2016 年第三季度报告
公司代码：601899 公司简称：紫金矿业
紫金矿业集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ................................................................ 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................... 3
三、 重要事项 ................................................................ 6
四、 附录 ................................................................... 12
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
方启学 董事 因公务未能出席会议 陈景河
1.3 公司负责人陈景河、主管会计工作负责人林红英及会计机构负责人（会计主管人员）吴红辉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 86,987,938,968 83,914,033,655 3.66
归属于上市公司 26,805,672,914 27,537,173,972 -2.66
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 5,309,439,603 5,398,246,005 -1.65
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 57,291,340,015 61,197,871,426 -6.38
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归属于上市公司 1,424,499,725 1,692,042,397 -15.81
股东的净利润
归属于上市公司 1,064,615,905 1,683,782,981 -36.77
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 5.21 5.96 减少 0.75 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.066 0.078 -15.38
（元/股）
稀释每股收益 0.066 0.078 -15.38
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -36,481,377 -45,443,707
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 42,902,888 119,432,690
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
478,442,920 408,279,200
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
其中：1-9 月份捐赠
除上述各项之外的其 支出 67,710,100
-36,401,128 -97,979,323
他营业外收入和支出 元；7-9 月份捐赠支
出 1,747,912 元。
所得税影响额 -70,911,944 -34,219,297
少数股东权益影响额
8,376,963 9,814,257
（税后）
合计 385,928,322 359,883,820
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 959,084
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质
（全称） 量
量
香港中央结算
代理人有限公 5,750,583,892 26.70 0 未知 未知
司
闽西兴杭国有 冻结 208,484,145
资产投资经营 5,671,353,180 26.33 0 国家
质押 1,070,000,000
有限公司
新华都实业集
境内非国
团股份有限公 735,184,681 3.41 0 无
有法人
司
中国证券金融
525,172,794 2.44 0 无 国有法人
股份有限公司
全国社保基金
239,999,684 1.11 0 无 未知
一零八组合
中央汇金资产
管理有限责任 191,694,700 0.89 0 无 国有法人
公司
全国社保基金
150,226,296 0.70 0 无 未知
一一七组合
上杭县金山贸 境内非国
110,905,000 0.51 0 无
易有限公司 有法人
境内自然
陈景河 104,000,000 0.48 0 无
人
中国工商银行
－广发稳健增
82,500,000 0.38 0 无 未知
长证券投资基
金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
股东名称
量 种类 数量
香港中央结算代理人有限 境外上市外资股 5,707,311,979
5,750,583,892
公司 人民币普通股 43,271,913
闽西兴杭国有资产投资经
5,671,353,180 人民币普通股 5,671,353,180
营有限公司
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新华都实业集团股份有限
735,184,681 人民币普通股 735,184,681
公司
中国证券金融股份有限公
525,172,794 人民币普通股 525,172,794
司
全国社保基金一零八组合 239,999,684 人民币普通股 239,999,684
中央汇金资产管理有限责
191,694,700 人民币普通股 191,694,700
任公司
全国社保基金一一七组合 150,226,296 人民币普通股 150,226,296
上杭县金山贸易有限公司 110,905,000 人民币普通股 110,905,000
陈景河 人民币普通股 102,000,000
104,000,000
境外上市外资股 2,000,000
中国工商银行－广发稳健
82,500,000 人民币普通股 82,500,000
增长证券投资基金
上述股东关联关系或一致 本公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动的
行动的说明 情况。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.1.1 经营成果
报告期内，集团公司继续按照董事会提出的“抓改革，保增长，促发展”工作主线扎实开展工作，充分利用金价和锌价大幅上涨的有利时机，主要
产品产量和销量继续实现同比增长，公司效率持续提升，实体经济运营良好；随着实物产品销售实现，公司对套期保值进行对冲和平仓，持仓头寸大幅
降低，风险已大幅释放；集团公司持有的基金和股权投资有良好的增值。公司 2016 年第三季度单季实现归母净利润 8.86 亿元，同比大幅增长 152.42%；
2016 年 1-9 月累计实现归母净利润 14.25 亿元，同比下降 15.81%。
下表列示截至 2016 年 1-9 月及上年同期按产品划分的主要生产及财务指标：
项目 产量 销售数量 单价 单位销售成本 毛利率(%)
产品名称 单位 2016 年 2015 年 单位 2016 年 2015 年 单位 2016 年 2015 年 单位 2016 年 2015 年 2016 年 2015 年
矿山产金 千克 31,441 26,896 千克 30,580 26,190 元/克 234.98 217.03 元/克 147.01 137.81 37.43 36.5
冶炼加工贸易金 千克 123,464 181,517 千克 124,234 180,862 元/克 262.72 235.31 元/克 259.89 234.87 1.08 0.19
矿山产银 千克 167,221 159,705 千克 164,806 160,042 元/克 2.33 2.16 元/克 1.16 1.53 49.95 29.14
矿山产铜 吨 114,102 118,725 吨 113,702 119,048 元/吨 25,251 29,922 元/吨 15,819 16,205 37.35 45.84
冶炼产铜 吨 303,985 188,038 吨 305,783 187,200 元/吨 31,098 36,061 元/吨 29,257 35,730 5.92 0.92
矿山产锌 吨 186,268 149,736 吨 189,494 116,197 元/吨 7,247 7,328 元/吨 3,606 3,672 50.24 49.89
冶炼产锌 吨 159,033 160,701 吨 156,738 157,520 元/吨 13,126 13,549 元/吨 11,488 13,041 12.48 3.75
铁精矿 万吨 18.63 197.14 万吨 134.53 67.84 元/吨 376.00 450 元/吨 169.37 183.34 55.01 59.3
综合毛利率 11.55 8.72
矿山企业毛利率 39.63 39.96
注：以上分产品数据均未考虑内部销售抵消。
本集团以矿山开发与冶炼加工为主，产品的销售成本主要包括采矿、选矿、冶炼、矿石运输、矿产精矿采购、原材料消耗、动力、薪金及固定资产
折旧等。
2016 年前三季度矿山企业的综合毛利率为 39.63%，同比基本持平（上年同期为 39.96%）。2016 年前三季度综合毛利率为 11.55%，同比增加 2.83
个百分点，主要由于 2016 年前三季度冶炼加工产品毛利率同比有较大增长所致。主要产品的毛利率详见上表。
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3.1.2 销售费用分析
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 与上年同期对比 与上年同期对比
项目
（元） （元） 增减金额（元） 增减比例
销售费用 501,737,472 549,970,138 -48,232,666 -8.77%
报告期，本集团销售费用为 50,174 万元，同比下降 8.77%（上年同期：54,997 万元）。主要
是部分钢铁企业产能过剩，停产后运输费用同比下降所致。
3.1.3 管理费用分析
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 与上年同期对比 与上年同期对比
项目
（元） （元） 增减金额（元） 增减比例
管理费用 2,040,038,187 1,771,137,682 268,900,505 15.18%
报告期，本集团管理费用为 204,004 万元，同比上升 15.18%（上年同期：177,114 万元）。
主要由于部分子公司本年由基建期转入生产期、合并范围同比增加，以及折旧、研发费用等不可
控因素增加所致。
3.1.4 财务费用分析
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 与上年同期对比 与上年同期对
项目
（元） （元） 增减金额（元） 比增减比例
财务费用 712,456,074 703,358,404 9,097,670 1.29%
报告期，本集团财务费用为 71,246 万元，同比上升 1.29%（上年同期为 70,336 万元）。主
要由于新增投产/并购企业，以及融资规模同比增加所致。
3.1.5 资产负债表主要项目大幅变动情况
期末比年初增减 期末比年初增
项 目 期末余额（元） 年初余额（元）
金额（元） 减比例
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融
资产 1,254,861,621 548,352,730 706,508,891 128.84%
应收票据 713,381,993 264,373,037 449,008,956 169.84%
其他应收款 1,735,086,534 1,215,636,233 519,450,301 42.73%
一年内到期的非流动资
产 31,500,000 458,040,000 -426,540,000 -93.12%
应付票据 638,141,777 231,175,265 406,966,512 176.04%
预收款项 2,886,266,490 1,918,146,839 968,119,651 50.47%
应交税费 326,869,108 698,586,919 -371,717,811 -53.21%
应付股利 25,764,105 119,000,981 -93,236,876 -78.35%
一年内到期的非流动负 3,070,458,008 6,053,652,249 -2,983,194,241 -49.28%
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债
其他流动负债 5,000,000,001 1,004,821,498 3,995,178,503 397.60%
长期借款 6,270,676,314 9,251,188,420 -2,980,512,106 -32.22%
应付债券 16,268,422,416 8,300,000,000 7,968,422,416 96.01%
资产负债表主要项目大幅变动原因：
(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：主要是 2016 年前三季度在交易性金融资
产中核算的股票投资公允价值变动增加所致；
(2) 应收票据：主要是部分子公司销售货物的结算方式改变，票据结算增加所致；
(3) 其他应收款：主要是财务公司委托理财增加，以及应收合营公司流动资金借款增加所致；
(4) 一年内到期的非流动资产：主要由于部分款项性质重分类至长期应收款所致；
(5) 应付票据：主要是部分子公司采购或接受劳务的结算方式改变，票据结算增加所致；
(6) 预收款项：主要由于 2016 年前三季度房地产公司预收房款，及部分冶炼加工企业预收货款增
加所致；
(7) 应交税费：主要由于 2016 年前三季度支付了上年度计提的各项税费所致；
(8) 应付股利：部分子公司 2016 年前三季度支付了以前年度的少数股东分红款；
(9) 一年内到期的非流动负债：主要由于 2016 年前三季度归还了 4.8 亿美元债券所致；
(10)其他流动负债：主要由于 2016 年前三季度发行了超短期融资券所致；
(11)长期借款：2016 年前三季度提前归还了向金融机构的中长期贷款所致；
(12)应付债券：2016 年前三季度发行了公司债券所致。
3.1.6 利润表主要项目大幅变动情况
2016 年 1-9 月份 2015 年 1-9 月 与上年同期对比 与上年同期对
项 目
（元） 份（元） 增减金额（元） 比增减比例
资产减值损失 59,759,874 106,319,963 -46,560,089 -43.79%
公允价值变动损益 562,548,822 116,540,009 446,008,813 382.71%
投资收益 -1,594,274,279 632,062,934 -2,226,337,213 不适用
对联营企业和合营企
189,664,814 -273,512,649 463,177,463 不适用
业的投资收益
所得税费用 208,301,363 667,219,519 -458,918,156 -68.78%
少数股东损益 27,521,851 -13,258,501 40,780,352 不适用
其他综合收益的税后
-115,300,603 -244,623,393 129,322,790 不适用
净额
利润表主要项目大幅变动原因：
(1)资产减值损失: 主要是 2016 年前三季度发生的大额资产减值准备同比下降所致；
(2)公允价值变动损益：主要是 2016 年前三季度在交易性金融资产中核算的股票投资公允价
值变动增加所致；
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(3)投资收益：主要是 2016 年前三季度套期保值业务亏损所致；
(4)对联营合营企业的投资收益：主要是部分被投资单位 2016 年前三季度盈利能力增加或减
亏所致；
(5)所得税费用：主要是 2016 年前三季度应纳税所得额同比大幅减少所致；
(6)少数股东损益：主要是 2016 年前三季度部分非全资子公司盈利能力增加所致；
(7)其他综合收益税后净额：主要是 2016 年前三季度在可供出售金融资产中核算的股票投资
公允价值变动增加所致。
3.1.7 现金流量表主要项目大幅变动情况
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月份 与上年同期对比增 与上年同期对比
项目
份（元） （元） 减金额（元） 增减比例
筹资活动产生的现
458,892,689 1,973,933,269 -1,515,040,580 -76.75%
金流量净额
现金流量表主要项目大幅变动原因：
筹资活动产生的现金净流量:2016 年前三季度同比黄金租赁规模减少，以及归还的金融机构贷款
增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
(1)公司于 2016 年 7 月 8 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过关于公司 2016 年度非
公开发行 A 股股票的有关议案。根据因实施分红调整后的发行预案，公司拟向不超过 10 名特定投
资者发行 A 股股票，募集资金不超过人民币 48 亿元，发行价格不低于 3.03 元/股，数量不超过
1,584,158,415 股（含本数）。本次发行对象包括公司控股股东闽西兴杭国有资产投资经营有限
公司（以下简称“闽西兴杭”）和公司第一期员工持股计划，其中：闽西兴杭承诺将以现金方式
认购 90,000 万元；公司第一期员工持股计划承诺将以现金方式认购 40,170 万元。上述议案经公
司 2016 年 8 月 25 日召开的 2016 年第二次临时股东大会、2016 年第二次 A 股/H 股类别股东大会
审议通过。公司于 2016 年 9 月初向中国证监会提交申请材料，于 2016 年 9 月 12 日收到受理通知
书。
(2)公司于 2016 年 8 月 5 日召开第五届董事会临时会议，审议通过了关于发行可续期公司债
券的有关议案。董事会同意公司在决议有效期内择机、适时发行可续期公司债券。本次发行可续
期公司债规模不超过人民币 50 亿元（含人民币 50 亿元），期限为 5+N 年。上述议案经公司 2016
年 8 月 25 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过。公司于 2016 年 9 月底向上海证券交易
所提交申请材料。
(3)本公司于 2016 年 7 月发行第二期公司债，合计 30 亿元，其中：品种一为 5 年期，附第 3
年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，实际发行规模为 18 亿元，最终票面利率为
3.05%；品种二为 5 年期，实际发行规模为 12 亿元，最终票面利率为 3.45%。
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(4)本公司于 2016 年 8 月 3 日发行了 2016 年度第四期超短期融资券，发行金额为 10 亿元，
期限为 270 天，利率为 2.78%；于 2016 年 8 月 25 日发行了 2016 年度第五期超短期融资券，发行
金额为 10 亿元，期限为 270 天，利率为 2.87%。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
(1)控股股东闽西兴杭承诺：在闽西兴杭作为公司控股股东期间，闽西兴杭及其全资或控股企
业将不在中国境内外以任何形式从事与本公司主营业务或者主要产品相竞争或者构成竞争威胁的
业务活动，包括在境内外投资、收购、兼并或受托经营管理与本公司主营业务或者主要产品相同
或者相似的公司、企业或者其他经济组织。若本公司将来开拓新的业务领域，本公司将享有优先
权，闽西兴杭及其他全资或控股企业将不会发展同类业务。上述承诺正在履行中，无违反情形。
(2)闽西兴杭于 2016 年 1 月 8 日作出承诺，自 2016 年 1 月 8 日起至 2016 年 12 月 31
日，不减持其所持有的本公司股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
√适用 □不适用
2016 年以来黄金、铜、锌等主要金属价格波动较大，可能仍将对公司下一报告期的经营业绩
产生较大的影响，敬请投资者注意投资风险。
公司名称 紫金矿业集团股份有限公司
法定代表人 陈景河
日期 2016 年 10 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:紫金矿业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,682,475,782 5,498,295,305
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 1,254,861,621 548,352,730
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 713,381,993 264,373,037
应收账款 622,417,004 864,682,728
预付款项 975,599,083 842,469,851
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,735,086,534 1,215,636,233
买入返售金融资产
存货 10,382,618,326 10,951,318,480
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 31,500,000 458,040,000
其他流动资产 1,353,452,272 1,151,678,678
流动资产合计 22,751,392,615 21,794,847,042
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,172,633,457 972,008,647
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,323,097,853 6,941,121,652
投资性房地产 160,279,975 168,402,512
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2016 年第三季度报告
固定资产 30,773,149,021 29,359,351,288
在建工程 5,643,871,730 6,160,763,924
工程物资 191,073,018 240,135,740
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,208,595,315 10,283,969,425
开发支出
商誉 496,758,705 496,758,705
长期待摊费用 1,156,339,623 1,084,220,930
递延所得税资产 746,945,221 793,211,659
其他非流动资产 6,363,802,435 5,619,242,131
非流动资产合计 64,236,546,353 62,119,186,613
资产总计 86,987,938,968 83,914,033,655
流动负债：
短期借款
