601727 上海电气集团股份有限公司 2013 年第三季度报告
上海电气集团股份有限公司
2013 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示............................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 4
三、 重要事项............................................................... 6
四、 附录................................................................... 9
601727 上海电气集团股份有限公司 2013 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 徐建国
主管会计工作负责人姓名 俞银贵
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 朱茜
公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人（会计主管人员）朱茜保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:千元 币种:人民币
上年度末 本报告期末比上
本报告期末
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 126,486,454 118,699,537 118,699,537 6.56
归属于上市公司股
31,700,136 30,506,562 30,506,562 3.91
东的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1－9 月）
（1－9 月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的现
2,683,591 -1,320,710 -2,206,143 303.19
金流量净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1－9 月）
（1－9 月） (%)
调整后 调整前
营业收入 56,495,611 56,713,952 54,976,378 -0.38
归属于上市公司股
2,089,935 2,914,731 2,868,440 -28.30
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 1,609,096 2,496,859 2,496,859 -35.56
损益的净利润
加权平均净资产收 减少 2.82 个百分
6.70 9.52 9.71
益率（％） 点
基本每股收益（元/
0.1630 0.2273 0.2237 -28.29
股）
稀释每股收益（元/
0.1630 0.2273 0.2237 -28.29
股）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 23,368 -127,507
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
72,566 426,972
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 -13 9,862
企业重组费用，如安置职工的支出、
-29 -2,753
整合费用等
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允 0 31,566
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
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售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
11,642 89,568
准备转回
除上述各项之外的其他营业外收入
39,716 117,628
和支出
所得税影响额 -8,848 -107,045
少数股东权益影响额（税后） -4,524 42,548
合计 133,878 480,839
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 135,425
前十名股东持股情况
持有
有限
持股
售条 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 比例 持股总数
件股 量
(%)
份数
量
上海电气（集团）总
国家 57.80 7,411,997,802 无
公司
香港中央结算（代理
境外法人 23.13 2,966,017,500 未知
人）有限公司
丰驰投资有限公司 境内非国有法人 7.10 910,986,654 质押 910,980,000
申能(集团)有限公司 国家 3.82 489,892,122 无
西部建元控股有限公
境内非国有法人 0.62 78,992,397 无
司
云南省城市建设投资
国有法人 0.44 56,877,667 无
集团有限公司
汕头市明光投资有限
境内非国有法人 0.40 50,988,612 质押 50,000,000
公司
国机财务有限责任公
国有法人 0.40 50,853,485 无
司
上海市城市建设投资
国有法人 0.32 40,937,826 无
开发总公司
中国中投证券有限责
任公司约定购回式证 未知 0.22 28,106,700 无
券交易专用证券账户
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流
股东名称（全称） 股份种类及数量
通股的数量
人民币普通
上海电气（集团）总公司 7,411,997,802 7,411,997,802
股
境外上市外
香港中央结算（代理人）有限公司 2,966,017,500 2,966,017,500
资股
丰驰投资有限公司 910,986,654 人民币普通股 910,986,654
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申能(集团)有限公司 489,892,122 人民币普通股 489,892,122
西部建元控股有限公司 78,992,397 人民币普通股 78,992,397
云南省城市建设投资有限公司 56,877,667 人民币普通股 56,877,667
汕头市明光投资有限公司 50,988,612 人民币普通股 50,988,612
国机财务有限责任公司 50,853,485 人民币普通股 50,853,485
上海市城市建设投资开发总公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826
中国中投证券有限责任公司约定购回式
28,106,700 人民币普通股 28,106,700
证券交易专用证券账户
上海电气(集团)总公司与其他前十名流通股股东之间不
上述股东关联关系或一致行动的说明 存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》规定的一致行动人。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
报告期内资产负债表变动情况分析
——资产负债变动项目表 金额单位：人民币千元
项目 期末数 期初数 增减率（%）
其他流动资产 7,142,981 5,492,309 30.05
应付票据 3,588,947 2,456,807 46.08
应交税费 882,855 2,211,233 -60.07
一年内到期的非流动 236,250 1,785,167 -86.77
负债
应付债券 1,998,370 0 不适用
变动原因分析：
1、公司期末其他流动资产较期初增长 30.05%，主要原因是本期财务公司可供出售金融资
产及贷款净额增加所致。
2、公司期末应付票据较期初增长 46.08%，主要原因是期间采购额加大。
3、公司期末应交税费较期初下降 60.07%，主要原因是期间内缴纳期初未交税金。
4、公司期末一年内到期非流动负债较期初下降 86.77%，主要原因是期间内偿还了一年内
到期的长期借款。
5、公司期末应付债券较期初增加 19.98 亿元，主要原因是期间内公开发行了公司债。
报告期内利润表变动情况分析
——利润变动项目表 金额单位：人民币千元
项目 本期数 去年同期数 同比增减率（%）
归属于母公司所有
者的净利润 630,314 1,040,992 -39.45
变动原因分析：
公司报告期内归属于母公司所有者的净利润同比下降 39.45%，主要原因是由于集团重型
机械业务受国家继续加强调控及行业自身产能过剩的宏观环境影响，经营亏损所致。
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报告期内现金流量表变动情况分析
——现金流量变动项目表 金额单位：人民币千元
项目 本期数 去年同期数 同比增减率（%）
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现 2,683,591 -1,320,710 303.19
金流量净额
投资活动产生的现 81,485 -530,847 115.35
金流量净额
变动原因分析：
1、公司本期经营活动产生的现金流量净额同比增加 40.04 亿元，主要原因是期间内
预收账款情况较好。
2、公司本期投资活动产生的现金流量净额同比增加 6.12 亿元，主要原因是期间内三
个月以上定期存单减少导致投资活动流入的现金增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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承诺时 是否有 是否及
承诺 承诺类
承诺方 承诺内容 间及期 履行期 时严格
背景 型
限 限 履行
公司控股股 公司控股股东上海电气（集团）总公司承诺避免与公 长期 否 是
解决同 东上海电气 司同业竞争
业竞争 （集团）总
公司
公司控股股 上海电气（集团）总公司做到与公司在业务、资产、 长期 否 是
东上海电气 人员、机构、财务方面完全分开；切实保障公司在业
其他
（集团）总 务、资产、人员、机构、财务等方面独立运作
公司
公司控股股 公司部分下属公司 2005 年-2007 年间存在享受的税收 长期 否 是
东上海电气 优惠与国家税收管理相关规定不相一致的情形，电气
（集团）总 总公司承诺，若主管部门要求公司(包括下属控股企
其他
公司 业)补缴因享受前述相关优惠而免缴及少缴的企业所
得税, 则电气总公司将承担该等企业应补缴的税款及/
或因此所产生的所有相关费用
公司控股股 截止 2008 年 6 月 30 日，公司部分下属公司拥有尚未 长期 否 是
与首 东上海电气 获得房地产证的房屋建筑物；以及公司直接控股子公
次公 （集团）总 司仍拥有的房地产中存在 9 处划拨土地、4 处房地产仍
开发 公司 需办理权利人名称变更过户手续、25 处附着于租赁土
行相 地上的房屋所有权的情形。电气总公司承诺，将尽力
解决土
关的 协助公司办理上述土地和房产的产权登记手续，并承
地等产
承诺 诺如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)不能
权瑕疵
正常使用该等房地产，电气总公司将赔偿公司(包括下
属控股企业)因此而遭受的相应经济损失；如由于前述
情况导致公司(包括下属控股企业)被主管机关处罚或
任何第三方索赔，则电气总公司将赔偿公司(包括下属
控股企业)因此而遭受的实际损失
公司控股股 就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补 长期 否 是
东上海电气 贴和内退人员费用，电气总公司承诺，自 2008 年起，
其他 （集团）总 电气总公司将每季度向公司先行预付所述人员费用，
公司 待该等费用实际发生时再由公司与电气总公司进行结
算
公司控股股 就公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司 长期 否 是
东上海电气 （以下简称“财务公司”）向上海电气（集团）总公
其他 （集团）总 司（以下简称“电气总公司”）及其控制的其他企业
公司 提供担保业务,公司承诺, 财务公司将不向电气总公司
及电气总公司控制的其他企业提供融资性担保
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
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法定代表人:徐建国
2013 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 24,780,579 25,346,523
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 42,011 106,973
应收票据 4,847,145 5,090,174
应收账款 24,252,945 20,605,697
预付款项 11,270,158 9,229,457
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,410 25,653
应收股利 20,626 34,004
其他应收款 1,265,332 1,306,519
买入返售金融资产
存货 25,104,738 23,410,267
一年内到期的非流动资产 1,196,124 1,130,854
其他流动资产 7,142,981 5,492,309
流动资产合计 99,932,049 91,778,430
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 1,237,219 1,377,161
持有至到期投资 10,860 10,860
长期应收款 1,256,154 1,318,545
长期股权投资 3,925,066 3,726,097
投资性房地产 140,260 145,036
固定资产 13,180,934 13,503,664
在建工程 1,722,019 1,722,035
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,610,120 2,606,165
开发支出 117,567 69,374
商誉 167,519 167,519
长期待摊费用 335,472 390,297
递延所得税资产 1,840,619 1,874,894
其他非流动资产 10,596 9,460
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非流动资产合计 26,554,405 26,921,107
资产总计 126,486,454 118,699,537
流动负债：
短期借款 1,943,256 1,818,444
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 31,971 76,155
应付票据 3,588,947 2,456,807
应付账款 25,466,214 24,031,249
预收款项 32,083,489 28,007,230
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,068,079 2,142,216
应交税费 882,855 2,211,333
应付利息 63,957 4,281
应付股利 181,825 189,524
其他应付款 2,984,407 2,879,828
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 236,250 1,785,167
其他流动负债 8,928,003 8,232,561
流动负债合计 78,459,253 73,834,795
非流动负债：
长期借款 1,886,608 2,164,843
应付债券 1,990,337
长期应付款 290,330 223,704
专项应付款 606,817 384,154
预计负债
递延所得税负债 535,378 538,197
其他非流动负债 791,342 871,586
非流动负债合计 6,100,812 4,182,484
负债合计 84,560,065 78,017,279
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,823,627
资本公积 4,356,208 4,252,655
减：库存股
专项储备 34,338 25,925
盈余公积 3,437,188 3,314,893
一般风险准备
未分配利润 11,084,181 10,089,001
外币报表折算差额 -35,406
归属于母公司所有者权益合计 31,700,136 30,506,562
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少数股东权益 10,226,253 10,175,696
所有者权益合计 41,926,389 40,682,258
负债和所有者权益总计 126,486,454 118,699,537
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:朱茜
母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位: 千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 14,268,088 10,008,385
交易性金融资产 38,290 90,105
应收票据 592,270 961,049
应收账款 14,979,760 11,402,232
预付款项 13,452,655 14,294,366
应收利息
应收股利 1,248,757 234,587
其他应收款 1,186,452 914,306
存货 510,307 1,038,445
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,395,000 1,095,000
流动资产合计 47,671,579 40,038,475
非流动资产：
可供出售金融资产 378,573 855,670
持有至到期投资 200,000
长期应收款
长期股权投资 17,755,767 17,506,020
投资性房地产 47,646 49,388
固定资产 801,492 802,423
在建工程 96,001 86,701
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 315,400 306,808
开发支出
商誉
长期待摊费用 367 1,467
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| 公告日期:2013-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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