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光大证券:光大证券股份有限公司2021年第一季度报告 下载公告
公告日期:2021-04-30

公司代码:601788 公司简称:光大证券

光大证券股份有限公司

2021年第一季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 5

四、 附录 ...... 7

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人闫峻、主管会计工作负责人刘秋明及会计机构负责人(会计主管人员)何满年保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
总资产236,593,475,880.33228,736,384,297.403.43
归属于上市公司股东的净资产52,980,525,306.3052,448,879,695.031.01
年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额6,758,024,183.6023,283,803,730.02-70.98
年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减(%)
营业收入3,327,363,196.962,818,272,421.0318.06
归属于上市公司股东的净利润696,691,061.761,103,792,187.00-36.88
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润677,337,905.86970,925,446.94-30.24
加权平均净资产收益率(%)1.332.30减少0.97个百分点
基本每股收益(元/股)0.150.24-37.50
稀释每股收益(元/股)0.150.24-37.50

单位:元 币种:人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益15,855.07
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外21,204,198.54主要为扶持资金
除上述各项之外的其他营业外收入和支出13,082,378.89
少数股东权益影响额(税后)-6,378,673.67
所得税影响额-8,570,602.93
合计19,353,155.90
股东总数(户)231,502户,其中,A股股东231,329户,H股登记股东173户
前十名股东持股情况
股东名称(全称)期末持股 数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态数量
中国光大集团股份公司1,159,456,18325.15--国有法人
中国光大控股有限公司960,467,00020.83-冻结5,620,000境外法人
香港中央结算(代理人)有限公司703,678,70015.26-未知-未知
中国证券金融股份有限公司130,090,3722.82--其他
香港中央结算有限公司55,423,5661.20--其他
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金39,889,2450.87--其他
中央汇金资产管理有限责任公司37,568,9000.81--国有法人
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金25,661,6090.56--其他
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中证金融资产管理计划24,431,9770.53--其他
易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划23,174,5860.50--其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
中国光大集团股份公司1,159,456,183人民币普通股1,159,456,183
中国光大控股有限公司960,467,000人民币普通股960,467,000
香港中央结算(代理人)有限公司703,678,700境外上市外资股703,678,700
中国证券金融股份有限公司130,090,372人民币普通股130,090,372
香港中央结算有限公司55,423,566人民币普通股55,423,566
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金39,889,245人民币普通股39,889,245
中央汇金资产管理有限责任公司37,568,900人民币普通股37,568,900
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金25,661,609人民币普通股25,661,609
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中证金融资产管理计划24,431,977人民币普通股24,431,977
易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划23,174,586人民币普通股23,174,586
上述股东关联关系或一致行动的说明中央汇金资产管理有限责任公司是中央汇金投资有限责任公司的全资子公司,中央汇金投资有限责任公司持有中国光大集团股份公司63.16%的股份。中国光大控股有限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国光大集团有限公司的控股子公司。 除此之外,公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。

单位:万元 币种:人民币

项目本报告期末上年度末增减(%)变动的主要原因
衍生金融资产9,4716,59543.6权益衍生工具公允价值增加
买入返售金融资产264,353527,995-49.9债券质押式回购规模减少
其他权益工具投资57,828517,858-88.8其他权益工具投资减少
短期借款534,852326,28863.9短期信用借款增加
拆入资金1,070,4081,772,278-39.6银行拆入款项减少
长期借款162,898374,463-56.5长期信用借款减少
其他综合收益-31,121-15,220不适用其他权益工具公允价值变动
项目年初至报告期末上年初至上年报告期末增减(%)变动的主要原因
利息净收入63,81735,28980.8融资融券业务利息收入增加
投资收益(损失以“-”号填列)89,51746,50392.5金融资产投资收益增加
其他收益3,23419,146-83.1收到的政府补助减少
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-102,473-13,897不适用金融资产公允价值变动损失增加
汇兑收益(损失以“-”号填列)707-427不适用外币头寸价值变动
其他业务收入77,6903,0792,423.2期货仓单业务收入增加
信用减值损失9,567-1,240不适用融出资金减值损失增加
其他资产减值损失126539-76.6期货子公司存货跌价准备减少
其他业务成本77,3221,2975,861.6期货仓单业务成本增加
营业外收入25790185.6收到的政府奖励增加
营业外支出60673-91.1捐赠支出减少
所得税费用21,75334,716-37.3应税利润减少
其他综合收益的税后净额-15,9011,549不适用其他权益工具公允价值变动
公司名称光大证券股份有限公司
法定代表人刘秋明
日期2021年4月29日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2021年3月31日编制单位:光大证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2021年3月31日2020年12月31日
资产:
货币资金74,775,606,584.2064,530,998,545.26
其中:客户资金存款52,740,555,680.4348,423,908,687.58
结算备付金6,063,309,404.205,006,245,870.35
其中:客户备付金1,984,132,413.183,954,399,614.94
融出资金45,592,040,336.7146,815,971,843.05
衍生金融资产94,709,242.3365,945,606.43
存出保证金8,873,748,231.457,858,108,007.91
应收款项2,638,873,584.202,850,487,788.50
买入返售金融资产2,643,526,673.555,279,946,429.35
金融投资:
交易性金融资产59,467,145,774.8558,452,676,403.22
债权投资4,315,045,039.144,451,961,806.95
其他债权投资20,971,791,858.1817,638,386,721.12
其他权益工具投资578,277,995.985,178,583,001.43
长期股权投资1,094,487,065.161,093,419,186.32
固定资产866,353,053.58883,098,046.36
使用权资产823,592,899.89822,268,171.59
无形资产212,586,647.82216,240,467.04
商誉959,320,903.22955,342,116.81
长期待摊费用70,966,704.7877,191,541.11
递延所得税资产2,104,658,144.631,749,541,797.62
其他资产4,447,435,736.464,809,970,946.98
资产总计236,593,475,880.33228,736,384,297.40
负债:
短期借款5,348,515,623.343,262,883,774.03
应付短期融资款8,849,966,630.6610,324,937,422.74
拆入资金10,704,083,164.9117,722,780,520.02
交易性金融负债2,501,882,760.132,612,195,048.37
衍生金融负债334,185,905.26307,646,937.40
卖出回购金融资产款26,955,936,321.4921,655,857,332.77
代理买卖证券款64,702,867,700.6959,725,584,472.71
应付职工薪酬1,972,771,877.361,710,190,505.71
应交税费1,727,893,755.181,989,426,818.99
应付款项1,396,359,262.771,482,288,445.39
合同负债-945,679.53
预计负债4,551,170,390.274,551,975,155.56
长期借款1,628,975,597.843,744,632,739.24
应付债券47,384,284,271.4342,019,166,654.46
租赁负债833,629,181.51823,634,164.42
递延所得税负债14,304,068.7414,002,030.21
其他负债3,937,803,648.043,593,135,752.88
负债合计182,844,630,159.62175,541,283,454.43
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)4,610,787,639.004,610,787,639.00
其他权益工具2,000,000,000.002,000,000,000.00
其中:永续债2,000,000,000.002,000,000,000.00
资本公积24,192,646,294.4024,198,686,523.37
其他综合收益-311,208,750.18-152,203,528.76
盈余公积3,441,295,836.623,441,295,836.62
一般风险准备8,112,501,507.928,090,331,010.27
未分配利润10,934,502,778.5410,259,982,214.53
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计52,980,525,306.3052,448,879,695.03
少数股东权益768,320,414.41746,221,147.94
所有者权益(或股东权益)合计53,748,845,720.7153,195,100,842.97
负债和所有者权益(或股东权益)总计236,593,475,880.33228,736,384,297.40
项目2021年3月31日2020年12月31日
资产:
货币资金45,000,732,431.7940,149,701,498.31
其中:客户资金存款30,718,337,677.1929,224,285,785.53
结算备付金9,589,904,168.695,828,557,081.01
其中:客户备付金5,532,075,178.834,790,665,995.81
融出资金40,032,535,427.1741,096,756,496.76
衍生金融资产7,444,568.479,237,427.69
存出保证金1,345,443,059.181,056,351,488.52
应收款项500,267,948.37464,147,156.82
买入返售金融资产2,502,452,320.515,190,126,296.71
金融投资:
交易性金融资产51,334,028,630.3350,185,205,463.54
债权投资4,192,596,450.394,303,317,606.81
其他债权投资20,971,791,858.1817,659,600,174.78
其他权益工具投资492,694,455.495,092,999,460.94
长期股权投资9,272,807,021.819,255,575,124.45
固定资产719,030,101.81729,917,752.47
使用权资产556,484,544.70564,123,668.32
无形资产125,386,113.29123,000,212.82
长期待摊费用68,183,578.8773,797,003.36
递延所得税资产1,766,057,324.991,449,730,058.52
其他资产2,048,056,902.891,906,116,819.25
资产总计190,525,896,906.93185,138,260,791.08
负债:
应付短期融资款8,849,966,630.6610,324,937,422.74
拆入资金10,704,083,164.9117,722,780,520.02
交易性金融负债947,549,145.781,007,371,619.78
衍生金融负债155,585,682.2771,774,385.62
卖出回购金融资产款26,456,536,557.3021,247,394,433.05
代理买卖证券款34,893,616,976.8832,711,715,941.81
应付职工薪酬1,155,222,197.92968,824,442.20
应交税费1,566,059,098.121,458,785,304.62
应付款项623,691,570.03646,993,199.97
合同负债-31,032.93
应付债券46,046,966,340.7040,517,988,228.69
租赁负债558,602,957.48559,567,620.86
其他负债3,505,275,492.703,169,937,464.94
负债合计135,463,155,814.75130,408,101,617.23
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)4,610,787,639.004,610,787,639.00
其他权益工具2,000,000,000.002,000,000,000.00
其中:永续债2,000,000,000.002,000,000,000.00
资本公积25,138,970,656.7425,138,970,656.74
其他综合收益50,617,060.00209,929,727.36
盈余公积3,441,295,836.623,441,295,836.62
一般风险准备6,761,625,132.846,761,625,132.84
未分配利润13,059,444,766.9812,567,550,181.29
所有者权益(或股东权益)合计55,062,741,092.1854,730,159,173.85
负债和所有者权益(或股东权益)总计190,525,896,906.93185,138,260,791.08

公司负责人:闫峻 主管会计工作负责人:刘秋明 会计机构负责人:何满年

合并利润表2021年1—3月编制单位:光大证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2021年第一季度2020年第一季度
一、营业收入3,327,363,196.962,818,272,421.03
利息净收入638,173,536.47352,890,569.90
其中:利息收入1,581,794,746.591,415,872,311.21
利息支出943,621,210.121,062,981,741.31
手续费及佣金净收入2,002,449,929.691,921,329,109.14
其中:经纪业务手续费净收入1,070,169,249.39888,230,543.94
投资银行业务手续费净收入582,910,687.59627,547,506.74
资产管理业务手续费净收入189,766,619.91273,110,634.86
投资收益(损失以“-”号填列)895,165,449.43465,034,743.14
其中:对联营企业和合营企业的投资收益19,758,277.2718,173,874.88
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)1,737,878.71316,743.47
其他收益32,336,630.48191,456,362.84
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-1,024,727,692.00-138,966,991.35
汇兑收益(损失以“-”号填列)7,065,783.16-4,265,215.01
其他业务收入776,904,508.9630,793,842.37
资产处置收益(损失以“-”号填列)-4,949.23-
二、营业支出2,393,018,032.411,318,305,098.38
税金及附加19,595,134.8618,310,976.10
业务及管理费1,503,271,870.411,294,031,122.53
信用减值损失95,671,194.95-12,403,518.27
其他资产减值损失1,261,369.275,393,487.58
其他业务成本773,218,462.9212,973,030.44
三、营业利润(亏损以“-”号填列)934,345,164.551,499,967,322.65
加:营业外收入2,567,992.80901,776.05
减:营业外支出597,241.556,729,258.49
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)936,315,915.801,494,139,840.21
减:所得税费用217,525,587.56347,161,480.73
五、净利润(净亏损以“-”号填列)718,790,328.241,146,978,359.48
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)718,790,328.241,146,978,359.48
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)696,691,061.761,103,792,187.00
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)22,099,266.4843,186,172.48
六、其他综合收益的税后净额-159,005,221.4215,485,269.45
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-159,005,221.42-3,316,581.01
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-165,228,754.08-130,729,277.45
1.其他权益工具投资公允价值变动-165,228,754.08-130,729,277.45
(二)将重分类进损益的其他综合收益6,223,532.66127,412,696.44
1.权益法下可转损益的其他综合收益251,671.13400,432.02
2.其他债权投资公允价值变动5,194,519.48120,482,195.68
3.其他债权投资信用损失准备469,896.11-11,374,362.50
4.外币财务报表折算差额307,445.9417,904,431.24
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-18,801,850.46
七、综合收益总额559,785,106.821,162,463,628.93
归属于母公司所有者的综合收益总额537,685,840.341,100,475,605.99
归属于少数股东的综合收益总额22,099,266.4861,988,022.94
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.150.24
(二)稀释每股收益(元/股)0.150.24
项目2021年第一季度2020年第一季度
一、营业收入1,764,914,651.092,042,103,779.86
利息净收入496,495,957.12287,766,329.95
其中:利息收入1,362,556,188.691,143,951,952.52
利息支出866,060,231.57856,185,622.57
手续费及佣金净收入1,379,114,648.711,336,488,143.85
其中:经纪业务手续费净收入788,194,129.18708,987,908.23
投资银行业务手续费净收入572,377,964.40614,427,536.13
投资收益(损失以“-”号填列)838,409,655.71457,695,059.35
其中:对联营企业和合营企业的投资收益16,980,226.2313,247,189.16
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)1,737,878.71316,743.47
其他收益9,368,699.36170,557,445.62
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-963,604,011.63-227,367,242.92
汇兑收益(损失以“-”号填列)1,015,940.995,288,501.48
其他业务收入4,113,760.8311,675,542.53
二、营业支出1,149,507,490.00799,558,408.64
税金及附加17,196,652.9515,360,807.98
业务及管理费1,031,731,182.27794,556,383.15
信用减值损失94,373,360.70-12,400,435.49
其他业务成本6,206,294.082,041,653.00
三、营业利润(亏损以“-”号填列)615,407,161.091,242,545,371.22
加:营业外收入2,338,832.32865,015.57
减:营业外支出80,528.941,599,745.14
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)617,665,464.471,241,810,641.65
减:所得税费用125,770,878.78273,538,204.32
五、净利润(净亏损以“-”号填列)491,894,585.69968,272,437.33
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)491,894,585.69968,272,437.33
六、其他综合收益的税后净额-159,312,667.36-21,221,012.25
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-165,228,754.08-130,729,277.45
1.其他权益工具投资公允价值变动-165,228,754.08-130,729,277.45
(二)将重分类进损益的其他综合收益5,916,086.72109,508,265.20
1.权益法下可转损益的其他综合收益251,671.13400,432.02
2.其他债权投资公允价值变动5,194,519.48120,482,195.68
3.其他债权投资信用损失准备469,896.11-11,374,362.50
七、综合收益总额332,581,918.33947,051,425.08
项目2021年第一季度2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:
为交易目的而持有的金融工具净减少额-6,660,162,164.71
拆入资金净增加额-3,182,422,120.50
融出资金净减少额1,153,630,979.01-
回购业务资金净增加额7,912,780,168.676,219,176,334.61
代理买卖证券收到的现金净额5,053,224,023.126,157,069,796.12
收取利息、手续费及佣金的现金3,702,409,763.933,402,928,097.88
应收融资租赁款及售后租回款的减少291,121,485.77338,134,329.29
收到其他与经营活动有关的现金809,378,441.59218,195,513.30
经营活动现金流入小计18,922,544,862.0926,178,088,356.41
为交易目的而持有的金融资产净增加额1,018,534,289.61-
拆入资金净减少额7,018,697,355.11-
融出资金净增加额-717,411,255.17
支付利息、手续费及佣金的现金697,101,266.51647,460,064.60
支付给职工及为职工支付的现金754,207,984.40702,335,680.53
支付的各项税费951,690,528.34403,656,162.31
支付其他与经营活动有关的现金1,724,289,254.52423,421,463.78
经营活动现金流出小计12,164,520,678.492,894,284,626.39
经营活动产生的现金流量净额6,758,024,183.6023,283,803,730.02
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金3,672,601,406.252,009,713,609.65
取得投资收益收到的现金520,381,297.64209,476,718.66
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额46,647.4617,042,428.05
投资活动现金流入小计4,193,029,351.352,236,232,756.36
投资支付的现金4,408,902,700.001,519,302,644.26
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金44,371,191.1337,171,330.63
投资活动现金流出小计4,453,273,891.131,556,473,974.89
投资活动产生的现金流量净额-260,244,539.78679,758,781.47
三、筹资活动产生的现金流量:
取得借款收到的现金7,687,590,122.233,311,320,000.00
发行债券收到的现金18,482,080,000.0017,006,300,000.00
筹资活动现金流入小计26,169,670,122.2320,317,620,000.00
偿还债务支付的现金14,795,760,000.0016,504,125,423.19
偿还借款支付的现金7,717,615,414.325,010,590,491.42
支付租赁有关的现金78,005,348.2074,371,526.79
分配股利、利润或偿付利息支付的现金407,826,124.05703,340,385.07
筹资活动现金流出小计22,999,206,886.5722,292,427,826.47
筹资活动产生的现金流量净额3,170,463,235.66-1,974,807,826.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响7,065,783.16-4,265,215.01
五、现金及现金等价物净增加额9,675,308,662.6421,984,489,470.01
加:期初现金及现金等价物余额61,933,204,224.2248,127,755,020.57
六、期末现金及现金等价物余额71,608,512,886.8670,112,244,490.58
项目2021年第一季度2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量:
为交易目的而持有的金融工具净减少额-4,953,553,569.52
拆入资金净增加额-3,182,422,120.50
融出资金净减少额991,187,664.19-
回购业务资金净增加额7,873,097,524.606,321,664,694.46
代理买卖证券收到的现金净额1,835,843,533.884,823,433,283.99
收取利息、手续费及佣金的现金2,859,476,902.432,569,541,359.52
收到其他与经营活动有关的现金258,786,757.99779,050,925.92
经营活动现金流入小计13,818,392,383.0922,629,665,953.91
为交易目的而持有的金融资产净增加额1,543,089,819.42-
拆入资金净减少额7,018,697,355.11-
融出资金净增加额-1,096,404,631.48
支付利息、手续费及佣金的现金480,037,847.53514,788,229.18
支付给职工及为职工支付的现金550,246,706.39505,489,689.27
支付的各项税费435,082,561.75227,418,698.81
支付其他与经营活动有关的现金52,561,380.67204,901,374.13
经营活动现金流出小计10,079,715,670.872,549,002,622.87
经营活动产生的现金流量净额3,738,676,712.2220,080,663,331.04
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金5,574,329,050.41930,395,713.94
取得投资收益收到的现金495,629,187.79271,076,286.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额47,525.3316,949,334.45
投资活动现金流入小计6,070,005,763.531,218,421,335.03
投资支付的现金4,388,902,700.001,519,502,680.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金40,757,383.6835,570,803.88
投资活动现金流出小计4,429,660,083.681,555,073,483.88
投资活动产生的现金流量净额1,640,345,679.85-336,652,148.85
三、筹资活动产生的现金流量:
发行债券收到的现金18,482,080,000.0017,006,300,000.00
筹资活动现金流入小计18,482,080,000.0017,006,300,000.00
偿还债务支付的现金14,595,760,000.0016,057,050,000.00
支付租赁有关的现金46,101,769.8061,650,738.44
分配股利、利润或偿付利息支付的现金367,939,054.64463,468,780.45
筹资活动现金流出小计15,009,800,824.4416,582,169,518.89
筹资活动产生的现金流量净额3,472,279,175.56424,130,481.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,015,940.995,288,501.48
五、现金及现金等价物净增加额8,852,317,508.6220,173,430,164.78
加:期初现金及现金等价物余额45,700,823,634.4632,931,128,537.66
六、期末现金及现金等价物余额54,553,141,143.0853,104,558,702.44

  附件:公告原文
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