公司代码：601798 公司简称：ST蓝科
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司
2019年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人段玉林、主管会计工作负责人常松及会计机构负责人（会计主管人员）常松声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
鉴于公司2019年度归属于母公司所有者的净利润亏损36,307,675.40元，按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司拟定2019年度不进行利润分配（包括现金分红和股票股利分配），也不以公积金转增股本。本议案将经公司第四届董事会第十八次会议审议、独立董事充分发表意见后，提交股东大会批准，敬请关注。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”—“公司关于公司未来发展的讨论与分析” —“可能面对的风险”部分。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 10
第五节 重要事项 ...... 26
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 39
第七节 优先股相关情况 ...... 45
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 46
第九节 公司治理 ...... 54
第十节 公司债券相关情况 ...... 200
第十一节 财务报告 ...... 57
第十二节 备查文件目录 ...... 200
第一节释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 蓝科高新、公司、本公司 | 指 | 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 |
| 上海蓝滨 | 指 | 上海蓝滨石化设备有限责任公司 |
| 兰州蓝亚 | 指 | 兰州蓝亚能源管理有限公司 |
| 质检所 | 指 | 机械工业兰州石油化工设备检测所有限公司 |
| 冠宇 | 指 | 兰州冠宇传热与节能工程技术研究有限公司 |
| 中石油 | 指 | 中国石油天然气股份有限公司 |
| 中石化 | 指 | 中国石油化工股份有限公司 |
| 中海油 | 指 | 中国海洋石油集团有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2019年1月1日至2019年12月31日 |
| 国机集团 | 指 | 中国机械工业集团有限公司 |
| 蓝亚质检、上海蓝亚、蓝亚检测 | 指 | 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 |
| 证监会、中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上海三期、募投项目 | 指 | 重型石油炼化/空冷设备产业基地建设 |
| 中纺院绿纤 | 指 | 中纺院绿色纤维股份公司 |
| 河图工程、上海河图 | 指 | 上海河图工程股份有限公司 |
| 中国能源 | 指 | 中国能源工程集团有限公司 |
| 中国浦发 | 指 | 中国浦发机械工业股份有限公司 |
| 国务院国资委 | 指 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
第二节公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | ST蓝科 |
| 公司的外文名称 | Lanpec Technologies Limited |
| 公司的外文名称缩写 | LANPEC |
| 公司的法定代表人 | 段玉林 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 符蓉 | 郑克振 |
| 联系地址 | 上海市普陀区中山北路1799号 | 上海市普陀区中山北路1799号 |
| 电话 | 021-62130756 | 021-61363985 |
| 传真 | 021-62130058 | 021-62130058 |
| 电子信箱 | sinolanc@sinolanc.cn | sinolanc@sinolanc.cn |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 兰州市安宁区蓝科路8号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 730070 |
| 公司办公地址 | 上海市普陀区中山北路1799号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 200061 |
| 公司网址 | www.sinolanc.cn |
| 电子信箱 | sinolanc@sinolanc.cn |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《上海证券报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.sse.com.cn/ |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券事务部 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | ST蓝科 | 601798 | 蓝科高新 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 | |
| 签字会计师姓名 | 杨卫国,胡玉震 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 营业收入 | 1,079,406,128.92 | 804,271,663.44 | 34.21 | 752,320,303.89 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -36,307,675.40 | 62,940,904.16 | -157.69 | -87,196,701.84 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -45,448,169.08 | -159,521,963.18 | 71.51 | -99,329,815.68 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -204,892,793.51 | -24,454,530.81 | -737.85 | 30,601,341.12 |
| 2019年末 | 2018年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2017年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,760,356,436.99 | 1,800,282,051.27 | -2.22 | 1,736,860,223.89 |
| 总资产 | 3,367,912,506.51 | 3,131,374,370.97 | 7.55 | 3,122,557,145.70 |
(二)主要财务指标
| 主要财务指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 基本每股收益（元／股） | -0.102 | 0.177 | -157.63 | -0.246 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.102 | 0.177 | -157.63 | -0.246 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.128 | -0.450 | 71.11 | -0.280 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -2.04 | 3.56 | 减少 5.6个百分点 | -4.9 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -2.56 | -9.02 | 增加6.46个百分点 | -5.58 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
一、2019年营业收入107,940.61万元，同比增长34.21%，收入的增长主要是由于专用设备制造板块较上年同期增长37.45%，增长幅度较大。增长原因：(1)随着供给侧改革的深入，为满足国内油气日益增长的需求和环保常态化的严格要求，实现产业升级，优化供给结构，国家在“十三五”期间新规划了大连长兴岛、上海漕河泾、广东惠州、福建古雷、河北曹妃甸、江苏连云港、浙江宁波七大石化产业基地，依据以上规划2019年度石化行业固定资产投资规模继续扩大，带动了石油石化固定资产投资增长，拉动了新一轮炼化设备投资热潮。（2）公司内部不断加强管理，积极拓展市场广度，提高订单质量，在生产上制定科学的绩效考核措施，严把质量关，严控设备交期。
二、归属于上市公司股东的净利润-3,630.77万元，同比减少157.69%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-4,544.82万元，同比增长71.51%。主要原因：（1）本期主营业务收入及盈利状况较去年有了较大幅度的提升（2）本期卓达新材料科技集团邯郸有限公司及卓达新材料科技集团潍坊有限公司的实际控制人由于资金链断裂主动投案，出于谨慎性考虑公司对两家公司的应收账款进行坏账专项计提，计提信用减值准备3,356万元。
三、经营活动产生的现金流量净额-20,489.28 万元，同比减少 737.85%。本年度市场逐渐转好，订单量饱满，销售及采购都有了较大幅度的增长，截至期末仍有大批商品等待交付及生产中，为满足订单的顺利生产本期增加了材料的储备，致使经营活动产生的现金流量净额出现较大波动。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2019年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 157,263,951.19 | 260,960,468.05 | 192,589,312.93 | 468,592,396.75 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -9,283,689.76 | 4,951,792.24 | -949,531.77 | -31,026,246.11 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -11,886,633.92 | 1,275,386.04 | -2,489,584.01 | -32,347,337.19 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -35,200,630.55 | -150,694,458.59 | 3,021,728.78 | -22,019,433.15 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2019年金额 | 附注（如适用） | 2018年金额 | 2017年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -1,871,323.34 | 246,282,178.59 | 1,504,978.63 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 16,176,143.27 | 19,967,746.50 | 15,547,669.09 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | -331,478.15 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产 | 28,341.72 | -645,561.40 | / |
| 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -4,719,975.12 | -5,942,830.74 | -2,790,617.73 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||||
| 少数股东权益影响额 | 5,531.43 | -3,885.65 | -129.50 | |
| 所得税影响额 | -478,224.28 | -36,863,301.81 | -2,128,786.65 | |
| 合计 | 9,140,493.68 | 222,462,867.34 | 12,133,113.84 |
十一、采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 1,492,663.92 | 1,521,005.64 | 28,341.72 | 28,341.72 |
| 合计 | 1,492,663.92 | 1,521,005.64 | 28,341.72 | 28,341.72 |
十二、其他
□适用 √不适用
第三节公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司主要从事石油石化专用设备的研发、设计、生产、安装、技术服务以及石油石化设备的质量性能检验检测服务等。主要产品和服务包括换热器、空冷器、原油生产分离处理设备、纤维液膜分离技术及成套设备、膜分离技术及产品、球罐、塔器、容器、石油钻采技术设备、检验检测服务等。产品主要用于石油、化工、电力、船舶、轻工食品、制药、纺织等行业。报告期内，公司的主要业务未发生重大变化。公司主营产品及服务包括三大系列如下表：
| 产品技术系列 | 产品 类别 | 主要产品 | 主要用途 |
| 产品技术系列 | 产品 类别 | 主要产品 | 主要用途 |
| 热交换技术 | 换热器 | 板壳式换热器，加氢换热器，高通量管换热器、管壳式换热器，板式换热器，板式蒸发器，管式蒸发器，板式冷凝器，空气预热器等 | 炼油、化工、食品、制药、化肥、电力、冶金、环保，以及其他行业中介质的换热、冷凝、蒸发；大型化装置中作为加热炉和蒸汽锅炉等焚烧废气、废物及烟气余热回收利用的设备、海水淡化装置 |
| 空冷器 | 板式空冷器，板式蒸发空冷器，板式电站空冷器，管式空冷器 | 炼油、化工、化肥、电力、冶金、环保，以及其他行业中介质冷却的设备 | |
| 石油石化其他专用技术 | 分离技术设备 | 原油、油气生产分离处理设备 | 实现油、气井产出混合物中原油、天然气和水及固体杂质分离的设备 |
| 纤维液膜分离技术及成套设置 | LPG、汽油、柴油的脱硫 | ||
| 球罐及容器技术设备 | 球罐 | 储存各种工业用气体、液化气体、液体的球形储罐 | |
| 塔器 | 加氢装置及多组分精馏、分馏、蒸馏、气提、吸收、解吸和萃取等领域 | ||
| 容器 | 非标压力容器和常压容器 | ||
| 石油钻采技术设备 | |||
| 石油钻机成套技术产品 | 石油、天然气勘探开发及地热、水源开发利用 | ||
| 石油钻采装备及工具综合试验成套技术 | 提供实验室技术及建设方案，用于石油、天然气设备开发及工具研发、检验、维修等 | ||
| 油套管生产成套技术及产品 | 提供油套管生产线的技术及建设方案，油套管用于石油、天然气勘探开发及地热、水源开发利用钻井 | ||
| 检验 检测 服务 | 石油钻采设备检测分析服务 | 各类石油钻采设备的质量性能检测、评定，国家质量监督检验检疫总局委托质量监督检查等 | |
| 炼化设备检测分析服务 | 各类石油钻采设备、炼化设备的质量性能检测、评定；国家质量监督检验检疫总局委托质量监督检查等 | ||
| 在用压力容器、压力管道定期检验，无损检测等 | 在用压力容器、压力管道的定期检验、安全评定和失效分析，航天材料的性能检测分析等 | ||
（二）主要经营模式
石油石化设备制造业务板块采用典型的订单式生产模式。一般首先参与下游客户的招标或议标，中标后双方签订技术协议、商务合同后开始执行，通常整个合同的执行均需经过研发、设计、物料采购、生产制造、特殊工艺处理、系统组装、出厂检验、发货、现场安装调试、用户现场验收等步骤，其后进入收款和售后服务阶段。
（三）行业情况说明
本公司热交换产品、石油化工专有技术产品主要受下游石油石化行业固定资产投资规模的影响，而石油石化行业固定投资规模主要受石油的供需状况影响。目前，我国石油石化设备制造行业已经形成较完整的设备制造体系，石油石化设备产品已可以基本满足国内石油石化行业的需求，同时还有部分设备进入国际市场。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
研发体系完善，科技创新能力强。公司以完善的研发体系、较高的研发投入、高素质的技术人才队伍建设以及奖励机制政策等来保证公司的技术创新。拥有以大型板壳式换热器、板式空冷器、板式空气预热器、多效节能板式蒸发带热力压缩成套技术及装置、板式蒸发带机械压缩成套技术及装置、板(管)式蒸发结晶成套技术及装置、纤维液膜技术、大型液态烃球形储罐和低温球形储罐、大型钢制蛋形污泥消化槽、油气水分离装置为代表的一批具有自主知识产权、具备当今国际技术先进水平的高效节能型产品，满足了当前石油及石油化工、冶金、电力等行业实现装置的国产化、大型化要求，进一步降低了装置的投资及能耗，为用户创造了巨大的经济和社会效益，并且在节能降耗、保护环境方面走在了行业前列。公司已累积形成并获得奖励的科技成果1096项，其中国家发明奖3项、国家科技进步奖3项、国家重大技术装备成果奖3项、全国科学大会奖10项，部（省）级科技进步奖159项；获得国家级新产品和国家火炬计划产品24项。
客户积累深厚，企业形象良好。公司目前的客户遍及全国，分布于石化、石油、冶金、钢铁、电力、食品加工等众多行业。在立足于国内市场的基础上，积极开拓国际市场，产品已先后出口亚洲、非洲和南美洲等国，已具备一定的出口规模，与欧美等国相关公司保持良好的技术交流和友好合作关系。公司是中国石油、中国石化和中国海洋石油总公司的长期合作伙伴和优秀供应商，中石化静设备类主力供应商、中石油一级网络炼化非标设备类供应商、中海油一级库合格供应商、中国石化电子商务网和中国石油能源一号网供应商，是为数不多的几家同时获得国内三大石油公司一级供应商资格的供应商之一。
技术成果转化能力显著。公司拥有兰州、上海有两个产业化基地：兰州产业化基地，占地面积7.6万平方米，总建筑面积4.9万平方米，主要生产设备430台（套），最大起吊能力200吨，年生产能力2万吨；上海产业化基地总占地面积37.2万平方米，总建筑面积20.53万平方米，主要生产设备710台（套），最大起吊能力500吨，配备水运码头一座，年生产能力4万吨。能够为客户提供高效、快捷、质量可靠的产品研发、试制、检测、生产一系列服务。
第四节经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2019年，是新中国成立70周年，公司不断提高政治站位、强化责任担当，坚决落实政治责任，积极推进党建与业务深度融合，公司管理层在全体股东的支持和公司董事会的指导下，紧密
围绕年度经营目标，加强对行业情况的分析，加强科研创新力度，大力培育新兴市场，勇于开拓新业务，实现生产经营的好转，为2020年度公司工作奠定了良好基础。
报告期内，公司实现营业收入1,079,406,128.92元，同比增长34.21%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-45,448,169.08元，同比增长71.51%，公司经营情况改善成效显著。
一、主要经营合同及收入变动情况简析
（一）近三年合同情况
| 项目 | 2019 | 2018 | 2017 |
| 当年承揽合同额(万元) | 132,510.25 | 144,032.86 | 77,074.18 |
| 合同增减变动情况(万元) | -11,522.61 | 66,958.68 | -11,615.86 |
| 合同增减变动幅度(%) | -8.00 | 86.88 | -13.10 |
| 当年营业收入(万元) | 107,940.61 | 80,427.17 | 75,232.03 |
| 增减变动情况(万元) | 27,513.44 | 5,195.14 | 19,755.96 |
| 增减变动幅度(%) | 34.21 | 6.91 | 35.61 |
| 产品毛利率(%) | 20.32 | 12.54 | 18.63 |
| 当年完成产品重量（吨） | 22,041.41 | 22,078.12 | 15,617.83 |
| 产品重量增减变动情况 | -36.71 | 6,460.29 | 1,749.38 |
| 产品重量增减变动幅度（%） | -0.17 | 41.36 | 12.61 |
（二）合同变化情况分析
1、供给侧改革深入，有利于公司业务开拓
随着供给侧改革的深入，为满足国内油气日益增长的需求和环保常态化的严格要求，实现产业升级，优化供给结构，我国石油和石油化工行业加快了大型石化炼化基地建设，固定资产投资持续增长，形成了新一轮石化炼化设备投资动力。公司抓住机遇，稳步开拓市场，加大研发投入，核心产品继续发力，2019年核心技术板式产品约占20%，环保产品突破2亿元，全年完成产品制造1,095台，产品总重量2.2万吨，与上一年度相比，重量相当，产品台数增加39台。报告期承揽合同同比基本稳定，为完成2020年生产任务奠定了坚实基础。
2、市场竞争依然激烈，公司发展依然面临挑战
2019年毛利率有所提高，但是市场竞争激烈，产品小而散、结构复杂，合同价格偏低，折旧与摊销固定成本居高不下的状况尚未完全改变，加之，近两年钢材价格持续上涨，进一步压缩毛利空间，公司现有装备类产品的利润水平总体依然不高。
二、2019年度经营举措分析
（一）预判行业发展趋势，调整产品结构，装备制造业务脱困成效显著
2019年，公司强化科技创新工作，瞄准市场高端技术，紧跟市场客户需求，充分挖掘公司技术沉淀，积极开发新产品，充分挖掘装备制造板块的潜力。船舶烟气脱硫系统累计签订73套供货合同，合同额超过7,000万美元，2019年已交付50套。脱硫塔项目成为公司经营发展一个新的增长点；公司板式类设备首次进入乙二醇核心装备供货名单；国内首次采用ASME标准为中海油流花16-2项目FPSO上部模块设计和制造11台国产化设备，为公司今后走向海洋石油FPSO市场核心设备供货积累了宝贵的经验；浓盐废水、油气废水等废水处理技术及产品得到推广应用，成为
公司向环保领域发展的一个新的业务方向。产品结构调整带来较好成果，高附加值、高科技产品占比大幅度提升。
（二）加大市场开拓力度，进军新兴市场，探索新兴业务
公司在稳定国内市场的基础上，抢抓“一带一路”战略构想带来的红利，大力布局新时代国际经营市场，相继开发了俄罗斯、土耳其、沙特阿拉伯、阿联酋、巴西、玻利维亚等新兴市场，同时和吉布提、格鲁吉亚等国家有关组织和企业达成合作意向。在2018年完成我国首个百兆瓦级熔盐塔式光热电站（首航节能敦煌100MW塔式光热示范电站）熔盐储罐制造安装项目后，2019年走出国门，承揽迪拜950MW光热光伏混合电站项目，成功打入海湾地区市场，成为熔盐储能国内领先的技术和设备供应商，为公司开辟了一个崭新的新能源业务领域。
公司立足于既有的装备制造业务，积极开拓新兴业务。公司自觉深入贯彻落实学习生态文明思想，结合自身优势，参与打造了赵县单体空气源热泵清洁供暖项目，该项目采用空气源热泵技术，结合智能热网技术，具有规模大、技术特点显著、节能供暖效率高等特点，在业内具有较大的影响力，是助力赵县发展清洁能源，打造清洁环境的重要项目。公司作为技术及成套设备供应商，积极参与该项目的工程设计优化，全程主导技术方案优化，设备选型及监造。本次公司在清洁供暖领域的尝试，取得了较好的经验。
（三）持续推动科技创新工作，保持公司的行业话语权
2019年，完成国家重大专项课题子项目——长城钻探井下工具实验室指向式旋转导向试验钻井系统试验配套系统项目，为今后立足井下实验室市场巩固了基础。完成修订行业标准两项；获得批准行业标准两项、陕西省地方标准一项。由公司负责起草的我国第一部《TSG R0010-2019 热交换器能效测试与评价规则特种设备安全技术规范》正式发布，为国家鼓励高能效热交换器应用提供了技术支撑，填补国内外热交换器能效评价空白，奠定了公司在热交换器能效测试与评价领域里的领先地位。
（四）加强内部管理，狠抓安全生产
公司装备制造板块通过制定专项回款办法加强应收账款催收、盘点清理废旧材料等措施进行“两金”压降，报告期回款情况持续改善。
狠抓安全生产，严格落实安全生产“党政同责、一岗双责”，始终做到安全生产警钟长鸣，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，安全生产责任体系“五落实五到位”一抓到底。安全生产管理不断完善加强，安全生产保持平稳状态。
二、报告期内主要经营情况
2019年营业收入突破10亿，同比增长34.21%，本期研发立项增多，研发费用增加187.25%,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增加71.51%，营收及盈利状况持续向好。
(一)主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,079,406,128.92 | 804,271,663.44 | 34.21 |
| 营业成本 | 860,039,042.98 | 703,412,786.35 | 22.27 |
| 销售费用 | 56,244,173.56 | 52,389,442.08 | 7.36 |
| 管理费用 | 85,109,192.81 | 80,534,177.90 | 5.68 |
| 研发费用 | 77,027,463.84 | 26,815,265.38 | 187.25 |
| 财务费用 | 24,115,121.36 | 29,583,050.73 | -18.48 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -204,892,793.51 | -24,454,530.81 | -737.85 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 60,372,552.34 | 242,795,327.91 | -75.13 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 32,803,723.59 | -188,465,784.18 | 117.41 |
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
1. 2019年营业收入107,940.61万元，同比增长34.21%，收入的增长主要是由于专用设备制造板块较上年同期增长37.45%，增长迅猛。增长原因：(1)随着供给侧改革的深入，为满足国内油气日益增长的需求和环保常态化的严格要求，实现产业升级，优化供给结构，国家在“十三五”期间新规划了大连长兴岛、上海漕河泾、广东惠州、福建古雷、河北曹妃甸、江苏连云港、浙江宁波七大石化产业基地，依据以上规划2019年度石化行业固定资产投资规模继续扩大，带动了石油石化固定资产投资增长，拉动了新一轮炼化设备投资热潮。（2）公司内部不断加强管理，积极拓展市场广度，提高订单质量，在生产上制定科学的绩效考核措施，严把质量关，严控设备交期。
2. 营业成本同比增长22.27%，随着销售收入的增长，营业成本同向增长，本期管理层重生产、严管理，成本得到合理控制， 成本的增长低于收入的增长。
3. 销售费用增长主要是由于本期公司加大对逾期应收款的催收力度，应收款清欠回款较大，支出也出现一定增长。
4. 研发费用同比增长187.25%，主要是随着市场的不断拓展、订单量的日益增多及高科技的不断
发展，为了满足客户的需求，公司2019年加大研发费用的立项及投入，特别是加大了市场前景较好的船用烟气脱硫塔系列的研制。
5. 财务费用同比减少18.48%，本年度新增的借款利率与上年度相比有所降低。
6. 经营活动产生的现金流量净额减少738.85%，主要是由于本期在手订单较多，加大了原材料的
采购，同时本期的产成品暂未完成销售，造成经营活动现金流量金额变化较大。
7. 投资活动产生的现金流量净额减少75.13%，主要是上期收到转让上海蓝亚检测的投资款。
8. 筹资活动产生的现金流量净额同比增长117.41%，主要是为了满足在手订单的增加而增加借款所致。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分产品情况 | |||||
| 分产品 | 营业收入 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 热交换技术产品 | 49,050.43 | 23.52 | -3.75 | -22.12 | 增加18.04个百分点 |
| 球罐及容器技术产品 | 6,281.40 | 25.84 | 15.19 | 0.98 | 增加10.43个百分点 |
| 分离技术产品 | 30,202.16 | 16.72 | 312.15 | 258.92 | 增加12.35个百分点 |
| 科技产品 | 15,883.68 | 9.69 | 100 | 100 | 增加100个百分点 |
| 检测分析技术产品 | 296.36 | 29.61 | -98.14 | -97.94 | 减少6.68个百分点 |
| 钻采设备技术产品 | 2,537.46 | 36.16 | 2,992.58 | 4,366 | 减少19.64个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | |||||
| 分地区 | 营业收入 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 国内 | 73,645.55 | 21.21 | -6.59 | -15.92 | 增加8.74个百分点 |
| 国外 | 30,605.95 | 16.76 | 3,380.48 | 2,592.63 | 增加24.35个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明无
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：万元
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 热交换技术产品 | 材料 | 23,162.59 | 27.74 | 23,362.66 | 33.4 | -0.86 | 本期该类产品销售额减少 |
| 热交换技术产品 | 人工费 | 5,772.57 | 6.91 | 6,685.71 | 9.56 | -13.66 | 本期该类产品销售额减少 |
| 热交换技术产品 | 制造费 | 8,580.78 | 10.28 | 18,060.29 | 25.91 | -52.49 | 本期外购成本减少 |
| 球罐及容器技术产品 | 材料 | 2,648.85 | 3.17 | 1,290.23 | 1.84 | 105.3 | 本期该类产品销售额增加 |
| 球罐及容器 | 人工费 | 896.42 | 1.07 | 687.37 | 0.98 | 30.41 | 本期该类产品销售额增加 |
| 技术产品 | |||||||
| 球罐及容器技术产品 | 制造费 | 1,113.11 | 1.33 | 2,635.43 | 3.77 | -57.76 | 本期车间制造少，分摊费用减少 |
| 分离技术产品 | 材料 | 13,577.4 | 16.26 | 4,629.41 | 6.62 | 193.29 | 本期该类产品销售额增加 |
| 分离技术产品 | 人工费 | 606.41 | 0.73 | 798.9 | 1.14 | -24.09 | 部分产品外包，人工成本下降 |
| 分离技术产品 | 制造费 | 10,968.7 | 13.14 | 1,579.48 | 2.26 | 594.45 | 本期该类产品销售额增加 |
| 检测分析技术产品 | 材料 | 0.00 | 0.00 | 560.39 | 0.8 | -100 | 本期检测业务减少 |
| 检测分析技术产品 | 人工费 | 141.11 | 0.17 | 2,365.75 | 3.89 | -94.04 | 本期检测业务减少 |
| 检测分析技术产品 | 制造费 | 67.51 | 0.08 | 5,932.56 | 9.79 | -98.86 | 本期检测业务减少 |
| 钻采设备技术产品 | 材料 | 643.51 | 0.77 | 本期该类产品销售额增加 | |||
| 钻采设备技术产品 | 人工费 | 27.57 | 0.03 | 本期该类产品销售额增加 | |||
| 钻采设备技术产品 | 制造费 | 948.74 | 1.14 | 36.27 | 0.04 | 2,515.77 | 本期该类产品销售额增加 |
| 科技产品 | 材料 | 14,345.22 | 17.18 | 本期该类业务增加 | |||
| 合计 | 83,500.49 | 68,624.45 |
成本分析其他情况说明无
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额57,708.46万元，占年度销售总额53.46%；其中前五名客户销售额中关联方销售额15,102.47万元，占年度销售总额13.99%。
前五名供应商采购额18,448.87万元，占年度采购总额29.04%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额4,943.33万元，占年度采购总额7.78%。其他说明无
3. 费用
√适用 □不适用
2019年费用情况分析如下：（单位：元）
| 科目 | 本期数 | 上期数 | 变化金额 | 变动比例（%） |
| 销售费用 | 56,244,173.56 | 52,389,442.08 | 3,854,731.48 | 7.36 |
| 管理费用 | 85,109,192.81 | 80,534,177.90 | 4,575,014.91 | 5.68 |
| 研发费用 | 77,027,463.84 | 26,815,265.38 | 50,212,198.46 | 187.25 |
| 财务费用 | 24,115,121.36 | 29,583,050.73 | -5,467,929.37 | -18.48 |
4. 研发投入
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 77,027,463.84 |
| 本期资本化研发投入 | 0 |
| 研发投入合计 | 77,027,463.84 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 7.14 |
| 公司研发人员的数量 | 296 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 22.8 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0 |
(2).情况说明
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
| 项目 | 本期发生额 （万元） | 上期发生额 （万元） | 增减 （%） |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 142,284.53 | 86,712.20 | 64.09 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,857.40 | 1,340.80 | 187.69 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 135,777.84 | 53,166.79 | 155.38 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 17,152.55 | 14,793.73 | 15.94 |
| 支付的各项税费 | 4,242.75 | 4,313.20 | -1.63 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 9,458.07 | 18,224.73 | -48.10 |
| 收回投资所收到的现金 | 400.00 | -100.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,390.95 | 100.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 5,662.17 | 2,916.25 | 94.16 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 22,482.86 | -100.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,015.87 | 1,519.58 | -33.15 |
| 吸收投资收到的现金 | 280.00 | 100.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 70,000.00 | 38,500.00 | 81.82 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 920.00 | 100.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 65,300.00 | 54,000.00 | 20.93 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,619.63 | 3,201.31 | -18.17 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 145.27 | -100.00 |
分析说明：
（1） 销售商品、提供劳务收到的现金增长64.09%，主要是由于销售收入增长明显，应收款催
收力度加大，回款情况明显改善。
（2） 收到其他与经营活动有关的现金增长187.69%，主要是由本期收到的增值税留抵退税所致。
（3） 购买商品、接受劳务支付的现金增长155.38%，主要是本期订单量明显增多，增加了原材
料的采购储备。
（4） 取得投资收益收到的现金增加主要是是由于本期收到了原子公司上海蓝亚的分红。
（5） 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额减少是由于上期收到出售子公司上海蓝亚的
款项所致。
（6） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增长94.16%，主要是由于全资
子公司上海蓝滨收到18年土地处置款。
（7） 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少33.15%，主要是由于本期采购
固定资产有所减少。
（8） 取得借款收到的现金增长81.82%，主要是由于本期订单充足，借款增加。
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用 □不适用
资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 393,934,134.28 | 11.70 | 476,655,221.61 | 15.22 | -17.35 | |
| 交易性金融资产 | 1,521,005.64 | 0.05 | 1,492,663.92 | 0.05 | 1.90 | |
| 应收票据 | 145,501,414.85 | 4.32 | 187,102,495.61 | 5.98 | -22.23 | 主要是由于本年度回款中票据回款较少所致。 |
| 应收账款 | 768,256,101.63 | 22.81 | 732,719,359.90 | 23.40 | 4.85 | |
| 预付款项 | 186,519,938.92 | 5.54 | 59,429,505.55 | 1.90 | 213.85 | 主要是由于原材料采购增多，至期末采购的材料未完成交付所致。 |
| 其他应收款 | 28,622,980.89 | 0.85 | 40,643,430.94 | 1.30 | -29.58 | 主要是由于收到原子公司上海蓝亚检测分配的股利。 |
| 存货 | 636,693,451.77 | 18.90 | 340,529,499.20 | 10.87 | 86.97 | 主要是本期订单较多，至期末有大量在产品及对方未验收的发出商品，同时为了满足在手订单的生产公司增加了原材料的储备。 |
| 其他流动资产 | 6,030,008.98 | 0.18 | 4,015,414.08 | 0.13 | 50.17 | 主要是待抵扣进项税及待抵扣所得税的增加。 |
| 长期股权投资 | 253,756,581.60 | 7.53 | 261,317,654.37 | 8.35 | -2.89 | |
| 固定资产 | 780,700,904.82 | 23.18 | 858,956,720.66 | 27.43 | -9.11 | |
| 无形资产 | 112,594,115.61 | 3.34 | 117,017,343.38 | 3.74 | -3.78 | |
| 长期待摊费用 | 23,265,013.59 | 0.69 | 27,121,034.31 | 0.87 | -14.22 | |
| 递延所得税资产 | 29,124,951.64 | 0.86 | 23,070,362.73 | 0.74 | 23.74 | 主要是由于本期较上期多计提坏账准备而计提递延所得税资产。 |
| 其他非流动资产 | 1,391,902.29 | 0.04 | 1,303,664.71 | 0.04 | 6.77 | |
| 短期借款 | 450,855,277.78 | 13.39 | 130,000,000.00 | 4.15 | 246.81 | 主要是由于本年度开工较足，所需流动资金增大，公司增加银行借款以补充生产经营需要。 |
| 应付票据 | 139,576,128.76 | 4.14 | 151,311,001.16 | 4.83 | -7.76 | |
| 应付账款 | 358,786,793.76 | 10.65 | 261,459,889.36 | 8.35 | 37.22 | 主要由于生产订单增加，公司原材料采购及储备量增大，相应应付账款增加。 |
| 预收款项 | 341,146,783.87 | 10.13 | 205,711,064.81 | 6.57 | 65.84 | 主要是由于本期订单增加，按采购方照合同约定付款，至期末未达收入确认条件。 |
| 应付职工薪酬 | 31,508,011.83 | 0.94 | 25,882,849.97 | 0.83 | 21.73 | 主要是由于计提的职工薪酬暂未发放。 |
| 应交税费 | 34,562,724.35 | 1.03 | 35,605,165.18 | 1.14 | -2.93 | |
| 其他应付款 | 29,175,455.99 | 0.87 | 21,329,526.26 | 0.68 | 36.78 | 主要为计提的产品质量扣款。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 33,401,986.11 | 0.99 | 323,000,000.00 | 10.31 | -89.66 | 主要是到期的长期借款本期已偿还。 |
| 其他流动负债 | 9,624,470.00 | 0.29 | ||||
| 长期借款 | 118,800,000.00 | 3.53 | 102,000,000.00 | 3.26 | 16.47 | |
| 递延收益 | 60,677,464.89 | 1.80 | 69,155,501.22 | 2.21 | -12.26 |
其他说明无
1. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
| 项目 | 期末余额 | 说明 |
| 货币资金 | 132,293,212.35 | 票据及保函等保证金 |
| 应收票据 | 81,692,550.63 | 质押票据 |
| 合计 | 213,985,762.98 |
2. 其他说明
□适用 √不适用
(四)行业经营性信息分析
√适用 □不适用
1、石油设备行业
石油设备整体性和系统性强，系统优化集成技术是石油设备的核心。与国外先进技术相比，我国石油装备生产技术还有一定差距，特别是某些前沿技术领域的差距较为明显。国外已经完全实现了石油装备的数字化、集成化、智能化、可视化和实时化，这些技术在我国还处于发展阶段。从我国石油装备的整体来看，我国原始创新技术不多。从我国石油设备的生产能力、产量、产值、生产的品种规格和从业人员等方面来看，我国已经是一个石油设备的生产大国，但设备的科技含量低，设备生产商应变能力不强，海洋石油钻采等某些特殊设备还需要进口，因此，我国还不是石油设备制造强国。
2、石化专用设备行业
我国石化设备行业的制造能力和技术水平已经达到了相当规模和较高的水平，但能根据石化生产技术条件自行设计石化专用设备的能力还不够，企业的创新和应变能力不强，一些专利设备和大型成套关键设备还需要进口。
3、轻工食品行业
公司的蒸发、结晶成套技术及装置可广泛用于医药、食品、化工、轻工等行业的水或有机溶媒溶液的蒸发浓缩。特别适用于热敏性物质进行低温连续浓缩，可确保产品质量。
中国食品工业产业结构调整将是“十三五”期间重点强调内容，政策有望向之倾斜，相关细分领域可能从中受益，食品工业要在食品安全控制、新型节能环保等关键技术领域取得突破，掌握和开发一批具有独立自主知识产权的食品加工核心技术和先进装备。到2020年，关键设备自主化，逐步改变我国食品关键装备严重依赖进口的局面。
装备水平是食品工业发展的基础。重点是突破食品装备数字化设计与先进制造、智能控制与过程检测、节能减排、质量控制、安全卫生共性技术与标准等关键装备与配套技术，加快装备自主化进程。
4、清洁供暖市场
清洁供暖市场是公司当前在探索的一个业务领域，依托公司现有的装备制造、集成等方面的能力，为客户提供工程设计优化和设备供应服务。 根据国家发改委等多部委联合下发的《北方地区冬季清洁取暖规划(2017-2021年)》的规划目标，到2019年，北方地区清洁取暖率达到50%，替代散烧煤（含低效小锅炉用煤）7400万吨。到2021年，北方地区清洁取暖率达到70%，替代散烧煤（含低效小锅炉用煤）1.5亿吨。供热系统平均综合能耗降低至15 千克标煤/平方米以下。力争用5 年左右时间，基本实现雾霾严重城市化地区的散煤供暖清洁化，形成公平开放、多元经营、服务水平较高的清洁供暖市场。
(五)投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
截至期末本公司持有的314908股泸天化（原ST天化）股票，年初账面价值为1,492,663.92元，2019年根据新金融准则将其重分类为交易性金融资产，期末账面价值为1,521,005.64元。
(六)重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七)主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
主要参股公司基本情况
| 公司名称 | 行业分类 | 主要产品或服务 | 持股比例（%） | 注册资本（万元） | 总资产（万元） | 净资产（万元） |
| 上海河图 | 制造业 | 工程设计、承包 | 24 | 10,000.00 | 22,989.51 | 17,228.63 |
| 中纺院绿纤 | 制造业 | 绿色纤维 | 16 | 40,000.00 | 153,433.80 | 38,954.13 |
主要参股公司业绩变动情况：
| 单位名称 | 项目 | 本期金额（万元） | 上期金额（万元） | 变化(%) |
| 上海河图 | 营业收入 | 6,316.52 | 9,364.51 | -32.55 |
| 净利润 | -3,682.50 | 937.27 | -492.90 | |
| 中纺院绿纤 | 营业收入 | 22,117.82 | 25,864.26 | -14.48 |
| 净利润 | 1,502.76 | 1,415.08 | 6.20 |
分析
1.上海河图受外部市场的影响报告期收入下降，出现亏损。
2.中纺院绿纤平稳有序发展，连续两年收入保持在2亿元以上，本年度盈利水平进一步上升。
(八)公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、宏观经济形势
2020年是全面建设小康社会和“十三五”规划的收官之年,为保持经济平稳运行和社会和谐稳定，国家宏观政策逆周期调节力度将进一步加强。从宏观方面看,一方面经济下行压力依然存在,另一方面海外疫情可能在年中开始得到初步控制，下半年国家逆周期调节效果开始显现，海外市场有望重获动能，预计2020年下半年整体经济形势将逐步好转。
2、石油供需拉动石化行业发展
石油化工设备制造行业的发展主要受下游石油石化行业固定资产投资规模的影响，而石油石化行业固定投资规模主要受石油的供需状况影响，市场对石油的需求增长将带动石油石化设备制造行业的长期发展。当前新型冠状病毒感染肺炎疫情冲击了实体经济增长，为石油供需两端带来巨大不确定性。从长期来看，OPEC发布年度《世界石油展望》(World Oil Outlook)称，预计到2040年，石油仍将是能源结构的最大组成部分，道路运输和石化行业将是长期需求增长的主要来源。国内外对石油的刚性需求将长久支撑石油石化设备行业的发展，市场对石油的需求增长将带动石油石化设备制造行业的长期发展。
3、制造业发展形势及政策情况
随着国家贯彻高质量发展理念，装备制造行业整体上处于稳定增长的时期。近年来，我国出台了一系列旨在促进高端装备、智能制造发展的政策，为机械行业转型升级创造了宽松良好的政策环境。截至目前，我国先后出台了《中国制造2025》、《智能制造发展规划（2016-2020年）》、《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》、《高端智能再制造行动计划（2018-2020年）》、
《促进新一代人工智能产业发展三年行动计划（2018-2020年）》等重要规划。2019年中央经济工作会议，将推动制造业高质量发展列为年度七项重点工作任务之首。2019年10月29日，工信部等十三部门印发《制造业设计能力提升专项行动计划（2019-2022年）》,争取用4年左右的时间，在石化装备、重型机械等行业，以及节能环保、人工智能等领域实现原创设计突破。
4、石油石化专用设备发展方向
我国石油石化装备制造业在改革开放后进入高速发展期，目前已经形成较完整的设备制造体系，石油石化设备产品已可以基本满足国内石油石化行业的需求，同时还有部分设备进入国际市场。“一带一路”倡议将推动我国石油石化装备制造产业与沿线国家在石油化工、管道设施等企业之间互联沟通和贸易合作，带来海外市场重大的战略发展机遇。经济发展对石油石化专用设备的节能性、环保性和大型化提出了更高要求，推动石化行业的节能减排对建设我国的绿色经济、低碳经济具有重大意义。
5、探索清洁供暖新领域
在深耕石油化工设备制造行业的同时，公司还拟探索清洁供暖等领域。由于中国的供暖市场分散供热效率低，对环境污染严重，从90年代开始，国家大力发展集中供热，目前集中供热占比已经接近70%，分散供热占比下降到30%，未来集中度将进一步提高。近年来，国家陆续出台相关财税支持政策，在《关于2018年中央和地方预算执行情况与2019年中央和地方预算草案的报告》中，中央财政大气污染防治资金安排250亿元，增长25%。这是清洁取暖首次写入政府工作报告，也是增加大气污染治理资金最明确的一年。同时，《打赢蓝天保卫战行动计划》、《冬季清洁取暖工作方案》、《关于推进冬季城镇清洁供暖的实施意见》、《大气污染防治行动计划》等文件明确提出鼓励空气源热泵的应用，新建建筑要严格执行强制性节能标准，推广使用太阳能热水系统、地源热泵、空气源热泵、光伏建筑一体化和热电冷三联供等技术和装备。随着国家大力推广清洁能源，提倡节能减排，煤改电和煤改气市场将进入增长期。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
蓝科高新战略定位为：
1、基础技术研究及应用型企业；
2、专业技术型工程化企业；
3、行业职能的服务型企业。
秉承公司发展宗旨，以现代能源、石化、环保等领域高端装备的研发和生产为基础，拥有比较完善的现代企业管理体系，符合国家产业政策和国机集团要求，具有自主知识产权、知名品牌和一定国际竞争力的、具备提供工程化服务和运维服务能力的综合服务商。
(三)经营计划
√适用 □不适用
2020年度是蓝科高新战略探索调整和经营提质增效的重要一年，也是公司推动高质量发展，夺取公司经营局面好转胜利目标的攻坚之年。公司将进一步突出党建引领作用，强化“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，充分发挥公司作为国企的党建经验，把企业党建优势发挥到各项工作中，以做精现有业务、探索新兴领域、推动资本运营为主要思路，持续深化转型升级，着力防范和化解经营风险，不断提高合规运营水平，提升公司市场价值，打造富有行业特色技术的国际一流高科技企业。
1、现有装备制造业务做强做优，不断提高盈利水平
公司装备制造板块要围绕“科技引领、稳健经营、质量为本、利润导向、推进工程化”五个中心主题，打造制造业务精品，为公司高质量发展托好底、兜住底。跟踪国内市场重大项目，对公司已经开辟的石油机械项目、石化设备项目、海洋石油装备项目、环保装备项目等领域要守住既有份额，努力开辟新市场。海外市场要充分把握“一带一路”机遇，加强和国内有关公司的深度合作，大力创新国际项目业务，力争国际项目业务超过2019年水平。
2、开辟新兴业务领域，为公司生产经营贡献新的盈利增长点
在清洁能源供暖、煤炭清洁利用、水环境工程等领域，公司迈出了探索的步伐，对新领域的市场、技术、客户需求等获得了一定的认识。2020年，要继续探索技术及成套设备供应商参与清洁能源供暖的业务路径，尽快探索出稳定的业务模式，为公司的盈利带来新的业务增长点。
3、规范治理，合规运作，为公司健康发展保驾护航
2020年，作为上市公司，本公司将高度重视资本运营对企业经营的推动作用。公司将进一步健全“三会”运作机制，不断提高董事会、监事会的履职能力，推动党组织的领导与上市公司的法人治理的融合，将政治优势转化为公司的核心竞争优势，发挥党组织的战斗堡垒作用，服务生产经营。总结长期以来的公司信息披露工作和投资者管理工作的经验教训，依法合规的推动上市公司信息披露管理工作，加大与广大投资者的沟通交流工作，打造合规、透明、发展的上市公司良好形象。以生产经营的改善为基础，以合规运作为抓手，维护公司市场价值。本经营计划为前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，理解计划、预测与承诺之间的差异。相关风险事项可查阅年度报告“可能面对的风险”章节。
(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济和政策风险
公司从事的石油石化专用设备的研发、设计、生产、安装、技术服务等业务，服务石油、化工、电力、船舶、轻工食品、制药、纺织等行业，与下游客户固定资产投资密切相关。2020年上半年以来，受客观因素影响，给公司正常生产秩序造成冲击、市场开拓难度加大，若国际国内宏观经济出现低迷或不确定性增强，或国家在石油化工、煤化工、能源、环保等产业政策发生较大
不利变化，工业领域固定资产投资规模收缩，则可能会导致公司订单不足，营业收入减少，对公司经营业绩造成负面影响。采取的应对措施：加强对经济形势的研判，持续加大对新产品、新技术的开发和储备力度，提升公司的抗风险能力。
2、市场风险
国内市场方面，行业竞争压力增大，若公司不能尽快通过管理提升、充分发挥产能和提高科技含量等方式来持续提高核心竞争能力，将面临因行业竞争日趋激烈导致市场份额减少的风险；海外市场方面，若国际经济贸易形势发生变化，可能影响公司经营业绩；公司在2019年下半年加大了对清洁能源供暖、煤炭清洁利用、水环境等新的业务领域的探索力度，若未来新业务市场环境变化，可能不利于公司获得新的业绩增长点。采取的应对措施：加大技术研发投入和市场开拓力度，高度重视海外合作方的政治经济环境变化；严格按照公司投资管理有关规定的要求，严控论证、决策程序，积极寻找产业合作者，分散风险，合作共赢。
3、原材料价格及供应风险
公司主导产品所用主要原材料为钢材，存在价格波动的情况。同时，公司主导产品的生产周期相对较长，与客户确定的价格虽然考虑到钢材等原材料价格的预期走势，但无法完全应对和化解原材料价格的波动，并增加了公司对生产成本的控制难度，可能导致出现因原材料价格波动对盈利能力造成负面影响的风险。
采取的应对措施：一是建立与主要供应商长期稳定的合作关系，拓展新合作方数量，二是强化订单的风险调节机制。
4、产品、项目质量的风险
公司的装备制造产品，具有技术密集、工艺要求高、安全生产要求严格的特点。若公司在产品制造、项目实施过程中出现质量问题，则可能增加成本、导致索赔、诉讼、仲裁等，影响公司经营业绩、品牌信誉以及行业地位。
采取的应对措施：完善事前商务谈判机制，增强事中生产环节把控，健全事后产品情况追踪机制。
5、应收账款回收风险
公司主导产品价值高、生产周期长，主要销售对象实力雄厚、信用记录良好，公司给予对方的收款期相对较长，应收账款周转率相对较低。公司按审慎原则对应收账款项计提了坏账准备。虽然公司将采用更为严格的客户筛选、内部管控、诉讼仲裁、保全等措施来降低公司风险，但仍然存在应收账款发生坏账或坏账准备计提不足的风险，可能对公司经营业绩和资金周转等产生不利影响。
采取的应对措施：公司将进一步加强客户信用管理和应收账款管理，降低赊销风险和坏账风险。
(五)其他
□适用 √不适用
四、因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原公司因说明
□适用 √不适用
第五节重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
鉴于公司2019年度归属于母公司所有者的净利润亏损36,307,675.40元，按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司拟定2019年度不进行利润分配（包括现金分红和股票股利分配），也不以公积金转增股本。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2019年 | 0 | 0 | 0 | 0 | -36,307,675.40 | 0 |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 62,940,904.16 | 0 |
| 2017年 | 0 | 0 | 0 | 0 | -87,196,701.84 | 0 |
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 解决同业竞争 | 中国能源 | 1、为保护上市公司及其中小股东利益，中国能源保证在本次交易完成后，自身及其他下属企业目前实质没有，将来也不从事与上市公司主营业务相同的生产经营活动，也不通过控股其他公司从事或参与与上市公司主营业务相同的业务；未来若出现与上市公司及其子公司主营业务有竞争关系的业务时，上市公司及其子公司有权以优先收购或受托经营的方式将相竞争的业务集中到上市公司及其子公司经营。 2、中国能源保证严格遵守法律、法规以及《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司章程》等上市公司内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害上市公司和其他股东的合法利益。 3、上述承诺于中国能源为上市公司控股股东期间持续有效。如因中国能源未履行上述承诺而给上市公司造成损失，中国能源将承担相应的赔偿责任。 | 2018年12月20日 期限：无限期 | 否 | 是 | ||
| 解决同业竞争 | 1、为保护上市公司及其中小股东利益，中国能源保证在本次交易完成后，自身及其他下属企业目前实质没有，将来也不从事与上市公司主营业务相同的生产经营活动，也不通过控股其他公司从事或参与与上市公司主营业务相同的业务；未来若出现与上市公司及其子公司主营业务有竞争关系的业务时，上市公司及其子公司有权以优先收购或受托经营的方式将相竞争的业务集中到上市公司及其子公司经营。 2、中国能源保证严格遵守法律、法规以及《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司章程》等上市公司内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害上市公司和其他股东的合法利益。 3、上述承诺于中国能源为上市公司控股股东期间持续有效。如因中国能源未履行上述承诺而给上市公司造成损 | 2019年 12月20日 期限：无限期 | 否 | 是 |
| 失，中国能源将承担相应的赔偿责任。 | ||||||||
| 其他 | 国机集团向中国能源协议转让蓝科高新10%股权的交易完成后，中国能源不会损害上市公司的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上与上市公司保持分开原则，并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，保持并维护上市公司的独立性；不利用控股地位违反上市公司规范运作程序、干预上市公司经营决策、损害上市公司和其他股东的合法权益。中国能源及其控制的其他下属企业保证不以任何方式占用上市公司及其控制的下属企业的资金。 上述承诺于中国能源为上市公司控股股东期间持续有效。如因中国能源未履行上述所作承诺而给上市公司造成损失，中国能源将承担相应的赔偿责任。 | 2019年 12月20日 期限：无限期 | 否 | 是 | ||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 资产注入 | 国机集团 | 因蓝科高新注册资本由1068万元增加至6500万元过程中的不规范行为给发行人造成损失的，由国机集团承担相应责任。 | 2010年6月2日 期限：无限期 | 否 | 是 | ||
| 解决同业竞争 | 国机集团 | 国机集团及国机集团下属控股子公司目前没有直接或间接的从事任何与蓝科高新实际从事业务存在竞争的业务或活动。自本承诺函签署之日起，国机集团及国机集团下属控股子公司将不会直接或间接的以任何形式（包括但不限于独自经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与蓝科高新的业务有竞争或可能造成竞争的业务或活动。 | 2010年6月2日 期限：无限期 | 否 | 是 | |||
| 其他 | 国机集团 | 保证不利用控股股东的地位和优势且不以任何形式占用或挪用股份公司的募集资金，以及利用募集资金或募投项目获取不正当利益。 | 2011年2月23日 期限：无限期 | 否 | 是 | |||
| 其他 | 国机集团 | 因职工股清理行为产生纠纷给蓝科高新造成损失的，由国机集团承担相应责任。 | 2010年6月2日 期限：无限期 | 否 | 是 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 分红 | 公司 | 1.按照公司法和公司章程规定弥补亏损、提取各项公积金后，公司当年可供分配利润为正数，且现金能够满足持续经营发展的条件下，公司应当采取现金方式分配利润。在符合上述条件下，公司连续三年以现金方式累计分配的利润原则上不少于该三年实现的年均可分配利润的30%，每年具体的现金分红比例由董事会根据公司实际情况提出，提交股东大会表决。2.按照公司法和公司章程规定弥补亏损、提取各项公积金后，公司当年可供分配为正数，在保持股本规模、股票价格和经营业绩相互匹配的条件下，董事会可以提出股票股利分配方案，提交股东大会表决。每次分配股票股利时，每10股股票分得的股票股利应不少于1股。在符合以上条件下，公司可以同时进行现金和股票分红；但公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 | 2011年6月22日 期限：无限期 | 否 | 是 | ||
| 解决关联交易 | 国机集团 | 1、将采取措施尽量避免与蓝科高新发生关联交易。对于无法避免的关联交易，对于无法避免的任何业务往来或交易均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定，并按照规定履行相关决策程序和信息披露义务；2、按相关规定履行必要的关联董事、关联股东回避表决等义务，遵守批准关联交易的法定程序和信息披露义务；3、保证不通过关联交易损害蓝科高新及蓝科高新其他股东的合法权益；4、双方就相互间关联事务及交易所作出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易；5、本公司并代表处蓝科高新及其下属子公司外的本公司控制的其他企业在此承诺并保证，若违反上述承诺，本公司将承担由此引起的一切法律责任和后果，并对相关各方造成的损失予以赔偿和承担。 | 2013年5月28日 期限：无限期 | 否 | 是 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1.财务报表列报项目变更说明
财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），对一般企业财务报表格式进行了修订，拆分部分资产负债表项目和调整利润表项目等。本公司已经根据新的企业财务报表格式的要求编制财务报表，财务报表的列报项目因此发生变更的，已经按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》等的相关规定，对可比期间的比较数据进行调整。
对可比期间的财务报表列报项目及金额的影响如下：
| 列报项目 | 列报变更前金额 | 影响金额 | 列报变更后金额 | 备注 |
| 应收票据 | 187,102,495.61 | 187,102,495.61 | ||
| 应收账款 | 732,719,359.90 | 732,719,359.90 | ||
| 应收票据及应收账款 | 919,821,855.51 | -919,821,855.51 | ||
| 应付票据 | 151,311,001.16 | 151,311,001.16 | ||
| 应付账款 | 261,459,889.36 | 261,459,889.36 | ||
| 应付票据及应付账款 | 412,770,890.52 | -412,770,890.52 |
2.重要会计政策、会计估计的变更
1． 会计政策变更
本公司自2019年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》和《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》（以上四项统称<新金融工具准则>），变更后的会计政策详见附注。
本公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》，自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号——债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理，并根据准则的规定对于2019年1月1日至准则实施日之间发生的非货币性
资产交换和债务重组进行调整。本公司首次执行该准则对财务报表无影响。
执行新金融工具准则对本公司的影响：
于2019年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司未调整可比期间信息。金融工具原账面价值和新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入2019年1月1日留存收益或其他综合收益。
执行新金融工具准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：
| 项目 | 2018年12月31日 | 累积影响金额 | 2019年1月1日 | ||
| 分类和 计量影响（注1） | 金融资产 减值影响（注2） | 小计 | |||
| 交易性金融资产 | 1,492,663.92 | 1,492,663.92 | 1,492,663.92 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,492,663.92 | -1,492,663.92 | -1,492,663.92 | ||
| 应收账款 | 732,719,359.90 | -4,109,601.64 | -4,109,601.64 | 728,609,758.26 | |
| 其他应收款 | 40,643,430.94 | -221,100.49 | -221,100.49 | 40,422,330.45 | |
| 递延所得税资产 | 23,070,362.73 | 466,296.84 | 466,296.84 | 23,536,659.57 | |
| 资产合计 | 3,131,374,370.97 | -3,864,405.29 | -3,864,405.29 | 3,127,509,965.68 | |
| 短期借款 | 130,000,000.00 | 195,616.67 | 195,616.67 | 130,195,616.67 | |
| 其他应付款 | 21,329,526.26 | -848,276.67 | -848,276.67 | 20,481,249.59 | |
| 一年内到期的其他非流动负债 | 323,000,000.00 | 652,660.00 | 652,660.00 | 323,652,660.00 | |
| 负债合计 | 1,325,454,997.96 | 1,325,454,997.96 | |||
| 未分配利润 | 390,775,116.77 | -3,860,173.62 | -3,860,173.62 | 386,914,943.15 | |
| 少数股东权益 | 5,637,321.74 | -4,231.67 | -4,231.67 | 5,633,090.07 | |
| 所有者权益合计 | 1,805,919,373.01 | -3,864,405.29 | -3,864,405.29 | 1,802,054,967.72 | |
说明：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。
注1：于2019年1月1日，本公司持有账面价值1,492,663.92元上市公司股权，本公司管理该金额资产的业务模式是以出售为目标，因此将该部分金额从以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产重分类至交易性金融资产。
于2019年1月1日，本公司将除已到期应支付但于资产负债表日尚未支付的以外的利息自其他应付款重分类至相应的金融工具项目。
注2：本公司执行新金融工具准则按预期信用损失重新计量调整增加2019年1月1日坏账准备4,330,702.13元，增加递延所得税资产466,296.84元，调整减少未分配利润3,860,173.62元，减少少数股东权益4,231.67元。
2． 会计估计变更
本报告期主要会计估计未发生变更。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 550,000.00 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 1 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） | 300,000.00 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 公司收到吉林省白城市中级人民法院送达的洮南市金石新型建材有限公司就设备买卖合同纠纷提起诉讼的有关材料，案件已立案并获 | 详见上交所临时公告，编号2019-46。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
法院正式受理，尚未开庭审理。事项概述
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2018年，公司与哈密煤基化工研究院(有限公司)签署了《哈密煤基化工研究院（有限公司）年产60万吨洁净型煤项目EPC总承包》，项目启动开工时间预计延期至2020年下半年，发包方将发出书面开工指令，公司无需承担本项目因煤热解装置超期导致的延期而带来的可能的费用或损失。 | 详见公司上交所临时公告，编号《临2018-036》、编号《临2019-008》、编号《临2020-006》。 |
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1）2019年5月 15日，公司第四届董事会第八次会议通过《关于预计公司2019年度日常关联交易的议案》。根据公司业务发展，预计2019年公司与关联方日常交易额为55,000万元左右。
具体情况如下：
公司与股东单位——海洋石油工程股份有限公司及控股的子公司在销售设备、提供劳务方面的预计交易额约3,000万元。报告期实际发生销售商品、提供劳务交易金额为9.05万元。公司与股东单位——中国能源工程集团有限公司及其子公司在销售设备、提供劳务方面的预计交易额约30,000万元，报告期实际发生销售商品、提供劳务交易金额为15,102.47万元。
公司与股东单位—中国机械工业集团有限公司及其他控股子公司在销售设备、提供劳务方面的预计交易额约10,000万元，在采购商品、接受劳务方面的预计交易额约2000万元。报告期实际发生销售商品、提供劳务交易金额为3,384.52万元，实际发生采购材料交易金额为126.65万元。
（2）2018 年 7 月，公司 2018 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于公司与国机财务公司签订金融服务协议的议案》。同意公司与国机财务有限责任公司签订金融服务协议，开展相关金融服务。本着平等自愿、诚实守信、互惠互利的原则，国机财务有限责任公司为公司提供综合授信不高于人民币5亿元。2019 年末，公司在国机财务有限公司贷款余额1,000万元，利息支出
267.25万元；2019年末，公司在国机财务有限公司存款余额3,462.05万元。
（3）2017 年，蓝科高新与国机财务有限责任公司及宁波科元塑胶有限公司共同签署了编号为国机财融租字 2017 第 010 号《融资租赁合同》，合同约定由蓝科高新为国机财务有限责任公司生产制造其以融资租赁方式出租给宁波科元塑胶有限公司的“年产10万吨变压汽油装置”和“年产 20万吨苯乙烯装置”；为保证国机财务有限责任公司在上述融资租赁合同项下的权益，蓝科高新向国机财务有限责任公司提供回购担保，担保的主债权金额为140,000,000.00元人民币，担保期间为主债务履行期限届满之日后两年。本年度公司处于担保有效期内。
3、临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五)其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)担保情况
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 甘肃蓝科 石化高新 装备股份 有限公司 | 公司本部 | 国机财务 有限责任 公司 | 140,000,000.00 | 2017-12-7 | 一般担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 实际控制人的全资子公司 | |||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 140,000,000.00 | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | |||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | |||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |
| 担保总额（A+B） | 140,000,000.00 |
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 7.96 |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 140,000,000.00 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | |
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 140,000,000.00 |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |
| 担保情况说明 | 蓝科高新与国机财务有限责任公司及宁波科元塑胶有限公司共同签署了编号为国机财融租字2017第010号《融资租赁合同》，合同约定由蓝科高新为国机财务有限责任公司生产制造其以融资租赁方式出租给宁波科元塑胶有限公司的“年产10万吨变压汽油装置”和“年产20万吨苯乙烯装置”；基于上述《融资租赁合同》，蓝科高新与国机财务有限责任公司签订了编号为国机财回购字2017第（001号）回购担保合同，蓝科高新向国机财务有限责任公司提供回购担保，担保的主债权金额为140,000,000.00元人民币，担保期间为主债务履行期限届满之日后两年。为保证蓝科高新承担上述保证责任后实现其对主合同债务人（宁波科元塑胶有限公司）的追偿权，科元控股（宁波）集团有限公司作为保证人与蓝科高新签订《保证合同》，担保的债权数额为140,000,000.00元人民币。同时，科元控股（宁波）集团有限公司作为出质人与蓝科高新签订了股权质押合同，同时，自然人（陶春风）作为保证人也与蓝科高新签订了《保证合同》，担保的债权数额为140,000,000.00元人民币。 |
(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四)其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
根据中共甘肃省委安排，蓝科高新的“双联”行动帮扶点为甘肃省庆阳市合水县固城乡王昌寺村，位于陇东董志塬边，子午岭林缘东南部，是革命老区——陕甘边红色根据地。扶贫规划由当地党委政府结合实际制定。甘肃合水县固城乡王昌寺村的规划是：目标要求为“三年明显变化，七年脱贫奔小康”，整体科学规划，分段推进实施，通过上下联动，集中力量，加大投入，把王昌寺村建成全乡改革发展的试验村、脱贫奔小康的示范村和建设社会主义新农村的先行村，具体目标如下：
（1）农民收入稳定增长：到2016年，农民人均收入达到6422元；到2020年，农民人均纯收入达到12034元。
（2）基础设施不断完善：到2020年，村级公路硬化率达100%，所有村民小组修通砂石路面，5年内基础设施建设各项指标达到县上的要求。
（3）社会事业全面推进：到2020年，王昌寺村教育、卫生、文化、社会保障等事业全面发展，农民生活质量大幅提高。农民新型农村合作医疗参合率达100%，农村低保应保尽保，农村养老保险覆盖率达100%。
（4）生态环境明显改善：巩固退耕还林成果，加快农业农村污染治理，强化农村环境整治，提高群众综合素质，聘请保洁员对各小区进行清扫保洁，促使农村卫生环境发生明显变化。
（5）农村管理得到加强：村级政务、党务、财务公开率达到100%，村级组织阵地活动场达到规定的标准，村民自治不断加强，民主权利得到落实，“一事一议”的政策运用到位，两委班子团结奋进，战斗力增强。
（6）贫富差距逐步缩小：到2020年，农村居民贫富差距明显缩小。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
2019年，拨付15万元扶贫款用于公司对口扶贫单位甘肃省合水县固城乡王昌寺村公用设施改造项目。公司驻村扶贫干部协助王昌寺村开办“正气银行”，开展扶志扶智、崇德扬善活动。机关党支部党员为残疾农民捐赠一台电动移位机，行业发展中心党支部党员及全体员工为王昌寺村留守儿童之家捐赠图书160册。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 15.55 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 26 |
| 二、分项投入 | |
| 7.兜底保障 | |
| 7.3帮助贫困残疾人投入金额 | 0.55 |
| 7.4帮助贫困残疾人数（人） | 1 |
| 9.其他项目 | |
| 其中：9.1项目个数（个） | 1 |
| 9.2投入金额 | 15 |
| 9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 26 |
4. 后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
2020年，是打赢脱贫攻坚战和“十三五”规划的收官之年。公司将一如继往的按照上级的统一部署，继续发挥作用，做好脱贫攻坚的各项工作，完成扶贫任务，努力改善农民群众的生活质量，为建设美丽乡村做出应有贡献。公司将继续与乡村两级领导研究落实甘肃扶贫点具体帮扶项目，继续做好甘肃省结对帮扶贫困户的脱贫工作，完成2020年全部脱贫任务。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司在2019年积极履行社会责任，拨付25万元扶贫款用于河南省淮滨县固城中学维修改造项目，同时由公司工会提供4.5万元用于扶贫采购农产品；根据上海市金山区安排，为金山区教育基金捐助5万元；43名职工义务献血8,600毫升，完成了公司年度无偿献血任务。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
公司及公司重要全资子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司始终严格按照《中华人民共和国环境保护法》、《上海市环境保护条例》等法律法规的要求，坚持“保护优先、预防为主、综合治理、公众参与、损害担责”的原则，严格落实企业环境保护主题责任，有效杜绝公司区域环境污染事故的发生，为全体员工创造一个安全环保工作环境。以推进安全生产标准化创建工作为中心、控制重要环境因素和危险源，推进环境管理规范化、标准化，以实现降低消耗、保护环境、预防污染的工作目标，促进环境友好型企业发展。
公司拥有中国船级社颁发的质量、环境、职业健康管理体系认证证书，并于2019年9月17日顺利通过了中国船级社质量认证公司组织的质量、环境、职业健康安全管理体系再认证审核。
公司及子公司一直重视环境保护和污染防治工作，积极采取有效措施加强环境保护，从源头抓起，实施清洁生产，控制和减少污染物的排放。公司按照国家《建设项目环境保护管理条例的要求》，对所有新建、改建、扩建工程项目进行了认真管理，环保“三同时”执行率达到了100%。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 普通股股票类 | ||||||
| A股 | 2011年6月 | 11.00 | 80,000,000 | 2011年6月 | 80,000,000 | |
| A股 | 2014年1月 | 5.68 | 35,200,000 | 2014年1月 | 35,200,000 | |
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
根据中国证券监督管理委员会于2011年5月31日下发的证监许可﹝2011﹞833 号文，核准甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司公开发行不超过8,000万股新股，其中网上申购6,400万股，网下申购1,600 万股。公司股票于2011年6月22日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码：601798。根据本公司2013年3月9日召开的第二届董事会第九次会议，2013年6月13日召开的2012年年度股东大会审议通过，并已经国务院国资委《关于甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司进行配股融资有关问题的批复》（国资产权〔2013〕210号）批准，经中国证券监督管理委员会"关于核准甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司配股的批复"（证监许可［2013］1534号）核准，本公司向原股东配售不超过3,520万股股票。本公司于2014年1月22日向老股东配售人民币普通股（A股）3,452.82万股，每10股配1.1股，每股配股价格为人民币5.68元，截止2014年1月23日，本公司共计募集人民币196,120,164.64元，扣除与发行有关的费用人民币12,447,060.11元，本公司实际募集资金净额为人民币183,673,104.53元，其中计入"股本"人民币34,528,198.00元，计入"资本公积-股本溢价"人民币149,144,906.53元，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以大华验字〔2014〕000051号验资报告审验。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 11,724 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 11,133 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||||
| 中国能源工程集团有限公司 | 145,356,561 | 145,356,561 | 41 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 中国机械工业集团有限公司 | -145,356,561 | 62,168,176 | 17.54 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 海洋石油工程股份有限公司 | 0 | 17,770,000 | 5.01 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 中国工程与农业机械进出口有限公司 | 0 | 5,328,000 | 1.50 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 中国联合工程有限公司 | 0 | 5,200,000 | 1.47 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 钱雪萍 | 3,259,801 | 3,259,801 | 0.92 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 盘锦华迅石油成套设备有限公司 | -160,000 | 2,350,000 | 0.66 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 吴玉梅 | 0 | 2,000,000 | 0.56 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 李春英 | 1,145,850 | 1,145,850 | 0.32 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 王建福 | -76,000 | 1,006,800 | 0.28 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 中国能源工程集团有限公司 | 145,356,561 | 人民币普通股 | 145,356,561 | ||||||
| 中国机械工业集团有限公司 | 62,168,176 | 人民币普通股 | 62,168,176 | ||||||
| 海洋石油工程股份有限公司 | 17,770,000 | 人民币普通股 | 17,770,000 | ||||||
| 中国工程与农业机械进出口有限公司 | 5,328,000 | 人民币普通股 | 5,328,000 |
| 中国联合工程有限公司 | 5,200,000 | 人民币普通股 | 5,200,000 |
| 钱雪萍 | 3,259,801 | 人民币普通股 | 3,259,801 |
| 盘锦华迅石油成套设备有限公司 | 2,350,000 | 人民币普通股 | 2,350,000 |
| 吴玉梅 | 2,000,000 | 人民币普通股 | 2,000,000 |
| 李春英 | 1,145,850 | 人民币普通股 | 1,145,850 |
| 王建福 | 1,006,800 | 人民币普通股 | 1,006,800 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中国能源工程集团有限公司是中国机械工业集团有限公司控股的中国浦发机械工业股份有限公司控股的子公司。中国工程与农业机械进出口有限公司是中国机械工业集团有限公司控股的中工国际工程股份有限公司的全资子公司。中国联合工程公司是中国机械工业集团有限公司的全资子公司。公司未知其他股东是否存在关联关系或一致行动。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 中国能源工程集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 刘斌 |
| 成立日期 | 1987年8月10日 |
| 主要经营业务 | 国内外能源开发、建设、运营、咨询、管理;化工、石油、医药、化纤、市政、环境、建筑、城乡规划、园林绿化景观和装修装饰工程设计服务;工程项目总承包;工程、设备监理;工程项目管理;工程造价咨询服务;招、投标代理服务;技术咨询、技术服务、技术开发及应用;电子产品、钢结构、管道防腐及保温工程、石油化工设备及配件制造、安装、维修;承包国内外计算机应用系统及相关工程的开发项目;承包国内外各类计算机房及有关工程的设计、施工和安装;进出口业务;新技术、新产品的开发、组织生产;计算机及软件、电子产品、高新技术产品及上述范围所需设备、仪器和材料的销售,国内贸易(除专项规定),从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
√适用 □不适用
公司实际控制人国机集团于2018年12月18日与中国能源签署了《增资协议》，国机集团以其直接持有的公司145,356,561股股份（占公司总股本41%）以非公开协议方式增资中国能源。2019年2月，相关股份完成过户，中国能源持有公司41%股份，成为公司控股股东，国机集团仍直接持有公司17.54%股份，为公司第二大股东。公司实际控制人未发生变更，仍为国机集团。具体情况详见公司2019年2月14日发布的《关于股份过户登记完成暨控股股东变更的公告》（临2019-004）。5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 中国机械工业集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 张晓仑 |
| 成立日期 | 1988年5月21日 |
| 主要经营业务 | 对外派遣境外工程所需的劳务人员;国内外大型成套设备及工程项目的承包,组织本行业重大技术装备的研制、开发和科研产品的生产、销售;汽车、小轿车及汽车零部件的销售;承包境外工程和境内国际招标工程;进出口业务;出国(境)举办经济贸易展览会;组织国内企业出国(境)参、办展;举办展览展示活动;会议服务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。) |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 根据已披露信息，国机集团持有： 苏美达股份有限公司（股票代码SH.600710）47.69%股份； 中国电器科学研究院股份有限公司（SH.688128）52.59%股份； 中工国际工程股份有限公司（股票代码SZ.002051）63.41%股份； 国机汽车股份有限公司（股票代码SH.600335）70.54%的股权； 洛阳轴研科技股份有限公司（股票代码SZ.002046）56.67%股权； 中国机械设备工程股份有限公司（股票代码HK.01829）77.99%股份； 林海股份有限公司（股票代码SH.600099）42.10%股份； 第一拖拉机股份有限公司（股票代码SH.601038，HK.00038）41.66%股份； 国机通用机械科技股份有限公司（股票代码SH.600444）36.82%股份。 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 段玉林 | 董事长 | 男 | 47 | 2019/8/19 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 吕志辉 | 董事兼总经理 | 男 | 54 | 2019/8/19 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 22.5 | 否 | |
| 陈贯佩 | 董事 | 男 | 47 | 2017/12/6 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 解庆 | 董事 | 男 | 50 | 2008/12/6 | 2020/12/6 | 32,523 | 32,523 | 0 | 33.89 | 否 | |
| 张新志 | 独立董事 | 男 | 75 | 2014/12/8 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 8 | 否 | |
| 刘俊彦 | 独立董事 | 男 | 53 | 2014/12/8 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 8 | 否 | |
| 刘红宇 | 独立董事 | 女 | 57 | 2014/12/8 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 8 | 否 | |
| 宋亚欧 | 监事会主席 | 男 | 62 | 2019/8/19 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 刘健 | 监事 | 男 | 53 | 2019/8/19 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 王海波 | 职工监事 | 男 | 48 | 2019/8/9 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 25.224 | 否 | |
| 张旭 | 副总经理 | 男 | 37 | 2019/4/15 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 21.96 | 否 | |
| 周春平 | 副总经理 | 男 | 51 | 2019/4/15 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 9 | 否 | |
| 张玉福 | 副总经理 | 男 | 43 | 2017/12/6 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 30.31 | 否 | |
| 常松 | 财务总监 | 男 | 49 | 2019/8/19 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 30 | 否 | |
| 符蓉 | 董事会秘书 | 女 | 37 | 2019/8/19 | 2020/12/6 | 0 | 0 | 0 | 13.33 | 否 | |
| 张延丰 | 原董事长 | 男 | 59 | 2008/12/6 | 2019/8/19 | 78,443 | 78,443 | 37.48 | 否 | ||
| 陈永红 | 原副董事长 | 男 | 46 | 2014/12/8 | 2020/3/27 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 张晋 | 原董事 | 女 | 57 | 2019/8/19 | 2020/1/21 | 2,461 | 2,461 | 0 | 是 | ||
| 黄建洲 | 原董事 | 男 | 42 | 2017/12/6 | 2019/8/19 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 陈晓红 | 原董事 | 女 | 42 | 2018/11/12 | 2019/8/19 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 刘桂伟 | 原监事会主席 | 女 | 64 | 2014/12/8 | 2019/8/19 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 朱万茂 | 原职工监事 | 男 | 58 | 2017/12/6 | 2019/8/19 | 0 | 0 | 0 | 12.98 | 否 | |
| 高尚朴 | 原副总经理 | 男 | 57 | 2014/12/8 | 2019/8/13 | 61,827 | 61,827 | 0 | 33.61 | 否 | |
| 王宏 | 原副总经理 | 男 | 55 | 2014/12/8 | 2019/8/13 | 27,195 | 27,195 | 0 | 31.16 | 否 | |
| 刘福录 | 原副总经理 | 男 | 56 | 2014/12/8 | 2019/8/13 | 0 | 0 | 0 | 31.17 | 否 | |
| 王发亮 | 原财务总监 | 男 | 48 | 2014/12/8 | 2019/8/19 | 0 | 0 | 0 | 30.37 | 否 | |
| 王纪兵 | 原副总经理 | 男 | 57 | 2014/12/8 | 2019/8/13 | 0 | 0 | 0 | 29.36 | 否 | |
| 李旭杨 | 原董事会秘书 | 男 | 56 | 2011/12/6 | 2019/8/19 | 11,100 | 11,100 | 0 | 18.13 | 否 | |
| 合计 | / | / | / | / | / | 213,549 | 213,549 | / | 434.474 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 段玉林 | 历任新兴能源装备股份有限公司副总经理、新兴移山（天津）重工有限公司总经理。现任中国能源工程集团有限公司总经理。 |
| 吕志辉 | 历任宁波富德能源有限公司董事长、上海碧科清洁能源技术有限公司化工事业部总裁、新疆先进能源技术有限公司董事长兼总经理、中国能源工程集团有限公司副总经理、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总经理。现任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司总经理。 |
| 陈贯佩 | 历任中国联合工程公司生产经营部副部长、资产财务部副部长。现任中国联合工程公司资产财务部部长，甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事。 |
| 解庆 | 历任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理、总经理。现任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事。 |
| 张新志 | 历任中国石油化工总公司抚顺石油化工公司经理、中国石油天然气股份有限公司副总裁兼化工与销售分公司总经理、旭阳化工有限公司总工程师。中国科学院大连化物所、中国科学院化学研究所兼职博士生导师。2009年至今任青岛生物能源与过程研究所兼职博士生导师。现任丹化化工科技股份有限公司独立董事、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司独立董事。 |
| 刘俊彦 | 1993年至今在中国人民大学商学院任教。现任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司独立董事。 |
| 刘红宇 | 历任中国农业银行北京市分行法律顾问，北京市同达律师事务所主任，现任北京金诚同达律师事务所创始合伙人、律师，中国机械设备工程股份有限公司独立非执行董事,国美电器控股有限公司独立非执行董事，北京银行股份有限公司独立董事及甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司独立董事。 |
| 宋亚欧 | 历任哈尔滨整流设备厂工艺科主任、车间主任、生产厂长；中国浦发机械工业股份有限公司家电部业务经理；上海浦美电器有限公司总经理；中国浦发机械工业股份有限公司党委委员；中国能源工程集团有限公司党委副书记、工会主席、纪委书记。现任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司监事会主席。 |
| 刘健 | 历任上海新能源制品厂财务科科长、上海国福龙凤食品有限公司财务科长、中国浦发机械工业股份有限公司总裁助理、中国浦发机械工业股份有限公司财务部经理、战略与投资管理部经理。现任中机国能工程有限公司法人、总经理，中国能源工程集团有限公司副总 |
| 经理，甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司监事。 | |
| 王海波 | 历任兰州石油机械研究所中试厂任检验科科长、兰州石油机械研究所任设计开发部部长、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司任经营部副部长、经营部部长。现任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司换热装备研究部部长、监事。 |
| 张旭 | 历任液化空气鲁奇中国总代表、液化空气山东区总经理兼亚太项目投资委员会委员、新煤化工设计院（上海）有限公司董事长、中国能源工程集团有限公司控股子公司中机国能炼化工程有限公司董事长。现任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总经理。 |
| 周春平 | 历任中国能源工程集团有限公司副总经理。现任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总经理。 |
| 张玉福 | 历任兰州石油机械研究所行业发展中心副主任、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司行业发展中心副主任、党委委员、行业发展中心主任。现任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总经理。 |
| 常松 | 历任中国光大水务有限公司CFO、苏州天沃科技股份有限公司总经理助理、中机国能电力工程有限公司财务总监。现任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司财务总监。 |
| 符蓉 | 历任上海北方城市发展投资有限公司企业发展部员工、西藏城市发展投资股份有限公司董事会秘书/证券事务代表、湖南高新创业投资管理有限公司董事会秘书、西藏城市发展投资股份有限公司董事会秘书。 |
| 张延丰 | 历任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事、董事长、总经理。 |
| 陈永红 | 历任中海石油化学股份有限公司资金管理部总经理、财务管理部总经理。现任海洋石油工程股份有限公司财务总监，甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副董事长（已于2020年3月27日离任）。 |
| 张晋 | 历任兰州石油机械研究所党委书记、副所长，甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事（已于2020年1月21日离任）、党委书记、副总经理。 |
| 黄建洲 | 历任中工国际工程股份有限公司职工代表监事、财务部副总经理、总经理，中工国际工程股份有限公司财务总监，中工投资管理有限公司董事长、中工国际投资（老挝）有限公司董事、总经理、中工水务有限公司董事长、中工沃特尔水技术股份有限公司董事长、中工国际（香港）有限公司董事长、美国欧赛斯股份有限公司董事、中工国际（加拿大）有限公司董事长、加拿大普康控股有限公司董事长、国机资本控股有限公司董事、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事。 |
| 陈晓红 | 历任中国电器科学研究院财务部主任助理、副主任,常务副主任，财务部主任。2014年5月起任合肥通用机械研究院有限公司财务总监。2018年11月至2019年8月任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事。 |
| 刘桂伟 | 历任中国工程与农业机械进出口总公司副总经理、纪委书记，甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司监事会主席。 |
| 朱万茂 | 历任兰州石油机械研究所科技印刷厂副厂长、发展战略研究室主任、行政管理部副部长、工会主席、党政工作部部长、证券部部长、董事会办公室主任、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司工会主席、党群部部长、监事(职工监事)。 |
| 高尚朴 | 历任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总经理兼经营部部长、公司副总经理。 |
| 王宏 | 历任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司生产部部长、公司副总经理。 |
| 刘福录 | 历任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总工程师、石化装备研究部部长，兰州蓝亚能源管理有限公司总经理，甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总经理。 |
| 王发亮 | 历任阳轴研科技股份有限公司财务部副部长、经营规划部部长、财务副总监、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司财务总监。 |
| 王纪兵 | 历任兰石所检测中心副主任、兰石所行业发展中心主任、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总工程师兼行业发展中心主任、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总经理。 |
| 李旭杨 | 历任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总工程师兼科技发展部部长、2011年12月至2017年12月任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总工程师、证券部部长(董事会办公室主任)证券事务代表，监事(职工监事)。2017年12月至2019年8月任甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司副总工程师、董事会秘书、证券部部长(董事会办公室主任)。 |
其它情况说明
√适用 □不适用
第四届董事会董事张晋女士已于2020年1月21日辞职。第四届董事会董事陈永红先生已于2020年3月27日辞职。报告期内，原董事张晋女士、原董事会秘书李旭杨先生持股数为本人持股，其他持股情况为配偶持股。公司独立董事薪酬为2019年度薪酬，于2020年2月发放。
(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 段玉林 | 中国能源工程集团有限公司 | 总经理 | 2016年3月 | |
| 张晋 | 中国能源工程集团有限公司 | 党委书记 | 2016年2月 | 2020年1月 |
| 宋亚欧 | 中国能源工程集团有限公司 | 党委工作部部长、工会主席 | 2016年11月 | |
| 刘健 | 中国能源工程集团有限公司 | 副总经理 | 2014年10月 | |
| 陈永红 | 海洋石油工程股份有限公司 | 财务总监 | 2012年8月 | 2019年8月 |
| 黄建洲 | 中工国际工程股份有限公司 | 财务总监、财务部总经理 | 2018年2月 | 2019年6月 |
| 陈贯佩 | 中国联合工程公司 | 资产财务部部长 | 2019年2月 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | ||||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 张新志 | 丹化化工科技股份有限公司 | 独立董事 | 2019年12月 | |
| 刘红宇 | 北京金诚同达律师事务所 | 创始合伙人律师 | 2004年4月 | |
| 刘红宇 | 中国机械设备工程股份有限公司 | 独立非执行董事 | 2011年1月 | |
| 刘红宇 | 国美零售电器控股有限公司(前称为国美电器控股有限公司) | 独立非执行董事 | 2013年6月 | |
| 刘红宇 | 北京银行股份有限公司 | 独立董事 | 2016年7月 | |
| 刘俊彦 | 中国人民大学商学院 | 教师 | 2000年7月 | |
| 刘俊彦 | 山东华泰纸业股份有限公司 | 独立董事 | 2014年6月 | |
| 刘俊彦 | 北京飞利信科技股份有限公司 | 独立董事 | 2014年8月 | |
| 刘俊彦 | 山西焦化股份有限公司 | 独立董事 | 2015年8月 | |
| 陈晓红 | 合肥通用机械研究院有限公司 | 财务总监 | 2014年5月 | |
| 陈永红 | 中联煤层气有限责任公司 | 副总经理、财务总监 | 2019年8月 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | ||||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 根据《公司法》、《公司章程》及公司有关制度规定,董事、监事的津贴与报酬由公司股东大会批准，高级管理人员报酬由公司董事会批准。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 根据《公司法》、《公司章程》及公司有关制度规定：公司对董事、监事和高级管理人员的绩效进行考评，独立董事报酬依据其履行职责的工作量确定；高级管理人员、职工监事的薪酬依据其岗位承担的责任和风险、年度业绩完成情况确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司董事会薪酬与考核委员会负责对公司的董事、监事、高级管理人员的履职情况进行考核，确定应付报酬标准，公司按照要求履行审批程序、确定薪酬、支付金额。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员实际获得报酬合计434.474万元。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 张延丰 | 原董事长 | 离任 | 因工作调动原因，辞去公司第四届董事会董事、董事长职务，同时辞去其担任的公司第四届董事会战略委员会主任委员和公司第四届董事会提名委员会委员职务。 |
| 张晋 | 原董事 | 离任 | 因工作调动原因，辞去公司第四届董事会董事职务，同时辞去第四届董事会审计委员会委员和第四届董事会战略委员会委员职务。 |
| 黄建洲 | 原董事 | 离任 | 由于工作原因，辞去其担任的公司第四届董事会董事职务，同时辞去其担任的公司第四届董事会战略委员会委员职务。 |
| 陈晓红 | 原董事 | 离任 |
| 刘桂伟 | 原监事会主席 | 离任 | 因工作原因，辞去其担任的公司第四届监事会监事、监事会主席职务。 |
| 朱万茂 | 原职工监事 | 离任 | 因工作原因，辞去其所担任的公司第四届监事会职工代表监事职务。 |
| 王海波 | 原监事 | 离任 | 因工作原因，辞去其担任的公司第四届监事会监事职务。 |
| 解庆 | 原总经理 | 离任 | 因工作原因，辞去公司总经理职务。 |
| 高尚朴 | 原副总经理 | 离任 | 因工作原因，辞去公司副总经理职务。 |
| 王宏 | 原副总经理 | 离任 | 因工作原因，辞去公司副总经理职务。 |
| 刘福录 | 原副总经理 | 离任 | 因工作原因，辞去公司副总经理职务。 |
| 王纪兵 | 原副总经理 | 离任 | 因工作原因，辞去公司副总经理职务。 |
| 王发亮 | 原财务总监 | 离任 | 因工作原因，辞去公司财务总监职务。 |
| 李旭杨 | 原董事会秘书 | 离任 | 因工作原因，辞去公司董事会秘书职务。 |
| 段玉林 | 董事长 | 选举 | 公司2019年第一次临时股东大会选举其为公司董事，第四届董事会第十一次会议选举其为公司董事长。 |
| 吕志辉 | 董事兼总经理 | 聘任 | 公司2019年第一次临时股东大会选举其为公司董事，公司第四届董事会第十一次会议聘请其为公司总经理。 |
| 宋亚欧 | 监事会主席 | 选举 | 公司2019年第一次临时股东大会选举其为公司监事，第四届监 |
| 事会第九次会议选举其为监事会主席。 | |||
| 刘健 | 监事 | 选举 | 公司2019年第一次临时股东大会选举其为公司监事。 |
| 王海波 | 职工监事 | 选举 | 公司第一届职工代表大会 2019 年第三次临时会议，民主选举其出任公司第四届监事会职工代表监事。 |
| 张旭 | 副总经理 | 聘任 | 公司第四届董事会第八次会议聘任其为公司副总经理。 |
| 周春平 | 副总经理 | 聘任 | 公司第四届董事会第八次会议聘任其为公司副总经理。 |
| 常松 | 财务总监 | 聘任 | 公司第四届董事会第十一次会议聘任其为公司财务总监。 |
| 符蓉 | 董事会秘书 | 聘任 | 公司第四届董事会第十一次会议聘任其为公司董事会秘书。 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
2018年，因公司对2017年度业绩的预告数据与实际业绩偏差较大，且更正不及时，公司于2018年11月收到上海证券交易所纪律处分决定书〔2018〕59号，对公司和时任董事长张延丰、时任财务总监王发亮予以公开谴责，对时任总经理解庆、时任独立董事兼董事会审计委员会召集人刘俊彦和时任董事会秘书李旭杨予以通报批评。并于2018年11月收到甘肃监管局行政监管措施决定书[2018]14号，对公司采取出具警示函的监管措施。公司对上述事项已进行了认真总结，公司将督促管理层及财务人员加强与年审会计师的沟通，提高业务能力，保障业绩预测的准确性。同时，加强对《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的学习，提高信息披露质量。
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 26 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 1,272 |
| 在职员工的数量合计 | 1,298 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 575 |
| 销售人员 | 54 |
| 技术人员 | 487 |
| 财务人员 | 25 |
| 行政人员 | 157 |
| 合计 | 1,298 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 105 |
| 本科 | 359 |
| 大专及以下 | 834 |
| 合计 | 1,298 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司员工薪酬实行岗位绩效工资制。根据各岗位的劳动要素，结合管理层级、岗位责任和对上岗人员素质、工作能力的要求及市场需求确定岗位工资。根据企业的经营状况、主要生产指标的完成情况确定绩效工资。同时建立合理的激励竞争机制，奖勤罚懒、奖优罚劣，以吸引、保留和激励优秀员工。公司现行的薪酬政策体现了工作岗位、工作能力与企业效益的紧密挂钩，起到促进企业综合效益提高的积极作用。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
2019年，围绕公司生产经营，公司根据职工培训有关规章制度，采取内部培训与外部培训相结合的方式，组织职工4915人次参加了181项内部、外部各类专业技术培训，培训内容涉及“十九大”精神和主题教育、党务工作、纪检监察、安全生产管理、压力容器设计、特种设备操作及检验检测、经营管理、项目管理、法律事务、质量管理、财务管理、档案管理等专业。通过培训工作，加强了职工的专业水平，提高了职工专业素养。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 全年 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 26,696,140.00 |
七、其他
□适用 √不适用
第九节公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的要求，不断的完善公司法人治理结构、规范运作，公司股东大会、董事会、监事会实现了权责分明、各司其职、科学决策、有效制衡。
一、股东及股东大会
公司股东按其所持股份享有平等的权利，并充分维护股东的合法权益。报告期内，公司召开1次年度股东大会、1次临时股东大会，会议的召集、召开及表决程序合规；会议记录完整；经律师现场见证出具法律意见书。股东大会均采取了现场结合网络投票的召开形式，并对持股5%以下的股东表决情况进行了披露，确保股东尤其是中小股东参与公司重大事项的决策权。
二、董事及董事会
董事会由九名董事组成，其中独立董事三人。董事成员严格遵守《公司章程》及董事会议事规则，认真负责的出席董事会，对所议事项表达明确意见。保证了公司各项议案的科学有效决策，维护公司、股东的根本利益。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会，各委员会委员发挥在各自专业领域的作用，为董事会的相关决策提供支持，提高公司决策与规范运作水平。
三、监事与监事会
监事会是公司常设的监督机构，对股东大会负责。监事会由三名监事组成，其中职工监事一人。对董事、高级管理人员的履职情况，对公司的财务状况、经营情况履行监督职责。
四、投资者保护
公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，准确、真实、完整、及时的披露有关信息，并保证所有股东有平等的机会获得。
五、信息披露与透明度
公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，加强与股东的交流，充分履行上市公司信息披露义务。信息披露工作严格按照上海证券交易所《股票上市规则》、公司 《信息披露管理制度》的规定向全体股东披露公司信息。
六、内幕信息知情人登记
公司制定有《内幕信息保密及知情人登记制度》，按照规定，做好内幕信息知情人登记，并对披露窗口期间董事、监事、高管买卖公司股票情况进行了核查，未发现有违规行为。
公司治理的完善是一项长期的系统工程，需要持续地改进和不断的提高。本公司一贯严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会有关法律法规及上交所的上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构，加强信息披露工作，规范公司运作。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2018年年度股东大会 | 2019年5年15日 | 上海证券交易所网站：www.sse.com.cn，编号：2019-022 | 2019年5月16日 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 2019年8月19日 | 上海证券交易所网站：www.sse.com.cn，编号：2019-039 | 2019年8月20日 |
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司召开1次年度股东大会、1次临时股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格和决议表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 段玉林 | 否 | 3 | 3 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 陈永红 | 否 | 6 | 5 | 3 | 1 | 0 | 否 | 0 |
| 吕志辉 | 否 | 3 | 3 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 陈贯佩 | 否 | 6 | 6 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 张延丰 | 否 | 3 | 3 | 1 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 解庆 | 否 | 6 | 6 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 张晋 | 否 | 3 | 3 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 黄建洲 | 否 | 3 | 2 | 1 | 0 | 1 | 否 | 0 |
| 陈晓红 | 否 | 3 | 3 | 1 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 张新志 | 是 | 6 | 6 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 刘红宇 | 是 | 6 | 6 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 刘俊彦 | 是 | 6 | 6 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 6 |
| 其中：现场会议次数 | 3 |
| 通讯方式召开会议次数 | 3 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用 □不适用
公司董事会下设的四个专门委员会能够按照《上市公司治理准则》、《公司章程》以及公司董事会四个专门委员会《工作细则》的规定，认真履行职责，组织召开专门委员会会议。报告期内审计委员会对公司定期报告、关联交易、募集资金使用等事项进行了重点关注与审核。针对公司2019年年度财务报告及内部控制审计工作的计划与安排，经会计师与审计委员会提前进行沟通，做好安排部署，充分发挥公司独立董事和审计委员会对公司编制定期报告信息的监督作用，顺利完成了各项本职工作。
薪酬与考核委员报告期内听取公司董事、高级管理人员的薪酬考核办法，结合公司实际，对公司制定的针对董事、高级管理人员薪酬政策、薪酬方案提出了合理化建议，以期建立更为有效合理的激励机制，充分发挥董事、高级管理人员的主观能动性，有利于公司长足发展。
战略委员会围绕控股股东变动后的企业发展，督促公司抓紧调整战略发展思路，破解企业发展中的难题和瓶颈，不断努力提升公司的核心竞争力。
提名委员会对公司董事、高层管理人员任职情况进行了评价，对新增董事、高级管理人员的情况进行审查并提出建议，并将相关事项并提交董事会审议。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司不断完善高级管理人员的选聘、考核、激励与约束机制。公司高级管理人员全部由董事会聘任，对董事会负责，董事会下设的薪酬与考核委员会会负责对高级管理人员的工作能力、履行职责、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案，保证了公司约束激励机制的有效运行
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司2019年度内部控制评价报告》，详见公司于2020年4月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的报告全文。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见于2020年4月18日发布于上交所网站（www.sse.com.cn）的大华内字﹝2020﹞000047号《内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他
□适用 √不适用
第十节财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
大华审字[2020]002865号
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司(以下简称蓝科高新)财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了蓝科高新2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于蓝科高新，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
1.收入确认。
2.应收账款预期信用减值损失。
3.存货减值。
(一)收入确认
1.事项描述
公司本期营业收入较上年增长34.21%，毛利率增长7.78%，由于营业收入的高速增长对经营利润具有重大影响，因此，我们将蓝科高新收入确认识别为关键审计事项。
收入确认的会计政策详情及收入的相关数据请参阅合并财务报表附注“四、重要会计政策、会计估计”注释二十八所述的会计政策及“六、合并财务报表主要项目注释”注释33。
2.审计应对
我们对于收入确认事项所实施的重要审计程序包括：
（1）了解、测试并评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性。
（2）选取重要销售客户检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价收入确认时点是否符合企业会计准则及公司收入会计政策的要求。对公司本期增加的贸易类型收入，针对销售中承担的责任义务和风险判断会计处理是否正确。
（3）分析重要产品收入及毛利率与同期比较是否出现异常波动。
（4）抽查本期销售收入记录的原始凭据是否充分，销售合同、发运签单、销售发票、调试验收报告等是否齐全。
（5）抽查重要客户发函询证交易额。
（6）进行截止性测试，检查有无提前或延迟确认收入情形。
基于已执行的审计工作，我们认为，对收入具体确认方法的选择以及收入的真实性是可以接受的。
(二)应收账款减值
1. 事项描述
由于蓝科高新管理层在确定应收账款预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判断，且影响金额重大，为此我们确定应收账款的可收回性为关键审计事项。
请参阅财务报表附注“四、重要会计政策及会计估计”注释十三所述的会计政策及“六、合并财务报表主要项目注释”注释5。
2. 审计应对
（1）了解、测试并评价管理层对应收账款账龄分析以及确定应收账款预期信用损失相关的内部控制。
（2）对于单独计提坏账准备的应收账款，选取重要项目应收账款客户样本，评价管理层对应收账款进行减值风险评估的相关考虑及客观证据，复核管理层对预计未来可获得的现金流量做出估计的依据及合理性；关注管理层是否充分识别已发生减值的项目。
（3）对于管理层按照信用风险特征组合计提信用损失的应收账款，检查信用风险组合分类是否合理，评价管理层确定的坏账准备计提比例是否合理。
（4）选取重要销售客户实施函证程序，检查回函结果与账面记录是否相符，对不符金额形成原因进行追查。基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对应收款项坏账准备确认的相关判断及估计是可接受的。
(三)存货减值
1. 事项描述
截止2019年12月31日存货账面价值63,669.35万元，占资产总额比例18.9%，由于期末存货金额重大并且涉及可变现净值的估计，因此我们将其识别为关键审计事项。
请参阅财务报表附注“四、重要会计政策及会计估计”注释十三所述的会计政策及“六、合并财务报表主要项目注释”注释8。
2. 审计应对
（1）对重要存货实施监盘，检了解、测试并评价管理层对存货跌价准备相关的内部控制的设计与运行有效性。
（2）查库存商品的数量及状况，关注库龄较长的存货并进行检查。
（3）取得存货明细表，对本期未发生变动或变动较小的存货项目，了解其目前状况，评价管理层对其计提减值准备是否合理。
（4）获取客户编制的存货跌价准备计算表，检查是否按公司相关会计政策执行，检查以前年度计提的存货跌价准备本期的变化情况等，分析存货跌价准备计提是否充分。
（5）复核存货跌价准备计提计算依据的估计售价、估计的销售费用和相关税费后的金额数据是否合理。
基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对存货减值的相关判断及估计是可接受的。
四、其他信息
蓝科高新管理层对其他信息负责。其他信息包括蓝科高新2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
蓝科高新管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，蓝科高新管理层负责评估蓝科高新的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督蓝科高新的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对蓝科高新持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日
可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致蓝科高新不能持续经营。
5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。6．就蓝科高新中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 大华会计师事务所(特殊普通合伙) | 中国注册会计师：杨卫国 |
| 中国·北京 | （项目合伙人） |
| 中国注册会计师：胡玉震 | |
| 二〇二〇年四月十六日 |
二、 财务报表
合并资产负债表2019年12月31日编制单位:甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2019年1月1日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||||
| 货币资金 | 393,934,134.28 | 476,655,221.61 | 476,655,221.61 | |
| 结算备付金 | ||||
| 拆出资金 | ||||
| 交易性金融资产 | 1,521,005.64 | 1,492,663.92 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,492,663.92 | |||
| 衍生金融资产 | ||||
| 应收票据 | 145,501,414.85 | 187,102,495.61 | 187,102,495.61 | |
| 应收账款 | 768,256,101.63 | 728,609,758.26 | 732,719,359.90 | |
| 应收款项融资 | ||||
| 预付款项 | 186,519,938.92 | 59,429,505.55 | 59,429,505.55 | |
| 应收保费 | ||||
| 应收分保账款 | ||||
| 应收分保合同准备金 | ||||
| 其他应收款 | 28,622,980.89 | 40,422,330.45 | 40,643,430.94 | |
| 其中：应收利息 | ||||
| 应收股利 | 13,909,482.91 | 13,909,482.91 | ||
| 买入返售金融资产 | ||||
| 存货 | 636,693,451.77 | 340,529,499.20 | 340,529,499.20 | |
| 持有待售资产 | ||||
| 一年内到期的非流动资产 | ||||
| 其他流动资产 | 6,030,008.98 | 4,015,414.08 | 4,015,414.08 | |
| 流动资产合计 | 2,167,079,036.96 | 1,838,256,888.68 | 1,842,587,590.81 | |
| 非流动资产： | ||||
| 发放贷款和垫款 | ||||
| 债权投资 | ||||
| 可供出售金融资产 | ||||
| 其他债权投资 | ||||
| 持有至到期投资 | ||||
| 长期应收款 | ||||
| 长期股权投资 | 253,756,581.60 | 261,317,654.37 | 261,317,654.37 | |
| 其他权益工具投资 | ||||
| 其他非流动金融资产 | ||||
| 投资性房地产 | ||||
| 固定资产 | 780,700,904.82 | 858,956,720.66 | 858,956,720.66 | |
| 在建工程 |
| 生产性生物资产 | ||||
| 油气资产 | ||||
| 使用权资产 | ||||
| 无形资产 | 112,594,115.61 | 117,017,343.38 | 117,017,343.38 | |
| 开发支出 | ||||
| 商誉 | ||||
| 长期待摊费用 | 23,265,013.59 | 27,121,034.31 | 27,121,034.31 | |
| 递延所得税资产 | 29,124,951.64 | 23,536,659.57 | 23,070,362.73 | |
| 其他非流动资产 | 1,391,902.29 | 1,303,664.71 | 1,303,664.71 | |
| 非流动资产合计 | 1,200,833,469.55 | 1,289,253,077.00 | 1,288,786,780.16 | |
| 资产总计 | 3,367,912,506.51 | 3,127,509,965.68 | 3,131,374,370.97 | |
| 流动负债： | ||||
| 短期借款 | 450,855,277.78 | 130,195,616.67 | 130,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | ||||
| 拆入资金 | ||||
| 交易性金融负债 | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 应付票据 | 139,576,128.76 | 151,311,001.16 | 151,311,001.16 | |
| 应付账款 | 358,786,793.76 | 261,459,889.36 | 261,459,889.36 | |
| 预收款项 | 341,146,783.87 | 205,711,064.81 | 205,711,064.81 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||||
| 吸收存款及同业存放 | ||||
| 代理买卖证券款 | ||||
| 代理承销证券款 | ||||
| 应付职工薪酬 | 31,508,011.83 | 25,882,849.97 | 25,882,849.97 | |
| 应交税费 | 34,562,724.35 | 35,605,165.18 | 35,605,165.18 | |
| 其他应付款 | 29,175,455.99 | 20,481,249.59 | 21,329,526.26 | |
| 其中：应付利息 | 848,276.67 | |||
| 应付股利 | 190,111.62 | 190,111.62 | 190,111.62 | |
| 应付手续费及佣金 | ||||
| 应付分保账款 | ||||
| 持有待售负债 | ||||
| 一年内到期的非流动负债 | 33,401,986.11 | 323,652,660.00 | 323,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 9,624,470.00 | |||
| 流动负债合计 | 1,428,637,632.45 | 1,154,299,496.74 | 1,154,299,496.74 | |
| 非流动负债： | ||||
| 保险合同准备金 | ||||
| 长期借款 | 118,800,000.00 | 102,000,000.00 | 102,000,000.00 | |
| 应付债券 | ||||
| 其中：优先股 | ||||
| 永续债 | ||||
| 租赁负债 |
| 长期应付款 | ||||
| 长期应付职工薪酬 | ||||
| 预计负债 | ||||
| 递延收益 | 60,677,464.89 | 69,155,501.22 | 69,155,501.22 | |
| 递延所得税负债 | ||||
| 其他非流动负债 | ||||
| 非流动负债合计 | 179,477,464.89 | 171,155,501.22 | 171,155,501.22 | |
| 负债合计 | 1,608,115,097.34 | 1,325,454,997.96 | 1,325,454,997.96 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||||
| 实收资本（或股本） | 354,528,198.00 | 354,528,198.00 | 354,528,198.00 | |
| 其他权益工具 | ||||
| 其中：优先股 | ||||
| 永续债 | ||||
| 资本公积 | 996,957,126.51 | 996,957,126.51 | 996,957,126.51 | |
| 减：库存股 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 专项储备 | 8,329,712.97 | 8,087,478.23 | 8,087,478.23 | |
| 盈余公积 | 49,934,131.76 | 49,934,131.76 | 49,934,131.76 | |
| 一般风险准备 | ||||
| 未分配利润 | 350,607,267.75 | 386,914,943.15 | 390,775,116.77 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,760,356,436.99 | 1,796,421,877.65 | 1,800,282,051.27 | |
| 少数股东权益 | -559,027.82 | 5,633,090.07 | 5,637,321.74 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,759,797,409.17 | 1,802,054,967.72 | 1,805,919,373.01 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,367,912,506.51 | 3,127,509,965.68 | 3,131,374,370.97 |
法定代表人：段玉林 主管会计工作负责人：常松会计机构负责人：常松
母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2019年1月1日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||||
| 货币资金 | 317,891,172.43 | 382,941,201.34 | 382,941,201.34 | |
| 交易性金融资产 | 1,521,005.64 | 1,492,663.92 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,492,663.92 | |||
| 衍生金融资产 | ||||
| 应收票据 | 93,357,511.27 | 91,058,149.34 | 91,058,149.34 |
| 应收账款 | 561,435,322.50 | 535,482,475.47 | 538,351,993.06 | |
| 应收款项融资 | ||||
| 预付款项 | 167,994,238.01 | 37,945,544.17 | 37,945,544.17 | |
| 其他应收款 | 149,179,197.61 | 180,219,223.09 | 180,314,525.56 | |
| 其中：应收利息 | ||||
| 应收股利 | 81,205,922.13 | 81,205,922.13 | 95,115,405.04 | |
| 存货 | 216,315,767.11 | 123,361,679.58 | 123,361,679.58 | |
| 持有待售资产 | ||||
| 一年内到期的非流动资产 | ||||
| 其他流动资产 | 1,047,613.04 | |||
| 流动资产合计 | 1,508,741,827.61 | 1,352,500,936.91 | 1,355,465,756.97 | |
| 非流动资产： | ||||
| 债权投资 | ||||
| 可供出售金融资产 | ||||
| 其他债权投资 | ||||
| 持有至到期投资 | ||||
| 长期应收款 | ||||
| 长期股权投资 | 1,343,110,640.61 | 1,346,471,713.38 | 1,346,471,713.38 | |
| 其他权益工具投资 | ||||
| 其他非流动金融资产 | ||||
| 投资性房地产 | ||||
| 固定资产 | 103,042,350.39 | 115,826,424.41 | 115,826,424.41 | |
| 在建工程 | ||||
| 生产性生物资产 | ||||
| 油气资产 | ||||
| 使用权资产 | ||||
| 无形资产 | 33,948,508.67 | 36,239,090.46 | 36,239,090.46 | |
| 开发支出 | ||||
| 商誉 | ||||
| 长期待摊费用 | ||||
| 递延所得税资产 | 26,848,848.29 | 22,160,782.48 | 21,716,059.48 | |
| 其他非流动资产 | 605,049.84 | 605,049.84 | ||
| 非流动资产合计 | 1,506,950,347.96 | 1,521,303,060.57 | 1,520,858,337.57 | |
| 资产总计 | 3,015,692,175.57 | 2,873,803,997.48 | 2,876,324,094.54 | |
| 流动负债： | ||||
| 短期借款 | 450,855,277.78 | 130,195,616.67 | 130,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 应付票据 | 115,644,213.51 | 114,509,936.68 | 114,509,936.68 | |
| 应付账款 | 231,228,135.39 | 155,706,878.03 | 155,706,878.03 | |
| 预收款项 | 190,531,244.81 | 160,975,273.23 | 160,975,273.23 | |
| 应付职工薪酬 | 12,273,414.44 | 9,985,931.60 | 9,985,931.60 | |
| 应交税费 | 9,630,355.42 | 13,124,133.93 | 13,124,133.93 | |
| 其他应付款 | 157,726,121.34 | 125,313,725.67 | 126,162,002.34 |
| 其中：应付利息 | 848,276.67 | |||
| 应付股利 | ||||
| 持有待售负债 | ||||
| 一年内到期的非流动负债 | 33,401,986.11 | 323,652,660.00 | 323,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 8,954,470.00 | |||
| 流动负债合计 | 1,210,245,218.80 | 1,033,464,155.81 | 1,033,464,155.81 | |
| 非流动负债： | ||||
| 长期借款 | 118,800,000.00 | 102,000,000.00 | 102,000,000.00 | |
| 应付债券 | ||||
| 其中：优先股 | ||||
| 永续债 | ||||
| 租赁负债 | ||||
| 长期应付款 | ||||
| 长期应付职工薪酬 | ||||
| 预计负债 | ||||
| 递延收益 | 11,338,662.40 | 11,805,482.53 | 11,805,482.53 | |
| 递延所得税负债 | ||||
| 其他非流动负债 | ||||
| 非流动负债合计 | 130,138,662.40 | 113,805,482.53 | 113,805,482.53 | |
| 负债合计 | 1,340,383,881.20 | 1,147,269,638.34 | 1,147,269,638.34 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||||
| 实收资本（或股本） | 354,528,198.00 | 354,528,198.00 | 354,528,198.00 | |
| 其他权益工具 | ||||
| 其中：优先股 | ||||
| 永续债 | ||||
| 资本公积 | 1,004,986,651.49 | 1,004,986,651.49 | 1,004,986,651.49 | |
| 减：库存股 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 专项储备 | 8,329,712.97 | 7,038,199.68 | 7,038,199.68 | |
| 盈余公积 | 49,934,131.76 | 49,934,131.76 | 49,934,131.76 | |
| 未分配利润 | 257,529,600.15 | 310,047,178.21 | 312,567,275.27 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,675,308,294.37 | 1,726,534,359.14 | 1,729,054,456.20 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,015,692,175.57 | 2,873,803,997.48 | 2,876,324,094.54 |
法定代表人：段玉林 主管会计工作负责人：常松会计机构负责人：常松
合并利润表2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 1,079,406,128.92 | 804,271,663.44 | |
| 其中：营业收入 | 1,079,406,128.92 | 804,271,663.44 | |
| 利息收入 |
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 1,107,899,592.70 | 899,716,035.31 | |
| 其中：营业成本 | 860,039,042.98 | 703,412,786.35 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 5,364,598.15 | 6,981,312.87 | |
| 销售费用 | 56,244,173.56 | 52,389,442.08 | |
| 管理费用 | 85,109,192.81 | 80,534,177.90 | |
| 研发费用 | 77,027,463.84 | 26,815,265.38 | |
| 财务费用 | 24,115,121.36 | 29,583,050.73 | |
| 其中：利息费用 | 26,405,263.63 | 32,445,510.22 | |
| 利息收入 | 1,826,963.05 | 2,126,792.41 | |
| 加：其他收益 | 16,176,143.27 | 19,967,746.50 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -7,561,072.77 | 213,001,752.57 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -7,561,072.77 | 3,509,901.29 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 28,341.72 | -645,561.40 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -10,854,496.06 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -13,493,854.26 | -85,705,098.04 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -1,733,833.31 | 36,939,109.80 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -45,932,235.19 | 88,113,577.56 | |
| 加：营业外收入 | 2,853,214.90 | 1,404,084.68 | |
| 减：营业外支出 | 7,710,680.05 | 7,827,176.06 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -50,789,700.34 | 81,690,486.18 | |
| 减：所得税费用 | -5,489,907.05 | 26,155,141.17 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -45,299,793.29 | 55,535,345.01 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -45,299,793.29 | -151,238,398.34 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 206,773,743.35 | ||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -36,307,675.40 | 62,940,904.16 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -8,992,117.89 | -7,405,559.15 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| （6）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| （8）外币财务报表折算差额 | |||
| （9）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | -45,299,793.29 | 55,535,345.01 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -36,307,675.40 | 62,940,904.16 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -8,992,117.89 | -7,405,559.15 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.102 | 0.177 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.102 | 0.177 | |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0法定代表人：段玉林 主管会计工作负责人：常松会计机构负责人：常松
母公司利润表2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 930,082,793.39 | 516,193,894.79 | |
| 减：营业成本 | 827,646,500.35 | 505,712,198.10 | |
| 税金及附加 | 3,779,890.92 | 5,865,021.25 | |
| 销售费用 | 14,960,854.67 | 20,580,222.85 | |
| 管理费用 | 28,246,374.43 | 25,571,474.85 | |
| 研发费用 | 51,504,008.23 | 4,120,971.45 | |
| 财务费用 | 22,482,171.51 | 27,769,249.47 | |
| 其中：利息费用 | 26,405,263.63 | 32,445,510.22 | |
| 利息收入 | 3,425,393.91 | 3,655,653.39 | |
| 加：其他收益 | 6,872,534.07 | 6,072,417.47 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -7,561,072.77 | 248,839,611.44 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -7,561,072.77 | 2,449,937.69 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 28,341.72 | -645,561.40 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -34,439,348.16 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,317,680.56 | -39,720,675.51 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 39,713.59 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -55,914,518.83 | 141,120,548.82 | |
| 加：营业外收入 | 2,127,710.32 | 555,405.34 | |
| 减：营业外支出 | 3,422,543.37 | 5,893,024.39 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -57,209,351.88 | 135,782,929.77 | |
| 减：所得税费用 | -4,691,773.82 | 19,734,788.01 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -52,517,578.06 | 116,048,141.76 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -52,517,578.06 | 116,048,141.76 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -52,517,578.06 | 116,048,141.76 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：段玉林 主管会计工作负责人：常松会计机构负责人：常松
合并现金流量表2019年1—12月
单位：元币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,422,845,290.45 | 867,121,971.21 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 |
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 38,574,011.32 | 13,408,005.69 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,461,419,301.77 | 880,529,976.90 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,357,778,389.52 | 531,667,896.18 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 171,525,514.38 | 147,937,316.54 | |
| 支付的各项税费 | 42,427,470.54 | 43,131,974.61 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 94,580,720.84 | 182,247,320.38 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,666,312,095.28 | 904,984,507.71 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -204,892,793.51 | -24,454,530.81 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 4,000,000.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 13,909,482.91 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 56,621,746.89 | 29,162,515.98 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 224,828,579.16 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 70,531,229.80 | 257,991,095.14 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 10,158,677.46 | 15,195,767.23 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 10,158,677.46 | 15,195,767.23 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 60,372,552.34 | 242,795,327.91 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 2,800,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 2,800,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 700,000,000.00 | 385,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 9,200,000.00 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 712,000,000.00 | 385,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 653,000,000.00 | 540,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 26,196,276.41 | 32,013,066.88 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,452,717.30 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 679,196,276.41 | 573,465,784.18 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 32,803,723.59 | -188,465,784.18 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,553,505.97 | 1,884,098.95 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -110,163,011.61 | 31,759,111.87 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 371,803,933.54 | 340,044,821.67 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 261,640,921.93 | 371,803,933.54 |
法定代表人：段玉林 主管会计工作负责人：常松会计机构负责人：常松
母公司现金流量表
2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,044,173,220.22 | 612,021,073.35 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 80,871,145.71 | 6,150,296.23 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,125,044,365.93 | 618,171,369.58 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,116,012,808.88 | 415,014,374.89 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 52,831,572.65 | 42,781,068.00 | |
| 支付的各项税费 | 24,800,009.06 | 21,454,644.22 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 68,258,990.07 | 191,817,610.00 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,261,903,380.66 | 671,067,697.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -136,859,014.73 | -52,896,327.53 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 4,000,000.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 13,909,482.91 | 40,870,959.05 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 82,958.97 | 1,957,470.23 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 253,389,673.75 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,047,762.50 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 13,992,441.88 | 302,265,865.53 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,478,188.33 | 1,458,343.30 | |
| 投资支付的现金 | 4,200,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 5,678,188.33 | 1,458,343.30 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 8,314,253.55 | 300,807,522.23 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 700,000,000.00 | 385,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 700,000,000.00 | 385,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 653,000,000.00 | 540,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 26,196,276.41 | 32,013,066.88 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 679,196,276.41 | 572,013,066.88 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 20,803,723.59 | -187,013,066.88 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,214,106.67 | 1,743,905.48 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -106,526,930.92 | 62,642,033.30 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 298,572,323.71 | 235,930,290.41 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 192,045,392.79 | 298,572,323.71 |
法定代表人：段玉林 主管会计工作负责人：常松会计机构负责人：常松
合并所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 354,528,198.00 | 996,957,126.51 | 8,087,478.23 | 49,934,131.76 | 390,775,116.77 | 1,800,282,051.27 | 5,637,321.74 | 1,805,919,373.01 | |||||||
| 加：会计政策变更 | -3,860,173.62 | -3,860,173.62 | -4,231.67 | -3,864,405.29 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 354,528,198.00 | 996,957,126.51 | 8,087,478.23 | 49,934,131.76 | 386,914,943.15 | 1,796,421,877.65 | 5,633,090.07 | 1,802,054,967.72 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 242,234.74 | -36,307,675.40 | -36,065,440.66 | -6,192,117.89 | -42,257,558.55 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | -36,307,675.40 | -36,307,675.40 | -8,992,117.89 | -45,299,793.29 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 2,800,000.00 | 2,800,000.00 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 2,800,000.00 | 2,800,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项 | 242,234.74 | 242,234.74 | 242,234.74 |
| 储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | 4,687,021.65 | 4,687,021.65 | 4,687,021.65 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 4,444,786.91 | 4,444,786.91 | 4,444,786.91 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 354,528,198.00 | 996,957,126.51 | 8,329,712.97 | 49,934,131.76 | 350,607,267.75 | 1,760,356,436.99 | -559,027.82 | 1,759,797,409.17 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 354,528,198.00 | 996,957,126.51 | 7,606,555.01 | 38,329,317.58 | 339,439,026.79 | 1,736,860,223.89 | 14,495,598.19 | 1,751,355,822.08 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 354,528,198.00 | 996,957,126.51 | 7,606,555.01 | 38,329,317.58 | 339,439,026.79 | 1,736,860,223.89 | 14,495,598.19 | 1,751,355,822.08 | |||||||
| 三、本 | 480,923.22 | 11,604,814.18 | 51,336,089.98 | 63,421,827.38 | -8,858,276.45 | 54,563,550.93 | |||||||||
| 期增减变动金额（减少以“－”号填列） | |||||||||||||||
| （一）综合收益总额 | 62,940,904.16 | 62,940,904.16 | -7,405,559.15 | 55,535,345.01 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -1,452,717.30 | -1,452,717.30 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -1,452,717.30 | -1,452,717.30 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 11,604,814.18 | -11,604,814.18 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 11,604,814.18 | -11,604,814.18 | |||||||||||||
| 2．提取一般风 |
| 险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 |
| （五）专项储备 | 480,923.22 | 480,923.22 | 480,923.22 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 3,632,822.40 | 3,632,822.40 | 3,632,822.40 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 3,151,899.18 | 3,151,899.18 | 3,151,899.18 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 354,528,198.00 | 996,957,126.51 | 8,087,478.23 | 49,934,131.76 | 390,775,116.77 | 1,800,282,051.27 | 5,637,321.74 | 1,805,919,373.01 |
法定代表人：段玉林 主管会计工作负责人：常松会计机构负责人：常松
母公司所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 354,528,198.00 | 1,004,986,651.49 | 7,038,199.68 | 49,934,131.76 | 312,567,275.27 | 1,729,054,456.20 | |||||
| 加：会计政策变更 | -2,520,097.06 | -2,520,097.06 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 354,528,198.00 | 1,004,986,651.49 | 7,038,199.68 | 49,934,131.76 | 310,047,178.21 | 1,726,534,359.14 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,291,513.29 | -52,517,578.06 | -51,226,064.77 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -52,517,578.06 | -52,517,578.06 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本 | |||||||||||
| （或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 1,291,513.29 | 1,291,513.29 | |||||||||
| 1．本期提取 | 1,932,387.84 | 1,932,387.84 | |||||||||
| 2．本期使用 | 640,874.55 | 640,874.55 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 354,528,198.00 | 1,004,986,651.49 | 8,329,712.97 | 49,934,131.76 | 257,529,600.15 | 1,675,308,294.37 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 354,528,198.00 | 1,004,986,651.49 | 5,962,458.18 | 38,329,317.58 | 208,123,947.69 | 1,611,930,572.94 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 354,528,198.00 | 1,004,986,651.49 | 5,962,458.18 | 38,329,317.58 | 208,123,947.69 | 1,611,930,572.94 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,075,741.50 | 11,604,814.18 | 104,443,327.58 | 117,123,883.26 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 116,048,141.76 | 116,048,141.76 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有 | |||||||||||
| 者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 11,604,814.18 | -11,604,814.18 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 11,604,814.18 | -11,604,814.18 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 1,075,741.50 | 1,075,741.50 | |||||||||
| 1．本期提取 | 1,829,726.64 | 1,829,726.64 | |||||||||
| 2．本期使用 | 753,985.14 | 753,985.14 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 354,528,198.00 | 1,004,986,651.49 | 7,038,199.68 | 49,934,131.76 | 312,567,275.27 | 1,729,054,456.20 |
法定代表人：段玉林 主管会计工作负责人：常松会计机构负责人：常松
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
(一)公司注册地、组织形式和总部地址
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），前身为兰州石油机械研究所石油化工设备厂，2001年4月改制为甘肃蓝科石化设备有限责任公司（以下简称蓝科公司），蓝科公司设立时注册资本为1,068.00万元，其中兰州石油机械研究所（以下简称兰石所）出资
386.20万元，占注册资本的36.16%，其他自然人股东出资681.80万元，占注册资本的63.84%。该等实收资本业由甘肃正昌会计事务所有限责任公司于2001年3月30日以甘正会验字〔2001〕027号验资报告予以验证，并于2001年4月30日取得了兰州市工商行政管理局安宁分局颁发的6201051600059号企业法人营业执照。
2004年2月18日，经蓝科公司股东会决议，将注册资本增至3,068.00万元，新增注册资本2,000.00万元业由甘肃荣诚会计师事务所有限责任公司于2004年3月12日以甘荣会验字〔2004〕106号验资报告予以验证，并于2004年5月18日在兰州市工商行政管理局安宁分局办理了工商变更登记手续。
2005年6月24日，经蓝科公司股东会决议，公司注册资本变更为6,500.00万元，其中兰石所出资3,363.75万元，占注册资本的51.75%，自然人股东出资3,136.25万元,占注册资本的48.25%。该增资事项业由甘肃天德会计师事务所有限责任公司以甘天会验字〔2005〕412号验资报告予以验证，蓝科公司于2005年7月21日办理了工商变更登记手续。
2006年10月28日，经蓝科公司第三届三次股东会决议，同意兰石所增资2,000.00万元、自然人股东增资1,800.00万元，增资后注册资本由6,500.00万元变更为10,300.00万元，其中兰石所占52.08%，自然人股东占47.92%。该增资事项业由甘肃中一会计师事务所以甘中一验报字〔2006〕第004号验资报告予以验证，蓝科公司于2006年12月1日在兰州市工商行政管理局安宁分局办理了工商变更登记手续。
2007年10月22日，中国机械装备（集团）公司（2009年4月更名为中国机械工业集团有限公司，以下简称国机集团）出具国机资〔2007〕582号“关于同意兰州石油机械研究所改制上市方案的批复”，同意兰石所将其经营性资产投入蓝科公司，同时同意以蓝科公司为主体整体改制设立股份有限公司后，申请国内A股股票发行并上市的方案。2007年11月28日，国机集团以国机资〔2007〕682号文件批复同意兰石所提交的“关于审批甘肃蓝科石化设备有限责任公司股权变更方案的请示”（兰石所〔2007〕121号）；同日，蓝科公司第三届四次股东会通过特〔2007〕1号决议，同意蓝科公司自然人股东将其持有的47.92%股权转让给国机集团及海洋石油工程股份有限公司等7户投资者，其中国机集团出资1,404.38万元购买其中的21.90%，海洋石油工程股份有限公司等7户投资者共计出资6,000.00万元购买其中的26.02%，蓝科公司修改了公司章程并于2008年1月3日在兰州市工商行政管理局安宁分局办理了工商变更登记手续。
根据2008年1月4日国机集团下发的国机资〔2008〕4号“关于明确兰州石油机械研究所改制过程中增资及股权变更有关事宜的通知”，蓝科公司于2008年1月14日召开第三届五次股东会，会议通过了特〔2008〕1号决议，同意兰石所以部分货币资金及部分经评估后的资产净值共计4,638.07万元对蓝科公司进行增资，其中3,102.80万元作为蓝科公司实收资本，其余作为资本公积。此次增资后蓝科公司注册资本变更为13,402.80万元，其中国机集团出资2,256.19万元，占注册资本的16.83%；兰石所出资8,466.55万元，占注册资本的63.17%；海洋石油工程股份有限公司出资1,340.03万元，占注册资本的10%；中国联合工程公司出资267.80万元，占注册资本的
2.00%；中国工程与农业机械进出口总公司（后更名为中国工程与农业机械进出口有限公司）出资267.80万元，占注册资本的2.00%；浙江新大集团有限公司出资227.63万元，占注册资本的
1.70%；上海开拓投资有限公司出资221.45万元，占注册资本的1.65%；盘锦华讯石油成套设备有限公司出资221.45万元，占注册资本的1.65%；中国浦发机械工业股份有限公司出资133.9万元，占注册资本的1.00%。此次增资业由天健华证中洲会计师事务所于2008年1月18日以天健华证中洲验〔2008〕NZ字第010001号验资报告予以验证，蓝科公司于2008年1月22日办理了工商变更登记手续。
2008年1月20日，蓝科公司第三届六次股东会通过特〔2008〕2号决议，同意兰石所将其在蓝科公司所持有的63.17%股权上划给国机集团，蓝科公司于2008年1月30日办理了工商变更登记手续。
根据蓝科公司2008年6月16日发起人协议及其他申请文件，国务院国有资产监督管理委员会于2008年8月27日和2008年11月24日分别出具国资产权〔2008〕896号“关于蓝科石化高新装备股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复”和国资改革〔2008〕1282号“关于设立甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司的批复”，同意蓝科公司各股东作为发起人，以蓝科公司2008年1月31日为改制基准日，通过整体变更的方式设立甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司。截至2008年1月31日，蓝科公司经审计后净资产242,228,124.74元，按照1：0.8257的比例，折合2亿股，每股面值1元，超过注册资本的部分42,228,124.74元计入资本公积。上述事项业经天健华证中洲(北京)会计师事务所以天健华证中洲验〔2008〕GF字第010022号验资报告予以验证，本公司于2008年12月18日办理了工商变更登记手续，并换领了620105000000367号企业法人营业执照。
2009年4月18日，本公司2009年第一次临时股东大会通过蓝科特字〔2009〕1号决议，同意现有股东按原股权比例对本公司增资10,000.00万元，出资方式为货币资金。其中国机集团增资8,000.00万元，海洋石油工程股份有限公司等7家股东增资2,000.00万元，增资价格为2.50元/股，共增加股份为4,000万股，每股面值1元，超过面值部分6,000.00万元计入资本公积，增资后本公司股本变更为24,000.00万元。该等增资事项业由天健光华（北京）会计师事务所于2009年5月20日以天健光华验(2009)综字第010017号验资报告验证在案，本公司于2009年5月28日办理了工商变更登记手续。此次增资后，国机集团出资19,200.00万元，占股本总额的80%；
海洋石油工程股份有限公司出资2,400.00万元，占股本总额的10%；中国联合工程公司出资480.00万元，占股本总额的2%；中国工程与农业机械进出口有限公司出资480.00万元，占股本总额的2%；；浙江新大集团有限公司出资408.00万元，占股本总额的1.7%；上海开拓投资有限公司出资396.00万元，占股本总额的1.65%；盘锦华讯石油成套设备有限公司出资396.00万元，占股本总额的1.65%；中国浦发机械工业股份有限公司出资240.00万元，占股本总额的1%。
根据本公司2011年第三次临时股东大会及中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕833号文核准“关于核准甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司首次公开发行股票的批复”，本公司首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股8,000万股，每股面值1元。资金已于2011年6月15日到位，业经天健正信会计师事务所有限公司以天健正信验〔2011〕综字第010067号验资报告审验。
2011年9月19日,本公司在甘肃省工商行政管理局换领了注册号为620105000000367号的企业法人营业执照，注册资本32,000.00万元人民币，其中中国机械工业集团有限公司出资人民币184,842,105.00元，占注册资本的57.75%；其他9名发起人股东出资人民币55,157,895.00元，占注册资本的17.25%；社会公众股出资80,000,000.00元，占注册资本的25%。
根据本公司2013年3月9日召开的第二届董事会第九次会议、2013年6月13日召开的2012年度股东大会审议通过，并经国务院国资委《关于甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司进行配股融资有关问题的批复》（国资产权〔2013〕210号）、中国证券监督管理委员会《证监许可〔2013〕1534号》文核准，公司向原股东配售不超过3,520万人民币普通股（A股）股票，根据公司配股发行公告，公司配股实际发行量为3,452.82万股，配股完成后注册资本35,452.82万元人民币。2014年8月1日,蓝科高新在甘肃省工商行政管理局换领了注册号为620105000000367号的企业法人营业执照，注册资本35,452.82万元人民币。
公司注册地址：甘肃省兰州市安宁区蓝科路8号
公司统一社会信用代码：91620000224529093P
公司法定代表人：段玉林
本公司的母公司为中国能源工程集团有限公司，实际控制人为中国机械工业集团有限公司。
(二)公司业务性质和主要经营活动
本公司属石油化工设备制造行业。公司主要经营范围：本企业科技成果产业化产品、机械成套设备的制造、加工、销售；石油化工、天然气、钢铁、电力、海洋、环保、市政、轻工业系统装置工程的设计、制造、安装；压力容器（塔器、储存容器、反应容器及换热设备）、空冷器、石油钻采设备、金属结构件、石化设备配件、食品机械、金属材料（不含贵金属）的设计、制造、销售、维修；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；国内贸易代理；承包与其实力、规模、业绩相适应的对外承包工程项目，并派遣实施上述对外承包工程项目所需的劳务人员（以上项目国家禁止或限制经营的项目除外，国家有专
项规定的项目须取得相应许可后经营）；《石油化工设备》及《石油矿场机械》期刊的出版及国内外期刊广告的设计、制作和发布上（凭有效许可证经营）。
(三)财务报表的批准报出
本财务报表业经公司董事会于2020年4月16日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截至2018年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 子公司名称 | 子公司类型 | 级次 | 持股比例（%） | 表决权比例（%） |
| 上海蓝滨石化设备有限责任公司 | 全资子公司 | 2 | 100.00 | 100.00 |
| 兰州蓝亚能源管理有限公司 | 全资子公司 | 2 | 100.00 | 100.00 |
| 机械工业兰州石油化工设备检测所有限公司 | 全资子公司 | 2 | 100.00 | 100.00 |
| 兰州冠宇传热与节能工程技术研究有限公司 | 控股子公司 | 2 | 60.00 | 60.00 |
| 蓝海智能科技有限公司 | 控股子公司 | 2 | 60.00 | 60.00 |
本期纳入合并财务报表范围的主体与上期相比未发生变化。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为12个月。
4. 记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1．分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
2． 同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。
对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
3． 非同一控制下的企业合并
购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：
①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。
②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。
③已办理了必要的财产权转移手续。
④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。
⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。
4． 为合并发生的相关费用
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1． 合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。
2． 合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予
以调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
1）一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份
额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。2）分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
1．合营安排的分类
本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。
未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分
为共同经营：
（1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
（2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
（3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。
2．共同经营会计处理方法
本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。
本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。
本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1． 外币业务
外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。
2． 外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。
处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。
实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。
金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。
1．金融资产分类和计量
本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：
（1）以摊余成本计量的金融资产。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
（1）分类为以摊余成本计量的金融资产
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款等。
本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：
1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。
（2）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。
（3）指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。
权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：
取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。
（4）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
（5）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：
1）嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。
2）在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。
本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
2．金融负债分类和计量
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负
债、被指定为有效套期工具的衍生工具。
金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。
在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）能够消除或显著减少会计错配。
2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
（2）其他金融负债
除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。
3）不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率
贷款的贷款承诺。
财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。
3．金融资产和金融负债的终止确认
（1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：
1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。
2）该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。
（2）金融负债终止确认条件
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。
4． 金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：
（1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。
（2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。
（3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：
1）未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。
2）保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。
（1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
3）被转移金融资产在终止确认日的账面价值。
4）因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融
资产）之和。
（2）金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
5）终止确认部分在终止确认日的账面价值。
6）终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
5． 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。
初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
6． 金融工具减值
本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预
期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：
（1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
（2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
（3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。
金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
（1）信用风险显著增加
本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。
于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。
（2）已发生信用减值的金融资产
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已
发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
1）发行方或债务人发生重大财务困难；2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；4）债务人很可能破产或进行其他财务重组；5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
（3）预期信用损失的确定
本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、账龄组合等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
2）对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。
3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
（4）减记金融资产
当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
7． 金融资产及金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十一）6.金融工具减值。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
| 组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
| 银行承兑票据 | 出票人的信用评级及预期信用损失风险 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账准备 |
| 商业承兑汇票 |
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十一）6.金融工具减值。
本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收账款单独确定其信用损失。
当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
| 组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
| 账龄组合 |
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
本公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见金融工具减值。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见金融工具减值。
本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的其他应收款单独确定其信用损失。
当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干
组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
| 组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
| 账龄组合 | 款项性质的信用风险特征 | 按账龄与未来12个月或整个存续期预期信用 |
15. 存货
√适用 □不适用
1．存货的分类存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）、发出商品等。2．存货的计价方法存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按月末一次加权平均法计价。3．存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。4．存货的盘存制度采用永续盘存制。5．低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
（3）其他周转材料采用一次转销法摊销。
16. 持有待售资产
√适用 □不适用
1． 划分为持有待售确认标准本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准（如适用），且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。2． 持有待售核算方法本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。
上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。
17. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期股权投资
√适用 □不适用
1． 初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注四／（六）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
2． 后续计量及损益确认
（1）成本法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。
（2）权益法
本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。3． 长期股权投资核算方法的转换
（1）公允价值计量转权益法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。
（2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
（3）权益法核算转公允价值计量
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
（4）成本法转权益法
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。
（5）成本法转公允价值计量
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
4． 长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
（1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
（2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
（1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
（2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司
净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。5． 共同控制、重大影响的判断标准如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响：（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。
21. 投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
22. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 5 | 4.75 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 5 | 9.50 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 10 | 5 | 9.50 |
| 电子及其他设备 | 年限平均法 | 5 | 5 | 19.00 |
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
（2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
（4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。
本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
23. 在建工程
√适用 □不适用
1． 在建工程初始计量
本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。
2． 在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用
状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
24. 借款费用
√适用 □不适用
1． 借款费用资本化的确认原则本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2． 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3． 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4． 借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，
计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
25. 生物资产
□适用 √不适用
26. 油气资产
□适用 √不适用
27. 使用权资产
□适用 √不适用
28. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
1．无形资产的初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
2．无形资产的后续计量
本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。
（1）使用寿命有限的无形资产
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有
限的无形资产预计寿命及依据如下：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 土地使用权 | 50 | 土地使用权证载年限 |
| 非专利技术 | 10 | 实际使用寿命估计 |
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
（2）使用寿命不确定的无形资产
无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如果期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
29. 长期资产减值
√适用 □不适用
本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
30. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。
31. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。
离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等。在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
离职后福利设定受益计划主要为离退休人员支付的明确标准的统筹外福利、为去世员工遗属支付的生活费等。对于设定受益计划中承担的义务，在资产负债表日使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本，其中：除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，设定受益计划服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额在发生当期计入当期损益；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动在发生当期计入其他综合收益，且在后续会计期间不允许转回至损益。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；除上述情形外的其他长期职工福利，在资产负债表日将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
32. 租赁负债
□适用 √不适用
33. 预计负债
√适用 □不适用
1． 预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
该义务是本公司承担的现时义务；
履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
该义务的金额能够可靠地计量。
2． 预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳
估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
34. 股份支付
□适用 √不适用
35. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
36. 收入
√适用 □不适用
1．销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
本公司的产品销售收入确认时点根据与客户的合同约定而分为两种：
A、约定不需本公司提供安装服务的产品，货到现场经客户签收或验收后，本公司根据客户的签收单或验收单确认收入；
B、约定货到现场需安装调试的产品，货到现场经安装调试，客户出具安装调试合格报告后，本公司根据安装调试合格报告确认收入。
C、分阶段确认收入：指销售合同与安装合同单独签定或合并签定但单独计价的，则制造部分根据客户的签收单或验收单确认收入，安装部分根据安装调试的合格报告确认收入；合同一揽子签定且无法单独计价的，则根据安装调试的合格报告确认收入。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
2．确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3．提供劳务收入的确认依据和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
（1）收入的金额能够可靠地计量；
（2）相关的经济利益很可能流入企业；
（3）交易的完工进度能够可靠地确定；
（4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
本公司提供的设计、技术开发、安装等服务，在提供完相关劳务并经客户验收确认后，收到全部款项或获取收款权利时，确认收入。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。
4．附回购条件的资产转让
公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。
37. 政府补助
√适用 □不适用
1． 类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
2． 政府补助的确认
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
3． 会计处理方法
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在所建造或购买资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
38. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
1．确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
2．确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：
（1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；
（2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；
（3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
3．同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示
（1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。一般情况下，在个别财务报表中，当期所得税资产与负债及递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示。在合并财务报表中，纳入合并范围的企业中，一方的当期所得税资产或递延所得税资产与另一方的当期所得税负债或递延所得税负债一般不予以抵销，除非所涉及的企业具有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算。
39. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。
1． 经营租赁会计处理
（1）经营租入资产
公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）经营租出资产
公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注四／（二十）固定资产。
公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
40. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
41. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 1、执行《财政部关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》财政部分别于 2019 年 4 月 30 日和 2019 年 9 月 19 日 发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6 号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会（2019）16 号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 | 董事会决议 | 对报表格式进行修订。 |
| 2、执行《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》和《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（2017 年修订）财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》和《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。 | 董事会决议 | 影响情况见“(3)2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况” |
| 3、执行《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》（2019 修订）财政部于 2019 年 5 月 | 本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。 |
| 9 日发布了《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》（2019 修订）（财会〔2019〕8 号），修订后的准则自 2019 年 6 月 10 日起施行，对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。 | 董事会决议 | |
| 4、执行《企业会计准则第 12 号——债务重组》（2019 修订）财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了《企业会计准则第 12 号——债务重组》（2019 修订）（财会〔2019〕9号号），修订后的准则自 2019 年 6 月 17 日起施行，对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。 | 董事会决议 | 本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。 |
其他说明无
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 476,655,221.61 | 476,655,221.61 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 1,492,663.92 | 1,492,663.92 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,492,663.92 | -1,492,663.92 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 187,102,495.61 | 187,102,495.61 | |
| 应收账款 | 732,719,359.90 | 728,609,758.26 | -4,109,601.64 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 59,429,505.55 | 59,429,505.55 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 40,643,430.94 | 40,422,330.45 | -221,100.49 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 13,909,482.91 | 13,909,482.91 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 340,529,499.20 | 340,529,499.20 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 4,015,414.08 | 4,015,414.08 | |
| 流动资产合计 | 1,842,587,590.81 | 1,838,256,888.68 | -4,330,702.13 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 261,317,654.37 | 261,317,654.37 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 858,956,720.66 | 858,956,720.66 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 117,017,343.38 | 117,017,343.38 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 27,121,034.31 | 27,121,034.31 | |
| 递延所得税资产 | 23,070,362.73 | 23,536,659.57 | 466,296.84 |
| 其他非流动资产 | 1,303,664.71 | 1,303,664.71 | |
| 非流动资产合计 | 1,288,786,780.16 | 1,289,253,077.00 | 466,296.84 |
| 资产总计 | 3,131,374,370.97 | 3,127,509,965.68 | -3,864,405.29 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 130,000,000.00 | 130,195,616.67 | 195,616.67 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 151,311,001.16 | 151,311,001.16 | |
| 应付账款 | 261,459,889.36 | 261,459,889.36 | |
| 预收款项 | 205,711,064.81 | 205,711,064.81 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 25,882,849.97 | 25,882,849.97 | |
| 应交税费 | 35,605,165.18 | 35,605,165.18 | |
| 其他应付款 | 21,329,526.26 | 20,481,249.59 | -848,276.67 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 190,111.62 | 190,111.62 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 323,000,000.00 | 323,652,660.00 | 652,660.00 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,154,299,496.74 | 1,154,299,496.74 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 102,000,000.00 | 102,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 69,155,501.22 | 69,155,501.22 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 171,155,501.22 | 171,155,501.22 | |
| 负债合计 | 1,325,454,997.96 | 1,325,454,997.96 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 354,528,198.00 | 354,528,198.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 996,957,126.51 | 996,957,126.51 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 8,087,478.23 | 8,087,478.23 | |
| 盈余公积 | 49,934,131.76 | 49,934,131.76 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 390,775,116.77 | 386,914,943.15 | -3,860,173.62 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,800,282,051.27 | 1,796,421,877.65 | -3,860,173.62 |
| 少数股东权益 | 5,637,321.74 | 5,633,090.07 | -4,231.67 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,805,919,373.01 | 1,802,054,967.72 | -3,864,405.29 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,131,374,370.97 | 3,127,509,965.68 | -3,864,405.29 |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 382,941,201.34 | 382,941,201.34 | |
| 交易性金融资产 | 1,492,663.92 | 1,492,663.92 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,492,663.92 | -1,492,663.92 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 91,058,149.34 | 91,058,149.34 | |
| 应收账款 | 538,351,993.06 | 535,482,475.47 | -2,869,517.59 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 37,945,544.17 | 37,945,544.17 | |
| 其他应收款 | 180,314,525.56 | 180,219,223.09 | -95,302.47 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 95,115,405.04 | 95,115,405.04 | |
| 存货 | 123,361,679.58 | 123,361,679.58 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 1,355,465,756.97 | 1,352,500,936.91 | -2,964,820.06 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,346,471,713.38 | 1,346,471,713.38 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 115,826,424.41 | 115,826,424.41 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 36,239,090.46 | 36,239,090.46 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 21,716,059.48 | 22,160,782.48 | 444,723.00 |
| 其他非流动资产 | 605,049.84 | 605,049.84 | |
| 非流动资产合计 | 1,520,858,337.57 | 1,521,303,060.57 | 444,723.00 |
| 资产总计 | 2,876,324,094.54 | 2,873,803,997.48 | -2,520,097.06 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 130,000,000.00 | 130,195,616.67 | 195,616.67 |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 114,509,936.68 | 114,509,936.68 | |
| 应付账款 | 155,706,878.03 | 155,706,878.03 | |
| 预收款项 | 160,975,273.23 | 160,975,273.23 | |
| 应付职工薪酬 | 9,985,931.60 | 9,985,931.60 | |
| 应交税费 | 13,124,133.93 | 13,124,133.93 | |
| 其他应付款 | 126,162,002.34 | 125,313,725.67 | -848,276.67 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 323,000,000.00 | 323,652,660.00 | 652,660.00 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,033,464,155.81 | 1,033,464,155.81 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 102,000,000.00 | 102,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 11,805,482.53 | 11,805,482.53 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 113,805,482.53 | 113,805,482.53 | |
| 负债合计 | 1,147,269,638.34 | 1,147,269,638.34 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 354,528,198.00 | 354,528,198.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,004,986,651.49 | 1,004,986,651.49 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 7,038,199.68 | 7,038,199.68 | |
| 盈余公积 | 49,934,131.76 | 49,934,131.76 | |
| 未分配利润 | 312,567,275.27 | 310,047,178.21 | -2,520,097.06 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,729,054,456.20 | 1,726,534,359.14 | -2,520,097.06 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,876,324,094.54 | 2,873,803,997.48 | -2,520,097.06 |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
42. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 境内销售商品、提供劳务 | 16%、13%、10%、9% |
| 其他应税销售及服务行为 | 6%、5%、3% | |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 实缴流转税税额 | 7%、1% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、15% |
| 地方教育费附加 | 实缴流转税税额计缴 | 3% |
| 教育费附加 | 实缴流转税税额计缴 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 本公司 | 15 |
| 上海蓝滨石化设备有限责任公司 | 15 |
| 兰州蓝亚能源管理有限公司 | 25 |
| 机械工业兰州石油化工设备检测所有限公司 | 15 |
| 兰州冠宇传热与节能工程技术研究有限公司 | 15 |
| 蓝海智能科技有限公司 | 25 |
2. 税收优惠
√适用 □不适用
1、本公司根据新企业所得税法及其他相关规定，被认定为国家需要重点扶持的高新技术企业，并取得了编号GR201762000099的高新技术企业证书，有效期为2017年8月21日至2020年8月20日，2019年度适用的企业所得税税率为15%。
2、本公司子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司根据新企业所得税法及其他相关规定，被认定为国家需要重点扶持的高新技术企业，并取得了编号GR201731000945的高新技术企业证书，有效期为2017年10月23日至2020年10月22日，2019年度适用的企业所得税税率为15%。
3、根据财税字〔2001〕202号和财税〔2006〕165号文件规定，本公司子公司机械工业兰州石油化工设备检测所有限公司、兰州冠宇传热与节能工程技术研究有限公司享受“西部大开发”税收优惠政策，本报告期内减按15%税率征收企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 4,274.38 | 3,647.24 |
| 银行存款 | 261,636,647.55 | 371,800,286.30 |
| 其他货币资金 | 132,293,212.35 | 104,851,288.07 |
| 未到期应收利息 | ||
| 合计 | 393,934,134.28 | 476,655,221.61 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其中受限制的货币资金明细如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 60,175,893.45 | 54,765,186.51 |
| 保函保证金 | 72,067,318.90 | 50,086,101.56 |
| 其他保证金存款 | 50,000.00 | |
| 合计 | 132,293,212.35 | 104,851,288.07 |
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,521,005.64 | 1,492,663.92 |
| 其中： | ||
| 权益工具投资 | 1,521,005.64 | 1,492,663.92 |
其他说明：
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 94,695,589.93 | 104,856,193.41 |
| 商业承兑票据 | 50,805,824.92 | 82,246,302.20 |
| 合计 | 145,501,414.85 | 187,102,495.61 |
于2019年12月31日，本公司认为所持有的票据不存在重大的信用风险，不会因银行或其他出票人违约而产生重大损失。
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 81,692,550.63 |
| 商业承兑票据 | |
| 合计 | 81,692,550.63 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 27,504,278.19 | |
| 商业承兑票据 | 9,624,470.00 | |
| 合计 | 27,504,278.19 | 9,624,470.00 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 商业承兑票据 | 2,230,000.00 |
| 合计 | 2,230,000.00 |
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
于2019年12月31日，本公司认为无需对应收票据计提预期信用减值准备。
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 549,171,030.23 |
| 1至2年 | 117,873,405.26 |
| 2至3年 | 104,837,795.28 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 21,375,450.41 |
| 4至5年 | 82,230,611.50 |
| 5年以上 | 96,287,071.97 |
| 合计 | 971,775,364.65 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 93,556,000.00 | 9.63 | 93,556,000.00 | 100.00 | 26,436,000.00 | 2.87 | 26,436,000.00 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 878,219,364.65 | 90.37 | 109,963,263.02 | 12.52 | 768,256,101.63 | 895,769,104.43 | 97.13 | 167,159,346.17 | 18.66 | 728,609,758.26 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 878,219,364.65 | 90.37 | 109,963,263.02 | 12.52 | 768,256,101.63 | 895,769,104.43 | 97.13 | 167,159,346.17 | 18.66 | 728,609,758.26 |
| 无风险组合 | ||||||||||
| 合计 | 971,775,364.65 | — | 203,519,263.02 | — | 768,256,101.63 | 922,205,104.43 | — | 193,595,346.17 | — | 728,609,758.26 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 宁波中金石化有限公司 | 26,436,000.00 | 26,436,000.00 | 100.00 | 质量索赔，预计无法收回 |
| 卓达新材料科技集团潍坊有限公司 | 37,240,000.00 | 37,240,000.00 | 100.00 | 资金链断裂，预计无法收回 |
| 卓达新材料科技集团邯郸有限公司 | 29,880,000.00 | 29,880,000.00 | 100.00 | 资金链断裂，预计无法收回 |
| 合计 | 93,556,000.00 | 93,556,000.00 | 100.00 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 549,171,030.23 | 5,491,710.30 | 1.00 |
| 1－2年 | 117,873,405.26 | 5,893,670.27 | 5.00 |
| 2－3年 | 104,837,795.28 | 10,483,779.52 | 10.00 |
| 3－4年 | 21,375,450.41 | 10,687,725.21 | 50.00 |
| 4－5年 | 15,110,611.50 | 7,555,305.75 | 50.00 |
| 5年以上 | 69,851,071.97 | 69,851,071.97 | 100.00 |
| 合计 | 878,219,364.65 | 109,963,263.02 | — |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提预期信用损失的应收账款 | 26,436,000.00 | 33,560,000.00 | 33,560,000.00 | 93,556,000.00 | ||
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | ||||||
| 其中：账龄组合 | 167,159,346.17 | 11,360,433.01 | 34,355,898.30 | 640,617.86 | -33,560,000.00 | 109,963,263.02 |
| 无风险组合 | ||||||
| 合计 | 193,595,346.17 | 44,920,433.01 | 34,355,898.30 | 640,617.86 | 203,519,263.02 | |
注：其他变动系本公司对卓达新材料科技集团潍坊有限公司、卓达新材料科技集团邯郸有限公司应收账款原计提的坏账准备由账龄组合计提类型重分类至单项计提类型。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 福建联合石油化工有限公司 | 13,560,000.00 | 合同价款变更及收款 |
| 北京航天三发高科技有限公司 | 3,745,000.00 | 收款 |
| 中冶赛迪工程技术股份有限公司 | 3,638,215.25 | 收款 |
| 中石油第二建设公司 | 3,530,737.40 | 收款 |
| 东营利源环保科技有限公司 | 3,486,500.00 | 收款 |
| 清甘盛香港国际有限公司 | 2,546,273.97 | 收款 |
| 太原重工股份有限公司 | 2,049,171.68 | 收款 |
| 上海东化环境工程有限公司 | 1,800,000.00 | 收款 |
| 合计 | 34,355,898.30 | / |
其他说明：
无
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 640,617.85 |
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 山东天宏能源化工有限公司 | 销货款 | 322,800.00 | 债务重整豁免 | 总经理办公会审议 | 否 |
| 湖北驰顺化工有限公司 | 销货款 | 252,300.00 | 资金困难协议部分质保金免除 | 总经理办公会审议 | 否 |
| 扬州中油天工机械有限公司 | 销货款 | 65,517.85 | 质保期满部分质保金协议免除 | 总经理办公会审议 | 否 |
| 合计 | / | 640,617.85 | / | / | / |
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款期末余额的比例(%) | 已计提坏账准备 |
| 中机国能热源供热有限公司 | 171,242,126.40 | 17.62 | 1,523,696.91 |
| ContiOceanPTE.Ltd. | 38,828,955.04 | 4.00 | 388,289.55 |
| 卓达新材料科技集团潍坊有限公司 | 37,240,000.00 | 3.83 | 37,240,000.00 |
| 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 | 47,930,320.59 | 4.93 | 1,067,835.32 |
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款期末余额的比例(%) | 已计提坏账准备 |
| 浙江石油化工有限公司 | 33,122,273.44 | 3.41 | 331,222.73 |
| 合计 | 328,363,675.47 | 33.79 | 40,551,044.51 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 181,924,771.12 | 97.54 | 53,079,581.03 | 89.32 |
| 1至2年 | 2,966,865.25 | 1.59 | 2,955,709.62 | 4.97 |
| 2至3年 | 433,598.68 | 0.23 | 1,060,492.18 | 1.78 |
| 3年以上 | 1,194,703.87 | 0.64 | 2,333,722.72 | 3.93 |
| 合计 | 186,519,938.92 | — | 59,429,505.55 | — |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
| 单位名称 | 期末余额 | 账龄 | 未及时结算原因 |
| 中石化工建设有限公司南方分公司 | 1,090,000.00 | 1-2年 | 项目进行中未结算 |
| 北京中科元朔智能化专用机械有限公司 | 650,000.00 | 3年以上 | 项目停工 |
| 甘肃大军玻璃钢制品有限公司 | 357,500.00 | 1-2年 | 项目进行中未结算 |
| 上海鹰霸金属材料有限公司 | 295,842.74 | 1-2年 | 项目进行中未结算 |
| 上海浙容化工科技有限公司 | 282,000.00 | 1-2年 | 项目进行中未结算 |
| 合计 | 2,675,342.74 | — |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付款项总额的比例(%) | 账龄 | 未结算原因 |
| 南京三宝科技股份有限公司 | 74,825,000.00 | 40.12 | 1年以内 | 未至合同结算节点 |
| 江苏恩高工业技术研究院有限公司 | 40,000,000.00 | 21.44 | 1年以内 | 未至合同结算节点 |
| VDM METALS INTERNATIONAL GMBH | 38,732,896.45 | 20.77 | 1年以内 | 未至合同结算节点 |
| 河北洲际重工有限公司 | 2,982,607.85 | 1.60 | 1年以内 | 未至合同结算节点 |
| 上海鹰霸金属材料有限公司 | 2,673,153.67 | 1.43 | 1年以内 | 未至合同结算节点 |
| 合计 | 159,213,657.97 | 85.36 |
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 上年期末余额 |
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | 13,909,482.91 | 13,909,482.91 | |
| 其他应收款 | 28,622,980.89 | 26,512,847.54 | 26,733,948.03 |
| 合计 | 28,622,980.89 | 40,422,330.45 | 40,643,430.94 |
注：上表中其他应收款指扣除应收利息、应收股利后的其他应收款。其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 | 13,909,482.91 | |
| 合计 | 13,909,482.91 |
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 | 期初余额 | 上年期末余额 |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 24,123,061.11 | 22,110,048.45 | 22,110,048.45 |
| 1至2年 | 2,632,645.07 | 2,176,296.23 | 2,176,296.23 |
| 2至3年 | 1,625,586.70 | 2,135,336.50 | 2,135,336.50 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 596,174.50 | 890,501.86 | 890,501.86 |
| 4至5年 | 722,691.86 | 120,850.00 | 120,850.00 |
| 5年以上 | 1,326,608.59 | 1,193,640.09 | 1,193,640.09 |
| 合计 | 31,026,767.83 | 28,626,673.13 | 28,626,673.13 |
(8). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 投标保证金 | 15,992,802.11 | 14,810,121.74 |
| 员工借款 | 4,301,429.21 | 2,197,458.97 |
| 租赁款 | 6,685,273.88 | 9,854,474.68 |
| 其他 | 4,047,262.63 | 1,764,617.74 |
| 合计 | 31,026,767.83 | 28,626,673.13 |
1．按坏账准备计提方法分类披露
| 类别 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 单项计提预期信用损失的其他应收款 | |||||
| 按组合计提预期信用损失的其他应收款 | 31,026,767.83 | 100.00 | 2,403,786.94 | 7.75 | 28,622,980.89 |
| 其中：账龄组合 | 31,026,767.83 | 100.00 | 2,403,786.94 | 7.75 | 28,622,980.89 |
| 无风险组合 | |||||
| 合计 | 31,026,767.83 | — | 2,403,786.94 | — | 28,622,980.89 |
| 类别 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 单项计提预期信用损失的其他应收款 | |||||
| 按组合计提预期信用损失的其他应收款 | 28,626,673.13 | 100.00 | 2,113,825.59 | 7.38 | 26,512,847.54 |
| 其中：账龄组合 | 28,626,673.13 | 100.00 | 2,113,825.59 | 7.38 | 26,512,847.54 |
| 无风险组合 | |||||
| 合计 | 28,626,673.13 | 100.00 | 2,113,825.59 | — | 26,512,847.54 |
按组合计提预期信用损失的其他应收款
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 24,123,061.11 | 241,230.62 | 1.00 |
| 1－2年 | 2,632,645.07 | 78,979.35 | 3.00 |
| 2－3年 | 1,625,586.70 | 97,535.20 | 6.00 |
| 3－4年 | 596,174.50 | 298,087.25 | 50.00 |
| 4－5年 | 722,691.86 | 361,345.93 | 50.00 |
| 5年以上 | 1,326,608.59 | 1,326,608.59 | 100.00 |
| 合计 | 31,026,767.83 | 2,403,786.94 | — |
(9). 坏账准备计提情况
□适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 2,113,825.59 | 2,113,825.59 | ||
| 2019年1月1日余 |
| 额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 289,961.35 | 289,961.35 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年12月31日余额 | 2,403,786.94 | 2,403,786.94 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(10).坏账准备的情况
□适用 √不适用
(11).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(12).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 | 租赁款 | 6,685,273.88 | 1年以内 | 21.55 | 66,852.74 |
| 中华人民共和国金山海关 | 保证金 | 5,162,516.90 | 2年以内 | 16.64 | 61,106.59 |
| 中国石油化工股份有限公司 | 保证金 | 1,398,034.00 | 1年以内 | 4.51 | 13,980.34 |
| 济南圣泉集团股份有限公司 | 保证金 | 1,050,000.00 | 1年以内 | 3.38 | 10,500.00 |
| 北京首航艾启威节能技术股份有限公司 | 保证金 | 900,000.00 | 1-2年 | 2.90 | 27,000.00 |
| 合计 | — | 15,195,824.78 | — | 48.98 | 179,439.67 |
(13).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(14).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 124,892,322.15 | 347,538.98 | 124,544,783.17 | 95,585,657.96 | 3,276,352.71 | 92,309,305.25 |
| 在产品 | 290,755,040.69 | 3,366,460.90 | 287,388,579.79 | 116,240,032.08 | 8,902,090.71 | 107,337,941.37 |
| 库存商品 | 22,717,406.02 | 1,126,281.58 | 21,591,124.44 | 94,075,253.40 | 33,061,755.28 | 61,013,498.12 |
| 周转材料 | 1,230,994.86 | 1,230,994.86 | 1,048,843.45 | 1,048,843.45 | ||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 委托加工物资 | 1,513,153.54 | 1,513,153.54 | 289,671.61 | 289,671.61 | ||
| 发出商品 | 216,281,410.59 | 15,856,594.62 | 200,424,815.97 | 84,814,233.78 | 6,283,994.38 | 78,530,239.40 |
| 合计 | 657,390,327.85 | 20,696,876.08 | 636,693,451.77 | 392,053,692.28 | 51,524,193.08 | 340,529,499.20 |
(2). 存货跌价准备
(3). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 3,276,352.71 | 2,928,813.73 | 347,538.98 | |||
| 在产品 | 8,902,090.71 | 5,535,629.81 | 3,366,460.90 | |||
| 库存商品 | 33,061,755.28 | 3,921,254.02 | 35,856,727.72 | 1,126,281.58 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 发出商品 | 6,283,994.38 | 9,572,600.24 | 15,856,594.62 | |||
| 合计 | 51,524,193.08 | 13,493,854.26 | 44,321,171.26 | 20,696,876.08 | ||
(4). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(5). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、持有待售资产
□适用 √不适用
11、一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明无
12、其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税额 | 4,937,007.01 | 4,015,414.08 |
| 预缴所得税 | 1,093,001.97 | |
| 合计 | 6,030,008.98 | 4,015,414.08 |
其他说明无
13、债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
15、长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
16、长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 上海蓝海科创检测有限公司 | 1,162,617.80 | 8,221.22 | 1,170,839.02 | ||||||||
| 小计 | 1,162,617.80 | 8,221.22 | 1,170,839.02 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 中纺院绿色纤维股份公司 | 58,862,224.09 | 2,404,418.49 | 61,266,642.58 | ||||||||
| 上海河图工程股份有限公司 | 201,292,812.48 | -9,973,712.48 | 191,319,100.00 | ||||||||
| 小计 | 260,155,036.57 | -7,569,293.99 | 252,585,742.58 | ||||||||
| 合计 | 261,317,654.37 | -7,561,072.77 | 253,756,581.60 | ||||||||
其他说明无
17、其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
18、其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用20、固定资产项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 780,700,904.82 | 858,956,720.66 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 780,700,904.82 | 858,956,720.66 |
注：上表中的固定资产是指扣除固定资产清理后的固定资产。其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 751,220,196.62 | 540,080,148.56 | 9,178,615.94 | 30,783,196.62 | 18,102,913.40 | 1,349,365,071.14 |
| 2.本期增加金额 | 560,483.03 | 8,061,441.31 | 655,184.76 | 9,277,109.10 | ||
| （1）购置 | 560,483.03 | 8,061,441.31 | 655,184.76 | 9,277,109.10 | ||
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 1,646,596.67 | 198,794.01 | 1,845,390.68 | |||
| （1）处置或报废 | 1,646,596.67 | 198,794.01 | 1,845,390.68 |
| 4.期末余额 | 751,780,679.65 | 546,494,993.20 | 9,178,615.94 | 31,239,587.37 | 18,102,913.40 | 1,356,796,789.56 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 206,370,942.20 | 242,714,228.72 | 6,488,026.55 | 22,805,419.86 | 9,400,162.44 | 487,778,779.77 |
| 2.本期增加金额 | 34,559,491.15 | 49,529,821.09 | 689,042.89 | 2,482,445.12 | 93,328.58 | 87,354,128.83 |
| （1）计提 | 34,559,491.15 | 49,529,821.09 | 689,042.89 | 2,482,445.12 | 93,328.58 | 87,354,128.83 |
| 3.本期减少金额 | 1,501,166.28 | 165,428.29 | 1,666,594.57 | |||
| （1）处置或报废 | 1,501,166.28 | 165,428.29 | 1,666,594.57 | |||
| 4.期末余额 | 240,930,433.35 | 290,742,883.53 | 7,177,069.44 | 25,122,436.69 | 9,493,491.02 | 573,466,314.03 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 2,104,752.31 | 524,818.40 | 2,629,570.71 | |||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 2,104,752.31 | 524,818.40 | 2,629,570.71 | |||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 508,745,493.99 | 255,227,291.27 | 2,001,546.50 | 6,117,150.68 | 8,609,422.38 | 780,700,904.82 |
| 2.期初账面价值 | 542,744,502.11 | 296,841,101.44 | 2,690,589.39 | 7,977,776.76 | 8,702,750.96 | 858,956,720.66 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 房屋及建筑物 | 6,020,000.00 | 3,614,247.69 | 2,104,752.31 | 301,000.00 | |
| 机器设备 | 11,712,872.57 | 10,602,410.54 | 524,818.40 | 585,643.63 | |
| 合计 | 17,732,872.57 | 14,216,658.23 | 2,629,570.71 | 886,643.63 |
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 93,205,703.48 |
| 机器设备 | 122,421,756.75 |
| 运输设备 | 1,688.50 |
| 电子设备 | 72,847.81 |
| 其他 | |
| 合计 | 215,701,996.54 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
21、在建工程
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(4). 工程物资情况
□适用 √不适用
22、生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
23、油气资产
□适用 √不适用
24、使用权资产
□适用 √不适用
25、无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 非专利技术 | 商标权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 119,073,287.13 | 34,191,322.55 | 153,264,609.68 | |
| 2.本期增加金额 | 1,386,911.14 | 51,415.10 | 1,438,326.24 | |
| (1)购置 | 1,386,911.14 | 51,415.10 | 1,438,326.24 | |
| (2)内部研发 | ||||
| (3)企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 119,073,287.13 | 35,578,233.69 | 51,415.10 | 154,702,935.92 |
| 二、累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 24,322,919.75 | 11,924,346.55 | 36,247,266.30 | |
| 2.本期增加金额 | 2,381,465.70 | 3,477,946.01 | 2,142.30 | 5,861,554.01 |
| （1）计提 | 2,381,465.70 | 3,477,946.01 | 2,142.30 | 5,861,554.01 |
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 26,704,385.45 | 15,402,292.56 | 2,142.30 | 42,108,820.31 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 92,368,901.68 | 20,175,941.13 | 49,272.80 | 112,594,115.61 |
| 2.期初账面价值 | 94,750,367.38 | 22,266,976.00 | 117,017,343.38 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、开发支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 船用烟气脱硫塔系列化研制 | 31,150,233.97 | 31,150,233.97 | ||||||
| 基于熔盐工质的光热发电热储能关键技术研究 | 9,648,624.12 | 9,648,624.12 | ||||||
| 大直径换热器可靠性技术研究 | 7,328,225.72 | 7,328,225.72 | ||||||
| LNG开架式气化器工程技术开发 | 7,272,326.25 | 7,272,326.25 | ||||||
| 无绳智能吸尘器开发 | 5,456,446.45 | 5,456,446.45 | ||||||
| 吹风机 | 2,071,270.96 | 2,071,270.96 | ||||||
| 电解锰行业点解液盐渣资源化利用技术研究 | 1,467,630.24 | 1,467,630.24 | ||||||
| 基于精准农业物联网平台的车用传感器及系统应用开发 | 1,217,609.60 | 1,217,609.60 | ||||||
| 高温气冷堆控制棒零部件尺寸自动测量、编码识别系统装置及软件研究项目 | 1,013,356.61 | 1,013,356.61 | ||||||
| 其他 | 10,401,739.92 | 10,401,739.92 | ||||||
| 合计 | 77,027,463.84 | 77,027,463.84 | ||||||
其他说明无
27、商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 办公楼和厂房装修支出 | 27,121,034.31 | 3,856,020.72 | 23,265,013.59 | ||
| 合计 | 27,121,034.31 | 3,856,020.72 | 23,265,013.59 |
其他说明：
无
29、递延所得税资产/递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 167,121,250.83 | 25,068,187.62 | 138,603,142.54 | 20,790,471.36 |
| 内部交易未实现利润 | 11,429,380.39 | 1,714,407.06 | 4,465,132.86 | 669,769.93 |
| 可抵扣亏损 | ||||
| 预提费用 | 3,659,830.99 | 548,974.65 | 1,391,744.60 | 208,761.69 |
| 递延收益 | 11,338,662.40 | 1,700,799.36 | 11,805,482.53 | 1,770,822.38 |
| 公允价值变动 | 617,219.68 | 92,582.95 | 645,561.40 | 96,834.21 |
| 合计 | 194,166,344.29 | 29,124,951.64 | 156,911,063.93 | 23,536,659.57 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 上期期末余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | |||
| 可抵扣亏损 | 254,018,790.38 | 146,203,208.38 | 146,203,208.38 |
| 资产减值准备 | 62,128,245.92 | 111,259,793.01 | 110,037,736.51 |
| 递延收益 | 1,351,487.18 | 706,487.18 | 706,487.18 |
| 合计 | 317,498,523.48 | 258,169,488.57 | 256,947,432.07 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年 | 1,029,160.37 | 1,029,160.37 | |
| 2021年 | 33,332,140.15 | 33,332,140.15 | |
| 2022年 | 84,476,754.39 | 84,476,754.39 | |
| 2023年 | 27,365,153.47 | 27,365,153.47 | |
| 2024年及以后年度 | 107,815,582.00 | ||
| 合计 | 254,018,790.38 | 146,203,208.38 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
30、其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付基建工程及机器设备款 | 1,025,896.87 | 698,614.87 |
| 财务及办公软件预付款 | 366,005.42 | 605,049.84 |
| 合计 | 1,391,902.29 | 1,303,664.71 |
其他说明：
无
31、短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 上期期末余额 |
| 质押借款 | |||
| 抵押借款 | |||
| 保证借款 | 250,000,000.00 | ||
| 信用借款 | 200,000,000.00 | 130,000,000.00 | 130,000,000.00 |
| 未到期应付利息 | 855,277.78 | 195,616.67 | |
| 合计 | 450,855,277.78 | 130,195,616.67 | 130,000,000.00 |
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、交易性金融负债
□适用 √不适用
33、衍生金融负债
□适用 √不适用
34、应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 125,087,736.96 | 138,723,431.04 |
| 银行承兑汇票 | 14,488,391.80 | 12,587,570.12 |
| 合计 | 139,576,128.76 | 151,311,001.16 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0元。
35、应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 购货款 | 345,652,713.77 | 245,636,395.03 |
| 劳务款 | 8,499,921.13 | 11,016,055.27 |
| 工程款 | 4,634,158.86 | 4,807,439.06 |
| 合计 | 358,786,793.76 | 261,459,889.36 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 山西科工龙盛科技有限公司 | 6,988,094.34 | 未到约定付款节点 |
| 洪湖市宏林石化设备制造有限公司 | 2,693,824.52 | 未到约定付款节点 |
| 上海市安装工程集团有限公司 | 2,604,765.89 | 未到约定付款节点 |
| 沈阳仪表科学研究院有限公司 | 2,586,328.21 | 未到约定付款节点 |
| 中国重型机械研究院股份公司 | 1,692,307.69 | 未到约定付款节点 |
| 沈阳鼓风机集团安装检修配件有限公司 | 1,194,000.00 | 未到约定付款节点 |
| 苏州展德自动化设备有限公司 | 1,000,000.00 | 未到约定付款节点 |
| 合计 | 18,759,320.65 | — |
其他说明
□适用 √不适用
36、预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 340,285,683.87 | 204,771,669.81 |
| 预收劳务款 | 861,100.00 | 939,395.00 |
| 合计 | 341,146,783.87 | 205,711,064.81 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 洮南市金石新型建材有限公司 | 17,972,136.75 | 合同尚未执行完毕 |
| 中国石油物资有限公司 | 6,491,123.08 | 合同尚未执行完毕 |
| 内蒙古辉腾能源化工有限公司 | 17,531,600.00 | 合同尚未执行完毕 |
| 中国航空技术北京有限公司 | 5,220,025.00 | 合同尚未执行完毕 |
| 伊朗PGSOC公司 | 7,672,077.60 | 合同尚未执行完毕 |
| 宁夏天元锰业有限公司 | 11,420,000.00 | 合同尚未执行完毕 |
| 合计 | 66,306,962.43 | / |
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 25,297,637.21 | 166,966,744.59 | 161,309,574.10 | 30,954,807.70 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 585,212.76 | 10,396,751.98 | 10,428,760.61 | 553,204.13 |
| 三、辞退福利 | 81,511.18 | 81,511.18 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 25,882,849.97 | 177,445,007.75 | 171,819,845.89 | 31,508,011.83 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 16,958,732.82 | 148,062,096.04 | 140,642,581.36 | 24,378,247.50 |
| 二、职工福利费 | 6,470,749.74 | 6,470,749.74 | ||
| 三、社会保险费 | 309,651.44 | 6,369,222.54 | 6,305,147.47 | 373,726.51 |
| 医疗保险费 | 270,873.71 | 5,451,507.13 | 5,403,584.08 | 318,796.76 |
| 补充医疗保险 | ||||
| 工伤保险费 | 10,264.94 | 350,732.47 | 336,867.70 | 24,129.71 |
| 生育保险费 | 28,512.79 | 566,982.94 | 564,695.69 | 30,800.04 |
| 四、住房公积金 | 278,976.00 | 5,659,428.30 | 5,633,085.50 | 305,318.80 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 7,750,276.95 | 405,247.97 | 2,258,010.03 | 5,897,514.89 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、以现金结算的股份支付 | ||||
| 九、其他短期薪酬 | ||||
| 合计 | 25,297,637.21 | 166,966,744.59 | 161,309,574.10 | 30,954,807.70 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 570,954.34 | 10,042,801.60 | 10,077,334.24 | 536,421.70 |
| 2、失业保险费 | 14,258.42 | 353,950.38 | 351,426.37 | 16,782.43 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 585,212.76 | 10,396,751.98 | 10,428,760.61 | 553,204.13 |
其他说明：
□适用 √不适用
38、应交税费
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 32,930,258.92 | 15,599,199.02 |
| 企业所得税 | 171,197.80 | 12,203,038.93 |
| 个人所得税 | 535,100.81 | 240,769.30 |
| 城市维护建设税 | 113,502.32 | 69,733.47 |
| 土地增值税 | 7,087,665.18 | |
| 教育费附加 | 557,026.88 | 168,733.50 |
| 其他 | 255,637.62 | 236,025.78 |
| 合计 | 34,562,724.35 | 35,605,165.18 |
其他说明：
无
39、其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 上期期末余额 |
| 应付利息 | 848,276.67 | ||
| 应付股利 | 190,111.62 | 190,111.62 | 190,111.62 |
| 其他应付款 | 28,985,344.37 | 20,291,137.97 | 20,291,137.97 |
| 合计 | 29,175,455.99 | 20,481,249.59 | 21,329,526.26 |
注：上表中其他应付款指扣除应付利息、应付股利后的其他应付款。
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 上期期末余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 0 | 0 | 652,660.00 |
| 企业债券利息 | 0 | 0 | |
| 短期借款应付利息 | 0 | 0 | 195,616.67 |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | 0 | 0 | |
| 合计 | 0 | 0 | 848,276.67 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(2). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 190,111.62 | 190,111.62 |
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 优先股\永续债股利-XXX | ||
| 优先股\永续债股利-XXX | ||
| 应付股利-XXX | ||
| 应付股利-XXX | ||
| 合计 | 190,111.62 | 190,111.62 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 单位往来款 | 14,007,478.29 | 10,486,855.53 |
| 押金保证金 | 1,372,191.43 | 1,603,027.56 |
| 个人往来款 | 2,564,298.05 | 1,006,811.60 |
| 应付费用 | 7,567,348.12 | 5,568,572.29 |
| 职工个人承担社保 | 177,636.29 | 279,074.99 |
| 其他 | 3,296,392.19 | 1,346,796.00 |
| 合计 | 28,985,344.37 | 20,291,137.97 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 山东东方华龙工贸集团有限公司 | 3,200,000.00 | 终止项目的预收合同款 |
| 山东玉皇盛世化工股份有限公司 | 1,330,500.00 | 终止项目的预收合同款 |
| 合计 | 4,530,500.00 | — |
其他说明：
□适用 √不适用
40、持有待售负债
□适用 √不适用
41、1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 上年末的余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 33,401,986.11 | 323,652,660.00 | 323,000,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | |||
| 1年内到期的长期应付款 | |||
| 1年内到期的租赁负债 | |||
| 合计 | 33,401,986.11 | 323,652,660.00 | 323,000,000.00 |
其他说明：
无
42、其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 未终止确认的商业承兑票据继续涉入负债 | 9,624,470.00 | |
| 合计 | 9,624,470.00 |
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
43、长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 上年末余额 |
| 质押借款 | |||
| 抵押借款 | |||
| 保证借款 | 92,000,000.00 | 115,000,000.00 | 115,000,000.00 |
| 信用借款 | 60,000,000.00 | 310,000,000.00 | 310,000,000.00 |
| 未到期应付利息 | 201,986.11 | 652,660.00 | |
| 减：一年内到期的长期借款 | -33,401,986.11 | -323,652,660.00 | -323,000,000.00 |
| 合计 | 118,800,000.00 | 102,000,000.00 | 102,000,000.00 |
长期借款中信用借款利率期间为2.92%-5.04%；保证借款利率为5.70%
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
44、应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、租赁负债
□适用 √不适用
46、长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(2). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
47、长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
48、预计负债
□适用 √不适用
49、递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | |||||
| 与资产相关的政府补助 | 66,750,831.51 | 1,300,000.00 | 10,782,816.20 | 57,268,015.31 | 详见明细表 |
| 与收益相关政府补助 | 2,404,669.71 | 2,378,000.00 | 1,373,220.13 | 3,409,449.58 | 详见明细表 |
| 合计 | 69,155,501.22 | 3,678,000.00 | 12,156,036.33 | 60,677,464.89 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 国家石油钻采炼化设备质量监督检验中心 | 44,994,666.62 | 5,744,000.00 | 39,250,666.62 | 与资产相关 | |||
| 重型石油炼化/海洋工程设备制造产业基地 | 11,200,000.00 | 2,800,000.00 | 8,400,000.00 | 与资产相关 | |||
| 水下分离器关键技术研究 | 5,207,300.00 | 726,600.00 | 4,480,700.00 | 与资产相关 | |||
| 蓝科高新新基地专项建设资金 | 3,950,000.00 | 450,000.00 | 3,500,000.00 | 与资产相关 | |||
| 高效节能换热设备生产线改造项目 | 950,000.00 | 950,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 海洋石油大型油气水处理系统装备的研制及产业化 | 448,864.89 | 112,216.20 | 336,648.69 | 与资产相关 | |||
| 油田部高温高压井下实验系统研发和服务平台专款 | 800,000.00 | 800,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 热交换器生产数字车间 | 500,000.00 | 500,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 大直径、高压差薄管板硫冷凝器结构设计及管头制造检测 | 416,487.18 | 35,000.00 | 451,487.18 | 与收益相关 | |||
| 电解锰行业点解液盐渣资源化利用技术研究 | 400,000.00 | 400,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 智能化页岩气顶部驱动装置研制 | 369,456.38 | 307,473.35 | 61,983.03 | 与收益相关 | |||
| 静电聚结器提质增效关键技术研究 | 305,660.38 | 7,756.98 | 297,903.40 | 与收益相关 | |||
| 典型间壁式热交换器能效指标和评价方法研究 | 253,574.62 | 110,000.00 | 130,767.30 | 232,807.32 | 与收益相关 | ||
| 标准化推进专项资金 | 250,000.00 | 250,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 严苛环境下典型承压特种设备结构安全性评价 | 150,000.00 | 70,000.00 | 220,000.00 | 与收益相关 | |||
| 承压设备基于大数据的宏观安全防控及应急技术研究 | 143,711.17 | 45,000.00 | 20,321.11 | 168,390.06 | 与收益相关 | ||
| 智能换热机组制造业标准化试点项目 | 75,779.98 | 200,000.00 | 14,583.39 | 261,196.59 | 与收益相关 | ||
| 专家站经费 | 40,000.00 | 40,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 基于板式传热元件的关键技术研究及工程应用 | 1,500,000.00 | 1,500,000.00 | 与收益相关 |
| 大型油气田及煤层气开发 | 268,000.00 | 152,318.00 | 115,682.00 | 与收益相关 | |||
| 标准化专项资金 | 100,000.00 | 100,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 金山区科委拨入创新创业平台工程中心资金 | 50,000.00 | 50,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 合计 | 69,155,501.22 | 3,678,000.00 | 12,156,036.33 | 60,677,464.89 | - |
其他说明：
□适用 √不适用
50、其他非流动负债
□适用 √不适用
51、股本
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 354,528,198.00 | 354,528,198.00 | |||||
其他说明：
无
52、其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
53、资本公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 996,805,950.76 | 996,805,950.76 | ||
| 其他资本公积 | 151,175.75 | 151,175.75 | ||
| 合计 | 996,957,126.51 | 996,957,126.51 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
54、库存股
□适用 √不适用
55、其他综合收益
□适用 √不适用
56、专项储备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 8,087,478.23 | 4,687,021.65 | 4,444,786.91 | 8,329,712.97 |
| 合计 | 8,087,478.23 | 4,687,021.65 | 4,444,786.91 | 8,329,712.97 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
57、盈余公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 49,934,131.76 | 49,934,131.76 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 49,934,131.76 | 49,934,131.76 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
58、未分配利润
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 390,775,116.77 | 339,439,026.79 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -3,860,173.62 | |
| 调整后期初未分配利润 | 386,914,943.15 | 339,439,026.79 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -36,307,675.40 | 62,940,904.16 |
| 减：提取法定盈余公积 | 11,604,814.18 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 350,607,267.75 | 390,775,116.77 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润-3,860,173.62元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
59、营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,042,514,907.46 | 835,004,856.25 | 797,222,103.09 | 699,568,569.41 |
| 其他业务 | 36,891,221.46 | 25,034,186.73 | 7,049,560.35 | 3,844,216.94 |
| 合计 | 1,079,406,128.92 | 860,039,042.98 | 804,271,663.44 | 703,412,786.35 |
其他说明：
无60、税金及附加
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 877,920.39 | 2,126,794.48 |
| 教育费附加 | 1,455,974.01 | 2,155,113.58 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 1,346,543.94 | 1,319,947.10 |
| 土地使用税 | 932,194.20 | 932,194.20 |
| 车船使用税 | 16,007.20 | 19,614.30 |
| 印花税 | 726,836.54 | 423,787.63 |
| 其他 | 9,121.87 | 3,861.58 |
| 合计 | 5,364,598.15 | 6,981,312.87 |
其他说明：
无
61、销售费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 21,962,104.33 | 15,440,887.09 |
| 运输费 | 20,473,885.63 | 20,217,503.49 |
| 销售服务费 | 6,266,130.09 | 6,212,426.16 |
| 差旅费 | 3,193,713.75 | 4,690,239.99 |
| 标书费及投标服务费 | 2,141,318.20 | 1,971,154.96 |
| 业务招待费 | 1,242,084.89 | 1,981,036.85 |
| 办公费 | 264,866.46 | 655,105.69 |
| 折旧费 | 375,355.04 | 439,308.28 |
| 劳务费 | 96,000.00 | 179,000.00 |
| 咨询费 | 81,852.59 | 120,300.00 |
| 样品及展览费 | 47,107.19 | |
| 修理费 | 2,212.39 | 19,650.00 |
| 其他 | 97,543.00 | 462,829.57 |
| 合计 | 56,244,173.56 | 52,389,442.08 |
其他说明：
无
62、管理费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 38,694,827.16 | 29,505,192.32 |
| 折旧费 | 12,368,233.54 | 11,608,575.59 |
| 保险费 | 1,261,103.33 | 7,170,614.55 |
| 无形资产摊销 | 5,640,787.87 | 5,717,737.92 |
| 办公费 | 4,524,390.35 | 4,774,618.68 |
| 业务招待费 | 3,636,312.03 | 4,329,948.67 |
| 长期待摊费用摊销 | 3,856,020.72 | 3,856,020.72 |
| 劳务费 | 1,588,008.76 | 2,821,727.86 |
| 聘请中介机构费 | 3,635,669.70 | 2,765,322.00 |
| 差旅费 | 2,222,900.69 | 2,397,637.37 |
| 服务费 | 1,572,687.92 | 2,117,931.24 |
| 修理费 | 2,149,796.81 | 555,532.56 |
| 会议费 | 278,306.45 | 473,585.66 |
| 绿化费 | 1,742,850.42 | |
| 其他 | 1,937,297.06 | 2,439,732.76 |
| 合计 | 85,109,192.81 | 80,534,177.90 |
其他说明：
无
63、研发费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 船用烟气脱硫塔系列化研制 | 31,150,233.97 | |
| 基于熔盐工质的光热发电热储能关键技术研究 | 9,648,624.12 | |
| 大直径换热器可靠性技术研究 | 7,328,225.72 | |
| LNG开架式气化器工程技术开发 | 7,272,326.25 | |
| 无绳智能吸尘器开发 | 5,456,446.45 | 2,433,114.41 |
| 吹风机 | 2,071,270.96 | |
| 电解锰行业点解液盐渣资源化利用技术研究 | 1,467,630.24 | |
| 基于精准农业物联网平台的车用传感器及系统应用开发 | 1,217,609.60 | 3,759,340.45 |
| 高温气冷堆控制棒零部件尺寸自动测量、编码识别系统装置及软件研究项目 | 1,013,356.61 | 1,160,928.46 |
| 海洋工程浮式液化天然气再气化装置关键技术研究 | 912,579.73 | 2,343,252.56 |
| 高效节水型密闭循环水空冷器研制 | 81,178.61 | 2,174,254.27 |
| 电站空冷项目 | 60,193.03 | 4,690,919.41 |
| 18JCJ001移动式压力容器定点卸液信息监控公共服务平台 | 5,330,058.04 | |
| 板式传热元件沸腾流动与传热研究 | 1,415,094.34 | |
| 其他 | 9,347,788.55 | 3,508,303.44 |
| 合计 | 77,027,463.84 | 26,815,265.38 |
其他说明：
无
64、财务费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 26,405,263.63 | 32,445,510.22 |
| 减：利息收入 | -1,826,963.05 | -2,126,792.41 |
| 汇兑损益 | -1,553,505.97 | -1,884,098.95 |
| 银行手续费 | 1,090,326.75 | 956,006.87 |
| 其他 | 192,425.00 | |
| 合计 | 24,115,121.36 | 29,583,050.73 |
其他说明：
无
65、其他收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国家石油钻采炼化设备质量监督检验中心 | 5,744,000.00 | 5,744,000.00 |
| 重型石油炼化/海洋工程设备制造产业基地建设项目 | 2,800,000.00 | 2,800,000.00 |
| 经济开发区养老补助 | 1,504,799.00 | |
| 首台套重大技术装备保险补贴 | 1,250,000.00 | 4,650,000.00 |
| 高效节能换热设备生产线改造项目 | 950,000.00 | 950,000.00 |
| 水下分离器关键技术研究 | 726,600.00 | 726,600.00 |
| 甘肃省科学技术厅奖励资金 | 550,000.00 | |
| 蓝科高新新基地专项建设资金 | 450,000.00 | 450,000.00 |
| 电解锰行业点解液盐渣资源化利用技术研究 | 400,000.00 | |
| 智能化页岩气顶部驱动装置研制 | 307,473.35 | 30,543.62 |
| 大型油气田及煤层气开发 | 152,318.00 | 802,000.00 |
| 蒸发结晶实验室项目 | 800,000.00 | |
| 国产首台循环换热分离器首台突破 | 800,000.00 | |
| 大直径、高压差薄管板硫冷凝器结构设计及管头制造检测 | 658,512.82 | |
| 外贸发展专项资金 | 200,000.00 | |
| 其他 | 1,340,952.92 | 1,356,090.06 |
| 合计 | 16,176,143.27 | 19,967,746.50 |
其他说明：
无
66、投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -7,561,072.77 | 3,509,901.29 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 209,491,851.28 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | -7,561,072.77 | 213,001,752.57 |
其他说明：
无
67、净敞口套期收益
□适用 √不适用
68、公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 28,341.72 | -645,561.40 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | 28,341.72 | -645,561.40 |
其他说明：
无
69、信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 坏账损失 | -10,854,496.06 | |
| 合计 | -10,854,496.06 |
其他说明：
无
70、资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -40,598,323.55 | |
| 二、存货跌价损失 | -13,493,854.26 | -42,477,203.78 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | -2,629,570.71 | |
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 合计 | -13,493,854.26 | -85,705,098.04 |
其他说明：
无
71、资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得或损失 | -1,733,833.31 | 36,939,109.80 |
| 合计 | -1,733,833.31 | 36,939,109.80 |
其他说明：
无
72、营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 16,821.34 | 471.40 | 16,821.34 |
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 保险理赔款 | 1,219,248.18 | 220,000.00 | 1,219,248.18 |
| 违约金赔偿收入 | 30,000.00 | 517,123.00 | 30,000.00 |
| 员工补偿款 | 510,370.00 | ||
| 集团专利奖励 | 59,000.00 | 55,000.00 | 59,000.00 |
| 罚没利得 | 1,363,940.00 | 1,363,940.00 | |
| 无需支付的应付款 | 155,466.57 | 155,466.57 | |
| 其他 | 8,738.81 | 101,120.28 | 8,738.81 |
| 合计 | 2,853,214.90 | 1,404,084.68 | 2,853,214.90 |
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 计入递延收益的政府补助 | 3,678,000.00 | 1,485,000.00 | 与收益相关 |
| 计入其他收益的政府补助 | 4,020,106.94 | 5,972,600.00 | 与收益相关 |
其他说明：
□适用 √不适用
73、营业外支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 154,311.37 | 149,253.89 | 154,311.37 |
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | 331,478.15 | ||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 600,000.00 | 510,000.00 | 600,000.00 |
| 质量扣款 | 6,144,378.82 | 3,456,166.31 | 6,144,378.82 |
| 违约金及其他赔偿支出 | 562,529.99 | 2,980,466.24 | 562,529.99 |
| 其他 | 249,459.87 | 399,811.47 | 249,459.87 |
| 合计 | 7,710,680.05 | 7,827,176.06 | 7,710,680.05 |
其他说明：
无
74、所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 98,385.02 | 20,453,723.25 |
| 递延所得税费用 | -5,588,292.07 | 5,701,417.92 |
| 合计 | -5,489,907.05 | 26,155,141.17 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -50,789,700.34 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | -7,618,455.05 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -2,069,671.88 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -3,708.01 |
| 非应税收入的影响 | -142,878.94 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 2,700,146.09 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 11,613,025.84 |
| 研究开发费用加计扣除 | -9,968,365.10 |
| 其他 | |
| 所得税费用 | -5,489,907.05 |
其他说明：
□适用 √不适用
75、其他综合收益
□适用 √不适用
76、现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 1,826,963.05 | 2,126,792.41 |
| 政府补助 | 7,698,106.94 | 7,457,600.00 |
| 增值税留抵退税 | 26,455,370.67 | 2,420,000.00 |
| 其他 | 2,593,570.66 | 1,403,613.28 |
| 合计 | 38,574,011.32 | 13,408,005.69 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款 | 2,601,470.62 | 44,309,069.64 |
| 保证金 | 27,441,924.28 | 36,688,631.89 |
| 费用性支出 | 64,537,325.94 | 101,249,618.85 |
| 合计 | 94,580,720.84 | 182,247,320.38 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关联方借款 | 9,200,000.00 | |
| 合计 | 9,200,000.00 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 子公司上海蓝海科盛石油装备有限公司注销返还少数股东投资 | 1,452,717.30 | |
| 合计 | 1,452,717.30 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
77、现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | -45,299,793.29 | 55,535,345.01 |
| 加：资产减值准备 | 24,348,350.32 | 85,705,098.04 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 87,354,128.83 | 92,730,779.92 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 5,861,554.01 | 5,723,737.92 |
| 长期待摊费用摊销 | 3,856,020.72 | 3,856,020.70 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 1,733,833.31 | -36,939,109.80 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 137,490.03 | 148,782.49 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -28,341.72 | 645,561.40 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 24,851,757.66 | 30,561,411.27 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 7,561,072.77 | -213,001,752.57 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -5,588,292.07 | 6,769,818.66 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -1,068,400.74 | |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -309,657,806.83 | -111,753,493.30 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -233,517,327.60 | -142,717,375.45 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 233,494,560.35 | 199,349,045.64 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -204,892,793.51 | -24,454,530.81 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 261,640,921.93 | 371,803,933.54 |
| 减：现金的期初余额 | 371,803,933.54 | 340,044,821.67 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -110,163,011.61 | 31,759,111.87 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 261,640,921.93 | 371,803,933.54 |
| 其中：库存现金 | 4,274.38 | 3,647.24 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 261,636,647.55 | 371,800,286.30 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 261,640,921.93 | 371,803,933.54 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
78、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
79、所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 132,293,212.35 | 银行承兑汇票及保函保证金 |
| 应收票据 | 81,692,550.63 | 票据池质押 |
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 合计 | 213,985,762.98 | / |
其他说明：
无80、外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | 71,803,715.57 | ||
| 其中：美元 | 10,291,530.84 | 6.9762 | 71,795,777.45 |
| 欧元 | 1,015.69 | 7.8155 | 7,938.12 |
| 港币 | |||
| 应收账款 | 72,598,352.85 | ||
| 其中：美元 | 9,397,132.60 | 6.9762 | 65,556,276.45 |
| 欧元 | 901,039.78 | 7.8155 | 7,042,076.40 |
| 港币 | |||
| 应付账款 | 4,503,770.00 | ||
| 其中：美元 | 399,738.90 | 6.9762 | 2,788,658.52 |
| 欧元 | 219,450.00 | 7.8155 | 1,715,111.48 |
| 港币 |
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
81、套期
□适用 √不适用
82、政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 计入递延收益的政府补助 | 3,678,000.00 | 12,156,036.33 | |
| 计入其他收益的政府补助 | 4,020,106.94 | 4,020,106.94 | |
| 计入营业外收入的政府补助 | |||
| 冲减相关资产账面价值的政府补助 | |||
| 冲减成本费用的政府补助 | |||
| 减：退回的政府补助 | |||
| 合计 | 7,698,106.94 | 16,176,143.27 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
83、其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海蓝滨石化设备有限责任公司 | 上海 | 上海 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 兰州蓝亚能源管理有限公司 | 兰州 | 兰州 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 机械工业兰州石油化工设备检测所有限公司 | 兰州 | 兰州 | 技术检测 | 100.00 | 设立 | |
| 兰州冠宇传热与节能工程技术研究有限公司 | 兰州 | 兰州 | 技术服务 | 40.00 | 20.00 | 设立 |
| 蓝海智能科技有限公司 | 上海 | 上海 | 制造业 | 60.00 | 设立 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无确定公司是代理人还是委托人的依据：
无其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 兰州冠宇传热与节能工程技术研究有限公司 | 40.00% | 548,963.45 | 9,820,158.18 | |
| 蓝海智能科技有限公司 | 40.00% | -9,541,081.34 | -10,379,186.00 | |
| 合计 | — | -8,992,117.89 | -559,027.82 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 兰州冠宇传热与节能工程技术研究有限公司 | 25,648,887.68 | 33,161.22 | 25,682,048.90 | 1,131,653.44 | 1,131,653.44 | 24,065,225.72 | 40,105.63 | 24,105,331.35 | 927,344.51 | 927,344.51 | ||
| 蓝海智能科技有限公司 | 8,111,666.13 | 40,719,562.47 | 48,831,228.60 | 74,779,193.61 | 74,779,193.61 | 9,554,424.14 | 42,962,509.13 | 52,516,933.27 | 61,612,194.92 | 61,612,194.92 | ||
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 兰州冠宇传热与节能工程技术研究有限公司 | 2,991,883.90 | 1,372,408.62 | 1,372,408.62 | -2,492,492.71 | 8,980,016.46 | 1,694,885.46 | 1,694,885.46 | 971,446.80 |
| 蓝海智能科技有限公司 | 3,458,240.06 | -23,852,703.36 | -23,852,703.36 | -12,625,680.12 | 202,586.20 | -18,898,418.09 | -18,898,418.09 | 4,424,167.27 |
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海蓝海科创检测有限公司 | 上海市 | 上海市 | 制造业 | 50.00 | 权益法 | |
| 中纺院绿色纤维股份公司 | 河南新乡 | 河南新乡 | 制造业 | 16.00 | 权益法 | |
| 上海河图工程股份有限公司 | 上海市 | 上海市 | 制造业 | 24.00 | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 上海蓝海科创检测有限公司 | 上海蓝海科创检测有限公司 | |||
| 流动资产 | 3,678,938.33 | 3,009,006.97 | ||
| 其中：现金和现金等价物 | 3,159,441.42 | 3,009,006.97 | ||
| 非流动资产 | 2,238,103.91 | 2,505,844.91 | ||
| 资产合计 | 5,917,042.24 | 5,514,851.88 | ||
| 流动负债 | 3,331,311.67 | 2,945,563.75 | ||
| 非流动负债 | ||||
| 负债合计 | 3,331,311.67 | 2,945,563.75 | ||
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 2,585,730.57 | 2,569,288.13 | ||
| 按持股比例计算的净资产份额 | 1,292,865.29 | 1,284,644.07 | ||
| 调整事项 | -122,026.27 | -122,026.27 | ||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | -122,026.27 | -122,026.27 | ||
| --其他 | ||||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 1,170,839.02 | 1,162,617.80 | ||
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 538,679.12 | 885,848.87 | ||
| 财务费用 | -9,864.45 | -26,527.93 | ||
| 所得税费用 | 865.40 | 44,035.24 | ||
| 净利润 | 16,442.44 | 396,317.14 | ||
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 16,442.44 | 396,317.14 | ||
| 本年度收到的来自合营企业的股利 |
其他说明无
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 中纺院绿色纤维股份公司 | 上海河图工程股份有限公司 | 中纺院绿色纤维股份公司 | 上海河图工程股份有限公司 | |
| 流动资产 | 270,668,164.49 | 176,897,230.03 | 154,951,635.30 | 178,048,564.29 |
| 非流动资产 | 1,263,669,805.30 | 52,997,835.59 | 562,135,263.05 | 53,284,956.08 |
| 资产合计 | 1,534,337,969.79 | 229,895,065.62 | 717,086,898.35 | 231,333,520.37 |
| 流动负债 | 922,322,380.40 | 57,581,384.66 | 175,990,281.67 | 25,281,818.48 |
| 非流动负债 | 222,474,300.75 | 27,394.07 | 166,582,943.63 | 31,938.50 |
| 负债合计 | 1,144,796,681.15 | 57,608,778.73 | 342,573,225.30 | 25,313,756.98 |
| 少数股东权益 | 15,538,344.19 | 11,033,492.27 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 389,541,288.64 | 156,747,942.70 | 374,513,673.05 | 194,986,271.11 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 62,326,606.18 | 37,619,506.25 | 59,922,187.69 | 46,796,705.07 |
| 调整事项 | -1,059,963.60 | 153,699,593.75 | -1,059,963.60 | 154,496,107.41 |
| --商誉 | 153,699,593.75 | 154,496,107.41 | ||
| --内部交易未实现 | -1,059,963.60 | -1,059,963.60 | ||
| 利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 61,266,642.58 | 191,319,100.00 | 58,862,224.09 | 201,292,812.48 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 221,178,247.77 | 63,165,165.26 | 258,642,614.80 | 93,645,108.31 |
| 净利润 | 15,027,615.59 | -33,733,476.49 | 14,150,784.79 | 9,372,733.74 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 15,027,615.59 | -33,733,476.49 | 14,150,784.79 | 9,372,733.74 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
其他说明无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、重要的共同经营
□适用 √不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
（一） 信用风险
信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险，管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察信用风险的敞口。
本公司已采取政策只与信用良好的交易对手进行交易。另外，本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司对应收票据、应收账款余额及收回情况进行持续监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司不致面临重大信用损失。此外，本公司于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况，以确保相关金融资产计提了充分的预期信用损失准备。
本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款，这些金融资产的信用风险源自于交易对手违约，最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
本公司持有的货币资金主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本公司的政策是根据各知名金融机构的市场信誉、经营规模及财务背景来控制存放当中的存款金额，以限制对任何单个金融机构的信用风险金额。
作为本公司信用风险资产管理的一部分，本公司利用账龄来评估应收账款和其他应收款的减值损失。本公司的应收账款和其他应收款涉及大量客户，账龄信息可以反映这些客户对于应收账款和其他应收款的偿付能力和坏账风险。本公司根据历史数据计算不同账龄期间的历史实际坏账率，并考虑了当前及未来经济状况的预测，如国家GDP增速、基建投资总额、国家货币政策等前瞻性信息进行调整得出预期损失率。
截止2019年12月31日，相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下：
| 账龄 | 账面余额 | 减值准备 |
| 应收票据 | 145,501,414.85 | |
| 应收账款 | 971,775,364.65 | 203,519,263.02 |
| 账龄 | 账面余额 | 减值准备 |
| 其他应收款 | 31,026,767.83 | 2,403,786.94 |
| 合计 | 1,148,303,547.33 | 205,923,049.96 |
（二） 流动性风险
流动性风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司下属成员企业各自负责其现金流量预测。公司财务部门基于各成员企业的现金流量预测结果，在公司层面持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。此外，本公司与主要业务往来银行订立融资额度授信协议，为本公司履行与商业票据相关的义务提供支持。截止2019年12月31日，本公司已拥有国内多家银行提供的银行授信额度，金额15.04亿元，其中：已使用授信金额为11.01亿元。截止2019年12月31日，本公司金融负债以未折现的合同现金流量按合同剩余期限列示如下：
| 项目 | 期末余额 | ||||
| 账面净值 | 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | |
| 短期借款 | 450,855,277.78 | 450,855,277.78 | |||
| 应付票据 | 139,576,128.76 | 139,576,128.76 | |||
| 应付账款 | 358,786,793.76 | 358,786,793.76 | |||
| 其他应付款 | 29,175,455.99 | 29,175,455.99 | |||
| 长期借款 | 152,201,986.11 | 33,401,986.11 | 72,800,000.00 | 46,000,000.00 | |
| 金融负债合计 | 1,130,669,396.40 | 1,011,869,396.40 | 72,800,000.00 | 46,000,000.00 | |
（三） 市场风险
1．汇率风险
本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元和欧元）依然存在汇率风险。本公司财务部门负责监控公司外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的汇率风险。
截止2019年12月31日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
| 项目 | 期末余额 | |||
| 美元项目 | 欧元项目 | 其他项目 | 合计 | |
| 外币金融资产： | ||||
| 货币资金 | 71,795,777.45 | 7,938.12 | 71,803,715.57 | |
| 应收账款 | 65,556,276.45 | 7,042,076.40 | 72,598,352.85 | |
| 项目 | 期末余额 | |||
| 美元项目 | 欧元项目 | 其他项目 | 合计 | |
| 小计 | 137,352,053.90 | 7,050,014.52 | 144,402,068.42 | |
| 外币金融负债： | ||||
| 应付账款 | 2,788,658.52 | 1,715,111.48 | 4,503,770.00 | |
| 小计 | 2,788,658.52 | 1,715,111.48 | 4,503,770.00 | |
截止2019年12月31日，对于本公司各类美元及欧元金融资产和美元及欧元金融负债，如果人民币对美元及欧元升值或贬值10%，其他因素保持不变，则本公司将减少或增加净利润约1,398.98万元（2018年度约576.02万元）。2．利率风险本公司的利率风险主要产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整来降低利率风险。
截止2019年12月31日，本公司长期带息债务以人民币计价的浮动利率合同金额为39,200.00万元。
截止2019年12月31日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50个基点，而其他因素保持不变，本公司的净利润会减少或增加约196.00万元（2018年度约112.63万元)。
上述敏感性分析假定在资产负债表日已发生利率变动，并且已应用于本公司所有按浮动利率获得的借款。
3．价格风险
价格风险指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，主要源于商品价格、股票市场指数、权益工具价格以及其他风险变量的变化。
十一、公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 1,521,005.64 | 1,521,005.64 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 1,521,005.64 | 1,521,005.64 | ||
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本期以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为公司持有的泸天化（原ST天化）股票，期末公允价值参照2019年12月31日的市场收盘价确定。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括：应收票据、应收款项、短期借款、应付款项、一年内到期的非流动负债和长期借款、在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资。
上述不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值相差很小。
9、 其他
□适用 √不适用
十二、关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 中国能源工程集团有限公司 | 上海市 | 专业技术服务 | 333,334.00 | 41.00 | 41.00 |
本企业的母公司情况的说明:
2019年2月13日，本公司原控股股东中国机械工业集团有限公司将其持有的本公司145,356,561股股份以非公开协议方式增资中国能源工程集团有限公司。增资完成后，中国能源工程集团有限公司持有本公司41%股份，成为公司控股股东。
本企业最终控制方是中国机械工业集团有限公司。其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
（二）本公司的子公司情况详见附注八（一）在子公司中的权益。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 中纺院绿色纤维股份公司 | 参股公司 |
| 上海河图工程股份有限公司 | 参股公司 |
| 上海蓝海科创检测有限公司 | 参股公司 |
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 海洋石油工程股份有限公司 | 参股股东 |
| 中国联合工程有限公司 | 参股股东 |
| 中国空分工程有限公司 | 同一最终控制方 |
| 国机财务有限责任公司 | 同一最终控制方 |
| 中国机械设备工程股份有限公司 | 同一最终控制方 |
| 兰州石油机械研究所有限公司 | 同一最终控制方 |
| 上海工业锅炉研究所有限公司 | 同一最终控制方 |
| 沈阳仪表科学研究院有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国重型机械研究院股份公司 | 同一最终控制方 |
| 第一拖拉机股份有限公司 | 同一最终控制方 |
| 江苏苏美达能源控股有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国轴承进出口有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中国机械设备工程（河南）有限公司 | 同一最终控制方 |
| 中机国能工程有限公司 | 同一最终控制方 |
| 国机重装成都重型机械有限公司 | 同一最终控制方 |
| 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 | 同一最终控制方 |
| 海洋石油工程（青岛）有限公司 | 参股股东之控股子公司 |
| 锅容标（北京）技术服务中心有限公司 | 子公司之少数股东 |
| 上海雷尼威尔物联网有限公司 | 子公司之少数股东 |
| 上海浩用工业炉有限公司 | 本公司联营企业之全资子公司 |
| 中机国能热源供热有限公司 | 母公司之联营企业 |
| 中机国能电力工程有限公司 | 母公司之联营企业 |
| 中机国能科技有限公司 | 母公司之联营企业之控股子公司 |
| 北京中丽制机工程技术有限公司 | 本公司之联营投资单位的其他股东控股的子公司 |
其他说明无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国机重装成都重型机械有限公司 | 采购材料 | 48,250,301.50 | |
| 上海雷尼威尔物联网有限公司 | 提供劳务 | 3,773,584.81 | |
| 上海工业锅炉研究所有限公司 | 提供劳务 | 966,055.05 | |
| 沈阳仪表科学研究院有限公司 | 采购材料 | 297,473.01 | 263,429.83 |
| 上海蓝海科创检测有限公司 | 提供劳务 | 311,320.68 | |
| 中国重型机械研究院股份公司 | 提供劳务 | 31,830.24 | |
| 中国机械工业集团有限公司 | 提供劳务 | 3,018.87 | 44,230.77 |
| 上海雷尼威尔测量技术有限公司 | 采购材料 | 96,068.39 | |
| 合计 | — | 53,633,584.16 | 403,728.99 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中机国能科技有限公司 | 销售商品 | 151,024,676.90 | |
| 中机国能热源供热有限公司 | 销售设备 | 6,657,525.96 | |
| 上海浩用工业炉有限公司 | 销售设备 | 3,316,379.32 | |
| 中国机械设备工程股份有限公司 | 销售设备 | 2,114,850.62 | |
| 第一拖拉机股份有限公司 | 提供劳务 | 1,883,018.82 | |
| 中机国能电力工程有限公司 | 销售设备 | 923,076.92 | |
| 中国空分工程有限公司 | 销售设备 | 283,018.87 | |
| 中纺院绿色纤维股份公司 | 销售设备 | 193,636.26 | 7,603.45 |
| 海洋石油工程股份有限公司 | 销售设备 | 90,495.13 | 10,852,991.99 |
| 北京中丽制机工程技术有限公司 | 销售设备 | 9,482.76 | 7,769,230.78 |
| 国机财务有限责任公司 | 销售设备 | 103,090,650.88 | |
| 中工国际工程股份有限公司 | 销售设备 | 485,660.38 | |
| 中国机械工业集团有限公司 | 提供劳务 | 22,169.81 | |
| 合计 | — | 166,496,161.56 | 122,228,307.29 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 | 机械设备 | 20,400,000.00 | |
| 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 | 场地租赁 | 9,164,318.22 | |
| 合计 | — | 29,564,318.22 |
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 上海雷尼威尔物联网有限公司 | 房屋 | 175,178.38 | |
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 国机财务有限责任公司 | 140,000,000.00 | 2017-12-20 | 2021-09-15 | 否 |
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中国能源工程集团有限公司 | 750,000,000.00 | 2018-01-01 | 2021-09-23 | 否 |
关联担保情况说明
√适用 □不适用
本公司作为担保方关联担保情况说明：
本公司与国机财务有限责任公司及宁波科元塑胶有限公司共同签署了编号为国机财融租字2017第010号《融资租赁合同》，合同约定由本公司为国机财务有限责任公司生产制造其以融资
租赁方式出租给宁波科元塑胶有限公司的“年产10万吨变压汽油装置”和“年产20万吨苯乙烯装置”；基于上述《融资租赁合同》，本公司与国机财务有限责任公司签订了编号为国机财回购字2017第（001号）回购担保合同，本公司向国机财务有限责任公司提供回购担保，担保的主债权金额为140,000,000.00元人民币，担保期间为主债务履行期限届满之日后两年。为保证本公司承担上述保证责任后实现其对主合同债务人（宁波科元塑胶有限公司）的追偿权，科元控股（宁波）集团有限公司作为保证人与本公司签订《保证合同》，担保的债权数额为140,000,000.00元人民币，同时，科元控股（宁波）集团有限公司作为出质人与本公司签订了股权质押合同，同时，自然人陶春风作为保证人也与本公司签订了《保证合同》，担保的债权数额为140,000,000.00元人民币。
本公司作为被担保方关联担保情况说明：
本公司母公司中国能源工程集团有限公司与中国进出口银行签订了最高额保证合同（合同号：
2270015022019114177BZ01），就本公司所欠中国进出口银行借款在不超过7.5亿元的范围内提供担保。
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 国机财务有限责任公司 | 100,000,000.00 | 2019/6/27 | 2019/9/27 | 利息费用1,380,000.00 |
| 国机财务有限责任公司 | 100,000,000.00 | 2019/9/29 | 2019/12/4 | 利息费用915,922.22 |
| 国机财务有限责任公司 | 10,000,000.00 | 2017/2/21 | 2020/2/20 | 利息费用481,597.22 |
| 合计 | 210,000,000.00 | — | — | 利息费用合计2,777,519.44 |
| 拆出 | ||||
续：
| 关联方 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 存出 | ||||
| 国机财务有限责任公司 | 200,014,705.46 | 1,365,757,738.05 | 1,531,171,927.99 | 34,600,515.52 |
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国机资产管理有限公司 | 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司股权 | 250,000,000.00 |
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 257.17 | 294.86 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 银行存款 | |||||
| 国机财务有限责任公司 | 34,600,515.52 | 200,014,705.46 | |||
| 应收账款 | |||||
| 中机国能热源供热有限公司 | 171,242,126.40 | 1,522,356.22 | |||
| 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 | 47,930,320.59 | 1,067,835.32 | 48,093,030.35 | 480,930.30 | |
| 中机国能科技有限公司 | 5,399,323.24 | 53,993.23 | |||
| 上海浩用工业炉有限公司 | 3,852,318.97 | 158,153.19 | 2,400,000.00 | 159,000.00 | |
| 上海蓝海科创检测有限公司 | 3,297,305.00 | 329,730.50 | 3,297,305.00 | 164,865.25 | |
| 海洋石油工程股份有限公司 | 1,963,445.30 | 19,634.45 | 5,074,177.84 | 50,741.78 | |
| 中机国能电力工程有限公司 | 730,153.82 | 7,301.54 | |||
| 海洋石油工程（青岛）有限公司 | 695,801.71 | 69,580.17 | 695,801.71 | 34,790.09 | |
| 北京中丽制机工程技术有限公司 | 409,000.00 | 20,010.00 | 3,636,000.00 | 36,360.00 | |
| 上海河图工程股份有限公司 | 50,000.00 | 2,500.00 | 50,000.00 | 500.00 | |
| 中国空分工程有限公司 | 30,000.00 | 300.00 | |||
| 国机财务有限责任公司 | 19,988,194.58 | 199,881.95 | |||
| 中纺院绿色纤维股份公司 | 488,313.40 | 24,415.67 | |||
| 中工国际工程股份有限公司 | |||||
| 小计 | 235,599,795.03 | 3,251,394.62 | 83,722,822.88 | 1,151,485.04 | |
| 应收票据 | |||||
| 北京中丽制机工程技术有限公司 | 3,636,000.00 | ||||
| 上海浩用工业炉 | 1,000,000.00 | ||||
| 有限公司 | |||||
| 中纺院绿色纤维股份公司 | 100,000.00 | ||||
| 小计 | 1,100,000.00 | ||||
| 预付账款 | |||||
| 上海雷尼威尔物联网有限公司 | 3,773,584.81 | ||||
| 上海蓝海科创检测有限公司 | 120,000.00 | ||||
| 小计 | 3,893,584.81 | ||||
| 其他应收款 | |||||
| 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 | 6,685,273.88 | 66,852.74 | 23,763,957.59 | 98,544.75 | |
| 中国空分工程有限公司 | 100,500.00 | 1,005.00 | |||
| 小计 | 6,685,273.88 | 68,867.74 | 23,864,457.59 | 99,549.75 | |
| 其他非流动资产 | |||||
| 上海雷尼威尔物联网有限公司 | 356,870.77 | 356,870.77 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | |||
| 国机重装成都重型机械有限公司 | 15,411,106.88 | ||
| 沈阳仪表科学研究院有限公司 | 2,879,737.78 | 3,338,548.73 | |
| 中国重型机械研究院股份公司 | 2,320,000.00 | 3,692,307.69 | |
| 上海工业锅炉研究所有限公司 | 1,053,000.00 | ||
| 中国联合工程公司 | 66,913.50 | 66,913.50 | |
| 上海雷尼威尔物联网有限公司 | 55,000.00 | 55,000.00 | |
| 上海中浦供销有限公司 | 42,516.43 | 42,516.43 | |
| 上海蓝海科创检测有限公司 | 30,000.00 | ||
| 中国轴承进出口有限公司 | 2,230.40 | 2,230.40 | |
| 中国机械设备工程（河南）有限公司 | 980,000.00 | ||
| 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 | 815,500.00 | ||
| 小计 | 21,860,504.99 | 8,993,016.75 | |
| 应付票据 | |||
| 中国机械设备工程（河南）有限公司 | 980,000.00 | ||
| 沈阳仪表科学研究院有限公司 | 200,000.00 | 475,000.00 | |
| 中国重型机械研究院股份公司 | 1,000,000.00 | ||
| 小计 | 1,200,000.00 | 1,455,000.00 | |
| 其他应付款 | |||
| 上海雷尼威尔物联网有限公司 | 6,900,000.00 | ||
| 中国能源工程集团有限公司 | 422,466.40 |
| 锅容标（北京）技术服务中心有限公司 | 190,111.62 | 190,111.62 | |
| 中机国能工程有限公司 | 159,248.40 | ||
| 兰州石油机械研究所有限公司 | 16,216.02 | ||
| 国机财务有限责任公司 | 15,833.33 | ||
| 小计 | 7,671,826.42 | 222,160.97 | |
| 预收账款 | |||
| 中国能源建设集团广东火电工程有限公司 | 30,643,137.32 | 4,597,333.40 | |
| 中国机械设备工程股份有限公司 | 3,607,151.60 | ||
| 江苏苏美达能源控股有限公司 | 960,000.00 | 566,037.74 | |
| 中国机械工业集团有限公司 | 748,300.00 | 748,300.00 | |
| 第一拖拉机股份有限公司 | 525,000.00 | 2,378,301.84 | |
| 中纺院绿色纤维股份公司 | 98,630.17 | ||
| 小计 | 36,582,219.09 | 3,692,639.58 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1、 未决诉讼或仲裁形成的或有事项及其财务影响
2019年11月27日，本公司与洮南市金石新型建材有限公司（以下简称“洮南金石”）就设
备买卖合同纠纷，洮南金石向法院提起诉讼，请求退还已经支付的设备款20,965,608.98元，并赔偿经济损失30,000,000.00元，共计50,965,608.98元。截至本财务报表批准报出日止，此案正在审理过程中。
2、 对外提供债务担保形成的或有事项及其财务影响
为关联方提供担保详见“本附注、关联方交易之（五）”截止2019年12月31日，本公司无为非关联方单位提供保证情况。
3、 开出保函、信用证
截止2019年12月31日，本公司开具保函金额元。除存在上述或有事项外，截止2019年12月31日，本公司无其他应披露未披露的重要或有事项。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
1、2019年11月30日，本公司实际控制人中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）出具《国机集团关于拟转让蓝科高新部分股权的通知》（国机战投函﹝2019﹞321号），国机集团在2019年2月13日完成将所持本公司41%股权对中国能源工程集团有限公司（以下简称“中国能源”）增资扩股后，拟继续将所持本公司10%的股权以非公开协议转让方式出售给中国能源。
2020年1月13日，中国证监会核发了《关于核准豁免中国能源工程集团有限公司要约收购甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司股份义务的批复》（证监许可﹝2020﹞90号），核准豁免中国能源要约收购义务。
2020年3月23日，上述股权转让在中国证券登记结算有限公司完成过户登记。股权转让后，中国能源将直接持有公司180,809,381股股份，占公司总股本的51%，公司实际控制人和控股股东未发生变化，国机集团仍为公司实际控制人，中国能源仍为公司控股股东。
2、新型冠状病毒感染的肺炎疫情于2020年1月在全国爆发以来，对新冠病毒的防控工作正在全国范围内持续进行。本公司将切实贯彻落实防控工作的各项要求，强化对疫情防控工作的支持。由于新冠病毒疫情造成公司延迟开工预计对生产有一定的暂时性影响。公司将继续密切关注新冠病毒疫情发展情况，积极应对其可能对公司财务状况、经营成果等方面的影响。
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司按照提供不同产品和劳务的业务性质确定分部报告。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额/本期发生额 | |||||
| 专用设备制造 | 其他服务业 | 其他 | 未分配项目 | 抵销 | 合计 | |
| 一.营业收入 | 877,380,589.64 | 2,839,267.42 | 199,186,271.86 | 1,079,406,128.92 | ||
| 其中：对外交易收入 | 877,380,589.64 | 2,839,267.42 | 199,186,271.86 | 1,079,406,128.92 | ||
| 分部间交易收入 | ||||||
| 二.营业费用 | 887,417,537.38 | 2,406,313.20 | 201,899,598.85 | 1,091,723,449.43 | ||
| 其中：折旧费和摊销费 | 67,031,236.47 | 291,557.16 | 29,748,909.93 | 97,071,703.56 | ||
| 三.对联营和合营企业的投资收益 | -7,561,072.77 | -7,561,072.77 | ||||
| 四.信用减值损失 | 17,688,171.42 | -6,839,317.55 | 5,642.19 | 10,854,496.06 | ||
| 五.资产减值损失 | 13,493,854.26 | 13,493,854.26 | ||||
| 六.利润总额（亏损） | -41,218,973.42 | 7,272,271.77 | -2,718,969.18 | -14,124,029.51 | -50,789,700.34 | |
| 七.所得税费用 | -5,489,907.05 | -5,489,907.05 | ||||
| 八.净利润（亏损） | -41,218,973.42 | 7,272,271.77 | -2,718,969.18 | -8,634,122.46 | -45,299,793.29 | |
| 九.资产总额 | 2,669,742,574.57 | 180,199,623.30 | 440,412,723.14 | 284,402,538.88 | -206,844,953.38 | 3,367,912,506.51 |
| 十.负债总额 | 1,650,865,745.01 | 7,724,789.12 | 156,179,404.97 | 190,111.62 | -206,844,953.38 | 1,608,115,097.34 |
| 十一.其他重要的非现金项目 | ||||||
| 资本性支出 | 6,555,470.92 | 3,687,718.97 | 10,243,189.89 | |||
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | ||
| 其中：1年以内分项 | ||
| 1年以内小计 | 418,488,296.37 | 340,790,381.79 |
| 1至2年 | 93,073,809.80 | 106,484,663.58 |
| 2至3年 | 51,096,913.04 | 40,629,682.36 |
| 3年以上 | ||
| 3至4年 | 15,556,898.00 | 91,704,452.75 |
| 4至5年 | 76,875,298.40 | 27,964,480.80 |
| 5年以上 | 57,313,800.77 | 45,418,511.56 |
| 合计 | 712,405,016.38 | 652,992,172.84 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 67,120,000.00 | 9.42 | 67,120,000.00 | 100.00 | ||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 645,285,016.38 | 90.58 | 83,849,693.88 | 12.99 | 561,435,322.50 | 652,992,172.84 | 100.00 | 117,509,697.37 | 18.00 | 535,482,475.47 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 638,438,032.09 | 89.62 | 83,849,693.88 | 13.13 | 554,588,338.21 | 599,153,550.51 | 91.76 | 117,509,697.37 | 19.61 | 481,643,853.14 |
| 无风险组合 | 6,846,984.29 | 0.96 | 6,846,984.29 | 53,838,622.33 | 8.24 | 53,838,622.33 | ||||
| 合计 | 712,405,016.38 | — | 150,969,693.88 | — | 561,435,322.50 | 652,992,172.84 | — | 117,509,697.37 | — | 535,482,475.47 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 卓达新材料科技集团潍坊有限公司 | 37,240,000.00 | 37,240,000.00 | 100.00 | 资金链断裂，预计无法收回 |
| 卓达新材料科技集团邯郸有限公司 | 29,880,000.00 | 29,880,000.00 | 100.00 | 资金链断裂，预计无法收回 |
| 合计 | 67,120,000.00 | 67,120,000.00 | 100.00 | |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内 | 411,641,312.08 | 4,116,413.12 | 1.00 |
| 1－2年 | 93,073,809.80 | 4,653,690.49 | 5.00 |
| 2－3年 | 51,096,913.04 | 5,109,691.30 | 10.00 |
| 3－4年 | 15,556,898.00 | 7,778,449.00 | 50.00 |
| 4－5年 | 9,755,298.40 | 4,877,649.20 | 50.00 |
| 5年以上 | 57,313,800.77 | 57,313,800.77 | 100.00 |
| 合计 | 638,438,032.09 | 83,849,693.88 | — |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
已单独计提减值准备的应收账款除外，本公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提预期信用损失的应收账款 | 33,560,000.00 | 33,560,000.00 | 67,120,000.00 | |||
| 按组合计提预期信用损失的应收账 | ||||||
| 款 | ||||||
| 其中：账龄组合 | 117,509,697.37 | 15,303,738.70 | 14,763,124.33 | 640,617.86 | -33,560,000.00 | 83,849,693.88 |
| 无风险组合 | ||||||
| 合计 | 117,509,697.37 | 48,863,738.70 | 14,763,124.33 | 640,617.86 | 150,969,693.88 |
注：其他变动系本公司对卓达新材料科技集团潍坊有限公司、卓达新材料科技集团邯郸有限公司应收账款原计提的坏账准备由账龄组合计提类型重分类至单项计提类型。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 北京航天三发高科技有限公司 | 3,745,000.00 | 收款 |
| 中冶赛迪工程技术股份有限公司 | 3,638,215.25 | 收款 |
| 中石油第二建设公司 | 3,530,737.40 | 收款 |
| 太原重工股份有限公司 | 2,049,171.68 | 收款 |
| 上海东化环境工程有限公司 | 1,800,000.00 | 收款 |
| 合计 | 14,763,124.33 | / |
其他说明无
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 640,617.85 |
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 山东天宏能源化工有限公司 | 销货款 | 322,800.00 | 债务重整豁免 | 总经理办公会审议 | 否 |
| 湖北驰顺化工有限公司 | 销货款 | 252,300.00 | 资金困难协议部分质保金免除 | 总经理办公会审议 | 否 |
| 扬州中油天工机械有限公司 | 销货款 | 65,517.85 | 质保期满部分质保金协议免除 | 总经理办公会审议 | 否 |
| 合计 | / | 640,617.85 | / | / | / |
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款期末余额的比例(%) | 已计提坏账准备 |
| 中机国能热源供热有限公司 | 171,242,126.40 | 24.04 | 1,523,696.91 |
| ContiOceanPTE.Ltd. | 38,828,955.04 | 5.45 | 388,289.55 |
| 卓达新材料科技集团潍坊有限公司 | 37,240,000.00 | 5.23 | 37,240,000.00 |
| 卓达新材料科技集团邯郸有限公司 | 29,880,000.00 | 4.19 | 29,880,000.00 |
| 中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司 | 23,170,118.48 | 3.25 | 231,701.18 |
| 合计 | 300,361,199.92 | 42.16 | 69,263,687.64 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 上期期末余额 |
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | 81,205,922.13 | 95,115,405.04 | 95,115,405.04 |
| 其他应收款 | 67,973,275.48 | 85,103,818.05 | 85,199,120.52 |
| 合计 | 149,179,197.61 | 180,219,223.09 | 180,314,525.56 |
注：上表中其他应收款指扣除应收利息、应收股利后的其他应收款。其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(4). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 上海蓝滨石化设备有限责任公司 | 81,205,922.13 | 81,205,922.13 |
| 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 | 13,909,482.91 | |
| 合计 | 81,205,922.13 | 95,115,405.04 |
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 上海蓝滨石化设备有限责任公司 | 81,205,922.13 | 3-4年 | 否 | |
| 合计 | 81,205,922.13 | / | / | / |
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 11,728,461.25 | 95,534.61 | 0.81 |
| 1至2年 | 19,061,040.75 | 60,398.35 | 0.32 |
| 2至3年 | 36,877,295.70 | 52,063.99 | 0.14 |
| 3至4年 | 417,383.50 | 208,691.75 | 50.00 |
| 4至5年 | 611,565.96 | 305,782.98 | 50.00 |
| 5年以上 | 1,115,850.00 | 1,115,850.00 | 100.00 |
| 合计 | 69,811,597.16 | 1,838,321.68 | — |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 55,232,325.00 | 72,433,746.27 |
| 保证金 | 12,842,590.79 | 12,701,792.76 |
| 员工借款 | 22,353.85 | 227,866.91 |
| 其他 | 1,714,327.52 | 1,240,000.00 |
| 合计 | 69,811,597.16 | 86,603,405.94 |
按坏账准备计提方法分类披露
| 类别 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例(%) | ||
| 单项计提预期信用损失的其他应收款 | |||||
| 按组合计提预期信用损失的其他应收款 | 69,811,597.16 | 100.00 | 1,838,321.68 | 2.63 | 67,973,275.48 |
| 其中：账龄组合 | 14,579,272.16 | 20.88 | 1,838,321.68 | 12.61 | 12,740,950.48 |
| 无风险组合 | 55,232,325.00 | 79.12 | 55,232,325.00 | ||
| 合计 | 69,811,597.16 | — | 1,838,321.68 | — | 67,973,275.48 |
续：
| 类别 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例(%) | ||
| 单项计提预期信用损失的其他应收款 | |||||
| 按组合计提预期信用损失的其他应收款 | 86,603,405.94 | 100.00 | 1,499,587.89 | 1.73 | 85,103,818.05 |
| 其中：账龄组合 | 14,169,659.67 | 16.36 | 1,499,587.89 | 10.58 | 12,670,071.78 |
| 无风险组合 | 72,433,746.27 | 83.64 | 72,433,746.27 | ||
| 合计 | 86,603,405.94 | — | 1,499,587.89 | — | 85,103,818.05 |
按组合计提预期信用损失的其他应收款
（1）组合中，按账龄组合计提预期信用损失的其他应收款
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 9,553,461.25 | 95,534.61 | 1.00 |
| 1－2年 | 2,013,278.25 | 60,398.35 | 3.00 |
| 2－3年 | 867,733.20 | 52,063.99 | 6.00 |
| 3－4年 | 417,383.50 | 208,691.75 | 50.00 |
| 4－5年 | 611,565.96 | 305,782.98 | 50.00 |
| 5年以上 | 1,115,850.00 | 1,115,850.00 | 100.00 |
| 合计 | 14,579,272.16 | 1,838,321.68 | — |
（2）组合中，采用其他方法计提预期信用损失的其他应收款
| 组合名称 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 无风险组合 | 55,232,325.00 | ||
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 1,499,587.89 | 1,499,587.89 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 338,733.79 | 338,733.79 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年12月31日余额 | 1,838,321.68 | 1,838,321.68 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 蓝海智能科技有限公司 | 往来款 | 55,232,325.00 | 3年以内 | 79.12 | |
| 中华人民共和国金山海关 | 保证金 | 5,162,516.90 | 2年以内 | 7.39 | 61,106.59 |
| 北京首航艾启威节能技术股份有限公司 | 保证金 | 900,000.00 | 1-2年 | 1.29 | 27,000.00 |
| 昆仑银行电子招投标保证金 | 保证金 | 874,000.00 | 1年以内 | 1.25 | 8,740.00 |
| 中色科技股份有限公司 | 保证金 | 816,000.00 | 1年以内 | 1.17 | 816,000.00 |
| 合计 | — | 62,984,841.90 | — | 90.22 | 912,846.59 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,095,678,363.01 | 6,324,304.00 | 1,089,354,059.01 | 1,091,478,363.01 | 6,324,304.00 | 1,085,154,059.01 |
| 对联营、合营企业投资 | 253,756,581.60 | 253,756,581.60 | 261,317,654.37 | 261,317,654.37 | ||
| 合计 | 1,349,434,944.61 | 6,324,304.00 | 1,343,110,640.61 | 1,352,796,017.38 | 6,324,304.00 | 1,346,471,713.38 |
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 上海蓝滨石化设备有限责任公司 | 971,500,000.00 | 971,500,000.00 | ||||
| 兰州蓝亚能源管理有限公司 | 70,255,870.20 | 70,255,870.20 | 6,324,304.00 | |||
| 机械工业兰州石油化工设备检测所有限公司 | 36,408,082.23 | 36,408,082.23 | ||||
| 蓝海智能科技有限公司 | 12,000,000.00 | 4,200,000.00 | 16,200,000.00 | |||
| 兰州冠宇传热与节能工程技术研究有限公司 | 1,314,410.58 | 1,314,410.58 | ||||
| 合计 | 1,091,478,363.01 | 4,200,000.00 | 1,095,678,363.01 | 6,324,304.00 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 上海蓝海科创检测有限公司 | 1,162,617.80 | 8,221.22 | 1,170,839.02 | ||||||||
| 小计 | 1,162,617.80 | 8,221.22 | 1,170,839.02 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 中纺院绿色纤维股份公司 | 58,862,224.09 | 2,404,418.49 | 61,266,642.58 | ||||||||
| 上海河图工程股份有限公司 | 201,292,812.48 | -9,973,712.48 | 191,319,100.00 | ||||||||
| 小计 | 260,155,036.57 | -7,569,293.99 | 252,585,742.58 | ||||||||
| 合计 | 261,317,654.37 | -7,561,072.77 | 253,756,581.60 | ||||||||
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 915,618,473.43 | 814,563,262.28 | 460,040,214.13 | 458,234,168.73 |
| 其他业务 | 14,464,319.96 | 13,083,238.07 | 56,153,680.66 | 47,478,029.37 |
| 合计 | 930,082,793.39 | 827,646,500.35 | 516,193,894.79 | 505,712,198.10 |
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -7,561,072.77 | 2,449,937.69 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 246,389,673.75 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | -7,561,072.77 | 248,839,611.44 |
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -1,871,323.34 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 16,176,143.27 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 28,341.72 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -4,719,975.12 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -478,224.28 | |
| 少数股东权益影响额 | 5,531.43 | |
| 合计 | 9,140,493.68 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | -2.04 | -0.10 | -0.10 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -2.56 | -0.13 | -0.13 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十一节备查文件目录
| 备查文件目录 | （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报告 |
| 备查文件目录 | （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | （三）报告期内，在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 |
董事长：段玉林董事会批准报送日期：2020年4月16日
修订信息
□适用 √不适用
第十二节公司债券相关情况
□适用 √不适用