2016 年半年度报告
公司代码：601788 公司简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 唐双宁 工作原因 高云龙
董事 杨国平 工作原因 薛峰
独立董事 熊焰 工作原因 徐经长
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人薛峰、主管会计工作负责人王勇及会计机构负责人（会计主管人员）何满年声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 前瞻性陈述的风险声明
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意
投资风险。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 9
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 20
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 25
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 27
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 27
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 29
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 31
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 142
第十二节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 143
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司 指 光大证券股份有限公司
光大集团 指 中国光大集团股份公司，是公司第一大股东
光大控股 指 中国光大控股有限公司，是公司第二大股东
光大资本 指 光大资本投资有限公司，是公司全资子公司
光大富尊 指 光大富尊投资有限公司，是公司全资子公司
光大期货 指 光大期货有限公司，是公司全资子公司
光证资管 指 上海光大证券资产管理有限公司，是公司全资子公司
光证金控 指 光大证券金融控股有限公司，是公司全资子公司
光证（国际） 指 光大证券（国际）有限公司，是光证金控的全资子公司
光大保德信 指 光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司
大成基金 指 大成基金管理有限公司，是公司联营企业
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 光大证券股份有限公司
公司的中文简称 光大证券
公司的外文名称 EverbrightSecuritiesCompanyLimited
公司的外文名称缩写 EBSCN
公司的法定代表人 薛峰
公司总经理 薛峰
注册资本和净资本
本报告期末 上年度末
注册资本 3,906,698,839.00 3,906,698,839.00
净资本 33,047,503,732.15 36,574,371,144.01
公司的各单项业务资格情况
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销
经营范围 与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券
业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销
与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍；证券投资基金代销；融资融券；代
业务资格 销金融产品；股票期权做市；银行间市场利率互换；约定购回式证券交易；股票收
益互换业务试点；客户证券资金消费支付服务业务试点资格；私募基金综合托管；
股票质押回购式证券交易资格；黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营；
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交易所固定收益平台做市商；报价转让；代办股份转让；中小企业私募债券承销；
私募基金业务外包服务资质；股权激励行权融资业务试点；股票期权参与人；A 股交
易单元港股通业务交易资格；推荐挂牌、经纪、做市资格；全国银行间拆借市场成
员；短期融资券承销；黄金自营和黄金租借；记账式国债承销团成员；中央国债登
记结算公司甲类结算参与人；证券业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务、
外币有价证券承销业务、受托外汇 资产管理业务）；政策性银行承销商资格；自营
业务开展股指期货交易资格；自营业务开展股指国债期货交易资格；转融通业务试
点；开户代理机构资格；参与多边净额担保结算；数字证书服务代理资格；代理证
券质押登记；期权结算；非金融企业债务融资工具主承销商资格等。
全资子公司光大期货经纪业务许可证、金融期货经纪业务资格、中国金融期货交易
所全面结算会员资格、股指期货 IB 业务资格、资产管理业务资格等；全资子公司光
证资管证券资产管理业务资格、受托管理保险资金资格等；全资子公司光大资本直
接投资业务资格等；全资子公司光证金控人民币合格境外机构投资者资格等；控股
公司光大保德信基金管理有限公司基金管理资格等。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 薛峰（代行） 朱勤
联系地址 上海市静安区新闸路1508号 上海市静安区新闸路1508号
电话 021-22169914 021-22169914
传真 021-22169964 021-22169964
电子信箱 ebs@ebscn.com ebs@ebscn.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 上海市静安区新闸路1508号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市静安区新闸路1508号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.ebscn.com
电子信箱 ebs@ebscn.com
报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 上海市静安区新闸路1508号
报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn
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五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 光大证券 601788 不适用
H股 香港联合交易所有限公司 光大证券 6178 不适用
六、 报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016 年 6 月 23 日
注册登记地点 上海市静安区新闸路 1508 号
统一社会信用代码 91310000100019382F
注：2016 年 6 月 23 日，公司换发三证合一营业执照。
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上年
主要会计数据 上年同期
（1-6月） 同期增减(%)
营业收入 4,052,899,618.96 9,520,704,700.78 -57.43
归属于母公司股东的净利润 1,514,708,628.08 4,878,026,226.81 -68.95
归属于母公司股东的扣除非经 1,391,766,534.30 4,787,668,010.99 -70.93
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 6,975,992,517.69 43,224,214,747.53 -83.86
其他综合收益 -923,310,195.58 744,325,812.64 不适用
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
资产总额 173,733,567,894.50 197,072,820,653.25 -11.84
负债总额 133,971,254,905.00 154,649,204,965.24 -13.37
归属于母公司股东的权益 38,412,487,233.34 40,482,598,448.20 -5.11
所有者权益总额 39,762,312,989.50 42,423,615,688.01 -6.27
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.3877 1.4272 -72.83
稀释每股收益（元／股） 0.3877 1.4272 -72.83
扣除非经常性损益后的基本每股收 0.3563 1.4007 -74.56
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 3.80 17.20 减少13.40个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净 3.49 16.88 减少13.39个百分点
资产收益率（%）
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
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项目 本报告期末 上年度末
净资本 33,047,503,732.15 36,574,371,144.01
净资产 37,783,008,909.84 39,327,887,720.21
净资本/各项风险准备之和(%) 1,026.73 1,118.70
净资本/净资产(%) 87.47 93.00
净资本/负债(%) 67.07 55.54
净资产/负债(%) 76.68 59.72
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 52.24 53.65
自营固定收益类证券/净资本(%) 37.82 32.83
注：以上相关数据，以中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》和中国企业会计准则为依
据计算，且为母公司口径。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -1,421,312.84
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税 5,664,206.90 印花税返还
收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 205,959,578.59 扶持资金
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -36,010,426.75
少数股东权益影响额 -7,550,626.79
所得税影响额 -43,699,325.33
合计 122,942,093.78
四、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融 25,539,896,599.05 21,720,127,380.83 -3,819,769,218.22 -343,606,592.85
资产
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融 - -205,238,398.23 -205,238,398.23 -
负债
衍生金融工具 -854,053,207.58 -213,469,433.75 640,583,773.83 565,931,399.86
可供出售金融资产 17,642,799,146.65 15,259,473,207.04 -2,383,325,939.61 157,094,218.55
合计 42,328,642,538.12 36,560,892,755.89 -5,767,749,782.23 379,419,025.56
五、 其他
按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013 年修订）（证监会公告[2013]41 号）
的要求编制的主要财务数据和指标
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2016 年半年度报告
（一）合并财务报表主要项目
单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减（%）
货币资金 73,211,452,465.26 76,857,707,567.47 -4.74
结算备付金 5,289,649,338.01 8,921,126,868.39 -40.71
融出资金 31,476,687,309.68 43,404,467,248.20 -27.48
以公允价值计量且其变动计
21,720,127,380.83 25,539,896,599.05 -14.96
入当期损益的金融资产
衍生金融资产 136,400,751.65 168,518,566.64 -19.06
买入返售金融资产 5,048,014,397.62 6,348,621,280.90 -20.49
应收款项 2,875,726,668.15 2,069,297,575.19 38.97
应收利息 1,795,235,079.99 1,551,169,468.13 15.73
存出保证金 5,203,189,330.39 3,995,018,153.35 30.24
可供出售金融资产 15,259,473,207.04 17,642,799,146.65 -13.51
持有至到期投资 132,327,452.27 129,530,947.33 2.16
长期股权投资 1,426,890,271.55 874,763,219.36 63.12
固定资产 865,870,616.91 878,951,867.48 -1.49
无形资产 806,124,010.65 885,816,970.13 -9.00
商誉 1,440,055,698.65 1,411,782,665.48 2.00
递延所得税资产 392,568,317.40 79,969,464.27 390.90
其他资产 6,523,447,980.33 6,234,518,559.70 4.63
资产总计 173,733,567,894.50 197,072,820,653.25 -11.84
短期借款 4,421,189,965.27 3,014,160,753.65 46.68
应付短期融资款 871,193,089.76 2,100,000,000.00 -58.51
拆入资金 4,632,400,000.00 500,000,000.00 826.48
以公允价值计量且其变动计
205,238,398.23 - 不适用
入当期损益的金融负债
衍生金融负债 349,870,185.40 1,022,571,774.22 -65.79
卖出回购金融资产款 13,586,732,363.96 20,785,441,140.93 -34.63
代理买卖证券款 56,518,311,273.95 60,554,176,671.26 -6.66
信用交易代理买卖证券款 10,363,083,459.65 10,500,595,488.53 -1.31
应付职工薪酬 1,658,925,077.22 2,642,761,223.44 -37.23
应交税费 902,340,938.86 2,060,555,059.55 -56.21
应付款项 1,477,790,246.71 808,542,371.10 82.77
应付利息 321,274,446.39 1,520,308,408.23 -78.87
应付股利 683,550,000.00 - 不适用
长期借款 2,140,067,592.47 2,262,341,495.38 -5.40
应付债券 28,926,437,168.17 37,839,532,151.46 -23.55
递延所得税负债 373,360,698.41 551,184,147.89 -32.26
其他负债 6,539,490,000.55 8,487,034,279.60 -22.95
负债总计 133,971,254,905.00 154,649,204,965.24 -13.37
股本 3,906,698,839.00 3,906,698,839.00 -
资本公积 16,838,831,288.32 17,125,862,617.86 -1.68
其他综合收益 361,310,692.94 1,315,079,902.94 -72.53
盈余公积 2,352,880,767.67 2,352,880,767.67 -
一般风险准备 4,973,332,574.66 4,966,635,599.12 0.13
未分配利润 9,979,433,070.75 10,815,440,721.61 -7.73
归属于母公司股东权益合计 38,412,487,233.34 40,482,598,448.20 -5.11
少数股东权益 1,349,825,756.16 1,941,017,239.81 -30.46
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2016 年半年度报告
股东权益合计 39,762,312,989.50 42,423,615,688.01 -6.27
项目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月 增减（%）
营业收入 4,052,899,618.96 9,520,704,700.78 -57.43
手续费及佣金净收入 2,926,993,090.13 5,545,273,271.04 -47.22
经纪业务手续费净收入 1,620,694,030.35 4,386,756,872.92 -63.05
投资银行业务手续费净收入 749,481,319.60 604,322,822.33 24.02
资产管理业务手续费净收入 277,697,432.05 282,871,764.08 -1.83
利息净收入 681,677,731.91 1,363,794,884.99 -50.02
投资收益/(损失) 658,541,768.42 1,994,026,965.64 -66.97
公允价值变动收益/(损失) -258,864,047.10 588,037,687.09 不适用
营业支出 2,314,070,768.41 3,305,955,068.74 -30.00
营业利润 1,738,828,850.55 6,214,749,632.04 -72.02
利润总额 1,913,020,896.45 6,302,375,887.60 -69.65
净利润 1,531,565,444.31 4,956,189,276.09 -69.10
归属于母公司股东的净利润 1,514,708,628.08 4,878,026,226.81 -68.95
其他综合收益的税后净额 -923,310,195.58 744,325,812.64 不适用
综合收益总额 608,255,248.73 5,700,515,088.73 -89.33
（二）母公司财务报表主要项目
单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减（%）
货币资金 50,330,067,957.67 52,573,098,730.94 -4.27
结算备付金 5,847,274,200.93 16,402,288,078.77 -64.35
融出资金 26,440,357,549.41 38,761,836,087.63 -31.79
以公允价值计量且其变动计
15,918,864,362.36 17,996,449,985.82 -11.54
入当期损益的金融资产
衍生金融资产 191,871,970.53 304,036,161.08 -36.89
买入返售金融资产 4,681,814,140.62 5,804,921,280.90 -19.35
应收款项 106,316,016.45 105,094,740.65 1.16
应收利息 1,507,879,737.02 1,125,715,120.09 33.95
存出保证金 1,994,599,519.58 1,607,965,765.23 24.04
可供出售金融资产 13,527,292,286.15 15,268,721,033.50 -11.41
长期股权投资 7,279,890,194.96 6,517,821,396.20 11.69
固定资产 811,487,739.24 823,711,559.65 -1.48
递延所得税资产 355,304,680.51 - 不适用
其他资产 4,175,190,757.12 1,445,272,594.47 188.89
资产总计 133,326,166,898.55 158,853,233,673.80 -16.07
应付短期融资款 871,193,089.76 2,100,000,000.00 -58.51
拆入资金 4,632,400,000.00 500,000,000.00 826.48
衍生金融负债 390,463,879.45 1,022,566,006.22 -61.82
卖出回购金融资产款 13,312,658,753.39 19,408,503,124.74 -31.41
代理买卖证券款 40,530,883,481.00 45,860,302,700.07 -11.62
信用交易代理买卖证券款 5,677,745,338.17 7,764,149,311.48 -26.87
应付职工薪酬 1,349,988,573.32 2,155,715,916.83 -37.38
应交税费 745,408,820.01 1,733,573,597.82 -57.00
应付款项 207,624,027.96 137,391,133.89 51.12
应付利息 283,303,904.29 1,484,891,259.41 -80.92
应付股利 683,550,000.00 - 不适用
应付债券 25,957,180,747.76 34,939,407,724.65 -25.71
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2016 年半年度报告
递延所得税负债 - 134,458,908.99 -100.00
其他负债 900,757,373.60 2,284,386,269.49 -60.57
负债总计 95,543,157,988.71 119,525,345,953.59 -20.06
股本 3,906,698,839.00 3,906,698,839.00 -
资本公积 18,462,725,489.07 18,462,725,489.07 -
其他综合收益 -537,169,467.13 269,510,528.36 -299.31
盈余公积 2,352,880,767.67 2,352,880,767.67 -
一般风险准备 4,584,794,994.96 4,584,794,994.96 -
未分配利润 9,013,078,286.27 9,751,277,101.15 -7.57
股东权益合计 37,783,008,909.84 39,327,887,720.21 -3.93
