公司代码：601727 公司简称：上海电气
上海电气集团股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人郑建华、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）司文培声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经公司董事会审议，2020年度利润分配预案为：以公司利润分配实施之股权登记日公司总股本为基础，向全体股东每10股分配现金股利人民币0.7178元（含税），预计共派发股利人民币1,127,375千元, 约为本公司按中国会计准则编制的归属于母公司股东的净利润3,758,175千元的30%。以上分配预案待提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、重大风险提示
当前，公司日常生产经营面临来自国内外市场环境的重大风险包括：1、宏观环境下的市场风险；2、海外业务风险；3、汇率波动风险。
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中“关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”的内容。
十一、其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13
第五节 重要事项 ...... 25
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 50
第七节 优先股相关情况 ...... 57
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 58
第九节 公司治理 ...... 67
第十节 公司债券相关情况 ...... 69
第十一节 财务报告 ...... 70
第十二节 备查文件目录 ...... 275
第一节 释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国、我国 | 指 | 中华人民共和国 |
| 集团、本公司、公司或上海电气 | 指 | 上海电气集团股份有限公司 |
| 电气总公司 | 指 | 上海电气（集团）总公司 |
| 国务院 | 指 | 中华人民共和国国务院 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 联交所 | 指 | 香港联合交易所有限公司 |
| 《公司章程》 | 指 | 《上海电气集团股份有限公司章程》 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| A股 | 指 | 获准在境内证券交易所上市的以人民币标明面值、以人民币认购和进行交易的股票 |
| H股 | 指 | 注册在中国的公司发行的、获准在香港联合交易所有限公司上市的、以人民币标明面值、以港币进行认购和交易的股票 |
| 电气风电 | 指 | 上海电气风电集团股份有限公司 |
| 电气国轩 | 指 | 上海电气国轩新能源科技有限公司 |
| 上海机电 | 指 | 上海机电股份有限公司 |
| 上海集优 | 指 | 上海集优机械股份有限公司 |
| 上海三菱电梯 | 指 | 上海三菱电梯有限公司 |
| 宝尔捷公司 | 指 | Broetje-Automation GmbH（中文名为“德国宝尔捷自动化有限公司”） |
| 曼兹公司 | 指 | Manz AG（德国法兰克福证券交易所上市的公司，股票代码M5Z，中文名为“德国曼兹公司”） |
| 内德史罗夫公司 | 指 | Nedfast Investment B.V. （中文名为“荷兰内德史罗夫公司”） |
| 天沃科技 | 指 | 苏州天沃科技股份有限公司 |
| 赢合科技 | 指 | 深圳市赢合科技股份有限公司 |
| EPC | 指 | 电站工程总承包 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
| 可转债 | 指 | 上海电气集团股份有限公司公开发行60亿元人民币的可转换公司债券 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 公司的中文名称 | 上海电气集团股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 上海电气 |
| 公司的外文名称 | Shanghai Electric Group Company Limited |
| 公司的外文名称缩写 | Shanghai Electric |
| 公司的法定代表人 | 郑建华 |
| 董事会秘书 | |
| 姓名 | 伏蓉 |
| 联系地址 | 上海市黄浦区四川中路110号 |
| 电话 | +86(21)33261888 |
| 传真 | +86(21)34695780 |
| 电子信箱 | ir@shanghai-electric.com |
| 公司注册地址 | 上海市兴义路8号万都中心30楼 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 200336 |
| 公司办公地址 | 上海市黄浦区四川中路110号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 200002 |
| 公司网址 | http://www.shanghai-electric.com |
| 电子信箱 | service@shanghai-electric.com |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 上海电气 | 601727 | - |
| H股 | 香港联合交易所 | 上海电气 | 02727 | - |
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 | |
| 签字会计师姓名 | 钱进、戴正华 | |
| 公司聘请的会计师事务所（境外） | 名称 | 无 |
| 报告期内履行持续督导职 | 名称 | 无 |
责的财务顾问
七、近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业总收入 | 137,285,056 | 127,508,964 | 7.67 | 101,157,525 |
| 营业收入 | 136,540,320 | 126,647,718 | 7.81 | 100,158,557 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 3,758,175 | 3,501,037 | 7.34 | 3,016,525 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,041,832 | 996,307 | 4.57 | 1,900,974 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,696,198 | 10,505,138 | -55.30 | 5,806,585 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 66,400,834 | 63,345,856 | 4.82 | 57,290,196 |
| 总资产 | 315,402,734 | 280,523,589 | 12.43 | 218,521,865 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.25 | 0.23 | 8.70 | 0.20 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.24 | 0.23 | 4.35 | 0.20 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.07 | 0.06 | 16.67 | 0.13 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.79 | 5.79 | 0 | 5.33 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.60 | 1.60 | 0 | 3.36 |
九、2020年分季度主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业总收入 | 14,704,503 | 38,532,305 | 29,295,476 | 54,752,772 |
| 营业收入 | 14,515,897 | 38,303,053 | 29,147,584 | 54,573,786 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 113,524 | 1,408,528 | 822,982 | 1,413,141 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 62,720 | 1,283,918 | 489,369 | -794,175 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -11,882,812 | -4,145,419 | 3,167,726 | 17,556,703 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 2,754,223 | 注 | 1,861,084 | 42,171 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,119,036 | 1,177,948 | 1,085,081 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | 303 | 3,817 | 6,230 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -221,900 | -157,700 | -3,783 | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 | -83,641 | 73,506 | 98,185 |
债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 185,101 | 169,435 | 122,582 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 283,099 | 160,097 | 104,257 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||||
| 处置子公司产生的投资收益 | 184,235 | 122,647 | 104,663 | |
| 少数股东权益影响额 | -702,170 | -130,551 | -174,501 | |
| 所得税影响额 | -801,943 | -775,553 | -269,334 | |
| 合计 | 2,716,343 | 2,504,730 | 1,115,551 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 6,964,752 | 7,387,914 | 423,162 | 248,343 |
| 衍生金融资产 | 2,381 | 98,146 | 95,765 | -8,041 |
| 其他债权投资（含其他流动资产） | 8,034,719 | 9,087,260 | 1,052,541 | 265,144 |
| 应收款项融资 | 5,440,954 | 10,912,246 | 5,471,292 | -259,096 |
| 其他非流动金融资产 | 5,432,302 | 5,557,173 | 124,871 | 104,576 |
| 合计 | 25,875,108 | 33,042,739 | 7,167,631 | 350,926 |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
上海电气是一家大型综合性高端装备制造企业。公司主导产业聚焦能源装备、工业装备、集成服务三大板块，形成了比较完整的工业自动化和工业装备系统，为众多高端设备提供全生命周期服务，引领多能互补能源互联的发展方向，致力于为全球客户提供绿色、环保、智能、互联于一体的技术集成和系统解决方案。公司三大业务板块所覆盖的领域如下：
能源装备业务板块：设计、制造和销售燃煤发电及配套设备、燃气发电设备、风电设备、核电设备、储能设备、高端化工设备；提供电网及工业智能供电系统解决方案；
工业装备业务板块：设计、制造和销售电梯、大中型电机、智能制造设备、工业基础件、环保设备、建筑工业化设备；
集成服务业务板块：提供能源、环保及自动化工程及服务，包括各类传统能源及新能源、固体废弃物综合利用、污水处理、烟气处理、轨道交通等；提供工业互联网服务；提供金融服务，包括融资租赁、保险经纪；提供国际贸易服务；提供高端物业服务等。
根据中电联发布的数据，在“十三五”发展的最后一年，2020年上海电气主营业务所在的电力市场的主要特征如下：
（一）电力消费需求情况
2020年，全社会用电量7.51万亿千瓦时，同比增长3.1%，“十三五”时期全社会用电量年均增长5.7%。2020年，各季度全社会用电量增速分别为-6.5%、3.9%、5.8%、8.1%，经济运行稳步复苏是用电量增速回升的最主要原因。全社会用电量季度增速变化趋势，反映出随着新冠疫情得到有效控制以及国家逆周期调控政策逐步落地，复工复产、复商复市持续取得明显成效，国民经济持续稳定恢复。
（二）电力生产供应情况
截至2020年底，全国全口径发电装机容量22.0亿千瓦，同比增长9.5%；“十三五”时期，全国全口径发电装机容量年均增长7.6%，其中非化石能源装机容量年均增长13.1%，占总装机容量比重从2015年底的34.8%上升至2020年底的44.8%，提升10个百分点；煤电装机容量年均增速为3.7%，占总装机容量比重从2015年底的59.0%下降至2020年底的49.1%。2020年，全国全口径发电量为7.62万亿千瓦时，同比增长4.0%；“十三五”时期，全国全口径发电量年均增长
5.8%，其中非化石能源发电量年均增长10.6%，占总发电量比重从2015年的27.2%上升至2020年的33.9%，提升6.7个百分点；煤电发电量年均增速为3.5%，占总发电量比重从2015年的67.9%下降至2020年的60.8%，降低7.1个百分点。2020年，全国电力市场呈现以下特点：
一是电力投资同比增长9.6%，非化石能源投资快速增长。2020年，纳入行业投资统计体系的主要电力企业合计完成投资9944亿元，同比增长9.6%。电源工程建设完成投资5244亿元，同比增长29.2%，其中风电、太阳能、水电投资分别增长70.6%、66.4%、19.0%；电网工程建设完成投资4699亿元，同比下降6.2%。电网投资下降的原因在于占比达44.3%的35千伏及以下电网投资因电网企业提前一年完成国家新一轮农网改造升级任务等原因同比下降20.2%。
二是煤电装机容量占总装机容量比重首次低于50%，新增并网风电装机规模创历史新高。2020年，全国新增发电装机容量19087万千瓦，同比增加8587万千瓦，其中新增并网风电、太阳能发电装机容量分别为7167万千瓦和4820万千瓦，新增并网风电装机规模创历史新高。截至2020年底，全国全口径水电装机容量3.7亿千瓦、火电装机容量12.5亿千瓦、核电装机容量4989万千瓦、并网风电2.8亿千瓦、并网太阳能发电装机2.5亿千瓦。全国全口径非化石能源发电装机容量合计9.8亿千瓦，占全口径发电装机容量的比重为44.8%，比上年底提高2.8个百分点。全口径煤电装机容量10.8亿千瓦，占总装机容量的比重为49.1%，首次降至50%以下。
三是并网风电、太阳能发电量快速增长。2020年，全国全口径发电量同比增长4.0%。其中，水电发电量为1.36万亿千瓦时，同比增长4.1%；火电发电量为5.17万亿千瓦时，同比增长2.5%；核电发电量3662亿千瓦时，同比增长5.0%。并网风电发电量为4665亿千瓦时，同比增长15.1%；并网太阳能发电量为2611亿千瓦时，同比增长16.6%。全国全口径非化石能源发电量2.58万亿千瓦时，同比增长7.9%，占全国全口径发电量的比重为33.9%，同比提高1.2个百分点。全国全
口径煤电发电量4.63万亿千瓦时，同比增长1.7%，占全国全口径发电量的比重为60.8%，同比降低1.4个百分点。四是水电、核电设备利用小时同比提高。2020年，全国发电设备平均利用小时3758小时，同比降低70小时。其中，水电设备利用小时3827小时，同比提高130小时；核电设备利用小时7453小时，同比提高59小时；火电设备利用小时4216小时，同比降低92小时；并网风电设备利用小时为2073小时，同比降低10小时；并网太阳能发电设备利用小时1281小时，同比降低10小时。
五是2020年第四季度电煤供应偏紧，电煤市场价格持续攀升。受经济回暖及低温寒流影响，第四季度电煤需求大幅增加，电煤供应偏紧，推高电煤市场价格。根据中国沿海电煤采购价格指数（CECI沿海指数）显示，10月份市场电煤价格进入“红色区间”后持续攀升。
（三）全国电力供需情况
2020年，全国电力供需总体平衡，部分地区有余，局部地区用电高峰时段电力供应偏紧，疫情防控期间电力供应充足可靠，为社会疫情防控和国民经济发展提供坚强电力保障。分区域看，东北、西北区域电力供应能力富余，华北、华东、南方区域电力供需总体平衡，华中区域用电高峰时段电力供应偏紧。分省份看，迎峰度夏期间，湖南、四川等少数电网用电高峰时段采取了有序用电措施；迎峰度冬期间，湖南、江西、广西以及内蒙古西部电网等少数电网用电高峰时段电力供应紧张，采取了有序用电措施。
此外，随着政府继续积极倡导推进“一带一路”国际合作，扩大国际产能合作，带动中国制造和中国服务走出去；以及推进绿色发展、打赢蓝天保卫战，加大生态系统保护力度，建设美丽中国，上海电气包括燃气轮机、核电、风电在内的能源装备、以及包括环保服务在内的集成服务等业务领域将迎来更多市场发展机遇和业务发展空间。
能源领域正在发生深刻变化。我国已经对碳达峰和碳中和目标做出了具体细致的安排和规划，即“到2030年，中国单位国内生产总值二氧化碳排放将比2005年下降65%以上，非化石能源占一次能源消费比重将达到25%左右，森林蓄积量将比2005年增加60亿立方米，风电、太阳能发电总装机容量将达到12亿千瓦以上。”由此，我国将加快调整优化产业结构、能源结构，大力发展光伏发电、风电等可再生能源发电，推动煤炭消费尽早达峰。同时，将加快实施综合能效提升等节能工程，深入推进工业、建筑、交通等重点领域节能降耗，持续提升新基建能效水平。
随着新能源发电规模的发展和电网对削峰填谷和调峰调频的需求增加，储能将在未来中国能源格局中扮演重要角色。近年来，受益于国家政策的大力支持，新能源汽车市场持续快速成长，动力锂电池需求增长迅猛。作为国内能源装备领先企业，我们将积极完善在储能领域的战略布局，进一步深化锂电池、液流电池、燃料电池和退役电池系统等技术研发和协同运用。
在工业互联网和智能制造领域，世界主要国家和地区加强制造业数字化转型和工业互联网战略布局，我国也将引导增强5G、人工智能、区块链、增强现实及虚拟现实等新技术实力，推动工业互联网在更广范围、更深程度、更高水平上融合创新力度，构成未来我国经济增长的新动能，也将为上海电气的转型发展提供重要发展机遇。
（公司各个业务板块所处的行业地位可详见本年度报告本章节“三、报告期内核心竞争力分析”。）
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
上海电气是中国最大的综合性装备制造企业集团之一，主要拥有两大核心竞争优势：
第一，形成产业联动与协同发展优势，公司各核心业务板块协同发展，重点聚焦能源装备、工业装备和集成服务之间的战略联动、技术联动、市场联动、制造联动、内部供应链联动及人才联动优势；
第二，形成集成服务与实体产业联动优势，工程服务带动装备制造产业、金融服务支持公司实体产业发展、国际贸易助力海外市场拓展，实现集成服务与核心产业联动发展。
报告期内，公司主要业务板块的核心竞争力表现如下：
能源装备在核电设备领域，我们始终坚守“四个凡事”、“两个零容忍”底线，秉持“共铸核心力、同护核安全”核心价值观，致力于打造国内领先、受行业尊敬的具备核岛集成供货和综合服务能力的核电装备制造集团和核安全文化示范基地。经过近50年的发展，目前公司在核电设备生产制造上拥有丰富且成熟的经验，已形成从核岛六大主设备、核二三级设备、燃料输送设备等，到常规岛两大主设备、辅机、常规泵等，再到大型铸锻件、核级风机、配套电机、现场服务、备品备件等完整的核电设备制造产业链，技术路线涵盖300MW、600MW到1000WM等级的二代加、三代压水堆（包括华龙一号（HPR1000）、国和一号（CAP1400）、AP1000、EPR）以及四代高温气冷堆、快堆等，全面覆盖国内已有的核电技术路线，国内综合市场占有率持续居于领先地位。作为核电常规岛设备高端制造基地，我们的核电常规岛技术涵盖AP1000、CAP1400、华龙一号、高温气冷堆、VVER等，为国内外核电站提供安全可靠的核电常规岛设备。在三代核电市场领域——我国拥有完整自主知识产权的“华龙一号”已走出国门，走向海外市场。上海电气成功开发制造出当今世界上排汽面积最大、应用范围最广的1905mm低压缸末级长叶片，代表核电汽轮机设计制造的最高水平。
在风电设备领域，我们致力于创造有未来的能源，目标成为全球领先的风电全生命周期服务商。我们持续改进产品性能、质量，拓展服务业务广度和深度，为用户提供更经济、更稳定、更智能的风电全生命周期整体解决方案。我们以智能化助推风电进化、数字化赋能风电未来，在报告期内上线i-WINDSIGHT平台，建立起闭环的风场评估体系，逐步构建了平价时代数字化风电场开发全生命周期解决方案的能力；推出数字化、平台化新机型，提升发电量同时借助部件复用降低成本。报告期内，我们已经在欧洲、北京、杭州、汕头、西安设立了研发中心，逐步构建了全球性开放研发体系。
在燃煤发电设备领域，我们不仅继续坚持高效清洁的燃煤发电技术路线，以强大的研发能力不断推进火电向高能效、大容量、低排放发展。同时，我们努力克服疫情带来的各种影响，积极服务国家“一带一路”战略，一手抓防疫一手抓生产，稳步推进海外项目实施。上海电气首套出口的超超临界660MW机电机组在孟加拉帕亚拉一期项目中分别于2020年4月和10月完成试运行并顺利通过性能试验；上海电气作为中国设备制造商承接的第一个海外百万千瓦级IPP煤电项目爪哇7号的2号机组也于2020年9月顺利通过试运行。
在燃机领域，上海电气通过国际并购与技术消化吸收，突破了国外OEM长期以来对燃气轮机研发、服务的壁垒，逐渐建立起完整的重型燃气轮机开发设计平台，具备了贯穿H级燃气轮机全产业链和全生命周期的技术和服务能力。
在储能领域，我们分阶段、分领域布局锂电池、液流电池、燃料电池和退役电池系统四个领域，完善三电系统。我们投建了国内首个市场化运营的电网侧共享锂电储能电站，是我们探索储能商业化模式的一大举措，通过收购赢合科技进一步深入锂电池产业链。我们已推出兆瓦级全钒液流电池，可实现分布式、集中式全覆盖调峰调频。在燃料电池领域，聚焦电堆和膜电极技术和产品，已推出了第一代30KW燃料电池发动机系统，并完成整车公告。我们在国内退役电池储能领域名列前茅，已完成了10余个示范项目。
电网及工业智能供电系统解决方案领域，上海电气本着“精益高效、共创共享”的价值观，聚焦电网、工业、工程三个市场，已形成集成化和综合解决方案平台能力，向产业链两端延伸。我们产品门类齐全、产业链完备，产品覆盖特种变压器、开关、电力电缆（含电缆附件）、数据线缆、特种电缆、电力二次设备、元器件、电力电子产品等领域。我们承接的电力输配电总包及成套工程遍布全球二十余个国家和地区，在境内外累计实施完成了220kV及以上变电站40多座，220kV及以上输电线路5000多公里。
工业装备
在电梯设备领域，通过30年的不断积累，上海三菱电梯打造了一支掌握先进电梯技术、先进设备操作技能和企业现代化管理水平的优秀员工队伍，始终引领企业站在国内电梯行业发展的最前沿。上海三菱电梯始终坚持技术引进与自主开发并举的发展战略，建立了以“生产一代，开发一代，预研一代”为目标的技术创新体系。一方面，上海三菱电梯坚持高起点的动态引进和转化
先进技术，加快产品国产化和市场化进程；另一方面，上海三菱电梯不断提升自主创新能力，开发了基于永磁同步电动机驱动的无齿轮曳引机的菱云系列电梯，并结合保障房、租赁房市场的增长，升级开发了LEGY-3电梯并实现了批量生产，全面切换了上一代产品；自主开发产品已占销售总量的70%以上。为了满足市场不断增长的产品升级需求，上海三菱在“技术引领”方针的指导下，研发的重心逐步转向智能化产品，并已推出SmartEYE监控系统、Smart K-II型智慧扶梯和LEHY-Pro电梯等智能化产品。上海三菱电梯将进一步在智慧产品、智慧服务、智慧监管、智慧管理、智能制造等领域，持续推广智能化技术的应用。同时，上海三菱电梯继续把服务创新作为提升制造业竞争力的有效途径，加快对服务战略的升级与转型。
在机械基础零部件制造和服务领域，我们拥有紧固件、叶片、轴承、金属切削刀具四大业务板块，通过收购欧洲百年历史的紧固件制造商荷兰内德史罗夫公司，已成为世界最大汽车工业紧固件供应商之一。
集成服务
在发电设备服务业领域，我们将从过去单一以火电市场为主，向新能源及分布式能源领域扩展；逐步具备风电、太阳能发电、环保、燃机、生物质、垃圾发电、储能、分布式、海淡等工程项目的承接和执行能力。在提供电站EPC总承包的基础上，提供海外电站的运营维护和投融资等服务。从单一的区域市场，转向全球市场。我们将继续聚焦国际化和管控一体化，加强海外网点建设，创新工程销售体制机制，加快推进适应海外市场需要的技术布局，加快海外服务市场开拓，加快推进产融结合，积极尝试包括“投建营一体化”在内的创新业务模式；同时，实施项目管理一体化、技术管理一体化、销售一体化，为专业客户带来更多便利服务。
在工业互联网领域，我们正在建设以工业互联网为支撑的业务构架，通过工业互联网平台形成多种行业运用，满足不同行业需求。我们的智慧供应链平台可提供全方位的供应商信息，打造在线协同高效的供应链，目前已建立12783个采购项目。我们的“星云智汇”工业互联网平台，以用户为中心，实现服务产品化，为工业应用场景提供解决方案，“星云智汇”目前已接入电梯、风机、电厂等近10万台主设备，我们推出了“e站通”备品备件电商平台，将打造电站服务互联网平台，推动上下游价值链的数字化服务升级。
我们的金融业务在多年稳健经营的基础上，不断拓展对主业的拉动和服务功能，实现了从单一内部银行向综合金融平台的转型，延伸出多元化的金融服务，有力支持集团业务的持续发展。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2020年，受新冠疫情的影响，全球经济加速衰退，外部环境更加复杂严峻，几乎所有行业和企业都面临着历史上最寒冷的冬天。在党中央的领导下，我国积极投入复工复产，有序恢复社会正常运转，在万马齐喑的全球经济中一枝独秀，实现了全年的经济增长。2020年全年，面对疫情的挑战，上海电气继续坚持贯彻“三步走”的发展战略，在积极支持国家战略的同时，深化产业结构调整，大力发展新兴产业，推进新旧动能转换，努力克服疫情带来的困难，在成为世界一流企业的道路上稳步前进。
报告期内，公司实现营业总收入人民币1372.85亿元，同比增长7.67%；实现归属于母公司股东的净利润37.58亿元人民币，同比增长7.34%。
最近三年，公司在实现年均营业总收入增长16.5%的同时，也注重夯实长期发展的基础，不断优化业务结构，在新能源、先进制造和云化（工业互联网）等新兴领域大力投入。作为中国制造的代表，公司将以转型新形象继续担当大国重器的使命。报告期内，公司实现新增订单人民币1855.5 亿元，较上年同期增长 8.7%。公司新增订单中，能源装备占 40.8%（其中风电占
15.7个百分点，核电占4.0个百分点，储能占1.6个百分点，煤电占7.5个百分点），工业装备占 24.7%（其中电梯占11.9个百分点），集成服务占 34.5%（其中能源工程服务占25.1个百分点）。截至报告期末，公司在手订单为人民币 2760.9 亿元，较上年年末增长 14.7%，公司报告期末在手订单中，能源装备占 48.2%（其中风电占12.9个百分点，核电占7.9个百分点，储能占0.6个百分点，煤电占20.3个百分点），工业装备占 4.4%（其中电梯占0.8个百分点），集成服务占 47.5%（其中能源工程服务占41.3个百分点）。
报告期内，公司主要经营工作如下：
体制机制改革初显成效
上海电气积极响应国家号召，落实国企改革政策，积极调整下属企业员工的激励和分配机制，尝试多种模式的考核激励机制，极大调动了下属企业管理层和员工做优做强产业的积极性，促进了公司新技术和新产业的培育和孵化，推动了公司市场竞争力的提升。报告期内，我们完成了上海电器股份有限公司人民电器厂和上海市离心机械研究所有限公司的混合所有制改革，推动企业内部管理机制的创新；我们分拆下属电气风电至科创板上市的工作也取得阶段性成果，已经顺利通过了上交所科创板上市委的上市审批。
产品技术和新一代信息技术融合发展
公司主动顺应能源变革趋势，积极推动能源转型，持续推进“风、光、水、火、储一体化”和“源、网、荷、储一体化”综合能源服务，促进新能源消纳，保障国家能源安全，实现绿色可持续发展。公司智慧风场数字化产品实现风资源评估、风电场建设、整机优化设计、风电场智慧运维、风电场后评估等功能，为用户提供数字化、智能化的技术解决方案；燃气轮机智能化服务产品为京能上庄热电厂提供部分负荷优化改造，机组联合循环效率提升0.19个百分点；燃煤电厂智能运维产品为国华太仓电厂提供设备健康全生命周期管理服务；氢能业务在内蒙古鄂尔多斯开发的源网荷储氢一体化暨氢燃料电池重卡示范项目签订合作协议。另外，公司与上海商汤智能科技有限公司联合开发“人工智能+工业”的技术和产品,推动应用场景的商业化落地；公司首届工业APP大赛成功举办，筛选出80个有技术创新和商业化潜力的作品，为公司的未来发展充实技术储备。
科研投入持续加大，创新成果加速涌现
报告期内，公司以汕头智慧能源项目为契机，实现世界首次5MW以上级别风机“黑启动”（即在风机发电系统因故障全部停运的情况下，不依托外部电网送电，运用自有发电和储能系统启动风机，从而恢复发电系统的正常运行），形成了智慧能源解决方案的完整技术能力；成功研制大容量高速电驱系统，打破国际垄断；公司参与承制堆内构件的“华龙一号”全球首堆——福清核电5号机组首次并网成功，标志着中国打破了国外核电技术垄断，正式迈入核电技术先进国家行列。
智能化解决方案取得新突破报告期内，我们的电气国轩南通锂电池智能工厂正式投运；“风光储充控”一体化的闵行工业园区智慧能源项目正式投运；青海格尔木电网侧储能项目正式投运。我们相继承接上海轨交五号线综合运维项目，实现车辆、通号、供电三专业融合维保的首台套业绩；承接菲律宾马卡蒂地铁机电集成总包项目，实现海外市场的首台套业绩；承接上海市杨浦区“一网统管”智慧城市项目，推动城市建设、政府治理、民生服务的深度融合。
工业互联网平台建设迈入新阶段报告期内，我们稳步推进“星云智汇”工业互联网平台建设，接入设备新增26865台，对应资产价值247亿元，已开发集成了设备联网、故障诊断、远程运维、能源规划等15个行业应用，具备集团层面业务承载能力，同时也已初步形成风电智能运维、火电远程运维、机床维保、储能电池、分布式能源等8个行业解决方案。“星云智汇”平台获2020年世界人工智能大会——全球工业智能峰会 “湛卢奖”工业引擎奖、获2020年工业互联网创新（实践）成果奖，并入选上海市经信委《2020年度上海市工业互联网平台和专业服务商推荐目录》。报告期内，“星云智汇”开始赋能外部企业，相继与重庆璧山区政府、河南许昌市政府签订合作协议，合作共建工业互联网赋能中心，提供数字化转型服务。疫情期间，平台为不少企业解决了采购与供应问题，有效改善了企业原材料短缺困难。平台也为建筑工程行业打造了全新的系统，提供下单、排产、监控、质检等一系列智能服务。
制造业电子商务开启新模式报告期内，集团制造业电子商务开启新模式，我们的智慧供应链服务形成智能采购平台、寻源竞价管理和采购电子商城等1个平台级产品、3个系统级产品和3个解决方案级产品。线上竞价采购9600余次，决标金额62亿元。采购商城入驻供应商超过40家。电站服务电商实现备品备件和检修长协服务线上销售1.45亿元，同比增长116%。工业紧固件电商线上成交订单6万个，实现线上销售1.7亿元。
长三角区域一体化布局有序推进报告期内，我们主动对接“长三角一体化发展”国家战略，在建立南通中央研究院的基础上继续布局长三角地区，以“企业总部、研发中心、信息中心、服务中心”为四大功能定位，最大化整合内部有关研发机构。2020年，上海电气南通储能基地达产，将打造中国储能电池领域龙头企业；在上海市经济和信息化委员会以及苏、浙、皖三省工信厅、经信厅指导下，上海电气联合上海市智能制造产业协会和长三角智能制造龙头企业共同发起成立实体化运作的上海长三角智能制造产业促进中心（筹），塑造“上海制造”新优势。我们的海安危废处置中心、智能制造南通基地一期项目、泰州研砼绿色装配式建筑基地、巢湖储能液流电池孵化项目和盐城城市智慧能源大数据平台等多个项目也在2020年密集进入项目建设期，将为长三角一体化发展贡献上海电气的技术和智慧。
抗击疫情凸显国企担当报告期内，上海电气积极承担防疫复工的社会责任。在新冠疫情暴发后，我们第一时间成立疫情防控工作领导小组，根据不同形势针对性部署疫情防控工作。公司组织广大党员干部和员工群众自发捐款达880万元；帮助上海市多家企业恢复启用老旧口罩产线，突击研制口罩自动化生产线，累计向全国各地交付口罩生产线621台；向海外合作伙伴捐赠近10万只口罩和各类防疫物资。此外，在上海市政府有关部门的帮助指导下，我们积极联络航空公司筹措包机事宜，协调完成了三个海外项目往返包机，驰援受疫情影响的海外工程项目建设，尽最大努力降低疫情对公司业务的负面影响。展望未来，我们将坚持战略导向、问题导向、结果导向，贯彻和落实好集团“三步走”发展理念，始终坚持国家利益、企业利益、员工利益和投资者利益的高度有机统一，把为国家争光、为民族立业、为人民谋福、为社会创造价值作为企业核心价值的重要体现，全力以赴谋发展，努
力将上海电气打造成一个国际化、市场化、现代化的企业集团，成为高端装备新航母，以更加优异的成绩庆祝中国共产党成立100周年！
二、报告期内主要经营情况
报告期内，能源装备板块实现营业收入人民币559.6亿元，较上年增长21.8%，主要得益于风电业务增长较快；报告期内能源装备板块毛利率为17%，比上年减少0.7个百分点，主要是燃煤发电设备市场竞争激烈，风电产品销售结构发生变化，使得风电和燃煤发电设备毛利率有所下降。报告期内，工业装备板块实现营业收入人民币421.77亿元，较上年下降9.1%，主要是受疫情影响，板块内工业基础件、智能制造装备等业务均有不同幅度的减少；工业装备板块毛利率为17％，比上年减少0.8个百分点，主要是海外紧固件业务受疫情影响，毛利率下降。报告期内，集成服务板块实现营业收入人民币522.32亿元，较上年上升17.9%；主要是能源工程与服务业务增长较快；集成服务板块毛利率为12％，较上年下降4.9个百分点，主要是能源工程与服务毛利率结构变化引起。
(一)主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:亿元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业总收入 | 1,372.85 | 1,275.09 | 7.67 |
| 营业收入 | 1,365.40 | 1,266.48 | 7.81 |
| 营业成本、利息支出、手续费及佣金支出 | 1,140.28 | 1,033.57 | 10.32 |
| 营业成本 | 1,139.49 | 1,032.73 | 10.34 |
| 销售费用 | 43.26 | 35.43 | 22.10 |
| 管理费用 | 81.02 | 81.92 | -1.10 |
| 研发费用 | 48.54 | 40.88 | 18.74 |
| 财务费用 | 18.70 | 14.70 | 27.21 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 46.96 | 105.05 | -55.30 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -36.05 | -122.76 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 24.68 | 122.83 | -79.91 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 能源装备 | 559.60 | 464.52 | 16.99 | 21.80 | 22.85 | 减少0.71个百分点 |
| 工业装备 | 421.77 | 349.88 | 17.04 | -9.12 | -8.27 | 减少0.77个百分点 |
| 集成服务 | 522.32 | 459.83 | 11.96 | 17.86 | 24.87 | 减少4.94个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 中国大陆 | 1,156.44 | 980.42 | 15.22 | 4.86 | 9.15 | 减少3.33个百分点 |
| 其他国家和地区 | 216.41 | 159.86 | 26.13 | 25.62 | 18.14 | 增加4.67个百分点 |
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 锅炉 | 兆瓦 | 7,185 | 8,060 | 2,447 | -36.05 | -41.25 | -30.48 |
| 汽轮机 | 兆瓦 | 14,696 | 15,069 | 4,740 | -28.79 | -16.84 | -7.29 |
| 汽轮发电机 | 兆瓦 | 17,064 | 20,832 | 4,407 | -14.94 | -35.37 | -46.09 |
| 风机 | 兆瓦 | 5,547 | 5,098 | 597.75 | 178 | 151 | 301 |
| 电梯 | 台 | 100,018 | 93,700 | 65,605 | 13.36 | 5.49 | 24.66 |
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 能源装备 | 原材料 | 408.24 | 87.89 | 328.16 | 86.79 | 24.40 | |
| 人工成本 | 30.44 | 6.55 | 24.06 | 6.36 | 26.52 | ||
| 其他费用 | 25.84 | 5.56 | 25.91 | 6.85 | -0.27 | ||
| 合计 | 464.52 | 100.00 | 378.13 | 100.00 | 22.85 | ||
| 工业装备 | 原材料 | 287.27 | 82.11 | 309.29 | 81.09 | -7.12 | |
| 人工成本 | 28.77 | 8.22 | 30.83 | 8.08 | -6.68 | ||
| 其他费用 | 33.84 | 9.67 | 41.32 | 10.83 | -18.10 | ||
| 合计 | 349.88 | 100.00 | 381.44 | 100.00 | -8.27 | ||
| 集成服务 | 原材料 | 319.40 | 69.46 | 252.55 | 68.58 | 26.47 | |
| 人工成本 | 68.38 | 14.87 | 54.29 | 14.74 | 25.95 | ||
| 其他费用 | 72.05 | 15.67 | 61.42 | 16.68 | 17.31 | ||
| 合计 | 459.83 | 100.00 | 368.26 | 100.00 | 24.87 |
| 本期费用化研发投入 | 48.54 |
| 本期资本化研发投入 | 0.33 |
| 研发投入合计 | 48.87 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 3.58 |
| 公司研发人员的数量 | 3,744 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 9.52 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0.68 |
在输配电技术领域，我们完成了集中型储能逆变器的产品研制并取得CNAS认证；动态电压调节装置（AVC）开始小批推广应用；中压环保PP电缆完成挂网试运行，并取得试运行报告；完成风电扭缆产品研制；完成1100kV电抗器产品研制。
工业装备
在电梯技术领域，上海三菱电梯的“电控智能车间技术研究”项目入选上海市科委“科技创新行动计划”，并已通过项目验收，该项目将建成基于先进传感、控制、检测、装配、物流的智能车间，实现电梯行业电控智能车间的行业领先。已建成投入使用上海三菱电梯高速电梯试验塔和核心技术试验平台建设项目，试验塔的建成将满足10米/秒及以上的高速电梯研发和其他各类试验需求，为高速电梯研发、技术创新和持续发展提供更好的硬件基础。
在电机技术领域，我们成功研制国内首台大容量高速电驱系统（含51.2MW同步电机、38MW异步电机）；完成应用于水利领域的5～50MW立式同步电动机及变频系统的研制；自主研发鼠笼型风力发电机，容量达到6.2MW，成功打破国外垄断。
在机床技术领域，我们自主研发的H376、H377数控高精度复合磨削中心通过了工信部组织的课题验收，机床各项技术指标接近国外同类产品的水平。
集成服务
在综合能源系统解决方案技术领域，我们发布分布式能源在线规划设计软件DES-PSO光伏排布及经济性测算工具；能量管理系统软件CEMS应用于国内首个共享储能项目，并获取海外市场销售订单；综合能源管理平台接入新能源项目超过30个，实现了供能和用能的精细化监控管理。
在燃煤电厂系统改造技术领域，我们以EPC+F模式承接了贵州纳雍电厂300MW亚临界机组提温至超临界参数的综合节能提效改造项目，形成了传统燃煤电厂服务改造的新模式。
在水处理系统集成技术领域，我们完成国内最大规模的91万吨/天海水预处理设施地设计与建设，并掌握了预处理核心设备大型卧式砂滤器的设计制造能力。
在水污染治理技术领域，我们完成了50m
/h水下方大型河道清淤环保高效固化成套系统的研制和系统集成。
5. 现金流
√适用 □不适用
单位：亿元
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 46.96 | 105.05 | -55.30 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -36.05 | -122.76 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 24.68 | 122.83 | -79.91 |
(三)资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：亿元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 应收账款 | 327.99 | 10.40 | 293.37 | 10.46 | 11.80 | |
| 存货 | 299.86 | 9.51 | 270.04 | 9.63 | 11.04 | |
| 短期借款 | 156.27 | 4.95 | 167.34 | 5.97 | -6.62 | |
| 长期借款 | 154.08 | 4.89 | 112.68 | 4.02 | 36.74 | |
| 应付票据 | 120.84 | 3.83 | 85.07 | 3.03 | 42.05 | |
| 应付账款 | 658.53 | 20.88 | 579.23 | 20.65 | 13.69 | |
| 合同负债 | 453.62 | 14.38 | 385.85 | 13.75 | 17.56 |
充分发挥技术引领作用，大力提升产品质量；不断推出“高参数，高可靠性，高稳定性，低能耗，低排放，低污染”的绿色高效清洁火电设备。
在电网领域，国家电网提出统一坚强智能电网，以统一规划、统一标准、统一建设为原则，以特高压电网为骨干网架，各级电网协调发展，创建具有信息化、自动化、互动化特征的国家电网。目前，坚强智能电网建设进入收尾阶段，在5G、物联网等高新技术的影响下，中国电力行业进入了转型升级的新时期，未来能源互联网的大力推进也将保障电网投资的连续性。随着西电东送、南北互供、跨区域联网、南水北调、智能电网等重大工程的开工建设，及国家对电力行业能源结构调整，加强在水电、风电、核电和太阳能发电等清洁能源领域的建设投资，输配电设备产业将迎来新的发展机遇。“十四五”期间新型城镇化建设、轨道交通投资、新能源并网将为输配电设备市场带来新的增长点，为行业注入新的活力与商机。
工业装备
目前，国内在用电梯保有量在800万台左右，其中超过15年以上的老旧电梯占比有所增长。受房地产市场影响，在今后一段时间内电梯整机需求的增速将放缓，但随着新型城镇化战略的推进以及“老龄化”因素的持续影响，电梯行业仍将保持平稳增长的趋势。目前，电梯行业内整机制造企业超过700家，年产能超过140万台，预计未来电梯行业的竞争激烈态势不减。随着行业产能过剩的趋势在不断扩大，行业的竞争将呈现出向“大企业”整合的趋势发展。顺应电梯市场发展变化的趋势，上海三菱电梯将在电梯服务能力方面持续投入，不断提高综合竞争能力。
集成服务
公司的集成服务包括电站工程业务及为公司主业发展提供支持的金融服务，围绕“一带一路”的国家倡议，我们将“一带一路”涉及的五十多个国家和地区作为电站工程产业重点市场，并在全球市场加快建设销售和项目支持网点，目前已经拥有英国、日本、澳大利亚、南非、墨西哥、巴拿马等25个海外分支机构，我们将继续积极推进海外网点建设，实现多区域销售和项目支持能力。我们的新能源业务已经具备一定规模，目前正在大力开拓分布式能源市场；同时，我们积极推进产融结合，加大项目投资和项目融资力度。
我们的金融业务致力于成为“与中国实际接轨的全球装备制造业金融产业的最佳典范”，着力实现三个转型：从“执行型”司库向“管理规划型”司库转型，从“单一内部银行”向“增值金融服务平台”转型，从“孤立市场化新业务”向“依托主业的增长引擎”转型。
(五)投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司股权投资总金额约为人民币57亿元，同比减少约人民币66亿元。报告期内，公司发生的重大股权投资项目请详见下述（1）重大的股权投资。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
2020年2月，公司与王维东、许小菊签署了《股份转让协议》，公司出资人民币114,846.65万元受让王维东、许小菊所持有的赢合科技27,442,449股份，报告期内，公司已完成本次股份转让交易的股份过户登记手续。
2019年11月，公司与赢合科技签署了《附条件生效的股份认购协议》，公司拟以不超过20.00亿元现金全额认购赢合科技本次非公开发行的股份。2020年2月19日，公司与赢合科技重新签署了《关于深圳市赢合科技股份有限公司非公开发行股票之认购协议》，并终止原《附条件生效的股份认购协议》。2020年3月27日，公司与赢合科技签署了《关于深圳市赢合科技股份有限公司非公开发行股票之认购协议之补充协议》。报告期内，公司出资人民币20亿元认购的赢合科技88,378,258股股份已办理完毕登记手续。
截至报告期末，公司共持有赢合科技184,426,829股股份，占赢合科技总股本的28.39%，为赢合科技控股股东。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：千元
| 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 占该公司股权比例（%） | 期末账面值 | 报告期损益 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 600642 | 申能股份 | 2,800 | 0.05 | 14,137 | -1,593 | 其他非流动金融资产 | 购买 |
| 600011 | 华能国际 | 500,000 | 0.49 | 341,985 | -83,969 | 交易性金融资产 | 购买 |
| 600021 | 上海电力 | 150,000 | 0.44 | 81,902 | -10,698 | 交易性金融资产 | 购买 |
| 600633 | 浙数文化 | 7,462 | 0.34 | 35,673 | -4,426 | 其他非流动金融资产 | 购买 |
| 000501 | 鄂武商A | 354 | 0.03 | 2,260 | -316 | 其他非流动金融资产 | 购买 |
| 600665 | 天地源 | 1,399 | 0.09 | 2,471 | -459 | 其他非流动金融资产 | 购买 |
| 600027 | 华电国际A股 | 234,000 | 0.76 | 255,000 | -20,250 | 其他非流动金融资产 | 购买 |
| 601229 | 上海银行 | 941 | 0.02 | 25,490 | -5,364 | 其他非流动金融资产 | 购买 |
| 合计： | 896,956 | 758,918 | -127,075 | / | / |
| 公司名称 | 所属行业及主要产品 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 上海电气集团财务责任有限公司 | 提供财务服务 | 2,200 | 77,384 | 7,210 | 1,123 | 815 | 643 |
| 上海机电股份有限公司（注） | 生产及销售电梯，机电一体化产品、设备的设计、生产。 | 1,023 | 36,172 | 14,387 | 23,394 | 1,936 | 1,786 |
| 上海电气风电集团股份有限公司 | 生产及销售风电设备，及安装工程等 | 800 | 31,766 | 4,325 | 20,685 | 420 | 417 |
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
根据中电联预测，2021年全国电力供需形势预计为：
（一）2021年全社会用电量增长6%-7%
2021年，是我国实施“十四五”规划开局之年、全面建设社会主义现代化国家新征程开启之年。在新的国内外环境形势下，我国面临的机遇与挑战并存，综合考虑国内外经济形势、电能替代、上年低基数等因素，以及疫情和外部环境存在的不确定性，预计2021年全社会用电量增速前高后低，全年增长6%-7%。
（二）非化石能源发电装机比重继续提高
预计2021年全国基建新增发电装机容量1.8亿千瓦左右，其中非化石能源发电装机投产1.4亿千瓦左右。预计2021年底全国发电装机容量23.7亿千瓦，同比增长7.7%左右。非化石能源发电装机容量达到11.2亿千瓦左右，占总装机容量比重上升至47.3%，比2020年底提高2.5个百分点左右。风电和太阳能发电装机比重比2020年底提高3个百分点左右，对电力系统灵活性调节能力的需求进一步增加。
（三）全国电力供需总体平衡，局部地区电力供应偏紧
预计2021年全国电力供需总体平衡、局部地区高峰时段电力供应偏紧甚至紧张。分区域看，东北、西北电力供应存在富余；华东电力供需平衡；华北电力供应偏紧，其中，河北和山东电力供应偏紧，通过跨省区电力支援，可基本保障电力供应，内蒙古西部电网电力供应偏紧，在风电出力锐减时，多个月份将可能需要采取有序用电措施；华中电力供需紧张，主要是湖南用电高峰时段电力供应紧张，极端气候情况下湖北、江西可能出现一定电力缺口；南方区域电力供需紧张，其中，广东、云南、广西均存在较大错峰限电风险。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
作为中国大型综合性装备制造集团，我们在新一轮经济结构调整转型时期机遇与挑战并重。集团将坚持聚焦优势主业、优化存量主业、大力发展新兴主业，坚持市场化、专业化、国际化，坚持创新驱动、转型发展，坚持对标国际先进、赶超国际一流，通过加快产业结构调整、加快全球布局和跨国经营、加快体制机制改革创新，尽快迈入全球“第一梯队”，把上海电气打造成为一个真正的现代化、国际化的跨国企业集团，成为世界级的高端装备新航母。
上海电气将立足新时代新方位，聚焦国家战略，坚持市场、资本、研发和产能走出去，全球资源配置，积极参与“国际大循环”系统的建设，特别是 “一带一路”沿线国家和地区，以及与中国跨国交易成本较低的国家和地区的能源和各类基础设施建设。同时，积极参与“国内大循环”系统的建设，在连接生产、分配、流通、消费等各环节的各类基础设施中寻求机会。一方面，中国经济高质量发展过程中在环保、新能源等方面有着广泛的市场需求；另一方面，在保障生产要素畅通流动的硬件和软件方面亦有较大需求，未来能够为上海电气实现高质量发展提供机遇。我们将深度对接国家及上海市战略性新兴产业，在智能制造、智慧能源、智慧城市等领域寻找新机遇。
在“产业结构调整”思路的指引下，我们一直坚持“优化原有产业”和“发展新产业”两手一起抓：一手抓好原有产业提质增效。力争把主业范围内的产业链做到最好、做到极致、做到卓越，做成行业第一梯队，推进“四化重塑”，重点聚焦到以利润、企业健康、经济效益、发展质量为核心。一手抓好新产业快速发展。通过兼并收购第一梯队企业、与全球跨国公司合资合作、自主研发等途径，顺时应势快速布局新产业、新技术、新业态、新模式。
(三)经营计划
√适用 □不适用
2021年，上海电气面临着新的机遇和挑战。一方面，公司将积极落实碳达峰、碳中和的中央重点工作，努力把握可再生能源、储能、新能源汽车零部件、配电电器和电力辅助服务等业务的历史性发展机遇，努力探索创新型经济、服务型经济、开放型经济、总部型经济、流量型经济等新业态和新模式，充分挖掘智能制造、工业互联网和智慧供应链等领域的发展潜力，实现营业收入同比增长。另一方面，我们要坚持以“三步走”战略目标为统领，以降本、提质、增效为目标，围绕 “更高、更好、更严、更变、更新、更实”这六个关键词，统筹发展和风险防控，深化企业综合改革，强化创新驱动发展，切实推进数字化转型，扬优势、强弱项，推动传统产业转型升级，推动战略性新兴产业发展壮大，实现增量产业加快从项目驱动发展向产品驱动发展转变，存量产业推动以服务为目的的模式创新。公司将重点做好以下工作：
（一）继续调整产业结构，提高企业经营质量
继续坚持高质量、高效益、可持续发展。实施第一梯队计划，推动更多集团下属企业成为行业内第一梯队企业。不断推进集团内产业结构调整，全面加强企业的应收账款、存货管理。公司将围绕产业链布局关键装备、共性部件、核心软件，在产品及技术、市场及商业模式、产能布局及供应链成本、体制机制四个方面发扬优势、弥补差距，提高企业经营质量。
（二）推进数字化转型，建设工业互联网生态
推动数据的汇聚、打通、共享。公司将盘点集团数据资产现状，制定数据标准的框架，着力打造标准统一、平台统一的集团数据“底座”。公司将把“星云智汇”平台作为数据资产承载和配置的枢纽，用数据推动用户资产的运维优化，拓展后服务市场。
建设开放、共享的工业互联网生态。公司将进一步改善用户的平台体验，为用户提供便捷、可视的开发和应用工具,不断完善平台功能建设。公司将汇聚内外部合作伙伴，拓展平台应用和解决方案,丰富平台生态，提升设备接入数量、工业APP数量和用户流量。
构建工业三角生态的商业模式。公司将建设集团级的电子商城，为产业的服务化转型赋能，把工业互联网的流量转化为备品备件、技术改造、智慧供应链业务的订单，拉动服务型制造业务的快速增长，为产业集团创造价值。公司将发挥供应链平台上1万多家供应商、5千多家客户及1千多家供应商兼客户的比较优势，打通数据，挖掘资源，打造采购、销售一体的工业品电商平台。加快推广智慧供应链服务。
（三）加大科技投入力度，提高科技创新策源能力
公司将以市场需求为导向，积极谋划新产品，明确核心技术需求，建立一批重大新产品、新技术开发项目。公司将积极落实科技创新政策，加快推动科技创新成果产出和成果产业化，加强对科技人员的正向激励。
推进重大科研项目攻关。公司将加快推进“智砼云链”装配式建筑产业互联网平台、大容量长寿命储能锂电池、漂浮式风机设计及工程、针对电力行业的特种机器人系统研制等重大科研项目，加快推进工业互联网专项和智能制造示范项目。
加强研发对新产业发展的支撑。公司将加快引入技术专业人才，扩大与国内外一流科研机构的交流与合作，整合社会资源，推动储能电池、轨道交通等领域进入行业第一梯队，实现产品系列化、技术平台化布局。公司将在制氢、下一代功率半导体等方向开展前瞻性研究，将探索数字研发模式，推动研发全过程、全专业、全要素的数字集成、数字赋能、数字协同。
（四）推动新一轮体制机制改革，提升改革成效
集团下属企业全面实施经营者契约化管理，以任期有协议、上岗有目标、履职有约束为导向，优化考核与激励，形成推进方案，提升企业的运营质量、运营效能和中长期管理能力。同时，集团下属企业稳步推广混合所有制改革及员工持股机制，在评估已经实施改革企业改革成效的基础上，推动包括上海电气国轩新能源科技有限公司、上海输配电股份有限公司人民电器厂、上海市离心机械研究所有限公司等集团下属企业的内部管理机制创新，充分激发企业可持续发展及盈利能力。
(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
1、市场风险
装备制造业受社会固定资产投资影响较大，与国民经济增长相关性较强。宏观经济的不断变化以及行业发展的周期性波动，均会对公司的持续性发展带来挑战。尽管目前新冠疫情在国内得到有效控制，但若新冠疫情在全球范围持续较长时间的蔓延趋势，预计将对公司下游行业需求造成一定程度的影响。公司持续关注、定期分析世界及国内宏观经济走势可能给公司造成的影响，及时制定各项应对措施；同时，通过及时调整管理措施，提高公司管理效益，积极创新业务模式，沉着应对国内外市场变化给公司带来的各种挑战。
2、海外业务风险
随着公司海外业务的不断开拓，新冠疫情在全球范围继续蔓延以及海外业务所在国政治经济格局变化引发的风险可能性在上升，公司与海外业主方、合作方可能发生的商业争端风险也可能增加。
对此，公司将深入研究海外市场的政策与环境，并在海外市场设立子分公司或办事处，努力降低海外市场的运营风险，并为相关业务或员工投保相应的险种，以最大限度地保障公司的利益；同时，逐步实施海外市场的本土化经营战略，寻求与当地客户保持长期的良好合作关系，为公司在海外市场发展树立良好的市场形象。
3、汇率波动风险
公司的电站设备、电站工程、输配电工程等业务均涉及出口业务且合同金额较大，此类合同通常以美元计价；公司生产过程中需要采购进口设备和零部件，合同也多以美元等主要外币计价。如果人民币与美元等主要外币的汇率波动幅度趋于扩大，公司的汇率风险可能会有所增加。
对此，公司将加大套期保值工具的运用，扩大跨境贸易人民币结算，锁定汇率风险，控制海外项目成本。
(五)其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
报告期内，公司未对现金分红政策进行调整。目前公司执行的现金分红政策如下：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金分红，最近三年以现金方式累计分配的利润原则上不少于最近三年实现的年均可供分配利润的30%。
在满足现金分红条件下，公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到20%。公司在实际分红时所处发展阶段由公司董事会根据具体情形确定。公司所处发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前述规定处理。
特殊情况是指:1、审计机构对公司的该年度财务报告出具非标准无保留意见的审计报告；2公司有重大投资计划或重大资金支出安排等事项发生(募集资金项目除外)。重大投资计划或重大资金支出安排是指:公司未来12个月内对外投资、收购资产及进行固定资产投资等交易的累计支出达到或超过最近一期经审计的净资产的30%；3、公司除募集资金、政府专项财政资金等专款专用或专户管理资金以外的现金(含银行存款、高流动性的债券等)余额均不足以支付现金股利；4、公司当年经营性净现金流为负值；5、外部经营环境发生重大变化并对公司生产经营造成重大影响；
6、已发生或公司预计未来十二个月内将发生其他对公司生产经营情况及资金情况产生重大影响的事件。如公司在特殊情况下无法按照前述现金分红政策确定当年利润分配方案，公司应在定期报告中披露具体原因以及留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况等事项，公司独立董事应对此发表独立意见。
(二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：百万元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 0.7178 | 0 | 1,127 | 3,758 | 30 |
| 2019年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,501 | 0 |
| 2018年 | 0 | 0.6146 | 0 | 905 | 3,017 | 30 |
| 现金分红的金额 | 比例（%） | |
| 2020年 | 95.15 | 2.5 |
(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决关联交易 | 电气总公司 | 电气总公司作为控股东及资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方,承诺将规范与公司关联交易。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 其他 | 电气总公司 | 电气总公司作为控股东及资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方,承诺将保证公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 其他 | 电气总公司 | 电气总公司作为资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方,承诺资产置换及发行股份购买资产交易置入资产权属清晰。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 电气总公司 | 电气总公司作为资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方,承诺其通过资产置换及发行股份购买资产交易取得的股份自相关股份发行结束之日起36个月内不得转让,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。资产置换及发行股份购买资产交易完成后6个月内如上海电气A股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的, 电气总公司持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。 | 股份锁定期 | 是 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 电气总公司 | 同时,电气总公司承诺, 由于上海电气送红股、转增股本等原因而增加的上海电气之股份, 电气总公司亦遵守上述承诺。 | 股份锁定期 | 是 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 电气总公司 | 如资产置换及发行股份购买资产交易因涉嫌电气总公司所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在案件调查结论明确之前, 电气总公司将暂停转让在上海电气拥有权益的股份。 | 股份锁定期 | 是 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 电气总公司 | 若电气总公司上述关于股份锁定期的承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,电气总公司同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。 | 股份锁定期 | 是 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 其他 | 电气总公司 | 电气总公司作为发行股份购买资产交易的交易对方,承诺发行股份购买资产交易置入资产权属清晰。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 电气总公司 | 电气总公司作为发行股份购买资产交易的交易对方,承诺其通过发行股份购买资产交易取得的股份自相关股份发行结束之日起36个月内不得转让,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。发行股份购买资产交易完成后6个月内如上海电气股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的, 电气总公司持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。 | 股份锁定期 | 是 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 电气总公司 | 电气总公司承诺, 由于上海电气送红股、转增股本等原因而增加的上海电气之股份, 电气总公司亦遵守上述承诺。 | 股份锁定期 | 是 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 电气总公司 | 如发行股份购买资产交易因涉嫌电气总公司所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在案件调查结论明确之前, 电气总公司将暂停转让在上海电气拥有权益的股份。 | 股份锁定期 | 是 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 电气总公司 | 若电气总公司上述关于股份锁定期的承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,电气总公司同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。 | 股份锁定期 | 是 | 是 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 电气总公司 | 电气总公司作为发行股份购买资产并募集配套资金交易募集配套资金的认购对象，承诺其通过本次配套募集资金取得的上海电气股份自发行结束之日起36个月内不转让，上述锁定期届满后，该等股份的转让和交易依照届时有效的法律、法规以及中国证监会及上海证券交易所的规定、规则办理。发行股份购买资产并募集配套资金完成后，因上海电气送股、转增股本等原因而增加的上海电气股份亦按照前述安排予以锁定。 | 股份锁定期 | 是 | 是 | ||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 电气总公司 | 根据《证券法》第九十八条、《上市公司收购管理办法》第七十四条的相关要求，电气总公司于发行股份购买资产前所持有的上海电气的所有股份自本次交易完成之日起12个月内不得转让。 | 股份锁定期 | 是 | 是 | ||
| 置入资产价值保证及补偿 | 电气总公司 | 电气总公司作为发行股份购买资产交易的交易对方,承诺置入土地类资产及置入股权类资产中上海电气集团置业有限公司拥有的房地产，如因存在未披露的2015年1月1日至2017年6月7日期间的土地闲置等违法违规行为给公司和投资者造成损失的，电气总公司将依法承担相应的赔偿责任。 | 长期 | 否 | 是 | |||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 电气总公司 | 公司控股东上海电气（集团）总公司承诺避免与公司同业竞争。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 电气总公司 |
| 长期 | 否 | 是 | ||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 电气总公司 | 公司部分下属公司2005年-2007年间存在享受的税收优惠与国家税收管理相关规定不相一致的情形，电气总公司承诺，若主管部门要求公司(包括下属控股企业)补缴因享受前述相关优惠而免缴及少缴的企业所得税, 则电气总公司将承担该等企业应补缴的税款及/或因此所产生的所有相关费用。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决土地等产权瑕疵 | 电气总公司 | 截止2008年6月30日，公司部分下属公司拥有尚未获得房地产证的房屋建筑物；以及公司直接控股子公司仍拥有的房地产中存在9处划拨土地、4处房地产仍需办理权利人名称变更过户手续、25处附着于租赁土地上的房屋所有权的情形。电气总公司承诺，将尽力协助公司办理上述土地和房产的产权登记手续，并承诺如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)不能正常使用该等房地产，电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的相应经济损失；如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)被主管机关处罚或任何第三方索赔，则电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的实际损失。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 电气总公司 | 就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补贴和内退人员费用，电气总公司承诺，自2008年起，电气总公司将每季度向公司先行预付所述人员费用，待该等费用实际发生时再由公司与电气总公司进行结算。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 其他 | 公司 | 就公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）向电气总公司及其控制的其他企业提供担保业务,公司承诺,财务公司将不向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提供融资性担保。 | 长期 | 否 | 是 | |||
| 与股权激励相关的承诺 | 其他 | 公司 | 公司承诺不为A股限制性股票激励计划激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 激励计划实施期 | 是 | 是 | ||
| 与分拆所属子公司电气风电境内上市相关的承诺 | 股份限售 | 公司 | 本公司拟分拆所属子公司上海电气风电集团股份有限公司（以下简称“电气风电”）于上交所科创板上市，本公司做出如下承诺：1、自电气风电股票在上海证券交易所科创板上市之日起36个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司在本次公开发行前直接或间接持有的电气风电股份，也不由电气风电回购该部分股份。2、电气风电上市后6个月内如电气风电股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月的期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有电气风电股票的锁定期限将自动延长6个月。若电气风电上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。3、本公司在前述限售期满后减持本公司在本次公开发行前持有的股份的，应当明确并披露电气风电的控制权安排，保证电气风电持续稳定经营。4、电气风电存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起 | 股份锁定期 | 是 | 是 |
| 至电气风电股票终止上市前，本公司承诺不减持电气风电股份。5、本公司减持电气风电股票时，应依照《公司法》《证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。 | ||||||||
| 与分拆所属子公司电气风电境内上市相关的承诺 | 股份限售 | 公司 | 本公司拟分拆所属子公司电气风电于上交所科创板上市，本公司做出如下承诺：1、本公司拟长期持有电气风电股票。如果在锁定期满后，本公司拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。2、本公司在持有电气风电股票锁定期届满后两年内拟减持电气风电股票的，减持价格将不低于电气风电股票的发行价，并通过电气风电在减持前三个交易日予以公告，并在相关信息披露文件中披露本公司减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对电气风电治理结构、股权结构及持续经营的影响。若电气风电上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。3、本公司减持电气风电股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与分拆所属子公司电气风电境内上市相关的承诺 | 其他 | 公司 | 本公司拟分拆所属子公司电气风电于上交所科创板上市，本公司做出如下承诺：电气风电上市（以电气风电股票在证券交易所挂牌交易之日为准）后三年内，若电气风电股价持续低于每股净资产，本公司将严格依照《上海电气风电集团股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》中规定的相关程序通过回购电气风电股票的方式启动股价稳定措施。 | 电气风电上市后三年内 | 是 | 是 | ||
| 与分拆所属子公司电气风电境内上市相关的承诺 | 其他 | 公司 | 本公司拟分拆所属子公司电气风电于上交所科创板上市，本公司做出如下承诺：1、电气风电向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本公司对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。2、若电气风电向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断电气风电是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将购回已转让的原限售股份。3、若电气风电向上交所提交的首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将在证券监管部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后依法赔偿投资者损失。4、保证电气风电本次公开发行股票并在上交所科创板上市，不存在任何欺诈发行的情形。如电气风电不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回电气风电本次公开发行的全部新股。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与分拆所属子公司电气风电境内上市相关的承诺 | 其他 | 公司 | 本公司拟分拆所属子公司电气风电于上交所科创板上市，本公司做出如下承诺：为维护电气风电和全体股东的合法权益，确保填补回报措施能够得到切实履行，本公司作为电气风电控股股东，本公司承诺不越权干预电气风电经营管理活动，不侵占电气风电利益。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与分拆所属子公司电气风电境内上市相关的承诺 | 其他 | 公司 | 本公司拟分拆所属子公司电气风电于上交所科创板上市，本公司做出如下承诺：1、如本公司未履行相关承诺事项，本公司应当及时、充分披露未履行承诺的具体情况、原因并向电气风电的股东和社会公众投资者道歉；2、本公司将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；3、如因本公司未履行相关承诺事项，致使电气风电或者其投资者遭受损失的，本公司将向电气风电或者其投资者依法承担赔偿责任；4、如本公司未承担前述赔偿责任，电气风电有权扣减本公司从电气风电所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任，如当年度现金利润分配已经完成，则从下一年度应向本公司分配现金红利中扣减；如本公司因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归电气风电所有。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与分拆所属子公司电气风电境内上市相关的承诺 | 其他 | 公司 | 本公司拟分拆所属子公司电气风电于上交所科创板上市，本公司做出如下承诺：1、本公司承诺在本公司作为电气风电控股股东期间，本公司及本公司下属企业（不包括电气风电及电气风电下属控股子公司，下同）不会以任何形式直接或间接地从事与电气风电及电气风电下属控股子公司主营业务相同或相似的业务，亦不会在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与电气风电及电气风电下属控股子公司主营业务相同或 | 本公司作为电气风电控股股东期间 | 是 | 是 |
| 者相似的业务。在本公司作为电气风电控股股东期间，如本公司及本公司控制的其他企业未来从任何第三方获得的任何商业机会与电气风电及电气风电下属控股子公司主营业务有竞争或可能有竞争，则本公司及本公司控制的其他企业将立即通知电气风电，并尽力将该商业机会让渡予电气风电。2、本公司下属企业与电气风电均从事的光伏工程总承包业务不属于电气风电主营业务。电气风电目前执行的光伏工程总承包合同数量少、金额小，属于偶发性业务，且占电气风电业务比例较低。本公司将督促电气风电在执行完成现有光伏合同后不再从事光伏工程总承包业务。3、电气风电主营业务是风力发电设备设计、研发、制造和销售以及后市场配套服务，目前存在部分风电设备供应相关的工程合同，但不从事工程设计和施工业务，该类业务与本公司下属企业的风电工程总承包（EPC）业务不存在同业竞争情形。4、本公司下属企业上海电气投资有限公司参与投资风电投资基金，属财务性投资，上海电气投资有限公司不参与基金所投企业的经营管理，也不存在具有控制、共同控制或重大影响的情形，与电气风电主营业务属于不同定位。本公司承诺，未来风电领域的基金投资优先由电气风电参与，由电气风电决策是否参与基金的经营管理，上海电气投资有限公司仅作为财务性投资人参与。若本公司违反上述承诺，本公司应对相关方因此而遭受的损失作出全面、及时和足额的赔偿。上述承诺自电气风电就其首次公开发行人民币普通股股票并在上交所科创板上市向上交所提交申报材料之日起对本公司具有法律约束力。 | ||||||||
| 与分拆所属子公司电气风电境内上市相关的承诺 | 其他 | 公司 | 本公司拟分拆所属子公司电气风电于上交所科创板上市，本公司做出如下承诺：1、本次分拆完成后，本公司将善意行使和履行作为电气风电股东的权利和义务，充分尊重电气风电的独立法人地位，保障电气风电独立经营、自主决策，并促使由本公司提名的电气风电董事（如有）依法履行其应尽的诚信和勤勉义务。在电气风电的股东大会对涉及本公司的关联交易进行表决时，本公司将回避表决。2、本次分拆完成后，本公司将避免一切非法占用电气风电的资金、资产的行为。3、本公司将尽可能地避免和减少本公司及本公司下属企业（电气风电及其下属子公司除外，下同）与电气风电的关联交易；对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司及本公司下属企业将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法与电气风电或其下属子公司签订协议，履行合法程序，按照公司章程、有关法律法规的规定履行信息披露义务和办理有关报批程序。本公司保证将按照正常的商业条件严格和善意地进行上述关联交易。本公司及本公司下属企业将按照公允价格进行上述关联交易，本公司不会向电气风电谋求超出该等交易以外的利益或收益，保证不通过关联交易损害电气风电及电气风电其他股东的合法权益。4、如果本公司违反上述承诺，电气风电以及电气风电其他股东有权要求本公司及本公司下属企业规范相应的交易行为，并将已经从交易中获得的利益、收益以现金的方式补偿给电气风电；如因违反上述承诺造成电气风电经济损失，本公司将赔偿电气风电因此受到的全部损失。5、上述承诺在本公司作为电气风电控股股东期间持续有效。 | 本公司作为电气风电控股股东期间 | 是 | 是 | ||
| 与分拆所属子公司电气风电境内上市相关的承诺 | 其他 | 公司 | 本公司拟分拆所属子公司电气风电于上交所科创板上市，本公司做出如下承诺：1、在本次分拆进程中，本公司将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和上交所的有关规定，及时披露有关本次分拆的信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、若因本公司提供的信息和文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者遭受损失的，本公司将依法承担赔偿责任。在前述事实被中国证监会、证券交易所或有权司法机构认定后，本公司将本着主动沟通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，通过参与设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的可测算的直接经济损失。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与天沃科技相关的承诺 | 解决同业竞争 | 公司 | 1、本公司保证不利用自身对天沃科技的控股关系从事有损天沃科技及其中小股东利益的行为。2、在光伏领域，本公司承诺将本着公开、公平、公正的原则，与天沃科技独立参与市场竞争，不损害天沃科技及其中小股东的利益。对于上海电气承接的光伏电站工程总承包项目，同等条件下在征得业主同意后将优先将设计发包至天沃科技。3、在火电、风电、光热发电等能源工程服务领域，本公司将保持天沃科技独立参与市场竞争，支持天沃科技发挥其固有优势。若本公司在市场中独立获得相应业务订单，在天沃科技的能力范围内，同等条件下在征得 | 本公司作为天沃科技控股股东期间 | 是 | 是 |
| 业主同意后优先将设计业务发包至天沃科技。4、在化工压力容器领域，本公司保持天沃科技独立参与市场竞争，支持天沃科技提高其在非标压力容器领域的竞争优势。5、在核电设备领域，本公司将保持天沃科技独立参与市场竞争，在天沃科技能力范围内，同等条件下，优先釆购天沃科技的核电设备零部件产品。6、本承诺在本公司作为天沃科技直接/间接控股股东期间持续有效。本公司保证严格履行本承诺函中各项承诺，如因违反该等承诺并因此给天沃科技造成损失的，本公司将承担相应的赔偿责任。 | ||||||||
| 与天沃科技相关的承诺 | 解决同业竞争 | 针对本公司与控股子公司苏州天沃科技在光伏EPC领域存在的同业竞争问题，为进一步规范本公司与天沃科技同业竞争，维护中小股东利益，本公司现补充承诺如下： 1、自本承诺出具之日起6年内，本公司将通过包括但不限于资产整合、业务托管、业务方向调整、停业关停等方式，彻底解决本公司与天沃科技在光伏EPC业务领域的同业竞争问题；2、在彻底解决本公司与天沃科技在光伏EPC业务领域的同业竞争问题之前，本公司承诺将继续本着公开、公平、公正的原则，与天沃科技独立参与市场竞争，不损害天沃科技及其中小股东的利益。对于上海电气承接的光伏电站工程总承包项目，同等条件下在征得业主同意后将优先将设计发包至天沃科技； 3、本承诺在本公司作为天沃科技直接/间接控股股东期间持续有效。本公司保证严格履行本承诺函中各项承诺，如因违反该等承诺并因此给天沃科技造成损失的，本公司将承担相应的赔偿责任。 | 本公司作为天沃科技控股股东期间 | 是 | 是 | |||
| 与天沃科技相关的承诺 | 解决关联交易 | 公司 | 1、在本公司作为天沃科技直接/间接控股股东期间，将继续规范管理与上市公司之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因及正常经营所需而发生的关联交易，本公司及本公司下属全资、控股子公司将遵循市场公开、公平、公正的原则，以公允、合理的市场价格进行，并根据有关法律、法规和规范性文件和上市公司章程规定履行关联交易的决策程序，依法履行信息披露义务。 2、在本公司作为天沃科技直接/间接控股股东期间，不会利用自身对天沃科技的控股关系从事有损天沃科技及其中小股东利益的关联交易行为。 | 本公司作为天沃科技控股股东期间 | 是 | 是 | ||
| 与天沃科技相关的承诺 | 股份限售 | 公司 | 鉴于苏州天沃科技股份有限公司拟非公开发行A股股票，本公司作为天沃科技的控股股东拟认购天沃科技本次非公开发行的股票，现就不减持本公司持有的天沃科技股票事宜特承诺如下： 1、自天沃科技本次非公开发行定价基准日前六个月至本次非公开发行完成后六个月内，本公司承诺将不减持所持天沃科技股票，亦不安排任何减持计划； 2、本公司不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十七条以及《上市公司证券发行管理办法》相关规定的情形； 3、如本公司违反上述承诺而发生减持情况，本公司承诺因减持所得收益全部归天沃科技所有，并依法承担由此产生的法律责任。 | 天沃科技非公开发行定价基准日前六个月至发行完成后六个月内 | 是 | 是 | ||
| 与天沃科技相关的承诺 | 其他 | 公司 | 鉴于苏州天沃科技股份有限公司拟非公开发行A股股票，本公司作为天沃科技的控股股东拟认购天沃科技本次非公开发行的股票，现就本公司认购资金来源事宜特承诺如下： 1、本公司用于本次认购的全部资金为本公司的合法自有资金或自筹资金，不存在任何纠纷或潜在纠纷； 2、本公司不存在通过对外募集、代持、结构化安排、直接或间接使用天沃科技及天沃科技其他关联方资金的方式筹集资金用于本次认购的情形； 3、本公司不存在接受天沃科技或利益相关方提供的财务资助或补偿等情形。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与天沃科技相关的承诺 | 其他 | 公司 | 本公司承诺不越权干预天沃科技的经营管理活动，不侵占天沃科技利益。自本承诺出具日至公司本次非公开发行 A 股股票完成前，若国家及证券监管部门作出关于上市公司填补被摊薄即期回报措施的其他新的监管规定的，且本承诺不能满足国家及证券监管部门的该等规定时，本公司承诺届时将按照国家及证券监管部门的最新规定出具补充承诺；本公司承诺切实履行天沃科技制定的有关填补回报措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司违反该等承诺并给天沃科技或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对天沃科技或者投资者的补偿责任。 | 长期 | 否 | 是 | ||
| 与贏合科技相关的承诺 | 解决同业竞争 | 公司 | 1、本公司保证不利用自身对赢合科技的控股关系从事有损赢合科技及其中小股东利益的行为。承诺方及其控制企业如果有任何商业机会可从事、参与或入股可能与赢合科技经营业务构成竞争的业务，上海电气将及时通知赢合科技，提供无差异的机会给赢合科技进行选择，并尽最大努力促使赢合科技具备开展该等业务机会的条件。2、承诺方将严格遵守证监会、深交所有关规章及赢合科技《公司章程》等有关规定，与其他股东一样平等地行 | 本公司作为贏合科技控股股东期间 | 是 | 是 |
| 使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当利益，不损害赢合科技和其他股东的合法权益。上述承诺自本承诺函出具之日起生效，并在上海电气作为上市公司控股股东的整个期间持续有效，且不可变更或撤销，如因违反该等承诺并因此给赢合科技造成损失的，上海电气将承担相应的赔偿责任。 | ||||||||
| 与贏合科技相关的承诺 | 解决关联交易 | 公司 | 1、在本公司作为赢合科技直接/间接控股股东期间，将继续规范管理与上市公司之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因及正常经营所需而发生的关联交易，本公司及本公司下属全资、控股子公司将遵循市场公开、公平、公正的原则，以公允、合理的市场价格进行，并根据有关法律、法规和规范性文件和上市公司章程规定履行关联交易的决策程序，依法履行信息披露义务。2、在本公司作为赢合科技直接/间接控股股东期间，不会利用自身对赢合科技的控股关系从事有损赢合科技及其中小股东利益的关联交易行为。上述承诺自本承诺函出具之日起生效，并在上海电气作为上市公司控股股东的整个期间持续有效，且不可变更或撤销。 | 本公司作为贏合科技控股股东期间 | 是 | 是 | ||
| 与贏合科技相关的承诺 | 股份限售 | 公司 | 1、自本承诺出具之日（2019年12月30日）起至2020年5月15日，本公司从王维东、许小菊处受让的赢合科技全部股份将继续履行王维东及许小菊在赢合科技首次公开发行时做出的股份锁定承诺。2、若违反股份锁定承诺的，本公司应在中国证监会指定信息披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向上市公司其他股东和公众投资者道歉；若违反股份锁定承诺导致上市公司或上市公司其他股东遭受损失的，本公司愿意依法承担赔偿责任。 | 股份锁定期 | 否 | 是 | ||
| 与贏合科技相关的承诺 | 其他 | 公司 | （一）确保赢合科技人员独立。1、保证赢合科技的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在赢合科技专职工作，不在上海电气及上海电气控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在上海电气及上海电气控制的其他企业中领薪。2、保证赢合科技的财务人员独立，不在上海电气及上海电气控制的其他企业中兼职或领取报酬。3、保证赢合科技拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和上海电气及上海电气控制的其他企业之间完全独立。（二）确保赢合科技资产独立完整。1、保证赢合科技具有独立完整的资产，赢合科技的资产全部处于赢合科技的控制之下，并为赢合科技独立拥有和运营。保证上海电气及上海电气控制的其他企业不以任何方式违法违规占用赢合科技的资金、资产。2、保证不以赢合科技的资产为上海电气及上海电气控制的其他企业的债务违规提供担保。（三）确保赢合科技的财务独立。1、保证赢合科技建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、保证赢合科技具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。3、保证赢合科技独立在银行开户，不与上海电气及上海电气控制的其他企业共用银行账户。4、保证赢合科技能够作出独立的财务决策，上海电气及上海电气控制的其他企业不通过违法违规的方式干预赢合科技的资金使用、调度。5、保证赢合科技依法独立纳税。（四）确保赢合科技机构独立。1、保证赢合科技依法建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。2、保证赢合科技的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。3、保证赢合科技拥有独立、完整的组织机构，与上海电气及上海电气控制的其他企业间不存在机构混同的情形。（五）确保赢合科技业务独立1、保证赢合科技拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。2、保证规范管理与赢合科技之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因及正常经营所需而发生的关联交易则按照公开、公平、公正的原则依法进行。本次交易完成后，上海电气不会损害赢合科技的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上与赢合科技保持五分开原则，并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，保持并维护赢合科技的独立性。若上海电气违反上述承诺给赢合科技及其他股东造成损失，上海电气将承担相应的法律责任。上述承诺自本承诺函出具之日起生效，并在上海电气作为上市公司控股股东的整个期间持续有效，且不可变更或撤销。 | 本公司作为贏合科技控股股东期间 | 是 | 是 |
(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
(四)其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 2,615 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 7 |
| 境外会计师事务所名称 | 无 |
| 境外会计师事务所报酬 | 不适用 |
| 境外会计师事务所审计年限 | 不适用 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | 275 |
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 2018年，公司以及公司全资附属子公司上海电气融创融资租赁有限公司（以下简称“电气租赁”）分别向上海市高级人民法院提起民事起诉状。 报告期内，公司收到上海市高级人民法院一审民事判决书，判决被告王志军、官红岩共同向公司支付人民币848,209,829.37元以及共同向公司支付利息。 报告期内，电气租赁收到中华人民共和国最高人民法院的民事裁定书，判决撤销上海市高级人民法院（2018）沪民初1号民事判决，本案发回上海市高级人民法院重审。 | www.sse.com.cn |
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司五届三十四次董事会审议通过了《关于调整公司A股限制性股票激励计划回购价格的议案》，对公司A股限制性股票激励计划回购价格进行调整，限制性股票回购价格由3.03元/股调整为2.96854元/股。 | www.sse.com.cn |
| 公司五届三十四次董事会、2020年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东会议、2020年第一次H股类别股东会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，由于公司限制性股票激励计划中共有95名激励对象个人情况发生变化，公司于报告期内回购注销其已获授权但尚未解除限售的股限制性股票合计7,416,000股。 | www.sse.com.cn |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2020年4月15日，公司五届三十三次董事会审议通过《关于公司与中国能源工程集团有限公司2020年度日常关联交易的议案》 | www.sse.com.cn |
| 2020年10月15日，公司五届四十二次董事会审议通过《关于公司与西门子进行持续性关联交易并豁免公司与西门子签订持续性关联交易框架协议的预案》 | www.sse.com.cn |
| 2020年10月15日，公司五届四十二次董事会审议通过《关于公司与国网上海市电力公司进行持续性关联交易并豁免公司与国网上海市电力公司签订持续性关联交易框架协议的议案》 | www.sse.com.cn |
电力工程产品、机电产品，以及其他相关服务。截至2020年、2021年、2022年12月31日止年度，经批准的销售年度上限为人民币70,000万元。上述销售框架协议是在本集团日常业务中按一般商业条款订立。定价基础为：
- 中国政府规定的价格(如有)；如无政府定价，则为- 不低于中国政府定价指引或定价建议厘定的水平(如有)；如无定价指引或建议，则为- 参考市价；如个别服务并无市价，则为- 按实际或合理成本加合理利润协定的价格。销售框架协议为期三年，本公司可选择于协议届满前三个月发出通知再续期三年。任何一方可以提前三个月发出通知终止协议。截至2020年12月31日止年度，本集团向母集团之销售约为人民币36,946万元。
2、采购大纲协议
本公司与上海电气总公司于2019年10月29日订立采购大纲协议。据此，本集团同意向母集团以非独家形式采购涡轮叶片、连轴器、交流电机及危急遮断控制柜、设备及原材料(包括铜线及绝缘物料)等配件。截至2020年、2021年、2022年12月31日止年度，经批准的采购年度上限为人民币50,000万元。
上述采购大纲协议是在本集团日常业务中按一般商业条款订立。定价基础为：
- 中国政府规定的价格(如有)；如无政府定价，则为
- 不超过中国政府定价指引或定价建议厘定的水平(如有)；如无定价指引或建议，则为
- 参考市价；如个别服务并无市价，则为
- 按实际或合理成本加合理利润协定的价格。
采购大纲协议为期三年，本公司可选择于协议届满前三个月发出书面通知再续期三年。任何一方可以提前三个月发出通知终止协议。
截至2020年12月31日止年度，本集团向母集团之采购约为人民币22,776万元。
3、综合服务大纲协议
本公司与上海电气总公司于2019年10月29日订立综合服务大纲协议。据此，本集团同意按非独家方式向电气总公司提供包括但不限于信息化、专业咨询、委托管理等综合服务。截至2020年、2021年、2022年12月31日止年度，经批准的综合服务年度上限为人民币20,000万元。
上述综合服务大纲协议是在本集团日常业务中按一般商业条款订立。定价基础为：
- 中国政府规定的价格(如有)；如无政府定价，则为
- 不超过中国政府定价指引或定价建议厘定的水平(如有)；如无定价指引或建议，则为
- 参考市价；如个别服务并无市价，则为
- 按实际或合理成本加合理利润协定的价格。
综合服务大纲协议为期三年，本公司可选择于协议届满前三个月发出书面通知再续期三年。任何一方可以提前三个月发出通知终止协议。
截至2020年12月31日止年度，本集团向母集团提供之综合服务约为人民币13,381万元。
4、财务服务大纲协议
于2019年10月29日，本公司与上海电气总公司订立多项财务服务大纲协议，据此本公司之附属公司上海电气集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)向母集团提供存款和贷款服务。
财务服务大纲协议于本公司日常业务中按一般商业条款订立。此财务大纲协议为期三年，本公司可选择于协议届满前三个月发出书面通知再续期三年。任何一方可以提前三个月发出通知终止协议。
以下为相关个别财务服务大纲协议的内容：
(i)存款大纲协议
于2019年10月29日，本公司与上海电气总公司订立存款大纲协议，财务公司向母集团提供存款服务，接受母集团于财务公司存款。据协议规定，截至2020年、2021年、2022年12月31日止年度，经批准的可存款资金年度上限，即每日资金(包括利息)的最高结余，为人民币750,000万元。财务公司对母集团存款设定的利率将为：
- 受中国人民银行(以下简称“人民银行”)的相关指引及法规所限；及- 参考人民银行届时相关储蓄利率厘定并符合市场利率。截至2020年12月31日止年度，母集团存放于财务公司的每日资金(包括利息)未超过经批准的本年年度上限人民币750,000万元。此外，截至2020年12月31日止年度，母集团从财务公司取得的存款利息约为人民币4,950万元。
(ii)贷款大纲协议于2019年10月29日，本公司与上海电气总公司订立贷款大纲协议，财务公司向母集团提供贷款服务，并按母集团所提交的票据面值付款。截至2020年、2021年、2022年12月31日止年度，经批准的可贷款(包括利息)及购买贴现票据的资金年度上限，即每日资金最高结余，为人民币750,000万元。财务公司就母集团的所有贷款服务及购买贴现票据设定的利率将为：
- 受人民银行的相关指引及法规所限；及- 参考人民银行届时相关贷款利率厘定并符合市场利率。截至2020年12月31日止年度，财务公司向母集团提供的未偿还贷款(包括利息)及购买贴现票据的每日最高结余未超过经批准的年度上限人民币750,000万元。此外，截至2020年12月31日止年度，财务公司向母集团提供的贷款及购买贴现票据取得的利息为人民币21,440万元。
与西门子的持续关连交易于2009年1月23日，本公司与Siemens Aktiengesellschaft(以下简称“西门子”，间接拥有本公司若干附属公司注册资本超过10%)订立采购及销售大纲协议。据此，本集团会向西门子及其附属公司及联营公司(以下简称“西门子集团”)采购用于本集团各项目及产品的若干发电及输配电相关机电配件，同时本集团亦会向西门子集团销售若干发电设备及有关配件。上述采购及销售框架大纲协议已于2012年1月23日届满。于2011年10月，本公司向香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）申请豁免严格遵守上市规则第14A.35(1)条，根据该条规定，本公司须就更新持续关连交易与西门子订立协议书。豁免已获联交所于2011年11月4日有条件授出，惟须待遵守及达成豁免条件方告作实。于2011年12月8日，董事会批准豁免订立框架协议及更新持续关连交易上限。于2012年5月29日，独立股东批准豁免订立框架协议及更新持续关连交易上限。
于2015年1月，本公司向联交所再度申请豁免严格遵守上市规则第14A.35(1)条，根据该条规定，本公司须就更新持续关连交易与西门子订立协议书。豁免已获联交所于2015年2月10日有条件授出，并获董事会批准豁免订立框架协议及更新持续关连交易上限。
于2017年8月，本公司向联交所申请豁免严格遵守上市规则第14A.34条及第14A.51条，根据其规定，本公司须就持续关连交易与西门子订立书面框架协议。豁免已获联交所于2017年9月14日有条件授出，并获董事会批准豁免订立框架协议及更新持续关连交易上限。
于2018年9月，本公司预计本集团向西门子集团的采购金额将会在截至2020年12月31日止三年内继续增长。本公司认为现有年度上限将不能满足本集团的现时业务需要，因此，本公司董事会批准2018年、2019年及2020年12月31日止年度之现有年度上限金额分别修订至人民币270,000万元、270,000万元及270,000万元。
本公司将继续就各更新持续关连交易订立书面协议，且各更新持续关连交易上限之金额现时及日后均将相继根据以下定价政策厘定：
- 就产品部件及╱或技术一般可在市场获得的采购交易而言（主要用于输配电设备），参考市价。该市价乃参考独立第三方基于公平原则所提供类似或相同产品部件及╱或技术当时市场价格厘定，且应当作为持续关连交易对价的制定根据。当相关附属公司收到来自客户的订单时，本公司相关附属公司的营销部门已获取且将继续从市场供货商（包括独立供货商和西门子）处获取报价，以选取提供最有利条款（特别是相同质量下单位价格最低）的供货商。在做出商业决定之前，相关附属公司的营销部门会将西门子的报价与至少两个独立供货商的报价相比较。相关附属公司的内控部门已完成并将继续进行年度审核以确定上述程序于年度内已获遵守。过去三年，本公司每年从两名以上独立供货商购买与西门子集团供应的相同产品，预计如现时市场状况无重大
改变，将维持该惯例。随着不时从市场上独立供货商获取资料，本公司有机会了解实时的市场状况并作出知情的商业决定；或- 就产品部件及╱或技术仅能由西门子集团供应（源于独特的技术），而其他供货商目前提供的产品部件及╱或技术无法匹配本公司的特定电力设备，从而导致同期独立第三方的报价无法获得，对此类采购交易（主要用于电力设备），本集团参考：(1)相关交易上一年度的价格，(2)类似产品部件及╱或技术的国内外价格市场趋势（已经及将会由相关附属公司的营销部门根据每年第四季度的公开资料评估）及 (3)本集团的业务计划，并与西门子集团真诚磋商。根据过往采购价格作为基准价格，并粗略估计国内外类似产品部件及╱或技术的市场价格增减比例，本公司可以评估西门子集团提供报价是否公平合理，并在最大可能的程度上了解市场信息的 基础上作出知情的商业决定。
截至2020年12月31日止年度，本集团向西门子集团之采购约为人民币99,231万元。于2020年10月15日，本公司董事会批准本公司与西门子集团进行的截至2021年、2022年、2023年12月31日止三个年度相关采购年度上限分别为人民币400,000万元、350,000万元及人民币300,000万元，相关销售年度上限分别为人民币30,000万元、30,000万元及人民币30,000万元。
与三菱电机的采购大纲协议三菱电机株式会社(以下简称“三菱电机”)持有本公司附属公司上海三菱电梯有限公司(以下简称“上海三菱电梯”)超过10%的权益。三菱电机上海机电电梯有限公司(以下简称“MESMEE”)由本公司持有48.81％权益之附属公司上海机电股份有限公司、三菱电机及三菱电机全资附属公司三菱电机大楼技术服务株式会社分别持有40％、40％及20％权益。
于2013年3月28日，上海三菱电梯与MESMEE就上海三菱电梯向MESMEE采购电梯、相关配件及服务订立采购大纲协议,并于2015年3月28日、2016年11月14日、2019年10月29日，再次与MESMEE订立采购大纲协议。于2019年10月29日，董事会（包括独立非执行董事）已批准MESMEE采购大纲协议及MESMEE采购大纲协议项下拟进行之交易，独立非执行董事亦确认该交易乃按一般商业条款进行，公平合理并符合公司及整体股东利益。根据协议，截至2020年、2021年、2022年12月31日止年度，经批准的采购额年度上限为人民币350,000万元。向MESMEE采购产品的价格乃按照一般公平合理原则，参考合理市价经公平商业磋商厘定。
采购大纲协议自2020年1月1日起为期三年，本公司可选择于协议届满前三个月发出通知再续期。
截至2020年12月31日止年度，本集团向MESMEE之采购额约为人民币218,120万元。
与国家电网的销售大纲协议
国网上海市电力公司（以下简称“上电”）持有本公司附属公司上海电气输配电集团有限公司超过10%的权益，自2012年起一直向本集团采购输配电产品。
鉴于本公司致力于增加输配电产品的销售及销售产生的利润 ，本公司预期于未来若干年本集团将继续与上电关连集团进行交易。因此，于2015年2月，本公司向联交所申请豁免严格遵守上市规则第14A.34条及第14A.51条，根据该条规定，本公司须就持续关连交易与上电订立书面框架协议。豁免已获联交所于2015年4月22日有条件授出，惟须待遵守及达成豁免条件方告作实。于2015年4月24日，董事会批准豁免订立框架协议及持续关连交易上限。
于2017年7月，本公司向联交所申请豁免严格遵守上市规则第14A.34条及第14A.51条，根据该条规定，本公司须就持续关连交易与上电订立书面框架协议。豁免已获联交所于2017年8月9日有条件授出，惟须待遵守及达成豁免条件方告作实。于2017年10月30日，董事会批准豁免订立框架协议及持续关连交易上限。截至2020年12月31日止三个年度之建议年度上限分别为人民币460,000万元、490,000万元及510,000万元。
于2019年4月29日，经考虑本公司在输配电设备市场的进一步拓展，董事会批准2019年及2020年12月31日止年度之年度持续关连交易上限金额分别修订至人民币600,000万元及700,000万元。
鉴于本公司需参与公开、严格及独立的招标程序以获得订单和订立持续关连交易，本公司会采取如下措施及程序以确保投标价格公平合理：
- 本集团相关附属公司销售部门会收集目标产品上一年度的所有中标价格（包括其他中标人的投标价格）并计算平均中标价格；- 本集团相关附属公司的财务部门会以该平均中标价格根据公司自身的成本计算利润率；- 本集团相关附属公司的销售部门会基于特定招标活动中的竞争状况提议投标价格，该价格反映的利润率在基准利润率5%至10%之间上下浮动；- 本集团相关附属公司的管理层（指负责日常运营的高级管理层，通常由总经理、负责销售的副总经理、财务负责人以及销售部门负责人等组成）会审核并根据市场状况决定是否批准该投标价格。截至2020年12月31日止年度，本集团向上电关连集团之销售约为人民币413,085万元。于2020年10月15日，本公司董事会批准本公司与上电关连集团进行的截至2021年、2022年、2023年12月31日止三个年度相关销售年度上限分别为人民币600,000万元、620,000万元及人民币650,000万元。
与中国能源的日常关联交易
1、采购框架协议
于2020年4月15日，公司与关联人中国能源工程集团有限公司（以下简称“中国能源”）订立采购框架协议。据此，于2020年，公司及附属公司向中国能源及其附属公司采购光伏组件、支架、电缆、风电机组设备及其附属设备等产品及其配套服务等产品的年度上限为人民币为15亿元。
- 本协议项下的各种产品的定价，须按如下的总原则和顺序确定：
- 凡政府（含地方政府）有定价的，执行政府定价；
- 凡无该等政府定价的，执行政府指导价范围内的价格；
- 凡无该等政府指导价的，以市场为导向，遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格与关联人确定交易价格，定价公允合理；
- 如没有市场可比公允价格的，按照招投标比价采购方式确定交易价格；
- 没有市场可比公允价格或不能采取招投标比价采购的，按照公平公允原则协商确定；
- 若市场发生重大变化而影响产品的成本价格，双方应在遵守签署定价原则规定的前提下，通过协商对本协议有关条文作出修改或撤销本协议并重新订立新的协议。
截至2020年12月31日止年度，公司及附属公司向中国能源及其附属公司之采购约为人民币828万元。
2、销售框架协议
于2020年4月15日，公司与中国能源订立销售框架协议。据此，于2020年，公司及附属公司向中国能源及其附属公司销售EPC项目总承包、工程项目管理及技术咨询服务等的年度上限为人民币为25亿元。
本协议项下的各种产品的定价，须按如下的总原则和顺序确定：
- 凡政府（含地方政府）有定价的，执行政府定价；
- 凡无该等政府定价的，执行政府指导价范围内的价格；
- 凡无该等政府指导价的，以市场为导向，遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格与关联人确定交易价格，定价公允合理；
- 如没有市场可比公允价格的，按照招投标比价采购方式确定交易价格；
- 没有市场可比公允价格或不能采取招投标比价采购的，按照公平公允原则协商确定；
- 若市场发生重大变化而影响产品的成本价格，双方应在遵守签署定价原则规定的前提下，通过协商对本协议有关条文作出修改或撤销本协议并重新订立新的协议。
截至2020年12月31日止年度，公司及附属公司向中国能源及其附属公司之销售约为人民币24,225万元。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2020年4月15日，公司五届三十三次董事会审议通过《关于上海电气香港有限公司向上海电气（集团）总公司下属全资子公司协议转让意大利安萨尔多能源公司40%股权的议案》 | www.sse.com.cn |
| 2020年9月4日，公司五届三十九次董事会审议通过《关于苏州天沃科技股份有限公司向太平洋机电（集团）有限公司转让新疆和丰张化机新能源装备有限公司65%股权的议案》 | www.sse.com.cn |
| 2020年9月4日，公司五届三十九次董事会审议通过《关于苏州天沃科技股份有限公司向太平洋机电(集团)有限公司转让张化机伊犁重型装备制造有限公司98%股权的议案》 | www.sse.com.cn |
| 2020年9月9日，公司五届四十次董事会审议通过《关于苏州天沃科技股份有限公司向太平洋机电（集团）有限公司转让天沃恩科（北京）核物理研究院有限公司100%股权的议案》 | www.sse.com.cn |
| 2020年10月15日，公司五届四十二次董事会审议通过《上海电气集团股份有限公司关于公司控股子公司上海集优机械股份有限公司以吸收合并方式私有化暨关联交易的议案》 | www.sse.com.cn |
| 2020年12月14日，公司五届四十五次董事会审议通过《关于上海探真激光技术有限公司向上海电气（集团）总公司购买3D打印相关知识产权的议案》 | www.sse.com.cn |
(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2020年3月3日，公司五届二十九次董事会审议通过《关于公司向中国能源工程集团有限公司提供不超过10亿元人民币融资的议案》 | www.sse.com.cn |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2020年3月20日，公司五届三十次董事会审议通过《关于公司向上海自动化仪表有限公司支付搬迁补偿的关联交易的议案》 | www.sse.com.cn |
| 2020年12月14日，公司五届四十五次董事会审议通过《关于公司接受上海电气（集团）总公司委托研发轨道交通科研项目的议案》 | www.sse.com.cn |
(二)担保情况
√适用 □不适用
单位: 百万元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 上海电气集团股份有限公司 | 公司本部 | 重庆神华薄膜太阳能科技有限公司 | 267.48 | 2018/10/31 | 2018/10/31 | 2027/8/8 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 上海机电股份有限公司 | 控股子公司 | 纳博特斯克精密机器（中国）有限公司 | 6.26 | 2016/10/24 | 2016/10/24 | 2026/10/23 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 上海机电股份有限公司 | 控股子公司 | 纳博特斯克精密机器（中国）有限公司 | 12.52 | 2016/9/26 | 2016/9/26 | 2026/9/25 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 上海机电股份有限公司 | 控股子公司 | 纳博特斯克精密机器（中国）有限公司 | 12.52 | 2018/11/15 | 2018/11/15 | 2028/11/14 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 上海市机电设计研究院有限公司 | 控股子公司 | 天津市青沅水处理技术有限公司 | 139.40 | 2019/12/17 | 2019/12/17 | 2027/12/16 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 上海市机电设计研究院有限公司 | 控股子公司 | 天津市青沅水处理技术有限公司 | 76.49 | 2020/04/23 | 2020/04/23 | 2027/12/16 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 上海市机电设计研究院有限公司 | 控股子公司 | 天津市青沅水处理技术有限公司 | 37.10 | 2020/05/12 | 2020/05/12 | 2027/12/16 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 参股子公司 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 420.09 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 412.04 | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 21,358.18 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 10,683.31 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 11,095.35 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 10.38 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 | ||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 7,952.02 | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 | ||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 7,952.02 | ||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||
| 担保情况说明 | |||||||||||||
注：经公司董事会审议批准，报告期内，公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司为公司及所属子公司、为公司的联营企业出具的保函金额均在公司董事会审批额度内，至2020年12月31日，财务公司保函余额为人民币3,987,171,405.10元,其中:为公司及所属子公司出具保函为人民币3,987,171,405.10元,为公司的联营企业出具保函为人民币0元
(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：百万元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 公募基金 | 自有资金 | - | - | 无 |
| 券商理财 | 自有资金 | -117 | 200 | 无 |
| 信托理财 | 自有资金 | -181 | - | 无 |
| 其他（私募理财等） | 自有资金 | -941 | 506 | 无 |
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 财务公司 | 自有资金 | 9,464.69 | 10,882.3 | 0 |
| 商业银行 | 自有资金 | 2,114.25 | 2,314.25 | 0 |
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四)其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
2020年是国家决胜全面建成小康社会、决战脱贫的攻坚之年。上海电气作为中国先进装备制造业企业、上海国资国企的代表，把对口帮扶助力脱贫攻坚作为当前重要的政治责任。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
（1）农村结对帮扶：2020年上海电气落实与奉贤区庄行镇农村结对帮扶资金500万元、所属11家企业拨付2020年度帮扶资金56万元至奉贤区庄行镇各定点村。
（2）“双一百”村企结对精准扶贫：按照《关于开展“双一百”村企结对精准扶贫行动的通知》要求，上海电气下属电站集团、上海三菱电梯、电气风电分别与云南省曲靖市富源县富村镇托田村、墨红镇法土村、鲁木克村等3个贫困村进行一对一帮扶结对,签订扶贫工作协议。结对双方将从实际出发，主要围绕“三带两转”，即带人、带物、带产业，转观念和转村貌，解决贫困群众关心的急难愁问题。今年共落实帮扶资金45万元。
（3）物资折款：合计价值3.025万元，其中包括：走访慰问庄行镇东风村居民；疫情期间为帮助庄行镇存古村居民捐献口罩；为庄行镇张塘村居民捐献各类书籍。
（4）助销农产品：所属各企业助销奉贤各类农产品159.44万元。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 601 |
| 2.物资折款 | 3.025 |
| 3.助销农产品 | 159.44 |
| 二、分项投入 | |
| 1.产业发展脱贫 | |
| 其中：1.1产业扶贫项目类型 | √ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他 |
| 1.2产业扶贫项目投入金额 | 159.44 |
| 2.转移就业脱贫 | |
| 3.易地搬迁脱贫 | |
| 4.教育脱贫 | |
| 5.健康扶贫 | |
| 6.生态保护扶贫 | |
| 7.兜底保障 | |
| 8.社会扶贫 | |
| 8.1定点扶贫工作投入金额 | 601 |
| 9.其他项目 | |
| 三、所获奖项（内容、级别） | |
大气污染物排放标准》（DB31/860-2014）、《大气污染物综合排放标准》（DB31/933-2015）、《锅炉大气污染物排放标准》（DB31/387-2018）限值，达标排放。2020年颗粒物排放量为1.565吨、SO2排放量为0.132 吨、氮氧化物排放量为5.009 吨、VOCs排放量为48.523吨。上述指标均低于核定排放量。
（3）上海电气电站设备有限公司上海汽轮机厂有限公司2020年度相关情况上海电气电站设备有限公司上海汽轮机厂所涉主要污染物为废水和废气。设有2个废水排放口，主要污染物为化学需氧量、氨氮，2020年共排放工业废水375700吨。其中，化学需氧量平均排放浓度为62mg/L，排放量为2.33吨、氨氮平均排放浓度为2.88mg/L，排放量为0.108吨。废水污染物排放指标均低于《污水综合排放标准》（DB31/199-2018）限值，达标排放。废气共11个排放口，主要污染物为颗粒物、SO2、氮氧化物，经治理设施后达标排放，符合《大气污染物综合排放标准》（DB31/933-2015）限值，达标排放。2020年颗粒物排放量为0.36吨、SO2排放量为
0.11吨、氮氧化物排放量为0.4吨、VOCs排放量为0.002吨。上述指标均低于核定排放量。
（4）上海电气电站设备有限公司上海发电机厂2020年度相关情况
上海电气电站设备有限公司上海发电机厂所涉主要污染物为废气。废气共6个排放口，主要污染物为甲苯、乙苯、二甲苯、苯乙烯等VOCs特征污染物，经治理设施处理后达标排放，监测浓度均符合《大气污染物综合排放标准》（DB31/933-2015）限值。2020年甲苯排放量为128.87千克、乙苯排放量为178.97千克、二甲苯排放量为495.38千克、苯乙烯排放量为242.94千克，VOCs排放量为21.86千克。上述指标均低于核定排放量。
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
上述企业均根据环保法律法规要求及标准，建有废水、废气处理设备设施，每年投入资金根据需求对相关设备进行维护保养、更新改造，以确保设备的正常运行，满足相关排放标准，同时按要求建立了台账和运行记录。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
上述企业均取得排污许可证，严格按照《排污许可证》要求定期编制排污许可证季度执行报告及年度执行报告，并于“全国排污许可证管理信息平台”发布。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
上述企业依据《中华人民共和国环境保护法》、《国务院办公厅突发事件应急预案管理办法》、《国家突发环境事件应急预案》、《上海市突发公共事件总体应急预案》，以及上海市环保局、闵行区环保局相关工作要求，结合各企业实际情况，本着“预防为主、自救为主、统一指挥、分工负责”的原则，制定《突发环境事件应急预案》，每年制定演练计划开展环境突发事件应急演练。
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
上述企业按照《企业事业单位环境信息公开办法》、《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法》要求制定环境自行监测方案，对企业排放废水、废气、噪声等的检测点位、监测指标、频次、执行标准与限值等进行了明确规定并定期委托资质单位进行监测，确保各类污染物达标排放。
(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司其它所属企业积极履行企业环保主体责任，严格遵守环境保护法律法规及标准要求，落实环保管控措施，加强日常污染物监测，确保污染物达标排放。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四)其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
√适用 □不适用
(一)转债发行情况
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]84号文核准，公司于2015年2月2日公开发行人民币60亿元A股可转换公司债券，本次发行的可转换公司债券简称为“电气转债”，债券代码为“113008”，每张可转债面值为人民币100元，共计6,000万张（600万手）。经上海证券交易所自律监管决定书〔2015〕48号文同意，公司60亿元可转换公司债券于2015年2月16日起在上海证券交易所挂牌交易，债券交易代码“113008”。
(二)报告期转债持有人及担保人情况
√适用 □不适用
| 可转换公司债券名称 | 电气转债 | |
| 期末转债持有人数 | 7,885 | |
| 本公司转债的担保人 | 无 | |
| 前十名转债持有人情况如下： | ||
| 可转换公司债券持有人名称 | 期末持债数量（元） | 持有比例(%) |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(中国工商银行) | 412,382,000 | 10.22 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(中国银行) | 331,935,000 | 8.23 |
| 中国银行股份有限公司－广发聚鑫债券型证券投资基金 | 198,242,000 | 4.91 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(国泰君安证券股份有限公司) | 110,678,000 | 2.74 |
| 广发基金－工商银行－广发基金股债混合策略1号资产管理计划 | 108,000,000 | 2.68 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(招商银行股份有限公司) | 106,924,000 | 2.65 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(中国建设银行) | 95,369,000 | 2.36 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(交通银行) | 60,641,000 | 1.50 |
| 杭州银行股份有限公司－上投摩根安隆回报混合型证券投资基金 | 60,183,000 | 1.49 |
| 招商银行股份有限公司－中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 | 54,986,000 | 1.36 |
(三)报告期转债变动情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 可转换公司债券名称 | 本次变动前 | 本次变动增减 | 本次变动后 | ||
| 转股 | 赎回 | 回售 | |||
| 电气转债 | 4,468,165,000 | 434,702,000 | 4,033,463,000 | ||
| 可转换公司债券名称 | 电气转债 |
| 报告期转股额（元） | 434,702,000 |
| 报告期转股数（股） | 84,736,483 |
| 累计转股数（股） | 379,144,100 |
| 累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%） | 2.96 |
| 尚未转股额（元） | 4,033,463,000 |
| 未转股转债占转债发行总量比例（%） | 67.22 |
| 可转换公司债券名称 | 电气转债 | |||
| 转股价格调整日 | 调整后转股价格 | 披露时间 | 披露媒体 | 转股价格调整 说明 |
| 2015年 7月2日 | 10.66 | 2015年 6月25日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 | 公司2014年度利润分配后，根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，电气转债转股价格由10.72元/股调整为10.66元/股 |
| 2016年 11月28日 | 10.65 | 2016年 11月25日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 | 根据中国证监会《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气（集团）总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]905号），核准公司向上海电气（集团）总公司发行606,843,370股份购买相关资产，鉴于公司已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次发行股份购买资产新增A股份的登记手续，根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，电气转债转股价格由10.66元/股调整为10.65元/股 |
| 2017年 10月24日 | 10.46 | 2017年 10月23日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 | 根据中国证监会（证监许可[2017]1390号）《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气（集团）总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，核准公司向上海电气（集团）总公司发行877,918,006股份购买相关资产，公司已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次发行股份购买资产新增A股份的登记手续，根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，电气转债转股价格由10.65元/股调整为10.46元/股 |
| 2017年 11月9日 | 10.37 | 2017年 11月8日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 | 根据中国证监会（证监许可[2017]1390号）《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气（集团）总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，核准公司非公开发行股份配募 |
| 资金不超过30亿元，公司已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次非公开发行新增A股份的登记手续，根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，电气转债转股价格由10.46元/股调整为10.37元/股 | ||||
| 2018年 8月28日 | 10.28 | 2018年 8月21日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 | 公司2017年度利润分配后，根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，电气转债转股价格由10.37元/股调整为10.28元/股 |
| 2018年 12月12日 | 5.19 | 2018年 12月11日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 | 公司2018年第三次临时股东大会、2018年第一次A股类别股东会议、2018年第一次H股类别股东会议审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，根据相关法规和《上海电气集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，电气转债转股价格由10.28元/股向下修正为5.19元/股 |
| 2019年 8月8日 | 5.13 | 2019年 7月31日 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 | 公司2018年度利润分配后，根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，电气转债转股价格由5.19元/股调整为5.13元/股 |
| 截止本报告期末最新转股价格 | 5.13 | |||
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 1,895,731,885 | 12.51 | -891,651,879 | -891,651,879 | 1,004,080,006 | 6.61 | |||
| 1、国家持股 | 1,692,805,758 | 11.17 | -814,887,752 | -814,887,752 | 877,918,006 | 5.78 | |||
| 2、国有法人持股 | 69,348,127 | 0.46 | -69,348,127 | -69,348,127 | 0 | 0.00 | |||
| 3、其他内资持股 | 133,578,000 | 0.88 | -7,416,000 | -7,416,000 | 126,162,000 | 0.83 | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | 133,578,000 | 0.88 | -7,416,000 | -7,416,000 | 126,162,000 | 0.83 | |||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 13,256,730,533 | 87.49 | 920,542,362 | 920,542,362 | 14,177,272,895 | 93.39 | |||
| 1、人民币普通股 | 10,283,818,533 | 67.87 | 968,972,362 | 968,972,362 | 11,252,790,895 | 74.12 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | 2,972,912,000 | 19.62 | -48,430,000 | -48,430,000 | 2,924,482,000 | 19.26 | |||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、普通股股份总数 | 15,152,462,418 | 100.00 | 28,890,483 | 28,890,483 | 15,181,352,901 | 100.00 | |||
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司股份变动事项如下：
（1）因可转换公司债券转股新增普通股份合计84,736,483股。
（2）公司于2016年资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中非公开发行的606,843,370股限售股于2020年3月2日期满解禁上市流通。
（3）公司对不再符合A股限制性股票激励计划的激励范围的95名激励对象已获授予但尚未解锁的限制性股票予以回购注销，共计回购注销7,416,000股，并于2020年9月18日完成上述股份的注销手续。
（4）公司于2017年发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中非公开发行的277,392,509股限售股于2020年11月6日期满解禁上市流通。
（5）公司于2020年9月10日至2020年10月30日期间回购公司H股股份48,430,000股，并于2020年12月24日完成上述股份的注销手续。
以上事项的具体情况可详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
报告期内，公司因可转换公司债券转股新增普通股股份84,736,483股，因回购注销部分A股限制性股票、回购注销部分H股股份减少普通股股份55,846,000股，合计新增普通股股份28,890,483股，对公司的主要财务指标基本不产生影响。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 上海电气（集团）总公司 | 606,843,370 | 606,843,370 | 0 | 发行股份购买资产 | 2020年 2月29日 | |
| 上海电气（集团）总公司 | 877,918,006 | 877,918,006 | 发行股份购买资产 | 2021年 4月19日 | ||
| 上海电气（集团）总公司 | 208,044,382 | 208,044,382 | 0 | 非公开发行股份 | 2020年 11月6日 | |
| 上海国盛集团投资有限公司 | 69,348,127 | 69,348,127 | 0 | 非公开发行股份 | 2020年 11月6日 | |
| A股限制性股票员工激励计划授予对象 | 133,578,000 | -7,416,000 | 126,162,000 | 以限制性股票为激励方式的激励计划 | 见说明 | |
| 合计 | 1,895,731,885 | / | / |
3、A股限制性股票员工激励计划授予对象所获得的133,578,000股限售股有三个解除限售期，分别为2021年6月21日至2022年6月20日、2022年6月21日至2023年6月20日、2023年6月21日至2024年6月20日，各解除限售期内，可解除限售数量占获授权益数量比例为1/3。报告期内，公司对不再符合A股限制性股票激励计划的激励范围的95名激励对象已获授予但尚未解锁的限制性股票予以回购注销，共计回购注销7,416,000股。
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
公司以前年度发行的可转换公司债券具体情况可详见本报告“第五节 重要事项 十八、可转换公司债券情况”。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
报告期内，公司因可转换公司债券转股新增普通股股份84,736,483股，因回购注销部分A股限制性股票、回购注销部分H股股份减少普通股股份55,846,000股，合计新增普通股股份28,890,483股。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一)股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 275,450 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 291,342 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 上海电气（集团）总公司 | -195,553,334 | 8,467,326,071 | 55.77 | 877,918,006 | 质押 | 924,446,666 | 国家 |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | -47,994,050 | 2,919,049,331 | 19.23 | 未知 | 境外法人 | ||
| 中国证券金融股份有限公司 | 0 | 406,750,480 | 2.68 | 无 | 国有法人 | ||
| 申能(集团)有限公司 | -79,037,800 | 311,854,394 | 2.05 | 无 | 国家 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 13,957,646 | 97,335,455 | 0.64 | 无 | 其他 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 0 | 71,793,200 | 0.47 | 无 | 国有法人 | ||
| 上海国盛集团投资有限公司 | 0 | 69,348,127 | 0.46 | 无 | 国有法人 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 | -25,157,202 | 67,357,114 | 0.44 | 无 | 其他 | ||
| 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金 | 43,824,500 | 43,824,500 | 0.29 | 无 | 其他 | |||
| 上海城投（集团）有限公司 | 0 | 40,937,826 | 0.27 | 无 | 国家 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 上海电气（集团）总公司 | 7,589,408,065 | 人民币普通股 | 7,589,408,065 | |||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 2,919,049,331 | 境外上市外资股 | 2,919,049,331 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 406,750,480 | 人民币普通股 | 406,750,480 | |||||
| 申能(集团)有限公司 | 311,854,394 | 人民币普通股 | 311,854,394 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 97,335,455 | 人民币普通股 | 97,335,455 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 71,793,200 | 人民币普通股 | 71,793,200 | |||||
| 上海国盛集团投资有限公司 | 69,348,127 | 人民币普通股 | 69,348,127 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 | 67,357,114 | 人民币普通股 | 67,357,114 | |||||
| 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金 | 43,824,500 | 人民币普通股 | 43,824,500 | |||||
| 上海城投（集团）有限公司 | 40,937,826 | 人民币普通股 | 40,937,826 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知前十名流通股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 公司接上海电气（集团）总公司通知，截至2020年12月31日，上海电气（集团）总公司以及其通过全资子公司上海电气集团香港有限公司合计持有公司H股份313,642,000股，占本公司已发行总股本的2.07%。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | |||||||
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 上海电气（集团）总公司 | 877,918,006 | 2021年4月19日 | 877,918,006 | 上市之日起36个月 |
| 2 | 黄瓯 | 765,000 | 2021年6月21日至2024年6月21日期间 | 三年内每年解禁所获股份的三分之一 | 见说明 |
| 3 | 董鑑华 | 594,000 | 2021年6月21日至2024年6月21日期间 | 三年内每年解禁所获股份的三分之一 | 见说明 |
| 4 | 陈干锦 | 594,000 | 2021年6月21日至2024年6月21日期间 | 三年内每年解禁所获股份的三分之一 | 见说明 |
| 5 | 顾治强 | 594,000 | 2021年6月21日至2024年6月21日期间 | 三年内每年解禁所获股份的三分之一 | 见说明 |
| 6 | 金孝龙 | 594,000 | 2021年6月21日至2024年6月21日期间 | 三年内每年解禁所获股份的三分之一 | 见说明 |
| 7 | 胡康 | 594,000 | 2021年6月21日至2024年6月21日期间 | 三年内每年解禁所获股份的三分之一 | 见说明 |
| 8 | 童丽萍 | 396,000 | 2021年6月21日至2024年6月21日期间 | 三年内每年解禁所获股份的三分之一 | 见说明 |
| 9 | 伏蓉 | 396,000 | 2021年6月21日至2024年6月21日期间 | 三年内每年解禁所获股份的三分之一 | 见说明 |
| 10 | 张铭杰 | 396,000 | 2021年6月21日至2024年6月21日期间 | 三年内每年解禁所获股份的三分之一 | 见说明 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 上述九名自然人股东均为公司A股限制性股票员工激励计划授予对象，该限制性股票的解除限售条件详见公司于2019年1月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《上海电气A股限制性股票激励计划（草案）摘要公告》或《上海电气A股限制性股票激励计划（草案）》。 |
| 主要股东名称 | 股份 类别 | 身份 | 附注 | 股份数量 | 权益性质 | 占相关股份类别 概约百份比(%) | 占本公司股本总额 概约百份比(%) |
| 上海市国有资产监督管理委员会 | A股 | 的权益 | 1 | 8,779,180,465 | 好仓 | 71.63 | 57.83 |
| H股 | 受控制法团 的权益 | 1 | 313,642,000 | 好仓 | 10.72 | 2.07 | |
| 上海电气(集团)总公司 | A股 | 实益拥有人 | 1 | 8,467,326,071 | 好仓 | 69.08 | 55.77 |
| H股 | 实益拥有人 | 1 | 280,708,000 | 好仓 | 9.60 | 1.85 | |
| H股 | 受控制法团 的权益 | 1,2 | 32,934,000 | 好仓 | 1.13 | 0.22 | |
| 申能(集团)有限公司 | A股 | 实益拥有人 | 1 | 311,854,394 | 好仓 | 2.54 | 2.05 |
| Sarasin & Partners LLP | H股 | 投资经理 | 189,238,000 | 好仓 | 6.47 | 1.25 |
| 董事名称 | 股份 类别 | 身份 | 股份数量 | 权益性质 | 占相关股份类别概约百分比(%) | 占本公司股本总额概约百分比(%) |
| 黄瓯 | A股 | 实益拥有人 | 765,000 | 好仓 | 0.006 | 0.005 |
(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 上海电气（集团）总公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 郑建华 |
| 成立日期 | 1985年1月14日 |
| 主要经营业务 | 电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），设计、制作、代理发布各类广告；第一类医疗器械生产（限分支机构经营）；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；医疗设备租赁；工程和技术研究和试验发展；软件开发；机械设备研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 截至2020年12月31日，上海电气（集团）总公司控股其他上市公司持股情况：海立股份（持股比例27.07%） |
| 其他情况说明 | 无 |
(二)实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 上海市国有资产监督管理委员会 |
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 郑建华 | 董事长、首席执行官 | 男 | 60 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 109.13 | |||||
| 黄瓯 | 执行董事、总裁 | 男 | 49 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 765,000 | 765,000 | 0 | 147.99 | ||
| 朱兆开 | 执行董事 | 男 | 52 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 83.78 | |||||
| 朱斌 | 执行董事 | 男 | 59 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 94.87 | |||||
| 姚珉芳 | 非执行董事 | 女 | 53 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | ||||||
| 李安 | 非执行董事 | 女 | 59 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | ||||||
| 习俊通 | 独立非执行董事 | 男 | 57 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 25 | |||||
| 徐建新 | 独立非执行董事 | 男 | 65 | 2019年11月14日 | 2021年9月17日 | 25 | |||||
| 刘运宏 | 独立非执行董事 | 男 | 44 | 2020年11月25日 | 2021年9月17日 | 4.17 | |||||
| 周国雄 | 监事会主席 | 男 | 63 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | ||||||
| 华杏生 | 监事会副主席 | 男 | 60 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 63.69 | |||||
| 韩泉治 | 监事 | 男 | 56 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | ||||||
| 张艳 | 职工监事 | 女 | 45 | 2019年5月20日 | 2021年9月17日 | 113.14 | |||||
| 袁胜洲 | 职工监事 | 男 | 55 | 2019年5月20日 | 2021年9月17日 | 88.61 | |||||
| 董鑑华 | 副总裁 | 男 | 55 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 594,000 | 594,000 | 0 | 138.15 | ||
| 陈干锦 | 副总裁 | 男 | 52 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 594,000 | 594,000 | 0 | 112.9 | ||
| 顾治强 | 副总裁 | 男 | 56 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 594,000 | 594,000 | 0 | 125.68 | ||
| 金孝龙 | 副总裁 | 男 | 53 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 594,000 | 594,000 | 0 | 108.99 | ||
| 阳虹 | 副总裁 | 女 | 48 | 2020年9月30日 | 2021年9月17日 | 342,000 | 342,000 | 0 | 26.13 | ||
| 胡康 | 财务总监 | 男 | 57 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 594,000 | 594,000 | 0 | 115.9 | ||
| 童丽萍 | 首席法务官 | 女 | 49 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 396,000 | 396,000 | 0 | 161.18 | ||
| 伏蓉 | 董事会秘书 | 女 | 50 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 396,000 | 396,000 | 0 | 135.97 | ||
| 张铭杰 | 首席投资官 | 男 | 57 | 2018年9月18日 | 2021年9月17日 | 396,000 | 396,000 | 0 | 147.85 | ||
| 褚君浩 | 独立非执行董事（已离任） | 男 | 75 | 2018年9月18日 | 2020年11月24日 | 22.92 |
| 吕亚臣 | 副总裁（已离任） | 男 | 60 | 2018年9月18日 | 2020年9月29日 | 66.48 | |||||
| 张科 | 副总裁（已离任） | 男 | 60 | 2018年9月18日 | 2020年9月29日 | 87.31 | |||||
| 合计 | / | / | / | / | / | 5,265,000 | 5,265,000 | / | 2,004.84 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 郑建华 | 现任本公司党委书记、董事长兼首席执行官、上海电气（集团）总公司董事长。郑建华先生在设备制造业务方面积逾30年经验。郑先生曾任上海汽轮发电机有限公司总裁、上海电气集团上海电机厂有限公司总经理、上海电气电站集团总裁、上海电气电站设备有限公司董事长、上海电气（集团）总公司副总裁、上海电气集团股份有限公司执行董事、总裁及上海电气（集团）总公司副董事长。郑建华先生在中欧国际工商学院获得工商管理硕士学位，正高级经济师。 |
| 黄瓯 | 现任本公司董事、总裁、党委副书记，上海电气集团企业服务有限公司董事长（法定代表人）。黄先生拥有丰富的发电设备制造业经验。黄先生于2004-2006年期间曾担任上海汽轮机有限公司总裁，于2007-2009年期间曾担任上海电气电站设备有限公司副总裁，于2006-2013年期间担任上海电气电站集团执行副总裁，于2011-2015年期间担任上海电气集团股份有限公司首席技术官，2015-2016期间担任上海电气集团股份有限公司副总裁，2016-2018期间担任上海市经济和信息化委员会副主任。黄瓯先生毕业于上海交通大学，持有工学硕士学位，教授级高级工程师。 |
| 朱兆开 | 现任本公司董事、党委副书记。朱兆开先生拥有丰富的发电设备制造业经验。朱先生于2001-2009年期间担任上海电气电站设备有限公司汽轮机厂、上海汽轮机厂有限公司党委副书记、纪委书记，于2009-2011年期间担任上海电气电站设备有限公司汽轮机厂、上海汽轮机厂有限公司党委书记、执行董事，2011-2018年期间担任上海电气（集团）总公司人力资源部部长，2013-2018年期间担任上海电气电站集团党委书记。朱先生毕业于合肥工业大学，拥有工学学士学位、上海交通大学高级工商管理硕士学位，高级经济师。 |
| 朱斌 | 现任本公司董事、工会主席、上海市机电工会主席、上海电气（集团）总公司董事。朱先生拥有丰富的发电设备制造业经验。自1983年加入集团以来，朱先生历任上海汽轮机厂有限公司总裁助理、副总裁，上海电站辅机厂有限公司执行董事、总经理、党委副书记，上海动力设备有限公司副董事长、总裁、党委副书记，上海电气电站集团执行副总裁，上海电气电站设备有限公司副董事长、总裁，上海电气集团股份有限公司总裁助理、首席运营官。朱先生毕业于西安交通大学，持有工商管理硕士学位，高级工程师。 |
| 姚珉芳 | 现任本公司非执行董事，申能（集团）有限公司副总经济师、科技创新中心主任，上海液化天然气有限责任公司党委书记、董事长。姚女士于2000年至2006年期间任申能股份有限公司投资部主管、副经理，自2006年9月起先后担任申能（集团）有限公司投资管理部副经理、经理、副总工程师。姚女士毕业于上海理工大学动力系，持有硕士学位，教授级高级工程师。 |
| 李安 | 现任本公司非执行董事、上海国盛（集团）有限公司董事、副总裁，上海隧道工程股份有限公司董事,上海医药集团股份有限公司董事、上海临港经济发展（集团）有限公司董事。李女士于2009年11月起至2014年8月担任上海市国有资产监督管理委员会产权处处长、产权中心主任。于2014年8月至2017年1月担任上海国盛（集团）有限公司副总裁。于2017年1月至今担任上海国盛（集团）有限公司董事、副总裁。李女士拥有工学学士学位，工程师。 |
| 习俊通 | 上海交通大学机械制造及其自动化学科、机械系统与振动国家重点实验室教授、博士生导师。现任本公司独立非执行董事、上海智能制造研究院常务副院长、上海海得控制系统股份有限公司独立董事、上海柏楚电子科技股份有限公司独立董事、上海交大临港智能制造创新科技有限公司总经理、上海市智能制造研发与转化功能型平台总经理。主要从事数字化制造、智能制造技术领域的研究工作。曾获国家科技进步二等奖、上海市科技进步、技术发明等奖项6项。主要学术兼职包括：中国机械工程学会制造自动化专业委员会副主任、中国机械工程学会增材制造专业委员会委员、中国智能制造产业技术创新联盟常务理事、上海市机械工程学会副理事长、上海智能制造产业技术创新联盟秘书长。 |
| 徐建新 | 现任本公司独立非执行董事、上海朴易投资管理有限公司高级副总裁、上海银行股份有限公司独立董事、上海顺灏新材料科技股份有限公司独立董事。徐先生于1982年2月起至1997年11月担任上海财经大学会计学讲师、副教授。于1997年11月起至2014年12月担任东方国际（集团）有限公司副总会计师、董事、财务总监、总经济师。于2015年1月起至今担任上海朴易投资管理有限公司高级副总裁。徐先生毕业于上海财经大学，持有博士学位，为教授级高级会计师、中国注册会计师。 |
| 刘运宏 | 现任本公司独立非执行董事、中国人民大学国际并购与投资研究所副所长，前海人寿（上海）研究所所长，国金证券股份有限公司独立董事，光大证券股份有限公司独立董事，贵阳银行股份有限公司独立董事，中国人民大学、上海财经大学、华东政法大学兼职教授和硕士研究生导师。曾在国泰基金管理有限公司担任法律合规事务主管，在上海证券交易所从事博士后研究工作，在航天证券有限责任公司担任投资银行总部总经理，在华宝证券有限责任公司先后担任投资银行部总经理、总裁助理。刘先生毕业于中国人民大学，持有法学博士学位，为经济学博士后、法学博士后，研究员职称。 |
| 周国雄 | 现任本公司监事会主席、上海隧道工程股份有限公司监事会主席。周先生加入本公司之前，先后担任上海市黄浦区委常委、公安分局局长，上海市公安局党委副书记、副局长，上海市普陀区区委书记，上海市经济和信息化工作党委书记，上海城建（集团）公司监事会主席, 上海电气（集团）总公司监事会主席。周先生持有管理学博士学位，特聘教授、研究员、硕士生导师。 |
| 华杏生 | 现任本公司监事会副主席、纪委书记，上海市监察委员会驻上海电气集团股份有限公司监察专员。华先生拥有丰富的汽车行业从业经验，曾任上汽集团团委书记、上海汽车锻造总厂副厂长、上汽集团总裁办主任、上海汽车工业销售总公司党委书记、副总经理、上海汽车工业物资公司董事长、上海汇众汽车制造有限公司党委书记、上汽集团党委宣传部部长、上海电气（集团）总公司纪委书记、监事会副主席等职。华先生拥有管理工程硕士学位、EMBA、高级经济师、高级经营师。 |
| 韩泉治 | 现任本公司监事。韩先生先后担任上海虹桥经济技术开发区联合发展有限公司工程建设部业务员、主任业务员，房地产分公司项目管理部副经 |
| 理、总经理助理、副总经理，办公室副主任、主任，外事办公室主任，副总经理、上海地产闵虹（集团）有限公司党委委员、副总经理。韩先生毕业于上海城市建设学院建筑工程系工业与民用建筑专业，工程师。 | |
| 张艳 | 现任本公司职工监事、风险管理部部长、审计部部长，苏州天沃科技股份有限公司监事会主席、上海集优机械股份有限公司监事长、上海电气风电集团股份有限公司监事长、天津钢管制造有限公司监事长、上海电气输配电集团有限公司监事、上海电气集团财务有限责任公司监事长。张女士曾任上海电气企业发展有限公司综合办公室副主任，上海电气资产管理有限公司投资管理部部长助理、副部长，上海电气（集团）总公司财务预算部副部长，上海电气集团股份有限公司董事会秘书室副主任、风险管理部常务副部长、监事会办公室主任。张女士拥有高级工商管理硕士学位。 |
| 袁胜洲 | 现任本公司职工监事、工会副主席，上海市机电工会副主席。袁先生曾任上海市机电设计研究院有限公司团委书记、党委办公室主任、党委副书记、纪委书记、工会主席、监事会主席、党委书记、执行董事（法定代表人），上海电气环保集团党委副书记、副总裁，上海电气（集团）总公司监事会监事。袁先生拥有硕士研究生学位，为高级政工师。 |
| 董鑑华 | 现任本公司副总裁，上海电气（集团）总公司董事，上海海立（集团）股份有限公司董事长。曾任上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监，本公司监事长。董先生在公司内部审计、监控等方面具有丰富的经验。加入本公司母集团之前，一九八七年至二零零八年期间，董先生历任上海市审计局基建处处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长、处长，财政审计处处长，其从事专业审计工作逾25年。董先生毕业于上海同济大学，持有工学学士学位并持有上海交通大学工商管理硕士学位，正高级经济师。 |
| 陈干锦 | 现任本公司副总裁。陈先生拥有丰富的企业管理经验，曾任上海锅炉厂有限公司董事长、党委书记，上海柴油机股份有限公司总经理，上海轨道交通设备发展有限公司总经理、党委书记，上海电气重工集团总裁，上海重型机器厂有限公司董事长，上海电气集团股份有限公司副总裁、首席运营官，上海张江（集团）有限公司党委书记、总经理。陈先生毕业于西安交通大学电厂热能动力工程专业，拥有西安交通大学工学学士学位；中欧国际工商学院工商管理硕士学位及香港中文大学专业会计硕士学位。 |
| 顾治强 | 现任本公司副总裁，上海电气环保集团党委书记，上海市机电设计研究院有限公司执行董事、党委书记。顾先生曾任上海环保工程成套有限公司总经理助理、副总经理，上海电气集团总公司驻欧洲代表，上海电气集团股份有限公司环保事业部部长，上海电气（安徽）投资有限公司董事长、总经理。顾先生毕业于上海交通大学，拥有工学学士学位、上海国家会计学院和美国亚利桑那州立大学高级工商管理硕士学位，高级工程师。 |
| 金孝龙 | 现任本公司副总裁，上海电气风电集团股份有限公司董事长、党委书记。金先生曾任麦克森燃烧设备（上海）有限公司营运经理，上海法维莱交通车辆设备有限公司党委书记、副总经理，上海电气电站临港工厂党委书记、副总经理，上海电气电站集团副总裁，上海电气风电设备有限公司执行董事、总经理，上海电气风能有限公司、西门子风力发电设备（上海）有限公司副董事长、总经理。金孝龙先生毕业于哈尔滨工业大学，拥有工学学士学位、韦伯斯特大学工商管理硕士学位，正高级经济师。 |
| 阳虹 | 现任本公司副总裁，上海自动化仪表有限公司董事长。阳虹女士曾任上海电气电站设备有限公司上海汽轮机厂、上海汽轮机厂有限公司总工程师、技术部部长、设计研究所所长、党支部书记、总经理、党委副书记，上海电气电站集团、上海电气电站设备有限公司副总裁。阳虹女士毕业于西安交通大学，持有工程硕士学位，教授级高级工程师。 |
| 胡康 | 现任本公司财务总监，上海电气集团企业服务有限公司董事。胡先生曾任上海轴承(集团)有限公司副总经理，上海振华轴承总厂厂长，上海电气(集团)总公司财务总监助理，上海上菱电器股份有限公司董事总经理，上海电气资产管理有限公司管理二部总经理，上海集优机械股份有限公司董事、总经理，上海机电股份有限公司监事长，上海电气金融集团总裁、党委副书记，本公司总裁助理，审计稽察室主任、资产财务部部长及首席财务官。胡先生持有上海交通大学高级管理人员工商管理硕士学位及香港中文大学高级财会人员专业会计硕士，为高级会计师及高级经济师。 |
| 童丽萍 | 现任本公司首席法务官，公司律师。童女士长期从事公司法务工作，拥有丰富的法务管理经验，精通相关法律知识。童女士于2004-2010年期间 |
| 先后担任上海电气电站集团法律审计室主任、法务部部长，于2006-2008年期间兼任本公司法务中心主任，自2008年起先后担任本公司法务部副部长、部长、总法律顾问。童女士毕业于上海复旦大学，持有法学硕士学位，正高级经济师。 | |
| 伏蓉 | 现任本公司董事会秘书、董事会办公室主任。曾先后担任上海输配电股份有限公司证券事务代表，ABB中国投资有限公司低压产品部市场主管，上海电器股份有限公司董事会秘书、证券部部长，上海输配电股份有限公司董事会秘书、证券部部长，本公司人力资源部部长、投资者关系部部长及办公室主任。伏蓉女士拥有工商管理硕士学位及经济师职称，为香港特许秘书公会资深会士。 |
| 张铭杰 | 现任本公司首席投资官、产业发展部部长、中央研究院院长，上海机电股份有限公司董事长，上海集优机械股份有限公司董事，天津钢管制造有限公司董事长（法定代表人）、党委书记。曾先后担任上海电压调整器厂副厂长、常务副厂长、代厂长，上海电器股份有限公司副总工程师、总经理助理、副总经理，上海电器工业有限公司副总经理，上海华通开关厂厂长、党委副书记，上海输配电股份有限公司党委书记、副总经理，上海电气（集团）总公司风电部部长，上海海立（集团）股份有限公司副董事长。张铭杰先生毕业于上海交通大学，拥有工学学士学位、工商管理硕士学位，教授级高级工程师。 |
| 姓名 | 职务 | 年初持有限制性股票数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 限制性股票的授予价格 （元） | 已解锁股份 | 未解锁股份 | 期末持有限制性股票数量 | 报告期末市价（元） |
| 黄瓯 | 执行董事、总裁 | 765,000 | / | / | / | 765,000 | 765,000 | 4,131,000 |
| 董鑑华 | 副总裁 | 594,000 | / | / | / | 594,000 | 594,000 | 3,207,600 |
| 陈干锦 | 副总裁 | 594,000 | / | / | / | 594,000 | 594,000 | 3,207,600 |
| 顾治强 | 副总裁 | 594,000 | / | / | / | 594,000 | 594,000 | 3,207,600 |
| 金孝龙 | 副总裁 | 594,000 | / | / | / | 594,000 | 594,000 | 3,207,600 |
| 阳虹 | 副总裁 | 342,000 | / | / | / | 342,000 | 342,000 | 1,846,800 |
| 胡康 | 财务总监 | 594,000 | / | / | / | 594,000 | 594,000 | 3,207,600 |
| 童丽萍 | 首席法务官 | 396,000 | / | / | / | 396,000 | 396,000 | 2,138,400 |
| 伏蓉 | 董事会秘书 | 396,000 | / | / | / | 396,000 | 396,000 | 2,138,400 |
| 张铭杰 | 首席投资官 | 396,000 | / | / | / | 396,000 | 396,000 | 2,138,400 |
| 合计 | / | 5,265,000 | / | 5,265,000 | 5,265,000 | / |
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 郑建华 | 上海电气（集团）总公司 | 董事长 | 2017年8月 | 至今 |
| 朱斌 | 上海电气（集团）总公司 | 董事 | 2018年9月 | 至今 |
| 张艳 | 天津钢管制造有限公司 | 监事长 | 2019年11月 | 至今 |
| 董鑑华 | 上海电气（集团）总公司 | 董事 | 2018年8月 | 至今 |
| 董鑑华 | 上海海立（集团）股份有限公司 | 董事长 | 2017年12月12日 | 2023年8月30日 |
| 阳虹 | 上海自动化仪表有限公司 | 董事长 | 2020年10月 | 至今 |
| 张铭杰 | 天津钢管制造有限公司 | 党委书记 | 2020年10月 | 至今 |
| 张铭杰 | 天津钢管制造有限公司 | 董事长（法定代表人） | 2020年12月 | 至今 |
| 姚珉芳 | 申能（集团）有限公司 | 副总经济师 | 2020年3月 | 至今 |
| 姚珉芳 | 申能（集团）有限公司 | 科技创新中心主任 | 2017年11月 | 至今 |
| 李安 | 上海国盛（集团）有限公司 | 副总裁 | 2014年8月 | 至今 |
| 李安 | 上海国盛（集团）有限公司 | 董事 | 2017年1月 | 至今 |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | |||
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 姚珉芳 | 上海液化天然气有限责任公司 | 党委书记、董事长 | 2020年3月 | 至今 |
| 李安 | 上海隧道工程股份有限公司 | 董事 | 2015年10月19日 | 至今 |
| 李安 | 上海医药集团股份有限公司 | 董事 | 2016年6月28日 | 至今 |
| 李安 | 上海临港经济发展（集团）有限公司 | 董事 | 2017年3月29日 | 至今 |
| 习俊通 | 上海交通大学 | 机械制造及其自动化学科、机械系统与振动国家重点实验室教授、博士生导师 | 2003年4月 | 至今 |
| 习俊通 | 上海智能制造研究院 | 常务副院长 | 2015年12月 | 至今 |
| 习俊通 | 上海交大临港智能制造创新科技有限公司 | 总经理 | 2016年10月 | 至今 |
| 习俊通 | 上海海得控制系统股份有限公司 | 独立董事 | 2018年5月21日 | 至今 |
| 习俊通 | 上海柏楚电子科技股份有限公司 | 独立董事 | 2018年7月4日 | 2021年7月3日 |
| 习俊通 | 上海市智能制造研发与转化功能型平台 | 总经理 | 2020年5月 | 至今 |
| 徐建新 | 上海朴易投资管理有限公司 | 高级副总裁 | 2015年1月 | 至今 |
| 徐建新 | 上海银行股份有限公司 | 独立董事 | 2015年9月 | 至今 |
| 徐建新 | 上海顺灏新材料科技股份有限公司 | 独立董事 | 2015年6月30日 | 2021年6月30日 |
| 刘运宏 | 中国人民大学国际并购与投资研究所 | 副所长 | 2016年5月 | 至今 |
| 刘运宏 | 前海人寿（上海）研究所 | 所长 | 2019年6月 | 至今 |
| 刘运宏 | 国金证券股份有限公司 | 独立董事 | 2020年9月28日 | 2022年5月30日 |
| 刘运宏 | 光大证券股份有限公司 | 独立董事 | 2020年12月15日 | 2023年12月14日 |
| 刘运宏 | 贵阳银行股份有限公司 | 独立董事 | 2018年2月 | 至今 |
| 周国雄 | 上海隧道工程股份有限公司 | 监事会主席 | 2018年12月28日 | 2021年12月27日 |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 本公司董事、监事（非职工监事）报酬由股东大会决定，本公司高级管理人员的报酬由公司董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 本公司董事、监事（非职工监事）的报酬根据公司的经营业绩、岗位职责、工作表现、市场环境等因素确定。本公司职工监事、高级管理人员根据岗位职责、按年度计划完成情况考核确定报酬。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 本公司已向在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员支付了报酬。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 人民币2,004.84万元。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 刘运宏 | 独立非执行董事 | 选举 | 股东大会选举 |
| 阳虹 | 副总裁 | 聘任 | 工作需要 |
| 褚君浩 | 独立非执行董事 | 离任 | 任职年限 |
| 吕亚臣 | 副总裁 | 离任 | 年龄原因 |
| 张科 | 副总裁 | 离任 | 年龄原因 |
| 母公司在职员工的数量 | 268 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 39,044 |
| 在职员工的数量合计 | 39,312 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 482 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 17,111 |
| 销售人员 | 2,861 |
| 技术人员 | 12,478 |
| 财务人员 | 1,245 |
| 行政人员 | 5,617 |
| 合计 | 39,312 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 3,847 |
| 大学本科 | 14,924 |
| 大学专科 | 8,124 |
| 中专及以下 | 12,417 |
| 合计 | 39,312 |
(三)培训计划
√适用 □不适用
报告期内，公司围绕集团战略，坚持需求导向，深化推进培训体系建设与培训基地建设，抓好核心员工培训，尤其是领导干部与战略紧缺型人才的培训，加大力度推进全员培训，促进集团业务发展与人力资本增值。
(四)劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包支付的报酬总额 | 0.76亿元 |
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等一系列治理规范性文件的要求，逐步建立和规范公司法人治理结构。本公司将定期审阅及更新现行的常规，以追随公司治理的最新发展。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 2020年5月7日 | www.sse.com.cn | 2020年5月8日 |
| 2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东会议及2020年第一次H股类别股东会议 | 2020年6月29日 | www.sse.com.cn | 2020年6月30日 |
| 2020年第二次临时股东大会 | 2020年11月25日 | www.sse.com.cn | 2020年11月26日 |
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 郑建华 | 否 | 19 | 19 | 18 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 黄瓯 | 否 | 19 | 19 | 18 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 朱兆开 | 否 | 19 | 19 | 18 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 朱斌 | 否 | 19 | 19 | 18 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 姚珉芳 | 否 | 19 | 19 | 18 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 李安 | 否 | 19 | 19 | 18 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 习俊通 | 是 | 19 | 19 | 18 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 徐建新 | 是 | 19 | 19 | 18 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 刘运宏 | 是 | 2 | 2 | 2 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 褚君浩 | 是 | 17 | 17 | 16 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 年内召开董事会会议次数 | 19 |
| 其中：现场会议次数 | 1 |
| 通讯方式召开会议次数 | 18 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
十、其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
审计报告
√适用 □不适用
普华永道中天审字(2021)第10053号
上海电气集团股份有限公司全体股东：
一、审计意见
(一)我们审计的内容
我们审计了上海电气集团股份有限公司(以下简称“上海电气集团”)的财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上海电气集团2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于上海电气集团，并履行了职业道德方面的其他责任。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：
(一) 销售商品、工程建造收入确认及亏损合同
(二) 应收账款、合同资产、应收融资租赁款和发放贷款及垫款的减值准备计提
(三) 商誉减值的评估
| 关键审计事项 | 我们在审计中如何应对关键审计事项 |
| (一) 销售商品、工程建造收入确认及亏损合同 参见财务报表附注二(38)、附注二(40)、附注二(49)(b)、附注四(46)(b)及附注四(63)。 于2020年度，上海电气集团合并营业收入为人民币137,285,056千元，其中销售商品收入约占集团总收入的65.5%，工程建造收入约占集团总收入的25.3%。于2020年度，相关亏损合同对损益的影响金额为人民币1,496,293千元。 | 对于销售商品收入，我们了解、评估了管理层对上海电气集团自销售订单审批至销售收入入账以及应收账款的现金回收的销售流程中的内部控制的设计，并测试了关键控制执行的有效性。 我们通过与管理层的访谈，了解上海电气集团销售商品收入的确认政策。通过抽样检查销售合同，对与销售商品收入确认有关的控制权转移时点与其在财务报表附注中披露的相关会计政策的一致性进行了分析评估。 |
| 上海电气集团在客户取得相关商品或服务的控制权时，按照预期有权收取的对价金额确认收入。商品价格、行业竞争等因素对相关合同毛利具有重大影响。 我们基于下述原因关注销售商品收入、工程建造收入及亏损合同的确认，并将其识别为关键审计事项。 对销售商品收入确认的关注主要由于其销售量巨大，涉及大量客户且销售分布于众多不同地区，其收入确认金额对财务报表具有重大影响，因此我们需要投放大量审计资源执行相应审计程序。 对工程建造收入和亏损合同的确认关注系由于相关核算涉及重大会计估计和判断。上海电气集团采用完工百分比法确认相关工程建造收入，除一部分工程以已完成工程产值占合同总价的比例作为合同完工进度的估算基础之外，其余大部分工程以累计实际发生的工程成本占合同预估总成本的比例确定合同完工进度。 同时，上海电气集团管理层于资产负债表日，就履行合同义务不可避免发生的预估总成本是否超出预计收回的经济利益进行评估，并对退出相关合同预计不可避免发生的最小净损失部分计提亏损合同损失。我们对工程建造收入及亏损合同的关注因为其确定合同总成本时的预估涉及重大的会计估计和判断，其中包括存在或可能在完工交付前发生的不可预见的费用，其估计具有重大不确定性且存在主观性。 | 此外，我们采用抽样方式对销售商品收入执行了以下主要程序： ? 检查与收入确认相关的支持性文件，包括订单、销售合同、商品运输单、客户签收单、销售发票等; ? 针对资产负债表日前后确认的销售收入核对至客户签收单等支持性文件，以评估销售收入是否在恰当的期间确认。 对于工程建造收入及亏损合同，我们了解了管理层对工程建造合同收入及成本入账、亏损合同预计不可避免会发生的合同成本相关的内部控制和评估流程，通过考虑估计不确定性的程度和其他固有风险因素的水平如其复杂性、主观性、变化和对管理层偏向的敏感度，评估了重大错报的固有风险，并测试了关键控制执行的有效性，其中包括与实际发生工程成本及合同预估总成本相关的内部控制。 我们采用抽样方式，将已完工项目实际发生的总成本与项目完工前管理层估计的合同总成本进行对比分析以评估管理层做出此项会计估计的历史准确性。 我们获取了管理层准备的工程建造收入成本计算表，将总金额核对至收入成本明细账，同时，获取了管理层编制的亏损合同清单，并检查了工程建造收入成本计算表及亏损合同清单算术计算的准确性。 对于以已完成工程产值占合同总价的比例确定合同完工进度的工程建造合同，我们采用抽样的方式，执行了以下主要程序： ? 获取经客户、监理方及上海电气集团三方确认的产值表； ? 向客户询证工程的已完成合同产值。 对于以累计实际发生的工程成本占合同预估总成本的比例确定合同完工进度的工程建造合同，采用抽样方式，执行了以下主要程序： ? 检查实际发生工程成本的合同、发票、设备签收单、进度确认单等支持性文件； ? 针对资产负债表日前后确认的实际发生的工程成本核对至设备签收单、进度确认单等支持性文件，以评估实际成本是否在恰当的期间确认。 此外，我们采用抽样方式，对于以累计实际发生的工程成本占合同预估总成本的比例确定 |
| ? 将合同成本的组成项目核对至采购合同等支持性文件，以识别成本是否存在遗漏的组成项目； ? 通过与集团项目工程师讨论并检查了相关支持性文件，以评估预计合同总成本的合理性； ? 将预计合同总成本与同类已完成项目的实际成本进行对比，以评估预估总成本的合理性。 我们重新计算工程完工百分比及当期确认的预计毛利，以评估工程建造收入确认的准确性。 基于以上实施的审计程序，已获取的审计证据能够支持商品收入、工程建造收入和管理层在计提亏损合同损失时作出的估计和判断。 | |
| (二) 应收账款、合同资产、应收融资租赁款和发放贷款及垫款的减值准备计提 参见财务报表附注二(11)、附注二(49)(a)、附注四(6)、附注四(12)、附注四(14)、附注四(15) (a) 、附注四(16) 、 附注四(18)(a)、附注四(33)及附注十三(2)。 截至2020年12月31日，上海电气集团的应收账款账面净额为人民币32,799,102千元，已计提减值准备为人民币7,379,531千元，合同资产账面净额为人民币39,590,014千元，已计提减值准备为人民币1,114,855千元。 上海电气集团对于应收账款和合同资产按照整个存续期的预期信用损失计提损失准备。对于已发生信用减值的以及其他适用于单项评估的应收账款和合同资产，单独确认预期信用损失，并计提单项坏账准备。对于未发生信用减值的应收账款和合同资产或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，上海电气集团依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。对于划分为组合的应收账款和合同资产，上海电气集团参考历史信用损失经验，结合当期状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款和合同资产逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照模型，计算预期信用损失。 | 我们了解了管理层关于应收账款、合同资产、应收融资租赁款和发放贷款及垫款减值准备相关的内部控制和评估流程，通过考虑估计不确定性的程度和其他固有风险因素的水平如其复杂性、主观性、变化和对管理层偏向的敏感度，评估了重大错报的固有风险，并测试了关键控制执行的有效性。 我们通过对应收账款以及合同资产的实际核销及损失结果与以前年度计提的应收账款坏账准备相比较，以评估历来管理层应收账款与合同资产的坏账与减值准备计提政策及其判断的可靠性。 针对应收账款和合同资产预期信用损失准备，我们还执行了以下主要程序： ? 对于已发生信用减值的以及其他适用于单项评估的应收账款与合同资产，我们执行了以下程序： |
| 截至2020年12月31日，上海电气集团的发放贷款及垫款和应收融资租赁款的账面净额分别为人民币6,509,264千元和人民币7,191,216千元，已计提的减值准备余额分别是人民币403,036千元和人民币1,237,653千元。 上海电气集团通过评估应收融资租赁款和发放贷款及垫款的信用风险自初始确认后是否显著增加，运用三阶段减值模型计量预期信用损失。对于已发生信用减值的以及其他适用于单项评估的应收融资租赁款和发放贷款及垫款，单独确认预期信用损失，计提单项坏账准备。对于未发生信用减值的应收融资租赁款和发放贷款及垫款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，上海电气集团依据信用风险特征将应收融资租赁款和发放贷款及垫款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。 预期信用损失计量所包含的重大管理层判断和假设主要包括： (1) 将具有类似信用风险特征的业务划入同一个组合，并选择恰当计量模型； (2) 信用风险显著增加、违约已发生信用减值的判断标准； (3) 用于前瞻性计量的经济指标、经济情景和权重及处于阶段三的单项计提减值的应收融资租赁款和发放贷款及垫款的未来现金流预测。 由于应收账款、合同资产、应收融资租赁款和发放贷款及垫款的减值准备估计具有重大不确定性且存在主观性，上海电气集团单项确认的预期信用损失涉及重大管理层判断和假设，组合确认的预期信用损失既使用了复杂的模型又涉及重大管理层判断和假设，包括考虑新冠肺炎疫情对模型中相关假设和参数的影响，因此我们识别其为关键审计事项。 | - 我们了解并获取了管理层通过结合当前状况及未来经济状况而就单项计提减值的应收账款和合同资产的可回收性所作出的评估；采用抽样方式，检查了管理层评估客户财务经营情况的支持性文件，包括客户的信用历史、期后收款情况等； - 采用抽样方式对应收账款和合同资产的账龄准确性进行了测试； - 以独立测算及参考同行业公司相关数据等方式，了解及评估管理层预计应收账款与合同资产未来现金流量的基础参数，结合上述情况，采用抽样方式测试管理层预计的未来现金流量计算的准确性。 ? 针对管理层按照组合计算信用损失的模型，我们执行了以下主要程序： - 评估预期信用损失模型计量方法的合理性； - 采用抽样的方式，对模型中相关历史信用损失数据的准确性进行了测试，评估历史违约损失百分比； - 根据资产组合与经济指标的相关性，复核了管理层经济指标、经济场景及权重选取的合理性，并将经济指标核对至公开的外部数据源； - 评估管理层结合相关关键假设合理且可能的变化，对前瞻性信息执行敏感性测试的分析结果； - 采用抽样方式对应收账款和合同资产的账龄准确性进行了测试； - 按照考虑前瞻性信息调整后的违约损失百分比，重新计算了预期信用损失。 针对应收融资租赁款和发放贷款及垫款减值准备，我们执行了以下主要程序： ? 复核了预期信用损失模型计量方法的合适性，对组合划分、模型选择、关键参数等重大判断和假设的合理性进行了评估； ? 采用抽样的方式，基于借款人的财务和非财务信息及其他外部证据和考虑因素，评估了阶段划分的恰当性； ? 采用抽样方式，检查了预期信用损失模型中所使用的关键数据，包括历史数据和计量日数据，以评估其准确性和完整性。对于处于阶段三的单项计提减值的应收融资租赁款和发放贷款及垫款，我们采用抽样的方式，检查并评估了管理层采用的现金流折现模型的合理性； |
| ? 根据资产组合与经济指标的相关性，复核了管理层经济指标、经济场景及权重选取的合理性，并将经济指标核对至公开的外部数据源； ? 评估管理层结合相关关键假设合理且可能的变化，对前瞻性信息执行敏感性测试的分析结果； 基于以上实施的审计程序，已获取的审计证据能够支持管理层作出的与应收账款、合同资产、应收融资租赁款和发放贷款及垫款减值准备评估中所作出的判断。 | |
| (三) 商誉减值的评估 参见财务报表附注二(33)、附注二(49)(b)及附注四(30)。 截至2020年12月31日，上海电气集团商誉净值为4,667,958千元，已计提减值准备为人民币948,575千元。2020年度，上海电气集团对商誉计提的减值准备金额为人民币551,382千元。 上海电气集团根据包含商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的部分，确认相应的减值准备，其中可收回金额根据资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与资产组或资产组组合预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 管理层编制未来现金流量现值时所采用的关键假设包括： ? 预测期增长率 ? 稳定期增长率 ? 毛利率 ? 折现率 由于新冠肺炎疫情的发展和防控使企业所在市场及其行业存在比较重大的不确定性，管理层在预计本集团子公司TEC4AERO GmbH的未来现金流量的现值计算中采用多种经济情景预计未来现金流量。针对上述关键假设，在不同经济情景下采用了不同的参数，并以各经济情景可能发生的概率为权重，计算未来现金流量现值。 管理层在确定资产组的公允价值减去处置费用后的净额时，于2020年度采用市场法，以上市公司股价或以企业价值除以息税折旧摊销前利润的比率经过必要的调整后估算资产组的公允价值，其中涉及的关键假设主要为上市公司股 | 我们了解了管理层关于商誉减值准备相关内部控制和评估流程，通过考虑估计不确定性的程度和其他固有风险因素的水平如其复杂性、主观性、变化和对管理层偏向的敏感度，评估了重大错报的固有风险，并测试了关键控制执行的有效性。 针对预计未来现金流量现值，我们执行了以下主要程序： ? 将相关资产组本年度的实际结果与以前年度相应的预测数据进行比较和分析，以评价历来管理层对现金流量的预测是否可靠。 ? 我们获取管理层编制的商誉减值计算表，参考同行业惯例，以及考虑新冠疫情发展和防控存在的不确定性，评估了管理层在估计可回收金额时使用的估值方法的适当性。 ? 我们将现金流量预测所使用的重要参数和数据与历史数据、经审批的预算等进行了比较。 ? 同时，我们通过实施下列程序对管理层的关键假设进行了评估： |
| 价、上市公司企业价值除以息税折旧摊销前利润的比率、控制权溢价以及缺乏流动性折扣等。 由于商誉金额重大，且商誉减值估计具有重大不确定性且存在主观性，管理层需要作出重大判断，因此我们将商誉的减值识别为关键审计事项。 | - 将预测期增长率与公司的历史收入增长率、相关经营计划以及行业历史数据进行比较； - 将稳定期增长率与我们获取的经济数据进行比较； - 将预测的毛利率与以往业绩进行比较，并考虑市场趋势； - 对减值测试模型中使用的折现率，我们结合地域因素，参考外部数据源，包括市场无风险利率及资产负债率等，对其作出独立的区间估计并与现金流量模型中采用的折现率进行比较； - 参照市场信息和同行业的参数，复核了不同情景下上述关键假设参数的合理性； ? 针对管理层编制的敏感性分析，我们关注了对现金流量现值产生重大影响的假设，并评估了这些假设的变动导致减值发生的程度及可能性。 ? 我们测试了未来现金流量净现值计算的准确性。 针对公允价值减去处置费用后的净额，我们执行了以下主要程序： ? 我们获取管理层编制的商誉减值计算表，参考同行业惯例，评估了管理层在估计可回收金额时使用的估值方法的适当性； ? 通过评估企业的行业、资本结构、企业规模等方面评估所选控制权溢价、缺乏流动性折扣或市场乘数的合理性； ? 我们测试了公允价值减去处置费用后的净额计算的准确性。 基于以上实施的审计程序，已获取的审计证据能够支持管理层在商誉减值准备评估中所作出的判断。 |
在编制财务报表时，管理层负责评估上海电气集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算上海电气集团、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督上海电气集团的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对上海电气集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致上海电气集团不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就上海电气集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 普华永道中天 | 注册会计师 | |
| 会计师事务所(特殊普通合伙) | —————————— | |
| 钱 进(项目合伙人) | ||
| 中国?上海市 | 注册会计师 | |
| 2021年3月26日 | —————————— |
| 戴正华 |
财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 四(1) | 24,243,832 | 21,460,942 |
| 结算备付金 | 30,933 | 12,853 | |
| 拆出资金 | 四(2) | 36,593,978 | 33,339,823 |
| 交易性金融资产 | 四(3) | 7,387,914 | 6,964,752 |
| 衍生金融资产 | 四(4) | 98,146 | 2,381 |
| 应收票据 | 四(5) | 8,477,377 | 6,221,789 |
| 应收账款 | 四(6) | 32,799,102 | 29,337,049 |
| 应收款项融资 | 四(7) | 10,912,246 | 5,440,954 |
| 预付款项 | 四(8) | 18,057,070 | 18,764,416 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 四(9) | 8,936,029 | 4,254,254 |
| 其中：应收利息 | 87,289 | 100,396 | |
| 应收股利 | 99,228 | 82,189 | |
| 买入返售金融资产 | 四(10) | 79,301 | 30,800 |
| 存货 | 四(11) | 29,986,057 | 27,004,499 |
| 合同资产 | 四(12) | 29,155,884 | 24,984,702 |
| 持有待售资产 | 四(13) | 350,875 | 9,788 |
| 一年内到期的非流动资产 | 四(14) | 3,359,925 | 3,827,810 |
| 其他流动资产 | 四(15) | 17,477,280 | 17,544,133 |
| 流动资产合计 | 227,945,949 | 199,200,945 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | 四(16) | 324,992 | |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | 四(19) | 420,183 | 61,729 |
| 长期应收款 | 四(18) | 5,920,037 | 7,223,030 |
| 长期股权投资 | 四(20) | 13,713,733 | 15,118,771 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 四(22) | 5,557,173 | 5,432,302 |
| 投资性房地产 | 四(23) | 900,177 | 1,134,391 |
| 固定资产 | 四(24) | 17,537,969 | 16,715,637 |
| 在建工程 | 四(25) | 9,573,551 | 7,323,700 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 四(28) | 1,118,194 | 952,099 |
| 无形资产 | 四(29) | 9,019,451 | 7,864,479 |
| 开发支出 | 四(29) | 83,512 | 170,388 |
| 商誉 | 四(30) | 4,667,958 | 3,641,102 |
| 长期待摊费用 | 四(31) | 480,040 | 346,346 |
| 递延所得税资产 | 四(32) | 6,568,529 | 5,771,190 |
| 其他非流动资产 | 四(33) | 11,571,286 | 9,567,480 |
| 非流动资产合计 | 87,456,785 | 81,322,644 | |
| 资产总计 | 315,402,734 | 280,523,589 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 四(35) | 15,627,384 | 16,733,944 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 四(36) | 37,582 | 33,097 |
| 衍生金融负债 | 四(4) | 19,258 | 6,096 |
| 应付票据 | 四(37) | 12,083,698 | 8,506,993 |
| 应付账款 | 四(38) | 65,853,292 | 57,922,655 |
| 预收款项 | 四(39) | 621,736 | 535,048 |
| 合同负债 | 四(40) | 45,362,212 | 38,584,900 |
| 卖出回购金融资产款 | 4,050 | ||
| 吸收存款及同业存放 | 四(41) | 4,289,676 | 7,208,955 |
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 四(42) | 4,565,921 | 3,640,260 |
| 应交税费 | 四(43) | 2,939,412 | 3,272,191 |
| 其他应付款 | 四(44) | 11,263,901 | 8,801,884 |
| 其中：应付利息 | 371,129 | 293,000 | |
| 应付股利 | 220,750 | 217,257 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | 四(13) | 8,131 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 四(45) | 10,638,362 | 10,333,765 |
| 其他流动负债 | 四(46) | 10,181,789 | 8,477,304 |
| 流动负债合计 | 183,492,354 | 164,061,142 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 四(47) | 15,408,452 | 11,268,418 |
| 应付债券 | 四(48) | 2,485,142 | 6,917,727 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 四(49) | 750,308 | 734,513 |
| 长期应付款 | 四(50) | 1,479,522 | 1,716,378 |
| 长期应付职工薪酬 | 四(53) | 254,562 | 258,445 |
| 预计负债 | 四(51) | 2,038,662 | 1,436,031 |
| 递延收益 | 四(52) | 1,774,593 | 1,631,710 |
| 递延所得税负债 | 四(32) | 854,267 | 900,890 |
| 其他非流动负债 | 四(54) | 15,530 | 9,163 |
| 非流动负债合计 | 25,061,038 | 24,873,275 | |
| 负债合计 | 208,553,392 | 188,934,417 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 四(55) | 15,181,353 | 15,152,463 |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 四(57) | 19,338,140 | 19,975,915 |
| 减：库存股 | 382,271 | 404,741 | |
| 其他综合收益 | 四(59) | -130,122 | -35,587 |
| 专项储备 | 138,313 | 130,235 | |
| 盈余公积 | 四(61) | 5,906,524 | 5,720,695 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 四(62) | 26,348,897 | 22,806,876 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 66,400,834 | 63,345,856 | |
| 少数股东权益 | 40,448,508 | 28,243,316 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 106,849,342 | 91,589,172 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 315,402,734 | 280,523,589 |
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 32,999,184 | 27,876,000 | |
| 交易性金融资产 | 423,887 | 518,554 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 十八(1) | 414,186 | 321,278 |
| 应收账款 | 十八(2) | 8,411,099 | 7,591,110 |
| 应收款项融资 | 十八(3) | 918,755 | 313,381 |
| 预付款项 | 13,306,810 | 14,315,498 | |
| 其他应收款 | 十八(4) | 5,852,348 | 3,758,656 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 710,556 | 332,273 | |
| 存货 | 59,567 | 84,064 | |
| 合同资产 | 6,463,875 | 6,145,035 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 7,475,878 | 5,067,053 | |
| 流动资产合计 | 76,325,589 | 65,990,629 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 4,558,000 | 3,139,484 | |
| 长期股权投资 | 十八(5) | 48,894,686 | 43,169,533 |
| 其他权益工具投资 |
| 其他非流动金融资产 | 2,058,827 | 2,281,448 | |
| 投资性房地产 | 29,962 | 32,444 | |
| 固定资产 | 1,561,730 | 1,726,036 | |
| 在建工程 | 175,274 | 103,195 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 97,437 | 135,149 | |
| 无形资产 | 2,847,203 | 3,296,894 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 26,879 | 1,256 | |
| 递延所得税资产 | 1,505,559 | 1,276,234 | |
| 其他非流动资产 | 6,356,734 | 5,907,954 | |
| 非流动资产合计 | 68,112,291 | 61,069,627 | |
| 资产总计 | 144,437,880 | 127,060,256 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 9,560,000 | 14,504,569 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 4,518,429 | 2,650,830 | |
| 应付账款 | 27,346,708 | 29,947,539 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 9,100,243 | 9,450,057 | |
| 应付职工薪酬 | 777,782 | 526,556 | |
| 应交税费 | 39,399 | 303,449 | |
| 其他应付款 | 4,849,391 | 3,087,330 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 5,360,526 | 723,471 | |
| 其他流动负债 | 1,380,154 | 334,500 | |
| 流动负债合计 | 62,932,632 | 61,528,301 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 11,220,486 | 2,567,048 | |
| 应付债券 | 2,485,142 | 6,917,727 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 58,735 | 106,283 | |
| 长期应付款 | 18,560,200 | 8,445,867 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 42,288 | 52,253 | |
| 非流动负债合计 | 32,366,851 | 18,089,178 | |
| 负债合计 | 95,299,483 | 79,617,479 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 15,181,353 | 15,152,463 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 十八(6) | 18,655,502 | 18,343,233 |
| 减：库存股 | 382,271 | 404,741 | |
| 其他综合收益 | 十八(7) | 249,980 | -30,627 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 十八(8) | 2,639,825 | 2,534,686 |
| 未分配利润 | 十八(9) | 12,794,008 | 11,847,763 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 49,138,397 | 47,442,777 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 144,437,880 | 127,060,256 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度(重述后，附注二(50)) |
| 一、营业总收入 | 137,285,056 | 127,508,964 | |
| 其中：营业收入 | 四(63) | 136,540,320 | 126,647,718 |
| 利息收入 | 742,609 | 859,042 | |
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | 2,127 | 2,204 | |
| 二、营业总成本 | 133,728,239 | 121,170,788 | |
| 其中：营业成本 | 四(63) | 113,949,305 | 103,272,800 |
| 利息支出 | 77,760 | 82,932 | |
| 手续费及佣金支出 | 765 | 798 | |
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 四(64) | 547,763 | 520,673 |
| 销售费用 | 四(65) | 4,325,732 | 3,543,208 |
| 管理费用 | 四(66) | 8,102,479 | 8,191,745 |
| 研发费用 | 四(67) | 4,854,084 | 4,088,473 |
| 财务费用 | 四(68) | 1,870,351 | 1,470,159 |
| 其中：利息费用 | 2,074,545 | 1,704,659 | |
| 利息收入 | 450,029 | 392,022 | |
| 加：其他收益 | 四(72) | 1,119,036 | 1,177,948 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 四(73) | 1,677,656 | 429,780 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 912,466 | 759,329 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | -36,529 | -175,428 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | -1,166 | 8,881 | |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 四(75) | 15,245 | 24,618 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 四(71) | -1,733,883 | -1,720,165 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 四(70) | -1,117,707 | -1,183,140 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 四(76) | 2,547,039 | 1,851,759 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 6,063,037 | 6,927,857 | |
| 加：营业外收入 | 四(77) | 362,065 | 205,490 |
| 减：营业外支出 | 四(78) | 78,663 | 41,576 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 6,346,439 | 7,091,771 | |
| 减：所得税费用 | 四(79) | 1,080,436 | 1,279,161 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 5,266,003 | 5,812,610 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 5,266,003 | 5,812,610 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 3,758,175 | 3,501,037 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 1,507,828 | 2,311,573 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -157,051 | 56,094 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -94,535 | 96,981 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | -2,190 | -6,267 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | -2,190 | -6,267 | |
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | -92,345 | 103,248 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | -30,908 | ||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | 12,434 | 16,400 | |
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | 1,095 | 1,436 | |
| （6）外币财务报表折算差额 | -222,814 | 130,381 | |
| （7）其他 | 116,940 | -14,061 | |
| 其中：以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款公允价值变动 | -137,616 | -36,037 | |
| 应收款项融资信用减值准备 | 385,760 | 6,994 | |
| 境外净投资套期 | -131,204 | 14,982 | |
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -62,516 | -40,887 | |
| 七、综合收益总额 | 5,108,952 | 5,868,704 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 3,663,640 | 3,598,018 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 1,445,312 | 2,270,686 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 四(81) | 0.25 | 0.23 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 四(81) | 0.24 | 0.23 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度(重述后，附注二(50)) |
| 一、营业收入 | 十八(10) | 26,819,161 | 30,085,177 |
| 减：营业成本 | 十八(10) | 24,710,971 | 26,531,075 |
| 税金及附加 | 34,533 | 45,793 | |
| 销售费用 | 326,748 | 354,183 | |
| 管理费用 | 1,698,162 | 1,573,234 | |
| 研发费用 | 479,596 | 352,649 | |
| 财务费用 | 1,180,460 | 728,572 | |
| 其中：利息费用 | 1,462,926 | 879,435 | |
| 利息收入 | 324,077 | 370,710 | |
| 加：其他收益 | 140,240 | 109,599 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十八(11) | 2,025,210 | 1,181,485 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 454,377 | 498,471 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | -4,153 | -84,268 | |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -318,677 | -173,649 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 116,395 | -725,376 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -63,805 | 80,727 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 618,459 | 1,812,458 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 906,513 | 2,784,915 | |
| 加：营业外收入 | 2,447 | 11,323 | |
| 减：营业外支出 | 4,631 | 296 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 904,329 | 2,795,942 | |
| 减：所得税费用 | -147,055 | 241,656 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,051,384 | 2,554,286 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,051,384 | 2,554,286 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 280,607 | -1,506 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 280,607 | -1,506 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -1,506 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | 280,607 | ||
| 其中：应收款项融资信用减值准备 | 280,607 | ||
| 六、综合收益总额 | 1,331,991 | 2,552,780 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 141,480,294 | 123,990,760 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 665,162 | 492,627 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 四(82) | 8,736,129 | 9,848,249 |
| 经营活动现金流入小计 | 150,881,585 | 134,331,636 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 118,284,340 | 100,422,729 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 10,467,281 | 9,533,664 | |
| 支付的各项税费 | 5,666,557 | 5,191,739 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 四(82) | 11,767,209 | 8,678,366 |
| 经营活动现金流出小计 | 146,185,387 | 123,826,498 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 四(83) | 4,696,198 | 10,505,138 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 16,762,934 | 9,647,886 | |
| 取得子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 四(83) | 1,298,820 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 879,300 | 1,252,921 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,857,906 | 2,383,194 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 四(83) | 408,329 | 176,103 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 四(82) | 463,520 | |
| 投资活动现金流入小计 | 20,371,989 | 14,758,924 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 6,408,904 | 6,845,436 | |
| 投资支付的现金 | 15,437,390 | 18,066,047 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 四(83) | 145,559 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 四(82) | 1,984,662 | 2,123,502 |
| 投资活动现金流出小计 | 23,976,515 | 27,034,985 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,604,526 | -12,276,061 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 8,263,287 | 10,474,395 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 8,263,287 | 10,069,654 | |
| 取得借款收到的现金 | 26,388,645 | 34,916,294 | |
| 发行债券所收到的现金 | 1,500,000 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 四(82) | 521,998 | 1,578,600 |
| 筹资活动现金流入小计 | 36,673,930 | 46,969,289 | |
| 偿还债务支付的现金 | 23,778,823 | 30,464,697 | |
| 偿还债券所支付的现金 | 6,315,000 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,186,343 | 3,703,450 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 1,345,114 | 1,254,997 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 四(82) | 926,225 | 517,936 |
| 筹资活动现金流出小计 | 34,206,391 | 34,686,083 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,467,539 | 12,283,206 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 264,228 | 77,049 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 3,823,439 | 10,589,332 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 42,431,476 | 31,842,144 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 四(83) | 46,254,915 | 42,431,476 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 27,108,709 | 24,382,421 | |
| 收到的税费返还 | 343,322 | 203,462 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,306,325 | 1,430,144 | |
| 经营活动现金流入小计 | 29,758,356 | 26,016,027 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 25,486,073 | 24,142,377 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 840,044 | 830,535 | |
| 支付的各项税费 | 482,467 | 160,472 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 3,170,120 | 1,100,533 | |
| 经营活动现金流出小计 | 29,978,704 | 26,233,917 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -220,348 | -217,890 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 108,414 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 1,465,560 | 1,722,578 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 892,153 | 1,937,347 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 170,227 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 5,113,044 | 3,866,160 | |
| 投资活动现金流入小计 | 7,470,757 | 7,804,726 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 61,409 | 209,909 | |
| 投资支付的现金 | 5,641,054 | 7,360,754 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 9,730,003 | 9,871,644 | |
| 投资活动现金流出小计 | 15,432,466 | 17,442,307 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -7,961,709 | -9,637,581 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 404,741 | ||
| 取得借款收到的现金 | 24,353,490 | 26,735,617 | |
| 发行债券所收到的现金 | 1,500,000 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 10,114,333 | 8,431,157 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 35,967,823 | 35,571,515 | |
| 偿还债务支付的现金 | 20,123,869 | 23,434,037 | |
| 偿还债券所支付的现金 | 1,500,000 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,357,200 | 1,707,428 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 94,936 | 43,300 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 23,076,005 | 25,184,765 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 12,891,818 | 10,386,750 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -96,577 | 8,608 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 4,613,184 | 539,887 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 21,946,000 | 21,406,113 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 26,559,184 | 21,946,000 |
合并所有者权益变动表
2020年1—12月
单位:千元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 15,152,463 | 19,975,915 | 404,741 | -35,587 | 130,235 | 5,720,695 | 22,806,876 | 63,345,856 | 28,243,316 | 91,589,172 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 15,152,463 | 19,975,915 | 404,741 | -35,587 | 130,235 | 5,720,695 | 22,806,876 | 63,345,856 | 28,243,316 | 91,589,172 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 28,890 | -637,775 | -22,470 | -94,535 | 8,078 | 185,829 | 3,542,021 | 3,054,978 | 12,205,192 | 15,260,170 | |||||
| （一）综合收益总额 | -94,535 | 3,758,175 | 3,663,640 | 1,445,312 | 5,108,952 | ||||||||||
| 1.净利润 | 3,758,175 | 3,758,175 | 1,507,828 | 5,266,003 | |||||||||||
| 2.其他综合收益 | -94,535 | -94,535 | -62,516 | -157,051 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 28,890 | -637,775 | -22,470 | -586,415 | 12,188,159 | 11,601,744 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 91,159 | 91,159 | 91,159 | ||||||||||||
| 4．其他 | 28,890 | -728,934 | -22,470 | -677,574 | 12,188,159 | 11,510,585 | |||||||||
| 其中：可转债权益部分 | 84,736 | 282,818 | 367,554 | 367,554 | |||||||||||
| 少数股东资本投入 | 92,915 | 92,915 | |||||||||||||
| 新增子公司 | 11,256,590 | 11,256,590 | |||||||||||||
| 增资子公司 | -1,031,563 | -1,031,563 | 1,031,563 | ||||||||||||
| 处置子公司 | -128,045 | -128,045 | |||||||||||||
| 股权激励回购及注销 | -7,416 | -15,054 | -22,470 | ||||||||||||
| H股回购 | 95,084 | -95,084 | -95,084 | ||||||||||||
| H股注销 | -48,430 | -46,654 | -95,084 | ||||||||||||
| 子公司搬迁补偿 | 38,089 | 38,089 | 7,686 | 45,775 | |||||||||||
| 其他 | 43,430 | 43,430 | -72,550 | -29,120 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 185,829 | -216,154 | -30,325 | -1,427,456 | -1,457,781 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 105,139 | -105,139 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 80,690 | -80,690 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -30,325 | -30,325 | -1,427,456 | -1,457,781 | |||||||||||
| 其中：对子公司少数股东的分配 | -1,348,607 | -1,348,607 | |||||||||||||
| 提取职工奖励及福利基金 | -30,325 | -30,325 | -78,849 | -109,174 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 8,078 | 8,078 | -823 | 7,255 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 50,852 | 50,852 | 15,207 | 66,059 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 42,774 | 42,774 | 16,030 | 58,804 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 15,181,353 | 19,338,140 | 382,271 | -130,122 | 138,313 | 5,906,524 | 26,348,897 | 66,400,834 | 40,448,508 | 106,849,342 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 14,725,188 | 16,556,807 | -132,568 | 129,836 | 5,244,100 | 20,766,833 | 57,290,196 | 16,346,424 | 73,636,620 | ||||||
| 加：会计政策变更 | -12,083 | -12,083 | -6,092 | -18,175 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 14,725,188 | 16,556,807 | -132,568 | 129,836 | 5,244,100 | 20,754,750 | 57,278,113 | 16,340,332 | 73,618,445 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 427,275 | 3,419,108 | 404,741 | 96,981 | 399 | 476,595 | 2,052,126 | 6,067,743 | 11,902,984 | 17,970,727 | |||||
| （一）综合收益总额 | 96,981 | 3,501,037 | 3,598,018 | 2,270,686 | 5,868,704 | ||||||||||
| 1.净利润 | 3,501,037 | 3,501,037 | 2,311,573 | 5,812,610 | |||||||||||
| 2.其他综合收益 | 96,981 | 96,981 | -40,887 | 56,094 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 427,275 | 3,419,108 | 404,741 | 3,441,642 | 10,975,976 | 14,417,618 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 66,656 | 66,656 | 66,656 | ||||||||||||
| 4．其他 | 427,275 | 3,352,452 | 404,741 | 3,374,986 | 10,975,976 | 14,350,962 | |||||||||
| 其中：可转债权益部分 | 293,697 | 1,008,465 | 1,302,162 | 1,302,162 | |||||||||||
| 少数股东资本投入 | 1,813,863 | 1,813,863 | 8,190,057 | 10,003,920 | |||||||||||
| 与少数股东的交易 | -163,722 | -163,722 | |||||||||||||
| 新增子公司 | 2,930,927 | 2,930,927 | |||||||||||||
| 处置子公司 | -1,848 | -1,848 | -25,209 | -27,057 | |||||||||||
| 股权激励股东缴入资本 | 133,578 | 271,163 | 404,741 | ||||||||||||
| 子公司搬迁补偿 | 259,414 | 259,414 | 41,177 | 300,591 | |||||||||||
| 其他 | 1,395 | 1,395 | 2,746 | 4,141 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 476,595 | -1,448,911 | -972,316 | -1,344,126 | -2,316,442 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 299,111 | -299,111 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 177,484 | -177,484 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -931,270 | -931,270 | -931,270 | ||||||||||||
| 4．其他 | -41,046 | -41,046 | -1,344,126 | -1,385,172 | |||||||||||
| 其中：对子公司少数股东的分配 | -1,254,997 | -1,254,997 | |||||||||||||
| 提取职工奖励及福利基金 | -41,046 | -41,046 | -89,129 | -130,175 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 399 | 399 | 448 | 847 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 19,858 | 19,858 | 20,051 | 39,909 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 19,459 | 19,459 | 19,603 | 39,062 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 15,152,463 | 19,975,915 | 404,741 | -35,587 | 130,235 | 5,720,695 | 22,806,876 | 63,345,856 | 28,243,316 | 91,589,172 |
母公司所有者权益变动表
2020年1—12月
单位:千元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 15,152,463 | 18,343,233 | 404,741 | -30,627 | 2,534,686 | 11,847,763 | 47,442,777 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 15,152,463 | 18,343,233 | 404,741 | -30,627 | 2,534,686 | 11,847,763 | 47,442,777 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 28,890 | 312,269 | -22,470 | 280,607 | 105,139 | 946,245 | 1,695,620 | ||||
| （一）综合收益总额 | 280,607 | 1,051,384 | 1,331,991 | ||||||||
| 1.净利润 | 1,051,384 | 1,051,384 | |||||||||
| 2.其他综合收益 | 280,607 | 280,607 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 28,890 | 312,269 | -22,470 | 363,629 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 91,159 | 91,159 | |||||||||
| 4．其他 | 28,890 | 221,110 | -22,470 | 272,470 | |||||||
| 其中：可转债权益部分 | 84,736 | 282,818 | 367,554 | ||||||||
| 股权激励回购及注销 | -7,416 | -15,054 | -22,470 | ||||||||
| H股回购 | 95,084 | -95,084 | |||||||||
| H股注销 | -48,430 | -46,654 | -95,084 | ||||||||
| （三）利润分配 | 105,139 | -105,139 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 105,139 | -105,139 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 15,181,353 | 18,655,502 | 382,271 | 249,980 | 2,639,825 | 12,794,008 | 49,138,397 | ||||
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 14,725,188 | 16,996,949 | -29,121 | 2,235,575 | 10,528,372 | 44,456,963 | |||||
| 加：会计政策变更 | -4,514 | -4,514 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 14,725,188 | 16,996,949 | -29,121 | 2,235,575 | 10,523,858 | 44,452,449 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 427,275 | 1,346,284 | 404,741 | -1,506 | 299,111 | 1,323,905 | 2,990,328 | ||||
| （一）综合收益总额 | -1,506 | 2,554,286 | 2,552,780 | ||||||||
| 1.净利润 | 2,554,286 | 2,554,286 | |||||||||
| 2.其他综合收益 | -1,506 | -1,506 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 427,275 | 1,346,284 | 404,741 | 1,368,818 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 66,656 | 66,656 | |||||||||
| 4．其他 | 427,275 | 1,279,628 | 404,741 | 1,302,162 | |||||||
| 其中：可转债权益部分 | 293,697 | 1,008,465 | 1,302,162 | ||||||||
| 股权激励股东缴入资本 | 133,578 | 271,163 | 404,741 | ||||||||
| （三）利润分配 | 299,111 | -1,230,381 | -931,270 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 299,111 | -299,111 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -931,270 | -931,270 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 15,152,463 | 18,343,233 | 404,741 | -30,627 | 2,534,686 | 11,847,763 | 47,442,777 | ||||
一、公司基本情况
(1) 公司概况
√适用 □不适用
上海电气集团股份有限公司(“本公司”)前身为上海电气集团有限公司(“电气有限公司”)，于2004年3月1日，经上海市国有资产监督管理委员会以沪国资委重[2004]79号文批准，由上海电气(集团)总公司(“电气总公司”)、广东珠江投资有限公司、福禧投资控股有限公司(“福禧投资”)、申能(集团)有限公司(“申能集团”)、上海宝钢集团公司(“宝钢集团”)和汕头市明光投资有限公司共同出资组建。本公司原注册资本人民币9,010,950千元，其中：电气总公司以所持17家公司的股权及固定资产出资，分别作价人民币6,257,765千元和人民币3,185千元，持股比例69.48%；其他股东以现金人民币2,750,000千元出资，持股比例
30.52%。
于2004年8月19日，电气总公司与福禧投资签订股权转让协议，转让其所持本公司4.99%股权予福禧投资；于2004年8月27日，电气总公司与宝钢集团签订股权转让协议，受让宝钢集团所持本公司4.99%股权。上述转让完成后，电气总公司仍持本公司69.48%的股权。
于2004年9月8日，电气有限公司第五次股东会决议通过，并经上海市人民政府于2004年9月28日以沪府发改审(2004)第008号文《关于同意设立上海电气集团股份有限公司的批复》批准，电气有限公司整体变更为股份有限公司。变更后股本为人民币9,189,000千元。
于2005年3月24日，本公司第一届董事会第四次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会于2005年1月26日以证监国合字[2005]6号文批复同意，本公司在香港向全球公开发行每股面值人民币1元的境外上市外资股，发行数量为2,702,648千股。同时，电气总公司和申能集团减持所持国有股份而出售存量270,264千股。本次公开发售发行价格为每股港币1.70元，发行完成后，本公司股本增至人民币11,891,648千元。
于2008年11月12日，本公司股东大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[2008]1262号文《关于核准上海电气集团股份有限公司吸收合并上海输配电股份有限公司的批复》，及证监许可[2008]1233号文《关于核准上海电气集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向上海输配电股份有限公司除本公司外的所有股东公开发行每股面值人民币1元的人民币普通股616,039千股，用于换股吸收合并上海输配电股份有限公司。本次发行完成后，本公司股本增至12,507,687千股。
于2010年5月13日，本公司股东大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[2010]497号文《关于核准上海电气集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行面值人民币1元的人民币普通股315,940千股，每股发行价格为人民币7.03元。本次非公开发行完成后，本公司股本增至12,823,627千股。
于2016年1月18日，本公司2016年第一次临时股东大会、2016年第一次A股类别股东会议及2016年第一次H股类别股东会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]905号文《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气(集团)总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司向电气总公司发行面值人民币1元的人民币普通股606,843千股，每股发行价格为人民币10.41元，以补足本公司持有的以人民币1元为交易对价的上重厂100%股权与电气总公司持有的上海电气实业有限公司(“电气实业”) 100%股权、上海鼓风机厂有限公司(“上鼓公司”) 100%股权、上海电装燃油喷射有限公司(“上海电装”) 61%股权和上海轨道交通设备发展有限公司(“上海轨发”) 14.79%股权进行置换时的不等值部分并同时购买电气总公司名下14幅土地使用权及相关附属建筑物等资产。于2016年度，本公司完成了人民币普通股606,843千股股份的非公开发行。 2017年度，经本公司董事会四届三十七次会议及四十二次会议和本公司2017 年第一次临时股东大会、2017 年第一次A 股类别股东会议及2017 年第一次H 股类别股东会议审议通过，本
公司向电气总公司发行人民币普通股877,918千股 ，每股发行价格为人民币7.55 元，以发行股份购买电气总公司持有的上海集优机械股份有限公司(“上海集优”)47.18%内资股股份、上海电气泰雷兹交通自动化系统有限公司(“电气泰雷兹”)(原名：上海自仪泰雷兹交通自动化系统有限公司)50.10%股权、上海电气集团置业有限公司电气置业(“电气置业”) 100%股权及电气总公司持有的26 幅土地使用权及相关附属建筑物等资产(以下简称“发行股份购买资产”)。中国证券监督管理委员会于2017 年7 月31 日出具《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气(集团)总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2017]1390 号)，核准本公司向电气总公司发行877,918千股股份购买资产的申请。于2017年度，本公司完成了人民币普通股 877,918千股股份的非公开发行。
2017年度，经上述本公司董事会四届三十七次会议及四十二次会议和本公司2017年第一次临时股东大会、2017年第一次A股类别股东会议及2017年第一次H股类别股东会议审议，本公司可向包括电气总公司、上海国盛集团投资有限公司在内的不超过10名特定投资者非公开发行股份募集配套资金不超过人民币30亿元。
于2017年7月31日，本公司收到中国证券监督管理委员会证监许可[2017]第1390号文《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气(集团)总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核准本公司非公开发行股份募集配套资金不超过人民币30亿元。于2017年10月20日，本公司完成了人民币普通股 416,089千股的发行，每股发行价格为人民币7.21元。
于2015年2月16日，本公司在上海证券交易所发行600万手A股可转债，债券简称“电气转债”(可转债代码：113008)，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币60亿元。该可转换债券可以自2015年8月3日起以每股人民币10.72元的价格转换为本公司的A股股份。该债券采用单利按年计息，到期一次还本。截至2020年12月31日，因转股形成的股份数量为84,736千股，本公司股份据此增至15,237,199千股。
于2019年4月29日，本公司收到上海市国有资产监督管理委员会出具的《关于同意上海电气实施限制性股票激励计划的批复》(沪国资委分配[2019]80号)，原则同意本公司实施股权激励计划。于2019年5月6日，经本公司董事会五届十三次会议和本公司2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东会议及2019年第一次H股类别股东会议审议，本公司完成了人民币普通股133,578千股的授予，每股授予价格为人民币3.03元。
于2020年6月29日，经本公司2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东会议及2020年第一次H股类别股东会议审议，本公司于2020年9月18日完成了对不再符合激励范围的95名激励对象已获授予但未解锁的A股限制性股票回购注销，合计回购注销的限制性股票7,416千股；本次回购注销完成后，全部激励对象剩余股权激励限制性股票126,162千股。
于2020年6月29日，经本公司2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东会议及2020年第一次H股类别股东会议审议，本公司于2020年9月10日至2020年10月30日期间，公司完成回购H股股份48,430千股，本次回购H股股份全部注销并相应减少公司注册资本。
此外，电气总公司通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持或减持本公司的股票。截止2020年12月31日，电气总公司共计持有本公司A股股票8,467,326千股，H股股票313,642千股，总计8,780,968千股，占本公司总股本57.84%。
本公司的母公司和最终控股公司为电气总公司。
公司已于2016年2月17日完成原营业执照、组织机构代码证、税务登记证“三证合一”工商登记手续，换发后的公司营业执照统一社会信用代码为：91310000759565082B。公司营业执照其他登记事项未发生变更。本公司所发行人民币普通股A股及境外上市外资股H股分别在上海证
券交易所及香港联合交易所有限公司上市。于2020年12月31日，本公司的股本结构见附注四
(55)。
本公司总部注册地位于上海市兴义路8号万都中心30楼。本公司及子公司(“本集团”)所属行业为制造业，主营业务包括：
- 能源装备业务板块：设计、制造和销售燃煤发电及配套设备、燃气发电设备、风电设备、核电设备、储能设备、高端化工设备；提供电网及工业智能供电系统解决方案；
- 工业装备业务板块：设计、制造和销售电梯、大中型电机、智能制造设备、工业基础件、环保设备、建筑工业化设备；
- 集成服务业务板块：提供能源、环保及自动化工程及服务，包括各类传统能源及新能源、固体废弃物综合利用、污水处理、烟气处理、轨道交通等；提供工业互联网服务；提供金融服务，包括融资租赁、保险经纪；提供国际贸易服务；提供高端物业服务等。
本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注六，本年度新纳入合并范围的子公司详见附注五
(1)、(3)，本年度不再纳入合并范围的子公司详见附注五(2)。
本财务报表由本公司董事会于2021年3月26日批准报出。
(2) 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注六，本年度新纳入合并范围的子公司详见附注五
(1)、(3)，本年度不再纳入合并范围的子公司详见附注五(2)。
二、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项、合同资产、应收融资租赁款和发放贷款及垫款预期信用损失的计提方法(附注二(11))、存货的计价方法(附注二(16))、固定资产折旧、无形资产和使用权资产摊销(附注二(25)、(31))、开发支出资本化的判断标准(附注二(31))、投资性房地产的计量模式(附注二(24))、商誉减值评估(附注二
(33))、亏损合同确认(附注二(38))及收入的确认(附注二(40))等。
本集团在确定重要的会计政策时所运用的关键判断、重要会计估计及其关键假设详见附注二
(49)。
(1) 财务报表的编制基础
编制基础 本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
新的香港《公司条例》自2014年3月3日起生效。本财务报表的若干相关事项已根据香港《公司条例》的要求进行披露。
持续经营
√适用 □不适用
本财务报表以持续经营为基础编制。
(2) 遵循企业会计准则的声明
本公司2020年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。
(3) 会计期间
会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
(4) 营业周期
□适用 √不适用
(5) 记账本位币
本公司及境内子公司记账本位币为人民币。
本集团下属境外子公司、合营企业及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境确定其记账本位币。本财务报表以人民币列示。
(6) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(a) 同一控制下的企业合并 本集团支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量，如被合并方是最终控制方以前年度从第三方收购来的，则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。本集团取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
(b) 非同一控制下的企业合并 本集团发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
(7) 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不归属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额冲减少数股东权益。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。
如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易予以调整。
(8) 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
(9) 现金及现金等价物的确定标准
现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
(10)外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(a) 外币交易外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。为购建符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
(b) 外币财务报表的折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收益。境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
(11)金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
(a) 金融资产(i) 分类和计量 本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：
(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；
(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
债务工具 本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式进行计量：
以摊余成本计量：
本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：
本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括应收款项融资、其他债权投资等。本集团自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，本集团为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
权益工具 本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。
(ii) 减值 本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、应收融资租赁款和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款、应收款项融资和合同资产，无论是否存在重大融资成分，本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于已发生信用减值的以及其他适用于单项评估的应收账款，单独确认预期信用损失，计提单项坏账准备。对于未发生信用减值的应收账款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
| 1.应收票据 | ||
| 组合1 | 银行承兑汇票 | |
| 组合2 | 商业承兑汇票 | |
| 2.应收账款 | ||
| 组合1 | 应收账款账龄 | 一般应收款项 |
| 组合2 | 应收账款 | 主权信用 |
| 3.合同资产 | ||
| 组合 | 合同资产 | |
| 4.其他应收款 | ||
| 组合1 | 押金和保证金 | |
| 组合2 | 员工备用金 | |
| 组合3 | 其他 | |
| 5.贷款及贴现 | ||
| 组合1 | 发放贷款及垫款 | |
| 组合2 | 票据贴现 | |
| 6.长期应收款 | ||
| 组合 | 应收融资租赁款 | |
| 7.其他债权投资 | ||
| 组合 | 其他债权投资 | |
| 8.买入返售金融资产 | ||
| 组合 | 买入返售金融资产 | |
对于划分为组合的其他应收款、贷款及贴现、长期应收款、其他债权投资和买入返售金融资产，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。
(iii) 终止确认 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； (3) 该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
(b) 金融负债 金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(c) 金融工具的公允价值确定 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
(12)应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(13)应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(14)应收款项融资
□适用 √不适用
(15)其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(16)存货
√适用 □不适用
(a) 分类 存货包括原材料、在产品、库存商品、在途物资、自制半成品、修配件、低值易耗品及其他，按成本与可变现净值孰低计量。
(b) 发出存货的计价方法 存货发出时的成本按加权平均法或个别计价法核算，库存商品、自制半成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。修配件和低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
(c) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
(d) 本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
(17)买入返售交易
购买时根据协议约定于未来某确定日以固定价格返售的资产将不在资产负债表内予以确认。为买入该等资产所支付的成本，作为以摊余成本计量的金融资产，若取得时期限在一年以内(含一年)，在资产负债表中列示为买入返售金融资产。购入与返售价格之差额在协议期间内按照实际利率法确认，计入利息收入。
(18)合同资产
(a) 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(b) 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(19)持有待售资产
□适用 √不适用
(20)债权投资
(a) 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(21)其他债权投资
(a) 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(22)长期应收款
(a) 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(23)长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对合营企业和联营企业的长期股权投资。
子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成，能够与其他方实施共同控制，且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并；对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。
(a) 投资成本确定 对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
(b) 后续计量及损益确认方法 采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。
(c) 确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据 控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
(d) 长期股权投资减值 对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注二(33))。
(24)投资性房地产
(a) 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法 投资性房地产包括已出租的土地使用权和以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将用于出租的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。
本集团对所有投资性房地产采用成本模式进行后续计量，在其使用寿命内采用直线法计提折旧或摊销。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。
当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注二
(33))。
(25)固定资产
(a) 确认条件
√适用 □不适用
固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公及其他设备等。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。本公司在进行公司制改建时，国有股股东投入的固定资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
(b) 折旧方法
√适用 □不适用
固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。
固定资产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下：
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 10至50 | 零至10% | 1.8%至10% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5至20 | 零至10% | 4.5%至20% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5至12 | 零至10% | 7.5%至20% |
| 办公及其他设备 | 年限平均法 | 3至10 | 零至10% | 9%至33.3% |
(28)生物资产
□适用 √不适用
(29)油气资产
□适用 √不适用
(30)使用权资产
□适用 √不适用
(31)无形资产
(a) 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、技术转让费、专利和许可证、特许经营权、计算机软件及其他等，以成本计量。
本集团取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。外购土地及建筑物支付的价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
特许经营权是由政府及其有关部门或政府授权进行招标的企业授予的、于特许经营期内向公共基础设施使用者收取一定费用的权利。特许经营权指建设、运营和移交合同(“BOT”合同)项下按照无形资产模式在建设期确认的无形资产。BOT合同项下的特许经营活动通常包括建设、运营及移交，并在该项目竣工验收之日起至运营期及其延展期届满或特许经营权终止之日的期间采用直线法摊销。其所依附的基础设施在投入运营后发生的支出，如果可在特许经营期内提升未来经济利益流入，且其成本能够可靠地计量，则计入特许经营权成本。否则，于费用发生时计入当期损益。
各项无形资产的预计使用寿命如下：
| 使用寿命 | |
| 土地使用权 | 30至50年 |
| 技术转让费 | 5至15年 |
| 专利和许可证 | 5至40年 |
| 计算机软件及其他 | 3至5年 |
| 特许经营权 | 合同规定运营年限 |
? 前期市场调研的研究分析说明开发项目所生产的产品具有市场推广能力；? 有足够的技术和资金支持,以进行开发项目的开发活动及后续的大规模生产；以及? 开发项目的支出能够可靠地归集。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注二(33))。
(32)长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
长期待摊费用采用直线法摊销，摊销期如下：
| 摊销期 | |
| 租入固定资产改良 | 5至10年 |
| 改造费用 | 2至8年 |
| 装修支出 | 5年 |
| 电力扩容费 | 10年 |
| 其他 | 2至5年 |
(35)职工薪酬
职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。
(a) 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(b) 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，除部分海外公司运作一项设定受益退休金计划外，本集团的离职后福利主要为员工缴纳的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。
基本养老保险 本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划 本集团部分海外公司运作一项设定受益退休金计划。该设定受益计划义务现值每年由独立精算师基于与该义务期限和币种相似的高质量企业债利率、采用预期累积福利单位法计算。设定受益计划义务现值减去计划资产的公允价值后的净负债在资产负债表中长期应付职工薪酬下列示。与该计划相关的服务成本(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失)和基于设定受益计划净负债和适当的折现率计算的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债所产生的变动计入其他综合收益。
(c) 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为其他流动负债。
(d) 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
(36)租赁负债
□适用 √不适用
(37)股利分配
现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。
(38)预计负债
√适用 □不适用
因产品质量保证、亏损合同以及诉讼等形成的现时义务,当履行该义务很可能导致经济利益的流出,且其金额能够可靠计量时,确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
本集团以预期信用损失为基础确认的财务担保合同损失准备列示为预计负债。
预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为其他流动负债。
(39)优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
(40)收入
(a) 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本集团在客户取得相关商品或服务的控制权时，按预期有权收取的对价金额确认收入。
与本集团取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下：
销售商品收入 本集团将商品按照协议合同规定运至约定交货地点，由购买方确认接收后，确认收入。本集团给予客户的信用期根据客户的信用风险特征确定，与行业惯例一致，不存在重大融资成分。
提供劳务收入 本集团对外提供的劳务，根据已完成劳务的进度在一段时间内确认收入，其中，已完成劳务的进度按照已发生的成本占预计总成本的比例确定。于资产负债表日，本集团对已完成劳务的进度进行重新估计，以使其能够反映履约情况的变化。
本集团按照已完成劳务的进度确认收入时，对于本集团已经取得无条件收款权的部分，确认为应收账款，其余部分确认为合同资产，并对应收账款和合同资产以预期信用损失为基础确认损失准备(附注二(11))；如果本集团已收或应收的合同价款超过已完成的劳务，则将超过部分确认为合同负债。本集团对于同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
工程建造收入 本集团对外提供工程建造劳务，根据履约进度在一段时间内确认收入，其中，履约进度按照已发生的成本占预计总成本的比例或已完成的工程产值占合同总价的比例确定。本集团除一部分工程以已完成工程产值占合同总价的比例作为合同完工进度的估算基础之外，其余大部分工程以累计实际发生的工程成本占合同预估总成本的比例确定合同完工进度。于资产负债表日，本集团对履约进度进行重新估计，以使其能够反映履约情况的变化。
本集团按照履约进度确认收入时，对于本集团已经取得无条件收款权的部分，确认为应收账款，其余部分确认为合同资产，并对应收账款和合同资产以预期信用损失为基础确认损失准备(附注二(11))；如果本集团已收或应收的合同价款超过已完成的工程建造劳务，则将超过部分确认为合同负债。本集团对于同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
合同成本包括合同履约成本和合同取得成本。本集团为提供工程建造劳务而发生的成本，确认为合同履约成本，并在确认收入时，按照履约进度结转计入主营业务成本。本集团将为获取工程劳务合同而发生的增量成本，确认为合同取得成本，对于摊销期限不超过一年的合同取得成本，在其发生时计入当期损益；对于摊销期限在一年以上的合同取得成本，本集团按照相关合同下与确认工程劳务收入相同的基础摊销计入损益。如果合同成本的账面价值高于因提供该劳务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本，本集团对超出的部分计提减值准备，确认为资产减值损失，并进一步考虑是否应计提亏损合同有关的预计负债(附注二(38))。于资产负债表日，本集团对于合同履约成本根据其初始确认时摊销期限是否超过一年，以减去相关资产减值准备后的净额，分别列示为存货和其他非流动资产；对于初始确认时摊销期限超过一年的合同取得成本，以减去相关资产减值准备后的净额，列示为其他非流动资产。
(b) 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
(41)合同成本
□适用 √不适用
(42)政府补助
√适用 □不适用
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。
政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本集团将与资产相关的政府补助确认为递延收益并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分摊计入损益。
对于与收益相关的政府补助，若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，冲减相关成本；若用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接冲减相关成本。
本集团对同类政府补助采用相同的列报方式。
与日常活动相关的政府补助纳入营业利润，与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
(43)递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
? 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关；? 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
(44)股份支付
√适用 □不适用
本集团实施的股票期权计划及限制性股票计划均作为以权益结算的股份支付进行核算。
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入当期损益，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，并以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入当期损益。
对于最终未能达到可行权条件的股份支付，本集团不确认成本或费用，除非该可行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
本集团修改股份支付计划条款时，如果修改增加了所授予权益工具的公允价值，本集团根据修改前后的权益工具在修改日公允价值之间的差额相应确认取得服务的增加。如果本集团按照有利于职工的方式修改可行权条件，本集团按照修改后的可行权条件核算；如果本集团以不利于职工的方式修改可行权条件，核算时不予以考虑，除非本集团取消了部分或全部已授予的权益工具。如果本集团取消了所授予的权益工具，则于取消日作为加速行权处理，将原本应在剩余等待期内确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。
如果本集团需要按事先约定的回购价格回购未解锁而失效或作废的限制性股票，本集团按照限制性股票的数量以及相应的回购价格确认负债及库存股。
(45)租赁
新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。
本集团作为承租人 本集团于租赁期开始日确认使用权资产，并按尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。租赁付款额包括固定付款额，以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权的情况下需支付的款项等。按销售额的一定比例确定的可变租金不纳入租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)支付的租赁负债，列示为一年内到期的非流动负债。
本集团的使用权资产包括租入的房屋及建筑物、机器设备、运输工具及计算机及电子设备等。使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括租赁负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前已支付的租赁付款额、初始直接费用等，并扣除已收到的租赁激励。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；若无法合理确定租赁期届满时是否能够取得租赁资产所有权，则在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回金额低于使用权资产的账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额。
对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁，本集团选择不确认使用权资产和租赁负债，将相关租金支出在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。
本集团作为出租人 实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。
(a) 经营租赁 本集团经营租出自有的房屋建筑物、机器设备及运输工具时，经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。本集团将按销售额的一定比例确定的可变租金在实际发生时计入租金收入。
(b) 融资租赁 于租赁期开始日，本集团对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认相关资产。本集团将应收融资租赁款列示为长期应收款，自资产负债表日起一年内(含一年)收取的应收融资租赁款列示为一年内到期的非流动资产。
(c) 经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(d) 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
(46)衍生金融工具及套期工具
本集团持有或发行的衍生金融工具主要用于管理风险敞口。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行确认，并以其公允价值进行后续计量。当公允价值为正数时，作为资产反映；当公允价值为负数时，作为负债反映。
衍生金融工具公允价值变动的确认方式取决于该项衍生金融工具是否被指定为套期工具并符合套期工具的要求，以及此种情况下被套期项目的性质。未指定为套期工具及不符合套期工具要
求的衍生金融工具，包括以为特定利率和汇率风险提供套期保值为目的、但不符合套期会计要求的衍生金融工具，其公允价值的变动计入利润表的“公允价值变动收益”。
本集团于套期开始时为套期工具与被套期项目之间的关系、风险管理目标和进行各类套期交易时的策略准备了正式书面文件。本集团还于套期开始及以后期间书面评估了套期业务中使用的衍生金融工具在抵销被套期项目的公允价值变动或现金流量变动方面是否高度有效。
(a) 公允价值套期 公允价值套期为对已确认资产或负债、尚未确认的确定承诺，或该资产或负债、尚未确认的确定承诺中可辨认部分的公允价值变动风险进行的套期。该类价值变动源于某类特定风险，并将对当期利润表产生影响。
对于被指定为套期工具并符合公允价值套期要求的套期工具，其公允价值的变动连同被套期项目因被套期风险形成的公允价值变动均计入当期利润表，二者的净影响作为套期无效部分计入当期利润表。
若套期关系不再符合套期会计的要求，对以摊余成本计量的被套期项目的账面价值所做的调整，在终止日至到期日的期间内按照实际利率法进行摊销并计入当期利润表。当被套期项目被终止确认时，尚未摊销的对账面价值所做的调整直接计入当期利润表。
(b) 现金流量套期 现金流量套期为对现金流量变动风险进行的套期。该类现金流量变动源于与已确认资产或负债(如可变利率债务的全部或部分未来利息偿付额)、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，最终对利润表产生影响。
对于被指定为套期工具并符合现金流量套期要求的套期工具，其公允价值变动中属于有效套期的部分，计入其他综合收益。属于无效套期的部分计入当期利润表。
原已计入其他综合收益中的累计利得或损失，当在被套期项目影响利润表的相同期间转出并计入当期利润表。
当套期工具已到期、被出售，或不再被指定为套期，或者套期关系不再符合套期会计的要求时，原已计入其他综合收益中的套期工具的累计利得或损失暂不转出，直至预期交易实际发生时才被重分类至当期利润表。如果预期交易预计不会发生，则原已计入其他综合收益中的累计利得或损失应转出，计入当期利润表。
(c) 境外经营的净投资套期境外经营的净投资的套期按现金流量套期的类似方式入账。
对于被指定为套期工具并符合境外经营的净投资套期要求的套期工具，其公允价值变动中属于有效套期的部分，计入其他综合收益。属于无效套期的部分计入当期利润表。
在其他综合收益中累计的利得和损失于境外经营全部或部分处置后计入当期损益。
(47)持有待售及终止经营
同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：(一) 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；(二) 本集团已与其他方签订具有法律约束力的出售协议且已取得相关批准，预计出售将在一年内完成。
符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产、以公允价值计量的投资性房地产以及递延所得税资产)，以账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低计量，公允价值减去出售费用后的净额低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。
被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债，并在资产负债表中单独列示。
终止经营为满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被处置或划归为持有待售类别：(一)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；(二)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；(三) 该组成部分是专为转售而取得的子公司。
利润表中列示的终止经营净利润包括其经营损益和处置损益。
(48)子公司
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
(49)重要会计估计和判断
本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。
(a) 采用会计政策的关键判断 下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险：
合并范围 上海机电股份有限公司(“机电股份”)为上海证券交易所上市的A股上市公司，本集团为其单一最大股东，持有其48.81%的股份。机电股份其他股份由众多股东广泛持有，且没有一家单独持有其超过5%的股份(自本集团将机电股份纳入合并范围之日起)。同时，自纳入本集团合并范围之日起，未出现其他股东集体行使其表决权或其票数超过本集团的情况。因此，本集团虽持有机电股份的表决权不足半数，但本集团对机电股份拥有实质控制权，因而将其纳入合并范围。
本集团持有上海电气输配电集团有限公司50%的股权以及1%的潜在认股权，能够主导其重大财务和经营决策有控制权，因此本集团对其具有实质控制，进而认定其为子公司并合并其财务报表。
本集团持有深圳证券交易所上市的上市公司苏州天沃科技股份有限公司(“天沃科技”)15.24%的股份，为其第一大股东。天沃科技第二大股东陈玉忠将所持有天沃科技14.87%的股份的表决权委托给本集团，并将股权质押给本集团，同时，本集团对该等股份拥有优先购买权。因此，本集团持有天沃科技的表决权比例为29.87%。除以上股东外，其他股份由众多股东广泛持有。此外，天沃科技的在新能源市场的优势及优质的业务资质，有助于提升本集团集成服务分部的业务能力，因此，本集团虽持有天沃科技的表决权不足半数，但本集团对天沃科技拥有实质控制权，因而将其纳入合并范围。
本集团持有深圳证券交易所上市的上市公司深圳市赢合科技股份有限公司(“赢合科技”)
28.39%的股份，为其第一大股东。赢合科技第二大股东王维东及第五大股东许小菊放弃所持有赢合科技共计19.01%的股份表决权。因此，本集团持有赢合科技的表决权比例为35.06%。除以上股东外，赢合科技其他股份由众多股东广泛持有，因此，本集团虽持有赢合科技的表决权不足半数，但本集团对赢合科技拥有实质控制权，因而将其纳入合并范围。
预期信用损失的计量本集团通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本集团使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。
在考虑前瞻性信息时，本集团考虑了不同的宏观经济情景。于2020年度，“基准”、“不利”及“有利”这三种经济情景的权重分别是60%、30%和10%。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算相关的重要宏观经济假设和参数，包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化、国内生产总值、生产价格指数、工业增加值、广义货币供应量、社会消费品零售和消费者物价指数等。于2020年度，本集团已考虑了新冠肺炎疫情引发的不确定性，并相应更新了相关假设和参数，各情景中所使用的主要关键宏观经济参数列示如下：
| 经济情景 | |||
| 基准 | 不利 | 有利 | |
| 国内生产总值 | 8.83% | 6.80% | 10.00% |
| 生产价格指数 | 1.52% | 0.10% | 2.50% |
| 工业增加值 | 8.23% | 6.20% | 10.50% |
| 广义货币供应量 | 9.14% | 7.50% | 10.00% |
(b) 重要会计估计及关键假设 以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的关键因素，可能会导致未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。
工程建造收入确认 在建造合同结果可以可靠估计时，本集团采用已完工的进度在一段时间内确认合同收入。合同的履约情况是依照本附注二(40)收入确认方法所述方法进行确认的，在执行各该建造合同的各会计年度内累积计算。
在确定完工百分比时，对已发生的履约成本、已完成工程产值、预计合同总收入、总成本以及合同可回收性需要作出重大估计及判断。管理层主要依靠过去的经验作出判断。预计合同总收入和总成本，以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本以及期间损益产生重大影响。
存货减值至可变现净值 存货减值至可变现净值是基于评估存货的未来出售的可能性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
预计负债的确认 本集团根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计亏损合同、延迟交货违约金、诉讼赔偿金、财务担保合同等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现实义务，且履行该等现实义务很可能导致经济利益流出本集团的情况下，以最佳估计数进行计量。
企业所得税 本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，很多交易和事项的最终税务处理都存在不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本集团需要做出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。
递延所得税资产 在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
如附注三(2)所述，本集团部分子公司为高新技术企业。高新技术企业资质的有效期为三年，到期后需向相关政府部门重新提交高新技术企业认定申请。根据以往年度高新技术企业到期后重新认定的历史经验以及该等子公司的实际情况，本集团管理层认为该等子公司于未来年度能够持续取得高新技术企业认定，进而按照15%的优惠税率计算其相应的递延所得税。倘若未来部分子公司于高新技术企业资质到期后未能取得重新认定，则需按照25%的法定税率计算递延所得税，进而将增加已确认的净递延所得税资产金额并减少递延所得税费用。
固定资产的预计可使用年限 本集团至少于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命进行复核。预计使用寿命是管理层基于对同类资产历史经验并结合预期技术更新而确定的。当以往的估计发生重大变化时，则相应调整未来期间的折旧费用。
除金融资产之外的非流动资产减值(除商誉外)
本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在减值迹象。对使用寿命不确定的无形资产，每年均进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在减值迹象时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。预计未来现金流量现值时，管理层须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
商誉减值 本集团每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额为资产组和资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间的较高者，其计算需要采用会计估计。
由于新冠肺炎疫情的发展和防控使企业所在市场及其行业存在比较重大的不确定性，管理层在预计本集团子公司TEC4AERO GmbH预计的未来现金流量的现值计算中采用多种经济情景预计未来现金流量。针对下述的关键假设，在不同经济情景下采用了不同的参数，并以各经济情景可能发生的概率为权重，计算未来现金流量现值。
如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率、预测期增长率和稳定期增长率进行修订，而修订后的毛利率、预测期增长率和稳定期增长率低于/高于目前采用的毛利率、预测期增长率、稳定期增长率，本集团需对附注四(30)所述与本集团子公司TEC4AEROGmbH、内德史罗夫相关的商誉增加/减少计提减值准备。
如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率在合理及可能发生范围内进行重新修订，修订后的税前折现率高于/低于目前采用的折现率，本集团需对与本集团子公司TEC4AERO GmbH、内德史罗夫相关的商誉增加/减少计提减值准备。
如果实际增长率和毛利率高于或税前折现率低于管理层的估计，本集团不能转回原已计提的商誉减值损失。
公允价值评估 本集团对于不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用可观察到的市场参数，减少使用与本集团特定相关的参数。该等参数的设定存在一定的判断，倘若设定的参数与未来实际结果存在差异，则可能会导致金融工具公允价值的重大调整。
(50)重要会计政策和会计估计的变更
重要会计政策变更
√适用 □不适用
(a) 企业会计准则实施问答
单位：千元 币种：人民币
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 本集团及本公司将原计入信用减值损失项目的合同资产减值损失重分类至资产减值损失项目。 | 影响金额2019年度 本集团： 信用减值损失：-6,684 资产减值损失：6,684 本公司： 信用减值损失：-80,727 |
资产减值损失：80,727
其他说明 财政部于2020年颁布了《企业会计准则实施问答》(2020年12月11日发布)。本集团已采用上述通知和实施问答编制2020年度财务报表，对本集团及本公司财务报表的影响列示如上表。
(b) 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(c) 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
(d) 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
(51)其他
□适用 √不适用
三、税项
(1) 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算) | 13%、9%、6%、5%或3% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 缴纳的增值税税额 | 1%、5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、20%、25% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 德国四达机床制造有限公司 | 32.00 |
| 上海电气(印度)有限公司 | 27.55 |
| 上海电气(越南)有限公司 | 20.00 |
| 上海电气电站(马来西亚)有限公司 | 24.00 |
| 上海电气巴拿马有限公司 | 25.00 |
| 上海电气集团欧罗巴有限公司 | 15.00 |
| 上海电气香港有限公司 | 16.50 |
| 上海电气新时代有限公司 | 16.50 |
| 上海电气香港国际工程有限公司 | 16.50 |
(3) 税收优惠
√适用 □不适用
本集团下列一级子公司已取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合签发的《高新技术企业证书》，有效期三年，于本年度适用15%税率计缴企业所得税。
| 一级子公司名称 | 高新技术企业15%优惠税率适用期间 | |
| 开始年度 | 到期年度 | |
| 上海电气集团上海电机厂有限公司 | 2020年度 | 2022年度 |
| 上海锅炉厂有限公司 | 2020年度 | 2022年度 |
| 上海电气电站设备有限公司 | 2020年度 | 2022年度 |
| 上海电气燃气轮机有限公司 | 2020年度 | 2022年度 |
| 上海第一机床厂有限公司 | 2020年度 | 2022年度 |
| 上海电气风电集团有限公司 | 2020年度 | 2022年度 |
| 上海机床厂有限公司 | 2020年度 | 2022年度 |
| 上海市离心机械研究所有限公司 | 2020年度 | 2022年度 |
| 上海市机电设计研究院有限公司 | 2020年度 | 2022年度 |
| 上海电气自动化设计研究所有限公司 | 2020年度 | 2022年度 |
| 上海电气电站环保工程有限公司 | 2019年度 | 2021年度 |
| 上海电气泰雷兹交通自动化系统有限公司 | 2019年度 | 2021年度 |
| 上海电气分布式能源科技有限公司 | 2019年度 | 2021年度 |
| 上海电气国轩新能源科技有限公司 | 2019年度 | 2021年度 |
| 上海电气核电设备有限公司 | 2018年度 | 2020年度 |
| 上海电气上重铸锻有限公司 | 2018年度 | 2020年度 |
| 上海电气斯必克工程技术有限公司 | 2018年度 | 2020年度 |
| 上海电装燃油喷射有限公司 | 2018年度 | 2020年度 |
| 上海电气富士电机电气技术有限公司 | 2018年度 | 2020年度 |
| 上海电气上重碾磨特装设备有限公司 | 2018年度 | 2020年度 |
| 上海电气凯士比核电泵阀有限公司 | 2018年度 | 2020年度 |
| 深圳市赢合科技股份有限公司 | 2018年度 | 2020年度 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 1,487 | 2,206 |
| 银行存款 | 19,957,985 | 17,332,318 |
| 其他货币资金 | 4,284,360 | 4,126,418 |
| 合计 | 24,243,832 | 21,460,942 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 2,578,770 | 2,515,226 |
司(“财务公司”)的央行准备金为人民币3,151,720千元(2019年12月31日：人民币2,459,256千元)。
(2) 拆出资金
单位：千元 币种：人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 存放境内银行 | 36,593,978 | 33,339,823 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 7,387,914 | 6,964,752 |
| 其中： | ||
| 交易性基金投资(a) | 5,369,677 | 4,620,801 |
| 交易性权益工具投资 | 784,568 | 913,109 |
| 理财产品 | 578,238 | 660,490 |
| 其他 | 325,533 | 341,349 |
| 交易性债券投资 | 329,898 | 429,003 |
| 合计 | 7,387,914 | 6,964,752 |
| 基金名称 | 本集团持有份数 | 基金主要从事的投资活动 | 总发行规模(份) | 基金总金额 | 2020年12月31日账面价值 |
| 基金投资一 | 369,783 | 投资于具有良好流动性的货币市场工具。 | 809.6亿 | 809.6亿 | 369,783 |
| 基金投资二 | 280,567 | 投资于具有良好流动性的货币市场工具。 | 121.2亿 | 121.2亿 | 280,567 |
| 基金投资三 | 263,753 | 投资于具有良好流动性的货币市场工具。 | 967.6亿 | 967.6亿 | 263,753 |
| 基金投资四 | 255,676 | 投资于具有良好流动性的货币市场工具。 | 220.4亿 | 220.4亿 | 255,676 |
| 基金投资五 | 252,574 | 投资于具有良好流动性的货币市场工具。 | 267.7亿 | 267.7亿 | 252,574 |
(4) 衍生金融资产和衍生金融负债
(a) 衍生金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 衍生金融资产 - 远期外汇合同 | 6,162 | 2,381 |
| 衍生金融资产 - 期权 | 91,984 | - |
| 合计 | 98,146 | 2,381 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 衍生金融负债 - 远期外汇合同 | 19,258 | 6,096 |
| 合计 | 19,258 | 6,096 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑票据 | 4,997,255 | 4,076,789 |
| 银行承兑票据 | 3,536,675 | 2,189,990 |
| 减：坏账准备 | -56,553 | -44,990 |
| 合计 | 8,477,377 | 6,221,789 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 商业承兑票据 | - | 201,397 |
| 银行承兑票据 | 1,641,384 | 396,772 |
| 合计 | 1,641,384 | 598,169 |
(d) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(e) 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(f) 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(g) 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(6) 应收账款
单位：千元 币种：人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 应收账款 | 40,178,633 | 36,718,075 |
| 减：坏账准备 | -7,379,531 | -7,381,026 |
| 32,799,102 | 29,337,049 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |
| 单项计提(e)(iii) | 1,086,586 | -1,069,694 | 927,839 | -901,067 |
| 主权信用组合(e)(iv) | 1,097,017 | -891,191 | 2,870,973 | -1,174,559 |
| 应收账款账龄组合(e)(v) | 37,995,030 | -5,418,646 | 32,919,263 | -5,305,400 |
| 40,178,633 | -7,379,531 | 36,718,075 | -7,381,026 | |
| 账龄 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 未逾期 | 14,579,811 | 12,070,858 |
| 逾期一年以内 | 13,143,190 | 12,597,105 |
| 逾期一年至两年 | 4,506,349 | 4,106,348 |
| 逾期两年至三年 | 2,445,500 | 2,602,716 |
| 逾期三年至四年 | 1,250,383 | 1,875,802 |
| 逾期四年至五年 | 1,516,724 | 1,907,689 |
| 逾期五年以上 | 2,736,676 | 1,557,557 |
| 40,178,633 | 36,718,075 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 25,533,607 |
| 1年以内小计 | 25,533,607 |
| 1至2年 | 5,889,994 |
| 2至3年 | 2,809,059 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 1,594,829 |
| 4至5年 | 1,531,260 |
| 5年以上 | 2,819,884 |
| 合计 | 40,178,633 |
| 余额 | 坏账准备金额 | 占以摊余成本计量的应收账款余额总额比例 | |
| 余额前五名的应收账款总额 | 4,378,147 | 2,210,990 | 10.90% |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||||
| 计提 | 收回或转回 | 转入持有待售 | 转销或核销 | 应收款项终止确认转出 | 其他变动 | |||
| 应收账款坏账准备 | 7,381,026 | 1,526,483 | 978,698 | 191,064 | 52,234 | 305,982 | 7,379,531 | |
| 合计 | 7,381,026 | 1,526,483 | 978,698 | 191,064 | 52,234 | 305,982 | 7,379,531 |
(iii) 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 1,086,586 | 1,069,694 | 16,892 | 927,839 | 901,067 | 26,772 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 单项计提 | 1,086,586 | 1,069,694 | 16,892 | 927,839 | 901,067 | 26,772 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 39,092,047 | 6,309,837 | 32,782,210 | 35,790,236 | 6,479,959 | 29,310,277 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 主权信用组合 | 1,097,017 | 891,191 | 205,826 | 2,870,973 | 1,174,559 | 1,696,414 | ||||
| 应收账款账龄组合 | 37,995,030 | 5,418,646 | 32,576,384 | 32,919,263 | 5,305,400 | 27,613,863 | ||||
| 合计 | 40,178,633 | / | 7,379,531 | / | 32,799,102 | 36,718,075 | / | 7,381,026 | / | 29,337,049 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
于2020年12月31日，单项计提坏账准备的应收账款分析如下：
单位：千元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 应收账款1 | 310,853 | 310,853 | 100 | 对方财务状况困难，预计无法收回 |
| 应收账款2 | 250,797 | 250,797 | 100 | 对方财务状况困难，预计无法收回 |
| 应收账款3 | 100,448 | 100,448 | 100 | 对方财务状况困难，预计无法收回 |
| 应收账款4 | 48,810 | 48,810 | 100 | 对方财务状况困难，预计无法收回 |
| 应收账款5 | 21,205 | 21,205 | 100 | 对方财务状况困难，预计无法收回 |
| 其他 | 354,473 | 337,581 | 预计无法收回 | |
| 合计 | 1,086,586 | 1,069,694 | / | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 计提比例（%） | 坏账准备 | |
| 未逾期 | 14,530,302 | 0.1-3 | 305,847 |
| 逾期一年以内 | 13,077,227 | 1-13 | 961,380 |
| 逾期一年至两年 | 4,136,529 | 3-37 | 447,039 |
| 逾期两年至三年 | 2,202,445 | 15-82 | 592,721 |
| 逾期三年至四年 | 1,139,689 | 32-100 | 608,736 |
| 逾期四年至五年 | 1,139,415 | 50-100 | 834,299 |
| 逾期五年以上 | 1,769,423 | 78-100 | 1,668,624 |
| 合计 | 37,995,030 | 5,418,646 | |
(vi) 于2019年12月31日，除(iv)中提及应收含有主权信用风险的款项外，其他组合计提坏账准备的应收账款分析如下：
单位：千元 币种：人民币
| 2019年12月31日 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 金额 | 整个存续期预期信用损失率 | 金额 | |
| 未逾期 | 11,997,564 | 0.1%-2% | 139,693 |
| 逾期一年以内 | 11,500,695 | 1%-13% | 739,086 |
| 逾期一年至两年 | 3,621,937 | 5%-37% | 556,133 |
| 逾期两年至三年 | 1,863,120 | 31%-82% | 662,522 |
| 逾期三年至四年 | 1,421,663 | 47%-100% | 887,668 |
| 逾期四年至五年 | 1,297,682 | 72%-100% | 1,148,541 |
| 逾期五年以上 | 1,216,602 | 90%-100% | 1,171,757 |
| 32,919,263 | 5,305,400 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款 (a) | 9,960,333 | 4,721,291 |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据 (b) | 951,913 | 719,663 |
| 合计 | 10,912,246 | 5,440,954 |
其他说明：
√适用 □不适用
(a) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款(i) 应收账款账龄分析如下：
单位：千元 币种：人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 未逾期 | 4,282,786 | 2,462,520 |
| 逾期一年以内 | 3,537,446 | 1,732,762 |
| 逾期一年至两年 | 1,999,518 | 526,009 |
| 逾期两年至三年 | 112,848 | - |
| 逾期三年至四年 | 12,082 | - |
| 逾期四年至五年 | 1,964 | - |
| 逾期五年以上 | 13,689 | - |
| 9,960,333 | 4,721,291 |
| 已终止确认 | 未终止确认 | |
| 银行承兑汇票 | 1,847,767 | - |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 预付款项 | 18,057,070 | 18,764,416 |
(a) 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 11,570,717 | 64.08 | 12,882,606 | 68.65 |
| 1至2年 | 3,521,412 | 19.50 | 4,148,658 | 22.11 |
| 2至3年 | 1,834,468 | 10.16 | 1,080,124 | 5.76 |
| 3年以上 | 1,130,473 | 6.26 | 653,028 | 3.48 |
| 合计 | 18,057,070 | 100.00 | 18,764,416 | 100.00 |
| 金额 | 占预付账款总额比例 | |
| 余额前五名的预付款项总额 | 2,815,473 | 15.59% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 87,289 | 100,396 |
| 应收股利 | 99,228 | 82,189 |
| 其他应收款 | 8,749,512 | 4,071,669 |
| 合计 | 8,936,029 | 4,254,254 |
(b) 应收利息(i) 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | ||
| 委托贷款 | ||
| 债券投资 | ||
| 应收利息 | 87,289 | 100,396 |
| 合计 | 87,289 | 100,396 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 99,228 | 82,189 |
| 合计 | 99,228 | 82,189 |
(ii) 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应收关联方款项 | 1,123,109 | 38,619 |
| 应收第三方款项 | 8,087,786 | 4,217,457 |
| 减：坏账准备 | -461,383 | -184,407 |
| 合计 | 8,749,512 | 4,071,669 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 22,292 | - | 162,115 | 184,407 |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | ||||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 本年净增加 | 8,777 | 182,114 | 86,085 | 276,976 |
| 2020年12月31日余额 | 31,069 | 182,114 | 248,200 | 461,383 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 金额 | 计提比例 | |
| 第一阶段-未来12个月预期信用损失 | ||||||
| 一年以内的应收关联方及第三方款项 | 5,989,249 | 31,069 | 0.1%-2% | 3,432,558 | 22,292 | 0.1%-2% |
| 第二阶段-整个存续期预期信用损失 | ||||||
| 一年以内的应收关联方款项 | 1,015,622 | 182,114 | 18% | - | - | - |
| 第三阶段-整个存续期预期信用损失 | ||||||
| 一到二年 | 1,373,380 | 46,087 | 1%-5% | 408,639 | 4,419 | 1%-5% |
| 二到三年 | 474,336 | 33,257 | 7%-15% | 109,840 | 13,235 | 8%-15% |
| 三年以上 | 358,308 | 168,856 | 18%-100% | 266,420 | 144,461 | 18%-100% |
| 2,206,024 | 248,200 | 784,899 | 162,115 | |||
(v) 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 184,407 | 276,976 | 461,383 | |||
| 合计 | 184,407 | 276,976 | 461,383 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 其他应收款1 | 关联方借款 | 1,015,622 | 1年以内 | 11 | 182,114 |
| 其他应收款2 | 土地收储款 | 983,940 | 1年以内 | 10 | - |
| 其他应收款3 | 土地收储款 | 451,920 | 1年以内 | 5 | - |
| 其他应收款4 | 投标保证金 | 401,199 | 1年以内 | 4 | - |
| 其他应收款5 | 投标保证金 | 300,000 | 1年以内 | 3 | - |
| 合计 | / | 3,152,681 | / | 182,114 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 买入返售款项按抵押品分类： | ||
| - 企业债券 | 79,301 | 30,800 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 在途物资 | 128,026 | - | 128,026 | 58,526 | - | 58,526 |
| 原材料 | 6,029,525 | 535,745 | 5,493,780 | 5,430,627 | 598,992 | 4,831,635 |
| 自制半成品 | 1,037,305 | 62,361 | 974,944 | 1,206,194 | 79,286 | 1,126,908 |
| 在产品 | 10,164,560 | 765,866 | 9,398,694 | 10,539,107 | 842,696 | 9,696,411 |
| 库存商品 | 14,052,018 | 510,274 | 13,541,744 | 11,434,163 | 517,210 | 10,916,953 |
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 修配件 | 342,244 | - | 342,244 | 283,782 | - | 283,782 |
| 低值易耗品 | 24,562 | 855 | 23,707 | 33,304 | 5,015 | 28,289 |
| 其他 | 82,918 | - | 82,918 | 61,995 | - | 61,995 |
| 合计 | 31,861,158 | 1,875,101 | 29,986,057 | 29,047,698 | 2,043,199 | 27,004,499 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 外币报表折算差异 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | ||||
| 原材料 | 598,992 | 136,151 | 194,488 | - | -4,910 | 535,745 | |
| 在产品 | 842,696 | 473,794 | 490,531 | 60,500 | 407 | 765,866 | |
| 库存商品 | 517,210 | 177,598 | 185,895 | - | 1,361 | 510,274 | |
| 周转材料 | |||||||
| 消耗性生物资产 | |||||||
| 合同履约成本 | |||||||
| 自制半成品 | 79,286 | 31,608 | 48,533 | - | - | 62,361 | |
| 低值易耗品 | 5,015 | 3,021 | 7,181 | - | - | 855 | |
| 合计 | 2,043,199 | 822,172 | 926,628 | 60,500 | -3,142 | 1,875,101 | |
单位：千元 币种：人民币
| 本年减少 | ||
| 转回 | 转销 | |
| 原材料 | 37,794 | 156,694 |
| 自制半成品 | 47,406 | 1,127 |
| 在产品 | 148,363 | 342,168 |
| 库存商品 | 138,241 | 47,654 |
| 低值易耗品 | 7,181 | |
| 371,804 | 554,824 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同资产 | 40,704,869 | 1,114,855 | 39,590,014 | 34,449,024 | 1,047,052 | 33,401,972 |
| 减：列示于其他非流动资产的合同资产 (附注四(33)) | -10,434,130 | -10,434,130 | -8,417,270 | -8,417,270 | ||
| 合计 | 30,270,739 | 1,114,855 | 29,155,884 | 26,031,754 | 1,047,052 | 24,984,702 |
| 账面余额 | 整个存续期 预期信用损失率 | 减值准备 | 理由 | |
| 合同资产1 | 241,165 | 100% | 241,165 | (i) |
| 合同资产2 | 61,043 | 100% | 61,043 | 对方财务状况严重困难，预计无法收回 |
| 合同资产3 | 47,483 | 100% | 47,483 | 对方财务状况严重困难，预计无法收回 |
| 其他 | 139,389 | 100% | 139,389 | 对方财务状况严重困难，预计无法收回 |
| 489,080 | 489,080 |
| 账面余额 | 整个存续期 预期信用损失率 | 减值准备 | 理由 | |
| 合同资产1 | 238,998 | 100% | 238,998 | (i) |
| 合同资产2 | 47,403 | 100% | 47,403 | 对方财务状况严重困难，预计无法收回 |
| 合同资产3 | 47,116 | 100% | 47,116 | 对方财务状况严重困难，预计无法收回 |
| 其他 | 178,525 | 59% | 106,131 | 对方财务状况严重困难，预计无法收回 |
| 512,042 | 439,648 |
| 2020年12月31日 | |||
| 账面余额 | 资产减值准备 | ||
| 金额 | 整个存续期预期信用损失率 | 金额 | |
| 未逾期 | 40,215,789 | 0.1%-2.7% | 625,775 |
| 2019年12月31日 | |||
| 账面余额 | 资产减值准备 | ||
| 金额 | 整个存续期预期信用损失率 | 金额 | |
| 未逾期 | 33,936,982 | 0.2%-3.0% | 607,404 |
(13)持有待售资产与持有待售负债
持有待售资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 划分为持有待售前的账面价值 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 上海锅炉厂有限公司闲置资产(a) - | |||||||
| 应收账款 | 312,636 | 191,064 | 121,572 | ||||
| 存货 | 69,378 | 60,500 | 8,878 | ||||
| 其他应收款 | 19,906 | 19,374 | 532 | ||||
| 长期待摊费用 | 40,286 | - | 40,286 | ||||
| 天沃恩科(北京)核物理研究院有限公司资产与负债(b) - | |||||||
| 货币资金 | 101 | 101 | |||||
| 其他应收款 | 55 | 55 | |||||
| 其他流动资产 | 2,130 | 2,130 | |||||
| 投资性房地产 | 177,321 | 177,321 | |||||
| 合计 | 621,813 | 270,938 | 350,875 | / |
| 2019年12月31日 | |||
| 划分为持有待售前的账面价值 | 持有待售资产减值准备 | 账面价值 | |
| 持有待售资产— | |||
| 无形资产 | 9,788 | - | 9,788 |
海市临港地区开发建设委员会同意启动对临港土地的收储工作。该资产转让已于2020年内完成。
持有待售负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 天沃恩科(北京)核物理研究院有限公司资产与负债(b) - | ||
| 应付账款 | 518 | - |
| 应交税费 | 7,611 | - |
| 其他应付款 | 2 | - |
| 合计 | 8,131 | - |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的债权投资 | ||
| 一年内到期的其他债权投资 | ||
| 应收融资租赁款 四(18) | 2,945,802 | 3,492,112 |
| 其他长期应收款 四(18) | 410,840 | 335,698 |
| 发放贷款及垫款 四(16) | 3,283 | - |
| 合计 | 3,359,925 | 3,827,810 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 期限在一年内的贷款(a) | 6,180,989 | 7,699,285 |
| 期限在一年内的其他债权投资(附注四(19))(b) | 8,667,077 | 7,972,990 |
| 待抵扣增值税进项税 | 1,950,078 | 975,366 |
| 票据贴现(c) | 126,536 | 350,515 |
| 预交增值税 | 275,837 | 319,143 |
| 预交所得税 | 27,548 | 194 |
| 其他 | 249,215 | 226,640 |
| 合计 | 17,477,280 | 17,544,133 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||
| 总额 | 减值准备 | 净额 | 总额 | 减值准备 | 净额 | |
| 贷款 | 6,512,300 | 331,311 | 6,180,989 | 8,142,500 | 443,215 | 7,699,285 |
| 2020年度 | |
| 年初数 | 443,215 |
| 本年转回 | -111,904 |
| 年末数 | 331,311 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 信用贷款 | 6,512,300 | 7,088,000 |
| 抵押贷款 | - | 1,000,000 |
| 保证贷款 | - | 54,500 |
| 6,512,300 | 8,142,500 |
| 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | ||||
| 未来12个月内预期信用损失 | 未来12个月内预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |
| 2019年12月31日 | 7,957,000 | 424,908 | 185,500 | 18,307 | - | - |
| 本年(减少)/新增 | -1,690,000 | -116,236 | 59,800 | 4,332 | - | - |
| 2020年12月31日 | 6,267,000 | 308,672 | 245,300 | 22,639 | - | - |
| 2020年12月31日 | |||
| 账面余额 | 未来12个月内预期信用损失率 | 坏账准备 | |
| 单项计提 | 6,267,000 | 1%-7% | 308,672 |
| 2019年12月31日 | |||
| 账面余额 | 未来12个月内预期信用损失率 | 坏账准备 | |
| 单项计提 | 7,957,000 | 1%-7% | 424,908 |
| 2020年12月31日 | |||
| 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率 | 坏账准备 | |
| 单项计提 | 245,300 | 8%-18% | 22,639 |
| 2019年12月31日 | |||
| 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率 | 坏账准备 | |
| 单项计提 | 185,500 | 8%-15% | 18,307 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 同业存单 | 四(19) | 8,667,077 | 7,972,990 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 3个月内 | 104,590 | 244,891 |
| 3至6个月 | 88,986 | 117,085 |
| 6个月至一年 | - | 7,500 |
| 193,576 | 369,476 | |
| 减：票据贴现减值准备 | -67,040 | -18,961 |
| 126,536 | 350,515 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 年初数 | 18,961 | 10,466 |
| 本年计提 | 48,079 | 8,495 |
| 年末数 | 67,040 | 18,961 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 总额 | 减值准备 | 净额 | |
| 发放贷款及垫款 | 400,000 | 71,725 | 328,275 | - | - | - |
| 减：一年内到期的贷款 | -4,000 | -717 | -3,283 | - | - | - |
| 396,000 | 71,008 | 324,992 | - | - | - |
| 2020年度 | |
| 年初数 | - |
| 本年计提 | 71,725 |
| 年末数 | 71,725 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 信用贷款 | 400,000 | - |
| 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | ||||
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |
| 2019年12月31日 | - | - | - | - | - | - |
| 本年新增 | - | - | 400,000 | 71,725 | - | - |
| 2020年12月31日 | - | - | 400,000 | 71,725 | - | - |
| 2020年12月31日 | |||
| 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率 | 坏账准备 | |
| 单项计提 | 400,000 | 18% | 71,725 |
(c) 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(18)长期应收款
长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款 | 8,428,869 | 1,237,653 | 7,191,216 | 10,235,578 | 1,068,097 | 9,167,481 | |
| 其中：未实现融资收益 | |||||||
| 分期收款销售商品 | |||||||
| 分期收款提供劳务 | |||||||
| 应收关联方借款(附注八(6)) | 1,263,632 | 264,036 | 999,596 | 1,297,540 | 252,148 | 1,045,392 | |
| 应收特许经营权款项(e) | 825,820 | 8,245 | 817,575 | 838,762 | 3,425 | 835,337 | |
| 其他 | 272,391 | 4,099 | 268,292 | 5,008 | 2,378 | 2,630 | |
| 减：一年内到期的长期应收款 | -4,538,012 | -1,181,370 | -3,356,642 | -4,668,873 | -841,063 | -3,827,810 | |
| 合计 | 6,252,700 | 332,663 | 5,920,037 | 7,708,015 | 484,985 | 7,223,030 | / |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 应收融资租赁租金 | 9,894,444 | 11,962,958 |
| 减：未实现融资收益 | -1,465,575 | -1,727,380 |
| 应收融资租赁款余额 | 8,428,869 | 10,235,578 |
| 减：应收融资租赁款坏账准备 | -1,237,653 | -1,068,097 |
| 应收融资租赁款净值 | 7,191,216 | 9,167,481 |
| 减：一年内到期的应收融资租赁款 | -2,945,802 | -3,492,112 |
| 4,245,414 | 5,675,369 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 一年以内 | 4,758,809 | 5,120,117 |
| 一至二年 | 1,858,278 | 2,727,458 |
| 二至三年 | 1,106,034 | 1,687,602 |
| 三年以上 | 2,171,323 | 2,427,781 |
| 9,894,444 | 11,962,958 |
| 2020年1月1日 | 本年计提 | 本年冲回 | 2020年12月31日 | |
| 坏账准备 | 1,326,048 | 187,985 | - | 1,514,033 |
| 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | ||||
| 未来12个月内预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 | ||||
| 账面价值 | 坏账准备 | 账面价值 | 坏账准备 | 账面价值 | 坏账准备 | |
| 2020年1月1日 | 7,089,485 | 121,053 | 1,183,740 | 157,176 | 1,962,353 | 789,868 |
| 本年净减少 | -1,331,565 | -27,365 | -329,237 | -43,335 | -145,907 | -54,572 |
| 拨备新增 (注1) | - | 24,543 | - | 116,926 | - | 153,359 |
| 本年转移 | -1,316,765 | -11,523 | 293,656 | -80,975 | 1,023,109 | 92,498 |
| 从第1阶段转移至第2阶段 | -1,077,029 | -22,134 | 1,077,029 | 22,134 | - | - |
| 从第1阶段转移至第3阶段 | -379,628 | -7,802 | - | - | 379,628 | 7,802 |
| 从第2阶段转移至第3阶段 | - | - | -643,481 | -84,696 | 643,481 | 84,696 |
| 从第2阶段转移至第1阶段 | 139,892 | 18,413 | -139,892 | -18,413 | - | - |
| 2020年12月31日 | 4,441,155 | 106,708 | 1,148,159 | 149,792 | 2,839,555 | 981,153 |
| 账面余额 | 未来12个月内预期信用损失率 | 坏账准备 | |
| 组合计提： | |||
| 长期应收款(含一年内到期部分) | 4,441,155 | 0-3% | 106,708 |
| 账面余额 | 未来12个月内预期信用损失率 | 坏账准备 | |
| 组合计提： | |||
| 长期应收款(含一年内到期部分) | 7,089,485 | 0.1-2% | 121,053 |
| 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率 | 坏账准备 |
| 组合计提： | |||
| 长期应收款(含一年内到期部分) | 1,148,159 | 4-21% | 149,792 |
| 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率 | 坏账准备 | |
| 组合计提： | |||
| 长期应收款(含一年内到期部分) | 1,183,740 | 3-23% | 157,176 |
| 账面余额 | 整个存续期预期 信用损失率 | 坏账准备 | 理由 | |
| 应收融资租赁款1 | 189,077 | 51% | 96,462 | 有诉讼纠纷，预计无法收回 |
| 应收融资租赁款2 | 181,154 | 81% | 146,226 | 有诉讼纠纷，预计无法收回 |
| 应收融资租赁款3 | 105,975 | 73% | 77,568 | 有诉讼纠纷，预计无法收回 |
| 其他 | 2,363,349 | 28% | 660,897 | 预计无法收回 |
| 2,839,555 | 981,153 |
| 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率 | 坏账准备 | 理由 | |
| 应收融资租赁款1 | 189,077 | 79% | 150,000 | 有诉讼纠纷，预计无法收回 |
| 应收融资租赁款2 | 181,154 | 43% | 77,465 | 有诉讼纠纷，预计无法收回 |
| 应收融资租赁款3 | 105,975 | 37% | 38,750 | 有诉讼纠纷，预计无法收回 |
| 其他 | 1,486,147 | 35% | 523,653 | 预计无法收回 |
| 1,962,353 | 789,868 |
(f) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(g) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(h) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
(19)其他债权投资
其他债权投资情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 |
| 债务工具投资— | ||||
| 同业存单((a)及(b)) | 7,972,990 | 8,667,077 | ||
| 债券投资(b) | 61,729 | 420,183 | ||
| 减：列示于其他流动资产的其他债权投资(附注四(15)) | -7,972,990 | -8,667,077 | ||
| 合计 | 61,729 | 420,183 |
| 2019年12月31日 | |
| 其中： | |
| —成本 | 7,960,200 |
| —累计公允价值变动 | 74,519 |
| 同业存单名称 | 同业存单主要从事的投资活动 | 2020年12月31日账面价值 |
| 同业存单 一 | 银行业存款类金融机构面向个人、非金融企业、机关团体等发行的一种大额存款凭证 | 492,730 |
| 同业存单 二 | 银行业存款类金融机构面向个人、非金融企业、机关团体等发行的一种大额存款凭证 | 488,282 |
| 同业存单 三 | 银行业存款类金融机构面向个人、非金融企业、机关团体等发行的一种大额存款凭证 | 488,282 |
| 同业存单 四 | 银行业存款类金融机构面向个人、非金融企业、机关团体等发行的一种大额存款凭证 | 390,961 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 债券 | ||
| - 公允价值 | 420,183 | 61,729 |
| - 摊余成本 | 418,469 | 60,244 |
| - 累计计入其他综合收益 | 1,714 | 1,485 |
| 同业存单 | ||
| - 公允价值 | 8,667,077 | 7,972,990 |
| - 成本 | 8,575,522 | 7,899,956 |
| - 累计计入其他综合收益 | 91,555 | 73,034 |
| 合计 | ||
| - 公允价值 | 9,087,260 | 8,034,719 |
| - 摊余成本 | 8,993,991 | 7,960,200 |
| - 累计计入其他综合收益 | 93,269 | 74,519 |
(20)长期股权投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 持股比例 | 减值准备期末余额 | |||||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 非同一控制企业合并成为子公司(附注五(3)) | 处置子公司转为联营 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||||
| 一、合营企业 | ||||||||||||||
| 上海发那科机器人有限公司 | 1,279,145 | - | - | 165,071 | 26,817 | 1,417,399 | 50% | |||||||
| 上海云中芯企业发展有限公司(i） | 657,816 | - | - | -3,079 | - | 654,737 | 55% | |||||||
| 上海发那科国际贸易有限公司 | 138,697 | - | - | 8,984 | - | 147,681 | 25% | |||||||
| 上海云汇企业发展有限公司(ii） | - | 222,000 | - | -128 | - | 221,872 | 60% | |||||||
| 上海云宏企业发展有限公司 | - | 297,000 | - | - | - | 297,000 | 45% | |||||||
| 其他 | 143,045 | 3,000 | 504 | 99,549 | 1,158 | 243,932 | ||||||||
| 小计 | 2,218,703 | 522,000 | 504 | 270,397 | 27,975 | 2,982,621 | ||||||||
| 二、联营企业 | ||||||||||||||
| 中国能源工程集团有限公司 | 1,085,711 | - | - | -99,076 | - | - | - | 986,635 | 20% | |||||
| 上海三菱电机?上菱空调机电器有限公司 | 698,372 | - | - | 20,300 | - | - | - | 718,672 | 47.58% | |||||
| 上海电气投资(迪拜)有限公司 | 16,918 | 589,962 | 490 | - | - | - | 607,370 | 39.20% | ||||||
| 上海轨道交通设备发展有限公司 | 566,525 | - | - | 25,638 | - | - | - | 592,163 | 49% | |||||
| 上海金泰工程机械有限公司 | 550,157 | - | - | 34,369 | 41,650 | - | - | 542,876 | 49% | |||||
| 宁夏宁柏产业投资基金(有限合伙) | 490,000 | - | - | - | - | - | - | 490,000 | 25.91% | |||||
| 三菱电机上海机电电梯有限公司 | 456,926 | - | - | 4,178 | - | - | - | 461,104 | 40% | |||||
| 上海一冷开利空调设备有限公司 | 402,915 | - | - | 33,743 | 28,271 | - | - | 408,387 | 30% | |||||
| 海通恒信国际租赁股份有限公司(i) | 294,618 | - | - | 32,165 | 31,176 | - | - | 295,607 | 2.88% | |||||
| 上海日用-友捷汽车电气有限公司 | 273,198 | - | - | 20,809 | 15,000 | - | - | 279,007 | 40% | |||||
| 重庆神华薄膜太阳能科技有限公司 | 246,348 | - | - | -1,786 | - | - | - | 244,562 | 20% | |||||
| 上海浦东新区张江小额贷款股份有限公司 | 224,602 | - | - | 17,534 | 15,453 | - | - | 226,683 | 24% | |||||
| 上海纳博特斯克液压有限公司 | 187,093 | - | - | 78,770 | 43,900 | - | - | 221,963 | 33% | |||||
| 浙江诸暨联创永钧股权投资合伙企业(有限合伙) | 154,512 | 42,000 | - | -477 | - | - | - | 196,035 | 20.92% | |||||
| 传奇电气(沈阳)有限公司 | 118,806 | - | - | 74,371 | 35,000 | - | - | 158,177 | 35% | |||||
| 重庆涪陵能源实业集团有限公司(ii) | 168,181 | - | - | 15,912 | 1,424 | - | - | 182,669 | 10% | |||||
| 上海西门子开关有限公司 | 162,248 | - | - | 95,054 | 76,064 | - | - | 181,238 | 45% | |||||
| 南京磐 能电力科技股份有限公司 | 179,653 | - | - | 1,870 | 7,500 | - | - | 174,023 | 25% | |||||
| 上海马拉松革新电气有限公司 | 154,603 | - | - | 19,478 | 18,833 | - | - | 155,248 | 45% | |||||
| 上海凯士比泵有限公司 | 124,971 | - | - | 16,196 | 6,200 | - | - | 134,967 | 20% | |||||
| 上海福伊特西门子水电设备有限公司 | 137,970 | - | - | 21,400 | 27,267 | - | - | 132,103 | 20% | |||||
| 上海丹佛斯液压传动有限公司 | 123,025 | - | - | 36,374 | 31,902 | - | - | 127,497 | 40% | |||||
| 如东海翔海上风力发电有限公司(iii) | - | 118,800 | - | - | - | - | - | 118,800 | 18% | |||||
| 中复联众(上海)风电科技有限公司 | 83,486 | - | - | 19,376 | - | - | - | 102,862 | 40% | |||||
| 广饶国新股权投资基金管理中心(有限合伙)(iv) | 100,000 | - | - | -4 | - | - | - | 99,996 | 12.50% | |||||
| 纳博特斯克(中国)精密机械有限公司 | 80,164 | - | - | 16,275 | - | - | - | 96,439 | 33% | |||||
| 上海克莱德贝尔格曼机械有限公司 | 91,792 | - | - | 3,490 | - | - | - | 95,282 | 30% | |||||
| 上海华铎股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 96,304 | - | - | -1,975 | - | - | - | 94,329 | 22.94% | |||||
| 上海ABB电机有限公司 | 89,557 | - | - | 24,535 | 20,029 | - | - | 94,063 | 25% | |||||
| 开利空调销售服务(上海) 有限公司 | 82,428 | - | - | 3,170 | - | - | - | 85,598 | 30% | |||||
| 上海ABB变压器有限公司 | 72,578 | - | - | 37,092 | - | - | - | 27,197 | - | - | 82,473 | 49% | - | |
| 上海电气阿尔斯通宝山变压器有限公司 | 85,129 | - | - | -2,957 | - | - | - | - | - | - | 82,172 | 50% | - | |
| 上海施耐德配电电器有限公司 | 76,232 | - | - | 122,425 | - | - | - | 124,418 | - | - | 74,239 | 20% | - | |
| 上海施耐德工业控制有限公司 | 65,184 | - | - | 62,866 | - | - | - | 57,501 | - | - | 70,549 | 20% | - | |
| AnsaldoEnergiaS.P.A(附注八(5) (j)) | 2,400,679 | - | 2,336,687 | -63,992 | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 深圳市赢合科技股份有限公司 | 959,022 | 1,148,466 | - | -2,107,488 | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | 1,800,161 | 434,823 | 67,480 | -25,544 | -10,168 | 158,838 | - | 170,329 | - | -2,977 | 2,117,324 | 7,008 | ||
| 小计 | 12,900,068 | 2,334,051 | 2,404,167 | 642,069 | -2,117,656 | 158,838 | - | 779,114 | - | -2,977 | 10,731,112 | 7,008 | ||
| 合计 | 15,118,771 | 2,856,051 | 2,404,671 | 912,466 | -2,117,656 | 158,838 | 807,089 | -2,977 | 13,713,733 | 7,008 |
其他说明
单位：千元 币种：人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 合营企业(a) | 2,982,621 | 2,218,703 |
| 联营企业(b) | 10,738,120 | 13,351,174 |
| 13,720,741 | 15,569,877 | |
| 减：长期股权投资减值准备 | -7,008 | -451,106 |
| 13,713,733 | 15,118,771 |
(21)其他权益工具投资
(a) 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(b) 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(22)其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 非上市权益性投资 | 5,029,887 | 5,041,934 |
| 股票和基金投资 | 527,286 | 390,368 |
| 合计 | 5,557,173 | 5,432,302 |
| 公司名称 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 在被投资单位持股比例 | 本年现金分红 |
| 公司1 | 1,741,405 | 1,886,901 | 2.02% | 51,184 |
| 公司2 | 1,658,040 | 1,524,496 | 19.00% | 38,000 |
| 公司3 | 628,882 | 514,000 | 7.40% | - |
| 其他 | 1,001,560 | 1,116,537 | 66 | |
| 5,029,887 | 5,041,934 | 89,250 |
| 股票、基金名称 | 总市值 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 股票1 | 300.82亿 | 255,000 | 275,250 |
| 股票2 | 91.66亿 | 35,673 | 40,099 |
| 股票3 | 1,176.30亿 | 25,490 | 30,854 |
| 股票4 | 245.60亿 | 14,137 | 15,730 |
| 股票5 | 15.24亿 | 14,935 | 14,935 |
| 其他 | 182,051 | 13,500 | |
| 527,286 | 390,368 |
(23)投资性房地产
投资性房地产计量模式(a) 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 1,995,332 | |||
| 2.本期增加金额 | 129,097 | |||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 7,038 | |||
| （3）企业合并增加 | ||||
| （4）收购子公司增加 | 89,343 | |||
| （5）本年增加 | 32,716 | |||
| 3.本期减少金额 | 285,534 | |||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| （3）本年减少 | 285,534 | |||
| 4.期末余额 | 1,838,895 | |||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 860,668 | |||
| 2.本期增加金额 | 88,464 | |||
| （1）计提或摊销 | ||||
| （2）固定资产转入 | 654 | |||
| （3）本年增加 | 87,810 | |||
| 3.本期减少金额 | 10,687 | |||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| （3）本年减少 | 10,687 | |||
| 4.期末余额 | 938,445 | |||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | 273 | |||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 273 | |||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 900,177 | |||
| 2.期初账面价值 | 1,134,391 |
于2020年度，投资性房地产的折旧金额为人民币87,810千元(2019年：人民币88,108千元)。
2020年度，本集团处置了账面原值为人民币108,213千元的投资性房地产，处置收益为人民币19,410千元(2019年度：本集团处置了账面价值为人民币66,309千元的投资性房地产，处置损失为人民币32,006千元)。另有原值人民币177,321千元的投资性房地产转为持有待售资产。
于2020年12月31日，租赁予联营企业的投资性房地产账面价值为人民币56,519千元，租赁予第三方的投资性房地产账面价值为人民币843,658千元，主要用于其生产经营之用，由本集团对该投资性房地产进行日常维护及管理。
(24)固定资产
(a) 项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 17,537,969 | 16,715,637 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 17,537,969 | 16,715,637 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 办公及其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 13,146,705 | 17,561,755 | 512,228 | 1,775,637 | 32,996,325 |
| 2.本期增加金额 | 2,131,921 | 1,637,323 | 121,154 | 369,668 | 4,260,066 |
| （1）购置 | 384,331 | 520,184 | 90,734 | 248,121 | 1,243,370 |
| （2）在建工程转入 | 1,112,031 | 880,884 | 7,405 | 100,476 | 2,100,796 |
| （3）企业合并增加 | |||||
| （4）非同一控制下企业合并 | 635,559 | 236,255 | 23,015 | 21,071 | 915,900 |
| 3.本期减少金额 | 1,426,414 | 1,205,228 | 101,809 | 214,508 | 2,947,959 |
| （1）处置或报废 | 766,722 | 889,375 | 101,453 | 213,852 | 1,971,402 |
| （2）处置子公司减少 | 652,654 | 315,853 | 356 | 656 | 969,519 |
| （3）转入投资性房地产 | 7,038 | - | - | - | 7,038 |
| 外币报表折算差额 | 4,955 | 44,262 | 73 | 11,667 | 60,957 |
| 4.期末余额 | 13,857,167 | 18,038,112 | 531,646 | 1,942,464 | 34,369,389 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 4,090,634 | 10,365,648 | 366,480 | 1,200,651 | 16,023,413 |
| 2.本期增加金额 | 673,708 | 996,183 | 72,782 | 202,626 | 1,945,299 |
| （1）计提 | 673,708 | 996,183 | 72,782 | 202,626 | 1,945,299 |
| 3.本期减少金额 | 428,584 | 744,987 | 54,526 | 145,455 | 1,373,552 |
| （1）处置或报废 | 397,185 | 715,496 | 54,188 | 144,858 | 1,311,727 |
| （2）处置子公司减少 | 30,745 | 29,491 | 338 | 597 | 61,171 |
| （3）转入投资性房地产 | 654 | - | - | - | 654 |
| 外币报表折算差额 | 5,139 | 29,471 | 143 | 9,928 | 44,681 |
| 4.期末余额 | 4,340,897 | 10,646,315 | 384,879 | 1,267,750 | 16,639,841 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 86,333 | 170,557 | 13 | 372 | 257,275 |
| 2.本期增加金额 | 28 | 1,393 | 588 | 1,134 | 3,143 |
| （1）计提 | 28 | 1,393 | 588 | 1,134 | 3,143 |
| 3.本期减少金额 | 1,204 | 67,591 | - | 44 | 68,839 |
| （1）处置或报废 | 1,204 | 67,591 | - | 44 | 68,839 |
| 4.期末余额 | 85,157 | 104,359 | 601 | 1,462 | 191,579 |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 9,431,113 | 7,287,438 | 146,166 | 673,252 | 17,537,969 |
| 2.期初账面价值 | 8,969,738 | 7,025,550 | 145,735 | 574,614 | 16,715,637 |
| 项目 | 期末账面价值 | 期初账面价值 |
| 机器设备 | 22,282 | 16,908 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 机器设备 | 16,711 | 859 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋及建筑物 | 223,593 | 因新近改造或政府规划等因素的影响尚在办理房产证 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 9,573,551 | 7,323,700 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 9,573,551 | 7,323,700 |
(b) 在建工程(i) 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值 准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值 准备 | 账面价值 | |
| 启东市水环境整治工程 | 1,702,407 | - | 1,702,407 | 1,035,265 | - | 1,035,265 |
| 玉门鑫能光热发电项目 | 1,393,935 | - | 1,393,935 | 1,360,339 | - | 1,360,339 |
| 上海电气国轩新能源科技项目 | 1,082,793 | - | 1,082,793 | 488,117 | - | 488,117 |
| 锂电池自动化设备生产线 | 695,933 | - | 695,933 | - | - | - |
| 马鞍山水处理项目 | 508,702 | - | 508,702 | 457,636 | - | 457,636 |
| 风电海上风机制造基地项目 | 462,034 | 24,155 | 437,879 | 140,581 | 24,155 | 116,426 |
| 如东乡镇污水处理标段 | 405,183 | - | 405,183 | 218,720 | - | 218,720 |
| 上海电气南通中央研究院 | 375,336 | - | 375,336 | 164,994 | - | 164,994 |
| 如东农村生活污水处理标段 | 375,260 | - | 375,260 | 224,194 | - | 224,194 |
| 怀远县农村污水治理项目 | 293,879 | - | 293,879 | - | - | - |
| 吴江太湖搬迁改造项目 | 282,172 | - | 282,172 | 200,775 | - | 200,775 |
| 丹东市生活垃圾处理焚烧发电项目 | 269,734 | - | 269,734 | 6,069 | - | 6,069 |
| 响水生物质发电项目 | 181,319 | - | 181,319 | 5,571 | - | 5,571 |
| 三菱生产线设备安装 | 266,475 | - | 266,475 | 161,525 | - | 161,525 |
| 濉溪生物质热电项目 | 170,925 | - | 170,925 | 12,549 | - | 12,549 |
| 杨浦区一网统管技术服务项目建设 | 132,893 | - | 132,893 | - | - | - |
| 宁波海锋安全填埋综合处理 | 127,165 | - | 127,165 | 229,382 | - | 229,382 |
| 格尔木美满新能源科技储能电站 | 92,981 | - | 92,981 | - | - | - |
| 输配电设备研发试验平台建设 | 80,328 | - | 80,328 | 69,586 | - | 69,586 |
| 如皋工厂项目 | 75,165 | - | 75,165 | 37,329 | - | 37,329 |
| 如皋垃圾焚烧热电项目 | - | - | - | 507,282 | - | 507,282 |
| 220KV汇集站项目 | - | - | - | 96,365 | - | 96,365 |
| 新疆和丰张化机新能源装备厂房项目 | - | - | - | 88,388 | - | 88,388 |
| 泰兴自动化流水线 | - | - | - | 86,601 | - | 86,601 |
| 如皋自动化流水线 | - | - | - | 70,009 | - | 70,009 |
| 其他 | 624,774 | 1,687 | 623,087 | 1,693,856 | 7,278 | 1,686,578 |
| 合计 | 9,599,393 | 25,842 | 9,573,551 | 7,355,133 | 31,433 | 7,323,700 |
(c) 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 收购子公司增加 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本年转入无形资产 | 处置子公司减少 | 本期其他减少金额 | 外币报表折算差额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 启东市水环境整治工程 | 1,035,265 | - | 667,142 | - | 1,702,407 | - | - | 自有资金 | ||||||||
| 玉门鑫能光热发电项目 | 1,360,339 | - | 33,596 | - | 1,393,935 | 68,027 | 22,341 | 自有、融资 | ||||||||
| 上海电气国轩新能源科技项目 | 488,117 | - | 594,676 | - | 1,082,793 | - | - | 自有资金 | ||||||||
| 锂电池自动化设备生产线建设 | - | 518,757 | 177,176 | - | 695,933 | - | - | 自有资金 | ||||||||
| 马鞍山水处理项目 | 457,636 | - | 51,066 | - | 508,702 | 16,803 | 9,580 | 融资 | ||||||||
| 风电海上风机制造基地项目 | 140,581 | - | 389,103 | -67,650 | 462,034 | 27,659 | 6,461 | 自有、融资 | ||||||||
| 如东乡镇污水处理标段 | 218,720 | - | 186,463 | - | 405,183 | 983 | 983 | 自有、融资 | ||||||||
| 上海电气南通中央研究院 | 164,994 | - | 210,342 | - | 375,336 | - | - | 自有资金 | ||||||||
| 如东农村生活污水处理 | 224,194 | - | 151,066 | - | 375,260 | 1,149 | 1,149 | 自有、融资 | ||||||||
| 怀远县农村污水治理项目 | - | - | 293,879 | - | 293,879 | - | - | 自有资金 | ||||||||
| 吴江太湖搬迁改造项目 | 200,775 | - | 81,397 | - | 282,172 | 9,718 | 7,515 | 自有、融资 | ||||||||
| 丹东市生活垃圾处理项目 | 6,069 | 263,665 | - | 269,734 | - | - | 自有资金 |
| 响水生物质发电项目 | 5,571 | 175,748 | - | 181,319 | 1,315 | 1,315 | 自有、融资 | |||||||||
| 三菱生产线设备安装 | 161,525 | 229,534 | -124,584 | 266,475 | - | - | 自有资金 | |||||||||
| 上海电气濉溪生物质热电项目 | 12,549 | 158,376 | - | 170,925 | 5,446 | 5,446 | 融资 | |||||||||
| 杨浦区一网统管技术服务项目建设 | - | 132,893 | - | 132,893 | - | - | 自有资金 | |||||||||
| 宁波海锋安全填埋综合处理项目 | 229,382 | 95,371 | -197,588 | 127,165 | 23,470 | 4,834 | 自有、融资 | |||||||||
| 格尔木美满新能源科技储能电站 | - | 92,981 | - | 92,981 | - | - | 自有资金 | |||||||||
| 输配电设备研发试验平台建设项目 | 69,586 | 10,742 | - | 80,328 | - | - | 自有资金 | |||||||||
| 如皋工厂项目 | 37,329 | 62,237 | -24,401 | 75,165 | - | - | 自有资金 | |||||||||
| 如皋垃圾焚烧热电项目 | 507,282 | 514,048 | - | -1,021,330 | - | 7,939 | 7,407 | 自有、融资 | ||||||||
| 220KV汇集站项目 | 96,365 | - | - | -96,365 | - | - | - | - | - | - | 自有资金 | |||||
| 新疆和丰张化机新能源装备厂房项目 | 88,388 | - | - | - | - | -88,388 | - | - | - | - | 自有资金 | |||||
| 泰兴自动化流水线 | 86,601 | - | - | -86,601 | - | - | - | - | - | - | 自有资金 | |||||
| 如皋自动化流水线 | 70,009 | - | - | -70,009 | - | - | - | - | - | - | 自有资金 | |||||
| 其他 | 1,693,856 | 26,716 | 1,213,156 | -1,433,598 | -44,958 | -827,301 | -3,097 | 624,774 | 71,569 | 40,183 | ||||||
| 合计 | 7,355,133 | 545,473 | 5,784,657 | -2,100,796 | -1,066,288 | -915,689 | -3,097 | 9,599,393 | / | / | 234,078 | 107,214 | / | / |
其他说明
√适用 □不适用
(d) 重大在建工程项目预算情况
单位：千元 币种：人民币
| 工程名称 | 预算数 | 2019年12月31日 | 收购子公司增加 | 本年增加 | 本年转入固定资产 | 本年转入无形资产 | 其他减少 | 外币报表折算差额 | 2020年12月31日 | 工程投入占预算的比例（%） | 工程进度（%） | 借款费用资本化累计金额 | 其中：本年借款费用资本化金额 | 本年借款费用资本化率(%) | 资金来源 |
| 启东市水环境综整治工程 | 2,799,000 | 1,035,265 | - | 667,142 | - | - | - | - | 1,702,407 | 84 | 84 | - | - | - | 自有 |
| 玉门鑫能光热发电项目 | 1,790,120 | 1,360,339 | 33,596 | - | - | - | - | 1,393,935 | 78 | 78 | 68,027 | 22,341 | 4.83 | 融资 | |
| 上海电气国轩新能源科技项目 | 1,337,820 | 488,117 | - | 594,676 | - | - | - | - | 1,082,793 | 90 | 90 | - | - | - | 自有 |
| 锂电池自动化设备生产线建设 | 1,131,828 | - | 518,757 | 177,176 | - | - | - | - | 695,933 | 55 | 55 | - | - | - | 自有 |
| 马鞍山水处理项目 | 554,000 | 457,636 | - | 51,066 | - | - | - | - | 508,702 | 89 | 89 | 16,803 | 9,580 | 4.64 | 融资 |
| 如东乡镇污水处理标段 | 498,780 | 218,720 | - | 186,463 | - | - | - | - | 405,183 | 89 | 89 | 983 | 983 | 6.71 | 融资 |
| 上海电气南通中央研究院 | 533,800 | 164,994 | - | 210,342 | - | - | - | - | 375,336 | 48 | 48 | - | - | - | 自有 |
| 如东农村生活污水处理 | 412,180 | 224,194 | - | 151,066 | - | - | - | - | 375,260 | 89 | 89 | 1,149 | 1,149 | 3.91 | 自有、融资 |
(26)生产性生物资产
(a) 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(b) 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(27)油气资产
□适用 √不适用
(28)使用权资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 计算机及电子设备 | 土地使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 1,335,506 | 253,139 | 35,412 | 28,905 | 25,142 | 1,678,104 |
| 2.本期增加金额 | 441,307 | 49,368 | 28,257 | 9,744 | 15,015 | 543,691 |
| （1）新增租赁合同 | 337,260 | 48,488 | 28,257 | 9,744 | 136 | 423,885 |
| （2）收购子公司增加 | 100,502 | - | - | - | 14,879 | 115,381 |
| （3）租赁变更 | 3,545 | 880 | - | - | - | 4,425 |
| 3.本期减少金额 | 229,703 | 184,222 | 4,430 | 6,653 | 4,202 | 429,210 |
| （1）租赁变更 | 192,065 | 177,104 | 4,430 | 6,653 | 4,202 | 384,454 |
| （2）其他 | 37,638 | 7,118 | - | - | - | 44,756 |
| 外币报表折算差异 | 2,006 | 7,777 | 1,172 | 467 | - | 11,422 |
| 4.期末余额 | 1,549,116 | 126,062 | 60,411 | 32,463 | 35,955 | 1,804,007 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 529,313 | 155,681 | 17,240 | 15,907 | 7,864 | 726,005 |
| 2.本期增加金额 | 255,790 | 42,743 | 21,496 | 8,592 | 1,144 | 329,765 |
| (1)计提 | 255,790 | 42,743 | 21,496 | 8,592 | 1,144 | 329,765 |
| 3.本期减少金额 | 204,963 | 157,794 | 3,686 | 6,653 | 4,196 | 377,292 |
| (1)处置 | ||||||
| (2)租赁变更 | 181,559 | 153,734 | 2,904 | 6,653 | 4,196 | 349,046 |
| (3)其他 | 23,404 | 4,060 | 782 | - | - | 28,246 |
| 外币报表折算差异 | 535 | 6,004 | 549 | 247 | - | 7,335 |
| 4.期末余额 | 580,675 | 46,634 | 35,599 | 18,093 | 4,812 | 685,813 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| (1)计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 968,441 | 79,428 | 24,812 | 14,370 | 31,143 | 1,118,194 |
| 2.期初账面价值 | 806,193 | 97,458 | 18,172 | 12,998 | 17,278 | 952,099 |
(29)无形资产及开发支出
(a) 无形资产(i) 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 特许经营权 | 专利和许可证 | 技术转让费 | 计算机软件及其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 6,643,031 | 1,211,475 | 1,534,450 | 648,713 | 745,269 | 10,782,938 |
| 2.本期增加金额 | 612,984 | 1,037,438 | 459,750 | 4,000 | 125,410 | 2,239,582 |
| (1)购置 | 107,734 | 15,504 | 18,746 | 670 | 23,455 | 166,109 |
| (2)内部研发 | ||||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| (4)收购子公司增加 | 489,174 | - | 435,087 | - | 49,989 | 974,250 |
| (5)在建工程转入 | 16,076 | 1,021,934 | - | - | 28,278 | 1,066,288 |
| (6)开发支出转入 | - | - | 5,917 | 3,330 | 23,688 | 32,935 |
| 3.本期减少金额 | 550,269 | 26,021 | 18,829 | 60 | 179,089 | 774,268 |
| (1)处置 | ||||||
| (2)处置及报废 | 504,673 | 26,021 | 18,829 | 60 | 179,046 | 728,629 |
| (3)处置子公司减少 | 45,596 | - | - | - | 43 | 45,639 |
| 4.期末余额 | 6,705,746 | 2,222,892 | 1,975,371 | 652,653 | 691,590 | 12,248,252 |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 1,143,855 | 230,617 | 566,686 | 503,580 | 401,386 | 2,846,124 |
| 2.本期增加金额 | 179,680 | 90,031 | 93,466 | 28,111 | 166,800 | 558,088 |
| （1）计提 | 179,680 | 90,031 | 93,466 | 28,111 | 166,800 | 558,088 |
| 3.本期减少金额 | 100,912 | 1,984 | 7,712 | 27 | 164,083 | 274,718 |
| (1)处置 | ||||||
| (2)处置及报废 | 96,862 | 1,984 | 7,712 | 27 | 164,053 | 270,638 |
| (3)处置子公司减少 | 4,050 | - | - | - | 30 | 4,080 |
| 4.期末余额 | 1,222,623 | 318,664 | 652,440 | 531,664 | 404,103 | 3,129,494 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 5,939 | - | 63,466 | - | 2,930 | 72,335 |
| 2.本期增加金额 | - | - | 26,972 | - | - | 26,972 |
| （1）计提 | - | - | 26,972 | - | - | 26,972 |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 5,939 | - | 90,438 | - | 2,930 | 99,307 |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 5,477,184 | 1,904,228 | 1,232,493 | 120,989 | 284,557 | 9,019,451 |
| 2.期初账面价值 | 5,493,237 | 980,858 | 904,298 | 145,133 | 340,953 | 7,864,479 |
(2019年12月31日：人民币474,330千元)与账面价值人民币162,142千元的无形资产抵押用于取得长期借款人民币861,354千元。本集团用账面价值人民币2,025,587千元(2019年12月31日：人民币1,700,135千元)的长期应收款及账面价值人民币87,396千元(2019年12月31日：人民币72,451千元)的无形资产质押用于取得长期借款人民币2,512,055千元。于2020年12月31日，本集团用账面价值人民币120,000千元的无形资产抵押用于取得银行授信额度。
(ii) 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
(b) 开发支出
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| CAP1400反应堆 | 85,317 | - | - | 57,756 | 27,561 | |
| 中央研究院工业自动化系统 | 47,282 | 462,831 | - | 501,171 | 8,942 | |
| 集优海外研发及强基项目 | 18,281 | 23,884 | 29,605 | - | 12,560 | |
| 其他 | 19,508 | 352,723 | 3,330 | 334,452 | 34,449 | |
| 合计 | 170,388 | 839,438 | 32,935 | 893,379 | 83,512 | |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 本年增加 | 外币报表折算差异 | 处置 | |||
| 内德史罗夫 | 1,490,845 | 39,959 | 1,530,804 | |||
| TEC4AERO GmbH | 1,057,237 | 11,983 | 1,069,220 | |||
| 深圳市赢合科技股份有限公司(注) | 1,497,236 | 1,497,236 | ||||
| 宁波海锋环保有限公司 | 576,047 | 576,047 | ||||
| 苏州天沃科技股份有限公司 | 323,080 | 323,080 | ||||
| 吴江市太湖工业废弃物处理有限公司 | 278,538 | 278,538 | ||||
| 上海南桥变压器有限公司 | 73,234 | 73,234 | ||||
| 国轩新能源(苏州)有限公司 | 49,480 | 49,480 | ||||
| 上海船研环保技术有限公司 | 41,966 | 41,966 | ||||
| 上海大华电器设备有限公司 | 28,654 | 28,654 | ||||
| 瑞士环球清洁技术有限公司 | 20,252 | 20,252 | ||||
| 上海华普电缆有限公司 | 19,446 | 19,446 | ||||
| 张家港特恩驰电缆有限公司 | 18,331 | 18,331 | ||||
| 上海南华兰陵电气有限公司 | 14,464 | 14,464 | ||||
| 上海天虹微型轴承有限公司 | 16,193 | 16,193 | ||||
| 上海纳杰电气成套有限公司 | 11,394 | 11,394 | ||||
| 上海电气富士电机电气技术有限公司 | 10,060 | 10,060 | ||||
| 上海联合滚动轴承有限公司 | 8,818 | 8,818 | ||||
| 上海电气(江苏)综合能源服务有限公司 | 7,651 | 7,651 | ||||
| 上海电气风电集团有限公司 | 7,093 | 7,093 | ||||
| 上海飞航电线电缆有限公司 | 6,577 | 6,577 | ||||
| 南通威名泉建设工程有限公司 | 3,650 | 3,650 | ||||
| 上海电气数智生态科技有限公司 | 3,078 | 3,078 | ||||
| 吴江市变压器有限公司 | 1,267 | 1,267 | ||||
| 合计 | 4,038,295 | 1,526,296 | 51,942 | 5,616,533 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | |
| 计提 | 本年增加 | 处置 | |||
| 张家港特恩驰电缆有限公司 | 18,331 | 18,331 | |||
| 上海大华电器设备有限公司 | 28,654 | 28,654 | |||
| 上海纳杰电气成套有限公司 | 11,394 | 11,394 | |||
| 上海飞航电线电缆有限公司 | 6,577 | 6,577 | |||
| 内德史罗夫 | 316,426 | 316,426 | |||
| TEC4AERO GmbH | 240,297 | 150,000 | 390,297 | ||
| 上海南桥变压器有限公司 | 73,234 | 73,234 | |||
| 上海电气船研环保技术有限公司 | 28,233 | 28,233 | |||
| 瑞士环球清洁技术有限公司 | 20,252 | 20,252 | |||
| 上海华普电缆有限公司 | 19,446 | 19,446 | |||
| 上海南华兰陵电气有限公司 | 14,464 | 14,464 | |||
| 吴江市变压器有限公司 | 1,267 | 1,267 | |||
| 苏州天沃科技股份有限公司 | 20,000 | 20,000 | |||
| 合计 | 397,193 | 551,382 | 948,575 | ||
(c) 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
本集团的所有商誉根据经营分部(附注七)汇总如下：
单位：千元 币种：人民币
| 所属经营分部 | 细分类别 | 2020年12月31日 | ||
| 成本 | 减值 | 净值 | ||
| 工业装备 | 工业基础件 | 1,597,781 | -344,659 | 1,253,122 |
| 智能制造装备 | 1,069,220 | -390,297 | 678,923 | |
| 大中型电动机 | 10,060 | - | 10,060 | |
| 能源装备 | 储能 | 1,546,716 | - | 1,546,716 |
| 电网 | 155,036 | -155,036 | - | |
| 输配电 | 18,331 | -18,331 | - | |
| 集成服务 | 环保工程与服务 | 877,915 | -20,252 | 857,663 |
| 能源工程与服务 | 323,080 | -20,000 | 303,080 | |
| 风电 | 7,093 | - | 7,093 | |
| 输配电 | 7,651 | - | 7,651 | |
| 其他 | 其他 | 3,650 | - | 3,650 |
| 5,616,533 | -948,575 | 4,667,958 | ||
| 2020年 | 工业基础件 | 智能制造装备 | 环保工程与服务 | 能源工程与服务 |
| 预测期增长率 | 2.5%-20.0% | 3.0%-24.0% | 1%-224.54% | 10.30%-115.82% |
| 稳定期增长率 | 1.0%-2.0% | 1.23% | 0% | 0% |
| 毛利率 | 17.0%-55.0% | 15.0%-22.8% | 29%-35% | 9.04%-9.14% |
| 折现率 | 11.5%-14.0% | 11.70% | 11.8%-14.5% | 14% |
| 2019年 | 工业基础件 | 智能制造装备 | 环保工程与服务 | 能源工程与服务 |
| 预测期增长率 | 1%-30.4% | 5.57%-33.07% | 1.0%-211.58% | 9.44% |
| 稳定期增长率 | 1.5%-2.0% | 1.73% | 0% | 0% |
| 毛利率 | 22.0%-53.0% | 19.9%-23.7% | 49.74%-65.35% | 16.7%-17.5% |
| 折现率 | 12.3%-14.0% | 10.60% | 11.8%-14.5% | 12.97% |
业存在比较重大的不确定性，预计未来现金流量现值采用多种经济情景进行计算。预计未来现金流量现值计算的主要假设包括预测期及稳定期增长率、毛利率、折现率以及各经济情景的权重。计算过程中使用的现金流是根据管理层批准的五年期财务预算预测的，此计算使用的税前折现率均为11.7%(2019年：10.6%)。于2020年度，“基准”、“不利”及“有利”这三种经济情景的权重分别是60%、5%和35%。各情景中所使用的主要假设参数列示如下：
| 经济情景 | |||
| 基准 | 不利 | 有利 | |
| 预测期增长率 | 6.2%-22.2% | 3.0%-16.3% | 10.6%-24.0% |
| 稳定期增长率 | 1.23% | 1.23% | 1.23% |
| 毛利率 | 15.0%-22.8% | 15.0%-18.0% | 15.0%-22.8% |
| 税前折现率 | 11.7% | 11.7% | 11.7% |
| 项目 | 期初余额 | 收购子公司增加 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 改造费用 | 227,974 | 2,100 | 131,771 | 36,497 | 58 | 325,290 |
| 装修支出 | 39,957 | 9,442 | 57,557 | 39,554 | 208 | 67,194 |
| 租入固定资产改良 | 13,047 | - | 10,802 | 3,630 | 12,851 | 7,368 |
| 其他 | 65,368 | 49,598 | 83,600 | 74,426 | 43,952 | 80,188 |
| 合计 | 346,346 | 61,140 | 283,730 | 154,107 | 57,069 | 480,040 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | ||||
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | 2,791,852 | 633,222 | 3,523,422 | 714,109 |
| 资产减值和预计负债 | 19,870,871 | 3,789,753 | 16,407,655 | 3,372,542 |
| 预提费用 | 14,009,018 | 2,499,966 | 10,816,534 | 1,891,516 |
| 本集团内部交易利润抵销 | 459,526 | 110,272 | 230,191 | 57,548 |
| 其他 | 802,044 | 197,180 | 697,428 | 178,393 |
| 合计 | 37,933,311 | 7,230,393 | 31,675,230 | 6,214,108 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损 | 递延所得税资产 | |
| 其中： | ||||
| 预计于1年内(含1年)转回的金额 | 4,523,705 | 3,559,197 | ||
| 预计于1年后转回的金额 | 2,706,688 | 2,654,911 | ||
| 7,230,393 | 6,214,108 | |||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 金融工具公允价值变动 | 2,706,195 | 680,680 | 2,295,057 | 577,422 |
| 资产评估增值 | 749,436 | 187,359 | 754,197 | 188,549 |
| 企业合并公允价值调整 | 1,842,969 | 432,510 | 1,804,081 | 416,267 |
| 其他 | 866,708 | 215,582 | 640,283 | 161,570 |
| 合计 | 6,165,308 | 1,516,131 | 5,493,618 | 1,343,808 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 其中： | ||||
| 预计于1年内(含1年)转回的金额 | 896,261 | 774,727 | ||
| 预计于1年后转回的金额 | 619,870 | 569,081 | ||
| 1,516,131 | 1,343,808 | |||
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 661,864 | 6,568,529 | 442,918 | 5,771,190 |
| 递延所得税负债 | 661,864 | 854,267 | 442,918 | 900,890 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 4,246,951 | 3,635,868 |
| 可抵扣亏损 | 3,212,873 | 3,983,474 |
| 合计 | 7,459,824 | 7,619,342 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年 | - | 489,557 | |
| 2021年 | 167,804 | 200,464 | |
| 2022年 | 187,103 | 266,394 | |
| 2023年 | 238,956 | 345,581 | |
| 2024年 | 590,467 | 689,197 | |
| 2025年及以后 | 2,028,543 | 1,992,281 | |
| 合计 | 3,212,873 | 3,983,474 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | 10,750,890 | 316,760 | 10,434,130 | 8,801,748 | 384,478 | 8,417,270 |
| 预付投资款 | 1,023,832 | 1,023,832 | 1,023,832 | 1,023,832 | ||
| 其他 | 113,324 | 113,324 | 126,378 | 126,378 | ||
| 合计 | 11,888,046 | 316,760 | 11,571,286 | 9,951,958 | 384,478 | 9,567,480 |
(34)资产减值及损失准备
单位：千元 币种：人民币
| 信用减值损失准备： | 2019年 12月31日 | 本年增加 | 本年减少 | 外币报表折算差异 | 2020年 12月31日 | ||||
| 计提 | 转回 | 转销/处置 | 处置联营 公司减少 | 应收款项 终止确认转出 | 转入持有待售 | ||||
| 应收票据坏账准备 | 44,990 | 11,563 | - | - | - | - | - | - | 56,553 |
| 其中：单项计提坏账准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 组合计提坏账准备 | 44,990 | 11,563 | - | - | - | - | - | - | 56,553 |
| 以摊余成本计量的应收账款坏账准备 | 7,381,026 | 1,526,483 | -978,698 | -52,234 | - | -305,982 | -191,064 | - | 7,379,531 |
| 其中：单项计提坏账准备 | 901,067 | 273,102 | -104,475 | - | - | - | - | - | 1,069,694 |
| 组合计提坏账准备 | 6,479,959 | 1,253,381 | -874,223 | -52,234 | - | -305,982 | -191,064 | - | 6,309,837 |
| 应收款项融资信用减值准备 | 6,994 | 584,149 | - | - | - | -57,494 | - | - | 533,649 |
| 其他债权投资减值准备 | - | 8,141 | - | - | - | - | - | - | 8,141 |
| 其他应收款坏账准备 | 184,407 | 296,350 | - | - | - | - | -19,374 | - | 461,383 |
| 持有待售资产减值准备 | - | - | - | - | - | - | 210,438 | - | 210,438 |
| 预计负债-表外业务预期信用减值 | 121,474 | 90,010 | - | - | - | - | - | - | 211,484 |
| 贷款坏账准备 | 443,215 | 21,586 | -61,765 | - | - | - | - | - | 403,036 |
| 票据贴现减值准备 | 18,961 | 48,079 | - | - | - | - | - | - | 67,040 |
| 长期应收款坏账准备(含一年内到期部分) | 1,326,048 | 187,985 | - | - | - | - | - | - | 1,514,033 |
| 其他 | 18,318 | - | - | - | - | - | - | - | 18,318 |
| 小计 | 9,545,433 | 2,774,346 | -1,040,463 | -52,234 | - | -363,476 | - | - | 10,863,606 |
| 资产减值损失准备： | 2019年 12月31日 | 本年增加 | 本年减少 | 转入持有待售 | 外币报表折算差异 | 2020年 12月31日 | |||
| 计提 | 转回 | 转销/处置 | 处置联营 公司减少 | 应收款项 终止确认转出 | |||||
| 存货跌价准备 | 2,043,199 | 822,172 | -371,804 | -554,824 | - | - | -60,500 | -3,142 | 1,875,101 |
| 投资性房地产减值准备 | 273 | - | - | - | - | - | - | - | 273 |
| 合同资产减值准备 | 1,047,052 | 223,046 | -155,042 | - | - | - | - | -201 | 1,114,855 |
| 持有待售资产减值准备 | - | - | - | - | -444,098 | - | 504,598 | - | 60,500 |
| 固定资产减值准备 | 257,275 | 3,143 | - | -68,839 | - | - | - | - | 191,579 |
| 在建工程减值准备 | 31,433 | - | - | -5,591 | - | - | - | - | 25,842 |
| 无形资产减值准备 | 72,335 | 44,810 | - | -17,838 | - | - | - | - | 99,307 |
| 长期股权投资减值准备 | 451,106 | - | - | - | - | - | -444,098 | - | 7,008 |
| 商誉减值准备 | 397,193 | 551,382 | - | - | - | - | - | - | 948,575 |
| 小计 | 4,299,866 | 1,644,553 | -526,846 | -647,092 | -444,098 | - | - | -3,343 | 4,323,040 |
| 13,845,299 | 4,418,899 | -1,567,309 | -699,326 | -444,098 | -363,476 | - | -3,343 | 15,186,646 |
(35)短期借款
短期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款(b) | 150,000 | - |
| 抵押借款(a) | 138,000 | 234,000 |
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 12,623,359 | 12,444,960 |
| 担保借款(c) | 2,716,025 | 3,700,983 |
| 贴现借款(d) | - | 81,833 |
| 保理借款(e) | - | 272,168 |
| 合计 | 15,627,384 | 16,733,944 |
(36)交易性金融负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 交易性金融负债 | 33,097 | 37,582 | ||
| 其中： | ||||
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 33,097 | 37,582 | ||
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 7,799,338 | 4,152,231 |
| 银行承兑汇票 | 4,284,360 | 4,354,762 |
| 合计 | 12,083,698 | 8,506,993 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付账款 | 65,853,292 | 57,922,655 |
| 合计 | 65,853,292 | 57,922,655 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 应付工程款以及应付材料款 | 13,805,707 | 由于工程尚未完工，该款项尚未进行最后清算 |
| 合计 | 13,805,707 | / |
其他说明
√适用 □不适用
应付账款按其入账日期的账龄分析如下：
单位：千元 币种：人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 三个月以内 | 43,152,754 | 35,975,627 |
| 超过三个月但六个月以内 | 3,789,332 | 5,513,777 |
| 超过六个月但一年内 | 5,105,499 | 4,925,481 |
| 超过一年但两年内 | 7,406,554 | 6,466,453 |
| 超过两年但三年内 | 3,161,517 | 1,676,034 |
| 超过三年 | 3,237,636 | 3,365,283 |
| 65,853,292 | 57,922,655 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收股权款及其他 | 621,736 | 535,048 |
| 合计 | 621,736 | 535,048 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 预收股权款 | 332,839 | 该预收股权款由于尚未交割 |
| 合计 | 332,839 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款及劳务款 | 45,362,212 | 38,584,900 |
| 合计 | 45,362,212 | 38,584,900 |
(41)吸收存款及同业存放
单位：千元 币种：人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 活期存款 | 3,559,376 | 6,503,455 |
| 定期存款 | 730,300 | 705,500 |
| 4,289,676 | 7,208,955 |
| 项目 | 期初余额 | 因收购子公司增加 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 3,539,483 | 46,687 | 10,188,857 | 9,449,451 | 4,325,576 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 76,947 | 164 | 994,621 | 915,991 | 155,741 |
| 三、辞退福利 | 23,830 | 84,604 | |||
| 四、一年内到期的其他福利 | |||||
| 合计 | 3,640,260 | 4,565,921 |
| 项目 | 期初余额 | 因收购子公司增加 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 2,493,975 | 45,661 | 8,551,144 | 7,971,068 | 3,119,712 |
| 二、职工福利费 | 98,962 | - | 311,038 | 306,106 | 103,894 |
| 三、社会保险费 | 18,512 | 60 | 496,946 | 467,339 | 48,179 |
| 其中：医疗保险费 | 16,454 | 48 | 458,370 | 432,238 | 42,634 |
| 工伤保险费 | 920 | 8 | 18,870 | 16,848 | 2,950 |
| 生育保险费 | 1,138 | 4 | 19,706 | 18,253 | 2,595 |
| 四、住房公积金 | 14,333 | 489 | 565,246 | 545,441 | 34,627 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 60,513 | 477 | 155,310 | 151,424 | 64,876 |
| 六、短期带薪缺勤 | |||||
| 七、短期利润分享计划 | |||||
| 八、职工奖励及福利基金 | 853,188 | - | 109,173 | 8,073 | 954,288 |
| 合计 | 3,539,483 | 46,687 | 10,188,857 | 9,449,451 | 4,325,576 |
| 项目 | 期初余额 | 因收购子公司增加 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 28,035 | 161 | 604,584 | 534,426 | 98,354 |
| 2、失业保险费 | 3,099 | 3 | 22,155 | 20,605 | 4,652 |
| 3、企业年金缴费 | |||||
| 4、补充养老保险 | 45,813 | - | 367,882 | 360,960 | 52,735 |
| 合计 | 76,947 | 164 | 994,621 | 915,991 | 155,741 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 辞退福利 | 84,604 | 23,830 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 1,429,552 | 1,404,064 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 1,404,977 | 1,724,567 |
| 城市维护建设税 | 37,515 | 58,388 |
| 个人所得税 | 10,032 | 18,593 |
| 应交房产税 | 8,145 | 10,604 |
| 应交土地使用税 | 4,442 | 6,939 |
| 其他 | 44,749 | 49,036 |
| 合计 | 2,939,412 | 3,272,191 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 371,129 | 293,000 |
| 应付股利 | 220,750 | 217,257 |
| 其他应付款 | 10,672,022 | 8,291,627 |
| 合计 | 11,263,901 | 8,801,884 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | ||
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | ||
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 其他应付利息 | 243,347 | 174,376 |
| 应付债券利息 | 127,782 | 118,624 |
| 合计 | 371,129 | 293,000 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | ||
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 应付少数股东股利 | 220,579 | 217,086 |
| 应付母公司股利 | 171 | 171 |
| 合计 | 220,750 | 217,257 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 已保理应收账款转付款 | 3,421,186 | 782,439 |
| 销售佣金 | 1,068,706 | 1,229,909 |
| 保理费 | 688,111 | 486,014 |
| 保证金及押金 | 682,862 | 610,275 |
| 技术提成费 | 418,551 | 391,395 |
| 股权激励回购义务 | 382,271 | 404,741 |
| 电梯质保期保养成本 | 267,150 | 250,708 |
| 应付工程及固定资产采购款 | 267,095 | 779,468 |
| 应付关联方款项 | 82,200 | 140,071 |
| 搬迁补偿费及人员安置费 | 66,775 | 152,136 |
| 其他 | 3,327,115 | 3,064,471 |
| 合计 | 10,672,022 | 8,291,627 |
(45)一年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 4,140,751 | 3,718,623 |
| 一年内到期的长期应付款 | 1,971,243 | 1,688,887 |
| 一年内到期的应付债券 | 4,119,056 | 4,688,134 |
| 一年内到期的租赁负债 | 406,888 | 238,016 |
| 一年内到期的其他非流动负债(四(54)) | 424 | 105 |
| 合计 | 10,638,362 | 10,333,765 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 预提费用(a) | 5,941,668 | 5,351,220 |
| 预计负债(b) | 4,240,121 | 3,126,084 |
| 合计 | 10,181,789 | 8,477,304 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 预提零部件等成本支出 | 4,538,540 | 4,170,725 |
| 其他 | 1,403,128 | 1,180,495 |
| 5,941,668 | 5,351,220 |
| 2019年 12月31日 | 本年增加 | 本年转回 | 本年减少 | 2020年 12月31日 | |
| 预计亏损合同(注) | 1,648,612 | 1,882,007 | -385,714 | -659,063 | 2,485,842 |
| 产品质量保证费用 | 2,680,404 | 1,357,322 | -14,537 | -630,690 | 3,392,499 |
| 表外业务预期信用减值(附注四(34)) | 121,474 | 90,010 | - | - | 211,484 |
| 其他 | 111,625 | 160,521 | - | -83,188 | 188,958 |
| 4,562,115 | 3,489,860 | -400,251 | -1,372,941 | 6,278,783 |
| 减：长期预计负债-产品质量保证费用 | -1,436,031 | -2,038,662 | |||
| 3,126,084 | 4,240,121 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款(b) | 3,267,011 | 2,576,260 |
| 抵押借款(a) | 861,354 | 209,658 |
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 7,000,230 | 4,889,269 |
| 保理借款(c) | 120,738 | 185,789 |
| 担保借款(d) | 8,299,870 | 7,126,065 |
| 减：一年内到期的长期借款 | ||
| 信用借款 | -1,349,656 | -1,192,129 |
| 抵押借款 | -219,375 | -135,751 |
| 质押借款 | -252,131 | -1,417,171 |
| 保理借款 | -67,876 | -65,050 |
| 担保借款 | -2,251,713 | -908,522 |
| 合计 | 15,408,452 | 11,268,418 |
(48)应付债券
(a) 应付债券
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 电气可转债(a) | 4,119,056 | 4,437,675 |
| 超短期融资券(b) | - | - |
| 电气欧债(c) | - | 4,688,134 |
| 第一期中票(d) | 2,485,142 | 2,480,052 |
| 减：一年内到期的应付债券 | -4,119,056 | -4,688,134 |
| 合计 | 2,485,142 | 6,917,727 |
(b) 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 发行 | 本年新增 | 汇兑差异 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 本年转股 | 转至应付利息 | 期末 余额 |
| 电气可转债(a) | 4,437,675 | - | - | 66,017 | 48,935 | - | -367,554 | -66,017 | 4,119,056 | |||||
| 超短期融资券(b) | - | 1,500,000 | - | 5,881 | - | -1,500,000 | - | -5,881 | - | |||||
| 电气欧债(c) | 4,688,134 | - | 125,669 | 21,260 | 1,197 | -4,815,000 | - | -21,260 | - | |||||
| 第一期中票(d) | 2,480,052 | - | - | 104,034 | 5,090 | - | - | -104,034 | 2,485,142 | |||||
| 减：一年内到期的应付债券 | -4,688,134 | -4,119,056 | ||||||||||||
| 合计 | / | / | / | 6,917,727 | 1,500,000 | 125,669 | 197,192 | 55,222 | -6,315,000 | -367,554 | -197,192 | 2,485,142 |
本次发行可转换债券人民币60亿元扣除发行费用后，债务部分为人民币4,745,903千元计入应付债券，权益部分为人民币1,214,919千元计入资本公积(附注四(57))。
(b) 本集团于2020年9月27日发行了上海电气集团股份有限公司2020年度的超短期融资债
券，期限为90日，实际发行总额人民币15亿元，利率为2.35%，承销费率是0.1%/年，于2020年12月2日全部偿还 。
(c) 于2015年5月22日，本集团之全资子公司上海电气新时代有限公司发行6亿欧元债券，并
于2015年5月25日在爱尔兰证券交易所上市交易，由本集团提供担保，期限为5年，利率为1.125%。
本集团已于2020年5月22日偿还6亿欧元债券本金及相应利息。
(d) 本集团于2018年12月13日发行了上海电气集团股份有限公司2018年度第一期中期票据，
期限为5年，起息日2018年12月17日，兑付日2023年12月17日，计划发行总额人民币25亿元，实际发行总额人民币25亿元；发行利率为4.15%(2018年12月14日3个月上海银行间同业拆放利率上浮1%)，按照面值发行。
(e) 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(f) 划分为金融负债的其他金融工具说明期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(49)租赁负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁负债 | 1,157,196 | 972,529 |
| 减：一年内到期的非流动负债(附注四(45)) | -406,888 | -238,016 |
| 合计 | 750,308 | 734,513 |
(50)长期应付款
(a) 项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 1,479,522 | 1,716,378 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 1,479,522 | 1,716,378 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 关联方贷款 | 1,540,598 | 1,578,600 |
| 融资租赁保证金 | 783,007 | 933,177 |
| 应付股权收购款 | 727,800 | 727,800 |
| 科研项目投资补助 | 12,547 | 37,203 |
| 其他 | 386,813 | 128,485 |
| 减：一年内到期的长期应付款 | -1,971,243 | -1,688,887 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 1,631,710 | 1,261,919 | 1,119,036 | 1,774,593 | |
| 合计 | 1,631,710 | 1,261,919 | 1,119,036 | 1,774,593 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 国轩储能系统基地项目 | 285,000 | - | 15,000 | 270,000 | 与资产相关 |
| 高斯中国新建厂房 | 139,472 | - | 8,999 | 130,473 | 与资产相关 | ||
| 集优搬迁补贴 | 111,776 | - | 5,819 | 105,957 | 与资产相关 | ||
| 涡轮叶片研发资产购置补贴 | 61,141 | - | 3,959 | 57,182 | 与资产相关 | ||
| 南通国海综合开发扶持资金 | 53,505 | - | 1,439 | 52,066 | 与资产相关 | ||
| 高速电梯核心技术的研究及实验平台建设项目 | 49,500 | - | - | 49,500 | 与资产相关 | ||
| 战略性新兴产业扶持专项资金 | 43,280 | 4,500 | - | 47,780 | 与收益相关 | ||
| 机床厂厂房搬迁改造项目 | 13,129 | 27,944 | - | 41,073 | 与资产相关 | ||
| 赢合锂离子动力电池项目 | - | 43,674 | 4,324 | 39,350 | 与收益相关 | ||
| 技改二项目 | 36,800 | - | 1,533 | 35,267 | 与资产相关 | ||
| 其他与资产相关的政府补助 | 368,940 | 130,254 | 52,215 | 446,979 | 与资产相关 | ||
| 其他与收益相关的政府补助 | 469,167 | 1,055,547 | 1,025,748 | 498,966 | 与收益相关 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | ||
| 二、辞退福利 | 95,017 | 107,685 |
| 三、其他长期福利 | ||
| 四、设定受益计划 | 159,545 | 150,760 |
| 合计 | 254,562 | 258,445 |
| 2020年12月31日 | |
| 折现率 | 2.43%~3.25% |
| 工资增长率 | 10.36% |
单位：千元 币种：人民币
| 2020年度 | |
| 管理费用 | -4,228 |
| 财务费用 | 1,904 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 非流动负债 | 159,545 | 150,760 |
| 流动负债 | 6,629 | 6,478 |
| 166,174 | 157,238 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 贴现率 | 1.00% | 1.30% |
| 预期未来退休成本比率增幅 | 1.75% | 1.75% |
| 预期薪金比率增幅 | 2.00% | 2.25% |
| 2020度 | 2019年度 | |
| 服务成本： | ||
| 当期服务成本 | 3,886 | 7,149 |
| 利息费用净值 | 1,691 | 2,628 |
| 计划资产的预期回报 | -79 | -217 |
| 于损益中确认之设定受益成本组成 | 5,498 | 9,560 |
| 重新计量之设定受益负债净额： | ||
| 义务精算损失 | 5,531 | 16,538 |
| 计划资产精算损失 | 150 | -225 |
| 于其他综合开支中确认之设定受益成本组成 | 5,681 | 16,313 |
| 总计 | 11,179 | 25,873 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 年初设定受益义务 | 168,809 | 147,471 |
| 当期服务成本 | 3,886 | 7,149 |
| 利息费用 | 1,691 | 2,628 |
| 义务精算损失(利得) | 5,531 | 16,538 |
| 已付福利 | -6,946 | -6,497 |
| 境外计划的汇兑差额 | 4,763 | 1,520 |
| 年末设定受益义务 | 177,734 | 168,809 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 年初计划资产公允价值 | 11,571 | 11,033 |
| 预期回报 | 79 | 217 |
| 计划资产精算利得/(损失) | -150 | 225 |
| 雇主及计划成员供款 | - | 265 |
| 已付福利 | -246 | -128 |
| 境外计划的汇兑差额 | 306 | -41 |
| 年末计划资产公允价值 | 11,560 | 11,571 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 保险公司投资资金 | 11,560 | 11,571 |
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
(54)其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债 | ||
| 其他非流动负债 | 15,954 | 9,268 |
| 减：一年内到期的其他非流动负债 | -424 | -105 |
| 合计 | 15,530 | 9,163 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 人民币普通股 | 12,179,551 | 28,890 | 28,890 | 12,208,441 | |||
| 境外上市的外资股 | 2,972,912 | - | - | 2,972,912 | |||
| 股份总数 | 15,152,463 | 28,890 | 28,890 | 15,181,353 | |||
| 2018年 12月31日 | 本年增减变动 | 2019年 12月31日 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他(a) | 小计 | |||
| 人民币普通股 | 11,752,276 | - | - | - | 427,275 | 427,275 | 12,179,551 |
| 境外上市的外资股 | 2,972,912 | - | - | - | - | - | 2,972,912 |
| 14,725,188 | - | - | - | 427,275 | 427,275 | 15,152,463 | |
(b) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
(57)资本公积
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价）(a) | 15,417,324 | 236,164 | - | 15,653,488 |
| 其他资本公积(c) | 2,514,437 | -988,133 | - | 1,526,304 |
| 可转债对权益的影响 | 1,214,919 | - | - | 1,214,919 |
| 股权激励股东缴入资本(b) | 271,163 | -15,054 | - | 256,109 |
| 子公司搬迁补偿 | 259,414 | 38,089 | - | 297,503 |
| 盈利承诺补偿 | 232,002 | - | - | 232,002 |
| 股份支付计入所有者权益的金额(b) | 66,656 | 91,159 | - | 157,815 |
| 合计 | 19,975,915 | -637,775 | - | 19,338,140 |
| 2018年 12月31日 | 本年增加 | 本年减少 | 2019年 12月31日 | |
| 股本溢价 | 12,594,996 | 2,822,328 | - | 15,417,324 |
| 可转债对权益的影响 | 1,214,919 | - | - | 1,214,919 |
| 股权激励股东缴入资本(b) | - | 271,163 | - | 271,163 |
| 子公司搬迁补偿 | - | 259,414 | - | 259,414 |
| 盈利承诺补偿 | 232,002 | - | - | 232,002 |
| 股份支付计入所有者权益的金额(b) | - | 66,656 | - | 66,656 |
| 其他 | 2,514,890 | - | -453 | 2,514,437 |
| 16,556,807 | 3,419,561 | -453 | 19,975,915 |
(c)于2020年3月6日，赢合科技股东大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[2020]1244号文《关于核准深圳市赢合科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，赢合科技非公开发行面值人民币1元的人民币普通股88,378千股，每股发行价格为人民币
22.63元。上海电气以对价人民币1,999,999千元认购88,378千股，享有的净资产份额人民币968,436千元，差额调减资本公积人民币1,031,563千元。
(58)库存股
□适用 √不适用
(59)其他综合收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -2,110 | -5,681 | -1,704 | -2,190 | -1,787 | -4,300 | ||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | -2,110 | -5,681 | -1,704 | -2,190 | -1,787 | -4,300 | ||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -33,477 | -19,384 | 157,481 | -23,791 | -92,345 | -60,729 | -125,822 | |
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | -30,908 | - | -30,908 | |||||
| 其他债权投资公允价值变动 | 49,330 | 248,993 | 230,243 | 4,687 | 12,434 | 1,629 | 61,764 | |
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | 19,122 | 1,521 | - | 426 | 1,095 | - | 20,217 | |
| 外币财务报表折算差额 | -142,815 | -358,397 | -131,204 | -222,814 | -4,379 | -365,629 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款公允价值变动 | -76,801 | -503,791 | -130,256 | -74,861 | -137,616 | -161,058 | -214,417 | |
| 其他债权投资(含应收款项融资)信用减值准备 | 6,994 | 592,290 | 57,494 | 45,957 | 385,760 | 103,079 | 392,754 | |
| 境外净投资套期 | 131,204 | - | 131,204 | -131,204 | - | |||
| 其他 | 10,397 | - | 10,397 | |||||
| 其他综合收益合计 | -35,587 | -25,065 | 157,481 | -25,495 | -94,535 | -62,516 | -130,122 | |
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
注：本年度处置了对AEN的股权投资，转出汇率变动而产生的对AEN净投资的外币报表折算差额影响为人民币131,204千元。境外经营净投资套期的有效部分为人民币131,204千元。上述外币报表折算差额和境外经营净投资套期的有效部分对其他综合收益的净影响为零。
单位： 千元 币种： 人民币
| 资产负债表中其他综合收益 | 利润表中其他综合收益 | |||||||
| 2018年 12月31日 | 税后归属于母公司 | 2019年 12月31日 | 所得税前发生额 | 减：其他综合收益本年转出 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |
| 不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 重新计量设定受益计划变动额 | 4,157 | -6,267 | -2,110 | -16,314 | - | -4,931 | -6,267 | -5,116 |
| 将重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | 32,930 | 16,400 | 49,330 | 182,727 | 158,498 | 6,057 | 16,400 | 1,772 |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款公允价值变动 | -40,764 | -36,037 | -76,801 | -919,556 | -811,266 | -28,688 | -36,037 | -43,565 |
| 应收款项融资信用减值准备 | - | 6,994 | 6,994 | 124,061 | 117,067 | - | 6,994 | - |
| 现金流量套期损益部分 | 17,686 | 1,436 | 19,122 | 1,995 | - | 559 | 1,436 | - |
| 外币报表折算差额 | -273,196 | 130,381 | -142,815 | 136,403 | - | - | 130,381 | 6,022 |
| 境外净投资套期 | 116,222 | 14,982 | 131,204 | 14,982 | - | - | 14,982 | - |
| 权益法下可转损益的其他综合收益 | - | -30,908 | -30,908 | -30,908 | - | - | -30,908 | - |
| 其他 | 10,397 | - | 10,397 | - | - | - | - | - |
| -132,568 | 96,981 | -35,587 | -506,610 | -535,701 | -27,003 | 96,981 | -40,887 | |
(60)专项储备
□适用 √不适用
(61)盈余公积
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 3,991,471 | 105,139 | 4,096,610 | |
| 任意盈余公积 | 29,816 | - | 29,816 | |
| 储备基金 | 303,715 | - | 303,715 | |
| 企业发展基金 | 349,926 | - | 349,926 | |
| 财务公司一般风险准备 | 1,045,767 | 80,690 | 1,126,457 | |
| 其他 | ||||
| 合计 | 5,720,695 | 185,829 | 5,906,524 |
| 2018年 12月31日 | 本年提取 | 本年减少 | 2019年 12月31日 | |
| 法定盈余公积金 | 3,692,360 | 299,111 | - | 3,991,471 |
| 任意盈余公积金 | 29,816 | - | - | 29,816 |
| 储备基金 | 303,715 | - | - | 303,715 |
| 企业发展基金 | 349,926 | - | - | 349,926 |
| 财务公司一般风险准备 | 868,283 | 177,484 | - | 1,045,767 |
| 5,244,100 | 476,595 | - | 5,720,695 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 22,806,876 | 20,766,833 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | - | -12,083 |
| 调整后期初未分配利润 | 22,806,876 | 20,754,750 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 3,758,175 | 3,501,037 |
| 减：提取法定盈余公积 | 105,139 | 299,111 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | 80,690 | 177,484 |
| 应付普通股股利 | - | 931,270 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 提取职工奖励及福利基金 | 30,325 | 41,046 |
| 期末未分配利润 | 26,348,897 | 22,806,876 |
(63)营业收入和营业成本
(a) 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 134,091,581 | 113,034,766 | 124,127,077 | 102,315,093 |
| 其他业务 | 2,448,739 | 914,539 | 2,520,641 | 957,707 |
| 利息 | 742,609 | 77,760 | 859,042 | 82,932 |
| 手续费及佣金 | 2,127 | 765 | 2,204 | 798 |
| 合计 | 137,285,056 | 114,027,830 | 127,508,964 | 103,356,530 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 销售商品 | 89,989,979 | 86,405,618 |
| 工程建造 | 34,680,047 | 29,717,699 |
| 提供劳务 | 9,421,555 | 8,003,760 |
| 134,091,581 | 124,127,077 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 出租固定资产 | 401,907 | 462,309 |
| 销售材料 | 1,236,073 | 964,848 |
| 融资租赁收入 | 507,370 | 726,338 |
| 提供非工业劳务 | 127,008 | 157,125 |
| 销售动力 | 34,594 | 32,746 |
| 其他 | 141,787 | 177,275 |
| 2,448,739 | 2,520,641 |
单位： 千元 币种： 人民币
| 2020年度 | |||||||||
| 销售商品 | 工程建造 | 劳务 | 其他 | 合计 | |||||
| 中国地区 | 其他亚洲国家 和地区 | 其他地区 | 中国地区 | 其他亚洲国家 和地区 | 其他地区 | ||||
| 主营业务收入 | 81,073,822 | 2,799,971 | 6,116,186 | 21,956,119 | 11,547,298 | 1,176,630 | 9,421,555 | - | 134,091,581 |
| 其中：在某一时点确认 | 81,073,822 | 2,799,971 | 6,116,186 | - | - | - | 72,345 | - | 90,062,324 |
| 在某一时段内确认 | - | - | - | 21,956,119 | 11,547,298 | 1,176,630 | 9,349,210 | - | 44,029,257 |
| 其他业务收入 | 1,235,315 | 681 | 77 | - | - | - | 127,008 | 1,085,658 | 2,448,739 |
| 82,309,137 | 2,800,652 | 6,116,263 | 21,956,119 | 11,547,298 | 1,176,630 | 9,548,563 | 1,085,658 | 136,540,320 | |
| 2019年度 | |||||||||
| 销售商品 | 工程建造 | 劳务 | 其他 | 合计 | |||||
| 中国地区 | 其他亚洲国家 和地区 | 其他地区 | 中国地区 | 其他亚洲国家 和地区 | 其他地区 | ||||
| 主营业务收入 | 77,778,019 | 1,727,533 | 6,900,066 | 21,152,686 | 6,302,615 | 2,262,398 | 8,003,760 | - | 124,127,077 |
| 其中：在某一时点确认 | 77,778,019 | 1,727,533 | 6,900,066 | - | - | - | 419,343 | - | 86,824,961 |
| 在某一时段内确认 | - | - | - | 21,152,686 | 6,302,615 | 2,262,398 | 7,584,417 | - | 37,302,116 |
| 其他业务收入 | 964,114 | 662 | 72 | - | - | - | 157,125 | 1,398,668 | 2,520,641 |
| 78,742,133 | 1,728,195 | 6,900,138 | 21,152,686 | 6,302,615 | 2,262,398 | 8,160,885 | 1,398,668 | 126,647,718 | |
(b) 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(c) 履约义务的说明
□适用 √不适用
(64)税金及附加
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 133,083 | 138,935 |
| 教育费附加 | 107,548 | 119,132 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 122,124 | 111,224 |
| 土地使用税 | 31,162 | 26,378 |
| 车船使用税 | ||
| 印花税 | 121,072 | 97,403 |
| 其他 | 32,774 | 27,601 |
| 合计 | 547,763 | 520,673 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 产品质量保证费用支出 | 1,357,322 | 750,818 |
| 人工成本 | 997,897 | 956,406 |
| 代理费及佣金 | 499,206 | 515,362 |
| 中介及技术服务费 | 211,510 | 259,668 |
| 运费及包装费 | 296,715 | 255,938 |
| 办公费及市场开拓费用 | 321,358 | 320,411 |
| 中标服务费 | 148,275 | 34,387 |
| 售后服务费 | 43,877 | 49,216 |
| 差旅费 | 144,092 | 207,529 |
| 使用权资产折旧费 | 2,714 | 1,198 |
| 其他 | 302,766 | 192,275 |
| 合计 | 4,325,732 | 3,543,208 |
(66)管理费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工成本 | 4,436,801 | 4,358,233 |
| 折旧及摊销 | 1,047,605 | 899,672 |
| 办公费 | 538,386 | 568,878 |
| 专业服务费 | 530,101 | 769,635 |
| 使用权资产折旧费 | 174,554 | 158,762 |
| 租赁费 | 126,833 | 82,735 |
| 差旅费 | 118,365 | 183,808 |
| 修理费 | 115,523 | 190,721 |
| 动力能源 | 63,773 | 69,073 |
| 其他 | 950,538 | 910,228 |
| 合计 | 8,102,479 | 8,191,745 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工成本 | 2,047,100 | 1,797,077 |
| 直接投入的物料费 | 1,725,664 | 1,504,494 |
| 委外研究费 | 241,389 | 196,464 |
| 折旧及摊销 | 242,984 | 173,502 |
| 使用权资产折旧费 | 5,623 | 5,022 |
| 其他 | 591,324 | 411,914 |
| 合计 | 4,854,084 | 4,088,473 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 借款利息支出 | 2,151,120 | 1,739,012 |
| 加：租赁负债利息支出 | 30,639 | 48,897 |
| 减：资本化利息 | -107,214 | -83,250 |
| 小计： | 2,074,545 | 1,704,659 |
| 减：利息收入 | -450,029 | -392,022 |
| 汇兑收益 | 82,318 | -59,588 |
| 其他 | 163,517 | 217,110 |
| 合计 | 1,870,351 | 1,470,159 |
(69)费用按性质分类
利润表中的营业成本、利息支出、手续费及佣金支出、销售费用、管理费用和研发费用按照性质分类，列示如下：
单位： 千元 币种： 人民币
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 原材料耗用 | 59,838,564 | 54,316,634 |
| 外购设备及劳务 | 48,996,274 | 44,738,063 |
| 人工成本 | 11,225,853 | 9,891,073 |
| 折旧及摊销 | 2,745,304 | 2,466,174 |
| 运费及包装费 | 1,355,844 | 1,367,471 |
| 质量保证费用支出 | 1,357,322 | 750,818 |
| 办公费 | 814,536 | 840,128 |
| 动力能源 | 705,219 | 683,771 |
| 佣金及代理费 | 570,426 | 584,433 |
| 租金 | 296,947 | 296,108 |
| 差旅费 | 364,737 | 446,732 |
| 技术提成费和技术服务费 | 431,139 | 411,665 |
| 咨询费 | 272,410 | 392,159 |
| 使用权资产折旧费 | 329,765 | 316,179 |
| 物业成本 | 389,831 | 255,162 |
| 市场开拓费 | 257,176 | 119,529 |
| 审计师费用 - 审计服务 | 28,900 | 29,800 |
| - 非审计服务 | 1,950 | 1,614 |
| 其他 | 1,327,928 | 1,272,443 |
| 合计 | 131,310,125 | 119,179,956 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | 450,368 | 1,029,459 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | 3,143 | 27,987 |
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | - | 30,444 |
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | 44,810 | - |
| 十一、商誉减值损失 | 551,382 | 88,566 |
| 十二、其他 | ||
| 十三、合同资产减值损失 | 68,004 | 6,684 |
| 合计 | 1,117,707 | 1,183,140 |
(71)信用减值损失
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | 11,563 | 44,990 |
| 应收账款坏账损失 | ||
| 其他应收款坏账损失 | ||
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | 187,985 | 463,237 |
| 合同资产减值损失 | ||
| 应收账款、其他应收款及应收款项融资坏账损失 | 1,428,284 | 1,161,334 |
| 贷款减值(转回)/损失 | -40,179 | 61,585 |
| 票据贴现减值损失 | 48,079 | 8,495 |
| 表外业务损失准备计提/(转回) | 90,010 | -19,476 |
| 其他 | 8,141 | - |
| 合计 | 1,733,883 | 1,720,165 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 上海市级财政直接支付的疫情支持资金 | 121,017 | - |
| 中小企业发展专项资金 | 114,328 | 1,666 |
| 南通财政局科技奖励 | 84,280 | - |
| 上海紫竹高新技术产业扶持款 | 57,300 | 54,930 |
| 超超临界二次再热锅炉研制 | 50,000 | - |
| 税金返还 | 37,356 | 52,611 |
| 核电主泵国产化研制项目 | 35,393 | 8,875 |
| 静安区财政扶持 | 22,550 | - |
| 惠州市赢合科技有限公司嵌入式软件退税 | 21,242 | - |
| 吴江变压器高质量发展扶持资金 | 20,000 | - |
| 其他与收益相关的政府补助 | 466,606 | 905,123 |
| 其他与资产相关的政府补助 | 88,964 | 154,743 |
| 合计 | 1,119,036 | 1,177,948 |
| 上海市级财政直接支付的疫情支持资金 | 与收益相关 |
| 中小企业发展专项资金 | 与收益相关 |
| 南通财政局科技奖励 | 与收益相关 |
| 上海紫竹高新技术产业扶持款 | 与收益相关 |
| 超超临界二次再热锅炉研制 | 与收益相关 |
| 税金返还 | 与收益相关 |
| 核电主泵国产化研制项目 | 与收益相关 |
| 静安区财政扶持 | 与收益相关 |
| 惠州市赢合科技有限公司嵌入式软件退税 | 与收益相关 |
| 吴江变压器高质量发展扶持资金 | 与收益相关 |
| 其他与收益相关的政府补助 | 与收益相关 |
| 其他与资产相关的政府补助 | 与资产相关 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 912,466 | 759,329 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 126,114 | 88,681 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | 34,900 | 26,074 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 98,943 | 55,975 |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | 230,244 | 158,498 |
| 持有其他非流动金融资产期间取得的投资收益 | 104,576 | 94,964 |
| 持有以摊余成本计量的金融资产期间取得的投资收益 | 43,809 | - |
| 处置子公司产生的投资收益 | 184,235 | 122,647 |
| 处置联营企业产生的投资收益 | 207,184 | 9,325 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认损失 | -36,529 | -175,428 |
| 应收款项融资终止确认损失 | -259,096 | -694,199 |
| 其他 | 30,810 | -16,086 |
| 合计 | 1,677,656 | 429,780 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | ||
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 23,286 | 28,640 |
| 衍生金融工具 | -8,041 | -4,022 |
| 合计 | 15,245 | 24,618 |
(76)资产处置收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入2020年度非经常性损益的金额 |
| 无形资产处置利得(a) | 2,281,612 | 1,694,024 | 2,281,612 |
| 固定资产、投资性房地产及在建工程处置收益 | 265,427 | 157,735 | 265,427 |
| 合计 | 2,547,039 | 1,851,759 | 2,547,039 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 保险理赔 | 48,790 | 24,915 | |
| 无法支付的款项 | 29,527 | 33,092 | |
| 合同补偿收入 | 27,915 | 84,306 | |
| 其他 | 255,833 | 63,177 | |
| 合计 | 362,065 | 205,490 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 |
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 7,536 | 5,159 | |
| 赔偿支出 | 38,091 | 17,658 | |
| 其他 | 33,036 | 18,759 | |
| 合计 | 78,663 | 41,576 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 2,094,594 | 2,058,547 |
| 递延所得税费用 | -1,008,168 | -664,911 |
| 当期所得税汇算清缴差异 | -5,990 | -114,475 |
| 合计 | 1,080,436 | 1,279,161 |
| 项目 | 本期发生额 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 6,346,439 | 7,091,771 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 1,586,610 | 1,772,943 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -186,102 | -239,370 |
| 调整以前期间所得税的影响 | ||
| 非应税收入的影响 | -100,780 | -81,740 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 68,960 | 120,232 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -54,037 | -70,854 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 208,588 | 266,587 |
| 以前年度汇算清缴差异调整 | -5,990 | -114,475 |
| 对合营企业和联营企业的投资收益影响 | -205,196 | -189,832 |
| 由符合条件的支出而产生的税收优惠 | -231,617 | -184,330 |
| 所得税费用 | 1,080,436 | 1,279,161 |
(81)每股收益
(a) 基本每股收益
基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权平均数计算。新发行普通股股数，根据发行合同的具体条款，从应收对价之日(一般为股票发行日)起计算确定。
基本每股收益的具体计算如下：
单位： 千元 币种： 人民币
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 归属于母公司普通股股东的合并净利润 | 3,758,175 | 3,501,037 |
| 本公司发行在外普通股的加权平均数(i)(单位：千股) | 15,174,280 | 14,908,821 |
| 基本每股收益 | 0.25元 | 0.23元 |
| 其中： | ||
| — 持续经营基本每股收益(i)： | 0.25元 | 0.23元 |
| — 终止经营基本每股收益： | - | - |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 归属于母公司普通股股东的合并净利润 | 3,758,175 | 3,501,037 |
| 由于可转债转股转回的利息费用税后净额(注) | 64,374 | 181,274 |
| 本公司发行在外普通股的加权平均数(单位：千股) | 15,174,280 | 14,908,821 |
| 由于可转债转股增加的普通股加权平均数(单位：千股)(注) | 802,935 | 870,987 |
| 由于股权激励增加的普通股加权平均数 (单位：千股)(注) | 28,147 | - |
| 稀释后发行在外普通股的加权平均数 | 16,005,362 | 15,779,808 |
| 稀释每股收益 | 0.24元 | 0.23元 |
| 其中： | ||
| — 持续经营稀释每股收益： | 0.24元 | 0.23元 |
| — 终止经营稀释每股收益： | - | - |
(82)现金流量表项目
(a) 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 已保理应收账款转付款净增加额 | 2,638,747 | - |
| 租赁公司融资租赁净减少额 | 2,314,079 | 771,366 |
| 政府补助收入 | 1,261,919 | 1,461,756 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 755,716 | 858,992 |
| 除财务公司及租赁公司外的利息收入 | 450,029 | 392,022 |
| 出租固定资产收入 | 401,907 | 462,309 |
| 客户贷款及垫款净减少额 | 214,578 | - |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | - | 2,763,785 |
| 买入返售金融资产净减少 | - | 2,277,912 |
| 存放中央银行和同业款项净减少 | - | 105,619 |
| 其他 | 699,154 | 754,488 |
| 合计 | 8,736,129 | 9,848,249 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 客户存款和同业存放款项净减少额 | 2,919,279 | - |
| 管理费用 | 2,345,105 | 2,707,575 |
| 销售费用 | 2,405,063 | 2,563,964 |
| 研发费用 | 2,559,972 | 2,112,872 |
| 存放中央银行净增加 | 692,464 | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 78,525 | 83,730 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | - | 973,685 |
| 其他 | 766,801 | 236,540 |
| 合计 | 11,767,209 | 8,678,366 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 受限制使用之货币资金的净减少额 | 463,520 | - |
| 合计 | 463,520 | - |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 存款期大于三个月以上定期存款的净增加额 | 1,984,662 | 973,855 |
| 给关联方借款 | - | 858,672 |
| 受限制使用之货币资金的净增加额 | - | 280,815 |
| 其他 | - | 10,160 |
| 合计 | 1,984,662 | 2,123,502 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 总公司借款 | - | 1,578,600 |
| 母公司控制的公司 | 521,998 | - |
| 合计 | 521,998 | 1,578,600 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 偿还总公司及其下属公司贷款净增加额 | 560,000 | - |
| 偿还租赁负债支付的金额 | 248,671 | 348,264 |
| H股股票回购 | 95,084 | - |
| 股权激励回购 | 22,470 | - |
| 子公司减资支付给少数股东的现金 | - | 169,672 |
| 合计 | 926,225 | 517,936 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 5,266,003 | 5,812,610 |
| 加：资产减值准备 | 1,117,708 | 1,176,456 |
| 信用减值损失 | 1,733,883 | 1,726,849 |
| 使用权资产摊销 | 329,765 | 316,179 |
| 投资性房地产折旧 | 87,810 | 88,108 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 1,945,299 | 1,674,266 |
| 无形资产摊销 | 558,088 | 599,656 |
| 长期待摊费用摊销 | 154,107 | 104,144 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -2,547,039 | -1,851,759 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 1,346,326 | 1,645,072 |
| 汇兑收益 | - | -22,290 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -15,245 | -24,618 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -1,973,282 | -1,299,407 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -673,264 | -510,058 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -181,758 | 18,888 |
| 递延收益摊销 | -1,119,036 | -1,177,948 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -2,608,021 | 2,007,069 |
| 合同资产的变动 | -6,187,134 | -6,205,295 |
| 合同负债的增加/(减少) | 6,776,314 | -1,788,702 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -12,345,768 | -6,148,370 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 13,024,187 | 14,363,441 |
| 专项储备的增加 | 7,255 | 847 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,696,198 | 10,505,138 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 以银行承兑汇票支付的存货采购款 | 1,232,863 | 1,033,538 |
| 当期新增的使用权资产 | 547,615 | 749,843 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 56,566,385 | 50,758,284 |
| 其中：库存现金 | 1,487 | 2,206 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 19,957,985 | 17,332,318 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 12,935 | 83,937 |
| 拆出资金 | 36,593,978 | 33,339,823 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | -10,311,470 | -8,326,808 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 减：三个月以上的定期存款 | -10,311,470 | -8,326,808 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 46,254,915 | 42,431,476 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
(c) 取得或处置子公司(i) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 金额 | 上期金额 | |
| 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | 1,479,332 | 30,000 |
| 其中：南通威名泉建设工程有限公司 | - | 30,000 |
| 深圳市赢合科技股份有限公司 | 1,148,466 | - |
| 张家港特恩驰电缆有限公司 | 234,144 | - |
| 青岛华晨伟业电力科技工程有限公司 | 23,000 | - |
| 上海电气集团国控环球工程有限公司 | 18,563 | - |
| 上海电气(江苏)综合能源服务有限公司 | 16,000 | - |
| 格尔木美满新能源科技有限公司 | 924 | - |
| 上海电气数智生态科技有限公司 | 32,853 | - |
| 上海电气保绿环保科技有限公司 | 5,382 | - |
| 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 | 1,333,773 | 1,328,820 |
| 其中：苏州天沃科技股份有限公司 | - | 1,266,327 |
| 上海电气研砼建筑科技集团有限公司 | - | 47,330 |
| 上海电气富士电机电气技术有限公司 | 14,334 | |
| 上海电气青沅(天津)水务有限公司 | 829 | |
| 张家港特恩驰电缆有限公司 | 55,903 | |
| 上海电气集团国控环球工程有限公司 | 2,101 | |
| 青岛华晨伟业电力科技工程有限公司 | 15,826 | |
| 深圳市赢合科技股份有限公司 | 1,228,371 | |
| 上海电气(江苏)综合能源服务有限公司 | 17,131 | |
| 格尔木美满新能源科技有限公司 | 1 | |
| 上海电气数智生态科技有限公司 | 14,355 | |
| 上海电气保绿环保科技有限公司 | 85 | |
| 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | ||
| 取得子公司支付的现金净额 | 145,559 | -1,298,820 |
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 440,704 |
| 其中：上海船用曲轴有限公司 | |
| 无锡市电站锅炉设备有限公司 | |
| 汕头市濠江区海电六期新能源开发有限公司 | 5,000 |
| 汕头市濠江区海电七期新能源开发有限公司 | 5,000 |
| 汕头市濠江区海电八期新能源开发有限公司 | 5,000 |
| 中机国能电力成套设备有限公司 | 5,870 |
| 张化机伊犁重型装备制造有限公司 | 215,253 |
| 新疆和丰张化机新能源装备有限公司 | 32,295 |
| 张家港澄杨机电产业发展有限公司 | 172,286 |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 32,375 |
| 其中：上海船用曲轴有限公司 | |
| 无锡市电站锅炉设备有限公司 |
| 汕头市濠江区海电六期新能源开发有限公司 | 5,003 |
| 汕头市濠江区海电七期新能源开发有限公司 | 4,903 |
| 汕头市濠江区海电八期新能源开发有限公司 | 4,940 |
| 上海胜如电缆附件有限公司 | 1,659 |
| 中机国能电力成套设备有限公司 | 3 |
| 张化机伊犁重型装备制造有限公司 | 13,905 |
| 张家港澄杨机电产业发展有限公司 | 1,959 |
| 新疆和丰张化机新能源装备有限公司 | 3 |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 处置子公司收到的现金净额 | 408,329 |
| 汕头市濠江区海电六期新能源开发有限公司 | 5,000 |
| 汕头市濠江区海电七期新能源开发有限公司 | 5,000 |
| 汕头市濠江区海电八期新能源开发有限公司 | 5,000 |
| 中机国能电力成套设备有限公司 | 5,870 |
| 张化机伊犁重型装备制造有限公司 | 215,253 |
| 新疆和丰张化机新能源装备有限公司 | 32,295 |
| 张家港澄杨机电产业发展有限公司 | 172,286 |
| 440,704 |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | |
| 其中：美元 | 843,252 | 6.5249 | 5,502,135 |
| 欧元 | 64,184 | 8.025 | 515,077 |
| 马来西亚林吉特 | 10,505 | 1.6173 | 16,990 |
| 日元 | 1,304,684 | 0.0632 | 82,456 |
| 越南盾 | 35,223,333 | 0.0003 | 10,567 |
| 港币 | 180,166 | 0.8416 | 151,628 |
| 英镑 | 968 | 8.8903 | 8,606 |
| 印尼盾 | 39,104,000 | 0.0005 | 19,552 |
| 孟加拉塔卡 | 82,630 | 0.0773 | 6,387 |
| 埃塞俄比亚币 | 3,437 | 0.1667 | 573 |
| 应收账款 | - | - | |
| 其中：美元 | 764,084 | 6.5249 | 4,985,572 |
| 欧元 | 52,438 | 8.025 | 420,815 |
| 马来西亚林吉特 | 10,862 | 1.6173 | 17,567 |
| 长期借款 | - | - | |
| 其中：美元 | 293,719 | 6.5249 | 1,916,487 |
| 欧元 | 188,588 | 8.025 | 1,513,419 |
| 其他应收款 | - | - | |
| 其中：马来西亚林吉特 | 680 | 1.6173 | 1,100 |
| 美元 | 51 | 6.5249 | 333 |
| 应付账款 | - | ||
| 其中：美元 | 44,306 | 6.5249 | 289,092 |
| 马来西亚林吉特 | 71,041 | 1.6173 | 114,895 |
| 欧元 | 13,385 | 8.025 | 107,415 |
| 孟加拉塔卡 | 101,709 | 0.0773 | 7,862 |
| 越南盾 | 15,280,000 | 0.0003 | 4,584 |
| 其他应付款 | - | - | |
| 其中：巴基斯坦卢比 | 2,538,325 | 0.0407 | 103,310 |
| 马来西亚林吉特 | 28,808 | 1.6173 | 46,591 |
| 欧元 | 437 | 8.025 | 3,507 |
| 短期借款 | - | - | |
| 其中：欧元 | 281,227 | 8.025 | 2,256,847 |
| 美元 | 157,887 | 6.5249 | 1,030,197 |
| 港币 | 548,500 | 0.8416 | 461,618 |
| 一年内到期的长期借款 | - | - | |
| 其中：欧元 | 15,130 | 8.025 | 121,426 |
| 美元 | 28,158 | 6.5249 | 183,728 |
| 瑞士法郎 | 206 | 7.4006 | 1,525 |
| 合同负债 | - | - | |
| 其中：美元 | 254,647 | 6.5249 | 1,661,546 |
| 欧元 | 8,133 | 8.025 | 65,267 |
□适用 √不适用
五、合并范围的变更
其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
(1) 2020年度因新设立或新收购而纳入合并范围的子公司清单如下：
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例% | 注册资本(单位：元) | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海电气(安徽)储能科技有限公司 | 安徽省 | 安徽省 | 制造业 | 60.00 | - | 人民币50,000,000 |
| 上海电气集团(凤城)环保能源有限公司 | 辽宁省 | 辽宁省 | 建筑业 | 70.00 | - | 人民币89,859,660 |
| 张家港特恩驰电缆有限公司 | 江苏省 | 江苏省 | 制造业 | 95.00 | - | 人民币48,409,850 |
| 青岛华晨伟业电力科技工程有限公司(注) | 山东省 | 山东省 | 技术服务业 | 46.00 | - | 人民币20,408,200 |
| 深圳市赢合科技股份有限公司(注) | 广东省 | 广东省 | 制造业 | 28.39 | - | 人民币649,537,963 |
| 上海电气集团国控环球工程有限公司 | 山西省 | 山西省 | 建筑业 | - | 51.00 | 人民币20,408,160 |
| 上海电气风电集团(海阳)新能源有限公司 | 山东省 | 山东省 | 制造业 | - | 100.00 | 人民币624,000,000 |
| 汕头市濠江区海电五期新能源开发有限公司 | 广东省 | 广东省 | 制造业 | - | 100.00 | 人民币5,000,000 |
| 汕头市濠江区海电八期新能源开发有限公司(注) | 广东省 | 广东省 | 制造业 | - | 100.00 | 人民币25,000,000 |
| 上海电气集团(张家港)变压器有限公司 | 江苏省 | 江苏省 | 制造业 | - | 50.01 | 人民币120,000,000 |
| 上海电气输配电(香港)工程有限公司 | 香港 | 香港 | 建筑业 | - | 100.00 | 港币20,000,000 |
| 上海电气集团(怀远)水处理有限公司 | 安徽省 | 安徽省 | 制造业 | 88.00 | - | 人民币144,771,300 |
| 上海欣机机床有限公司 | 上海 | 上海 | 制造业 | 100.00 | - | 人民币428,730,000 |
| 上海电气(江苏)综合能源服务有限公司 | 江苏省 | 江苏省 | 建筑业 | - | 51.00 | 人民币49,000,000 |
| 上海电气日本工程株式会社 | 日本 | 日本 | 制造业 | - | 100.00 | 日元217,960,000 |
| 上海磐馨企业管理咨询合伙企业(有限合伙) (注) | 上海市 | 上海市 | 商务服务业 | - | 20.02 | 人民币5,001,000,000 |
| 上海济馨企业管理咨询合伙企业(有限合伙) (注) | 上海市 | 上海市 | 商务服务业 | - | 20.03 | 人民币2,501,000,000 |
| 上海荆腾企业管理咨询合伙企业(有限合伙) (注) | 上海市 | 上海市 | 商务服务业 | - | 20.03 | 人民币2,501,000,000 |
| 格尔木美满新能源科技有限公司 | 青海省 | 青海省 | 专业技术服务业 | - | 100.00 | 人民币35,290,700 |
| 上海电气联创国际有限公司 | 香港 | 香港 | 电子元器件贸易 | - | 51.00 | 港币50,000,000 |
| 上海电气数智生态科技有限公司(注) | 上海市 | 上海市 | 制造业 | - | 38.08 | 人民币52,511,000 |
| 上海电气保绿环保科技有限公司 | 上海市 | 上海市 | 制造业 | - | 100.00 | 人民币100,000,000 |
注：本集团对深圳市赢合科技股份有限公司、汕头市濠江区海电八期新能源开发有限公司、青岛华晨伟业电力科技工程有限公司、上海磐馨企业管理咨询合伙企业(有限合伙) 、上海济馨企业管理咨询合伙企业(有限合伙) 、上海荆腾企业管理咨询合伙企业(有限合伙)和上海电气数智生态科技有限公司经营决策有控制权，因此本集团对其具有实质性控制，进而认定其为子公司并合并其财务报表。
(2) 处置子公司
(a) 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例（%） | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例（%） | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 汕头市濠江区海电六期新能源开发有限公司 | 5,000 | 80 | 收购方增资以至股权稀释丧失控制权 | 2020年 2月24日 | 产权交割完成 | -3 | ||||||
| 汕头市濠江区海电七期新能源开发有限公司 | 5,000 | 80 | 收购方增资以至股权稀释丧失控制权 | 2020年 4月9日 | 产权交割完成 | -4 | ||||||
| 汕头市濠江区海电八期新能源开发有限公司 | 5,000 | 80 | 收购方增资以至股权稀释丧失控制权 | 2020年 11月24日 | 产权交割完成 | |||||||
| 上海胜如电缆附件有限公司 | - | 100 | 破产清算 | 2020年 12月6日 | 移交法院指定资产管理人 | 115,707 | ||||||
| 中机国能电力成套设备有限公司 | 5,870 | 100 | 公司注销 | 2020年 12月31日 | 完成工商注销登记 | |||||||
| 张化机伊犁重型装备制造有限公司 | 215,253 | 100 | 股权转让 | 2020年 12月31日 | 完成股权交割 | 22,389 | ||||||
| 新疆和丰张化机新能源装备有限公司 | 32,295 | 100 | 股权转让 | 2020年 12月31日 | 完成股权交割 | -76 | ||||||
| 张家港澄杨机电产业发展有限公司 | 172,286 | 100 | 股权转让 | 2020年 7月31日 | 完成股权交割 | 46,222 | ||||||
| 上海舒洛企业发展有限公司 | - | 79 | 公司注销 | 2020年 12月31日 | 完成工商注销登记 |
其他说明：
√适用 □不适用
(b) 处置损益信息如下：
(i) 汕头市濠江区海电六期新能源开发有限公司处置损益计算如下：
单位： 千元 币种： 人民币
| 金额 | |
| 剩余股权公允价值 | 5,000 |
| 减：合并财务报表层面享有的汕头市濠江区海电六期新能源开发有限公司净资产份额 | -5,003 |
| 处置产生的亏损计入利润表 | -3 |
| 金额 | |
| 剩余股权公允价值 | 5,000 |
| 减：合并财务报表层面享有的净资产份额汕头市濠江区海电七期新能源开发有限公司 | -5,004 |
| 处置产生的亏损计入利润表 | -4 |
| 金额 | |
| 剩余股权公允价值 | 5,000 |
| 减：合并财务报表层面享有的汕头市濠江区海电八期新能源开发有限公司净资产份额 | -5,000 |
| 处置产生的收益计入利润表 | - |
| 金额 | |
| 处置价格 | - |
| 减：合并财务报表层面享有的上海胜如电缆附件有限公司净资产份额 | 115,707 |
| 处置产生的收益计入利润表 | 115,707 |
| 金额 | |
| 处置价格 | 5,870 |
| 减：合并财务报表层面享有的中机国能电力成套设备有限公司净资产份额 | -5,870 |
| 处置产生的亏损计入利润表 | - |
(vi) 张化机伊犁重型装备制造有限公司处置损益计算如下：
单位： 千元 币种： 人民币
| 金额 | |
| 处置价格 | 215,253 |
| 减：合并财务报表层面享有的张化机伊犁重型装备制造有限公司净资产份额 | -192,864 |
| 处置产生的亏损计入利润表 | 22,389 |
| 金额 | |
| 处置价格 | 32,295 |
| 减：合并财务报表层面享有的新疆和丰张化机新能源装备有限公司净资产份额 | -32,371 |
| 处置产生的亏损计入利润表 | -76 |
| 金额 | |
| 处置价格 | 172,286 |
| 减：合并财务报表层面享有的张家港澄杨机电产业发展有限公司净资产份额 | -126,064 |
| 处置产生的亏损计入利润表 | 46,222 |
(3) 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(a) 本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 （%） | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 | 购买日至年末被购买方的现金流量净额 |
| 深圳市赢合科技股份有限公司(注) | 2020年3月13日 | 2,107,488 | 17.03 | 通过购买股份、签署《放弃全部表决权的承诺函》及控制相关权力机构 | 2020年3月13日 | 控制权转移 | 2,211,613 | 14,817 | -1,225,755 |
| 张家港特恩驰电缆有限公司 | 2020年1月9日 | 234,144 | 95.00 | 通过购买股份及控制相关权力机构 | 2020年1月9日 | 控制权转移 | 533,844 | 30,184 | 11,137 |
| 青岛华晨伟业电力科技工程有限公司 | 2020年1月14日 | 23,000 | 46 | 通过购买股份、签署一致行动协议及控制相关权力机构 | 2020年1月14日 | 控制权转移 | 54,644 | 4,725 | 24,984 |
| 上海电气集团国控环球工程有限公司 | 2020年1月8日 | 18,563 | 51 | 通过购买股份及控制相关权力机构 | 2020年1月8日 | 控制权转移 | 101,892 | 845 | 191,366 |
| 上海电气（江苏）综合能源服务有限公司 | 2020年7月27日 | 16,000 | 51 | 通过收购股权、签署《股权转让协议》 | 2020年7月27日 | 控制权转移 | 201,221 | 13,061 | -12,100 |
| 格尔木美满新能源科技有限公司 | 2020年5月27日 | 924 | 100 | 通过收购股权、签署《股权转让协议》 | 2020年5月27日 | 控制权转移 | - | -1,018 | 11,016 |
| 上海电气数智生态科技有限公司 | 2020年7月23日 | 32,853 | 38.08 | 通过购买股份、签署一致行动协议及控制相关权力机构 | 2020年7月23日 | 控制权转移 | 162,367 | 29,884 | 13,393 |
| 上海电气保绿环保科技有限公司 | 2020年9月24日 | 10,985 | 100 | 通过购买股份及控制相关权力机构 | 2020年9月30日 | 控制权转移 | - | 8,549 | -8,549 |
注：本公司分别于2019年12月和2020年3月向赢合科技原第一大股东王维东、许小菊夫妇支付人民币959,022千元和人民币1,148,466千元，取得赢合科技9.73%和7.3%，合计17.03%的股权。赢合科技于2021年1月完成董事会改组，9名董事中由本公司提名的董事占5名。此外，根据王维东、许小菊夫妇签署的《放弃全部表决权的承诺函》自2021年1月赢合科技完成董事会改组之日起，其放弃对赢合科技的表决权。综上，本公司认为自2020年3月起取得赢合科技的控制权。
(b) 合并成本及商誉
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 合并成本 | 上海电气(江苏)综合能源服务有限公司 | 深圳市赢合科技股份有限公司 | 张家港特恩驰电缆有限公司 | 上海电气数智生态科技有限公司 | 青岛华晨伟业电力科技工程有限公司 | 上海电气集团国控环球工程有限公司 | 格尔木美满新能源科技有限公司 | 上海电气保绿环保科技有限公司 |
| --现金 | 16,000 | 1,148,466 | 234,144 | 32,853 | 23,000 | 18,563 | 924 | 5,382 |
| --非现金资产的公允价值 | ||||||||
| --发行或承担的债务的公允价值 | ||||||||
| --发行的权益性证券的公允价值 | ||||||||
| --或有对价的公允价值 | ||||||||
| --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 | ||||||||
| --其他 | ||||||||
| --长期股权投资 | - | 959,022 | - | - | - | - | - | 5,603 |
| 合并成本合计 | 16,000 | 2,107,488 | 234,144 | 32,853 | 23,000 | 18,563 | 924 | 10,985 |
| 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 | 8,349 | 610,252 | 215,813 | 29,775 | 23,376 | 18,563 | 924 | 10,985 |
| 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 | 7,651 | 1,497,236 | 18,331 | 3,078 | - | - | - | - |
| 营业外收入 | - | - | - | - | -376 | - | - | - |
(c) 被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 深圳市赢合科技股份有限公司 | 张家港特恩驰电缆有限公司 | 青岛华晨伟业电力科技工程有限公司 | 上海电气集团国控环球工程有限公司 | 上海电气（江苏）综合能源服务有限公司 | 格尔木美满新能源科技有限公司 | 上海电气数智生态科技有限公司 | 上海电气保绿环保科技有限公司 | |||||||||
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 资产： | 7,236,799 | 6,734,452 | 324,266 | 277,976 | 83,385 | 78,592 | 183,715 | 182,818 | 25,360 | 25,334 | 946 | 946 | 169,579 | 169,579 | 10,985 | 10,985 |
| 货币资金 | 1,228,371 | 1,228,371 | 55,903 | 55,903 | 15,826 | 15,826 | 2,101 | 2,101 | 17,131 | 17,131 | 1 | 1 | 14,355 | 14,355 | 85 | 85 |
| 应收款项 | 1,812,764 | 1,812,764 | 114,156 | 114,156 | 30,096 | 30,096 | 76,812 | 76,812 | 4,267 | 4,267 | 88,791 | 88,791 | ||||
| 存货 | ||||||||||||||||
| 固定资产 | ||||||||||||||||
| 无形资产 | ||||||||||||||||
| 预付款项 | 314,044 | 314,044 | 1,928 | 1,928 | 7,416 | 7,416 | 25 | 25 | 5,249 | 5,249 | ||||||
| 存货及合同资产 | 725,431 | 694,282 | 32,635 | 29,799 | 180 | 180 | ||||||||||
| 其他流动资产 | 641,330 | 641,330 | 2,624 | 3,112 | 28,460 | 28,460 | 79 | 79 | 11,094 | 11,094 | ||||||
| 商誉 | - | 298,480 | ||||||||||||||
| 其他非流动资产 | 2,514,859 | 1,745,181 | 117,020 | 73,078 | 8,823 | 4,030 | 97,386 | 96,489 | 3,858 | 3,832 | 945 | 945 | 50,090 | 50,090 | ||
| 长期股权投资 | 10,900 | 10,900 | ||||||||||||||
| 负债： | 3,653,404 | 3,533,280 | 97,095 | 85,047 | 32,568 | 32,568 | 147,316 | 147,316 | 8,988 | 8,989 | 22 | 22 | 91,388 | 91,388 | ||
| 借款 | 1,365,773 | 1,365,773 | ||||||||||||||
| 应付款项 | 1,397,246 | 1,397,246 | 82,291 | 82,291 | 3,100 | 3,100 | 65,608 | 65,608 | 3,243 | 3,243 | 5 | 5 | 51,443 | 51,443 | ||
| 递延所得税负债 | ||||||||||||||||
| 合同负债 | 655,523 | 655,523 | 802 | 802 | 352 | 352 | ||||||||||
| 其他负债 | 234,862 | 114,738 | 14,002 | 1,954 | 29,116 | 29,116 | 81,708 | 81,708 | 5,745 | 5,746 | 17 | 17 | 39,945 | 39,945 | ||
| 净资产 | 3,583,395 | 3,201,172 | 227,171 | 192,929 | 50,817 | 46,024 | 36,399 | 35,502 | 16,372 | 16,345 | 924 | 924 | 78,191 | 78,191 | 10,985 | 10,985 |
| 减：少数股东权益 | 2,973,143 | 2,661,017 | 11,358 | 9,647 | 27,441 | 24,852 | 17,836 | 17,396 | 8,023 | 8,010 | - | - | 48,416 | 48,416 | - | - |
| 取得的净资产 | 610,252 | 540,155 | 215,813 | 183,282 | 23,376 | 21,172 | 18,563 | 18,106 | 8,349 | 8,335 | 924 | 924 | 29,775 | 29,775 | 10,985 | 10,985 |
其他说明：
(i) 深圳市赢合科技股份有限公司
单位： 千元 币种： 人民币
| 2019年12月31日 | |
| 账面价值 | |
| 货币资金 | 714,518 |
| 预付款项 | 73,364 |
| 应收款项 | 1,837,787 |
| 存货及合同资产 | 656,977 |
| 其他流动资产 | 442,517 |
| 商誉 | 298,480 |
| 其他非流动资产 | 1,655,050 |
| 减：借款 | 740,516 |
| 应付款项 | 1,420,454 |
| 合同负债 | 268,587 |
| 其他负债 | 656,009 |
| 净资产 | 2,593,127 |
| 减：少数股东权益 | |
| 取得的净资产 |
| 2019年12月31日 | |
| 账面价值 | |
| 货币资金 | 55,903 |
| 预付款项 | 1,928 |
| 应收款项 | 114,156 |
| 存货及合同资产 | 29,799 |
| 其他流动资产 | 3,112 |
| 其他非流动资产 | 73,078 |
| 减：应付款项 | 82,291 |
| 合同负债 | 802 |
| 其他负债 | 1,954 |
| 净资产 | 192,929 |
| 减：少数股东权益 | |
| 取得的净资产 |
| 2019年12月31日 | |
| 账面价值 | |
| 货币资金 | 15,826 |
| 应收款项 | 30,096 |
| 存货及合同资产 | 180 |
| 其他流动资产 | 28,460 |
| 其他非流动资产 | 4,030 |
| 减：应付款项 | 3,100 |
| 合同负债 | 352 |
| 其他负债 | 29,116 |
| 净资产 | 46,024 |
| 减：少数股东权益 | |
| 取得的净资产 |
| 2019年12月31日 | |
| 账面价值 | |
| 货币资金 | 2,101 |
| 预付款项 | 7,416 |
| 应收款项 | 58,248 |
| 其他非流动资产 | 96,489 |
| 减：应付款项 | 65,608 |
| 其他负债 | 81,708 |
| 净资产 | 16,938 |
| 减：少数股东权益 | |
| 取得的净资产 |
| 2019年12月31日 | |
| 账面价值 | |
| 货币资金 | 314 |
| 预付款项 | - |
| 应收款项 | 5,365 |
| 其他流动资产 | - |
| 其他非流动资产 | 2,686 |
| 减：应付款项 | 3,739 |
| 其他负债 | 4,838 |
| 净资产 | -212 |
| 减：少数股东权益 | |
| 取得的净资产 |
| 2019年12月31日 | |
| 账面价值 | |
| 货币资金 | 6 |
| 其他非流动资产 | 941 |
| 减：应付款项 | -25 |
| 其他负债 | 19 |
| 净资产 | 953 |
| 减：少数股东权益 | |
| 取得的净资产 |
(vii) 上海电气数智生态科技有限公司
单位： 千元 币种： 人民币
| 2019年12月31日 | |
| 账面价值 | |
| 货币资金 | 5,897 |
| 预付款项 | 8,757 |
| 应收款项 | 111,704 |
| 其他流动资产 | 22,295 |
| 其他非流动资产 | 57,947 |
| 减：应付款项 | 72,579 |
| 其他负债 | 48,520 |
| 净资产 | 85,501 |
| 减：少数股东权益 | |
| 取得的净资产 |
| 2019年12月31日 | |
| 账面价值 | |
| 货币资金 | 94 |
| 长期股权投资 | 8,400 |
| 净资产 | 8,494 |
| 减：少数股东权益 | |
| 取得的净资产 |
六、在其他主体中的权益
(1) 在子公司中的权益
(a) 企业集团的构成
√适用 □不适用
单位： 千元 币种： 人民币
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 法人类别 | 注册地 | 业务性质 | 已发行股本及 债券信息 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||||
| 机电股份(附注二(49)(a)) | 上海 | 上市 | 上海 | 制造业 | 股本1,022,739 | 48.81 | - | 以股权出资投入 |
| 上海锅炉厂有限公司 | 上海 | 法人独资 | 上海 | 制造业 | 无 | 100 | - | 以股权出资投入 |
| 上海电气集团上海电机厂有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | 61 | - | 以股权出资投入 |
| TEC4AERO GmbH | 德国 | 其他有限责任 | 德国 | 制造业 | 无 | - | 100 | 以股权出资投入 |
| 上海南华兰陵电气有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | - | 50 | 以股权出资投入 |
| 上海机床厂有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | 100 | - | 以股权出资投入 |
| 上海三菱电梯有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | - | 52 | 以股权出资投入 |
| 上海电气电站设备有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | - | 54.64 | 设立或投资 |
| 上海电气风电集团有限公司 | 上海 | 法人独资 | 上海 | 制造业 | 无 | 99 | 1 | 设立或投资 |
| 上海汽轮机厂有限公司 | 上海 | 法人独资 | 上海 | 制造业 | 无 | 100 | - | 设立或投资 |
| 上海电气核电设备有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | 57.80 | - | 设立或投资 |
| 上海电气输配电集团有限公司(附注二(49)(a)) | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | 50 | - | 设立或投资 |
| 上海电器进出口有限公司 | 上海 | 法人独资 | 上海 | 服务业 | 无 | 100 | - | 设立或投资 |
| 上海电气香港有限公司 | 上海 | 法人独资 | 上海 | 金融业 | 无 | 100 | - | 设立或投资 |
| 上海电气燃气轮机有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | 60 | - | 设立或投资 |
| 上海电气上重碾磨特装设备有限公司 | 上海 | 法人独资 | 上海 | 制造业 | 无 | 100 | - | 设立或投资 |
| 上海电气风电云南有限公司 | 云南 | 法人独资 | 云南 | 制造业 | 无 | 100 | - | 设立或投资 |
| 上海市机电设计研究院有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 服务业 | 无 | 51.12 | - | 设立或投资 |
| 上海纳杰电气成套有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | - | 85 | 设立或投资 |
| 上海电器股份有限公司人民电器厂 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | - | 100 | 同一控制下企业合并 |
| 上海电气输配电工程成套有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | - | 100 | 同一控制下企业合并 |
| 上海鼓风机厂有限公司 | 上海 | 法人独资 | 上海 | 制造业 | 无 | 100 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海电气集团财务有限责任公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 金融业 | 无 | 74.63 | 13.79 | 同一控制下企业合并 |
| 上海磬馨企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(注1) | 上海 | 有限合伙 | 上海 | 服务业 | 无 | 20.02 | 以股权出资投入 | |
| 上海荆腾企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(注1) | 上海 | 有限合伙 | 上海 | 服务业 | 无 | 20.03 | 以股权出资投入 | |
| 上海济馨企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(注1) | 上海 | 有限合伙 | 上海 | 服务业 | 无 | 20.03 | 以股权出资投入 | |
| 上海电气泰雷兹交通自动化系统有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | 50.10 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海电气集团置业有限公司 | 上海 | 法人独资 | 上海 | 房地产业 | 无 | 100 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海集优机械股份有限公司 | 上海 | 上市 | 上海 | 制造业 | 股本1,725,943 | 47.18 | 7.88 | 同一控制下企业合并 |
| 上海电气电站环保工程有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | 95 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海电气实业有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 服务业 | 无 | 51.82 | - | 设立或投资 |
| 上海电气国际经济贸易有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 服务业 | 无 | 80.59 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海第一机床厂有限公司 | 上海 | 法人独资 | 上海 | 制造业 | 无 | 100 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海电气租赁有限公司 | 上海 | 法人独资 | 上海 | 服务业 | 无 | 100 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海电装燃油喷射有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | 61 | - | 同一控制下企业合并 |
| 上海飞航电线电缆有限公司 | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | - | 60 | 非同一控制下企业合并 |
| 上海华普电缆有限公司(注2) | 上海 | 其他有限责任 | 上海 | 制造业 | 无 | - | 80 | 非同一控制下企业合并 |
| 上海电气投资有限公司(注2) | 上海 | 法人独资 | 上海 | 金融业 | 无 | 100 | - | 设立或投资 |
| 苏州天沃科技股份有限公司(附注二(49)(a)) | 江苏 | 上市 | 江苏 | 制造业 | 流通受限股1,045 流通股868,330 | 15.24 | - | 非同一控制下企业合并 |
| 深圳市赢合科技股份有限公司(附注二(49)(a) 、注2) | 广东 | 上市 | 广东 | 制造业 | 股本649,537 | 28.39 | - | 非同一控制下企业合并 |
(ii) 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 上海电气输配电集团有限公司 | 50.00% | 240,213 | 50,000 | 2,130,420 |
| 机电股份 | 51.19% | 1,234,208 | 669,778 | 8,564,664 |
| 上海电气实业有限公司 | 48.19% | 209,595 | 150,182 | 5,298,928 |
(iii) 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 上海电气输配电集团有限公司 | 11,449,271 | 1,595,102 | 13,044,373 | 9,499,361 | 9,492,217 | 1,513,261 | 11,005,478 | 7,677,703 | ||||
| 机电股份 | 29,680,523 | 6,491,269 | 36,171,792 | 21,784,872 | 28,974,016 | 5,579,531 | 34,553,547 | 20,777,701 | ||||
| 上海电气实业有限公司 | 2,285,984 | 5,252,615 | 7,538,599 | 699,149 | 916,943 | 5,589,929 | 6,506,872 | 575,550 | ||||
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 上海电气输配电集团有限公司 | 12,381,152 | 351,250 | 309,373 | -208,889 | 11,847,757 | 202,499 | 207,934 | 212,035 |
| 机电股份 | 23,394,106 | 1,785,742 | 1,784,771 | 1,096,371 | 22,287,778 | 1,783,174 | 1,783,286 | 211,022 |
| 上海电气实业有限公司 | 373,939 | 286,816 | 286,816 | -38,886 | 241,994 | 320,862 | 320,862 | -24,196 |
(c) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(d) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(2) 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
(3) 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(a) 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 合营企业– | ||||||
| 上海发那科机器人有限公司 | 上海 | 上海 | 生产制造工业机器人 | - | 50 | 权益法核算 |
| 联营企业– | ||||||
| 上海金泰工程机械有限公司 | 上海 | 上海 | 制造及经营工程机器及相关设备 | - | 49 | 权益法核算 |
| 上海一冷开利空调设备有限公司 | 上海 | 上海 | 生产中央空调制冷设备 | - | 30 | 权益法核算 |
| 期末余额/ 本期发生额 | |
| 上海发那科机器人有限公司 | |
| 流动资产 | 2,966,642 |
| 其中：现金和现金等价物 | 1,403,481 |
| 非流动资产 | 1,209,202 |
| 资产合计 | 4,175,844 |
| 流动负债 | 1,341,044 |
| 非流动负债 | - |
| 负债合计 | 1,341,044 |
| 少数股东权益 | |
| 归属于母公司股东权益 | 2,834,800 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 1,417,399 |
| 调整事项 |
| --商誉 | |
| --内部交易未实现利润 | |
| --其他 | |
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 1,417,399 |
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | |
| 营业收入 | 3,784,978 |
| 财务费用 | |
| 所得税费用 | |
| 净利润 | 330,142 |
| 终止经营的净利润 | |
| 其他综合收益 | |
| 综合收益总额 | 330,142 |
| 本年度收到的来自合营企业的股利 | 26,817 |
| 期末余额/ 本期发生额 | ||
| 上海金泰工程机械 有限公司 | 上海一冷开利空调设备 有限公司 | |
| 流动资产 | 967,963 | 1,492,969 |
| 非流动资产 | 478,803 | 772,725 |
| 资产合计 | 1,446,766 | 2,265,694 |
| 流动负债 | 307,444 | 946,281 |
| 非流动负债 | 31,411 | - |
| 负债合计 | 338,855 | 946,281 |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 1,107,911 | 1,319,413 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 542,876 | 395,824 |
| 调整事项 | ||
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 542,876 | 408,387 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | 720,892 | 3,189,641 |
| 净利润 | 70,141 | 100,610 |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | 70,141 | 100,610 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 41,650 | 28,271 |
(iii) 本期无重大合营企业和联营企业发生超额亏损
(d) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(e) 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(f) 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(g) 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(h) 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
(4) 重要的共同经营
□适用 √不适用
(5) 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
(6) 其他
□适用 √不适用
七、分部信息
(1) 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
经营分部本集团的经营业务根据其性质以及所提供的产品和服务分开组织和管理。本集团的每个经营分部为一个业务集团，其产品和服务面临不同于其他经营分部的风险并取得不同于其他经营分部的报酬。
各经营分部的信息概括如下：
(1) 能源装备业务板块：燃煤发电及配套设备、燃气发电设备、风电设备、核电设备、储能设备、高端化工设备、电网及工业智能供电系统解决方案；
(2) 工业装备业务板块：电梯、大中型电机、智能制造设备、工业基础件、建筑工业化设备；
(3) 集成服务业务板块：能源、环保及自动化工程及服务，包括各类传统能源及新能源、固体废弃物综合利用、污水处理、烟气处理、轨道交通等；工业互联网服务；金融服务，包括融资租赁、保险经纪；国际贸易服务；高端物业服务等。
出于配置资源和评价业绩的决策目的，管理层对各业务单元的经营成果分开进行管理。分部业绩以报告的分部利润为基础进行评价。该指标为对利润总额进行调整后的指标，除不包括利息收入、财务费用、股利收入、金融工具公允价值变动收益以及总部费用之外，该指标与本集团利
润总额一致。
分部资产不包括交易性金融资产、衍生工具、应收股利、应收利息、长期股权投资、债权投资、其他债权投资、其他权益工具投资、其他非流动金融资产、商誉、递延所得税资产和其他未分配的总部资产，该等资产由本集团统一管理。
分部负债不包括交易性金融负债、衍生工具、应付股利、应付利息、借款、应交所得税费用、递延所得税负债以及其他未分配的总部负债，该等负债由本集团统一管理。
分部间的转移定价，参照向第三方进行交易所采用的价格制定。
(a) 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 能源装备 | 工业装备 | 集成服务 | 其他 | 未分配的金额 | 分部间抵销 | 合计 |
| 2020年度及2020年12月31日 | |||||||
| 营业收入 | 55,960,060 | 42,177,276 | 52,231,760 | 336,252 | 169,400 | 13,589,692 | 137,285,056 |
| 其中：对外交易收入 | 49,143,016 | 39,684,678 | 48,120,618 | 262,685 | 74,059 | 137,285,056 | |
| 分部间交易收入 | 6,817,044 | 2,492,598 | 4,111,142 | 73,567 | 95,341 | 13,589,692 | |
| 营业成本 | 46,452,388 | 34,988,218 | 45,982,774 | 197,572 | 2,119 | 13,595,241 | 114,027,830 |
| 信用减值损失 | 282,774 | 365,130 | 947,020 | 4,224 | 185,874 | 51,139 | 1,733,883 |
| 资产减值损失 | 524,376 | 527,212 | 48,133 | 17,986 | 1,117,707 | ||
| 折旧费和摊销费 | 1,295,511 | 895,653 | 502,287 | 125,306 | 256,312 | 3,075,069 | |
| 财务费用 | 1,870,351 | 1,870,351 | |||||
| 对联营和合营企业的投资收益 | 912,466 | 912,466 | |||||
| 营业利润/(亏损) | 1,640,163 | 1,427,586 | 4,160,621 | -280,105 | -934,699 | -49,471 | 6,063,037 |
| 营业外收支 | 283,402 | ||||||
| 利润总额 | 6,346,439 | ||||||
| 资产和负债 | |||||||
| 资产总额 | 111,763,492 | 68,092,747 | 176,739,792 | 1,325,350 | 70,695,678 | 113,214,325 | 315,402,734 |
| 负债总额 | 75,525,459 | 39,935,661 | 126,189,619 | 789,829 | 67,147,605 | 101,034,781 | 208,553,392 |
| 折旧费用和摊销费用以外的其他非现金费用 | 1,729,566 | 188,321 | 1,864,328 | 5,861 | 15,303 | 3,803,379 | |
| 非流动资产增加额 | 2,533,930 | 1,785,692 | 4,311,921 | 42,250 | 100,113 | 8,773,906 |
| 2019年度及2019年12月31日 | |||||||
| 营业收入 | 45,943,613 | 46,409,254 | 44,315,634 | 410,515 | 105,328 | 9,675,380 | 127,508,964 |
| 其中：对外交易收入 | 41,987,786 | 45,108,260 | 40,315,903 | 83,531 | 13,484 | 127,508,964 | |
| 分部间交易收入 | 3,955,827 | 1,300,994 | 3,999,731 | 326,984 | 91,844 | 9,675,380 | |
| 营业成本 | 37,812,878 | 38,144,099 | 36,826,327 | 310,911 | 1,045 | 9,738,730 | 103,356,530 |
| 信用减值损失 | 200,850 | 195,299 | 1,493,867 | -1,295 | 161,872 | 1,726,849 | |
| 资产减值损失 | 1,056,189 | 82,315 | 37,952 | 1,176,456 | |||
| 折旧费和摊销费 | 1,068,859 | 800,468 | 590,686 | 48,147 | 274,193 | 2,782,353 | |
| 财务费用 | 1,470,159 | 1,470,159 | |||||
| 对联营和合营企业的投资收益 | 759,329 | 759,329 | |||||
| 营业利润/(亏损) | 427,036 | 3,265,622 | 3,845,216 | -245,076 | -643,860 | -278,919 | 6,927,857 |
| 营业外收支 | 163,914 | ||||||
| 利润总额 | 7,091,771 | ||||||
| 资产和负债 | |||||||
| 资产总额 | 88,552,096 | 60,645,276 | 149,395,732 | 1,330,437 | 62,457,726 | 81,857,678 | 280,523,589 |
| 负债总额 | 58,966,161 | 32,093,872 | 110,187,919 | 502,651 | 56,213,265 | 69,029,451 | 188,934,417 |
| 折旧费用和摊销费用以外的其他非现金费用 | 1,955,806 | 179,417 | 219,589 | 4,424 | 11,438 | 2,370,674 | |
| 非流动资产增加额 | 2,579,760 | 1,789,693 | 4,377,865 | 46,247 | 23,172 | 8,816,737 |
其他说明
√适用 □不适用
(b) 对外交易收入
单位：千元 币种：人民币
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 中国大陆 | 115,644,213 | 110,280,866 |
| 其他国家和地区 | 21,640,843 | 17,228,098 |
| 137,285,056 | 127,508,964 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 中国大陆 | 57,194,881 | 51,818,826 |
| 其他国家和地区 | 11,777,310 | 10,996,895 |
| 68,972,191 | 62,815,721 |
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 电气总公司 | 上海 | 承包、制造、销售、服务 | 9,180,366 | 57.84 | 57.84 |
| 2019年12月31日 | 本年增加 | 本年减少 | 2020年12月31日 | |
| 电气总公司 | 9,080,366 | 100,000 | - | 9,180,366 |
| 2019年12月31日 | ||
| 持股比例 | 表决权比例 | |
| 电气总公司 | 59.18% | 59.18% |
本企业最终控制方是电气总公司。
(2) 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
(六)
(3) 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
(六)
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(4) 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 上海电气机床工程成套有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海冶金矿山机械厂 | 母公司控制的公司 |
| 上海辛克试验机有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海起重运输机械厂有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海第三机床厂 | 母公司控制的公司 |
| 上海电气企业发展有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海机床工具(集团)有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海液压气动总公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海电气(集团)长江公司 | 母公司控制的公司 |
| 太平洋机电(集团)有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 太平洋机电集团上海纺织机械有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海普恩伊进出口有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海太平洋纺织机械成套设备有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海远东钢丝针布有限责任公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海华嵘实业公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海中纺机机械有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海信通浦皓置业有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海电气物业有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海共鑫投资管理有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海机电大厦楼宇管理公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海绿岛投资管理有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海电气人力资源有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海电气轻工资产管理公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海搪瓷不锈钢制品联合公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海双爱物业管理有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海飞人协昌缝制机械有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海工具公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海联合木材工业有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海金田商务有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海英雄实业有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海英实物业有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海自动化仪表有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海申友电器设备有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海海立(集团)股份有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海日立电器有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 南昌海立电器有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 南昌海立冷暖技术有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 绵阳海立电器有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 海立电器(印度)有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海金旋物业管理有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海海立铸造有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海海立特种制冷设备有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海冷气机厂有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 海立高科技日本株式会社 | 母公司控制的公司 |
| 上海海立睿能环境技术有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海电气集团香港有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海电气全球投资有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海电气钠硫储能技术有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海电创投资发展有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海电线五厂有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海自仪希希埃阀门有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 安徽海立精密铸造有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 杭州富生电器有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 杭州富生机电科技有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 四川富生电器有限责任公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海重型机器厂有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海电气(无锡)锻压有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海核电技术装备有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海海立新能源技术有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海茗臻新能源环保工程有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 上海横河电机有限公司 | 母公司控制的公司 |
| 斯必克空冷却技术(北京)有限公司 | 其他关联企业 |
| 上海建设路桥机械设备有限公司 | 其他关联企业 |
| 德国西门子公司 | 其他关联企业 |
| 施耐德电气(中国)有限公司 | 其他关联企业 |
| 上海市电力公司 | 其他关联企业 |
| 摩根新材料(上海)有限公司 | 其他关联企业 |
| 上海南洋电缆有限公司 | 其他关联企业 |
| 日本三菱电机株式会社 | 其他关联企业 |
| 盛怡股权投资有限公司 | 其他关联企业 |
| 德国凯士比股份有限公司 | 其他关联企业 |
| 上海日野发动机有限公司 | 其他关联企业 |
| 淮北市水务投资发展有限公司 | 其他关联企业 |
| 上海申欣风力发电有限公司 | 其他关联企业 |
(5) 关联交易情况
本集团与关联方的交易价格参照同类商品或者同类业务的市场价格制定。(a) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 母公司控制的公司 | 采购商品、接受劳务 | 227,760 | 51,640 |
| 合营企业 | 采购商品、接受劳务 | 25,935 | 140,053 |
| 联营企业 | 采购商品、接受劳务 | 2,802,602 | 2,885,596 |
| 其他关联企业 | 采购商品、接受劳务 | 1,059,710 | 1,309,899 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 电气总公司 | 销售商品、提供劳务 | 2,362 | 5,873 |
| 母公司控制的公司 | 销售商品、提供劳务 | 459,459 | 164,499 |
| 合营企业 | 销售商品、提供劳务 | 99,373 | |
| 联营企业 | 销售商品、提供劳务 | 544,394 | 224,106 |
| 其他关联企业 | 销售商品、提供劳务 | 4,174,146 | 4,358,671 |
| 电气总公司 | 关联方建造合同收入 | 35,643 | |
| 母公司控制的公司 | 关联方建造合同收入 | 2,754,922 | |
| 联营企业 | 关联方建造合同收入 | 2,683,923 | |
| 其他关联企业 | 关联方建造合同收入 | 105 | 2,978,116 |
(c) 关联租赁情况本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 电气总公司 | 租赁收入 | 15,392 | 6,589 |
| 母公司控制的公司 | 租赁收入 | 45,665 | 27,784 |
| 联营企业 | 租赁收入 | 5,305 | 15,378 |
| 其他关联企业 | 租赁收入 | 2,668 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 母公司控制的公司 | 固定资产 | 3,524 | 3,898 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 母公司控制的公司 | - | 238 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 电气总公司 | - | 1,578,600 |
| 母公司控制的公司 | 521,998 | - |
| 521,998 | 1,578,600 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 合营企业 | 33,908 | - |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 联营公司 | 1,015,622 | - |
| 合营企业 | - | 858,672 |
| 1,015,622 | 858,672 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 电气总公司 | 560,000 | - |
(h) 关联担保情况本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
√适用 □不适用
本集团向关联方提供的借款担保
单位：千元 币种：人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 最高额 | 实际担保额 | 最高额 | 实际担保额 | |
| 纳博特斯克(中国)精密机器有限公司 | 51,150 | 31,302 | 51,150 | 48,223 |
| 重庆神华薄膜太阳能科技有限公司 | 300,000 | 267,479 | 300,000 | 238,268 |
| 天津市青沅水处理技术有限公司 | 253,000 | 252,993 | - | - |
因此本集团将天沃恩科(北京)核物理研究院有限公司的资产和负债分类至持有待售资产和负债(附注四(13))。
(v) 于2020年度本集团下属子公司上海锅炉厂有限公司与电气总公司下属子公司上海电气企业发展有限公司签订转让协议，以2020年6月30日为基准日将部分资产协议转让给上海电气企业发展有限公司，拟转让的资产包括应收账款、长期待摊费用、存货及其他应收款，转让价格人民币174,307千元(其中实物资产不含税)。该拟转让资产符合持有待售条件，在资产负债表中列示为持有待售资产(附注四(13))。
(k) 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 董事 | 5,129 | 5,079 |
| 监事 | 2,654 | 2,571 |
| 高级管理人员 | 13,365 | 13,345 |
| 关键管理人员报酬 | 21,148 | 20,995 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 电气总公司 | 7,353 | 6,620 | 13,676 | 11,643 |
| 应收账款 | 母公司控制的公司 | 1,114,371 | 9,485 | 350,698 | 1,977 |
| 应收账款 | 合营企业 | 83,172 | 1,741 | - | - |
| 应收账款 | 联营企业 | 1,072,383 | 5,264 | 22,222 | 561 |
| 应收账款 | 其他关联企业 | 852,601 | 5,993 | 866,512 | 117 |
| 应收票据 | 母公司控制的公司 | 37,268 | 24,484 | ||
| 应收票据 | 联营企业 | 9,000 | |||
| 应收票据 | 其他关联企业 | 4,830 | |||
| 其他应收款 | 电气总公司 | 2 | 4,082 | ||
| 其他应收款 | 母公司控制的公司 | 2,625 | 3,156 | ||
| 其他应收款 | 合营企业 | 2,366 | 29,359 | ||
| 其他应收款 | 联营企业 | 1,095,674 | 182,114 | 2,003 | |
| 其他应收款 | 其他关联企业 | 22,442 | 19 | ||
| 合同资产 | 母公司控制的公司 | 8,760 | 88 | ||
| 合同资产 | 联营企业 | 40,461 | 577 | 80 | 3 |
| 其他非流动资产-合同资产 | 其他关联企业 | 13,336 | 334,827 | 3,645 | |
| 长期应收款 | 合营企业 | 1,014,246 | 211,927 | 1,094,849 | 252,148 |
| 预付款项 | 电气总公司 | 2 | |||
| 预付款项 | 母公司控制的公司 | 24,547 | 10,528 | ||
| 预付款项 | 合营企业 | 61,490 | 372,508 | ||
| 预付款项 | 联营企业 | 467,954 | 365,581 | ||
| 预付款项 | 其他关联企业 | 80,841 | 285,744 | ||
| 应收股利 | 联营企业 | 39,747 | 82,189 | ||
| 一年以内到期的非流动资产 | 合营企业 | 249,386 | 52,109 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 电气总公司 | 142 | |
| 应付账款 | 母公司控制的公司 | 157,370 | 279,514 |
| 应付账款 | 合营企业 | 681 | 151,347 |
| 应付账款 | 联营企业 | 6,684 | 299,467 |
| 应付账款 | 其他关联企业 | 288,704 | 153,883 |
| 应付票据 | 母公司控制的公司 | 6,845 | 26,897 |
| 应付票据 | 联营企业 | 84,188 | 126,041 |
| 预收款项 | 其他关联企业 | 10,554 | |
| 合同负债 | 电气总公司 | 185 | 185 |
| 合同负债 | 母公司控制的公司 | 98 | 37,927 |
| 合同负债 | 联营企业 | 7,591 | |
| 合同负债 | 其他关联企业 | 19,403 | 26,267 |
| 其他应付款 | 电气总公司 | 25,285 | |
| 其他应付款 | 母公司控制的公司 | 7,986 | 28,199 |
| 其他应付款 | 合营企业 | 33,459 | 30,857 |
| 其他应付款 | 联营企业 | 20 | 20 |
| 其他应付款 | 其他关联企业 | 40,735 | 60,078 |
| 应付股利 | 电气总公司 | 171 | 171 |
| 应付股利 | 母公司控制的公司 | 21 | 38 |
| 应付股利 | 其他关联企业 | 58,014 | 53,400 |
| 一年内到期的长期应付款 | 电气总公司 | 459,000 | 560,000 |
| 一年内到期的长期应付款 | 母公司控制的公司 | 327,899 | 328 |
| 一年内到期的长期应付款 | 其他关联企业 | 4,324 | 4,324 |
| 一年内到期的长期应付款 | 联营企业 | 24,249 | 379,294 |
| 长期应付款 | 电气总公司 | 559,600 | 1,018,600 |
| 长期应付款 | 母公司控制的公司 | 195,747 | 1,320 |
| 长期应付款 | 联营企业 | 1,991 | |
| 租赁负债 | 母公司控制的公司 | 3,424 | 3,875 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 电气总公司 | 1,028,715 | 2,304,341 |
| 母公司控制的公司 | 2,874,525 | 2,511,685 |
| 联营企业 | 53,994 | 68,785 |
| 其他关联企业 | 35,881 | 2,192,245 |
| 3,993,115 | 7,077,056 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 电气总公司 | 13,910 | 6,950 |
| 母公司控制的公司 | 35,589 | 24,950 |
| 联营企业 | 245 | 444 |
| 其他关联企业 | 553 | 2,332 |
| 50,297 | 34,676 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 电气总公司 | 5,767,000 | 6,957,000 |
| 母公司控制的公司 | 1,014,300 | 54,500 |
| 联营企业 | 111,000 | 1,131,000 |
| 其他关联企业 | 20,000 | - |
| 6,912,300 | 8,142,500 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 母公司控制的公司 | 531,728 | 374,414 |
| 联营企业 | - | 16,402 |
| 531,728 | 390,816 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 电气总公司 | 199,900 | 182,395 |
| 母公司控制的公司 | 14,496 | 85,575 |
| 联营企业 | 30,224 | 53,808 |
| 其他关联企业 | - | - |
| 244,620 | 321,778 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 合营企业 | - | - |
| 联营企业 | - | 581 |
| - | 581 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 母公司控制的公司 | 1,305,190 | 1,293,733 |
| 姓名 | 职务 | 酬金 | 工资及补贴 | 养老金计划供款 | 奖金 | 其他津贴福利 | 就管理本公司或子公司而提供的其他服务的薪酬 | 合计 |
| 郑建华 | 董事长、首席执行官 | - | 927 | 25 | 139 | - | - | 1,091 |
| 黄瓯 | 执行董事、总裁 | - | 1,372 | 25 | 83 | - | - | 1,480 |
| 朱兆开 | 执行董事 | - | 813 | 25 | - | - | - | 838 |
| 朱斌 | 执行董事 | - | 813 | 25 | 111 | - | - | 949 |
| 姚珉芳 | 非执行董事 | - | - | - | - | - | - | - |
| 李安 | 非执行董事 | - | - | - | - | - | - | - |
| 习俊通 | 独立非执行董事 | 250 | - | - | - | - | - | 250 |
| 徐建新 | 独立非执行董事 | 250 | - | - | - | - | - | 250 |
| 褚君浩 | 独立非执行董事(已离职) | 229 | - | - | - | - | - | 229 |
| 刘运宏 | 独立非执行董事 | 42 | - | - | - | - | - | 42 |
| 周国雄 | 监事会主席 | - | - | - | - | - | - | - |
| 华杏生 | 监事会副主席 | - | 530 | 12 | 96 | - | - | 637 |
| 张艳 | 职工监事 | - | 1,065 | 25 | 41 | - | - | 1,131 |
| 袁胜洲 | 职工监事 | - | 847 | 25 | 14 | - | - | 886 |
| 韩泉治 | 监事 | - | - | - | - | - | - | - |
| 董鑑华 | 副总裁 | - | 1,257 | 125 | - | - | - | 1,382 |
| 陈干锦 | 副总裁 | - | 1,061 | 25 | 43 | - | - | 1,129 |
| 顾治强 | 副总裁 | - | 1,232 | 25 | - | - | - | 1,257 |
| 金孝龙 | 副总裁 | - | 1,065 | 25 | - | - | - | 1,090 |
| 阳虹 | 副总裁 | - | 252 | 9 | - | - | - | 261 |
| 吕亚臣 | 副总裁(已离任) | 542 | 12 | 111 | 665 | |||
| 张科 | 副总裁(已离任) | 741 | 21 | 111 | 873 | |||
| 771 | 12,517 | 404 | 748 | - | - | 14,440 |
| 姓名 | 职务 | 酬金 | 工资及补贴 | 养老金计划供款 | 奖金 | 其他津贴福利 | 就管理本公司或子公司而提供的其他服务的薪酬 | 合计 |
| 郑建华 | 董事长、首席执行官 | - | 1,014 | 23 | 138 | - | - | 1,175 |
| 黄瓯 | 执行董事、总裁 | - | 1,262 | 23 | 83 | - | - | 1,368 |
| 朱兆开 | 执行董事 | - | 695 | 23 | - | - | - | 718 |
| 朱斌 | 执行董事 | - | 914 | 23 | 111 | - | - | 1,048 |
| 姚珉芳 | 非执行董事 | - | - | - | - | - | - | - |
| 李安 | 非执行董事 | - | - | - | - | - | - | - |
| 简迅鸣 | 独立非执行董事(已离任) | 229 | - | - | - | - | - | 229 |
| 褚君浩 | 独立非执行董事(已离任) | 250 | - | - | - | - | - | 250 |
| 习俊通 | 独立非执行董事 | 250 | - | - | - | - | - | 250 |
| 徐建新 | 独立非执行董事 | 42 | - | - | - | - | - | 42 |
| 周国雄 | 监事会主席 | - | - | - | - | - | - | - |
| 华杏生 | 监事会副主席 | - | 914 | 23 | 95 | - | - | 1,032 |
| 李斌 | 职工监事(已离任) | - | 154 | 3 | - | - | - | 157 |
| 朱茜 | 职工监事(已离任) | - | 783 | 9 | - | - | - | 792 |
| 张艳 | 职工监事 | - | 235 | 15 | 42 | - | - | 292 |
| 袁胜洲 | 职工监事 | - | 268 | 16 | 14 | - | - | 298 |
| 韩泉治 | 监事 | - | - | - | - | - | - | - |
| 董鑑华 | 副总裁 | - | 1,383 | 23 | 125 | - | - | 1,531 |
| 张科 | 副总裁(已离任) | - | 941 | 23 | 111 | - | - | 1,075 |
| 吕亚臣 | 副总裁(已离任) | - | 941 | 23 | 111 | - | - | 1,075 |
| 陈干锦 | 副总裁 | - | 1,231 | 23 | 43 | - | - | 1,296 |
| 顾治强 | 副总裁 | - | 1,239 | 23 | - | - | - | 1,262 |
| 金孝龙 | 副总裁 | - | 1,044 | 23 | - | - | - | 1,067 |
| 771 | 13,018 | 296 | 873 | - | - | 14,957 |
| 为本公司或子公司提供董事服务 | 为本公司或子公司提供其他服务 | 合计 | ||||
| 2020年度 | 2019年度 | 2020年度 | 2019年度 | 2020年度 | 2019年度 | |
| 董事薪酬 | 5,129 | 5,080 | - | - | 5,129 | 5,080 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 基本工资、奖金、住房补贴以及其他补贴 | 14,756 | 22,554 |
| 养老金计划供款 | - | 370 |
| 入职奖金 | - | - |
| 离职补偿 | - | - |
| 其他 | - | - |
| 14,756 | 22,924 |
| 人数 | ||
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 薪酬范围： | ||
| 人民币2,000,001元 – 2,500,000元 | 2 | 2 |
| 人民币2,500,001元 – 3,000,000元 | - | - |
| 人民币3,000,001元 – 3,500,000元 | 2 | 1 |
| 人民币3,500,001元 – 4,000,000元 | - | - |
| 人民币4,000,001元 – 4,500,000元 | 1 | - |
| 人民币5,000,001元 – 5,500,000元 | - | 1 |
| 人民币9,500,001元 – 10,000,000元 | - | 1 |
(1) 资本性支出承诺事项
单位:千元 币种:人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 已签约 | 2,912,684 | 2,758,069 |
| 已批准但未签约 | 19,548 | 86,604 |
| 2,932,232 | 2,844,673 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 一年以内(含1年) | 46,215 | 109,345 |
| 一到二年(含2年) | 38,715 | 76,114 |
| 二到三年(含3年) | 34,546 | 66,387 |
| 三年以上 | 198,139 | 260,068 |
| 317,615 | 511,914 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 已签约但未履行 | 412,510 | - |
| 拟分配的利润或股利 | 1,127,375 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
收合并相关议案。截至2021年1月11日，《合并协议》项下的生效条件已全部达成。
(ii) 于2021年3月26日，本公司召开第五届四十八次董事会，审议通过本公司之全资子公司上
海电气香港国际工程有限公司出资100万新加坡元(约人民币五百万元)在新加坡设立全资子公司上海电气香港国际工程有限公司(公司名称最终以工商登记为准)。
(iii) 于2021年3月26日，本公司召开第五届四十八次董事会，审议通过2020年度利润分配预
案，每10股分配现金股利人民币0.7178元(含税)，共派发股利人民币1,127,375千元。上述预案尚需提交本公司股东大会审议。
十二、融资租赁-作为出租人
于2020年12月31日，未实现融资收益的余额为人民币1,465,575千元(2019年12月31日：人民币1,727,380千元)，采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分摊。根据与承租人签订的租赁合同，不可撤销租赁的最低租赁收款额如下：
单位：千元 币种：人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 一年以内(含1年) | 4,758,809 | 5,120,117 |
| 一到二年(含2年) | 1,858,278 | 2,727,458 |
| 二到三年(含3年) | 1,106,034 | 1,687,602 |
| 三年以上 | 2,171,323 | 2,427,781 |
| 9,894,444 | 11,962,958 |
| 2020年12月31日 | |||||
| 美元项目 | 日元项目 | 欧元项目 | 港币项目 | 合计 | |
| 外币金融资产- | |||||
| 货币资金 | 5,502,135 | 82,503 | 515,076 | 151,635 | 6,251,349 |
| 应收款项 | 4,985,573 | - | 420,811 | - | 5,406,384 |
| 其他应收款 | 335 | 6 | - | - | 341 |
| 10,488,043 | 82,509 | 935,887 | 151,635 | 11,658,074 | |
| 外币金融负债- | |||||
| 应付款项 | 289,092 | 107,413 | - | 396,505 | |
| 其他应付款 | 902 | - | 3,505 | - | 4,407 |
| 短期借款 | 1,030,194 | - | 2,256,838 | 461,638 | 3,748,670 |
| 长期借款 | 1,916,488 | - | 1,513,417 | - | 3,429,905 |
| 一年内到期的长期借款 | 183,727 | - | 121,427 | - | 305,154 |
| 3,420,403 | - | 4,002,600 | 461,638 | 7,884,641 |
| 2019年12月31日 | |||||
| 美元项目 | 日元项目 | 欧元项目 | 港币项目 | 合计 | |
| 外币金融资产- | |||||
| 货币资金 | 2,541,323 | 3,943 | 264,322 | 134,541 | 2,944,129 |
| 应收款项 | 4,377,974 | - | 190,921 | - | 4,568,895 |
| 其他应收款 | 1,062 | - | 1,504 | - | 2,566 |
| 6,920,359 | 3,943 | 456,747 | 134,541 | 7,515,590 | |
| 外币金融负债- | |||||
| 应付款项 | 302,896 | 6,472 | 1,484 | - | 310,852 |
| 其他应付款 | 3,360 | - | - | - | 3,360 |
| 短期借款 | 1,478,650 | - | 277,431 | 741,706 | 2,497,787 |
| 长期借款 | 1,523,864 | 6,383 | 1,477,005 | - | 3,007,252 |
| 一年内到期的长期借款 | 31,407 | - | 72,271 | - | 103,678 |
| 3,340,177 | 12,855 | 1,828,191 | 741,706 | 5,922,929 | |
| 升值 | 贬值 | |
| 欧元 | 230,003 | -230,003 |
| 港币 | 23,250 | -23,250 |
| 日元 | -6,188 | 6,188 |
| 美元 | -530,073 | 530,073 |
于2020年12月31日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50个基点，而其他因素保持不变，本集团的净利润会减少或增加约人民币98,165千元(2019年12月31日：约人民币14,599千元)。
(c) 其他价格风险本集团其他价格风险主要产生于各类权益工具投资，存在权益工具价格变动的风险。
于2020年12月31日，如果本集团各类权益工具投资的预期价格上涨或下跌5%，其他因素保持不变，则本集团将增加或减少净利润约人民币48,286千元(2019年12月31日：约人民币48,260千元)，对其他综合收益无影响 (2019年12月31日：无)。
(2) 信用风险
本集团信用风险主要产生于货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、合同资产、债权投资、其他债权投资和财务担保合同等，以及未纳入减值评估范围的以公允价值计量且其变动计入当期损益的债务工具投资和衍生金融资产等。于资产负债表日，本集团金融资产的账面价值已代表其最大信用风险敞口；资产负债表表外的最大信用风险敞口为履行财务担保所需支付的最大金额人民币2,708,824千元(附注十三(3))。
本集团银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
对于应收票据、应收账款、其他应收款和合同资产，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。
对于租赁公司提供的租赁业务，本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，对所有采用信用方式进行交易的客户均需进行信用审核。本集团对于长期应收租赁款余额进行持续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。
财务公司所提供的贷款业务均为与电气总公司下属公司的交易。本集团建立了信贷质量评价体系，按贷款人的风险水平设定授信额度并决定所需的抵押物价值或担保水平。风险评估包括贷款人调查、风险评级、授信额度评定、贷款审查以及贷后监控等。本集团定期进行风险评估，确保本集团及时监控可能出现的风险并采取适当的规避措施。
本集团其他金融资产包括基金、理财产品、债权投资、其他债权投资和买入返售金融资产。本集团对合作的银行、信托公司、证券公司和基金公司实行评级准入制度，对信托收益权回购方、同业理财产品发行方、定向资产管理计划最终融资方设定授信额度，并定期进行后续风险管理；对单个金融机构的信用风险进行定期的审阅和管理；对于与本集团有资金往来的单个银行或非银行金融机构均设定有信用额度。本集团通过控制投资规模、设定发行主体准入名单、评级准入、投后管理等机制管理上述金融资产的信用风险敞口。
本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。
于2020年12月31日，本集团无重大的因债务人抵押而持有的担保物和其他信用增级。
(3) 流动性风险
本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时
变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
于资产负债表日,本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
单位： 千元 币种： 人民币
| 2020年12月31日 | |||||
| 一年以内 | 一到二年 | 二到五年 | 五年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 15,827,945 | - | - | - | 15,827,945 |
| 交易性金融负债及衍生金融负债 | 77,861 | - | - | - | 77,861 |
| 应付票据 | 14,060,051 | - | - | - | 14,060,051 |
| 应付账款 | 65,503,194 | - | - | - | 65,503,194 |
| 吸收存款 | 4,302,545 | - | - | - | 4,302,545 |
| 一年内到期的长期借款 | 4,370,138 | - | - | - | 4,370,138 |
| 长期借款 | 620,294 | 5,980,803 | 6,525,688 | 5,246,227 | 18,373,012 |
| 应付债券 | 6,274,523 | 2,603,750 | - | - | 8,878,273 |
| 长期应付款 | 1,971,243 | 822,872 | 240,878 | 215,772 | 3,250,765 |
| 租赁负债 | 443,941 | 235,565 | 359,321 | 360,427 | 1,399,254 |
| 其他金融负债 | 5,941,668 | - | - | - | 5,941,668 |
| 119,393,403 | 9,642,990 | 7,125,887 | 5,822,426 | 141,984,706 | |
| 2019年12月31日 | |||||
| 一年以内 | 一到二年 | 二到五年 | 五年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 17,094,480 | - | - | - | 17,094,480 |
| 交易性金融负债及衍生金融负债 | 39,193 | - | - | - | 39,193 |
| 应付票据 | 8,506,993 | - | - | - | 8,506,993 |
| 应付账款 | 57,922,655 | - | - | - | 57,922,655 |
| 吸收存款 | 7,234,186 | - | - | - | 7,234,186 |
| 一年内到期的长期借款 | 3,841,778 | - | - | - | 3,841,778 |
| 长期借款 | 456,423 | 2,651,153 | 5,214,990 | 4,900,426 | 13,222,992 |
| 应付债券 | 4,880,777 | 6,274,523 | 2,603,750 | - | 13,759,050 |
| 长期应付款 | 1,688,887 | 255,607 | 1,236,313 | 224,458 | 3,405,265 |
| 租赁负债 | 266,803 | 193,328 | 334,514 | 298,860 | 1,093,505 |
| 其他金融负债 | 5,351,220 | - | - | - | 5,351,220 |
| 107,283,395 | 9,374,611 | 9,389,567 | 5,423,744 | 131,471,317 | |
| 2020年12月31日 | |||||
| 一年以内 | 一到二年 | 二到五年 | 五年以上 | 合计 | |
| 财务担保 | 1,640,127 | - | - | - | 1,640,127 |
| 承兑汇票 | 1,305,190 | - | - | - | 1,305,190 |
| 2,945,317 | - | - | - | 2,945,317 | |
| 2019年12月31日 |
| 一年以内 | 一到二年 | 二到五年 | 五年以上 | 合计 | |
| 财务担保 | 1,493,730 | - | - | - | 1,493,730 |
| 非财务保函 | 581 | - | - | - | 581 |
| 承兑汇票 | 1,293,733 | - | - | - | 1,293,733 |
| 2,788,044 | - | - | - | 2,788,044 |
| 2020年12月31日 | |||||
| 一年以内 | 一到二年 | 二到五年 | 五年以上 | 合计 | |
| 未纳入租赁负债的未来合同现金流 | 1,966 | 328 | - | - | 2,294 |
| 2019年12月31日 | |||||
| 一年以内 | 一到二年 | 二到五年 | 五年以上 | 合计 | |
| 未纳入租赁负债的未来合同现金流 | - | - | - | - | - |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 银行借款 | 其他借款 | 银行借款 | 其他借款 | |
| 1年以内 | 20,818,377 | 11,806,260 | 21,392,681 | 12,941,766 |
| 1至2年 | 5,980,803 | 3,493,062 | 2,651,153 | 6,926,851 |
| 2年至5年 | 6,525,688 | 460,921 | 5,214,990 | 3,497,864 |
| 超过5年 | 5,246,227 | 360,427 | 4,900,426 | 298,860 |
| 38,571,095 | 16,120,670 | 34,159,250 | 23,665,341 | |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 交易性基金投资 | 5,369,677 | - | - | 5,369,677 |
| 交易性权益工具投资 | 784,568 | - | - | 784,568 |
| 交易性债券投资 | 329,898 | - | - | 329,898 |
| 理财产品 | - | 578,238 | - | 578,238 |
| 非套期的衍生金融工具 | - | 325,533 | - | 325,533 |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | - | 420,183 | - | 420,183 |
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）衍生金融资产 | 98,146 | 98,146 | ||
| 远期外汇合同 | - | 6,162 | - | 6,162 |
| 期权 | 91,984 | 91,984 | ||
| （七）应收款项融资 | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据 | - | - | 951,913 | 951,913 |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款 | - | - | 9,960,333 | 9,960,333 |
| （八）其他流动资产 | ||||
| 同业存单 | - | 8,667,077 | - | 8,667,077 |
| （九）持有待售资产 | - | - | 122,260 | 122,260 |
| （十）其他非流动金融资产 | 527,286 | - | 5,029,887 | 5,557,173 |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 7,011,429 | 10,089,177 | 16,064,393 | 33,164,999 |
| （六）交易性金融负债 | - | 37,582 | - | 37,582 |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| （七）衍生金融负债 | - | 19,258 | - | 19,258 |
| （八）持有待售负债 | - | - | 520 | 520 |
| 持续以公允价值计量的负债总额 | - | 56,840 | 520 | 57,360 |
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 |
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
其他
√适用 □不适用
于2019年12月31日，持续的以公允价值计量的资产按上述三个层次列示如下：
单位： 千元 币种： 人民币
| 第一层次 | 第二层次 | 第三层次 | 合计 | |
| 金融资产 | ||||
| 交易性金融资产- | ||||
| 交易性基金投资 | 4,620,801 | - | - | 4,620,801 |
| 交易性权益工具投资 | 857,967 | - | 55,142 | 913,109 |
| 交易性债券投资 | 429,003 | - | - | 429,003 |
| 理财产品 | - | 660,490 | - | 660,490 |
| 非套期的衍生金融工具 | - | 341,349 | - | 341,349 |
| 衍生金融资产- | ||||
| 远期外汇合同 | - | 2,381 | - | 2,381 |
| 应收款项融资- | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据 | - | - | 719,663 | 719,663 |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款 | - | - | 4,721,291 | 4,721,291 |
| 其他流动资产- | ||||
| 同业存单 | - | 7,972,990 | - | 7,972,990 |
| 持有待售资产 | - | - | 9,788 | 9,788 |
| 其他非流动金融资产 | 367,440 | - | 5,064,862 | 5,432,302 |
| 其他债权投资 | - | 61,729 | - | 61,729 |
| 资产合计 | 6,275,211 | 9,038,939 | 10,570,746 | 25,884,896 |
| 第一层次 | 第二层次 | 第三层次 | 合计 | |
| 金融负债 | ||||
| 衍生金融负债 | - | 6,096 | - | 6,096 |
| 交易性金融负债 | - | 33,097 | - | 33,097 |
| - | 39,193 | - | 39,193 |
持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
√适用 □不适用
本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本年度无第一层次与第二层次间的转换。
持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
√适用 □不适用
上述第三层次资产和负债变动如下：
单位： 千元 币种： 人民币
| 2019年 12月31日 | 购买 | 出售 | 转入第三层次 | 当期利得或损失总额 | 2020年 12月31日 | 2020年12月31日仍持有的资产计入2020年度损益的未实现利得或损失的变动—公允价值变动损益 | ||
| 计入当期损益的利得或损失(a) | 计入其他综合收益的利得或损失 | |||||||
| 金融资产- | ||||||||
| 交易性金融资产 | 55,142 | - | -22,180 | - | -32,962 | - | - | - |
| 其他非流动金融资产 | 5,064,862 | 415,702 | - | - | -450,677 | - | 5,029,887 | -450,677 |
| 持有待售资产 | 9,788 | 341,087 | - | - | - | - | 350,875 | |
| 应收款项融资 | 5,440,954 | 13,474,461 | - 7,370,538 | - | -259,096 | -373,535 | 10,912,246 | - |
| 10,570,746 | 14,231,250 | -7,392,718 | - | -742,735 | -373,535 | 16,293,008 | -450,677 | |
持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
第三层次公允价值计量的相关信息如下：
单位： 千元 币种： 人民币
| 输入值 | ||||||
| 估值技术 | 2020年12月31日公允价值 | 名称 | 范围/加权平均值 | 与公允价值之间的关系 | 可观察/不可观察 | |
| 其他非流动金融资产 — | ||||||
| 先前交易法 | 2,633,985 | 投资成本 | 2,633,985 | 正相关 | 不可观察 | |
| 市场倍数法 | 406,778 | 市净率 | 1.4-2.1 | 正相关 | 不可观察 | |
| 市盈率 | 19.9-23.9 | 正相关 | 不可观察 | |||
| 市销率 | 2.2-3.1 | 正相关 | 不可观察 | |||
| 其他/规模风险折扣 | 20%-30% | 负相关 | 不可观察 | |||
| 流动性折扣 | 25% | 负相关 | 不可观察 | |||
| 资产基础法 | 1,989,124 | 缺乏控制权折扣 | 10%-14% | 负相关 | 不可观察 | |
| 持有待售资产 | 先前交易法 | 122,260 | 交易价格 | 122,260 | 正相关 | 不可观察 |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据 — | 收益法 | 951,913 | 折现率 | 4.14% | 负相关 | 不可观察 |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款 — | 收益法 | 9,960,333 | 折现率 | 4.79%-6% | 负相关 | 不可观察 |
| 16,064,393 | ||||||
持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
第二层次公允价值计量的相关信息如下：
单位： 千元 币种： 人民币
| 2020年12月31日公允价值 | 估值技术 | 可观察输入值 | ||
| 名称 | 范围/加权平均值 | |||
| 衍生金融资产— | ||||
| 远期外汇合同 | 6,162 | 收益法 | 美元兑人民币远期汇率 | 范围：6.6726-7.1847加权平均值：6.9006 |
| 其他债权投资— | ||||
| 地方债、国债 | 420,183 | 市场法 | 证券交易所估值 | |
| 2019年12月31日公允价值 | 估值技术 | 可观察输入值 | ||
| 名称 | 范围/加权平均值 | |||
| 衍生金融资产— | ||||
| 远期外汇合同 | 2,381 | 收益法 | 美元兑人民币远期汇率 | 范围：6.6726-7.1847加权平均值：6.9098 |
| 其他债权投资— | ||||
| 地方债、国债 | 61,729 | 市场法 | 证券交易所估值 | |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 账面价值 | 公允价值 | 账面价值 | 公允价值 | |
| 金融负债- | ||||
| 长期借款 | 16,373,952 | 16,073,930 | 11,268,418 | 11,233,768 |
| 应付债券 | 6,604,198 | 6,968,168 | 11,605,861 | 11,657,468 |
| 22,978,150 | 23,042,098 | 22,874,279 | 22,891,236 | |
(3) 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
(4) 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
十五、股份支付
(1) 股份支付总体情况
□适用 √不适用
(2) 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 157,815 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 91,159 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 年初发行在外的限制性股票数 | 133,578,000 | - |
| 本年发行的限制性股票数 | - | 133,578,000 |
| 本年行权的限制性股票数 | - | - |
| 本年失效的限制性股票数 | -7,416,000 | - |
| 年末发行在外的限制性股票数 | 126,162,000 | 133,578,000 |
| 2019年度 | |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额(附注四(57) | 66,656 |
| 本年以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 66,656 |
(7) 其他
□适用 √不适用
十七、资本管理
本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。
本集团的总资本为合并资产负债表中所列示的股东权益。本集团不受制于外部强制性资本要求，利用传动比率监控资本。
于2020年12月31日及2019年12月31日，本集团的传动比率列示如下﹕
单位：千元 币种：人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 计息银行借款和其他借款 | 35,176,587 | 31,670,985 |
| 债券 | 6,604,198 | 11,605,861 |
| 租赁负债 | 1,157,196 | 972,529 |
| 客户存款 | 4,289,676 | 7,208,955 |
| 净负债 | 47,227,657 | 51,458,330 |
| 权益总额 | 106,849,342 | 91,589,172 |
| 权益总额和净负债 | 154,076,999 | 143,047,502 |
| 传动比率 | 30.65% | 35.97% |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 商业承兑汇票 | 57,943 | 40,726 |
| 银行承兑汇票 | 356,243 | 280,552 |
| 减：坏账准备 | - | - |
| 414,186 | 321,278 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 应收账款 | 10,696,075 | 10,499,219 |
| 减：坏账准备 | -2,284,976 | -2,908,109 |
| 8,411,099 | 7,591,110 |
(a) 按账龄披露
√适用 □不适用
(i) 应收账款按逾期账龄分析如下：
单位：千元 币种：人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 未逾期 | 3,288,907 | 2,466,252 |
| 逾期一年以内 | 2,079,750 | 1,823,693 |
| 逾期一年至两年 | 1,414,811 | 1,479,140 |
| 逾期两年至三年 | 1,185,091 | 1,861,041 |
| 逾期三年至四年 | 1,185,459 | 1,336,355 |
| 逾期四年至五年 | 824,778 | 874,727 |
| 逾期五年以上 | 717,279 | 658,011 |
| 10,696,075 | 10,499,219 |
| 账龄 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 1年以内 | ||
| 其中：1年以内分项 | ||
| 1年以内 | 5,353,520 | 4,108,790 |
| 1年以内小计 | 5,353,520 | 4,108,790 |
| 1至2年 | 1,395,077 | 1,511,063 |
| 2至3年 | 1,195,111 | 1,954,969 |
| 3至4年 | 1,186,904 | 1,173,487 |
| 4至5年 | 844,137 | 1,070,934 |
| 5年以上 | 721,326 | 679,976 |
| 合计 | 10,696,075 | 10,499,219 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||||
| 计提 | 收回或转回 | 应收款项终止确认转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 应收账款坏账准备 | 2,908,109 | 1,264,791 | 1,583,472 | 304,452 | 2,284,976 | ||
| 合计 | 2,908,109 | 1,264,791 | 1,583,472 | 304,452 | 2,284,976 | ||
(i) 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 662,098 | 662,098 | 679,445 | 679,445 | ||||||
| 其中： | ||||||||||
| 单项计提 | 662,098 | 662,098 | 679,445 | 679,445 | ||||||
| 按组合计提坏账准备 | 10,033,977 | 1,622,878 | 8,411,099 | 9,819,774 | 2,228,664 | 7,591,110 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 主权信用组合 | 1,097,017 | 891,191 | 205,826 | 2,870,973 | 1,174,559 | 1,696,414 | ||||
| 应收账款账龄组合 | 8,936,960 | 731,687 | 8,205,273 | 6,948,801 | 1,054,105 | 5,894,696 | ||||
| 合计 | 10,696,075 | / | 2,284,976 | / | 8,411,099 | 10,499,219 | / | 2,908,109 | / | 7,591,110 |
(ii) 按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 应收账款1 | 310,853 | 310,853 | 100 | 预计无法收回 |
| 应收账款2 | 250,797 | 250,797 | 100 | 预计无法收回 |
| 其他 | 100,448 | 100,448 | 100 | 预计无法收回 |
| 合计 | 662,098 | 662,098 | 100 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 未逾期 | 3,612,272 | 26,031 | 0.1-1 |
| 逾期一年以内 | 1,931,792 | 27,259 | 1-10 |
| 逾期一年至两年 | 728,520 | 64,532 | 7-22 |
| 逾期两年至三年 | 946,706 | 76,501 | 8-21 |
| 逾期三年至四年 | 630,672 | 81,432 | 12-65 |
| 逾期四年至五年 | 672,433 | 103,569 | 15-90 |
| 逾期五年以上 | 414,565 | 352,363 | 85-100 |
| 合计 | 8,936,960 | 731,687 | |
| 2019年12月31日 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 金额 | 整个存续期预期信用损失率 | 金额 | |
| 未逾期 | 2,414,977 | 0.1%-1% | 27,124 |
| 逾期一年以内 | 740,955 | 1%-10% | 38,135 |
| 逾期一年至两年 | 1,010,902 | 8%-22% | 92,603 |
| 逾期两年至三年 | 839,493 | 10%-21% | 129,359 |
| 逾期三年至四年 | 709,640 | 15%-65% | 151,229 |
| 逾期四年至五年 | 835,214 | 20%-90% | 218,035 |
| 逾期五年以上 | 397,620 | 90%-100% | 397,620 |
| 6,948,801 | 1,054,105 | ||
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(e) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
□适用 √不适用
(f) 因金融资产转移而终止确认的应收账款
√适用 □不适用
2020年度，本公司对部分应收账款进行了无追索权的保理而终止确认的应收账款账面净额为2,433,648千元(2019年：61,938千元)。
(g) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3) 应收款项融资
单位：千元 币种：人民币
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款 | 918,755 | 313,381 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 未逾期 | 799,601 | 276,055 |
| 逾期一年以内 | 119,154 | 33,177 |
| 逾期一年至两年 | - | 4,149 |
| 918,755 | 313,381 |
(4) 其他应收款
(a) 项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 710,556 | 332,273 |
| 其他应收款 | 5,141,792 | 3,426,383 |
| 合计 | 5,852,348 | 3,758,656 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 710,556 | 332,273 |
| 合计 | 710,556 | 332,273 |
(d) 其他应收款(i) 按账龄披露
□适用 √不适用
(ii) 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应收本集团内部子公司款项 | 3,177,411 | 3,034,785 |
| 应收第三方款项 | 1,160,380 | 409,444 |
| 应收联营公司款项 | 1,015,622 | 1,116 |
| 应收电气总公司及其下属公司款项 | 2,625 | 2,625 |
| 合计 | 5,356,038 | 3,447,970 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 22 | 21,565 | 21,587 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 12 | 182,114 | 10,533 | 192,659 |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 本年净增加 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 34 | 182,114 | 32,098 | 214,246 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 金额 | 计提比例 | |
| 第一阶段-未来12个月预期信用损失 | ||||||
| 一年以内的应收第三方款项 | 771,752 | 34 | 0%-1% | 249,122 | 22 | 0%-1% |
| 第二阶段-整个存续期预期信用损失 | ||||||
| 一年以内的应收联营公司款项 | 1,015,622 | 182,114 | 18% | - | - | |
| 第三阶段-整个存续期预期信用损失 | ||||||
| 一到二年 | 210,375 | 102 | 0%-2% | 77,152 | 80 | 0%-2% |
| 二到三年 | 100,326 | 92 | 0%-2% | 33,458 | - | 0%-2% |
| 三年以上 | 77,927 | 325 | 0%-2% | 49,712 | 248 | 0%-2% |
| 388,628 | 519 | 160,322 | 328 | |||
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 21,587 | 192,659 | 214,246 | |||
| 合计 | 21,587 | 192,659 | 214,246 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 其他应收款1 | 应收本集团内部子公司款项 | 2,094,224 | 2年以内 | 34.52 | - |
| 其他应收款2 | 应收关联方借款 | 1,015,622 | 1年以内 | 16.74 | 182,114 |
| 其他应收款3 | 土地收储款 | 451,920 | 1年以内 | 7.45 | - |
| 其他应收款4 | 出口退税 | 181,912 | 1年以内 | 3.00 | - |
| 其他应收款5 | 应收本集团内部子公司款项 | 65,360 | 2年以内 | 1.08 | - |
| 合计 | / | 3,809,038 | / | 62.79 | 182,114 |
(x) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(5) 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 45,246,273 | 152,323 | 45,093,950 | 38,642,690 | 152,323 | 38,490,367 |
| 对联营、合营企业投资 | 3,800,736 | 3,800,736 | 4,679,166 | 4,679,166 | ||
| -合营企业 | 219,192 | 219,192 | 124,164 | 124,164 | ||
| -联营企业 | 3,581,544 | 3,581,544 | 4,555,002 | 4,555,002 | ||
| 合计 | 49,047,009 | 152,323 | 48,894,686 | 43,321,856 | 152,323 | 43,169,533 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 追加投资 | 本期减少 | 其他 | 期末余额 | 持股比例 | 减值准备期末余额 | 本年宣告分派的现金股利 |
| 上海电气风电集团股份有限公司 | 4,718,867 | - | - | 7,393 | 4,726,260 | 100% | - | ||
| 上海电气香港有限公司 | 2,985,273 | - | 1,461,943 | 534 | 4,447,750 | 100% | - | ||
| 深圳市赢合科技股份有限公司 | - | 2,107,488 | 2,000,000 | - | 4,107,488 | 28% | 4,482 | ||
| 上海电气租赁有限公司 | 3,091,379 | - | - | - | 3,091,379 | 100% | - | ||
| 上海电气投资有限公司 | 2,617,000 | - | 222,047 | - | 2,839,047 | 100% | - | ||
| 上海电气集团置业有限公司 | 2,153,455 | - | 66,000 | 2,190 | 2,221,645 | 100% | - | ||
| 上海电气核电设备有限公司 | 2,094,050 | - | - | 2,591 | 2,096,641 | 58% | 110,000 | ||
| 上海集优机械股份有限公司 | 1,755,559 | - | - | - | 1,755,559 | 55% | 30,943 | ||
| 上海机电股份有限公司 | 1,671,054 | - | - | - | 1,671,054 | 49% | 181,697 | ||
| 上海电气实业有限公司 | 1,354,722 | - | - | 1,381 | 1,356,103 | 52% | 129,066 | ||
| 上海电气集团财务有限责任公司 | 1,328,664 | - | - | 2,508 | 1,331,172 | 88% | 164,175 | ||
| 上海市机电设计研究院有限公司 | 1,105,281 | - | - | - | 1,105,281 | 51% | 67,000 | ||
| 上海电气输配电集团有限公司 | 1,007,165 | - | - | 9,678 | 1,016,843 | 50% | 50,000 | ||
| 上海电气(南通)科创中心有限公司 | 826,000 | - | - | - | 826,000 | 100% | - | ||
| 上海锅炉厂有限公司 | 784,490 | - | - | 4,004 | 788,494 | 100% | - |
| 上海电气集团上海电机厂有限公司 | 751,306 | - | - | 2,925 | 754,231 | 61% | 154,000 | ||
| 上海汽轮机厂有限公司 | 728,140 | - | - | - | 728,140 | 100% | - | ||
| 上海电气科技创业投资有限公司 | 580,438 | - | 95,000 | 52 | 675,490 | 100% | - | ||
| 苏州天沃科技股份有限公司 | 664,943 | - | - | - | 664,943 | 15% | - | ||
| 上海第一机床厂有限公司 | 620,159 | - | - | 1,455 | 621,614 | 100% | - | ||
| 上海电气(启东)水务发展有限公司 | 516,046 | - | - | - | 516,046 | 98% | - | ||
| 上海电气国际经济贸易有限公司 | 455,807 | - | - | 591 | 456,398 | 81% | 149,471 | ||
| 上海电装燃油喷射有限公司 | 454,960 | - | - | - | 454,960 | 61% | 35,020 | ||
| 上海电气上重铸锻有限公司 | 450,735 | - | - | 1,024 | 451,759 | 100% | |||
| 上海欣机机床有限公司 | - | 428,730 | - | - | 428,730 | 100% | |||
| 上海电气临港重型机械装备有限公司 | 408,771 | - | - | 813 | 409,584 | 100% | |||
| 上海电气环保热电(南通)有限公司 | 364,663 | - | - | - | 364,663 | 100% | |||
| 上海电气燃气轮机有限公司 | 360,000 | - | - | - | 360,000 | 60% | |||
| 上海电站辅机厂有限公司 | 356,712 | - | - | 284 | 356,996 | 100% | |||
| 上海电气(淮北)水务发展有限公司 | 324,000 | - | - | - | 324,000 | 90% | |||
| 上海电气(安徽)投资有限公司 | 300,000 | - | - | - | 300,000 | 100% | |||
| 上海鼓风机厂有限公司 | 299,347 | - | - | - | 299,347 | 100% | |||
| 上海电气国轩新能源科技有限公司 | 237,000 | - | - | - | 237,000 | 47% | |||
| 张家港特恩驰电缆有限公司 | - | 234,144 | - | - | 234,144 | 95% | |||
| 上海机床厂有限公司 | 636,798 | - | 428,730 | 1,400 | 209,468 | 100% | |||
| 上海电气(新疆)新能源投资有限公司 | 202,000 | - | - | 202,000 | 100% | ||||
| 上海电气集团自动化工程有限公司 | 200,000 | - | - | - | 200,000 | 100% | - | - | |
| 天沃(上海)电力成套设备有限公司 | 200,000 | - | - | - | 200,000 | 57% | - | - | |
| 上海电气泰雷兹交通自动化系统有限公司 | 192,899 | - | - | 478 | 193,377 | 50% | - | 37,813 | |
| 上海电气集团(丹东)环保科技有限公司 | 155,130 | - | - | - | 155,130 | 88% | - | - | |
| 上海电气上重碾磨特装设备有限公司 | 150,832 | - | - | 980 | 151,812 | 100% | - | - | |
| 上海市机械制造工艺研究所有限公司 | 136,175 | - | - | - | 136,175 | 100% | - | - | |
| 上海电气集团(怀远)水处理有限公司 | - | 127,399 | - | - | 127,399 | 89% | - | - | |
| 上海电气斯必克工程技术有限公司 | 126,377 | - | - | 260 | 126,637 | 55% | 14,775 | - | |
| 上海电气集团(马鞍山)水处理有限公司 | 108,900 | - | - | - | 108,900 | 90% | - | - | |
| 上海电气自动化设计研究所有限公司 | 102,296 | - | - | 693 | 102,989 | 100% | - | 4,888 | |
| 上海电气核电集团有限公司 | 50,000 | - | 43,280 | - | 93,280 | 100% | - |
| 上海电气(如东)水务发展有限公司 | 36,582 | - | 27,437 | - | 64,019 | 90% | - | ||
| 上海电气集团(凤城)环保能源有限公司 | - | 62,902 | - | - | 62,902 | 70% | - | ||
| 上海电气(印度)有限公司 | 62,285 | - | - | - | 62,285 | 100% | - | ||
| 上海电气集团数字科技有限公司 | 60,850 | - | - | 1,149 | 61,999 | 100% | - | ||
| 上海电气集团企业服务有限公司 | 56,983 | - | - | 1,240 | 58,223 | 80% | - | ||
| 上海市离心机械研究所有限公司 | 56,258 | - | - | - | 56,258 | 100% | 14,629 | ||
| 上海电气(如东)水环境治理有限公司 | 31,870 | - | 23,903 | - | 55,773 | 95% | - | ||
| 上海电气集团智能交通科技有限公司 | 53,126 | - | - | 116 | 53,242 | 52% | - | ||
| 上海电气新时代股份有限公司 | 50,000 | - | - | - | 50,000 | 100% | - | ||
| 上海电气集团电池科技有限公司 | 22,000 | - | 22,000 | - | 44,000 | 55% | - | ||
| 上海互感器厂有限公司 | 43,479 | - | - | - | 43,479 | 100% | 29,667 | ||
| 上海电气(安徽)储能科技有限公司 | - | 30,000 | - | - | 30,000 | 60% | - | ||
| 上海电气富士电机电气技术有限公司 | 25,767 | - | - | 215 | 25,982 | 51% | - | ||
| 青岛华晨伟业电力科技工程有限公司 | - | 23,000 | - | - | 23,000 | 46% | - | ||
| 德国四达机床制造有限公司 | 22,600 | - | - | - | 22,600 | 100% | 27,692 | ||
| 上海电气通讯技术有限公司 | 20,000 | - | - | - | 20,000 | 40% | - | ||
| 上海金沙江资产管理有限公司 | 13,523 | - | - | - | 13,523 | 54% | - | ||
| 上海电气亮源光热工程有限公司 | 10,191 | - | - | 258 | 10,449 | 50% | - | ||
| 上海电气集团欧罗巴有限公司 | 9,899 | - | - | - | 9,899 | 100% | - | ||
| 上海电气分布式能源科技有限公司 | 5,250 | - | - | - | 5,250 | 70% | - | ||
| 上海电气巴拿马有限公司 | 4,434 | - | - | - | 4,434 | 100% | - | ||
| 其他 | 277,877 | - | 8,150 | 4,678 | 290,705 | / | 65,560 | ||
| 合计 | 38,490,367 | 3,013,663 | 3,969,760 | 428,730 | 48,890 | 45,093,950 | / | 152,323 | 1,118,555 |
(b) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 上海发那科智能机械有限公司 | 124,164 | 95,028 | 219,192 | ||||||||
| 小计 | 124,164 | 95,028 | 219,192 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 中国能源工程集团有限公司 | 1,085,711 | -99,076 | 986,635 | ||||||||
| 上海轨道交通设备发展有限公司 | 566,525 | 25,638 | 592,163 | ||||||||
| 重庆神华薄膜太阳能科技有限公司 | 246,348 | -1,786 | 244,562 | ||||||||
| 浙江诸暨联创永钧股权投资合伙企业(有限合伙) | 154,512 | 42,000 | -477 | 196,035 | |||||||
| 传奇电气(沈阳)有限公司 | 118,806 | 74,371 | 35,000 | 158,177 | |||||||
| 上海西门子开关有限公司 | 162,248 | 95,054 | 76,066 | 181,236 | |||||||
| 上海凯士比泵有限公司 | 124,971 | 16,196 | 6,200 | 134,967 | |||||||
| 上海ABB变压器有限公司 | 72,578 | 37,092 | 27,197 | 82,473 | |||||||
| 上海电气阿尔斯通宝山变压器有限公司 | 85,129 | -2,957 | - | 82,172 | |||||||
| 上海施耐德配电电器有限公司 | 76,232 | 122,425 | 124,418 | 74,239 | |||||||
| 上海施耐德工业控制有限公司 | 65,184 | 62,866 | 57,501 | 70,549 | |||||||
| 上海库柏电力电容器有限公司 | 56,643 | 5,116 | 10,891 | 50,868 | |||||||
| 探真激光技术有限公司 | 51,714 | -7,236 | 44,478 | ||||||||
| 上海安萨尔多燃气轮机有限公司 | 33,981 | -1,955 | 32,026 | ||||||||
| 上海电气富士电机电气技术(无锡)有限公司 | 23,805 | 4,439 | 28,244 | ||||||||
| 深圳市赢合科技股份有限公司 | 959,022 | 1,148,466 | - | -2,107,488 | - | ||||||
| 其他 | 671,593 | 1,995 | 31,455 | 82,323 | 622,720 | ||||||
| 小计 | 4,555,002 | 1,192,461 | 361,165 | 419,596 | -2,107,488 | 3,581,544 | |||||
| 合计 | 4,679,166 | 1,192,461 | 456,193 | 419,596 | -2,107,488 | 3,800,736 | |||||
(6) 资本公积
单位：千元 币种：人民币
| 12月31日 | 本年增加 | 减少 | 12月31日 | |
| 股本溢价(附注四(57)) | 16,617,391 | 236,164 | - | 16,853,555 |
| 可转债对权益的影响 | 1,214,919 | - | - | 1,214,919 |
| 股权激励股东缴入资本(附注四(57)) | 271,163 | -15,054 | - | 256,109 |
| 股份支付计入所有者权益的金额(附注四(57)) | 66,656 | 91,159 | - | 157,815 |
| 其他 | 173,104 | - | - | 173,104 |
| 18,343,233 | 312,269 | - | 18,655,502 |
| 2018年 12月31日 | 本年增加 | 本年 减少 | 2019年 12月31日 | |
| 股本溢价 | 15,608,926 | 1,008,465 | - | 16,617,391 |
| 可转债对权益的影响 | 1,214,919 | - | - | 1,214,919 |
| 股权激励股东缴入资本(附注四(57)) | - | 271,163 | - | 271,163 |
| 股份支付计入所有者权益的金额(附注四(57)) | - | 66,656 | - | 66,656 |
| 其他 | 173,104 | - | - | 173,104 |
| 16,996,949 | 1,346,284 | - | 18,343,233 |
(7) 其他综合收益
单位：千元 币种：人民币
| 资产负债表中其他综合收益 | 利润表中其他综合收益 | ||||||
| 2019年12月31日 | 税后归属于母公司 | 2020年12月31日 | 所得税前发生额 | 减：其他综合收益本年转出 | 减：所得税费用 | 税后其他综合收益 | |
| 将重分类进损益的其他综合收益 | |||||||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款公允价值变动 | - | 280,607 | 280,607 | 280,607 | - | - | 280,607 |
| 权益法下可转损益的其他综合收益 | -1,506 | - | -1,506 | - | - | - | - |
| 其他 | -29,121 | 29,121 | - | 29,121 | - | - | 29,121 |
| -30,627 | 309,728 | 279,099 | 309,728 | - | - | 309,728 | |
| 资产负债表中其他综合收益 | 利润表中其他综合收益 | ||||||
| 2018年 12月31日 | 税后归属于 母公司 | 2019年 12月31日 | 所得税前发生额 | 减：其他综合 收益本年转出 | 减：所得税费用 | 税后其他综合收益 | |
| 将重分类进损益的其他综合收益 | |||||||
| 权益法下可转损益的其他综合收益 | - | -1,507 | -1,507 | -1,507 | - | - | -1,507 |
| 其他 | -29,121 | - | -29,121 | - | - | - | - |
| -29,121 | -1,507 | -30,628 | -1,507 | - | - | -1,507 | |
(8) 盈余公积
单位：千元 币种：人民币
| 2019年12月31日 | 本年提取 | 本年减少 | 2020年12月31日 | |
| 法定盈余公积金 | 2,534,686 | 105,139 | - | 2,639,825 |
| 2018年12月31日 | 本年提取 | 本年减少 | 2019年12月31日 | |
| 法定盈余公积金 | 2,235,575 | 299,111 | - | 2,534,686 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 年初未分配利润(调整前) | 11,847,763 | 10,528,372 |
| 调整 | - | -4,514 |
| 年初未分配利润(调整后) | 11,847,763 | 10,523,858 |
| 加：本年净利润 | 1,051,384 | 2,554,286 |
| 减：提取法定盈余公积 | -105,139 | -299,111 |
| 应付普通股股利 | - | -931,270 |
| 年末未分配利润 | 12,794,008 | 11,847,763 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 26,470,967 | 24,467,251 | 29,921,961 | 26,417,846 |
| 其他业务 | 348,194 | 243,720 | 163,216 | 113,229 |
| 合计 | 26,819,161 | 24,710,971 | 30,085,177 | 26,531,075 |
(d) 分摊至剩余履约义务的说明
√适用 □不适用
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为57,121,913,000元，其中：
12,216,891,000元预计将于2021年度确认收入
44,905,022,000元预计将于2022年度确认收入其他说明：
单位：千元 币种：人民币
| 2020年度 | |||||||||
| 销售商品 | 工程建造 | 劳务 | 其他 | 合计 | |||||
| 中国地区 | 其他亚洲国家和地区 | 其他地区 | 中国地区 | 其他亚洲国家和地区 | 其他地区 | ||||
| 主营业务收入 | 15,813,346 | 80,003 | 383 | 5,446,824 | 4,984,558 | 133,532 | 12,321 | - | 26,470,967 |
| 其中：在某一时点确认 | 15,813,346 | 80,003 | 383 | - | - | - | 12,321 | - | 15,906,053 |
| 在某一时段内确认 | - | - | - | 5,446,824 | 4,984,558 | 133,532 | - | - | 10,564,914 |
| 其他业务收入 | - | - | - | - | - | - | - | 348,194 | 348,194 |
| 15,813,346 | 80,003 | 383 | 5,446,824 | 4,984,558 | 133,532 | 12,321 | 348,194 | 26,819,161 | |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 1,118,555 | 823,703 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 454,377 | 498,471 |
| 委托贷款利息收入 | 394,763 | 334,742 |
| 持有其他非流动金融资产期间取得的投资收益 | 74,002 | 58,866 |
| 处置子公司产生的投资收益 | - | 96,914 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | - | -317 |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认损失 | -4,153 | -84,268 |
| 应收款项融资终止确认损失 | -12,334 | -546,412 |
| 其他 | - | -214 |
| 合计 | 2,025,210 | 1,181,485 |
十九、补充资料
(1) 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 2,754,223 | 注 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,119,036 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | 303 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -221,900 | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -83,641 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 185,101 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 处置子公司产生的投资收益 | 184,235 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 283,099 | |
| 所得税影响额 | -801,943 | |
| 少数股东权益影响额 | -702,170 | |
| 合计 | 2,716,343 |
| 2020年度 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 158,413 |
| 单独进行减值测试的合同资产减值准备转回 | 26,688 |
业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力作出正确判断的各项交易和事项产生的损益。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
(2) 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
2020年度
单位：元 币种：人民币
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.79 | 0.25 | 0.24 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 1.60 | 0.07 | 0.07 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.79 | 0.23 | 0.23 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 1.60 | 0.06 | 0.06 |
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有公司董事长签名的2020年年度报告 |
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |