 | 3 | 0 | 0 |
| 吴胜波（离任） | 1 | 1 | 0 | 0 |
| 独立董事姓名 | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席（次） | 是否出席年度股东大会 |
| 葛光锐 | 2 | 0 | 否 |
| 朱黎庭 | 2 | 1 | 是 |
| 吕巍注1 | 1 | 1 | 否 |
| 吴胜波（离任）注2 | 1 | 0 | 否 |
| 独立董事姓名 | 战略委员会 | 审计委员会 | 提名委员会 | 薪酬与考核委员会 |
| 葛光锐 | 无 | 召集人 | 无 | 委员 |
| 朱黎庭 | 委员 | 委员 | 召集人 | 无 |
| 吕巍 | 委员 | 委员 | 委员 | 召集人 |
与对议题的交流和讨论，分别从各自专业角度提出各类意见和建议，对公司2020年期间历次董事会会议审议的各项议案，我们均投了赞成票；对于需要发表独立意见的各类事项，均发表了客观、审慎的独立意见。我们认为，公司2020年期间董事会、股东大会的召集、召开、审议、表决和披露符合法定程序，会议决议事项合法有效。2020年度，公司积极为我们行使职权提供必要的工作条件和环境，保证我们与公司管理层沟通渠道的畅通。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2020年度，我们根据相关法律、法规要求，尽责勤勉履行独立董事职责，对经公司董事会决策的重大事项包括利润分配、内控评价、聘请审计机构、对外担保等事项进行认真审核，并发表独立意见。
（一）2020年4月24日，公司召开第四届董事会第二十次会议审议通过了《2019年度利润分配预案》、《关于2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》、《2019年度内部控制评价报告》、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构的议案》、《关于2020年度日常关联交易的议案》、《关于为子公司融资提供担保的议案》、《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》、《关于高级管理人员年度薪酬的议案》、《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》、《关于公司重大资产重组实施进展情况》，我们就此发表了同意的独立意见。
（二）2020年5月22日，公司召开第五届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，我们就此发表了同意的独立意见。
（三）2020年8月18日，公司召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于董事薪酬的议案》，我们就此发表了同意的独立意见。
我们对内部控制制度的完善和执行情况以及股东大会、董事会决议执行情况予以监督。我们认为，2020年度公司运转正常，董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均依规履行了相关程序，股东承诺得以切实履行，信息披露执行情况良好，内部控制在重大方面合规、有效。
四、总体评价和建议
2020年度，作为公司的独立董事，我们认真出席各次股东大会、董事会及各专门委员会会议，并根据相关规定发表独立意见；我们持续深入了解公司的生产经营、财务管理、业务发展等情况，获取做出决策所需的情况和资料；我们监督内部控制制度、股东大会及董事会决议的执行情况，积极与公司管理层、相关人员进行沟通，及时掌握公司的信息披露情况及市场报道，尽职地履行了独立董事的职责，在维护公司和广大股东特别是中小股东的合法权益方面发挥了应有的作用。
在以后的任期内，我们将继续以独立董事应当具备的客观性与独立性，不断推动和深入完善公司各项治理水平，为公司的持续健康发展献计献策，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：葛光锐、朱黎庭、吕巍
二〇二一年四月十四日