华泰证券：华泰证券股份有限公司2020年年度股东大会决议公告

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临2021-041

华泰证券股份有限公司2020年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2021年6月22日

(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店会

议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数	477
其中：A股股东人数	474
境外上市外资股股东人数（H股）	3
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）	3,361,366,807
其中：A股股东持有股份总数	2,889,971,701
境外上市外资股股东持有股份总数（H股）	471,395,106
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）	37.218786
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%）	31.999256
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）	5.219530

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事13人，出席4人，因疫情影响或公务原因，周易、丁锋、柯翔、胡晓、汪涛、朱学博6位董事和李志明、刘艳、陈志斌3位独立董事未出席本次股东大会。

2、 公司在任监事7人，出席4人，因公务原因，章明、于兰英、范春燕3位监事未出席本次股东大会。

3、 公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行委员会委员孙含林和首席财务官焦晓宁、合规总监焦凯、首席风险官王翀列席本次股东大会。

此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律师事务所的见证律师及H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：公司2020年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,881,665,511	99.712586	8,013,590	0.277289	292,600	0.010125
H股	469,904,306	99.683747	0	0.000000	1,490,800	0.316253
普通股合计：	3,351,569,817	99.708541	8,013,590	0.238403	1,783,400	0.053056

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,881,711,511	99.714177	7,967,590	0.275698	292,600	0.010125
H股	469,904,306	99.683747	0	0.000000	1,490,800	0.316253
普通股合计：	3,351,615,817	99.709910	7,967,590	0.237034	1,783,400	0.053056

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,881,721,111	99.714510	7,957,990	0.275365	292,600	0.010125
H股	469,904,306	99.683747	0	0.000000	1,490,800	0.316253
普通股合计：	3,351,625,417	99.710196	7,957,990	0.236748	1,783,400	0.053056

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,881,724,911	99.714641	7,959,290	0.275411	287,500	0.009948
H股	469,904,306	99.683747	0	0.000000	1,490,800	0.316253
普通股合计：	3,351,629,217	99.710309	7,959,290	0.236787	1,778,300	0.052904

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,882,679,411	99.747669	7,277,090	0.251805	15,200	0.000526
H股	471,395,106	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合计：	3,354,074,517	99.783056	7,277,090	0.216492	15,200	0.000452

6、 关于预计公司2021年日常关联交易的议案

6.01议案名称：与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	1,611,332,675	99.532634	7,491,790	0.462770	74,400	0.004596
H股	471,395,106	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合计：	2,082,727,781	99.638032	7,491,790	0.358409	74,400	0.003559

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,430,354,193	99.690222	7,477,690	0.306726	74,400	0.003052
H股	471,395,106	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合计：	2,901,749,299	99.740416	7,477,690	0.257027	74,400	0.002557

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,540,393,605	99.703679	7,475,690	0.293401	74,400	0.002920
H股	471,395,106	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合计：	3,011,788,711	99.749942	7,475,690	0.247594	74,400	0.002464

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,882,347,411	99.736181	7,554,990	0.261421	69,300	0.002398
H股	471,395,106	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合计：	3,353,742,517	99.773179	7,554,990	0.224759	69,300	0.002062

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,882,365,911	99.736821	7,443,690	0.257570	162,100	0.005609
H股	470,064,361	99.717701	1,330,745	0.282299	0	0.000000
普通股合计：	3,352,430,272	99.734140	8,774,435	0.261038	162,100	0.004822

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,878,648,526	99.608191	11,093,575	0.383864	229,600	0.007945
H股	449,512,585	95.357924	21,882,521	4.642076	0	0.000000
普通股合计：	3,328,161,111	99.012137	32,976,096	0.981032	229,600	0.006831

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,882,364,711	99.736780	7,426,390	0.256971	180,600	0.006249
H股	471,348,706	99.990157	46,400	0.009843	0	0.000000
普通股合计：	3,353,713,417	99.772313	7,472,790	0.222314	180,600	0.005373

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A股股东中持股比例5%以下的股东的表决情况披露如下：

议案 序号	议案名称	同意		反对		弃权
		票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
1	公司2020年度董事会工作报告	1,610,592,675	99.486923	8,013,590	0.495003	292,600	0.018074
2	公司2020年度监事会工作报告	1,610,638,675	99.489765	7,967,590	0.492161	292,600	0.018074
3	公司2020年度财务决算报告	1,610,648,275	99.490358	7,957,990	0.491568	292,600	0.018074
4	关于公司2020年度报告的议案	1,610,652,075	99.490593	7,959,290	0.491648	287,500	0.017759
5	关于公司2020年度利润分配的议案	1,611,606,575	99.549552	7,277,090	0.449509	15,200	0.000939
6.00	关于预计公司2021年日常关联交易的议案	-	-	-	-	-	-
6.01	与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项	1,611,332,675	99.532634	7,491,790	0.462770	74,400	0.004596
6.02	与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项	1,159,281,357	99.352771	7,477,690	0.640853	74,400	0.006376
6.03	与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司	1,269,320,769	99.408704	7,475,690	0.585469	74,400	0.005827

	的日常关联交易事项
6.04	与其他关联方的日常关联交易事项	1,611,274,575	99.529045	7,554,990	0.466674	69,300	0.004281
7	关于预计公司2021年自营投资额度的议案	1,611,293,075	99.530187	7,443,690	0.459800	162,100	0.010013
8	关于公司续聘会计师事务所的议案	1,607,575,690	99.300563	11,093,575	0.685255	229,600	0.014182
9	关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的议案	1,611,291,875	99.530113	7,426,390	0.458731	180,600	0.011156

为356,233,206股，对该子议案回避表决。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

律师：姚磊、陈伟

2、 律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、 华泰证券股份有限公司2020年年度股东大会决议；

2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

华泰证券股份有限公司2021年6月23日