证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临2021-039
华泰证券股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2021年6月22日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年6月22日 14点00分
召开地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年6月22日
至2021年6月22日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东、H股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 公司2020年度董事会工作报告 | √ |
| 2 | 公司2020年度监事会工作报告 | √ |
| 3 | 公司2020年度财务决算报告 | √ |
| 4 | 关于公司2020年度报告的议案 | √ |
| 5 | 关于公司2020年度利润分配的议案 | √ |
| 6.00 | 关于预计公司2021年日常关联交易的议案 | √ |
| 6.01 | 与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项 | √ |
| 6.02 | 与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项 | √ |
| 6.03 | 与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项 | √ |
| 6.04 | 与其他关联方的日常关联交易事项 | √ |
| 7 | 关于预计公司2021年自营投资额度的议案 | √ |
| 8 | 关于公司续聘会计师事务所的议案 | √ |
| 9 | 关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的议案 | √ |
（http://www.htsc.com.cn），并于次日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》公开披露。
本次股东大会会议文件，与本公告同时登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.htsc.com.cn）。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9
4、 涉及关联股东回避表决的议案：6.01、6.02、6.03
应回避表决的关联股东名称：6.01子议案：江苏省国信集团有限公司；6.02子议案：江苏交通控股有限公司；6.03子议案：江苏高科技投资集团有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
全球存托凭证的存托人（以下简称“存托人”） 作为全球存托凭证所代表的基础证券A股股票的名义持有人可以授权其认为合适的一名或以上人士出席会议，并按照全球存托凭证实际持有人意思表示申报对股东大会审议议案的意见。
H股股东登记及出席须知参阅公司在香港交易所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）发布的2020年年度股东大会通告及其他相关文件。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 601688 | 华泰证券 | 2021/6/10 |
六、 其他事项
（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。
（二）联系方式：
联系地址：南京市江东中路228号（邮政编码：210019）华泰证券股份有限公司董事会办公室联系人：胡昊辰联系电话：（025）83387780 83387793传真号码：（025）83387784电子邮箱：boardoffice@htsc.com
七、备查文件
1、华泰证券第五届董事会第十四次会议决议
2、华泰证券第五届监事会第八次会议决议
3、华泰证券第五届董事会第十六次会议决议
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2021年5月21日
附件：华泰证券股份有限公司2020年年度股东大会授权委托书
附件：
华泰证券股份有限公司2020年年度股东大会授权委托书
华泰证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月22日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人持股数： 委托人股东帐户号：
委托日期：2021年 月 日
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 公司2020年度董事会工作报告 | |||
| 2 | 公司2020年度监事会工作报告 | |||
| 3 | 公司2020年度财务决算报告 | |||
| 4 | 关于公司2020年度报告的议案 | |||
| 5 | 关于公司2020年度利润分配的议案 | |||
| 6.00 | 关于预计公司2021年日常关联交易的议案 | |||
| 6.01 | 与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项 | |||
| 6.02 | 与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项 | |||
| 6.03 | 与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项 | |||
| 6.04 | 与其他关联方的日常关联交易事项 | |||
| 7 | 关于预计公司2021年自营投资额度的议案 | |||
| 8 | 关于公司续聘会计师事务所的议案 | |||
| 9 | 关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的议案 |
填写说明：
1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还需加盖公章。
3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。
4、请填上持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所有股份有关。
5、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名受托人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。
6、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室（南京市江东中路228号，邮政编码：210019）；联系电话：（025）83387780、83387793；传真号码：（025）83387784。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。