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光大证券年报 下载公告
公告日期:2016-02-27
2015 年年度报告
    公司代码:601788                                                公司简称:光大证券
                            光大证券股份有限公司
                                2015 年年度报告
                                            重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
   整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
  未出席董事职务           未出席董事姓名    未出席董事的原因说明        被委托人姓名
董事                    唐双宁              工作原因                高云龙
三、 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人薛峰、主管会计工作负责人王勇及会计机构负责人(会计主管人员)何满年声
   明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    以2015年12月31日公司A股股本3,906,698,839股为基数,向全体A股股东每10股派送现金股利
6.00元(含税),共派发现金股利2,344,019,303.40元。以上分配预案将提交公司股东大会审议
,待股东大会审议通过后执行。
六、 前瞻性陈述的风险声明
    本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者
注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    否
八、     是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否
九、     重大风险提示
    报告期内,公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险,敬请查
阅本报告“第四节 管理层讨论与分析 三、公司未来发展(四)可能面对的风险”中相关陈述。
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                                                                  目录
第一节     释义 .............................................................................................................................. 3
第二节     公司简介和主要财务指标 .......................................................................................... 3
第三节     公司业务概要 ............................................................................................................ 17
第四节     管理层讨论与分析 .................................................................................................... 18
第五节     重要事项 .................................................................................................................... 34
第六节     普通股股份变动及股东情况 .................................................................................... 40
第七节     优先股相关情况 ........................................................................................................ 45
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................................ 46
第九节     公司治理 .................................................................................................................... 51
第十节     公司债券相关情况 .................................................................................................... 55
第十一节   财务报告 .................................................................................................................... 58
第十二节   备查文件目录 .......................................................................................................... 182
第十三节   证券公司信息披露 .................................................................................................. 182
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                                       第一节 释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
公司                指    光大证券股份有限公司
光大集团            指    中国光大集团股份公司,是公司第一大股东
光大控股            指    中国光大控股有限公司,是公司第二大股东
光大资本            指    光大资本投资有限公司,是公司全资子公司
光大富尊            指    光大富尊投资有限公司,是公司全资子公司
光大期货            指    光大期货有限公司,是公司全资子公司
光证资管            指    上海光大证券资产管理有限公司,是公司全资子公司
光证金控(香港)    指    光大证券金融控股有限公司,是公司全资子公司
光大保德信          指    光大保德信基金管理有限公司,是公司控股子公司
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                       光大证券股份有限公司
公司的中文简称                       光大证券
公司的外文名称                       EverbrightSecuritiesCompanyLimited
公司的外文名称缩写                   EBSCN
公司的法定代表人                     薛峰
公司总经理                           薛峰
    公司注册资本和净资本
                                          本报告期末                 上年度末
注册资本                                     3,906,698,839.00       3,418,000,000.00
净资本                                      36,574,371,144.01      16,902,766,177.63
    公司的各单项业务资格情况
            证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销
经营范围    与保荐;证券自营;为期货公司提供中间介绍业务;证券投资基金代销;融资融券
            业务;代销金融产品;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务。
            证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销
            与保荐;证券自营;为期货公司提供中间介绍;证券投资基金代销;融资融券;代
            销金融产品;股票期权做市;银行间市场利率互换;约定购回式证券交易;股票收
业务资格
            益互换业务试点;客户证券资金消费支付服务业务试点资格;私募基金综合托管;
            股票质押回购式证券交易资格;黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营;
            交易所固定收益平台做市商;报价转让;代办股份转让;中小企业私募债券承销;
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            私募基金业务外包服务资质;股权激励行权融资业务试点;股票期权参与人;A 股交
            易单元港股通业务交易资格;推荐挂牌、经纪、做市资格;全国银行间拆借市场成
            员;短期融资券承销;黄金自营和黄金租借;记账式国债承销团成员;中央国债登
            记结算公司甲类结算参与人;证券业务外汇经营许可证(外币有价证券经纪业务、
            外币有价证券承销业务、受托外汇 资产管理业务);政策性银行承销商资格;自营
            业务开展股指期货交易资格;自营业务开展股指国债期货交易资格;转融通业务试
            点;开户代理机构资格;参与多边净额担保结算;数字证书服务代理资格;代理证
            券质押登记;期权结算;非金融企业债务融资工具主承销商资格等。
            全资子公司光大期货经纪业务许可证、金融期货经纪业务资格、中国金融期货交易
            所全面结算会员资格、股指期货 IB 业务资格、资产管理业务资格;全资子公司光证
            资管证券资产管理业务资格、受托管理保险资金资格;全资子公司光大资本直接投
            资业务资格;全资子公司光证金控(香港)人民币合格境外机构投资者资格;控股
            公司光大保德信基金管理有限公司基金管理资格等。
二、 联系人和联系方式
                                       董事会秘书                     证券事务代表
姓名                          薛峰(代行)                  朱勤
联系地址                      上海市静安区新闸路1508号      上海市静安区新闸路1508号
电话                          021-22169914                  021-22169914
传真                          021-22169964                  021-22169964
电子信箱                      ebs@ebscn.com                 ebs@ebscn.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                  上海市静安区新闸路1508号
公司注册地址的邮政编码        200040
公司办公地址                  上海市静安区新闸路1508号
公司办公地址的邮政编码        200040
公司网址                      http://www.ebscn.com
电子信箱                      ebs@ebscn.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   上海市静安区新闸路1508号
五、 公司股票简况
                                     公司股票简况
      股票种类        股票上市交易所   股票简称            股票代码        变更前股票简称
A股                 上海证券交易所 光大证券            601788            不适用
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六、 公司其他情况
(一) 公司历史沿革的情况,主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
    1995 年 6 月 21 日,中国人民银行核发银复[1995]214 号《关于筹建光大证券有限责任公司
的批复》,同意中国光大(集团)总公司在整顿其原有证券营业(业务)部的基础上筹建光大证
券有限责任公司。1996 年 3 月 8 日,中国人民银行核发银复[1996]81 号文《关于成立光大证券
有限责任公司的批复》,同意成立光大证券有限责任公司并核准公司章程。1996 年 4 月 23 日,
光大证券有限责任公司在国家工商行政管理局登记注册。其中,中国光大(集团)总公司出资
15,700 万元(其中美元 1,000 万元),持股比例为 62.8%,中国光大国际信托投资公司出资 9,300
万元,持股比例为 37.2%。
    1997 年 4 月 26 日,经中国人民银行银复[1997]180 号《关于光大证券有限责任公司股权变更
等事项的批复》批准,光大证券有限责任公司注册资本由 2.5 亿元增至 5 亿元,注册地由北京迁
至上海,新增资本金全部由中国光大(集团)总公司投入,增资后中国光大(集团)总公司持股
比例为 81.4%,中国光大国际信托投资公司持股比例为 18.6%。
    1999 年 6 月,经证监会证监发字[1998]324 号《关于同意中国光大控股有限公司收购光大证
券有限公司 49%股权的批复》、财政部财管字[1999]134 号《关于同意转让光大证券有限责任公司
部分股权问题的批复》批准,中国光大(集团)总公司将其持有光大证券有限责任公司 49%的股
权转让给中国光大集团有限公司控制的下属公司中国光大控股有限公司。2000 年 8 月,中国光大
(集团)总公司与中国光大国际信托投资公司签署股权转让协议,中国光大国际信托投资公司将
所持光大证券有限责任公司 18.6%的股权转让给中国光大(集团)总公司。2002 年 1 月 21 日,证
监会以证监机构字[2002]29 号《关于同意光大证券有限责任公司股权变更的批复》,同意中国光
大控股有限公司受让中国光大(集团)总公司持有的 49%股权,中国光大(集团)总公司受让中
国光大国际信托投资公司持有的 18.6%股权。转让完成后,中国光大(集团)总公司持股比例为
51%、中国光大控股有限公司持股比例为 49%。
    2002 年 4 月 8 日,证监会以证监机构字[2002]90 号《关于同意光大证券有限责任公司增资扩
股的批复》,同意光大证券有限责任公司注册资本由 5 亿元人民币增加至 26 亿元人民币,其中,
98,466 万元由资本公积金和未分配利润转增,其余部分由中国光大(集团)总公司和中国光大控
股有限公司以货币资金出资。增资扩股完成后,光大证券有限责任公司股权结构保持不变。
    2005 年 7 月 14 日,经财政部 2004 年 12 月 26 日财金函(2004)170 号《关于光大证券有限
责任公司股份制改造方案的批复》、商务部 2004 年 4 月 29 商资一批[2004]250 号《商务部关于
同意光大证券有限责任公司增资和变更为外商投资股份有限公司的批复》和 2005 年 3 月 14 日商
资批(2005)366 号《关于同意光大证券股份有限公司股东减少出资、更名和退出的批复》、证
监会 2005 年 5 月 10 日证监机构字(2005)54 号《同意光大证券有限责任公司改制及核减注册资
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本的批复》批准,中国光大(集团)总公司和中国光大控股有限公司以截至 2004 年 6 月 30 日经
审计的净资产 232,500 万元作为出资,三家新股东厦门新世基集团有限公司、东莞市联景实业投
资有限公司和南京鑫鼎投资发展有限公司分别以货币资金 10,000 万元、1,000 万元和 1,000 万元
出资,在此基础上,将净资产 244,500 万元按 1:1 的比例折为 244,500 万股,设立光大证券股
份有限公司。光大证券有限责任公司整体变更为股份公司后,公司注册资本由人民币 260,000 万
元变更为人民币 244,500 万元。
    2007 年 5 月 29 日,经财政部 2007 年 3 月 1 日财金函[2007]37 号《关于同意光大证券股份有
限公司增资扩股方案的批复》、2007 年 3 月 19 日证监会证监机构字(2007)70 号《关于光大证
券股份有限公司增资扩股的批复》、2007 年 4 月 16 日商务部商资批[2007]702 号《关于同意光大
证券股份有限公司增资扩股的批复》批准,公司向厦门新世基、东莞联景、南京鑫鼎 3 家发起人
和嘉峪关宏丰等 8 家新增机构发行股份总计 45,300 万股,每股发行价格 2.75 元,出资方式为现
金认购。增资扩股完成后,公司注册资本由 244,500 万元增加至 289,800 万元。
    2009 年 8 月 4 日,经中国证监会证监许可(2009)684 号《关于核准光大证券股份有限公司
首次公开发行股票的批复》核准,公司以每股人民币 21.08 元的发行价格首次公开发行了 52,000
万股 A 股,募集资金总额 1,096,160.00 万元。本次公开发行股票后,公司注册资本变更为人民币
34.18 亿元。公司股票于 2009 年 8 月 18 日起在上海证券交易所上市交易。
    经中国证监会《关于核准光大证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可
[2015]1833 号)核准,2015 年 9 月 1 日,公司完成了非公开发行特定投资者现金认股的证券变更
登记。本次非公开发行以每股人民币 16.37 元的发行价格向七名特定对象非公开发行合计
488,698,839 股 A 股,募集资金净额为人民币 7,968,538,346.52 元。本次非公开发行完成后,公
司股本总数由发行前的 3,418,000,000 股 A 股增加至发行后的 3,906,698,839 股 A 股, 注册资本
由发行前的人民币 3,418,000,000 元增加至发行后的人民币 3,906,698,839 元。
(二) 公司组织机构情况
1、 公司组织结构图
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                                                                            股东大会
                          治理监督委员会
                                                        监事会
                      风险与财务监督委员会
                                                                                                                薪酬、提名与资格审查委员会
                                                                                                                      战略与发展委员会
                           合规工作委员会                                    董事会
                                                                                                                      审计与稽核委员会
                           信息技术委员会                                                                               风险管理委员会
                           资产负债委员会
                           风险管理委员会
                           投资银行委员会
                                                                           经营管理层
                           信用管理委员会
                           人才工作委员会
                           创新工作委员会
                       分支机构业务管理委员会
                                                          分公司8家/
                           全资及控股子公司                                               投行管理总部           金融市场总部            公司办公室
                                                        大区营业部2家
                                                                                            资本市场部           固定收益总部          董事会办公室
                                                                                          投行上海一部           销售交易总部        (监事会办公室)
                                                                                          投行上海二部               研究所              纪检监察部
                                                   光                                     投行上海三部         信用业务管理总部          工会办公室
                                     光       光
                光    光                           大                                     投行上海四部
                                     大       大                                                                 互联网金融部          人力资源总部
                大    大     光                    保
                                     证       证                                          投行上海五部           衍生产品部        (党委组织宣传部)
                资    富     大                    德
                                     券       券                                          投行上海六部           资产托管部              计划财务部
                本    尊     期                    信         营
                                     资       金                                          投行上海七部         零售交易业务总部            稽核部
                投    投     货                    基         业
                                     产       融                                          投行北京一部           财富管理中心            风险管理部
                资    资     有                    金         部
                                     管       控                                          投行北京二部
                有    有     限                    管        151                                                                         法律合规部
                                     理       股
                限    限     公                    理         家                          投行深圳一部                                   信息技术部
                                     有       有
                公    公     司                    有                                     投行深圳二部                                 运营管理总部
                                     限       限
                司    司                           限                                       并购融资部                                   战略发展部
                                     公       公
                                                   公                             中小企业投融资管理总部
                                     司       司
                                                   司                                 中小企业融资一部
                                                                                      中小企业融资二部
                                                                                        中小企业投资部
           注:上述公司组织结构图仅包含公司一级控股子公司情况。
           2、 公司境内外一级子公司、分公司情况
分支机
             子公司                           注册地址                                设立时间              注册资本     负责人        联系电话
构性质
                                                                                                             20 亿元
         光大资本           上海市静安区新闸路 1508 号 8 楼                   2008 年 11 月 7 日                         王卫民     021-22169999
                                                                                                           (人民币)
                            中国(上海)自由贸易试验区市福山路
境内                                                                                                         10 亿元
         光大期货           458 号 303、601-602、1104-1106、                  1993 年 4 月 8 日                          田亚林     021-22169060
全资一                                                                                                     (人民币)
                            1301-1303、1309A、1311-1312 室
级子公
                                                                                                              2 亿元
  司     光证资管           上海市静安区新闸路 1508 号 17 楼                  2012 年 2 月 21 日                         熊国兵     021-22169999
                                                                                                           (人民币)
                            上海市静安区新闸路 1508 号 801-803                                               12 亿元
         光大富尊                                                             2012 年 9 月 26 日                         王   忠    021-22169999
                            室                                                                             (人民币)
境外
全资一                                                                                                      20 亿元
         光证金控(香港) 香港夏悫道 16 号远东金融中心 17 楼                  2010 年 11 月 19 日                        薛   峰    852-28601101
级子公                                                                                                      (港币)
  司
境内
                            上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46                                             1.6 亿元
一级控   光大保德信                                                           2004 年 4 月 22 日                         林   昌    021-33074700
                            层                                                                             (人民币)
股子公
                                                                        7 / 182
                                                      2015 年年度报告
分支机
              子公司                     注册地址                     设立时间         注册资本      负责人      联系电话
构性质
  司
                          深圳市福田区车公庙绿景纪元大厦 17
          深圳分公司                                             2010 年 12 月 9 日                  张晓武    0755-88308428
                          层 17A-17L
                          广州市天河区体育西路 191 号中石化大
          广东分公司                                             2010 年 12 月 27 日                 朱   峰   020-38036490
                          厦 B 塔 27 层 01-06 室
                          宁波市海曙区中山西路 2 号恒隆中心 24
          宁波分公司                                             2010 年 11 月 22 日                 满全杰    0574-87859866
                          楼
境内                      中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
          上海分公司                                             2011 年 7 月 25 日        不适用     胡强     021-58313232
分公司                    1128 号 10 楼
                          北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦东
          北京分公司                                             2012 年 1 月 20 日                  王文艺    010-68081288
                          配楼 2 层
          南京分公司      南京市玄武区中山路 18 号德基广场       2011 年 11 月 22 日                 袁启能    025-52852299
          沈阳分公司      沈阳市沈河区十一纬路 169 号(七层)    2011 年 11 月 22 日                  宋阳     024-23283592
          重庆分公司      重庆市渝中区大坪正街 108 号天海大厦    2012 年 2 月 2 日                   何桂强    023-68891091
            (三) 公司证券营业部的数量和分布情况
                报告期末,公司有证券营业部 151 家,分布在全国 28 个省市自治区的 81 个城市,具体分布
            情况如下:
序   省
                   证券营业部名称                                           地址                                  电话
号   份
1         北京小营路证券营业部               北京市朝阳区小营路 25 号房地置业大厦一层、七层                       010-59046166
2         北京月坛北街证券营业部             北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦东配楼 2、3、5 层                   010-68081288
3         北京丽泽路证券营业部               北京市丰台区广安门外菜户营东街 60 号北京哈特商务酒店二层             010-83067056
     北                                      北京市昌平区东小口镇立汤路 188 号院北方明珠大厦 1#楼 5 层东北侧
4         北京天通苑证券营业部                                                                                    010-56291185
     京                                      及 1#楼 0715
5         北京中关村大街证券营业部           北京市海淀区海淀北二街 10 号 2 层 201                                010-82483722
6         北京东中街证券营业部               北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座 2 层                           010-64182828
7         北京广顺北大街证券营业部           北京市朝阳区广顺北大街 17 号 2 层 02 层 A13                          010-64710873
8    天   天津民生路证券营业部               天津市河北区民生路米兰公寓 6 号                                      022-24455191
9    津   天津广东路证券营业部               天津市河西区广东路 63 号                                             022-23336677
     河
10        石家庄建华南大街证券营业部         石家庄市裕华区建华南大街 199 号恒泰钰德名邸 C 座 3 层                0311-68019168
     北
11        上海斜土路证券营业部               上海市斜土路 2364 号                                                 021-64410269
12        上海中兴路证券营业部               上海市中兴路 1103 号                                                 021-56721133
13        上海淮海中路证券营业部             上海市淮海中路 1045 号 31 层                                         021-64725062
14        上海塔城路证券营业部               上海市嘉定区嘉定镇塔城路 453 号 75 幢 2 楼                           021-69977168
                                             上海市奉贤区人民南路 333 号 1 层,333-339 号 2 层,南奉公路 1859
15        上海奉贤区人民南路证券营业部                                                                            021-57197773
                                             号2层
16   上   上海仙霞路证券营业部               上海市仙霞路 333 号 108、301 室                                      021-32522252
17   海   上海世纪大道证券营业部             上海市浦东新区世纪大道 1118 号东立面一至二层                         021-20235700
18        上海西藏中路证券营业部             上海市黄浦区西藏中路 585 号新金桥广场 12 层 A 室                     021-53083516
19        上海张杨路证券营业部               上海市浦东新区松林路 111 号 2-6-A、2-7                               021-58776911
20        上海宝山华和路证券营业部           上海市宝山区华和路 280 号                                            021-36527998
21        上海牡丹江路证券营业部             上海市宝山区牡丹江路 1248 号 1

  附件:公告原文
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