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南京证券2019年年度报告 下载公告
公告日期:2020-04-02

公司代码:601990 公司简称:南京证券

南京证券股份有限公司

2019年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人李剑锋、主管会计工作负责人刘宁及会计机构负责人(会计主管人员)刘宁声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司2019年度利润分配预案:拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利

0.7元(含税)。截至2019年12月31日,公司总股本为3,298,823,404股,以此计算合计拟派发现金红利230,917,638.28元(含税),占当年实现的归属于母公司股东净利润的32.53%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的,维持每股分配比例不变,相应调整分配总额,并将另行公告具体调整情况。本预案尚需提交公司股东大会审议。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 重大风险提示

公司的业务经营与宏观经济环境、资本市场走势高度相关。宏观经济政策变化、宏观经济表现、监管政策调整以及资本市场波动等因素都将对公司经营业绩产生重大影响。公司面临的重大风险主要包括政策性风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。公司已在本报告中详细描述可能面临的风险及应对措施,敬请投资者查阅本报告“第四节经营情况的讨论与分析”中的相关内容。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 23

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 25

第五节 重要事项 ...... 45

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 63

第七节 优先股相关情况 ...... 72

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 73

第九节 公司治理 ...... 85

第十节 公司债券相关情况 ...... 93

第十一节 财务报告 ...... 99

第十二节 备查文件目录 ...... 219

第十三节 证券公司信息披露 ...... 219

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
南京证券/本公司/公司南京证券/本公司/公司
中国证监会/证监会中国证券监督管理委员会
中证协/证券业协会/协会中证协/证券业协会/协会
江苏证监局中国证券监督管理委员会江苏监管局
上交所上海证券交易所
深交所深圳证券交易所
新三板/全国股转系统全国中小企业股份转让系统
章程/公司章程《南京证券股份有限公司章程》
南京市国资集团/国资集团南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司
紫金集团南京紫金投资集团有限责任公司
巨石创投南京巨石创业投资有限公司
宁证期货宁证期货有限责任公司
蓝天投资南京蓝天投资有限公司
宁夏股权交易中心宁夏股权托管交易中心(有限公司)
富安达/富安达基金富安达基金管理有限公司
WIND资讯万得资讯金融终端
人民币元
报告期/本期2019年度

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称南京证券股份有限公司
公司的中文简称南京证券
公司的外文名称Nanjing Securities Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写NSC
公司的法定代表人李剑锋
公司总经理夏宏建

公司注册资本和净资本

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

本报告期末上年度末
注册资本3,298,823,4042,749,019,503
净资本9,666,972,089.348,391,287,601.00

注:根据公司2018年年度股东大会决议,公司于报告期内实施资本公积转增股本,注册资本相应由2,749,019,503元增至3,298,823,404元。

公司的各单项业务资格情况

√适用□不适用

公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券资产管理;证券投资基金代销;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务。

公司主要单项业务资质如下:

1、2002年3月12日,中国证监会以证监信息字[2002]3号文核准公司开展网上证券委托业务资格。

2、2003年4月17日,中国证监会下发《中华人民共和国经营股票承销业务资格证书》(编号03-Z06),核准公司开展股票承销业务资格。

3、2003年10月23日,中国人民银行出具《中国人民银行关于北方证券有限责任公司等8家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》(银复[2003]116号),同意公司从事同业拆借业务。

4、2003年12月25日,全国银行间同业拆借中心出具《关于南京证券有限责任公司加入全国银行间同业拆借交易系统的通知》(中汇交发[2003]369号),同意公司参与全国银行间同业拆借中心组织的信用拆借交易。

5、2003年12月30日,中国证监会出具《关于批准南京证券有限责任公司客户资产管理业务资格的批复》(证监机构字[2003]270号),批准公司从事客户资产管理业务的资格。

6、2004年8月2日,中国证监会出具《关于南京证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》(证监基金字[2004]116号),核准公司开放式证券投资基金代销业务资格。

7、2004年12月3日,上交所出具《关于南京证券有限责任公司符合国债买断式回购交易参与标准的回函》,同意公司参与上交所国债买断式回购业务。

8、2005年7月29日,上交所出具《关于同意南京证券有限责任公司开展“上证基金通”业务的函》,核准公司“上证基金通”业务资格。

9、2006年2月28日,中国证券登记结算有限责任公司出具《关于同意南京证券有限责任公司成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人的批复》(中国结算函字[2006]11号),同意公司成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人。

10、2007年8月22日,上交所出具《关于确认我所固定收益证券综合电子平台交易商资格的函》(上证会字[2007]52号),确认公司符合上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。

11、2007年11月27日,证券业协会出具《关于授予从事代办股份转让主办券商业务资格的函》(中证协函[2007]417号),核准公司代办股份转让主办券商业务资格。

12、2007年11月27日,证券业协会出具《关于授予南京证券有限责任公司报价转让业务资格的函》(中证协函[2007]418号),核准公司报价转让业务资格。

13、2008年2月1日,中国证券登记结算有限责任公司出具《关于同意南京证券有限责任公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人的批复》(中国结算函字[2008]14号),同意公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。

14、2008年3月6日,中国人民银行出具《中国人民银行关于浙商银行等17家金融机构从事短期融资券承销业务的通知》(银发[2008]71号),核准公司短期融资券承销业务资格。

15、2008年4月11日,中国证监会出具《关于核准南京证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》(证监许可[2008]526号),核准公司为期货公司提供中间介绍业务资格。

16、2008年6月6日,上交所出具《大宗交易系统合格投资者资格证书》(证号:

A00025),核准公司上交所大宗交易系统合格投资者资格。

17、2009年11月9日,江苏证监局出具《证券经纪人制度现场核查意见书》(苏证监机构字[2009]470号),对公司实施证券经纪人制度无异议。

18、2010年3月22日,江苏证监局出具《关于对南京证券有限责任公司提供中间介绍业务的无异议函》(苏证监函[2010]70号),对公司为南证期货有限责任公司(已更名为“宁证期货有限责任公司”)提供中间介绍业务无异议。

19、2011年3月7日,中国银行间市场交易商协会出具《信用风险缓释工具交易商备案通知书》(中市协备[2011]65号),接受公司作为信用风险缓释工具交易商的备案。

20、2011年5月3日,江苏证监局出具《关于南京证券有限责任公司定向资产管理业务备案材料的确认函》(苏证监函[2011]176号),同意公司开展定向资产管理业务。

21、2011年6月1日,江苏证监局出具《关于南京证券有限责任公司开展客户资金第三方存管下单客户多银行服务的无异议函》(苏证监函[2011]218号),对公司开展

客户资金第三方存管下单客户多银行服务无异议。

22、2011年9月9日,江苏证监局出具《关于南京证券自营参与股指期货交易的备案函》(苏证监函[2011]391号),对公司自营参与股指期货交易的备案材料无异议。

23、2012年2月28日,江苏证监局出具《关于对南京证券有限责任公司开展直接投资业务的无异议函》(苏证监函[2012]82号),对公司出资2亿元人民币设立全资子公司开展直接投资业务无异议。

24、2012年5月3日,中国证监会出具《关于核准南京证券有限责任公司融资融券业务资格的批复》(证监许可[2012]614号),核准公司变更业务范围,增加融资融券业务。

25、2012年6月11日,证券业协会出具《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》(中证协函[2012]382号),通过了公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案。

26、2012年9月12日,中国保险监督管理委员会江苏监管局出具《关于核准南京证券有限责任公司保险兼业代理人资格的批复》(苏保监复[2012]712号),核准公司的保险兼业代理人资格,核准的险种为健康保险、意外伤害保险、人寿保险、企业财产保险、机动车辆保险、家庭财产保险。

27、2012年9月25日,江苏证监局出具《关于南京证券资产管理业务参与股指期货交易的备案函》(苏证监函[2012]428号),对公司资产管理业务参与股指期货交易无异议。

28、2012年12月10日,国家外汇管理局颁发《中华人民共和国证券业务外汇经营许可证》(证号:汇资字第SC201227号),准许公司按照批准的范围经营外汇业务。

29、2013年1月31日,江苏证监局出具《关于南京证券股份有限公司自营业务参与利率互换交易的无异议函》(苏证监函[2013]30号),对公司自营业务参与利率互换交易无异议。

30、2013年2月2日,深交所出具《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》(深证会[2013]21号),同意公司开通约定购回式证券交易权限。

31、2013年2月5日,江苏证监局出具《关于核准南京证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复》(苏证监机构字[2013]56号),核准公司业务范围增加代销金融产品业务。

32、2013年2月28日,上交所出具《关于确认南京证券股份有限公司约定购回式

证券交易权限的通知》(上证会字[2013]25号),确认公司的约定购回式证券交易权限。

33、2013年3月21日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《主办券商业务备案函》(股转系统函[2013]76号),同意公司作为主办券商在股转系统从事推荐业务和经纪业务。

34、2013年4月26日,中国证券金融股份有限公司出具《关于申请参与转融通业务的复函》(中证金函[2013]129号),同意公司作为转融通业务借入人参与转融资业务。

35、2013年7月25日,上交所出具《关于确认南京证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》(上证会字[2013]119号),确认公司股票质押式回购业务交易权限。

36、2013年7月25日,深交所出具《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》(深证会[2013]64号),同意公司开通股票质押式回购交易权限。

37、2013年8月29日,中国证券登记结算有限责任公司出具《代理证券质押登记业务资格确认函》,核准公司代理证券质押登记业务资格。

38、2014年6月17日,中国证券金融股份有限公司出具《关于参与转融券业务试点的通知》(中证金函[2014]149号),同意公司参与转融券业务。

39、2014年6月20日,深交所出具《关于扩大转融通证券出借交易业务试点范围有关事项的通知》(深证会[2014]59号),批准公司向深交所申请转融通证券出借交易权限的资格。

40、2014年7月2日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《主办券商业务备案函》(股转系统函[2014]778号),核准公司全国中小企业股份转让系统做市商资格。

41、2014年7月30日,上交所出具《关于确认南京证券股份有限公司转融通证券出借交易权限的通知》(上证函[2014]395号),确认公司转融通证券出借交易权限。

42、2014年10月14日,中国证券业协会出具《关于同意开展柜台市场试点的函》(中证协函[2014]634号),同意公司开展柜台市场试点。

43、2014年10月14日,上交所出具《关于同意开通南京证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知》(上证函[2014]660号),同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限。

44、2014年12月26日,中国证券业协会出具《关于同意开展互联网证券业务试点的函》(中证协函[2014]809号),同意公司开展互联网证券业务试点。

45、2015年1月16日,中国证券登记结算有限责任公司出具《关于期权结算业务资格有关事宜的复函》(中国结算函字[2015]47号),同意公司期权结算业务资格申请。

46、2015年1月20日,上交所出具《关于南京证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》(上证函[2015]110号),同意公司成为上交所股票期权交易参与人,并开通股票期权经纪、自营业务交易权限。

47、2015年5月21日深交所出具《关于同意南京证券开展上市公司股权激励行权融资业务试点的函》(深证函[2015]220号),同意公司开展上市公司股权激励行权融资业务试点。

48、2015年10月19日,中国证券投资者保护基金有限责任公司出具《关于南京证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》(证保函[2015]324号),对公司开展私募基金综合托管业务无异议。

49、2016年11月4日,深交所出具《关于同意开通财达证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知》(深证会[2016]330号),同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。

50、2018年6月15日,国家国防科技工业局出具《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》(编号:16186001),审查确认公司具备从事军工涉密业务咨询服务安全保密备案条件,有效期三年。

51、2018年12月6日,中国证券业协会出具《关于同意场外期权业务二级交易商备案的函》(中证协函[2018]661号),同意公司备案为场外期权业务二级交易商。

52、2019年10月11日,中国证券金融股份有限公司出具《关于申请参与科创板融券业务的复函》(中证金函[2019]75号),同意公司参与科创板转融券业务。

53、2019年12月6日,深交所出具《关于同意爱建证券等期权经营机构开通股票期权业务交易权限的通知》(深证会〔2019〕470号),同意公司开通股票期权业务交易权限。

公司还具备上交所会员资格、深交所会员资格、中国证券业协会会员资格、中国银行间市场交易商协会会员资格。

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名徐晓云任良飞
联系地址南京市江东中路389号南京市江东中路389号
电话025-58519900025-58519900
传真025-83367377025-83367377
电子信箱xxy@njzq.com.cnlfren@njzq.com.cn

三、 基本情况简介

公司注册地址南京市江东中路389号
公司注册地址的邮政编码210019
公司办公地址南京市江东中路389号
公司办公地址的邮政编码210019
公司网址www.njzq.com.cn
电子信箱office@njzq.com.cn

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点南京市江东中路389号

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上交所南京证券601990不适用

六、 公司其他情况

(一) 公司历史沿革的情况,主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况

√适用 □不适用

南京证券股份有限公司系由南京证券有限责任公司整体变更设立,南京证券有限责任公司前身为南京市证券公司。1990年10月,中国人民银行以“银复〔1990〕356号文”批准设立南京市证券公司。南京市证券公司于1990年11月23日取得南京市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》,注册资金为1,000万元。

经1996年12月中国人民银行银办函〔1996〕391号文及1998年12月中国证监会证监机字〔1998〕45号文批复同意,公司更名为“南京证券有限责任公司”,注册资本增至10,470万元。1999年8月3日,公司完成工商变更登记手续,取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2002年12月中国证监会证监机构字〔2002〕344号文批复同意,公司注册资本增至65,859.03万元,并完成对南京市国际信托投资公司和南京市信托投资公司所属7家证券营业部的重组。2002年12月25日,公司完成工商变更登记手续,取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2006年9月中国证监会证监机构字〔2006〕218号文批复同意,公司注册资本增至102,228.23万元。2006年12月15日,公司完成工商变更登记手续,取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2008年8月中国证监会证监许可〔2008〕1073号文批复同意,公司注册资本增至177,105.195079万元。2008年11月23日,公司完成工商变更登记手续,取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2011年9月江苏证监局苏证监机构字〔2011〕508号文批复同意,公司注册资本增至187,905.195079万元。2011年10月11日,公司完成工商变更登记手续,取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2012年9月中国证监会证监许可〔2012〕1217号文批复同意,公司整体变更为股份有限公司,变更后公司名称为“南京证券股份有限公司”,注册资本变更为190,000万元。2012年9月29日,公司完成工商变更登记手续,取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2015年9月全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函〔2015〕6423号文同意,公司股票于2015年10月30日起在全国股转系统公开转让。公司于挂牌同时发行573,999,503股股份,公司注册资本增至247,399.9503万元,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具股转系统函〔2015〕6853号文,确认公司本次股票发行的备案。2015年11月13日,公司完成工商变更登记手续,取得了南京市工商行政管理局换发的《营业执照》。江苏证监局就本次增资向公司出具了备案回执。经2018年5月全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函﹝2018﹞1774号文同意,公司股票自2018年5月17日起终止在全国股转系统挂牌。

经2018年4月中国证监会证监许可﹝2018﹞744号文核准,公司于2018年6月1日首次公开发行27,502万股人民币普通股新股,公司发行的人民币普通股于2018年6月13日起正式在上海证券交易所上市交易。本次发行完成后,公司注册资本增至274,901.9503万元。2018年10月18日,公司完成工商变更登记手续,取得了南京

市工商行政管理局换发的《营业执照》。

经公司2018年年度股东大会决议通过,公司以2018年末总股本2,749,019,503股为基数,实施资本公积转增股本,向股权登记日登记在册的全体股东每10股转增2股,共计转增549,803,901股,转增完成后公司注册资本变更为3,298,823,404元。2019年8月14日,公司完成工商变更登记手续,取得了南京市市场监督管理局换发的《营业执照》。江苏证监局就本次注册资本变更向公司出具了备案回执。

(二) 公司组织机构情况

√适用□不适用

1、公司组织架构图

2、公司主要子公司情况

名称地址设立时间注册资本持股 比例负责人联系电话
宁证 期货南京市秦淮区长乐路226号长乐花园01幢 1号-4,1号-7,1号-81995年5月30,000万元79.60%夏涛025-52865007
巨石 创投南京市玄武区大钟亭8号2012年5月30,000万元100%祝和国025-58798020
宁夏股权交易中心宁夏银川市金凤区 西湖街1号首创金融 商务中心23楼2015年6月6,000万元51%金国斌0951-8503229
蓝天 投资南京市玄武区大钟亭8号2019年6月50,000万元100%金明炜025-58519803

(三) 公司证券营业部的数量和分布情况

√适用□不适用

截至报告期末,公司有营业部100家,具体分布情况如下:

序号所在地区营业部名称地址
1江苏南京大钟亭证券营业部南京市大钟亭8号
2南京龙蟠路证券营业部江苏省南京市玄武区龙蟠路9号201、202、301室
3南京常府街证券营业部南京市常府街33号
4南京新华路证券营业部南京市新华路139号
5南京中山北路证券营业部南京市中山北路202号
6南京中山南路证券营业部南京市中山南路311号
7南京长乐路证券营业部南京市长乐路226号
8南京云南北路证券营业部南京市云南北路49号
9南京热河路证券营业部南京市热河路8号
10南京软件大道证券营业部江苏省南京市雨花台区软件大道 119号3幢4室一层
11南京高淳镇兴路证券营业部南京市高淳区镇兴路177号 银庭馨苑15幢-36、37室
12南京溧水康利广场证券营业部南京市溧水区永阳镇致远路68号 康利华府C幢105、106、107室
13南京新亭路证券营业部南京市江宁区秣陵街道新亭路9号市政天元城18幢105室
14南京文苑路证券营业部南京市栖霞区仙林街道文苑路8号 文苑广场8-19、8-20号
15南京柳洲南路证券营业部南京市江北新区柳洲南路2号01幢110室
16南京江东中路证券营业部南京市建邺区江东中路389号
17南京清凉门大街证券营业部南京市鼓楼区清凉门大街56-7号
18南京浦口大道证券营业部江苏省南京市浦口区浦口大道11号 明发新城中心2栋1层034-039号
19连云港通灌南路证券营业部连云港市新浦通灌南路1号2楼
20连云港墟沟中华西路证券营业部连云港市墟沟中华西路25号2楼
21连云港赣榆东关路证券营业部江苏省连云港市赣榆区青口镇东关路26-4号
22无锡五爱北路证券营业部无锡市五爱北路97号金置广场四楼
23宜兴教育西路证券营业部宜兴市宜城街道教育西路21号803室
24江阴人民中路证券营业部江阴市人民中路289-2号泓昇商务大厦1楼、18楼
25常熟吉祥商城证券营业部常熟市吉祥商城1号楼
26吴江松陵镇笠泽路证券营业部苏州市吴江区松陵镇笠泽路110号-401商铺
27张家港东环路证券营业部张家港市杨舍镇东环路68 号
28镇江中山东路证券营业部镇江市中山东路288-1号
29镇江句容宝塔路证券营业部句容市华阳镇宝塔路E块底层
30镇江丹阳水关路证券营业部丹阳市水关路台阳小区15-17号门市房
31镇江长江路证券营业部江苏省镇江市润州区长江路267号 翠堤春晓20幢103、102
32扬中江洲南路证券营业部扬中市江洲南路8号
33金坛东环二路证券营业部常州市金坛区东环二路206-1号
34靖江骥江路证券营业部靖江市骥江路276号4楼
35南通姚港路证券营业部南通市姚港路10号
36盱眙淮河北路证券营业部盱眙县城淮河北路(商贸中心)1-34
37盐城建湖县人民路证券营业部建湖县城人民路建湖书城五楼
38徐州解放北路证券营业部江苏省徐州市鼓楼区锦绣茗都商办楼1号楼1-111
39宿迁洪泽湖路证券营业部宿迁市宿城区洪泽湖路587号
40南通青年中路证券营业部江苏省南通市青年中路82号 莱茵濠庭3幢111B室
41南通海安黄海大道证券营业部南通市海安县海安镇 黄海大道(中)98号1幢20室
42常州太湖东路证券营业部江苏省常州市新北区太湖东路101号 豪庭花园17-2商铺一层
43常州花园街证券营业部常州市武进区湖塘镇花园街128号G1-11
44苏州时代广场证券营业部江苏省苏州工业园区时代广场23幢B座206室
45昆山长江北路证券营业部江苏省昆山市开发区长江北路400号 长江大厦一楼北侧
46盐城解放南路证券营业部江苏省盐城市城南新区新都街道 解放南路261号102室
47江阴澄杨路证券营业部江苏省江阴市澄杨路206号云亭街道 绮山松桥雅园6号101/106区
48泰州鼓楼北路证券营业部江苏省泰州市鼓楼北路56号103室
49溧阳罗湾路证券营业部江苏省溧阳市罗湾路302号西边壹间1-2层
50宁夏银川民族北街证券营业部银川市民族北街15号
51银川凤凰北街证券营业部银川市凤凰北街21号
52银川正源南街证券营业部宁夏银川市金凤区正源南街91号 锦绣苑24号楼14号营业房1-3层
53银川怀远西路证券营业部银川市怀远西路77号
54银川文化东街证券营业部银川市文化东街74号
55银川新华东街证券营业部银川市新华东街43号
56银川湖滨东街证券营业部银川市湖滨东街354号
57银川燕鸽湖证券营业部银川市燕鸽湖燕兴路二区三段营业房22号
58吴忠迎宾大街证券营业部吴忠市迎宾大街古城路90号
59石嘴山大武口证券营业部石嘴山市大武口区鸣沙路79号 盛鼎商务中心C座三楼
60石嘴山富强西路证券营业部宁夏石嘴山市惠农区富强西路13号
61石嘴山平罗团结西路证券营业部宁夏石嘴山市平罗县团结西路延伸段北侧星海花园北园小区3号商住楼2-B号
62中卫证券营业部宁夏中卫市沙坡头区鼓楼东南角 民族饭庄1-2层
63固原证券营业部固原市原州区中山街227号固原工商银行三楼
64吴忠同心利民街证券营业部宁夏回族自治区同心县豫海镇利民街荣世商业广场9号楼8-17号营业房8号一楼
65北京北京东三环南路证券营业部北京市朝阳区东三环南路19号院1号楼甲段4层
66北京南大街证券营业部北京市怀柔区南大街25号楼1层25-1室
67上海上海南车站路证券营业部上海市黄浦区南车站路69弄1号华教大厦2楼
68上海番禺路证券营业部上海市徐汇区番禺路878号B座
69上海西藏南路证券营业部上海市西藏南路1332号
70上海浦东新区下南路证券营业部上海市浦东新区下南路886号一层
71上海浦东新区东方路证券营业部上海市浦东新区东方路738号1307室
72浙江杭州新塘路证券营业部浙江省杭州市江干区新塘路47号、49号、65号 旺座中心1幢1201室
73宁波锦寓路证券营业部宁波市鄞州区锦寓路672号
74桐乡庆丰北路证券营业部浙江省桐乡庆丰北路1-7、1-8号一层
75绍兴新昌人民西路证券营业部绍兴市新昌县人民西路172号
76台州朝晖路证券营业部浙江省台州市朝晖路339号、341号
77福建福州华林路证券营业部福州市华林路201号华林大厦10层
78宁德福鼎天湖路证券营业部福建省宁德市福鼎市天湖路258号
79
江西南昌洪城路证券营业部南昌市洪城路778号星河国际21楼
80九江九龙街证券营业部九江市浔阳区九龙街步红花园东区 高住楼111-112号
81山东临沂通达路证券营业部山东省临沂市兰山区通达路36号 城建时代广场一楼
82济南泉城路证券营业部山东省济南市历下区省府前街东侧 红尚坊6号楼102、103
83湖南长沙湘府西路证券营业部长沙市天心区湘府西路31号 尚玺苑20栋104、610号
84
广东广州体育西路证券营业部广州市天河区体育西路 111-115单号10楼C2-D1
85深圳深南中路证券营业部深圳市福田区福田街道深南中路3003号北方大厦三楼(301)、四楼(418、419、422)
86汕头金砂路证券营业部广东省汕头市金砂路190号帝豪花园 1栋111、211号房复式
87深圳科园路证券营业部深圳市南山区粤海街道科园路1003号 软件产业基地2栋裙楼02层07号
88广西南宁竹溪大道证券营业部广西南宁市青秀区竹溪大道36号青湖中心2层
89重庆重庆较场口证券营业部重庆市渝中区较场口得意世界A座5楼
90重庆义学路证券营业部重庆市义学路2号第4层
91重庆青枫南路证券营业部重庆市渝北区青枫南路21号
92云南昆明人民西路证券营业部云南省昆明市人民西路207号 保利六合1号写字楼4层
93楚雄永安路证券营业部云南省楚雄彝族自治州楚雄市开发区永安路145号格瑞时代综合楼第1层3、4号
94丽江香格里大道证券营业部丽江市古城区香格里大道1261号
95陕西榆林定边献忠路证券营业部陕西省榆林市定边县新区献忠路荣泰小区6-7号
96西安西二环证券营业部西安市莲湖区西二环甲字一号 嘉天smart2号楼7号、8号商铺
97湖北武汉新华路证券营业部武汉市江汉区新华路139号凯盟大厦3楼310室
98河北保定复兴中路证券营业部河北省保定市莲池区复兴中路1531号 世纪华庭底商
99四川成都西一环路证券营业部四川省成都市武侯区一环路 西一段31号天朗锦邸附106-112号
100山西太原高新街证券营业部山西省太原市小店区高新街9号瑞杰科技中心B座一层西区、305室、306室

(四) 其他分支机构数量与分布情况

√适用 □不适用

截至报告期末,公司共设有分公司16家,具体如下:

名称地址设立时间营运资金 (万元)负责人联系电话
宁夏 分公司宁夏银川市民族北街 15号4-5楼2009年6月11日600张兴旭0951-6024716
深圳 分公司深圳市福田区福田街道 深南中路3003号北方大厦415、416、417、4212009年6月18日2000李铮0755-83279378
连云港分公司连云港市新浦区海连中路 国安商城一期二楼0-20#2012年4月25日500闻长兵0518-85510393
上海 分公司上海西藏南路1332号 5楼85032012年5月7日2100火星021-53188782
南通 分公司南通市姚港路10号2013年9月11日600瞿德林0513-85585578
盐城 分公司盐城市城南新区新都街道解放南路261号102、301室(CND)2013年9月13日500刘有锦0515-66660809
镇江 分公司镇江市中山东路288号-1号2013年9月16日600邵星0511-85248167
北京 分公司北京市朝阳区东三环南路 19号院1号楼-2至15层 101内甲段四层M08/M11/M15/M17/M102013年9月16日600焦健010-87820580
苏州 分公司苏州工业园区时代广场 23幢B座206室2013年9月17日600严子禹0512-62888776
无锡 分公司无锡市五爱北路97号金置广场四楼4-1至4-72013年9月23日500梅颖0510-82809808
云南 分公司云南省昆明市人民西路207号保利六合1号写字楼4层2013年9月23日600黄卫0871-65342316
常州 分公司常州市新北区太湖东路101号豪庭花园17-2商铺2013年9月25日500袁俊峰0519-69880909
重庆 分公司重庆市渝中区较场口 得意商厦88号A塔5-022013年9月26日500袁希平023-63798302
南京 分公司江苏省南京市大钟亭8号2016年2月19日2000王彤025-83613112
江西 分公司江西省南昌市西湖区洪城路778号星河国际2127、2128室2016年3月 9日2000邓燕娟0791-88555356
浙江 分公司浙江省杭州市江干区 旺座中心1幢1202室2018年4月2日600崔勤0571-86906786

注:江苏证监局于2019年12月18日下发《关于核准南京证券股份有限公司撤销无锡分公司的批复》(苏证监许可字〔2019〕33号),核准公司撤销无锡分公司。截至报告期末,撤销无锡分公司事项仍在办理过程中。

七、 其他相关资料

公司聘请的会计师事名称天衡会计师事务所(有限合伙)
务所(境内)办公地址南京市建邺区江东中路106号1907室
签字会计师姓名梁锋、邱平
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称东北证券股份有限公司
办公地址长春市生态大街6666号
签字的保荐代表人姓名袁志伟、张玉彪
持续督导的期间2019年12月17日-2020年12月31日

八、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元币种:人民币

主要会计数据2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
调整后调整前调整后调整前
营业收入2,201,777,265.631,233,927,907.561,233,927,907.5678.441,388,473,496.811,388,473,496.81
归属于母公司股东的净利润709,811,700.41231,780,216.69231,780,216.69206.24410,602,756.36410,602,756.36
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润710,797,751.09217,696,631.64217,696,631.64226.51406,744,610.60406,744,610.60
经营活动产生的现金流量净额972,557,930.40568,614,400.07568,614,400.0771.04-1,056,716,132.59-1,056,716,132.59
其他综合收益69,467,266.4742,047,019.2542,047,019.2565.21-44,599,511.72-44,599,511.72
2019年末2018年末本期末比上年同期末增减(%)2017年末
调整后调整前调整后调整前
资产总额36,058,606,742.7624,775,139,185.2024,775,139,185.2045.5423,501,546,945.8223,501,546,945.82
负债总额24,853,738,942.1814,072,870,413.8614,072,870,413.8676.6114,101,292,180.8214,101,292,180.82
归属于母公司股东的权益11,092,148,554.0110,593,413,669.2210,593,413,669.224.719,366,633,186.649,366,633,186.64
所有者权益总额11,204,867,800.5810,702,268,771.3410,702,268,771.344.709,400,254,765.009,400,254,765.00

(二) 主要财务指标

主要财务指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
调整后调整前调整后调整前
基本每股收益(元/股)0.220.070.09214.290.140.17
稀释每股收益(元/股)0.220.070.09214.290.140.17
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.220.070.08214.290.140.16
加权平均净资产收益率 (%)6.552.322.32增加4.23个百分点4.424.42
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)6.562.182.18增加4.38个百分点4.384.38

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司实施了资本公积转增股本,根据《企业会计准则第34号-每股收益》规定,追溯调整列报比较期每股收益。

(三) 母公司的净资本及风险控制指标

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本报告期末上年度末
净资本9,666,972,089.348,391,287,601.00
核心净资本8,476,972,089.348,391,287,601.00
净资产10,926,619,156.6310,536,655,011.90
各项风险资本准备之和2,227,558,555.091,993,195,810.19
风险覆盖率(%)433.97421.00
资本杠杆率(%)32.1946.14
流动性覆盖率(%)460.17519.41
净稳定资金率(%)150.27177.03
净资本/净资产(%)88.4779.64
净资本/负债(%)63.01110.75
净资产/负债(%)71.22139.07
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)5.664.44
自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)145.1894.18
融资(含融券)的金额/净资本(%)72.3973.23

九、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司

股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司

股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

十、 2019年分季度主要财务数据

单位:元币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入507,017,711.48495,387,268.14657,127,725.95542,244,560.06
归属于上市公司股东的净利润211,015,891.41172,839,008.77268,070,514.3757,886,285.86
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润211,250,434.15171,664,361.66267,186,922.4960,696,032.79
经营活动产生的现金流量净额2,888,599,086.22-1,195,380,387.83-1,580,171,379.50859,510,611.51

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十一、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目2019年金额附注(如适用)2018年金额2017年金额
非流动资产处置损益-247,572.76-946,506.25-495,206.86
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外11,099,225.0225,351,185.817,075,172.33
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益31,336.18-68,116.182,416,896.20
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11,269,657.20-4,072,551.43-2,713,608.60
少数股东权益影响额-630,306.43-1,738,095.91-1,332,387.95
所得税影响额30,924.51-4,442,330.99-1,092,719.36
合计-986,050.6814,083,585.053,858,145.76

十二、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
交易性金融资产2,605,536,669.472,244,755,402.49-360,781,266.98338,521,270.50
其他债权投资5,499,861,629.6912,578,607,111.277,078,745,481.58581,397,308.90
其他权益工具投资179,223,526.99145,509,727.26-33,713,799.73626,990.00
衍生金融工具04,718,137.424,718,137.42-8,537,384.69
合计8,284,621,826.1514,973,590,378.446,688,968,552.29912,008,184.71

十三、 其他

√适用 □不适用

根据中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》(2013年修订)规定,披露公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目的会计数据,具体如下:

单位:元币种:人民币

项目合并报表母公司报表
期末数(本年数)上期期末数 (上年数)增减(%)期末数(本年数)上期期末数 (上年数)增减(%)
一、资产负债表项目
货币资金9,124,168,189.745,679,446,044.7160.658,517,846,765.335,113,300,038.8866.58
融出资金4,939,745,176.333,666,522,434.0334.734,939,745,176.333,666,522,434.0334.73
衍生金融资产1,086,517.000.00不适用1,086,517.000.00不适用
存出保证金388,309,754.90352,518,422.1510.159,708,849.525,134,290.8889.10
应收利息0.00206,885,175.40-100.000.00204,381,591.89-100.00
交易性金融资产2,244,755,402.490.00不适用1,585,362,543.230.00不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产0.001,427,115,780.94-100.000.001,419,120,519.94-100.00
可供出售金融资产0.006,720,846,573.02-100.000.006,425,665,517.26-100.00
其他债权投资12,578,607,111.270.00不适用12,578,607,111.270.00不适用
其他权益工具投资145,509,727.260.00不适用145,509,727.260.00不适用
在建工程1,077,876.100.00不适用0.000.00不适用
递延所得税资产100,470,145.3158,436,238.9271.9397,839,073.1757,989,634.6368.72
资产总计36,058,606,742.7624,775,139,185.2045.5435,074,687,072.9024,052,419,180.1045.83
应付短期融资款1,659,999,273.57476,180,000.00248.611,659,999,273.57476,180,000.00248.61
衍生金融负债3,631,620.420.00不适用3,631,620.420.00不适用
卖出回购金融资产款8,916,507,406.734,932,270,000.0080.788,916,507,406.734,932,270,000.0080.78
代理买卖证券款9,391,320,107.006,372,852,921.4247.368,798,049,075.675,882,680,803.3349.56
代理承销证券款8,169,450.8319,884,196.00-58.918,169,450.8319,884,196.00-58.91
应付职工薪酬301,155,972.65165,753,924.2681.69284,846,231.98157,253,177.1581.14
应交税费81,915,425.9155,027,583.6348.8675,798,247.1853,627,544.6441.34
应付利息0.0048,827,083.66-100.000.0048,827,083.66-100.00
预计负债0.0031,336.18-100.000.0031,336.18-100.00
应付债券4,235,225,753.601,788,372,785.32136.824,235,225,753.601,788,372,785.32136.82
递延所得税负债93,786,367.6420,065,538.69367.4065,836,832.8419,043,262.03245.72
其他负债119,914,107.02155,435,271.70-22.8557,922,141.6099,791,954.13-41.96
负债合计24,853,738,942.1814,072,870,413.8676.6124,148,067,916.2713,515,764,168.2078.67
其他综合收益146,846,390.8731,679,031.94363.54146,846,390.8730,468,623.24381.96
所有者权益总额11,204,867,800.5810,702,268,771.344.7010,926,619,156.6310,536,655,011.903.70
二、利润表项目
营业收入2,201,777,265.631,233,927,907.5678.441,821,888,716.021,156,236,353.0657.57
利息净收入789,780,102.89371,655,693.65112.50766,455,670.95352,062,445.00117.70
其中:利息收入1,240,009,165.48699,042,403.5777.391,214,716,271.82673,952,929.5880.24
利息支出450,229,062.59327,386,709.9237.52448,260,600.87321,890,484.5839.26
手续费及佣金净收入1,000,965,906.08552,220,055.1681.26763,908,322.38493,795,863.9254.70
其中:经纪业务手续费净收入604,015,080.45366,751,891.5364.69390,335,651.43316,730,543.4423.24
投资银行业务手续费净收入301,637,134.64121,461,964.77148.34301,165,070.13121,816,622.02147.23
投资收益212,565,145.55310,654,758.37-31.58197,564,173.75316,982,417.82-37.67
其中:对联营企业和合营企业的投资收益23,359,298.753,523,193.30563.0125,799,491.653,103,302.05731.36
其他收益7,859,793.1323,878,986.63-67.087,656,971.2319,860,841.18-61.45
公允价值变动收益182,346,080.26-31,932,185.68不适用76,814,797.33-35,062,616.17不适用
汇兑收益582,528.041,521,878.91-61.72582,528.041,521,878.91-61.72
其他业务收入7,613,070.225,782,056.3431.678,846,740.836,982,056.2526.71
资产处置收益64,639.46146,664.18-55.9359,511.5193,466.15-36.33
营业支出1,247,359,529.97922,527,273.7735.211,019,165,755.11847,080,321.7520.32
业务及管理费1,189,115,928.14848,289,174.8240.18961,919,172.46773,324,772.9824.39
信用减值损失38,067,066.480.00不适用38,074,694.230.00不适用
资产减值损失0.0056,219,858.24-100.000.0056,053,891.65-100.00
营业利润954,417,735.66311,400,633.79206.49802,722,960.91309,156,031.31159.65
营业外支出12,479,143.557,600,503.2764.1912,476,039.667,289,711.3071.15
利润总额946,106,634.31307,785,659.11207.39792,797,414.44305,074,752.98159.87
所得税费用230,960,789.4572,103,021.42220.32191,756,454.0866,522,610.86188.26
净利润715,145,844.86235,682,637.69203.44601,040,960.36238,552,142.12151.95
归属于母公司股东的净利润709,811,700.41231,780,216.69206.24
少数股东损益5,334,144.453,902,421.0036.69
其他综合收益的税后净额69,467,266.4742,047,019.2565.2169,467,266.4639,745,814.4174.78
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额69,467,266.4742,047,019.2565.21
其他权益工具投资公允价值变动-25,310,780.630.00不适用-25,310,780.640.00不适用
权益法下可转损益的其他综合收益0.00-12,944,456.16不适用0.00-12,944,456.16不适用
可供出售金融资产公允价值变动损益0.0054,991,475.41-100.000.0052,690,270.57-100.00
其他债权投资公允价值变动70,905,468.240.00不适用70,905,468.240.00不适用
其他债权投资信用损失准备23,872,578.860.00不适用23,872,578.860.00不适用
综合收益总额784,613,111.33277,729,656.94182.51670,508,226.82278,297,956.53140.93
归属于母公司所有者的综合收益总额779,278,966.88273,827,235.94184.59
归属于少数股东的综合收益总额5,334,144.453,902,421.0036.69
基本每股收益0.220.07214.290.180.08125.00
稀释每股收益0.220.07214.290.180.08125.00
三、现金流量表项目
经营活动产生的现金流量净额972,557,930.40568,614,400.0771.041,035,601,351.06393,463,916.34163.20
投资活动产生的现金流量净额-190,415,457.67-307,965,208.17不适用-309,525,405.17-382,031,689.23不适用
筹资活动产生的现金流量净额3,068,756,591.84-557,447,766.80不适用3,095,699,471.95-349,348,858.87不适用
汇率变动对现金及现金等价物的影响582,528.041,521,878.91-61.72582,528.041,521,878.91-61.72
现金及现金等价物净增加额3,851,481,592.61-295,276,695.99不适用3,822,357,945.88-336,394,752.85不适用
期末现金及现金等价物余额11,693,039,910.117,841,558,317.5049.1211,108,702,337.297,286,344,391.4152.46

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)报告期内公司从事的主要业务及经营模式

公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪、自营、投资银行、资产管理、期货经纪、私募基金管理及另类投资等业务。公司开展证券经纪业务,并为客户提供融资融券、股票质押回购等信用交易业务服务。证券经纪业务主要是公司通过所属证券营业部接受客户委托代理客户买卖证券,是证券公司的一项传统业务,此外还包括代理销售金融产品、期货中间介绍、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务。公司通过提供相关服务,获得手续费、佣金等收入。信用交易业务主要是指公司向客户出借资金或出借证券并收取担保物,收取利息等收入,主要包括融资融券业务和股票质押式回购业务。

自营业务主要是公司以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券衍生品等金融产品的投资和交易,获取投资收益。

投资银行业务主要是为机构客户提供股票承销与保荐、债券发行与承销,上市公司资产重组、兼并收购、改制辅导及股权激励等财务顾问业务以及全国股转系统挂牌推荐、持续督导及并购重组、融资等服务,获得承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

资产管理业务主要是公司作为资产管理人,根据有关法律法规规定与客户签订资产管理合同,根据约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营,为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务,获取管理费、业绩报酬等收入。公司的资产管理业务主要包括集合资产管理业务、单一资产管理业务等。

公司控股子公司宁证期货为客户提供期货经纪、期货投资咨询和资产管理服务,并收取手续费、管理费等收入。宁证期货是经证监会批准成立的专业期货经营机构,是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所和上海国际能源交易中心的会员单位。公司全资子公司巨石创投按照中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》等规定开展私募投资基金业务,获得管理费、投资收益等收入。公司全资子公司蓝天投资按照中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》等规定开展另类投资业务,获得投资收益等收入。公司控股子公司宁夏股权交易中心开展股权托管、挂牌等业务,收取相关服务费用收入。

(二)报告期内公司所属行业的情况说明

证券行业是典型的周期性行业,行业经营与国内外宏观环境、监管政策及资本市场走势等因素高度相关。报告期内,国内外宏观环境复杂,一方面,中美贸易摩擦持续反复,全球经济维持弱势;另一方面,国内经济下行压力加大,宏观政策逆周期调节力度加强,注重发挥货币、财政和产业政策的协同效应,在此背景下,证券市场方面的改革创新与对外开放举措相继落地,证券行业获得了更为广阔的发展空间。受益于市场成交量回暖、权益市场上涨以及稳健偏宽松的货币政策环境,报告期内证券行业经营业绩明显改善,行业资产规模和资本实力持续壮大。根据中国证券业协会统计,截至2019年末,证券行业总资产7.26万亿元,较上年末增长16.10%;净资产2.02万亿元,较上年末增长6.96%;净资本1.62万亿元,较上年末增长3.01%。2019年度,行业合计实现营业收入3,604.83亿元,同比增加35.37%;实现净利润1,230.95亿元,同比大幅增加84.77%。

报告期内,公司坚持稳健规范经营,通过强化资源整合协同,努力提升综合金融服务能力,持续加强合规和风险管理,各项业务稳步推进,营业收入、净利润较上年同期增长明显。截至目前,公司已连续四年获得证券公司分类评价A类A级。

报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

详见本报告“第四节经营情况讨论与分析”二、(三)资产、负债情况分析”。

其中:境外资产0(单位:元币种:人民币),占总资产的比例为0%。

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

(一)综合性业务布局,强化协同发展

公司在夯实经纪业务良好发展基础的同时,积极推进各项业务协同发展,努力提升综合金融服务能力。公司先后投资设立巨石创投、宁夏股权交易中心、蓝天投资,收购宁证期货,参股富安达基金,形成了包括证券、期货、基金管理、另类投资、股权托管等在内的集团化综合性证券金融服务平台,能够以客户需求为导向,为客户提供全产业链的证券金融服务,对客户进行全周期的价值管理。

(二)区位竞争优势明显,积极优化布局

江苏是中国经济最活跃的省份之一,拥有众多优质的客户资源,投资需求旺盛,为公司提供了良好的外部环境和发展机遇。公司充分利用总部位于江苏的区位优势,精耕细作,强化业务拓展,并在此基础上战略性布局宁夏地区。截至报告期末,公司在江苏省设有49家证券营业部,占公司营业部总数的49%,在宁夏地区设有15家营业部,网点覆盖宁夏地区绝大部分地级市,公司在宁夏市场具有较强的竞争优势。公司利用经纪业务区域竞争优势,积极推动其他业务条线的发展。公司已形成以长三角地区为核心、以宁夏为中西部地区战略立足点,向全国拓展业务的区域布局。

(三)管理团队专业稳定,经营风格稳健规范

公司的中高层核心管理团队大都成长自公司相关业务领域,拥有较为丰富证券行业管理经验,认同公司的经营理念和企业文化,稳定性较高。经过近三十年的发展,公司形成了“正统、正规、正道”的企业文化和稳健的经营管理风格,自成立以来,保持着从未亏损、持续盈利、稳定回报的优秀经营业绩。

(四)合规风控体系完善,为公司发展奠定良好基础

公司建立并持续完善合规与风险管理组织体系和制度体系,积极推进合规和风险文化建设,通过严格落实合规和全面风险管理的各项工作要求,提升合规风控管理的主动性和有效性,并强化重点领域的风险管理,公司各类风险得到了较为有效的管控,为公司持续稳健发展奠定了良好的基础。根据中国证监会公布的证券公司分类结果,公司截至目前连续四年分类评价结果均为A类A级。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2019年,全球经济增速下行、外部环境不确定性增大,面对复杂的外部环境,我

国稳步实施积极的财政政策和稳健的货币政策,持续推进降杠杆、降成本、降风险,国民经济运行总体平稳。根据国家统计局核算数据,2019年我国国内生产总值99.09万亿元,按不变价格计算,比上年增长6.1%。受中美经贸关系反复、流动性及对经济基本面企稳预期转变等因素的影响,A股市场在年初快速上涨后呈现震荡走势。2019年,上证综指、深证综指全年分别上涨22.30%、35.89%。报告期内,全行业实现代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)787.63亿元,同比增长26.34%;证券承销与保荐业务净收入377.44亿元,同比增长46.04%;资产管理业务净收入275.16亿元,与上年基本持平;证券投资收益(含公允价值变动损益)1,221.60亿元,同比增长52.65%;利息净收入463.66亿元,同比增加115.80%;全行业实现净利润1,230.95亿元,较2018年增长84.77%。

报告期内,面对复杂的宏观环境,公司坚持“稳中求进、争先进位”的工作总要求和“提升绩效、深化服务、强化管理、稳中求进”的工作主基调,积极推进各项工作。一是推动各业务条线大力拓展业务空间,提高客户服务水平,全力以赴创收增效,努力实现高质量发展。公司2019年度营业收入、归属于母公司股东的净利润较上年分别增长78.44%、206.24%,投资银行业务净收入、资产管理业务净收入、融资业务利息收入等指标的行业排名均有所提升;二是持续加强合规风控工作,完善合规风控体系,积极落实相关监管要求,保证公司各项业务平稳有序开展;三是,不断强化人力、技术等中后台支撑,提升内部管理精细化水平,为业务发展提供有力保障。

二、报告期内主要经营情况

2019年,公司实现营业收入22.02亿元,同比增长78.44 %;实现归属于上市公司股东的净利润7.10亿元,同比增长206.24%。报告期末,公司总资产360.59亿元,同比增加45.54%,归属于上市公司股东的净资产110.92亿元,同比增长4.71%。

(一) 主营业务分析

利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入2,201,777,265.631,233,927,907.5678.44
营业成本1,247,359,529.97922,527,273.7735.21
管理费用1,189,115,928.14848,289,174.8240.18
经营活动产生的现金流量净额972,557,930.40568,614,400.0771.04
投资活动产生的现金流量净额-190,415,457.67-307,965,208.17不适用
筹资活动产生的现金流量净额3,068,756,591.84-557,447,766.80不适用

1. 收入和成本分析

√适用□不适用

报告期公司实现营业收入22.02亿元,同比增长 78.44%,主要是受市场回暖、公司加强业务开拓等因素影响。其中,证券经纪业务营业收入同比增长11.34%,证券投资业务营业收入同比增长309.44%,投资银行业务营业收入同比增长148.01%,资产管理业务营业收入同比增长29.72%,期货经纪业务营业收入同比增长211.51%。报告期公司营业成本12.47亿元,同比增长35.21%,其中,业务及管理费较上年增加3.41亿元,同比增长40.18%,是营业成本增长的主要因素。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
证券经纪业务1,028,300,825.51519,707,174.6149.4611.3415.99减少2.03个百分点
证券投资业务735,705,104.8590,167,960.2587.74309.44-8.22增加42.42个百分点
投资银行业务302,145,861.13141,986,830.9153.01148.0151.88增加29.75个百分点
资产管理业务72,396,159.3928,067,896.3761.2329.7218.08增加3.82个百分点
期货经纪业务238,238,941.93214,403,503.2510.00211.51236.51减少6.69个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
江苏地区1,865,517,240.64954,038,829.5248.8677.5827.96增加19.83个百分点
宁夏地区116,429,793.5867,094,889.2342.3717.810.14增加10.17个百分点
上海地区30,036,584.1424,136,571.8419.6424.263.4增加16.21个百分点
广东地区19,436,204.7723,169,552.45-19.2126.255.15增加23.92个百分点
云南地区15,700,435.7613,785,978.1412.1918.979.62增加7.48个百分点
北京地区108,061,474.69105,310,842.772.551,380.721,208.03增加12.87个百分点
其他地区53,342,162.7562,722,756.73-17.5957.5833.46增加21.25个百分点
分部间相互抵消-6,746,630.70-2,899,890.71不适用不适用不适用不适用

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

√适用 □不适用

1.1 证券经纪业务

报告期内,公司证券经纪业务实现营业收入10.28亿元,同比增长11.34%。

①经纪业务。2019年,证券市场行情转暖,市场交投活跃,沪深两市股票日均成

交金额5,165.75亿元,同比增长40.04%(数据来源:中国证券业协会),同时经纪业务佣金水平仍处于下降趋势。证券公司证券经纪业务收入较上年同期增长明显,2019年全行业实现代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)787.63亿元,同比增加

26.34%(数据来源:中国证券业协会)。报告期内,公司上线集中运营系统,通过完善业务流程和组织架构,加强分支机构培训和考核,着力提升客户服务能力和业务运营效率;强化营销体系建设,依托线下网点和金罗盘APP等网络平台,加强外部渠道拓展和对接,同时完善金融产品供给,满足客户差异化需求,通过积极推进线上线下营销,做大客户基础,优化客户结构;加大技术系统建设和优化力度,不断完善金罗盘APP等系统的功能和智能化水平,金罗盘APP用户数较上年末增长35.8%,月活用户及交易量占比等均有所上升,报告期内荣获多个奖项;拓展和优化网点布局,2019年新设5家分支机构,并完成9家分支机构的迁址工作。报告期内,公司经纪业务客户数量同比增长8.06%,代理股票基金交易量12,572.12亿元,同比增长35.82%,实现代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)3.78亿元,同比增长25.77%,行业排名51位。报告期内,公司代理买卖金融产品情况如下:

单位:元

类别本期数上期数
销售总金额销售总收入销售总金额销售总收入
基金1,476,031,972.9710,804,194.721,270,452,116.8413,672,410.87
其他19,211,321,645.45330,626.6822,368,127,683.841,294,193.13
合计20,687,353,618.4211,134,821.4023,638,579,800.6814,966,604.00

②信用交易业务。报告期末,沪深两市融资融券业务余额10,192.85亿元,较上年末增长34.88%,融资融券业务日均余额9,116.45亿元,与上年基本持平,全行业实现融资融券业务利息收入651.68亿元,同比减少3.04%;报告期内,证券公司对股票质押业务风险重视程度提升,股票质押业务规模维持下降趋势,同时随着市场行情转好,风险有所释放,截至报告期末证券公司自有资金融出规模为4,311.46亿元,较上年末减少30.25%,全行业实现股票质押回购业务利息收入351.88亿元,同比下降

24.07%(数据来源:WIND资讯、中国证券业协会)。报告期内,公司稳步拓展融资融券业务,优化业务系统和流程,开展精准营销,继续做大客户基础,同时强化合规风控等基础性工作;股票质押业务方面,严格落实监管要求,梳理和完善业务流程,对存在的不足及时进行整改,有针对性地强化各业务环节的风险防控,推动业务平稳发展。报告期末公司融资融券业务融出资金余额49.56亿元,较报告期初增长32.57%,

报告期融资融券业务实现利息收入3.39亿元,同比减少8.25%;报告期末公司股票质押业务规模20.45亿元,均为自有资金出资,较报告期初减少17.29%,平均履约保障比例为347.32%,报告期实现利息收入1.66亿元,同比增长22.76%。

1.2 证券投资业务

报告期内,国内外宏观环境不确定因素增多,中美贸易摩擦持续反复,国内经济下行压力增大,宏观政策逆周期调节力度加强。股票市场大幅波动,前期快速反弹后呈现震荡行情,截至2019年末,上证综指、深证综指全年累计上涨22.30%、35.89%。债券市场指数亦有所上涨,中债指数较上年末上涨0.65%,同时,受内外部因素影响,债券市场收益率震荡下行,债券市场违约呈现上升趋势。

报告期内,自营权益类及衍生品投资业务方面,公司加强重点行业、领域的研究调研,积极把握市场行情,坚持价值投资导向,加大对业绩确定性和成长性较强行业资产的配置,并通过波段操作获取绝对收益,同时加强量化研究,通过衍生品工具构建量化多策略投资体系,探索自营业务盈利的新模式;报告期内,为拓宽自有资金投资领域,延伸投资业务链条,提升自有资金使用效率和收益水平,同时为公司相关业务开展提供支持平台,公司新设全资子公司蓝天投资,从事另类投资业务。蓝天投资建立健全相关制度、流程和组织架构,并作为战略投资者跟投了公司保荐的科创板项目,报告期内实现营业收入1.08亿元,主要是持有的交易性金融资产公允价值变动损益;固定收益类投资方面,公司加强流动性管理,对宏观和市场环境进行合理研判,把握市场阶段性机会,及时调整持仓规模,优化持仓结构,在严控风险的前提下提升中高等级信用债比例,取得了较好收益。报告期内,公司证券投资业务实现营业收入

7.36亿元,同比增长309.44%。

1.3 投资银行业务

2019年,随着资本市场改革进一步深化,科创板试点注册制正式推行,投行业务获得了新的发展机遇。A股市场2019年股权融资总额1.53万亿元,同比增长26.57%,其中,IPO募集资金2,532.48亿元,同比大幅增长83.76%;债券市场发行量稳中有升,全年共发行各类债券45.19万亿元,同比增长3.06%(数据来源:WIND资讯)。

报告期内,公司加强投行团队建设,深化投行部门与分支机构、子公司及公司相关部门的业务协同,整合内外部资源,积极发挥生物医药、汽车零部件、先进制造等行业的服务优势,努力提升客户综合金融服务能力;加强与外部渠道和机构的对接和

合作,深入挖掘南京市及江苏省内外业务资源;积极把握科创板战略机遇,公司保荐的南微医学成为全国首批、南京市首家登陆科创板的上市企业。报告期内,股权融资方面,公司完成1单科创板IPO项目,项目募集资金17.49亿元;完成1单非公开发行项目,项目融资金额2.72亿元,1单配股项目成功过会;完成1单重大资产重组项目。根据中国证券业协会统计数据,公司股票主承销家数和金额行业排名分别为48位和37位。债权融资方面,公司主承销(联席/牵头主承销)各类债券18只,其中扬子国投债是全国首单国家级新区优质主体债、江苏省首单市级优质主体债,靖江农商行债是江苏首只双创金融债。新三板业务方面,推荐1家挂牌,完成3个定增项目。报告期内,公司投资银行业务实现营业收入3.02亿元,同比增长148.01%。

1.4资产管理业务

报告期内,资管新规及配套规则的逐步落地,资产管理业务去通道化持续推进,券商资产管理业务继续回归主动管理本源,业务规模延续下滑趋势,同时随着银行理财子公司逐步获批和开业,行业竞争趋于激烈。截至2019年末,证券行业资产管理业务受托资金12.29万亿元,较上年末下降12.91%,2019年证券公司实现资产管理业务净收入275.16亿元,与上年基本持平(数据来源:中国证券业协会)。报告期内,公司认真落实资管业务监管规定,调整优化存量业务,加强产品创设,提升主动投资管理能力,完善业务制度和系统,强化合规管理和风险防控,业务开展稳步推进。报告期内新运作集合资管计划2只、单一资管计划3只。截至报告期末,公司资产管理业务总规模267.05亿元(母公司口径),同比下降22.92%,其中集合资管产品规模3.14亿元,单一资管产品规模263.91亿元,较上年末分别下降6.55%和23.08%。报告期内,受益于较好的投资业绩,公司资产管理业务营业收入同比有所增长,2019年度实现营业收入7,239.62万元,同比增长29.72%。

1.5 期货经纪业务

2019年全国期货市场累计成交量为39.62亿手,累计成交额290.61万亿元,同比分别增长30.81%和37.85%(数据来源:中国期货业协会)。报告期内,宁证期货把握市场机遇,积极开展营销活动,做大总量;推进运营体制改革,优化组织架构,强化业务协同,相关业务指标同比取得明显增长。报告期末客户数量较上年末增长

43.99%,报告期内代理交易额1.17万亿元,同比增长74.47%,期货经纪业务实现营业收入2.38亿元,同比增长211.51%。

2. 费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期数上年同期数增减比例(%)说明
税金及附加20,176,535.3518,018,240.7111.98主要为城市维护建设税及教育费附加增加
业务及管理费1,189,115,928.14848,289,174.8240.18主要为职工薪酬及宁证期货佣金增加
信用减值损失38,067,066.48-不适用主要是本期计提其他债权投资减值
资产减值损失-56,219,858.24-100.00本期公司实施新金融工具会计准则并根据财会〔2018〕36号文调整报表格式
合计1,247,359,529.97922,527,273.7735.21-

3. 研发投入

研发投入情况表

□适用 √不适用

情况说明

□适用√不适用

4. 现金流

√适用 □不适用

报告期公司现金及现金等价物净增加额为38.51亿元。

(1)经营活动现金净流入9.73亿元,其中:现金流入107.22亿元,占现金流入总额的61.99%,主要是回购业务资金净增加额46.03亿元,代理买卖证券收到的现金净额30.18亿元,收取利息、手续费及佣金的现金23.60亿元,处置交易性金融资产净增加额7亿元;现金流出97.50亿元,占现金流出总额的72.51%,主要是购买其他债权投资净增加额67.44亿元,融出资金净增加额12.18亿元。经营活动现金流量净额同比变动主要原因是回购业务资金净增加额同比增加20.65亿元,代理买卖证券相关的现金流由上年的净流出6.79亿元变为净流入30.18 亿元。

(2)投资活动现金净流出1.90亿元,其中:现金流入0.09亿元,占现金流入总额的0.05%,主要是收回投资收到的现金0.09亿元;现金流出2.00亿元,占现金流出总额的1.49%,主要是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1.20亿元,投资支付的现金0.80亿元。投资活动现金流量净额同比变动主要原因是:投资支付的现金同比减少0.69亿元,购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付现金同比减少0.39亿元。

(3)筹资活动现金净流入30.69亿元,其中:现金流入65.66亿元,占现金流入

总额的37.96%,主要是发行债券收到的现金65.66亿元;现金流出34.97亿元,占现金流出总额的26.01%,主要是偿还债务支付的现金30.24亿元。筹资活动现金流量净额同比变动主要原因是:发行债券收到的现金同比增加44.11亿元。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
货币资金9,124,168,189.7425.305,679,446,044.7122.9260.65客户资金存款增加
结算备付金2,568,871,720.377.122,162,112,272.798.7318.81
融出资金4,939,745,176.3313.703,666,522,434.0314.8034.73受市场行情影响,两融业务规模上升
衍生金融资产1,086,517.000.000.000.00不适用期末持有的股票期权公允价值
存出保证金388,309,754.901.08352,518,422.151.4210.15
应收款项6,469,457.020.027,553,630.310.03-14.35
应收利息0.000.00206,885,175.400.84-100.00实施新金融工具会计准则及根据财政部财会〔2018〕36号文变更财务报表格式影响
买入返售金融资产2,397,859,092.816.653,024,041,890.7612.21-20.71
交易性金融资产2,244,755,402.496.230.000.00不适用实施新金融工具会计准则影响
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产0.000.001,427,115,780.945.76-100.00实施新金融工具会计准则影响
可供出售金融资产0.000.006,720,846,573.0227.13-100.00实施新金融工具会计准则影响
其他债权投资12,578,607,111.2734.880.000.00不适用实施新金融工具会计准则影响
其他权益工具投资145,509,727.260.400.000.00不适用实施新金融工具会计准则影响
长期股权投资476,730,186.211.32382,603,733.451.5424.60
固定资产943,387,907.702.62960,273,406.723.88-1.76
在建工程1,077,876.100.000.000.00不适用期货业务运行系统机房建设项目
无形资产22,096,603.900.0626,847,601.150.11-17.70
商誉5,845,161.390.025,845,161.390.020.00
递延所得税资产100,470,145.310.2858,436,238.920.2471.93待支付的薪酬、资产减值准备等可抵扣暂时性差异增加
其他资产113,616,712.960.3294,090,819.460.3820.75
应付短期融资款1,659,999,273.574.60476,180,000.001.92248.61短期收益凭证余额增加
衍生金融负债3,631,620.420.010.000.00不适用期末持有的股票期权公允价值
卖出回购金融资产款8,916,507,406.7324.734,932,270,000.0019.9180.78业务规模上升
代理买卖证券款9,391,320,107.0026.046,372,852,921.4225.7247.36客户资金增加
代理承销证券款8,169,450.830.0219,884,196.000.08-58.91承销结算款减少
应付职工薪酬301,155,972.650.84165,753,924.260.6781.69计提年度奖金
应交税费81,915,425.910.2355,027,583.630.2248.86应交增值税和个人所得税上升
应付款项42,113,456.810.1238,169,773.000.1510.33
应付利息0.000.0048,827,083.660.20-100.00实施新金融工具会计准则及根据财政部财会〔2018〕36号文变更财务报表格式影响
预计负债0.000.0031,336.180.00-100.00上 期 诉讼案件本期结案
应付债券4,235,225,753.6011.751,788,372,785.327.22136.82报告期发行次级债和长期收益凭证
递延所得税负债93,786,367.640.2620,065,538.690.08367.40其他债权投资与交易性金融资产期末公允价值上升
其他负债119,914,107.020.33155,435,271.700.63-22.85

其他说明

报告期内,公司保持良好的流动性。公司对发生减值迹象的资产计提了减值准备,使公司经营更加稳健,资产质量保持优良。

报告期末,公司资产总额360.59亿元,较上年末增加112.83亿元,增长45.54%。主要是,货币资金期末余额较上年末增加34.45亿元,结算备付金期末余额较上年末增加4.07亿元,融出资金期末余额较上年末增加12.73亿元,以公允价值计量的各项金融资产期末余额合计较上年末增加68.22亿元。扣除代理买卖证券款后,公司报告期末自有资产总额266.67亿元,较上年末增加82.65亿元,增长44.91%。报告期末,公司以公允价值计量的各项金融资产合计占总资产比重为41.52%,货币资金、结算备付金和存出保证金占总资产比重为33.50%,融出资金、买入返售金融资产占总资产比重为20.35%,固定资产、无形资产、在建工程占总资产比重为2.68%,长期股权投资占总资产比重为1.32%,其他资产项目占总资产比重为0.63%。

报告期末,公司负债总额248.54亿元,较上年末增加107.81亿元,增长76.61%。其中,应付短期融资款较上年末增加11.84亿元,卖出回购金融资产款较上年末增加

39.84亿元,代理买卖证券款较上年末增加30.18亿元,应付债券较上年末增加24.47亿元。扣除代理买卖证券款后,公司自有负债总额为154.62亿元,较上年末增加77.62

亿元,增长100.81%。报告期末,公司代理买卖证券款占负债总额比重为37.79%,卖出回购金融资产款占负债总额比重为35.88%,应付债券、应付短期融资款占负债总额比重为23.72%,应付职工薪酬、应交税费等其他项目占负债总额比重为2.62%。公司报告期末资产负债率(扣除代理买卖证券款)57.98%,较上年末增加16.14个百分点,公司偿债能力较强,流动性风险可控,具备持续经营的稳定性及安全性。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

报告期内,主要资产受限情况请详见本报告“第十一节财务报告”之“七、74、所有权或使用权受到限制的资产”中的相关内容。

3. 其他说明

√适用 □不适用

(1)长短期负债结构。报告期末,公司自有负债154.62亿元,其中,长期负债

44.49亿元,占自有负债比重28.77%,主要包括公司债18.31亿元,占比11.84%;次级债16.96亿元,占比10.97%;长期收益凭证7.08亿元,占比为4.58%。短期负债

110.13亿元,占自有负债比重71.23%,主要包括卖出回购金融资产款为89.17亿元,占比57.67%;短期收益凭证16.60亿元,占比10.74%;应付职工薪酬3.01亿元,占比1.95%。

(2)融资渠道。公司具有多元化的资金筹措渠道和较强的融资能力。公司的融资工具主要包括股权融资和债务融资。公司可根据业务经营需求,采取股权融资,或通过同业拆借、债券回购、转融资、融资融券收益权转让、发行债券、短期融资券、收益凭证等债务融资工具筹措资金。

(3)维持流动性水平的管理措施。公司建立了流动性风险管理制度体系,明确了相关部门的职责及协同机制,严格执行流动性风险识别、计量、监测、控制等管理措施,具体措施包括:对自有资金实行集中统一管理;在考虑业务资金实际使用的基础上,进行现金流测算分析,对日、周、月大额资金需求实行预报制度;开展流动性风险监管指标的监测分析、压力测试,监测流动性风险限额执行情况,定期分析公司资产负债情况及资金使用状况,强化对流动性风险的预判效率,合理制定融资计划;制定流动性风险应急方案并开展应急演练,加强流动性风险的防范和处置。

(4)或有事项对公司财务状况的影响。报告期末,公司或有事项主要因未决诉

讼仲裁形成,相关事项对公司财务状况的影响较小。

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

详见本报告第三节及第四节中关于经营情况讨论与分析的相关内容。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期末,公司长期股权投资4.77亿元,较上年末增加0.94亿元,增长24.60%,主要是对联营企业投资及投资收益的增加。详见本报告“第十一节财务报告”之“七、

16、长期股权投资”。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

1.1 2019年3月25日,公司第二届董事会第二十一次会议审议通过《关于设立类投资子公司的议案》,同意公司以自有资金全资设立另类投资子公司,注册资本不超过5亿元。公司于2019年6月完成另类投资子公司蓝天投资的设立事宜,首期出资2亿元。报告期内经营情况详见本节“二、报告期内主要经营情况”之“(七)主要控股参股公司分析”。

1.2 公司子公司巨石创投于报告期内投资设立南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期(有限合伙)、如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙),具体出资情况如下:

单位:元

被投资企业名称出资额持股比例期末账面价值报告期投资收益
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期(有限合伙)60,000,000.0020%58,239,767.21-1,760,232.79
如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙)20,000,000.0020%19,608,631.71-391,368.29

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

具体内容详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”之“十二、采用公允价值计量的项目”、“第十一节财务报告”之“七、6、衍生金融工具,12、交易性金融资产,

14、其他债权投资,15、其他权益工具投资”。

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

1、宁证期货,系公司控股子公司,注册资本30,000万元,公司持有其79.60%股权。宁证期货主要经营商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询及资产管理业务。截至报告期末,宁证期货总资产109,672.41万元,净资产40,144.95万元;2019年实现营业收入24,334.72万元,净利润2,206.55万元。

2、巨石创投,系公司全资子公司,注册资本30,000万元。巨石创投经营私募基金管理业务。截至报告期末,巨石创投总资产32,883.02万元,净资产32,250.30万元;2019年实现营业收入2,681.47万元,净利润1,216.34万元。

3、宁夏股权交易中心,系公司控股子公司,注册资本6,000万元,公司持有其51%股权。宁夏股权交易中心主要经营股权托管、挂牌等业务。截至报告期末,宁夏股权交易中心总资产7,341.66万元,净资产6,285.40万元;2019年实现营业收入574.16万元,净利润169.96万元。

4、蓝天投资,系公司报告期内新设的全资子公司,注册资本50,000万元。截至报告期末,蓝天投资总资产30,689.51万元,净资产27,968.79万元;2019年实现营业收入10,813.66万元,均为主营业务收入,实现主营业务利润10,625.13万元,净利润7,968.79万元。

5、富安达基金,系公司参股公司,注册资本81,800万元,公司持有其49%股权。富安达基金主要经营基金管理业务。截至报告期末,富安达基金总资产86,974.71万元,净资产77,745.34万元;2019年实现营业收入18,593.77万元,净利润5,265.20万元。

(八) 公司控制的结构化主体情况

√适用 □不适用

截至报告期末纳入公司合并报表范围的结构化主体共1个,即宝通2号集合资金信托计划。结构化主体合并情况详见本报告“第十一节 财务报告”之“九、合并范围的变更”,公司控制的结构化主体情况详见本报告“第十一节 财务报告”之“十、

在其他主体中的权益”。

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1、行业格局方面。2019年,资本市场的地位上升到前所未有的高度,改革创新与对外开放举措不断落地,证券行业迎来广阔的发展空间。一是资本市场改革持续深化,设立科创板并试点注册制、全面启动新三板改革、松绑股指期货交易、扩容期权交易品种、放松并购重组政策、修订《证券法》等,行业制度环境不断优化;二是行业对外开放程度进一步提高,包括取消证券公司外资持股比例限制、批准设立外资控股券商等举措,在加剧市场竞争的同时也有望带来鲇鱼效应,激发市场活力与发展潜能;三是行业集中度进一步上升,监管表态打造航母级券商,支持行业做优做强,同时证券公司股权管理规定落地,引导券商差异化经营,行业分化整合提速、马太效应进一步凸显;四是行业积极补充资本、推动业务转型升级,券商通过上市、定增、配股多途径补充资本,行业资本实力稳中有升,经纪业务财富管理转型、资管业务去通道加速推进,业务模式不断优化升级;五是行业经营业绩改善明显,受益于市场成交量回暖、权益市场上涨、稳健偏宽松的货币政策以及科创板开板等政策红利,2019年证券行业营收、利润双双增长。

2、行业发展趋势方面。展望未来,证券行业面临的机遇与挑战并存。一是资本市场改革持续深化,证券行业将在服务实体经济、助力经济高质量发展方面发挥更大的作用,券商有望迎来更多发展机遇;二是证券行业对外开放进程加速推进,在引进先进经营管理经验、提高国际化程度的同时,行业竞争加剧;三是随着行业并购整合速度加快,业务开展对券商的专业能力提出了更高的要求,预计未来行业集中度将进一步上升,马太效应更为凸显,行业内部分化在所难免;四是随着公募基金投资顾问业务试点的开展,未来财富管理将从以销售为导向的卖方投顾向买方投顾转变,给证券行业发展带来机遇。同时,当前银行理财子公司相继落地、互联网平台进军财富管理业、外资积极布局国内资本市场,意味着财富管理行业的竞争愈发激烈,证券行业面临的竞争格局将会重塑。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司坚持把握新时代机遇,努力探寻高质量发展的路径,努力走出一条特色化、

可持续的创新发展之路。结合自身特点和现阶段发展情况,公司明确了建设成为“国内一流的现代投资银行”的战略目标,提出了当前阶段“转型”和“突破”的核心发展思路,即严格贯彻监管要求,积极推进渠道、产品、服务和运营模式的转型,推动大零售业务、大投行业务、投资业务和资产管理业务开展,深入稳妥探索实施各项改革创新工作,推动公司加快构建“集团化、国际化、信息化”发展新格局,不断增强市场竞争力、抗风险能力和可持续发展能力。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1、大零售业务。在巩固现有通道业务的同时,强化财富管理服务能力,发掘业务机会,增强客户黏性。加强对零售客户的细分,执行有针对性的营销和服务策略;围绕客户需求,整合经纪、信用交易、资产管理、基金、期货等综合金融服务能力,为客户提供满足其不同风险偏好、期限要求、投资习惯以及适应不同市场环境的金融产品、服务选择;以统一账户体系为基础,建设面向零售客户的个性化、智能化在线综合金融服务平台,以及高净值客户辅助服务平台和培育挖掘平台,实现线上线下协同的财富管理模式。

2、大投行业务。继续推进业务模式转型,加强内外部业务协同,打造全业务链综合服务体系,提高承揽承做能力,努力提升利润贡献度。加强“深耕南京,拓展江苏,面向全国”的市场渠道建设,力争在重点行业做出特色。深入挖掘客户价值,着力开发具有一定竞争优势和发展潜力的中小企业客户;进一步完善服务布局,积极拓展上市公司再融资、并购重组、股权激励等业务;把握科创板战略机遇,利用保荐首批科创板企业的优势,积极开拓相关业务,拓展新的利润增长点。

3、投资业务。继续秉承价值及成长双轨并行的投资理念,力求获得长期稳健回报。通过大类资产配置,构建中低风险的投资组合,开展稳健型的自营投资。灵活调整资产配置,结合波段交易,加大对新盈利模式及策略品种的研究,培养和提升投资核心能力,逐步形成“趋势投资”与“量化投资”相结合的自营投资组合,提高获取绝对收益的能力。同时精选优质客户,提高新三板做市业务的盈利水平。

4、资产管理业务。提高主动管理能力,拓展主动管理业务,加强产品及业务创新,为高净值客户、机构客户提供专业化资产管理服务。充分利用综合金融服务优势、

调动发挥内部协同效应,强化与主要机构客户、同业客户的多元化合作,拓展客户资源,做大管理规模。针对客户在风险、收益、流动性等方面的不同需求,进行产品创新,完备产品线。引进专业人才,完善组织架构与机制,提高团队投资管理、风险管理、运营管理的能力,强化业务特色和竞争实力。

5、强化合规与风险管理。紧跟监管政策和要求,持续加强制度体系建设,完善合规管理流程。加大合规检查和稽核审计力度,做好合规风险事项的事前事中把控,加强员工执业行为监测与信息隔离,强化内部审计,加强对合规管理和审计结果的运用,形成全方位的合规管理高压态势。加强员工合规培训,积极营造合规文化氛围。认真落实全面风险管理要求,加强风控系统建设,提升全面风险管理能力。合理确定风控指标体系,加强流动性风险管理与监测,做好压力测试和各项指标的动态评估与分析,确保各项风险指标持续达标,保证公司流动性安全。继续加强对重点业务的风险管控,加强质控体系建设,强化对子公司经营风险的管理,确保各类风险可测可控。

6、继续推进和深化管理机制改革。进一步优化组织架构,强化目标考核。加强人才队伍建设,推进职业经理人制度改革,完善考核约束和激励机制,激发干部员工干事创业的热情和活力。注重金融科技的引领作用,围绕客户需求和业务需要,提高金融科技规划的前瞻性,切实提高信息技术投入水平、专业人才规模和技术创新实力,进一步推动从技术支撑向驱动业务的转变。

(四) 可能面对的风险(包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况)

√适用 □不适用

1、落实全面风险管理的相关情况

公司高度重视全面风险管理工作,积极按照外部要求和公司实际情况,建立与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。公司按照全面性、审慎性、有效性、独立性、适时性原则推进全面风险管理工作。全面风险管理覆盖公司各部门、分支机构及子公司,覆盖所有风险类型,贯穿决策、执行和监督全过程。

根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》及中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》对全面风险管理的要求,公司构建了董事会及其下设的合规与风险管理委员会、总裁室及其下设的风险控制委员会、首席风险官、各相关后台管理

部门、风控合规专员、子公司及其风险管理负责人组成的五个层级较为完善的全面风险管理组织架构,明确了各类风险的管理责任分工和职责边界,保障了公司风险管理体系有效运行。公司建立了以净资本为核心的风险控制指标体系,采用压力测试等方法对风险进行计量,稳健配置资产,规范业务流程,全面加强对各类风险的事前防范、事中监控和事后控制管理。

2、公司可能面对的风险及应对措施

按照关联性和重要性原则,公司面临的风险因素主要包括政策性风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等方面,具体如下:

(1)政策性风险分析及其对策

政策性风险指因国家宏观调控措施、证券行业相关法律法规、监管政策等发生变化,对公司业务经营产生的不利影响。国家宏观调控措施对证券市场影响较大,宏观政策、利率、汇率的变动及调整力度与金融市场的走势密切相关,直接影响公司的经营状况;同时,证券监管部门出台的监管政策也会对公司的业务经营产生影响。若公司违反行业监管要求,可能会受到监管部门行政处罚或被采取行政监管措施。公司主要采取健全公司治理、强化合规管理等措施来控制政策性风险。

1.1健全公司治理,建立科学、规范、有效的决策机制。良好、完善的公司治理是确保公司获得政策支持,定位准确、实现自身可持续发展的关键。公司按照职责明确、有效制衡、科学管理的原则,建立了规范、高效的股东大会、董事会、监事会及经营管理层决策程序,公司治理结构合法合规,确保公司及时全面贯彻执行法律法规和行业监管政策,以最大程度控制政策性风险。

1.2完善合规风控管理体系,加强合规风控管理力度。公司重点落实中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》等监管要求,建立了较为完整的合规、风险管理组织体系和制度体系,通过合规总监、首席风险官、合规管理部、风险管理部、风控合规专员等从组织上确保公司合规风控文化的建立和各项管理制度、措施的落实;通过不断健全和完善各业务、各风险类别的管理制度,强化风险识别和流程控制,从制度上确保各项业务合规开展,风险可测可控可承受。

(2)市场风险分析及其对策

公司面临的市场风险是指公司因证券价格、利率、商品价格、汇率等变动而导致

所持有的金融资产产生损失的风险。公司的市场风险主要源于权益类投资、非权益类投资、衍生品投资等,主要集中于公司投资管理总部、固定收益总部、资产管理总部和金融衍生品部等业务部门。公司主要从风险评估、投资决策、流程控制、实时监控等四个方面来控制公司的市场风险。

2.1风险评估。公司采取量化分析和压力测试等方式,定期或不定期对公司的业务规模、市场风险承受能力进行测试,确保公司在风险可控的情况下开展相应业务。公司对投资组合资产风险状况进行计量分析,通过VaR分析、波动率分析、Beta分析、跟踪误差分析等对投资组合风险进行评估和监测,确保各项投资市场风险可测可控。

2.2投资决策。公司分别设立证券投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和资产管理业务投资决策委员会,各投资决策委员会对公司总裁室负责,负责制定公司业务投资策略,确定证券投资持仓比例及资产配置方案等。

2.3流程控制。公司采取规模控制、授权管理和止盈止损控制,设定总的风险容忍度、风险限额等措施来控制市场风险。董事会根据风险评估的结果确定自营、固定收益等业务的年度投资规模、风险容忍度和风险限额,确保在风险可承受的范围内开展业务;在董事会确定的投资规模内,对投资决策委员会、投资业务部门按照投资规模、投资范围分级授权,在投资策略、具体投资品种的决策方面相分离,确保业务各环节的有效制衡;通过止盈止损控制单项投资的风险,避免单项投资亏损过大情况的出现。

2.4实时监控。公司通过市场风险管理系统对各业务的投资组合进行风险监控,包括容忍度及限额管理、投资运作风险监控、投资操作流程监测以及各种投资比例的监控等。

(3)信用风险分析及其对策

信用风险是指因借款人或交易对手无法履约或信用等级下降、履约能力下降而给公司带来损失的风险。公司的信用风险主要来自融资融券类业务、股票质押回购交易、固定收益类自营投资业务、合同履行等方面。公司主要采取加强客户征信管理和前期尽职调查、强化发行人信用评估、实施交易对手限额管理、严格执行合同审批流程管理、利用信用风险监控系统等方式控制信用风险。

3.1融资融券业务中,在加强客户征信管理的同时建立了单一客户授信额度、单

一担保证券规模等业务信用风险限额,以及逆周期对客户融资保证金比例和担保证券折算率的动态调整机制,确保融资融券业务的稳健开展。

3.2股票质押回购交易业务中,公司强化前期尽职调查,形成全面的项目可行性分析报告、尽职调查报告;制定标准化的业务交易协议,明确交易双方的权利义务以及违约处理措施;建立对单一客户、单一证券交易规模的控制,对客户资信、担保品等进行审慎评估并动态管理,落实盯市和担保品追加机制,规避信用风险。

3.3固定收益类自营投资业务中,审慎选择资本实力强,盈利状况好,管理和运作规范、信用良好的交易对手进行交易,并对不同交易对手实施限额管理,减少不良交易对手产生的风险;对债券的发行人及其担保人的资产实力进行分析,跟踪研究发行人的偿债能力,规避兑付风险。

3.4公司在合同订立的过程中严格贯彻公司的有关制度,实行分级审批,加强法律和合规审核,防止欺诈或不公平条款产生的合同风险。

3.5公司利用信用风险管理系统对客户授信进行管理,对业务规模及客户维持担保比例、集中度、合约到期时间等指标进行监控,对债券标的进行内部评级,跟踪标的债券、发行人以及上市公司的负面舆情,并通过系统对信用风险的违约率、违约损失率、违约风险敞口等指标进行计量和分析。

(4)流动性风险分析及其对策

流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司的流动性风险主要来自资产变现困难、交易对手延期支付或违约,以及市场风险、信用风险、声誉风险等类别风险向流动性风险的转化等。公司主要通过建立风控指标动态监控和压力测试机制、健全财务资金管理制度、拓展多元化融资渠道等措施控制流动性风险。

4.1建立健全以净资本为核心的风险控制指标预警机制,严格按照风险控制指标规定比例开展有关业务,并设定了更为严格的公司预警指标,对达到公司预警指标的投资及时跟踪和处置。

4.2通过风险指标动态监控系统,实时监控和防范公司流动性风险,并定期开展流动性风险的压力测试,确保公司流动性指标的充裕。

4.3建立健全财务管理和资金管理相关制度,实行全面预算管理,健全财务指标考核体系;严格执行资金调拨、资金运用的授权审批制度,加强资金筹集的计划管理;

开展资金缺口管理,通过测算资金流量缺口,有效管理支付风险。

4.4拓展多元化的融资渠道,避免由于融资渠道过于集中或融资方式过于单一而导致筹资困难。

(5)操作风险分析及其对策

操作风险是指由于公司制度、流程存在欠缺或未得到有效贯彻而导致业务差错,以及公司员工、技术系统故障或其他外部事件等对公司造成的风险。公司主要通过建立制度流程管理、健全授权管理机制、加强人员管理、完善系统管理等措施控制操作风险。

5.1制定制度并完善业务流程。公司建立并完善各项业务制度、操作流程和对应的业务表单,明确各业务的操作规范。对重大操作风险点,各业务部门事先建立应急预案和风险处置流程。

5.2建立健全授权管理机制。制定授权管理制度,明确授权的范围、方式、权限、时效和责任,并建立相应的授权反馈和修正机制,确保授权管理的有效落实。

5.3明确部门岗位职责和权限、强化培训、优化考核机制,加强人员管理。公司依据重要部门、关键岗位之间分离、制衡及相互监督的原则,明确界定部门、人员工作岗位职责和权限以及系统的权限管理,确保覆盖业务操作的各个环节;通过加强人员培训,提高员工素质、减少操作差错、加强合规风控意识、防范道德风险;同时强化绩效考核机制,提高员工责任心,降低操作风险。

5.4公司建立操作风险管理系统,收集操作风险数据,识别重点业务的操作风险点,形成操作风险预警机制;建立应急预案和定期演练机制,在信息系统发生故障时,尽可能地降低负面影响,减少实际损失。

3、合规风控、信息技术投入情况

公司高度重视合规风控工作,通过增加合规风控信息技术投入和人力资源投入,完善合规与风险管理体系,努力提升合规与全面风险管理水平,为公司稳健规范发展奠定基础。报告期内,公司在合规风控方面的投入金额为5,043万元,占公司前一年度公司营业收入的4.36%。公司不断加大信息技术投入,强化和提升信息系统运维和保障能力,为业务开展保驾护航。报告期内,公司在信息技术方面的投入金额为10,941.78万元,占公司前一年度营业收入的9.46%。

(五) 其他

√适用 □不适用

1、动态风险控制指标监控和资本补足机制建立情况

公司严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》等规定做好风险控制指标动态评估和分析工作,公司风险管理部门负责监测与报告公司各业务风控指标运行情况,按照监管要求及时上报风险控制指标监管报表及各项报告。报告期内,公司净资本等主要风险控制指标持续符合监管标准,未发生触及监管标准的情况。报告期内,公司严格按照《证券公司压力测试指引》要求,开展了年度综合压力测试、证券公司及其子公司统一情景风险压力测试、反向压力测试工作,按规定就利润分配、重大对外投资、科创板主承销项目等事项开展专项压力测试,并开展日常测算流动性和净稳压力测试等,确保了公司各项业务开展和各项风控指标的合规。公司按照《证券公司资本补充指引》建立了净资本补足机制,对净资本及相关风控指标进行持续监控。当公司流动性资金不足时,公司将启动相应的资本补充机制,通过发行收益凭证、短期融资券、次级债以及股权融资等方式,提升公司资本实力,确保相关风控指标的持续达标。

2、账户规范管理情况

公司严格执行账户规范管理的相关监管规定,制定了相关制度流程,明确账户规范管理工作要求;建立了由公司经纪业务管理总部、分公司及营业部等组成的三级管理体系,负责落实和执行账户规范管理的具体要求;公司合规管理部、风险管理部及稽核部作为监督部门,对公司账户管理各项制度的执行落实情况进行监督检查。公司通过强化账户规范管理工作的事前管理、事中监督及事后检查,不断建立健全账户规范管理长效机制。截至2019年12月31日,公司剩余不合格证券账户334户、司法冻结证券账户307户、纯资金账户9,733户,原西北证券风险处置遗留账户3,629户。

3、分支机构新设、迁址等情况

(1)报告期内,公司共新设5家分支机构。

序号分支机构批复文号批复时间获得经营证券 业务许可证时间
1济南泉城路证券营业部苏证监许可字〔2019〕5号2019.2.232019.6.20
2南京浦口大道证券营业部苏证监许可字〔2019〕5号2019.2.232019.6.20
3镇江长江路证券营业部苏证监许可字〔2019〕5号2019.2.232019.6.25
4太原高新街证券营业部苏证监许可字〔2019〕5号2019.2.232019.6.20
5台州朝晖路证券营业部苏证监许可字〔2019〕5号2019.2.232019.7.8

(2)报告期内,公司共有9家分支机构迁址。

序号迁址前名称迁址后名称新址
1南京高淳淳溪镇 宝塔路证券营业部南京高淳镇兴路 证券营业部南京市高淳区镇兴路177号 银庭馨苑15幢-36、37室
2南京尧佳路 证券营业部南京文苑路 证券营业部南京市栖霞区仙林街道文苑路8号 文苑广场8-19、8-20号
3重庆松牌路证券营业部重庆青枫南路证券营业部重庆市渝北区青枫南路21号
4连云港墟沟中华西路 证券营业部连云港墟沟中华西路 证券营业部江苏省连云港市连云区墟沟 中华西路25号2楼
5南通中南世纪城 证券营业部南通青年中路 证券营业部江苏省南通市青年中路82号 莱茵濠庭3幢111B室
6杭州新塘路证券营业部杭州新塘路证券营业部浙江省杭州市江干区新塘路47号、49号、65号旺座中心1幢1201室
7浙江分公司浙江分公司浙江省杭州市江干区旺座中心 1幢1202室
8中卫证券营业部中卫证券营业部宁夏中卫市沙坡头区鼓楼东南角 民族饭庄1-2层
9江阴人民中路 证券营业部江阴人民中路 证券营业部江苏省江阴市人民中路289-2号 泓昇商务大厦1楼、18楼

4、子公司新设、处置等情况

2019年6月,公司全资设立南京蓝天投资有限公司,该公司注册资本50,000万元,经营另类投资业务;2019年3月,公司控股子公司宁夏股权托管交易中心(有限公司)全资设立宁夏宁正资本管理服务有限公司,该公司注册资本1,000万元,经营范围包括为多层次资本市场建设和发展提供综合配套服务、企业管理咨询及财务咨询。

5、单项业务资质情况

公司单项业务资质情况详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”、“一、公司信息”中的公司主要单项业务资质。

(二) 公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司根据《公司法》、《证券法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等有关监管要求,并结合公司实际情况,制定了《公司章程》中关于利润分配政策的相关条款。具体如下:

1、利润分配的决策程序和机制

(1)公司制定利润分配方案的决策程序

公司董事会应当在认真论证利润分配条件、比例和公司所处发展阶段和重大资金支出安排的基础上,每三年制定明确清晰的股东分红回报规划,并根据公司章程的规定制定利润分配方案。董事会拟定的利润分配方案须经全体董事过半数通过,独立董事应对利润分配方案发表独立意见,并提交股东大会审议决定。

公司当年盈利,董事会未提出现金利润分配预案的,应当在董事会决议公告和定期报告中披露未分红的原因以及未用于分红的资金留存公司的用途,独立董事应当发表独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。

监事会应对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行监督。当董事会未严格执行现金分红政策和股东回报规划、未严格履行现金分红相应决策程序,或者未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况,监事会应当发表明确意见,并督促其及时改正。

股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过多种渠道(电话、传真、电子邮件、投资者关系互动平台)主动与股东特别是中小股东进行沟通和联系,就利润分配方案进行充分讨论和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。股东大会审议利润分配方案时,须经出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2 以上表决通过。

(2)调整利润分配政策的决策程序

公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者由于外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违反相关法律、法规以及中国证监会和证券交易所的有关规定,有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和相关规定及政策拟定,并提交股东大会审议。

董事会拟定调整利润分配政策议案过程中,应当充分听取独立董事的意见,进行详细论证。董事会拟定的调整利润分配政策的议案须经全体董事过半数通过,独立董事应发表独立意见。监事会应对董事会调整利润分配政策的行为进行监督。当董事会做出的调整利润分配政策议案损害中小股东利益,或不符合相关法律、法规或中国证监会及证券交易所有关规定的,监事会有权要求董事会予以纠正。股东大会审议调整利润分配政策议案前,应与股东特别是中小股东进行沟通和联系,就利润分配政策的调整事宜进行充分讨论和交流。调整利润分配政策的议案须经出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上表决通过,并且相关股东大会会议审议时应为股东提供网络投票便利条件。

2、利润分配政策的具体内容及条件

(1)利润分配原则:公司将按照“同股同权、同股同利”的原则,根据各股东持有的公司股份比例进行分配。公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策,重视对股东的合理投资回报。

(2)股利分配形式:公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司的利润分配方案应充分考虑公司净资本充足率、业务发展情况等因素。在公司盈利、符合证券公司净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下,公司将积极采取现金方式分配股利,相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式。

(3)发放现金分红、股票股利的具体条件

公司实施现金分红时,应综合考虑内外部因素、董事的意见和股东的期望,在无重大投资计划或重大现金支出等事项发生时,在不影响公司正常经营的基础上以及在公司当年实现的净利润为正数、当年末公司累计未分配利润为正数且资本公积为正的情况下,公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润(根据相关规定扣除公允价值变动收益等部分)的20%。公司在实施上述现金分配股利的同时,可以发放股票股利;公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步,公司在面临净资本约束或现金流不足时可考虑采用发放股票股利的利润分配方式。公司采取股票方式分配股利的,应结合公司的经营状况和股本规模,充分考虑成长性、每股净资产摊薄等因素。

(4)差异化的现金分红政策

公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,提出差异化的现金分红政策:

①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;

②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;

③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照上述第③项规定处理。

(5)利润分配的期间间隔:公司可以进行年度或中期分红。

(6)公司留存未分配利润的使用原则:公司留存未分配利润主要投入于公司主营业务。

报告期内,公司未调整现金分红政策。报告期内,公司2018年年度股东大会审议通过2018年度利润分配及资本公积转增股本方案:以方案实施前的公司总股本2,749,019,503股为基数,每股派发现金红利0.1元(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增2股,共计派发现金红利274,901,950.30元,转增549,803,901股,本次分配后总股本为3,298,823,404股。上述方案已按规定实施完毕。公司报告期内的利润分配符合中国证监会、上海证券交易所相关监管要求、《公司章程》规定及股东大会决议要求,独立董事已就此发表了独立意见,股东大会审议相关议案时对中小股东单独计票,相关决策程序符合规定,股东的利益得到了有效保护。

公司董事会严格按照《公司章程》等有关规定拟订了2019年度利润分配预案:

拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.7元(含税)。截至2019年12月31日,公司总股本为3,298,823,404股,以此计算合计拟派发现金红利230,917,638.28元(含税),占当年实现的归属于母公司股东净利润的32.53%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的,维持每股分配比例不变,相应调整分配总额,并将另行公告具体调整情况。本预案尚需提交公司股东大会审议。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股

本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年00.700230,917,638.28709,811,700.4132.53
2018年01.002274,901,950.30231,780,216.69118.60
2017年0000410,602,756.360

(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或

持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售南京紫金投资集团有限责任公司自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,也不由公司回购该部分股份。若公司股票上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,所持公司股份锁定期限自动延长至少6个月。自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售南京紫金资产管理有限公司、南京农垦产业(集团)有限公司、南京市国有资产经营有限责任公司、南京国资新城投资置业有限责任公司、南京高科股份有限公司、紫金信托有限自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,也不由公司回购该部分股份。自公司上市之日起36个月不适用不适用
责任公司、南京市食品公司
与首次公开发行相关的承诺股份限售南京新工投资集团有限责任公司等35名法人股东(注1)及公司上市前持有公司股份的86名自然人股东自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,也不由公司回购该部分股份。(注2)自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售江苏云杉资本管理有限公司自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的1,751万股公司股份,也不由公司回购该部分股份。(注2)自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售江苏云杉资本管理有限公司对于2016年6月30日新增持有的4,000万股公司股份,自2016年6月30日起36个月与公司股票上市之日起12个月孰长期限内,不转让或者委托他人管理前述股份,也不由公司回购该部分股份。(注2)自2016年6月30日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司、南京紫金投资集团有限责任公司目前不存在法律、法规和规范性法律文件所规定的与公司构成同业竞争的业务和经营;未来不会在任何地域以任何形式从事法律、法规和规范性法律文件所规定的与公司构成同业竞争的活动;针对公司下属投资公司的拟投资项目,保证将不与其竞争该等投资机会;未来不会向与公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供营销渠道、客户信息等商业机密;不会利用对公司控制关系损害公司及其他股东(特别是中小股东)的合法权益,并将充分尊重和保证公司的独立经营和自主决策。持续有效不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司、南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有限责任公司、江苏凤凰置业有限公司、南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司将尽可能避免和减少与公司之间的关联交易,对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将遵循市场交易的公正、公平、公开的原则,依法签订协议,履行合法程序,履行信息披露义务和办理相关手续,保证不通过交易、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或间接侵占公司资金、资产,或者利用控制权操纵、指使公司或者公司董事、监事、高级管理人员以及其他方式从事损害公司及其他股东的合法权益的行为。持续有效不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、紫金集团、公司董事(独立董事以及不在公司领取薪酬的董事除外)及高级管理人员公司股票上市后3年内,除不可抗力等因素所导致的股价下跌之外,如公司A股股票收盘价格连续20个交易日低于最近一期经审计每股净资产,在符合相关法律、法规和规范性文件的前提下,采取包括公司回购股票、控股股东增持、公司董事(独立董事以及不在公司领取薪酬的董事除外)及高级管理人员增持等在内的一项或者多项股价稳定措施。自公司上市之日起3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有限责任公司、南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司
持股锁定期满后两年内不适用不适用
与首次公开发行相关其他江苏凤凰置业有限公司持股锁定期满后两年内,减持股份累计不超过公司上市时所持公司股份总数的50%,减持价格不低于发行价。(注3)持股锁定期满不适用不适用
的承诺后两年内

注1:包括南京新工投资集团有限责任公司、江苏凤凰置业有限公司、南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司、南京长江发展股份有限公司、南京东南国资投资集团有限责任公司、南京港(集团)有限公司、中国东方资产管理股份有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省广播电视集团有限公司、熊猫电子集团有限公司、南京公用控股(集团)有限公司、南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司、江苏新华报业传媒集团有限公司、南京高新创业投资有限公司、南京万辰创业投资有限责任公司、上海新龙基(集团)有限公司、南京钢铁集团有限公司、南京新街口百货商店股份有限公司、江苏省农垦投资管理有限公司、南京三宝数码科技有限公司、深圳市湘朋资产管理有限公司、南京红叶石化有限公司、盐城恒健药业有限公司、江苏盛名实业有限公司、南京高新技术产业开发区金贸中心开发有限公司、南京化纤股份有限公司、南京友谊华联(集团)有限责任公司、南京宝祥金店、江苏金涛投资控股有限公司、深圳市中凯能信息技术有限公司、珠海市诚道天华投资合伙企业(有限合伙)、深圳市诚隆投资股份有限公司、北京嘉运华钰投资有限公司、江西萬物药业有限公司、北京和润汇佳科技发展有限公司。注2:南京新工投资集团有限责任公司等128名股东持有的1,402,470,311股公司首次公开发行限售股于2019年6月13日上市流通;江苏云杉资本管理有限公司持有的4000万股首次公开发行限售股于2019年7月1日上市流通注3:江苏凤凰置业有限公司于2019年9月9日以持有的32,988,100股公司A股股票(占公司总股本的1%)换购市值对应的华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金份额。本次换购所减持公司股票未超过公司上市时其持有的公司股份总数的50%。本次换购完成后,凤凰置业持有207,260,713股公司股份,持股比例为6.28%。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或

项目

是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到□未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明

(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司根据规定,于2019年1月1日开始执行财政部于2017年修订的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计准则第24号-套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》(简称“新金融工具准则”)相关准则以及《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕36号)文件。

新金融工具准则变更的主要内容包括:一是金融资产分类由原来的“四分类”,改为按照“业务模式”和“合同现金流量特征”划分为“三分类”(以摊余成本计量的金融资

产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产);二是金融资产减值会计,由“已发生损失法”改为“预期损失法”;三是套期会计方面,扩大了符合条件的被套期项目和套期工具范围,取消了有效性测试的定量标准和回顾性测试要求;四是进一步明确了金融资产转移的判断原则及其会计处理;五是相应调整了金融工具披露要求。根据新旧准则衔接规定,本公司无需重述前期可比数,因采用新金融工具准则引起的差异调整直接计入2019年1月1日的所有者权益期初余额。根据财会〔2018〕36号文要求,公司自2019年起对财务报表做以下调整:资产负债表中新增“交易性金融资产”、“债权投资”、“其他债权投资”、“其他权益工具投资”、“交易性金融负债”项目。利润表中新增“信用减值损失”和“净敞口套期收益”项目;在“利息净收入”项目下分列“利息收入”项目与“利息支出”项目;在“投资收益”中新增单独列示“其中:以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益”。利润表中修订“利息收入”项目反映的内容,该项目反映按照《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》相关规定对分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产按照实际利率法计算的利息收入。上述列报项目的变更只影响公司财务报表的列报格式,对公司资产、负债、损益和现金流不构成重大影响。详见本报告“第十一节财务报告”之“五、41、重要会计政策和会计估计的变更”。

(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

原聘任现聘任
境内会计师事务所名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬9575
境内会计师事务所审计年限8年1年
名称报酬
内部控制审计会计师事务所天衡会计师事务所(特殊普通合伙)13
保荐人东北证券股份有限公司-

注:报告期内,公司与东北证券股份有限公司(“东北证券”)签署了关于公司非公开发行A股股票的保荐协议,聘请东北证券担任公司非公开发行A股股票的保荐机构,同时,公司与东吴证券股份有限公司(“东吴证券”)终止了公司首次公开发行A股股票并上市的保荐协议。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定,东吴证券未完成的持续督导工作由东北证券承接。详见公司于2019年12月18日在上交所网站披露的《关于变更保荐机构的公告》。

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

公司原聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)提供年度财务报告和内部控制审计服务。根据财政部《金融企业选聘会计师事务所管理办法》(财金〔2016〕12号)关于金融企业连续聘用同一会计师事务所年限的相关规定,立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供审计服务期限已满,公司需更换2019年度财务报告审计和内部控制审计服务单位。经公司2019年第二次临时股东大会通过,公司聘任天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度审计机构。详见公司于2019年8月3日在上交所网站披露的《关于聘请2019年度审计机构的公告》。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一) 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二) 公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处

罚及整改情况

√适用 □不适用

报告期内,公司及公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在被有权机关调查,被司法机关或纪检部门采取强制措施,被移送司法机关或追究刑

事责任,被中国证监会立案调查或行政处罚、被市场禁入、被认定为不适当人选,被环保、安监、税务等其他行政管理部门给予重大行政处罚,以及被证券交易所公开谴责的情形。江苏证监局于2019年9月12日下发《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(行政监管措施决定书〔2019〕75号),因公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定,江苏证监局对公司采取出具警示函的行政监管措施,要求公司在收到该决定书30日内提交书面报告。上交所和深交所就该事项分别对公司作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分,即自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日)期间公司不得新增股票质押式回购业务初始交易。公司收到江苏证监局行政监管措施决定书后成立了专项小组,指导相关部门认真对照学习,对相关业务流程进行重新梳理、整改,结合业务发展实际,进一步加强尽调人员管理、规范尽调程序和标准,改进尽调报告的格式和内容,同时进一步强化融出资金持续跟踪,加强跟踪管理的留痕、核查,以确保融出资金用途符合监管要求。公司已向江苏证监局报送了书面报告。

中国人民银行南京分行营业管理部于2019年12月23日向公司南京分公司下发《行政处罚决定书》(南银营罚字〔2019〕14号),因公司南京分公司存在未按照规定履行客户身份识别义务的问题,违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定,该分公司被处以人民币30万元罚款,该分公司副总经理和风控合规专员分别被处以人民币2.5万元罚款。公司及时组织南京分公司落实整改,采取调整完善反洗钱客户风险等级划分系统指标、加强反洗钱内部培训和管理、完善系统等相关措施,加强反洗钱工作的落实力度,并报送了整改报告。

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司及控股股东、实际控制人不存在未履行生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

√适用 □不适用

公司分别于2019年8月2日及2019年10月9日召开第二届董事会第二十三次会议及2019年第二次临时股东大会,审议通过了非公开发行A股股票相关议案。公司拟向包括控股股东紫金集团、持股5%以上股东南京新工投资集团有限责任公司(以下简称“新工集团”)及南京交通建设投资控股(集团)有限责任公司(以下简称“南京交投”)在内的不超过10名特定对象非公开发行不超过659,764,680股A股股票,募集资金总额不超过60亿元,其中紫金集团拟认购不超过3亿元,新工集团拟认购不超过1亿元,南京交投拟认购不超过3.5亿元,该事项构成关联交易。独立董事已就该事项发表事前认可意见及独立意见,董事会及股东大会审议该事项时关联董事及关联股东回避表决。公司本次非公开发行A股股票事项已于2019年12月18日被中国证监会受理。详见公司于2019年8月3日、10月10日及12月20日在上交所网站披露的相关公告。

上述事项的进展情况:中国证监会于2020年2月14日发布《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》、《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》等相关规定,对上市公司非公开发行股票规则进行了修订。公司根据修订后的相关规定,对非公开发行A股股票方案进行了修订,并于2020年3月20日召开第二届董事会第二十七次会议,审议通过了相关议案。本次修订内容主要包括修订本次非公开发行A股股票方案中发行对象数量上限、发行价格及定价原则、限售期安排等相关内容,明确已确定的发行对象的拟认购具体金额;更新公司及发行对象基本情况;补充与发行对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的相关内容;更新非公开发行A股股票摊薄即期回报的相关内容;更新本次非公开发行A股股票的决策程序。公司于2020年3月20日分别与紫金集团、新工集团及南京交投签署了附条件生效的股份认购协议之补充协议。独立董事已就前述事项发表事前认可意见及独立意见,董

事会审议该事项时关联董事回避表决。详见公司于2020年3月21日在上交所网站披露的相关公告。根据相关规定,本次发行尚需有权国有资产管理单位、公司股东大会批准及通过中国证监会核准后方可实施。

报告期公司关联交易情况详见本报告“第十一节财务报告”、“十三、关联方及关联交易”。

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项及期后事项的说明

√适用 □不适用

1、董事长、法定代表人及总裁变更。2020年1月20日,公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于选举公司董事长的议案》和《关于变更公司总裁的议案》。董事会选举李剑锋先生为公司第二届董事会董事长,步国旬先生因工作安排不再担任公司董事长职务;李剑锋先生因工作调整不再担任公司总裁职务,董事会同意聘任夏宏建先生为公司总裁。上述任职事项在报监管部门审核无异议后正式生效,在此期间,步国旬先生和李剑锋先生分别继续履行公司董事长、总裁职责。江苏证监局于2020年2月28日出具《关于对李剑锋同志担任南京证券股份有限公司董事长法定代表人无异议的函》(苏证监函﹝2020﹞102号)、《关于对夏宏建同志担任南京证券股份有限公司总裁无异议的函》(苏证监函﹝2020﹞100号),上述任职事项相应生效,

公司董事长、法定代表人由步国旬先生变更为李剑锋先生,公司总裁由李剑锋先生变更为夏宏建先生,公司已根据相关规定办理完毕法定代表人工商变更登记手续。

2、独立董事辞职。公司独立董事孙文俊先生于2020年1月19日向董事会提交书面辞职报告,申请辞去公司第二届董事会独立董事及专门委员会相关职务。因孙文俊先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一,根据规定,在公司股东大会补选的新任独立董事正式任职前,孙文俊先生继续履行公司独立董事及董事会薪酬与提名委员会主任委员的职责。

3、发行公司债券。根据中国证监会《关于核准南京证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可﹝2019﹞2260号),公司于2020年3月10日公开发行公司债券(面向合格投资者)(疫情防控债)合计24亿元,本期债券期限为2年,票面利率2.90%。

4、非公开发行股票事宜。公司于2019年10月9日召开第二次临时股东大会,审议通过了非公开发行A股股票方案等相关议案。根据中国证监会2020年2月14日发布的《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等规定,结合公司实际情况和投资者意见,公司于2020年3月20日召开第二届董事会第二十七次会议,审议通过了《关于公司非公开发行A股股票预案(修订稿)的议案》等相关议案,对前述非公开发行相关方案、预案进行了修订,并与同日与紫金集团、新工集团及南京交投签署了附条件生效的股份认购协议之补充协议。详见本节“十四、

(五)其他”的相关内容。

5、拟订2019年度利润分配预案。2020年4月1日,公司第二届董事会第二十八次会议审议通过《2019年度利润分配预案》,详见本节“一、(二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案”。本预案尚需提交公司股东大会审议通过。

6、其他。新型冠状病毒肺炎疫情发生以来,公司积极响应并执行国家对疫情防控的规定和要求,一手抓疫情防控,一手抓经营发展。目前公司经营情况稳定,我们预计疫情将对经济运行和部分行业的企业造成一定影响,境外资本市场的波动也将影响到国内证券市场。本公司将持续密切关注疫情的发展情况和国家各项政策,评估和积极应对其对本公司财务状况、经营成果等方面的影响。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神,积极落实《中共中央国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定》、《“十三五”脱贫攻坚规划》以及《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》的要求,积极响应中国证券业协会帮扶倡议,努力利用自身金融专业优势和资本市场中介优势,从党建扶贫、金融扶贫、产业扶贫、公益扶贫、消费扶贫、智力扶贫等六个方面开展行动,着力帮助贫困薄弱地区集聚产业、发展产业,增强其“造血功能”,积极关心关爱贫困群众生产生活,形成全方位、多层次的精准扶贫工作格局,扎实推动公司精准扶贫工作。

2. 年度精准扶贫概要

2019年,南京证券多措并举、扎实推进各项扶贫工作,特别是认真做好与宁夏同心县的“一司一县”结对帮扶工作,从产业扶贫、金融扶贫、消费扶贫、智力扶贫、公益扶贫、党建扶贫等方面,共同打好精准扶贫“组合拳”,积极为扶贫事业贡献力量。2020年1月,宁夏回族自治区扶贫开发领导小组办公室发布了《宁夏回族自治区2019年贫困县退出公示》,同心县已达到贫困县退出标准,拟退出贫困县序列。公司帮扶工作受到地方党委政府和有关方面的肯定,公司荣获中国证券业协会和中国扶贫基金会颁发的荣誉证书,公司宁夏分公司分别获得宁夏扶贫开发领导小组授予的“驻村帮扶工作先进单位”荣誉称号和吴忠市委、市政府授予的“脱贫攻坚社会扶贫先进单位”荣誉称号,宁夏证监局对公司积极投身宁夏地区扶贫攻坚事业给予表扬。

(1)扎实推进“一司一县”结对帮扶工作。向同心县兴隆乡最大贫困村李堡村捐赠资金350万元,用于建设特色养殖场等。在李堡村捐建的就业扶贫服装加工车间正式建成并投产,协调引进的福州邦基(国际)贸易有限公司完成入驻,帮助当地300多名劳动力实现家门口就业。捐赠资金帮助李堡村建设的现代高效设施蔬菜大棚已建成投入使用,帮助当地54人实现就业,进一步壮大村集体收入。积极与同心县相关部门合作,加大对本地企业的金融扶贫工作力度,与2家企业签订财务顾问协议,帮助1家企业在宁夏股权交易中心备案发行债券,推荐64家贫困地区企业(其中同心县企业11家)在宁夏股权交易中心挂牌,通过开展各类培训交流活动提高企业利用

资本市场发展的意识;积极与当地银行协调沟通,帮助251户建档立卡贫困户申请贷款,为贫困户解决生产资金问题。加大对重点贫困户的帮扶力度,向李堡村困难户捐赠资金用于危房改造,帮助解决住房问题。稳步推进党建扶贫工作,以村“两委”换届选举为契机,帮助李堡村规范组织生活,全年召开8场党课、2场主题组织生活会,提升基层党组织战斗力,助力当地开展扫黑除恶专项斗争工作,营造良好发展氛围。公司驻村第一书记被同心县委评为“全县优秀驻村第一书记”。

(2)积极开展多种形式的帮扶活动。与国家级贫困县贵州省从江县签署脱贫攻坚战略合作协议,并向该县贫困村秋新村捐赠帮扶资金200万元,用于秋新村产业发展、住房保障提升、人居环境改善等方面。向宁夏灵武市东塔镇果园村捐赠50万元,帮助当地发展乡镇集体经济,提高特色农业发展水平。积极参加宁夏证监局组织开展的帮扶活动,捐赠20万元帮助宁夏彭阳县草庙乡周庄村建设村民技能教育培训中心,对困难户进行帮扶。积极开展与南京江宁横山社区的结对帮扶活动,向横山社区捐赠帮扶资金20万元。积极开展文明共建活动,向江苏淮安市花桥村捐资11万元用于村庄基础设施建设。子公司宁证期货积极加大对贫困地区帮扶力度,号召干部员工参与四川省松潘县农产品推广和销售,惠及当地贫困户家庭和种植户家庭;成立帮扶小组积极开展对松潘县助学活动,捐赠书籍、文具、运动用品、衣物等爱心物品;同时,积极帮扶安徽省太湖县发展特色农业,购买太湖县特色农产品6万余元。

(3)积极开展多种形式的扶贫济困活动。向宁夏自治区总工会和南京市总工会分别捐赠资金200万元,帮助困难职工解困脱困。向南京市玄武区慈善协会捐赠100万元,用于南京玄武门街道扶贫、济困、扶老、救孤、恤病、助残、优抚等事业。在重要节日期间加大对贫困户的关怀力度,走访慰问南京横山社区、玄武门街道困难群众,公司的分支机构、子公司也积极组织开展走访慰问活动,为困难群众送上慰问金或慰问品。

3. 精准扶贫成效

√适用□不适用

单位:万元 币种:人民币

指标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金1,170.35
2.物资折款8.27
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)10
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中:1.1产业扶贫项目类型√ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他
1.2产业扶贫项目个数(个)5
1.3产业扶贫项目投入金额420
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)10
2.转移就业脱贫
其中:2.1职业技能培训投入金额20
2.2职业技能培训人数(人/次)190
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)114
9.其他项目
其中:9.1项目个数(个)13
9.2投入金额738.62
9.4其他项目说明向贵州省从江县秋新村捐赠帮扶资金,用于产业发展、住房保障提升、人居环境改善等;向宁夏总工会、南京市总工会捐资用于帮助困难职工解困脱困;向南京市玄武区慈善协会捐资用于扶贫济困等;向江苏淮安市花桥村捐资用于村庄基础设施建设;在南京玄武门街道、横山社区以及江苏靖江、南通、上海等地开展走访慰问送温暖活动;宁证期货购买太湖县农业产品,支持薄弱地区特色产业发展。
三、所获奖项(内容、级别)
公司荣获中国证券业协会和中国扶贫基金会颁发的荣誉证书
宁夏扶贫开发领导小组授予宁夏分公司“驻村帮扶工作先进单位”荣誉称号
吴忠市委、吴忠人民政府授予宁夏分公司“脱贫攻坚社会扶贫先进单位”荣誉称号
宁夏证监局发来表扬信对公司积极投身宁夏地区扶贫攻坚事业给予表扬

4. 后续精准扶贫计划

公司将继续认真贯彻党中央国务院打赢脱贫攻坚战精神,落实中国证监会扶贫工作要求,继续深化开展扶贫工作,巩固宁夏同心县“一司一县”结对帮扶工作成果,多措并举服务贫困地区发展,以实际行动为服务国家脱贫攻坚战略贡献力量,努力为全面建成小康社会作出应有贡献。

(1)巩固深化“一司一县”帮扶工作。继续与同心县密切协作,努力打好精准扶贫“组合拳”,进一步深化帮扶工作、巩固帮扶成果。发挥中介优势,继续开展产业扶贫,帮助当地发展集体经济,争取吸引更多的企业参与当地产业投资和项目建设。利用公司在同心县设立的金融扶贫工作站,依托宁夏分公司、宁夏股权交易中心,继续推动符合条件的当地企业到资本市场融资。同时,继续在当地及附近地区举行专场培

训教育、融资对接等活动。继续开展党建引领扶贫和公益扶贫活动。以公司和同心县三级党组织联创共建活动为契机,继续深入开展“一对一”结对活动,定期走访慰问贫困户家庭,开展送政策、送技术、送信息、送农资、送温暖活动。

(2)继续做好各类结对帮扶工作。积极响应中国证券业协会倡议,以实际行动支持贫困地区建设发展。继续深入开展文明共建帮扶活动和南京市“万名党员干部帮万家”活动,积极向帮扶地区捐款捐物,支持贫困薄弱地区经济社会发展。

(3)继续组织各分支机构做好扶贫公益工作。组织各分支机构在重要节日期间,在所在地开展对特困户、低保户及重点优抚对象的走访慰问工作,帮助困难群众解决生产、生活临时困难,弘扬公司“正统、正规、正道”的企业文化。

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司履行社会责任的工作情况详见公司于上交所网站披露的《南京证券股份有限公司2019年度社会责任报告》。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司严格执行国家有关环境保护的法律法规,在日常经营中,积极倡导绿色环保理念,认真履行环保社会责任。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用√不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份2,473,999,50390.0000+206,305,839-1,442,470,311-1,236,164,4721,237,835,03137.52
1、国家持股000000000
2、国有法人持股2,024,629,10773.6500+201,383,569-1,017,711,262-816,327,6931,208,301,41436.62
3、其他内资持股449,370,39616.3500+4,922,270-424,759,049-419,836,77929,533,6170.90
其中:境内非国有法人持股313,484,96311.4100+4,922,270-288,873,616-283,951,34629,533,6170.90
境内自然人持股135,885,4334.94000-135,885,433-135,885,43300
4、外资持股000000000
其中:境外法人持股000000000
境外自然人持股000000000
二、无限售条件流通股份275,020,00010.0000+343,498,062+1,442,470,311+1,785,968,3732,060,988,37362.48
1、人民币普通股275,020,00010.0000+343,498,062+1,442,470,311+1,785,968,3732,060,988,37362.48
2、境内上市的外资股000000000
3、境外上市的外资股000000000
4、其他000000000
三、普通股股份总数2,749,019,503100.0000+549,803,9010+549,803,9013,298,823,404100.00

2、 普通股股份变动情况说明

√适用 □不适用

(1)2019年6月13日,128名公司股东所持有的1,402,470,311股首次公开发行限售股上市流通;2019年7月1日,1名公司股东所持有的40,000,000股首次公开发行限售股上市流通。详见公司分别于2019年6月6日和6月25日在上交所网站披露的《首次公开发行限售股上市流通公告》。

(2)根据公司2018年年度股东大会决议,公司以2018 年末总股本2,749,019,503股为基数,实施资本公积转增股本,向股权登记日(2019年7月29日)登记在册的全体股东每10股转增2股,共计转增549,803,901 股,转增完成后公司总股本变更为3,298,823,404 股。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

√适用 □不适用

报告期内,公司根据2018年年度股东大会决议实施资本公积转增股本,转增完成后公司股本由2,749,019,503股增至3,298,823,404股。若以转增前股本2,749,019,503股为基数计算,公司2019年度基本每股收益、报告期末归属于上市公司普通股股东的每股净资产分别为0.26元、4.03元,若以转增后股本3,298,823,404股为基数计算,公司2019年度基本每股收益、报告期末归属于上市公司普通股股东的每股净资产分别为0.22元、3.36元。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
南京紫金投资集团有限责任公司746,150,4700149,230,094895,380,564首发限售2021年6月13日
南京新工投资集团有限责任公司208,014,970208,014,97000首发限售2019年6月13日
江苏凤凰置业有限公司200,207,344200,207,34400首发限售2019年6月13日
南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司174,726,409174,726,40900首发限售2019年6月13日
南京紫金资产管理有限公司97,879,146019,575,829117,454,975首发限售2021年6月13日
江苏云杉资本管理有限公司17,510,00017,510,00000首发限售2019年6月13日
江苏云杉资本管理有限公司40,000,00040,000,00000首发限售2019年7月1日
南京农垦产业(集团)有限公司52,668,585010,533,71763,202,302首发限售2021年6月13日
南京长江发展股份有限公司51,654,37851,654,37800首发限售2019年6月13日
南京市国有资产经营有限责任公司51,010,107010,202,02161,212,128首发限售2021年6月13日
南京国资新城投资置业有限责任公司50,000,000010,000,00060,000,000首发限售2021年6月13日
南京东南国资投资集团有限责任公司50,000,00050,000,00000首发限售2019年6月13日
南京港(集团)有限公司48,443,77348,443,77300首发限售2019年6月13日
南京新街口百货商店股份有限公司44,676,57144,676,57100首发限售2019年6月13日
南京钢铁集团有限公司41,963,17241,963,17200首发限售2019年6月13日
中国东方资产管理股份有限公司41,351,98741,351,98700首发限售2019年6月13日
江苏高科技投资集团有限公司41,129,36241,129,36200首发限售2019年6月13日
江苏省广播电视集团有限公司40,000,00040,000,00000首发限售2019年6月13日
南京万辰创业投资有限责任公司27,584,84627,584,84600首发限售2019年6月13日
南京证券股份有限公司未确认持有人证券专用账户27,339,42527,339,42500首发限售2019年6月13日
上海新龙基(集团)有限公司27,301,10327,301,10300首发限售2019年6月13日
南京高科股份有限公司24,611,34704,922,27029,533,617首发限售2021年6月13日
熊猫电子集团有限公司24,267,55724,267,55700首发限售2019年6月13日
南京三宝数码科技有限公司24,232,92224,232,92200首发限售2019年6月13日
江苏金涛投资控股有限公司23,660,86823,660,86800首发限售2019年6月13日
南京公用控股(集团)有限公司21,840,80221,840,80200首发限售2019年6月13日
南京红叶石化有限公司21,200,66821,200,66800首发限售2019年6月13日
南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司20,000,00020,000,00000首发限售2019年6月13日
盐城恒健药业有限公司19,656,72119,656,72100首发限售2019年6月13日
江苏省农垦投资管理有限公司18,564,68018,564,68000首发限售2019年6月13日
邓文浩17,189,00017,189,00000首发限售2019年6月13日
南京高新技术产业开发区金贸中心开发有限公司12,923,40112,923,40100首发限售2019年6月13日
戴国良12,626,43312,626,43300首发限售2019年6月13日
廖家敏11,465,00011,465,00000首发限售2019年6月13日
吴小昶10,000,00010,000,00000首发限售2019年6月13日
许岚10,000,00010,000,00000首发限售2019年6月13日
江苏新华报业传媒集团有限公司10,000,00010,000,00000首发限售2019年6月13日
南京高新创业投资有限公司10,000,00010,000,00000首发限售2019年6月13日
陈慧华9,241,0009,241,00000首发限售2019年6月13日
江华9,029,0009,029,00000首发限售2019年6月13日
徐水炎8,898,0008,898,00000首发限售2019年6月13日
紫金信托有限责任公司8,736,32001,747,26410,483,584首发限售2021年6月13日
深圳市中凯能信息技术有限公司5,622,3675,622,36700首发限售2019年6月13日
华薇4,897,0004,897,00000首发限售2019年6月13日
深圳市湘朋资产管理有限公司4,516,0734,516,07300首发限售2019年6月13日
王小青4,423,0004,423,00000首发限售2019年6月13日
王海刚4,360,0004,360,00000首发限售2019年6月13日
汤群4,123,0004,123,00000首发限售2019年6月13日
孔繁喜3,931,0003,931,00000首发限售2019年6月13日
袁翠玲3,885,0003,885,00000首发限售2019年6月13日
朱金宁3,632,0003,632,00000首发限售2019年6月13日
吕俊3,574,0003,574,00000首发限售2019年6月13日
何勇智3,346,0003,346,00000首发限售2019年6月13日
南京宝祥金店3,312,0003,312,00000首发限售2019年6月13日
王建优3,033,0003,033,00000首发限售2019年6月13日
江苏盛名实业有限公司2,964,6872,964,68700首发限售2019年6月13日
张冰2,931,0002,931,00000首发限售2019年6月13日
卓越2,200,0002,200,00000首发限售2019年6月13日
廖越强1,110,0001,110,00000首发限售2019年6月13日
南京化纤股份有限公司1,031,3711,031,37100首发限售2019年6月13日
林明660,000660,00000首发限售2019年6月13日
南京友谊华联(集团)有限责任公司521,753521,75300首发限售2019年6月13日
南京市食品公司473,217094,644567,861首发限售2021年6月13日
珠海市诚道天华投资合伙企业(有限合伙)205,668205,66800首发限售2019年6月13日
沈晓东194,000194,00000首发限售2019年6月13日
廖文忠120,000120,00000首发限售2019年6月13日
赵秀杰104,000104,00000首发限售2019年6月13日
屠卫东100,000100,00000首发限售2019年6月13日
深圳市诚隆投资股份有限公司90,00090,00000首发限售2019年6月13日
北京嘉运华钰投资有限公司66,00066,00000首发限售2019年6月13日
赵春善55,00055,00000首发限售2019年6月13日
谢建平50,00050,00000首发限售2019年6月13日
彭庆彬48,00048,00000首发限售2019年6月13日
陈剑47,00047,00000首发限售2019年6月13日
谢崇标45,00045,00000首发限售2019年6月13日
王显会41,00041,00000首发限售2019年6月13日
张利海30,00030,00000首发限售2019年6月13日
濮红宝30,00030,00000首发限售2019年6月13日
王艳丽30,00030,00000首发限售2019年6月13日
王文华29,00029,00000首发限售2019年6月13日
张来臣27,00027,00000首发限售2019年6月13日
卓敢如22,00022,00000首发限售2019年6月13日
殷亮21,00021,00000首发限售2019年6月13日
杨显军20,00020,00000首发限售2019年6月13日
魏新亮20,00020,00000首发限售2019年6月13日
洪斌17,00017,00000首发限售2019年6月13日
邹荣兴16,00016,00000首发限售2019年6月13日
潘维锰14,00014,00000首发限售2019年6月13日
张海森14,00014,00000首发限售2019年6月13日
翟仁龙13,00013,00000首发限售2019年6月13日
徐京波12,00012,00000首发限售2019年6月13日
陆楠12,00012,00000首发限售2019年6月13日
贾迎芳10,00010,00000首发限售2019年6月13日
吴全龙10,00010,00000首发限售2019年6月13日
张建锋10,00010,00000首发限售2019年6月13日
崔岩10,00010,00000首发限售2019年6月13日
徐志坚10,00010,00000首发限售2019年6月13日
徐民力10,00010,00000首发限售2019年6月13日
刘俊10,00010,00000首发限售2019年6月13日
刘纯9,0009,00000首发限售2019年6月13日
张俊8,0008,00000首发限售2019年6月13日
姜骏8,0008,00000首发限售2019年6月13日
王姝华8,0008,00000首发限售2019年6月13日
魏建华8,0008,00000首发限售2019年6月13日
孙芳平8,0008,00000首发限售2019年6月13日
丁鸿骏6,0006,00000首发限售2019年6月13日
吴国伟6,0006,00000首发限售2019年6月13日
韩希民5,0005,00000首发限售2019年6月13日
陈文辉5,0005,00000首发限售2019年6月13日
朱华茂5,0005,00000首发限售2019年6月13日
梁枫5,0005,00000首发限售2019年6月13日
赵后银4,0004,00000首发限售2019年6月13日
袁永荣4,0004,00000首发限售2019年6月13日
杭彩云4,0004,00000首发限售2019年6月13日
林海港4,0004,00000首发限售2019年6月13日
曹万荣3,0003,00000首发限售2019年6月13日
丘永新3,0003,00000首发限售2019年6月13日
徐增龙3,0003,00000首发限售2019年6月13日
张定军3,0003,00000首发限售2019年6月13日
安东2,0002,00000首发限售2019年6月13日
卞广洲2,0002,00000首发限售2019年6月13日
刘洪波2,0002,00000首发限售2019年6月13日
王敏2,0002,00000首发限售2019年6月13日
杨海峰2,0002,00000首发限售2019年6月13日
王时灿2,0002,00000首发限售2019年6月13日
江西萬物药业有限公司2,0002,00000首发限售2019年6月13日
北京和润汇佳科技发展有限公司2,0002,00000首发限售2019年6月13日
姚继红1,0001,00000首发限售2019年6月13日
褚凯1,0001,00000首发限售2019年6月13日
吴健科1,0001,00000首发限售2019年6月13日
陈逊1,0001,00000首发限售2019年6月13日
刘敏1,0001,00000首发限售2019年6月13日
莫开瑞1,0001,00000首发限售2019年6月13日
孙昱星1,0001,00000首发限售2019年6月13日
张玲华1,0001,00000首发限售2019年6月13日
袁明拓1,0001,00000首发限售2019年6月13日
闫熙贵1,0001,00000首发限售2019年6月13日
合计2,473,999,5031,442,470,311206,305,8391,237,835,031//

注1:江苏云杉资本管理有限公司合计持有5,751万股公司首发限售股,其中1,751万股于2019年6月13日上市流通,剩余4,000万股于2019年7月1日上市流通。注2:公司办理IPO发行登记时,因未取得山东泰祥房地产开发有限公司的沪市A股证券账户信息,其持有的27,339,425股首发限售股登记于“南京证券股份有限公司未确认持有人证券专用账户”中。注3:增加的限售股系持有公司未解禁首发限售股的股东在报告期内因公司实施资本公积转增股本获得的股份。

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位:亿股币种:人民币

股票及其衍生证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
公司债券2017-10-244.88%102017-10-31102022-10-24
公司债券2018-4-164.86%82018-5-382023-4-16
次级债券2019-11-194.39%82019-11-2882022-11-19
次级债券2019-12-174.45%92019-12-2092022-12-17

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

√适用 □不适用

1、以前年度发行,仍在存续期的公司债券

(1)经中国证监会《关于核准南京证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可﹝2016﹞2850号)核准,公司于2017年10月24日面向合格投资者公开发行10亿元公司债券。本期债券期限为5年,附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权,票面利率4.88%,债券简称“17南京01”,债券代码“143341”。

(2)经中国证监会《关于核准南京证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可﹝2016﹞2850号)核准,公司于2018年4月16日面向合格投资者公开发行8亿元公司债券。本期债券期限为5年,附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权,票面利率4.86%,债券简称“18南京01”,债券代码“143572”。

2、报告期内发行的次级债券

(1)根据上交所《关于对南京证券股份有限公司非公开发行次级债券挂牌转让无异议的函》(上证函﹝2019﹞1931号),公司于2019年11月19日面向合格投资者非公开发行8亿元次级债券,本期债券期限为3年,票面利率4.39%,债券简称“19南京C1”,债券代码“162530”。

(2)根据上交所《关于对南京证券股份有限公司非公开发行次级债券挂牌转让无异议的函》(上证函﹝2019﹞1931号),公司于2019年12月17日面向合格投资者非公开发行9亿元次级债券,本期债券期限为3年,票面利率4.45%,债券简称“19南京C2”,债券代码“162685”。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

根据公司2018年年度股东大会决议,公司以2018 年末总股本2,749,019,503股

为基数,实施资本公积转增股本,向股权登记日(2019年7月29日)登记在册的全体股东每10股转增2股,共计转增549,803,901 股,转增完成后公司总股本增至3,298,823,404 股。公司普通股份总数及股东结构变动情况详见本节“一、普通股股份变动情况”。公司资产和负债结构变动情况详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”“二、(三)资产、负债情况分析”。

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)152,218
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)222,579

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
南京紫金投资集团有限责任公司149,230,094895,380,56427.14895,380,5640国有法人
南京新工投资集团有限责任公司41,602,994249,617,9647.5700国有法人
南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司34,945,282209,671,6916.3600国有法人
江苏凤凰置业有限公司7,053,369207,260,7136.2800国有法人
南京紫金资产管理有限公司19,575,829117,454,9753.56117,454,9750国有法人
南京农垦产业(集团)有限公司10,533,71763,202,3021.9263,202,3020国有法人
南京市国有资产经营有限责任公司10,202,02161,212,1281.8661,212,1280国有法人
南京国资新城投资置业有限责任公司10,000,00060,000,0001.8260,000,0000国有法人
南京东南国资投资集团有限责任公司10,000,00060,000,0001.8200国有法人
南京长江发展股份有限公司1,834,59253,488,9701.6200国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
南京新工投资集团有限责任公司249,617,964人民币普通股249,617,964
南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司209,671,691人民币普通股209,671,691
江苏凤凰置业有限公司207,260,713人民币普通股207,260,713
南京东南国资投资集团有限责任公司60,000,000人民币普通股60,000,000
南京长江发展股份有限公司53,488,970人民币普通股53,488,970
南京港(集团)有限公司51,402,468人民币普通股51,402,468
中国东方资产管理股份有限公司49,622,384人民币普通股49,622,384
江苏云杉资本管理有限公司36,023,800人民币普通股36,023,800
南京钢铁集团有限公司33,118,406人民币普通股33,118,406
熊猫电子集团有限公司29,121,068人民币普通股29,121,068
上述股东关联关系或一致行动的说明南京紫金投资集团有限责任公司全资控股南京紫金资产管理有限公司;南京新农发展集团有限责任公司全资控股南京农垦产业(集团)有限公司;南京安居建设集团有限责任公司全资控股南京国资新城投资置业有限责任公司;南京紫金投资集团有限责任公司、南京新农发展集团有限责任公司、南京安居建设集团有限责任公司均为南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司的全资控股子公司。南京新工投资集团有限责任公司持有南京钢铁集团有限公司49%股权;南京旅游集团有限责任公司全资控股南京市国有资产经营有限责任公司,南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司持有南京旅游集团有限责任公司40%股权。除前述情况外,公司未知其他关联关系或者一致行动安排。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用□不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1南京紫金投资集团有限责任公司895,380,5642021年6月13日0自上市之日起满36个月
2南京紫金资产管理有限公司117,454,9752021年6月13日0自上市之日起满36个月
3南京农垦产业(集团)有限公司63,202,3022021年6月13日0自上市之日起满36个月
4南京市国有资产经营有限责任公司61,212,1282021年6月13日0自上市之日起满36个月
5南京国资新城投资置业有限责任公司60,000,0002021年6月13日0自上市之日起满36个月
6南京高科股份有限公司29,533,6172021年6月13日0自上市之日起满36个月
7紫金信托有限责任公司10,483,5842021年6月13日0自上市之日起满36个月
8南京市食品公司567,8612021年6月13日0自上市之日起满36个月
上述股东关联关系或一致行动的说明南京紫金投资集团有限责任公司全资控股南京紫金资产管理有限公司,控股紫金信托有限责任公司;南京新农发展集团有限责任公司全资控股南京农垦产业(集团)有限公司、南京市食品公司;南京安居建设集团有限责任公司全资控股南京国资新城投资置业有限责任公司;南京新港开发总公司为南京高科股份有限公司控股股东;南京紫金投资集团有限责任公司、南京新农发展集团有限责任公司、南京安居建设集团有限责任公司、南京新港开发总公司均为南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司的全资控股子公司。南京旅游集团有限责任公司全资控股南京市国有资产经营有限责任公司,南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司持有南京旅游集团有限责任公司40%股权。除前述情况外,公司未知其他关联关系或者一致行动安排。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称南京紫金投资集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人李方毅
成立日期2008年6月17日
主要经营业务股权投资;实业投资;资产管理;财务咨询、投资咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况南京银行(601009)12.82%股份,紫金银行(601899)8.96%股份,南京医药(600713)0.56%股份,浦发银行(600000)0.16%股份,交通银行(601328)0.30%股份,中国太保(601601)0.15%股份,红太阳(000525)0.61%股份,正泰电器(601877)1,300股,高德红外(002414)4,500股。
其他情况说明南京紫金投资集团有限责任公司注册资本500,000万元,总经理陈峥。

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司
单位负责人或法定代表人李方毅
成立日期2002年9月3日
主要经营业务授权资产的营运与监管、资本运营、资产委托经营、产权经营、项目评估分析、风险投资、实业投资、项目开发、物业管理、不良资产处置、债权清收、财务顾问及其他按法律规定可以从事的和市政府委托的相关经营业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况南京银行(601009)1.27%股份
其他情况说明南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司系南京市人民政府国有资产监督管理委员会作为唯一出资人的国有独资公司,注册资本500,000万元,总经理李小林。

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

√适用 □不适用

公司股份限制减持情况请参见本报告“第五节重要事项”、“二、承诺事项履行情况”。

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初 持股数年末 持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
李剑锋董事长552020-2-28至届满000-59.24
总裁(离任)2016-5-122020-2-28
王海涛副董事长592016-5-12至届满000-0
步国旬董事612016-5-12至届满000-54.93
董事长(离任)2020-2-28
陈峥董事522016-5-12至届满000-0
肖玲董事442016-5-12至届满000-0
毕胜董事472017-5-18至届满000-0
代士健董事432016-5-12至届满000-0
李小林董事592016-5-12至届满000-0
孙隽董事402016-5-12至届满000-0
吴斐董事362016-5-12至届满000-2.14
赵曙明独立董事682018-11-15至届满000-16.79
孙文俊独立董事542016-5-12至届满000-18.21
张宏独立董事602016-5-12至届满000-16.79
李明辉独立董事462016-5-12至届满000-17.50
董晓林独立董事572018-11-15至届满000-17.86
陈晏监事会主席602016-5-12至届满000-63.35
黄涛监事482016-5-12至届满000-0
吴捷监事512016-5-17至届满000-0

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

周坚宁监事612016-5-12至届满000-0
穆康职工代表监事462016-5-12至届满000-65.71
胡晨顺职工代表监事482016-5-12至届满000-59.75
闻长兵职工代表监事502016-6-12至届满000-62.36
夏宏建总裁472020-2-28至届满000-69.36
副总裁(离任)2016-5-122020-2-28
秦雁副总裁472016-5-12至届满000-63.96
江念南总工程师552016-5-12至届满000-63.96
首席信息官2019-4-22至届满
邱楠副总裁532016-5-12至届满000-68.76
董事会秘书(离任)2016-5-122019-1-21
刘宁财务总监532016-5-12至届满000-91.75
校坚合规总监472016-5-12至届满000-83.90
赵贵成首席风险官562016-5-12至届满000-87.75
徐晓云董事会秘书432019-1-21至届满000-73.82
黄锡成副总裁(离任)522016-5-122019-12-24000-64.56
合计/////000/1122.45/
姓名主要工作经历
李剑锋1965年10月出生,中共党员,硕士,高级经济师。历任江苏教育学院人事处副主任科员、团委干事,公司上海业务部副经理、上海业务部副经理(主持工作)、投资部副经理(主持工作)、连云港营业部经理、证券投资部经理、研究发展部经理、党委委员、副总裁,南京证券党委委员、富安达基金总经理,公司党委副书记、总裁。现任本公司党委书记、董事长。
王海涛1961年2月出生,中共党员,硕士,高级经济师。历任南京晨光机械厂工程师、团委书记,共青团南京市委常委、研究室主任、办公室主任,南京市信托投资公司经理、副总经理,南京市国际信托投资公司副总经理、党委委员,南京市投资公司总经理,南京紫金投资控股有限责任公司董事长,国资集团董事、副总经理、总经理,国资集团、紫金集团董事长。现任本公司副董事长。
步国旬1959年9月出生,中共党员,硕士,正高级经济师,律师资格。先后在长航南京物资供应站、中燃总公司、中国人民银行南京分行工作,历任公司总经理助理、副总裁、董事、总裁,公司党委书记、董事长等职务。现任本公司董事。
陈峥1968年5月出生,硕士,高级经济师。历任上海星火制浆造纸厂技术员、助理工程师,南京市国际信托投资公司信托部经理,国资集团金融资产部经理、总经理助理、副总经理,南京紫金投资控股有限责任公司副总经理,紫金集团副总经理,紫金信托有限责任公司董事、总裁。现任紫金集团董事、总经理,紫金信托有限责任公司董事长,本公司董事。
肖玲1976年1月出生,中共党员,本科,高级经济师。先后在南京医药股份有限公司证券部、南京医药集团有限责任公司资产管理部工作,历任

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江苏恒生工贸实业有限公司经理助理,南京医药产业(集团)有限公司证券事务部经理助理、证券事务部副经理,南京新工投资集团有限责任公司投资规划部副经理、投资规划部总经理。现任南京新工投资集团有限责任公司投资发展部总经理,本公司董事。
毕胜1973年7月出生,中共党员,硕士,高级经济师。历任南京新街口百货商店股份有限公司干事、平安保险江苏分公司(产险)文员、南京新街口百货商店股份有限公司投资部部长助理、投资部部长、董事会办公室主任,江苏凤凰置业投资股份有限公司董事会秘书。现任江苏凤凰置业投资股份有限公司副总经理、董事会秘书,本公司董事。
代士健1977年9月出生,中共党员,硕士。历任南京汽车集团有限公司证券部法律事务员,江苏现代资产投资管理顾问有限公司投行一部副经理,南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司投资发展部、资本运营部、法律事务部等部门助理、副经理、经理,南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司董事会秘书、综合办公室主任。现任南京交通投资置业有限公司执行董事、总经理、党总支副书记,本公司董事。
李小林1961年11月出生,中共党员,硕士,正高级经济师。历任南京市投资公司高级项目经理、投资部副经理、资产部经理、副总经理、总经理,紫金集团纪委书记、董事、副总经理、南京紫金资产管理有限公司董事长。现任国资集团党委副书记、董事、总经理,本公司董事。
孙隽1980年3月出生,中共党员,硕士。历任南京国资资产处置有限公司业务部助理项目经理,国资集团投资管理部助理业务主管、业务主管、经理助理,紫金集团投资管理部副总经理。现任紫金集团职工代表监事、投资管理部总经理、南京紫金融资担保有限责任公司董事长,本公司董事。
吴斐1984年9月出生,中共党员,硕士,律师。历任金东纸业(江苏)股份有限公司法务主管,哈尔滨电机厂(镇江)有限责任公司人力资源部部长、法务部部长、党委组织部部长、南京钢铁股份有限公司风险控制部副部长。现任南京钢铁股份有限公司风险控制部联席部长,本公司董事。
赵曙明1952年12月出生,中共党员,博士,教授、博士生导师。历任南京大学外事处科员、副科长、科长、副处长,南京大学商学院副教授、教授、特聘教授、资深教授、副院长、院长。现任南京大学人文社会科学资深教授、南京大学商学院名誉院长,本公司独立董事。
孙文俊1966年10月出生,中共党员,博士,一级律师。历任江苏省供销合作社总社科员、副科长,江苏金达律师事务所业务部主任,江苏致邦律师事务所主任。现任南京工业大学法学院教授,江苏致邦律师事务所律师,本公司独立董事。
张宏1960年5月出生,中共党员,硕士,高级经济师。先后为中国人民解放军武汉军区空军第21团战士,北京618厂工人,历任中国建设银行信托投资公司证券部副总经理、国际业务部副总经理,北京国利能源投资有限公司副总经理,华澳国际信托有限公司监事长、董事长。现任华澳国际信托有限公司监事长,本公司独立董事。
李明辉1974年2月出生,博士,注册会计师(非执业),教授、博士生导师。历任厦门大学会计系讲师、副教授,南京大学会计学系副教授。现任南京大学商学院会计学系教授,本公司独立董事。
董晓林1963年9月出生,民盟盟员,博士,教授、博士生导师。历任南京农业大学经管学院助教、讲师、副教授、教授。现任南京农业大学金融学院教授、博士生导师,本公司独立董事。
陈晏1960年2月出生,中共党员,硕士,高级经济师。曾作为知青下乡,历任南京丝织厂工程师、厂长助理,公司直属营业部副经理、直属营业部经理、南京大钟亭营业部经理、经纪业务管理部经理、总经理、副总裁。现任本公司党委副书记、纪委书记、监事会主席。
黄涛1972年2月出生,中共党员,本科。先后在南京造漆厂老色漆车间、杭州经营部工作,历任南京天龙股份有限公司财务部科员,南京龙华汽车涂料有限公司财务部科员,南京化学工业总公司(原南京化工局)财务部科员,南京化建产业(集团)有限公司财务部部长助理,南京新

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工投资集团有限责任公司财务管理部副经理。现任南京新工投资集团有限责任公司财务管理部总经理,本公司监事。
吴捷1969年2月出生,中共党员,硕士。历任宿迁市水产技术指导站水产技术员,宿迁市水产局人事科干事,南京市老山林场党群部副主任、纪委副书记,南京市山西路百货大楼财务部经理助理、监察审计室副主任,南京农垦产业(集团)有限公司党群部人力资源主管、资产运营部副经理、资产运营部经理、总经理助理,南京农垦产业(集团)有限公司副总经理等职务。现任南京青龙山健康小镇开发建设有限公司董事,本公司监事。
周坚宁1959年4月出生,中共党员,大专,高级会计师。历任江南光学仪器厂财务科会计员,南京市仪器仪表工业公司财务处副主任科员、主任科员、会计师,南京长江发展股份有限公司投资部科长、审计监察处副处长、审计监察处处长、计划财务部经理、副总会计师、总会计师、副总经理,曾兼任南京市高级会计师评审委员会执行评委。现任南京长江发展股份有限公司党委书记、董事、总经理,本公司监事。
穆康1974年3月出生,中共党员,硕士。历任公司直属证券营业部、南京大厂证券营业部、南京建康路证券营业部基层员工、镇江中山东路证券营业部总经理助理,连云港通灌南路证券营业部副总经理、总经理、连云港分公司总经理、经纪业务管理总部总经理。现任本公司职工代表监事、信用交易管理部总经理。
胡晨顺1972年1月出生,中共党员,本科。历任原南京市白下区日用杂品公司会计,公司南京城北证券营业部业务员、交易员、计划财务部总账会计、张家港步行街证券营业部总经理助理、杭州庆春东路证券营业部副总经理,杭州新塘路证券营业部总经理、稽核部总经理。现任本公司职工代表监事、监察室主任。
闻长兵1970年1月出生,中共党员,硕士。先后在中国建设银行连云港分行、中国建设银行江苏信托投资公司连云港办事处工作,历任公司连云港通灌南路证券营业部市场部经理、总经理助理、副总经理、连云港墟沟中华西路证券营业部副总经理、总经理。现任本公司职工代表监事、连云港分公司总经理。
夏宏建1973年10月出生,中共党员,硕士。历任公司驻上海证券交易所场内代表、公司连云港证券营业部副总经理(主持工作)、南京大厂证券营业部总经理、南京大钟亭证券营业部总经理、资产管理部总经理、证券投资部总经理、业务总监兼宁夏管理总部总经理、业务总监兼营销管理总部总经理、总裁助理,公司党委委员、副总裁。现任本公司党委副书记、总裁。
秦雁1973年10月出生,中共党员,硕士,高级经济师。历任公司南京中山东路证券营业部员工、研究发展部研究员、研究发展部经理助理、研究所副所长及所长、投资管理总部总经理、总裁助理、富安达基金董事长、公司固定收益总部总经理。现任本公司党委委员、副总裁,兼任蓝天投资董事长、公司金融衍生品部总经理。
江念南1965年8月出生,中共党员,博士,高级工程师。历任南京监狱技术科工程师、副科长,南京国际信托投资公司证券部工程师,公司电脑中心工程师、副总经理、电脑中心总经理。现任本公司党委委员、首席信息官、总工程师、技术总监、信息技术总部总经理。
邱楠1967年2月出生,中共党员,硕士,高级经济师。历任南京市秦淮区商业局工委办公室干事、局团委书记,公司发行部副经理、投资银行一部副经理、研究发展部副经理、投资银行一部经理、办公室主任、董事会办公室主任、巨石创投董事长、公司董事会秘书。现任本公司党委委员、副总裁。
刘宁1967年11月出生,中共党员,硕士,高级会计师、高级审计师。历任南京市审计局金融审计处科员、副主任科员、主任科员,公司计划财务部副总经理、财务负责人。现任本公司财务总监、计划财务部总经理。
校坚1973年12月出生,中共党员,硕士,律师资格。先后在江苏泰和律师事务所、深圳证券交易所工作,历任华泰证券股份有限公司研究员,

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本公司法律顾问、资产管理部副总经理、风险管理部副总经理、风险管理部总经理、合规管理部总经理。现任本公司合规总监、合规管理部总经理。
赵贵成1964年4月出生,中共党员,本科,高级经济师。先后在江苏省电子元器件工业公司、江苏省电子工业厅及江苏省电子器材公司工作,历任公司南京鸿利证券营业部副经理、南京大厂证券营业部经理、常熟吉祥商城证券营业部总经理、西北证券托管组福州华林路证券营业部托管小组组长、经纪业务管理部总经理、营销管理总部总经理、期货IB业务部总经理、信用交易管理部总经理、业务总监兼任宁夏分公司总经理、风险管理部总经理。现任本公司首席风险官。
徐晓云1977年11月出生,中共党员,硕士,经济师。历任公司研究发展部行业研究员、西北证券托管组成员、办公室秘书、董事会办公室副主任、证券事务代表。现任本公司董事会秘书、董事会办公室主任。

其它情况说明

√适用 □不适用

1、报告期内,公司董事、监事和高级管理人员未持有本公司股份、期权,无非现金薪酬,公司未实施股权激励计划。

2、在公司全薪履职的董事、监事及高级管理人员报告期内领取的薪酬包含2019年度实际领取的工资和绩效薪酬。公司根据股东大会决议对外部董监事参加董事会及专门委员会、监事会等现场会议每次给予补助人民币3,000元,外部董事所领取报酬已包含前述款项,其余外部董监事放弃领取。

3、公司第二届董事会、监事会于2019年5月11日任期届满,鉴于换届工作处于筹备过程中,为保证董事会及监事会工作的连续性,第二届董事会、监事会延期换届,董事会各专门委员会和高级管理人员的任期相应顺延,在换届选举工作完成前,第二届董事会、监事会组成人员及公司高管人员继续履行职责。

4、报告期内公司董事、高管人员变动的具体情况详见本节“四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况”

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
王海涛南京紫金投资集团有限责任公司董事长2012年6月2020年2月
陈峥南京紫金投资集团有限责任公司董事、总经理2013年6月
紫金信托有限责任公司董事长2015年6月
肖玲南京新工投资集团有限责任公司投资发展部总经理2015年5月
代士健南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司董事会秘书、综合办公室主任2014年2月2020年1月
李小林南京紫金资产管理有限公司董事长2014年12月2019年3月
南京紫金投资集团有限责任公司董事、副总经理2014年5月2019年2月
孙隽南京紫金投资集团有限责任公司投资管理部总经理、职工监事2012年8月

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

黄涛南京新工投资集团有限责任公司财务管理部总经理2015年5月
吴捷南京农垦产业(集团)有限公司副总经理2015年6月2019年9月
周坚宁南京长江发展股份有限公司董事、总经理2016年3月
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
王海涛南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司董事长2013年6月2020年2月
南京金融城建设发展股份有限公司董事长2011年5月2019年10月
南京国资混改基金有限公司董事长2016年4月
南京市产业发展基金有限公司董事长2017年1月
紫金财产保险股份有限公司董事2009年5月2019年9月
南京市创新投资集团有限责任公司董事长2018年6月2020年2月
利安人寿保险股份有限公司董事2011年8月2019年6月
中国东方航空江苏有限公司董事2008年2月
东部机场集团有限公司副董事长2007年1月
中国国投高新产业投资有限公司董事2016年1月
李剑锋宁夏股权托管交易中心(有限公司)董事长2015年6月
陈峥南京银行股份有限公司董事2017年7月
肖玲金陵药业股份有限公司董事2014年6月
中航工业南京轻型航空动力有限公司董事2012年10月2019年10月
瑞恒医药科技投资有限责任公司董事2013年1月
南京新工新兴产业投资管理有限公司执行董事、总经理2018年4月
南京梅山医院有限责任公司董事2019年2月2019年10月
江苏蔚然汽车科技有限公司董事2018年7月
毕胜江苏凤凰置业投资股份有限公司副总经理、董事会秘书2013年10月
代士健南京交通投资置业有限公司执行董事、总经理2018年8月
南京盛通房地产开发有限公司董事长2018年10月

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

南京通瑞房地产开发有限公司执行董事2019年11月
李小林南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司董事、总经理2019年1月
南京国资资产处置有限责任公司董事长2011年12月2019年4月
东部机场集团有限公司董事2013年1月
孙隽南京国资绿地金融中心有限公司董事2009年9月
南京紫金融资租赁有限责任公司董事2016年4月2019年2月
江苏紫金农村商业银行股份有限公司董事2018年1月
南京股权托管中心有限责任公司董事2015年12月2019年4月
南京联合产权(科技)交易所有限责任公司董事2012年10月2019年3月
南京紫金融资担保有限责任公司董事2012年10月2019年3月
南京市创新投资集团有限责任公司监事会主席2018年5月
南京市高新技术风险投资股份有限公司董事2013年4月2019年3月
南京国盛投资管理集团有限公司董事2019年7月
南京国盛资产管理有限公司董事2019年7月
南京紫金融资担保有限责任公司董事长2020年1月
吴斐南京钢铁股份有限公司风险控制部联席部长2014年8月
亚东复星亚联投资有限公司监事2015年6月
江苏金贸钢宝电子商务股份有限公司监事2016年11月
江苏南钢钢材现货贸易有限公司监事2016年11月
江苏南钢钢材加工配送有限公司监事2016年11月
上海金益融资租赁有限公司监事2016年3月
南京鑫荣人力资源有限公司监事2016年2月
南京金业康物业服务有限公司监事2017年3月
南京南钢特钢长材有限公司监事2018年1月
江苏南钢环宇贸易有限公司监事2018年1月
江苏南钢鑫洋供应链有限公司监事2018年1月
南京金江冶金炉料有限公司监事2018年4月
浙江弘晟科技有限公司监事2019年12月
江苏南钢板材销售有限公司监事2018年1月
赵曙明南京大学商学院名誉院长2011年7月
苏宁环球股份有限公司独立董事2014年10月

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

苏交科集团股份有限公司独立董事2015年4月
南京圣和药业股份有限公司独立董事2015年5月
金雨茂物投资管理股份有限公司董事2015年7月
江苏大全凯帆电器股份有限公司董事2017年7月
孙文俊南京工业大学法学院教授2017年6月
江苏致邦律师事务所律师2000年9月
南京卓成润佳财富管理有限公司董事2013年10月
能拓能源股份有限公司监事会主席2017年2月
江苏省苏合投资运营集团有限公司外部董事2018年4月
张宏华澳国际信托有限公司监事长2018年11月
信达澳银基金管理有限公司独立董事2019年4月
李明辉南京大学商学院会计学系教授2009年12月
常柴股份有限公司独立董事2015年3月
宝胜科技创新股份有限公司独立董事2014年12月2019年5月
江苏法尔胜股份有限公司独立董事2015年4月2019年8月
协鑫智慧能源股份有限公司独立董事2017年8月2019年6月
协鑫能源科技股份有限公司独立董事2019年6月
董晓林南京农业大学金融学院教授2012年10月
江苏溧水农村商业银行股份有限公司独立董事2018年7月
徽商银行股份有限公司外部监事2019年1月
安徽郎溪农村商业银行股份有限公司独立董事2019年1月
黄涛南京轨道交通系统工程有限公司监事会主席2013年10月2019年10月
南京邦盛新工股权投资基金管理有限公司监事2016年7月
南京新工新兴产业投资管理有限公司财务负责人2016年7月2019年12月
南京新工新能源产业投资基金(有限合伙)财务负责人2018年6月2019年12月
江苏蔚然汽车科技有限公司监事2018年7月
吴捷南京老山营养保健品有限公司董事2013年10月
南京农垦出租汽车有限责任公司董事2013年11月
南京青龙山健康小镇开发建设有限公司董事2019年9月
周坚宁武宁长宁林业科技开发有限公司执行董事2013年7月
南京长江联合贸易有限公司董事长2016年7月

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

南京长发九通科技有限公司董事长2016年12月
南京长江投资产业有限责任公司董事长、总经理2017年3月
上海长江联合金属交易中心有限公司董事2019年10月
夏宏建江苏股权交易中心有限责任公司董事2013年5月
秦雁南京蓝天投资有限公司董事长2019年6月
刘宁富安达基金管理有限公司监事会主席2011年4月
南京巨石创业投资有限公司监事2012年4月
江苏股权交易中心有限责任公司监事会主席2020年3月
校坚南京巨石创业投资有限公司董事2012年4月
赵贵成宁夏股权托管交易中心(有限公司)监事会主席2015年6月
南京巨石创业投资有限公司董事2017年5月

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司董事和监事的薪酬方案分别由董事会、监事会审议通过,由股东大会决定,高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与提名委员会审议通过后提交董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司内部董事、监事和高级管理人员的薪酬按照上级部门相关政策、公司薪酬考核制度执行。独立董事津贴参照行业水平及公司实际情况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况实际支付情况详见本节“一、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。公司高级管理人员绩效奖金的40%根据相关规定采取延期支付方式,延期期限3年,按等分原则发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计人民币1,122.45万元

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
邱楠董事会秘书离任因工作需要,辞去董事会秘书职务
徐晓云董事会秘书聘任经公司第二届董事会第二十次会议审议通过,聘任徐晓云女士为公司董事会秘书
江念南首席信息官聘任经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过,聘任江念南先生为公司首席信息官

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

黄锡成副总裁离任因个人原因,辞去公司副总裁职务。

注:1、公司于2020年1月20日召开第二届董事会第二十六次会议,审议通过了《关于选举公司董事长的议案》和《关于变更公司总裁的议案》。董事会选举李剑锋先生为公司第二届董事会董事长,步国旬先生因年龄原因不再担任公司董事长职务;李剑锋先生因工作调整不再担任公司总裁职务,董事会同意聘任夏宏建先生为公司总裁。上述任职事项在报监管部门审核无异议后正式生效,在此期间,步国旬先生和李剑锋先生分别继续履行公司董事长、总裁职责。江苏证监局2020年2月28日出具《关于对李剑锋同志担任南京证券股份有限公司董事长法定代表人无异议的函》(苏证监函﹝2020﹞102号)、《关于对夏宏建同志担任南京证券股份有限公司总裁无异议的函》(苏证监函﹝2020﹞100号),上述任职事项正式生效。

2、公司独立董事孙文俊先生于2020年1月19日向董事会提交书面辞职报告,申请辞去公司第二届董事会独立董事及专门委员会相关职务。因孙文俊先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的1/3,根据规定,在公司股东大会补选的新任独立董事正式任职前,孙文俊先生继续履行公司独立董事及董事会薪酬与提名委员会主任委员的职责。

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、董事会下设专门委员会情况

公司董事会下设发展战略委员会、薪酬与提名委员会、合规与风险管理委员会、审计委员会等四个专门委员会。报告期内,董事会各专门委员会人员构成情况如下:

专门委员会成员备注
发展战略委员会步国旬(主任委员)、王海涛(副主任委员)、李剑锋、赵曙明、张宏
薪酬与提名委员会孙文俊(主任委员)、步国旬(副主任委员)、赵曙明、张宏、代士健独立董事占1/2以上,主任委员为独立董事
合规与风险管理委员会王海涛(主任委员)、李剑锋、陈峥、肖玲、毕胜、李小林、吴斐
审计委员会李明辉(主任委员)、董晓林、孙隽独立董事占1/2以上,主任委员为独立董事、会计专业人士

七、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量1,670
主要子公司在职员工的数量198
在职员工的数量合计1,868
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数86
专业构成
专业构成类别专业构成人数
财务人员119
研究人员46
投行人员170
经纪业务人员1,111
资产管理业务人员33
证券投资业务人员42
信息技术人员120
其他人员227
合计1,868
教育程度
教育程度类别数量(人)
博士11
硕士459
本科1,238
专科及以下160
合计1,868

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司根据市场化原则,建立具备市场竞争力的薪酬机制。公司员工的薪酬主要由基本工资、绩效工资和特殊岗位津贴、绩效奖金、职工福利、社会保险和公积金、企业年金、补充医疗保险等组成。基本工资、绩效工资与岗位责任相适应,与个人业绩相联系,公司依据业务发展需要对个别业务岗位给予特殊岗位津贴;绩效奖金与公司经济效益和目标任务的完成情况挂钩;按照国家法律法规的规定,公司为员工提供相应的职工福利;为员工缴纳各项法定社会保险及公积金,并按属地化原则进行管理;公司结合实际情况为符合条件的员工办理了企业年金和补充医疗保险。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

为适应证券行业发展趋势,做好公司人才的培养和储备,为公司的发展提供人力资源保障,报告期内,公司围绕企业文化、合规风险防范、业务创新、业务知识和技能等主题,通过线上和线下等方式开展培训工作。公司全年共完成培训797场,参训47,772人次,其中,组织面授培训667场,参训25,773人次;外部培训114场,参训273人次;外请教师培训16场,参训1,805人次;网络远程培训参训19,921人次。全年自主开发制作课程20多门,新引进外部课程450多门。2020年,公司将以“正统、正规、正道”的企业文化为导向,继续加大培训投入,重点针对企业文化和职业道德、合规意识和风险控制、证券新业务新业态和新规则等培训需求,充分利用在线学习、移动学习等培训手段,持续开展培训工作。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数67.63万小时
劳务外包支付的报酬总额1441.28万元

八、其他

√适用 □不适用

截至报告期末,公司签约经纪人共482名。公司建立了较为完善的证券经纪人管理制度体系,相关制度对证券经纪人招录、培训、执业行为管理、绩效考核等事项作出了明确规定;公司建立了证券经纪人管理组织体系,经纪业务管理部门作为归口管理部门,与其他部门协同配合,负责证券经纪人的日常管理;风险管理部门通过监控系统对证券经纪人所招揽客户的交易情况进行监控;营销管理部门对证券经纪人客户进行回访,发现和防范证券经纪人违规风险;合规部门根据相关监管要求以及公司制度规定对证券经纪人管理、证券经纪人执业行为等事项进行合规监督检查,防范合规风险;稽核部门对证券经纪人管理情况进行稽核,实施事后监控。公司建立了包括证券经纪人信息查询系统、证券经纪人客户异常交易监控系统以及执业支持系统等在内的技术系统,为经纪人执业提供支持。公司通过强化证券经纪人管理制度的贯彻落实,加强证券经纪人执业行为的管理和考核,强化证券经纪人合规执业意识,防范和控制证券经纪人业务风险,报告期内公司证券经纪人业务总体运行平稳。

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》及《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的规定,建立了由股东大会、党委、董事会、监事会和经营管理层组成的健全、清晰、有效的公司治理架构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运转规范、相互制衡的公司治理机制。公司根据相关法律法规和规范性文件的规定,制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、董事会各专门委员会实施细则、《独立董事制度》、《总裁工作细则》和《董事会秘书工作制度》等规章制度,明确了相关机构和人员的职责权限、工作程序等事项。在此基础上,公司就信息披露、重大信息内部报告、投资者关系管理、关联交易管理、对外投资、对外担保等事项制定了专项制度,为公司治理规范运行、业务开展合法合规提供了制度保障。

(一)股东和股东大会

股东大会是公司最高权力机构。报告期内,公司股东大会的召集、提案及通知、召开、表决以及决议内容等均合法合规。公司股东按照法律法规、《公司章程》规定行使权利,并承担相应义务,不存在越过股东大会干预公司经营管理活动的情况,股东与公司在人员、资产、财务、机构和业务方面严格分离。公司平等保护全体股东的合法权益,保障股东依法行使权利。

(二)党委

公司党委发挥领导核心和政治核心作用,负责把方向、管大局、保落实。公司党委根据《党章》等党内法规履行职责,其职责主要包括:保证监督党的路线方针政策在公司贯彻执行,落实党中央重大战略决策以及省委、市委和市国资委党委决策部署;坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合;公司党委对董事会或总裁提名的人选进行酝酿并提出意见建议,或者向董事会、总裁推荐提名人选;会同董事会对拟任人选进行考察,集体研究提出意见建议;研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题,并提出意见建议;承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、企业文化建设和工会、共青团等群团工作;领导党风廉政建设,支持公司纪委切实履行监督责任;其他需要公司党委研究或决定的重要事项。公司党委议事通过

召开党委会的方式,坚持集体领导、民主集中,依法科学决策。

(三)董事和董事会

董事会是公司的决策机构,向股东大会负责并报告工作。公司董事会由15名董事组成(其中包括5名独立董事),全体董事均具备相关任职资格,董事会的人员及组成符合法律法规规定。董事会下设发展战略委员会、薪酬与提名委员会、合规与风险管理委员会、审计委员会等4个专门委员会,其中薪酬与提名委员会、审计委员会主任委员均由独立董事担任,且独立董事占委员会人数1/2以上。报告期内,公司董事会按照法律法规、《公司章程》规定依法运作,对重大事项作出决策。公司全体董事忠实勤勉地履行职责,有效维护了公司和股东的合法权益。

(四)监事和监事会

监事会是公司的监督机构,向股东大会负责并报告工作。监事会由7名监事组成(其中包括3名职工代表监事),全体监事均具备相关任职资格,监事会的人员及组成符合法律法规规定。监事会按照法律法规、《公司章程》规定依法履行职责,通过监督检查公司依法运作情况、公司董事和高级管理人员履职合规性、公司重大决策及经营管理情况、公司财务情况及合规管理情况,积极维护公司和股东的合法权益,为完善公司法人治理结构,保障和促进公司稳健规范发展发挥了积极作用。

(五)经营管理层

公司经营管理层负责公司日常经营工作,经营管理层人员由董事会聘任,对董事会负责。报告期末公司高级管理人员共计9名,均具备相关任职资格,公司经营管理层按照法律法规、《公司章程》规定,认真组织落实股东大会和董事会决议,在董事会授权范围内从事公司经营管理工作,履行经营管理职责。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2019年第一次临时股东大会2019-4-11http://www.sse.com.cn/2019-4-12
2018年年度股东大会2019-6-5http://www.sse.com.cn/2019-6-6
2019年第二次临时股东大会2019-10-9http://www.sse.com.cn/2019-10-10

股东大会情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司共召开3次股东大会,其中年度股东大会1次,临时股东大会2次,均采用现场结合网络投票相结合的表决方式。具体如下:

2019年4月11日,公司召开2019年第一次临时股东大会,审议通过了《关于修订公司章程的议案》。

2019年6月5日,公司召开2018年年度股东大会,审议通过了《公司2018年度董事会工作报告》、《公司2018年度监事会工作报告》、《公司2018年度财务决算报告》、《公司2018年度利润分配及资本公积转增股本方案》、《公司2018年年度报告》、《关于确定公司2019年度自营投资业务规模的议案》、《关于预计2019年度日常关联交易的议案》,听取了公司《2018年度独立董事述职报告》、《公司董事2018年度绩效考核及薪酬情况报告》、《公司监事2018年度绩效考核及薪酬情况报告》、《公司高级管理人员2018年度履职、绩效考核及薪酬情况报告》。

2019年10月9日,公司召开2019年第二次临时股东大会,审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》、《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权人士办理公司非公开发行A股股票相关事宜的议案》、《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于提请公司股东大会批准南京紫金投资集团有限责任公司免于以要约方式增持股份的议案》及《关于聘请2019 年度审计机构的议案》。

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
步国旬660003
王海涛651100
李剑锋660003
陈峥640200
肖玲651102
毕胜641201
代士健661003
李小林620400
孙隽660000
吴斐650101
赵曙明660000
孙文俊650102
张宏641201
李明辉661000
董晓林660002

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

√适用 □不适用

公司独立董事不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。公司董事李小林先生因工作原因未亲自出席第二届董事会第二十次、第二十一次会议,其书面委托其他董事出席会议并代为行使表决权。

年内召开董事会会议次数6
其中:现场会议次数4
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数2

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

报告期内,公司独立董事严格遵守法律、法规及《公司章程》的有关规定,忠实、勤勉地履行独立董事职责,秉持独立、客观立场,对公司关联交易、高管聘任、薪酬考核、聘任审计机构、利润分配等事项审慎发表专业意见和建议,推动董事会科学规范决策,为优化公司治理,维护公司及全体股东的整体利益作出了积极努力。报告期内,公司独立董事未对董事会议案或其他事项提出异议,公司独立董事2019年度履职情况详见与本报告同步披露的《2019年度独立董事述职报告》。

(三) 其他

√适用 □不适用

1、2019年,公司董事会共召开6次会议。除依法回避表决的情况外,公司董事对董事会所审议议案均为赞成票,各次会议所审议事项均获得通过。具体情况如下:

会议时间会议名称会议议题及表决情况
2019-1-21第二届董事会第二十次会议审议并通过:关于新设证券营业部的议案、关于聘任董事会秘书的议案、关于聘任证券事务代表的议案
2019-3-25第二届董事会第二十一次会议关于设立另类投资子公司的议案、关于修订公司章程的议案、关于召开公司2019年第一次临时股东大会的议案
2019-4-22第二届董事会第二十二次会议审议并通过:公司2018年度董事会工作报告、2018年度总裁工作报告、2018年度独立董事述职报告、董事会合规与风险管理委员会2018年度履职情况报告、董事会薪酬与提名委员会2018年度履职情况报告、董事会审计委员会2018年度履职情况报告、2018年度财务决算报告、2018年度利润分配及资本公积转增股本预案、关于变更会计政策和会计估计的议案、2018年年度报告、2019年第一季度报告、2018年度社会责任报告、关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、2018年度合规报告、2018年度合规管理有效性评估报告、2018年度内部控制自我评价报告、2018年度风险管理与风险控制指标执行情况报告、关于确定公司2019年度风险控制指标体系的议案、关于确定公司2019年度自营投资业务规模的议案、关于确定公司信用交易业务规模的议案、关于预计2019年度日常关联交易的议案、公司董事2018年度绩效考核及薪酬情况报告、公司高级管理人员2018年度履职、绩效考核及薪酬情况报告、关于聘任首席信息官的议案、关于制定《南京证券股份有限公司信息技术治理实施办法》的议案、关于召开2018年度股东大会的议案
2019-8-2第二届董事会第二十三次会议审议并通过:关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案、关于公司非公开发行A股股票方案的议案、关于公司非公开发行A股股票预案的议案、关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案、关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案、关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案、关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权人士办理公司非公开发行A股股票相关事宜的议案、关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案、关于提请公司股东大会批准南京紫金投资集团有限责任公司免于以要约方式增持股份的议案、关于聘请2019年度审计机构的议案、关于召开公司临时股东大会的议案
2019-8-22第二届董事会第二十四次会议审议并通过:2019年半年度报告、2019年度中期合规报告、2019年上半年度风险管理与风险控制指标执行情况报告
2019-10-29第二届董事会第二十五次会议审议并通过:南京证券股份有限公司2019年第三季度报告、关于调整分支机构设置的议案、关于确定对外捐赠授权的议案

2、2019年,公司监事会共召开4次会议,除依法回避表决的情况外,公司监事对会议所审议议案均为赞成票,各次会议所审议事项均获得通过。具体情况如下:

会议时间会议名称会议议题及表决情况
2019-4-22第二届监事会第十一次会议审议并通过:公司2018年度监事会工作报告、2018年度财务决算报告、2018年度利润分配及资本公积转增股本预案、关于变更会计政策和会计估计的议案、2018年年度报告、2019年第一季度报告、2018年度社会责任报告、关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、2018年度合规报告、2018年度内部控制自我评价报告、公司监事2018年度绩效考核及薪酬情况报告。听取了公司内部审计2018年度工作情况和2019年度工作计划
2019-8-2第二届监事会第十二次会议审议并通过:关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案、关于公司非公开发行A股股票方案的议案、关于公司非公开发行A股股票预案的议案、关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案、关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案、关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案、关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案、关于提请公司股东大会批准南京紫金投资集团有限责任公司免于以要约方式增持股份的议案、关于聘请2019年度审计机构的议案
2019-8-22第二届监事会第十三次会议审议并通过:2019年半年度报告、2019年度中期合规报告
2019-10-29第二届监事会第十四次会议审议并通过:南京证券股份有限公司2019年第三季度报告

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,

应当披露具体情况

√适用 □不适用

报告期内,董事会发展战略委员会、合规与风险管理委员会各召开2次会议,薪酬与提名委员会召开3次会议,审计委员会召开5次会议。公司董事会相关专门委员会根据《公司章程》、各委员会实施细则的规定,依法合规运作,认真履职尽责,在各自职责范围内,对公司业务发展、融资、利润分配、高管聘任、薪酬考核、财务审计、关联交易、合规及风险管理、内部控制等事项提出专业建议,为董事会科学、高效决策提供了有力支持。报告期内,董事会专门委员会所审议议案均获得通过,履职过程中无异议事项。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

报告期内,公司监事会严格按照相关法律法规、《公司章程》等规定,对公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况、公司财务状况及合规管理等情况进行监督,认真履职,勤勉尽责。监事会对报告期内监督事项无异议。

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

根据公司董事、监事及高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度相关规定,公司在综合公司年度经营目标实现情况、高级管理人员分管工作完成情况及年度合规专项考

核情况等指标的基础上,对高级管理人员进行绩效考评,并依据考评结果及国资管理部门相关规定进行薪酬分配。公司将高级管理人员个人收入与公司整体经营成果、个人分管工作业绩及合规从业等情况紧密挂钩,激励与约束相结合,调动和提升高级管理人员的工作积极性,促进公司发展。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司2019年度内部控制评价报告与本报告同步披露于上交所网站。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请天衡会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制进行了审计,天衡会计师事务所(特殊普通合伙)认为,公司于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告控制。详见与本报告同步在上交所网站披露的《南京证券股份有限公司2019年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他

√适用 □不适用

(一)内部控制责任声明及内部控制制度建设情况

1、内部控制责任声明

按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

公司董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制,于内部控制评价报告基准日(2019年12月31日),公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

2、建立财务报告内部控制的依据

公司依据《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定,建立健全财务报告内部控制体系。

3、内部控制制度建设情况

公司根据相关法律法规、监管规定,建立了涵盖公司内部环境、业务控制、风险评估、信息沟通及内部监督等方面的较为完善的内部控制制度体系。公司结合业务发展和风险管控的具体要求,持续完善内部控制制度体系,在此基础上,强化制度的执行,并落实监督机制,确保内控机制有效运转。

(二)合规体系建设情况

公司根据中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关规定,遵循全面性原则和共同尽责原则,建立了自上而下,覆盖各单位,贯穿全过程的合规管理体系。董事会是公司合规管理的最高决策机构,决定公司合规管理目标,审议批准合规管理基本制度,对公司合规管理的有效性承担责任。监事会对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况履行监督职责。经营管理层积极倡导合规经营理念,培育公司合规文化,健全合规管理组织架构,支持合规管理工作开展。合规总监是公司的合规负责人,对公司及工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,协助董事会和经营管理层建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度,确保公司合规管理体系和机制有效运作。合规管理部在合规总监领导下,开展具体合规管理工作,采取事前、事中和事后的合规管理措施,识别合规风险,监督公司各项规章制度的贯彻执行。各部门、分支机构及子公司负责人和合规风控专员,认真落实各项监管要求,严格执行公司各项规章制度,对本单位合规经营承担责任。

公司严格保障合规总监及合规管理人员履职的独立性。公司建立了以合规管理基本制度为核心、合规专项职能制度为主体的合规管理制度体系。合规基本职能方面,公司制定了合规审查、合规检查、合规咨询、合规考核等制度;合规专项职能方面,制定了信息隔离墙、敏感信息管理、反洗钱管理、员工行为管理等制度;其他合规风险防控方面,制定了整治非法证券活动、聘请财务顾问、防范和处置非法集资、资产购置等方面的制度。报告期内,根据监管要求和年度制度完善工作计划的安排,公司对合规审查、合规咨询、风控合规人员绩效考核、反洗钱管理等方面的要求和流程进行了补充和完善。

(三)合规、稽核检查工作完成情况

公司于2019年初发布了《2019年度合规检查计划书》,明确合规检查范围及重点。合规部门报告期内单独或联合对业务部门、分支机构及子公司共开展现场合规检查23次,覆盖自营、资管、投行、场外、研究等业务条线或部门、分支机构及子公司。此外,合规部门还通过委托分公司对分支机构进行合规检查,进一步提升了合规检查覆盖面。通过强化合规检查,主动梳理、发现和反馈公司各单位在制度健全与执行中存在的问题和不足,防范和控制合规风险。

报告期内,公司稽核部门共完成审计项目70个,其中对分支机构、子公司负责人等人员开展离任经济责任审计项目14个,分支机构负责人强制离岗常规审计项目15个,就信用交易业务、开放式基金代销业务、全面风险管理、金融衍生品部、网络金融部等开展专项审计项目41个。

(四)信息披露工作情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、监管规定以及《公司章程》、公司《信息披露管理办法》等规定做好信息披露工作。报告期内公司共披露定期报告4份,临时公告61份,财务数据简报12份。公司披露的定期报告、临时公告涵盖了公司的重大事项,公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,保护了公司股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、 公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
南京证券股份有限公司2017年公开发行公司债券(第一期)17南京011433412017/10/242022/10/2410.004.88到期还本,按年付息上交所
南京证券股份有限公司2018年公开发行公司债券(第一期)18南京011435722018/4/162023/4/168.004.86到期还本,按年付息上交所
南京证券股份有限公司2019年非公开发行次级债19南京C11625302019/11/192022/11/198.004.39到期还本,按年付息上交所
券(第一期)
南京证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券(第二期)19南京C21626852019/12/172022/12/179.004.45到期还本,按年付息上交所

公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

公司于2019年4月16日兑付了“18南京01”2018年4月16日至2019年4月15日期间的利息,于2019年10月24日兑付了“17南京01”2018年10月24日至2019年10月23日期间的利息。

公司债券其他情况的说明

√适用 □不适用

1、“17南京01”和“18南京01”面向合格投资者公开发行,“19南京C1”和“19南京C2”面向合格投资者非公开发行。前述债券的投资者需为符合《公司债券发行与交易管理办法》等规定的合格投资者。

2、“17南京01”和“18南京01”均附发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。公司有权决定是否在前述各期债券存续期的第3年末上调该期债券后2年的票面利率,若公司未行使利率上调权,则该期债券票面利率仍维持原有票面利率不变。公司发出关于是否上调本期债券的票面利率及上调幅度的公告后,投资者有权选择在本期债券存续期内第3个计息年度付息日将其持有的本期债券的全部或部分按面值回售给公司。若投资者行使回售选择权,则回售部分债券的兑付日分别为2020年10月24日和2021年4月16日。报告期内,上述选择权条款未达到触发条件。

二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

“17南京01”和“18南京01”债券受托管理人名称华安证券股份有限公司
办公地址安徽合肥政务文化新区天鹅湖路198号
联系人叶倩、丁久芳、田硕、林玉珑
联系电话0551-65161771
“19南京C1”和“19南京C2”债券受托管理人名称天风证券股份有限公司
办公地址南京市鼓楼区中央路19号金峰大厦2805室
联系人任保同、孟珊珊
联系电话025-58700756
“17南京01”和“18南京01”资信评级机构名称联合信用评级有限公司
办公地址北京市朝阳区建外大街2号PICC大厦12层
“19南京C1”和“19南京C2”资信评级机构名称上海新世纪资信评估投资服务有限公司
办公地址上海市汉口路398号华盛大厦14F

其他说明:

□适用 √不适用

三、 公司债券募集资金使用情况

√适用 □不适用

“17南京01”和“18南京01”按规定设置了募集资金专项账户。“17南京01”和“18南京01”所募集资金用于补充公司营运资金。截至报告期末,前述公司债券的募集资金已全部投入使用。募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途和使用计划一致。

“19南京C1”和“19南京C2”按规定设置了募集资金专项账户。“19南京C1”和“19南京C2”所募集资金用于偿还有息负债。截至报告期末,“19南京C1”募集资金已全部投入使用,募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途和使用计划一致。“19南京C2”募集资金截至报告期末尚未使用。

四、 公司债券评级情况

√适用 □不适用

(一)联合信用评级有限公司(以下简称“联合评级”)于2019年6月18日出具

《南京证券股份有限公司公司债券2019年跟踪评级报告》,公司主体信用等级为AA+,评级展望为“稳定”,“17南京01”和“18南京01”的债券信用等级为AAA,评级结果与上一次评级结果相比无变化。

(二)报告期内,公司发行了“19南京C1”和“19南京C2”两只次级债券。上海新世纪资信评估投资服务有限公司(以下简称“上海新世纪”)分别于2019年10月8日、2019年12月9日出具《南京证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券信用评级报告》、《南京证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券(第二期)信用评级报告》,经上海新世纪综合评定,公司主体信用等级为AAA,评级展望为“稳定”,两只债券的信用等级均为AA+。本次评级中,公司主体信用等级由AA+提升为AAA,主体评级结果与联合评级出具的评级结果存在差异,主要是上海新世纪和联合评级均具有独立的评级体系,评级方法有所差异所致。

(三)报告期内,公司所发行债券未进行不定期跟踪评级。

(四)公司所发行上述债券的存续期内,联合评级、上海新世纪预计将在本报告披露后2个月内进行定期跟踪评级,跟踪评级报告届时可在上交所网站查阅。

五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

(一)“17南京01”和“18南京01”

“17南京01”和“18南京01”按年付息,存续期内每年支付一次利息,到期一次还本,最后一期利息与本金一起支付。偿债保障措施包括制定《债券持有人会议规则》、设立募集资金专户和专项偿债账户、设立债务融资工作小组、严格进行信息披露、充分发挥受托管理人作用等。报告期内,“17南京01”和“18南京01”的增信机制、偿债计划及偿债保障措施未发生变更,公司严格履行募集说明书中有关偿债计划的约定,

债券专项偿债账户资金的提取情况与募集说明书相关承诺一致,公司按时兑付了“17南京01”和“18南京01”利息,及时披露相关信息,以保障投资者的合法权益。 “17南京01”和“18南京01”均由南京市国资集团提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。根据中诚信国际信用评级有限责任公司出具的《南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司2019年度跟踪评级报告》,维持南京市国资集团主体信用等级为AAA,评级展望为“稳定”。担保人截至本报告披露日尚未完成合并报表及审计工作,担保人完成2019年度合并报表的审计后,将于上交所网站披露其财务数据及相关信息,详见届时在上交所网站披露的相关公告。

(二)“19南京C1”和“19南京C2”

报告期内,公司以无担保方式新发行了“19南京C1”和“19南京C2”两只次级债券。两只债券按年付息,存续期内每年支付一次利息,到期一次还本,最后一期利息与本金一起支付。偿债保障措施包括制定《债券持有人会议规则》、设立募集资金专户和专项偿债账户、设立债务融资工作小组、严格进行信息披露、充分发挥受托管理人作用等。截至报告期末,“19南京C1”和“19南京C2”的增信机制、偿债计划及偿债保障措施未发生变更。公司将严格履行募集说明书的有关约定,按时兑付债券本金、利息,及时披露相关信息,以保障投资者的合法权益。

六、 公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、 公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

为充分保障债券持有人利益,公司聘请华安证券股份有限公司担任“17南京01”和“18南京01”的受托管理人,聘请天风证券股份有限公司担任“19南京C1”和“19南京C2”的受托管理人。报告期内,受托管理人根据受托管理协议的有关约定及监管要求履行职责,在履行职责时不存在利益冲突情形。

华安证券股份有限公司于2019年6月21日在上交所网站披露了《南京证券股份有限公司公司债券受托管理事务年度报告(2018年度)》,于2019年5月10日、2019年12月6日分别就公司当年累计新增借款超过上年末净资产百分之二十、公司受到上交所和深交所暂停股票质押回购交易业务权限的纪律处分等事项披露了临时受托管理事务报告。天风证券股份有限公司于2019年12月9日就公司受到上交所和深交

所暂停股票质押回购交易业务权限的纪律处分事项披露了临时受托管理事务报告。

2019年度公司债券受托管理事务报告预计在本报告披露后2个月内披露,报告内容届时可查阅上交所网站公告。

八、 截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润1,457,991,067.01702,239,334.83107.62报告期利润总额增长
流动比率2.222.84-21.83
速动比率2.222.84-21.83
资产负债率(%)57.9841.8438.57报告期末负债规模增长。
EBITDA全部债务比9.84%9.76%0.88
利息保障倍数3.262.0261.46报告期利润总额增长
现金利息保障倍数9.354.65100.98报告期经营活动现金净流入增加
EBITDA利息保障倍数3.482.3249.83报告期利润总额增长
贷款偿还率(%)1001000.00
利息偿付率(%)1001000.00

九、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

√适用 □不适用

除公司债券及次级债券外,公司尚有收益凭证等其他债务融资工具。报告期内,公司各项债务融资工具均按时兑付兑息,未发生逾期违约的情况。

十、 公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

截至报告期末,公司获得的授信总额358亿元,已使用38.35亿元。报告期内公司按时偿还银行贷款,无展期或减免情况。

十一、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

√适用 □不适用

报告期内,公司严格执行公司债券募集说明书相关约定和承诺,募集资金投向与募集说明书的约定一致;公司严格履行信息披露义务,按时支付债券利息,保障投资

者的合法权益。报告期内,公司已发行债券兑付兑息不存在违约情况;公司经营稳定,偿付能力良好,未发现可能导致未来出现不能按期偿付情况的风险。

十二、 公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

√适用 □不适用

(一)交易所纪律处分事项

2019年11月29日,上交所和深交所分别下发《关于对南京证券股份有限公司予以纪律处分的决定》(纪律处分决定书〔2019〕113号)、《关于对南京证券股份有限公司给予纪律处分的决定》(深证会〔2019〕462号),上交所和深交所分别对公司作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分,即自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日),公司不得新增股票质押式回购业务初始交易。公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,对于存在的问题,公司严格按照监管要求积极整改。公司经营情况正常,该事项不会对公司偿债能力产生不利影响。

(二)累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十事项

截至2019年4月末,公司借款余额为55.40亿元,2019年1-4月累计新增借款金额29.76亿元,累计新增借款占上年末净资产的比例为27.8%,超过20%。公司上述新增借款的筹措和使用符合相关法律法规的规定,资金主要用于补充营运资金,满足公司业务发展需要,属于正常经营活动范围。公司经营情况正常,该事项不会对公司偿债能力产生不利影响。

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

天衡审字(2020)00098号南京证券股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了南京证券股份有限公司(以下简称“南京证券”)财务报表,包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表,2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了南京证券2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于南京证券,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

1、金融工具公允价值的评估

(一)事项描述

如财务报表附注十六所述,南京证券金融工具的估值是以市场数据和估值模型相结合为基础,其中估值模型通常需要大量的输入值。大部分输入值来源于能够从活跃市场可靠获取的数据。当可观察的参数无法可靠获取时,即部分金融工具公允价值属于第二层次和第三层次的情况下,输入值的确定会使用管理层估计,这当中会涉及重大的管理层判断。

由于部分金融工具公允价值的评估较为复杂,且在确定估值模型使用的输入值时涉及管理层判断的程度重大,我们将金融工具公允价值的评估识别为关键审计事项。

(二)应对措施

针对南京证券金融工具公允价值的评估事项,我们实施了以下主要审计程序予以应对:

(1)了解南京证券与金融工具的公允价值评估相关的内部控制,并测试相关的内部控制的执行有效性;

(2)通过将南京证券采用的公允价值与公开可获取的市场数据进行比较,评价南京证券对所有在活跃市场交易的金融工具的估值;

(3)基于我们对行业惯例的了解,评估管理层对第二层次和第三层次金融工具估值时所采用的模型是否适当;

(4)就公允价值属于第二层次和第三层次的金融工具,选取样本,查阅投资协议,了解相关投资条款,并识别与金融工具估值相关的条款;

(5)选取样本,评估管理层对第二层次和第三层次的金融工具估值时所采用的可观察输入值以及不可观察输入值是否适当;

(6)选取样本,对第二层次和第三层次的金融工具进行独立估值,并将独立估值结果与南京证券的估值结果进行比较;

(7)评价在财务报表中的相关披露是否按照企业会计准则的要求反映了金融工具的估值风险。

2、信用业务和债券投资业务预期信用损失的计提

(一)事项描述

如财务报表附注三、(十)所述,南京证券自2019年1月1日起执行《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》,对金融资产减值采用预期信用损失模型进行计量。采用预期信用损失模型影响的主要项目包括南京证券开展信用业务产生的融出资金和买入返售金融资产,以及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的其他债权投资。南京证券在预期信用损失模型的使用中涉及重大的会计估计和管理层判断,主要包括信用风险显著增加的标准、模型和假设的使用、违约率和违约损失率的确定等。

如财务报表附注六、(三)、(八)和(十二)分别所述,在2019年12月31日,南京证券融出资金账面价值为人民币49.40亿元、买入返售金融资产账面价值为人民币23.98亿元、其他债权投资账面价值为人民币125.79亿元。该等金融资产账面价值合计为人民币199.17亿元,占南京证券期末总资产金额的55.23%。

由于上述信用减值损失的计量涉及重大的管理层判断和估计,且上述涉及信用减值损失计量的金融资产重大,我们将信用业务和债券投资业务预期信用损失的计提识别为关键审计事项。

(二)应对措施

针对南京证券信用业务和债券投资业务预期信用损失的计提事项,我们实施了以下主要审计程序予以应对:

(1)了解南京证券与计提预期信用减值准备相关的内部控制,并测试相关的内部控制的执行有效性;

(2)评估南京证券在2019年1月1日首次执行新金融工具准则的预期信用损失调整是否适当;

(3)评价南京证券预期信用损失模型、所使用的关键假设和参数是否适当,尤其是违约率和违约损失率;

(4)评价管理层确定信用风险显著增加的标准是否合理,并选取样本,检查信用风险显著增加的标准在上述金融资产中的运用是否正确;

(5)对于已经发生信用减值的金融资产,选取样本,检查管理层基于相关债务人和担保人的财务信息以及抵押物的最新评估价值的预计未来现金流而计算的减值准备是否适当;

(6)评价与信用业务和债券投资业务预期信用损失准备的相关财务信息披露是否符合企业会计准则的披露要求。

四、其他信息

南京证券管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括南京证券2019年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估南京证券的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算南京证券、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督南京证券的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对南京证券持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致南京证券不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就南京证券中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天衡会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:(项目合伙人)梁锋
中国·南京
中国注册会计师:邱平
2020年4月1日

二、 财务报表

合并资产负债表

2019年12月31日编制单位: 南京证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
资产:
货币资金七、19,124,168,189.745,679,446,044.71
其中:客户资金存款7,764,323,448.724,950,792,844.15
结算备付金七、22,568,871,720.372,162,112,272.79
其中:客户备付金2,071,780,097.131,899,219,389.18
贵金属七、3
拆出资金七、4
融出资金七、54,939,745,176.333,666,522,434.03
衍生金融资产七、61,086,517.00
存出保证金七、7388,309,754.90352,518,422.15
应收款项七、86,469,457.027,553,630.31
应收利息206,885,175.40
应收款项融资七、9
买入返售金融资产七、102,397,859,092.813,024,041,890.76
持有待售资产七、11
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,427,115,780.94
交易性金融资产七、122,244,755,402.49
债权投资七、13
可供出售金融资产6,720,846,573.02
其他债权投资七、1412,578,607,111.27
其他权益工具投资七、15145,509,727.26
持有至到期投资
长期股权投资七、16476,730,186.21382,603,733.45
投资性房地产七、17
固定资产七、18943,387,907.70960,273,406.72
在建工程七、191,077,876.10
使用权资产七、20
无形资产七、2122,096,603.9026,847,601.15
商誉七、225,845,161.395,845,161.39
递延所得税资产七、23100,470,145.3158,436,238.92
其他资产七、24113,616,712.9694,090,819.46
资产总计36,058,606,742.7624,775,139,185.20
负债:
短期借款七、28
应付短期融资款七、291,659,999,273.57476,180,000.00
拆入资金七、30
交易性金融负债七、31
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债七、63,631,620.42
卖出回购金融资产款七、328,916,507,406.734,932,270,000.00
代理买卖证券款七、339,391,320,107.006,372,852,921.42
代理承销证券款七、348,169,450.8319,884,196.00
应付职工薪酬七、35301,155,972.65165,753,924.26
应交税费七、3681,915,425.9155,027,583.63
应付款项七、3742,113,456.8138,169,773.00
应付利息48,827,083.66
持有待售负债七、38
预计负债七、3931,336.18
长期借款七、40
应付债券七、414,235,225,753.601,788,372,785.32
其中:优先股
永续债
租赁负债七、42
递延收益七、43
递延所得税负债七、2393,786,367.6420,065,538.69
其他负债七、44119,914,107.02155,435,271.70
负债合计24,853,738,942.1814,072,870,413.86
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、453,298,823,404.002,749,019,503.00
其他权益工具七、46
其中:优先股
永续债
资本公积七、474,200,578,330.534,750,382,231.53
减:库存股七、48
其他综合收益七、49146,846,390.8731,679,031.94
盈余公积七、50404,325,700.89349,476,868.14
一般风险准备七、511,422,715,380.201,308,428,812.05
未分配利润七、521,618,859,347.521,404,427,222.56
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计11,092,148,554.0110,593,413,669.22
少数股东权益112,719,246.57108,855,102.12
所有者权益(或股东权益)合计11,204,867,800.5810,702,268,771.34
负债和所有者权益(或股东权益)总计36,058,606,742.7624,775,139,185.20

法定代表人:李剑锋主管会计工作负责人:刘宁会计机构负责人:刘宁

母公司资产负债表

2019年12月31日编制单位:南京证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
资产:
货币资金8,517,846,765.335,113,300,038.88
其中:客户资金存款7,180,477,783.544,406,780,899.39
结算备付金2,590,855,571.962,173,044,352.53
其中:客户备付金2,071,780,097.131,899,219,389.18
贵金属
拆出资金
融出资金4,939,745,176.333,666,522,434.03
衍生金融资产1,086,517.00
存出保证金9,708,849.525,134,290.88
应收款项6,466,136.667,574,044.95
应收利息204,381,591.89
应收款项融资
买入返售金融资产2,397,859,092.812,976,045,890.76
持有待售资产
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,419,120,519.94
交易性金融资产1,585,362,543.23
债权投资
可供出售金融资产6,425,665,517.26
其他债权投资12,578,607,111.27
其他权益工具投资145,509,727.26
持有至到期投资
长期股权投资十九、11,175,062,190.47949,262,698.82
投资性房地产
固定资产922,436,185.48955,801,022.78
在建工程
使用权资产
无形资产17,185,520.7521,447,508.86
商誉
递延所得税资产97,839,073.1757,989,634.63
其他资产89,116,611.6677,129,633.89
资产总计35,074,687,072.9024,052,419,180.10
负债:
短期借款
应付短期融资款1,659,999,273.57476,180,000.00
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债3,631,620.42
卖出回购金融资产款8,916,507,406.734,932,270,000.00
代理买卖证券款8,798,049,075.675,882,680,803.33
代理承销证券款8,169,450.8319,884,196.00
应付职工薪酬十九、2284,846,231.98157,253,177.15
应交税费75,798,247.1853,627,544.64
应付款项42,081,881.8537,802,025.76
应付利息48,827,083.66
持有待售负债
预计负债31,336.18
长期借款
应付债券4,235,225,753.601,788,372,785.32
其中:优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债65,836,832.8419,043,262.03
其他负债57,922,141.6099,791,954.13
负债合计24,148,067,916.2713,515,764,168.20
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)3,298,823,404.002,749,019,503.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积4,201,590,041.274,751,393,942.27
减:库存股
其他综合收益146,846,390.8730,468,623.24
盈余公积404,325,700.89349,476,868.14
一般风险准备1,413,647,986.181,303,457,874.11
未分配利润1,461,385,633.421,352,838,201.14
所有者权益(或股东权益)合计10,926,619,156.6310,536,655,011.90
负债和所有者权益(或股东权益)总计35,074,687,072.9024,052,419,180.10

法定代表人:李剑锋主管会计工作负责人:刘宁会计机构负责人:刘宁

合并利润表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业总收入2,201,777,265.631,233,927,907.56
利息净收入七、53789,780,102.89371,655,693.65
其中:利息收入1,240,009,165.48699,042,403.57
利息支出450,229,062.59327,386,709.92
手续费及佣金净收入七、541,000,965,906.08552,220,055.16
其中:经纪业务手续费净收入604,015,080.45366,751,891.53
投资银行业务手续费净收入301,637,134.64121,461,964.77
资产管理业务手续费净收入73,518,086.6958,035,261.62
投资收益(损失以“-”号填列)七、55212,565,145.55310,654,758.37
其中:对联营企业和合营企业的投资收益23,359,298.753,523,193.30
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)七、56
其他收益七、577,859,793.1323,878,986.63
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七、58182,346,080.26-31,932,185.68
汇兑收益(损失以“-”号填列)582,528.041,521,878.91
其他业务收入七、597,613,070.225,782,056.34
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、6064,639.46146,664.18
二、营业总支出1,247,359,529.97922,527,273.77
税金及附加七、6120,176,535.3518,018,240.71
业务及管理费七、621,189,115,928.14848,289,174.82
资产减值损失七、6356,219,858.24
信用减值损失七、6438,067,066.48
其他资产减值损失七、65
其他业务成本七、66
三、营业利润(亏损以“-”号填列)954,417,735.66311,400,633.79
加:营业外收入七、674,168,042.203,985,528.59
减:营业外支出七、6812,479,143.557,600,503.27
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)946,106,634.31307,785,659.11
减:所得税费用七、69230,960,789.4572,103,021.42
五、净利润(净亏损以“-”号填列)715,145,844.86235,682,637.69
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)715,145,844.86235,682,637.69
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)709,811,700.41231,780,216.69
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)5,334,144.453,902,421.00
六、其他综合收益的税后净额七、7069,467,266.4742,047,019.25
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额69,467,266.4742,047,019.25
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-25,310,780.63
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-25,310,780.63
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益94,778,047.1042,047,019.25
1.权益法下可转损益的其他综合收益-12,944,456.16
2.其他债权投资公允价值变动70,905,468.24
3.可供出售金融资产公允价值变动损益54,991,475.41
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用损失准备23,872,578.86
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额784,613,111.33277,729,656.94
归属于母公司所有者的综合收益总额779,278,966.88273,827,235.94
归属于少数股东的综合收益总额5,334,144.453,902,421.00
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.220.07
(二)稀释每股收益(元/股)0.220.07

定代表人:李剑锋主管会计工作负责人:刘宁会计机构负责人:刘宁

母公司利润表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业总收入1,821,888,716.021,156,236,353.06
利息净收入十九、3766,455,670.95352,062,445.00
其中:利息收入1,214,716,271.82673,952,929.58
利息支出448,260,600.87321,890,484.58
手续费及佣金净收入十九、4763,908,322.38493,795,863.92
其中:经纪业务手续费净收入390,335,651.43316,730,543.44
投资银行业务手续费净收入301,165,070.13121,816,622.02
资产管理业务手续费净收入72,366,562.4655,755,923.05
投资收益(损失以“-”号填列)十九、5197,564,173.75316,982,417.82
其中:对联营企业和合营企业的投资收益25,799,491.653,103,302.05
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
其他收益7,656,971.2319,860,841.18
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)十九、676,814,797.33-35,062,616.17
汇兑收益(损失以“-”号填列)582,528.041,521,878.91
其他业务收入8,846,740.836,982,056.25
资产处置收益(损失以“-”号填列)59,511.5193,466.15
二、营业总支出1,019,165,755.11847,080,321.75
税金及附加19,171,888.4217,701,657.12
业务及管理费十九、7961,919,172.46773,324,772.98
资产减值损失56,053,891.65
信用减值损失38,074,694.23
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列)802,722,960.91309,156,031.31
加:营业外收入2,550,493.193,208,432.97
减:营业外支出12,476,039.667,289,711.30
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)792,797,414.44305,074,752.98
减:所得税费用191,756,454.0866,522,610.86
五、净利润(净亏损以“-”号填列)601,040,960.36238,552,142.12
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)601,040,960.36238,552,142.12
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额69,467,266.4639,745,814.41
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-25,310,780.64
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-25,310,780.64
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益94,778,047.1039,745,814.41
1.权益法下可转损益的其他综合收益-12,944,456.16
2.其他债权投资公允价值变动70,905,468.24
3.可供出售金融资产公允价值变动损益52,690,270.57
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用损失准备23,872,578.86
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
七、综合收益总额670,508,226.82278,297,956.53
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.180.08
(二)稀释每股收益(元/股)0.180.08

法定代表人:李剑锋主管会计工作负责人:刘宁会计机构负责人:刘宁

合并现金流量表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
向其他金融机构拆入资金净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额447,338,545.37
处置交易性金融资产净增加额699,991,990.42
收取利息、手续费及佣金的现金2,360,024,741.851,702,227,379.05
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额4,602,554,581.692,537,632,286.39
融出资金净减少额1,910,935,606.37
代理买卖证券收到的现金净额3,018,467,185.58
收到其他与经营活动有关的现金七、7141,124,934.5353,697,230.74
经营活动现金流入小计10,722,163,434.076,651,831,047.92
购买以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
购买可供出售金融资产资金净增加额4,163,280,027.53
购买其他债权投资净增加额6,744,156,791.88
购买其他权益工具净增加额33,907.79
融出资金净增加额1,218,315,368.11
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额679,372,568.62
支付利息、手续费及佣金的现金426,945,307.34276,642,980.79
支付给职工及为职工支付的现金570,174,636.96521,394,299.85
支付的各项税费338,282,637.16199,696,112.55
支付其他与经营活动有关的现金七、71451,696,854.43242,830,658.51
经营活动现金流出小计9,749,605,503.676,083,216,647.85
经营活动产生的现金流量净额972,557,930.40568,614,400.07
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金9,232,845.99
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金七、71133,695.20381,392.59
投资活动现金流入小计9,366,541.19381,392.59
投资支付的现金80,000,000.00149,477,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金119,781,998.86158,869,600.76
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金七、71
投资活动现金流出小计199,781,998.86308,346,600.76
投资活动产生的现金流量净额-190,415,457.67-307,965,208.17
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金1,088,795,800.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金90,970,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金6,565,910,000.002,154,490,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金七、71
筹资活动现金流入小计6,565,910,000.003,243,285,800.00
偿还债务支付的现金3,023,500,000.003,232,220,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金448,180,528.05193,833,259.19
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润1,470,000.001,181,449.71
支付其他与筹资活动有关的现金七、7125,472,880.11374,680,307.61
筹资活动现金流出小计3,497,153,408.163,800,733,566.80
筹资活动产生的现金流量净额3,068,756,591.84-557,447,766.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响582,528.041,521,878.91
五、现金及现金等价物净增加额3,851,481,592.61-295,276,695.99
加:期初现金及现金等价物余额7,841,558,317.508,136,835,013.49
六、期末现金及现金等价物余额11,693,039,910.117,841,558,317.50

法定代表人:李剑锋主管会计工作负责人:刘宁会计机构负责人:刘宁

母公司现金流量表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额101,186,395.06
处置交易性金融资产净增加额929,205,373.22
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金2,024,744,151.741,581,557,676.28
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额4,554,496,878.852,482,447,622.59
融出资金净减少额1,910,935,606.37
代理买卖证券收到的现金净额2,915,368,272.34
收到其他与经营活动有关的现金29,491,032.8254,920,263.81
经营活动现金流入小计10,453,305,708.976,131,047,564.11
购买以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产资金净增加额
购买可供出售金融资产资金净增加额4,007,849,570.92
购买其他债权投资净增加额6,744,156,791.88
购买其他权益工具净增加额33,907.79
融出资金净增加额1,218,315,368.11
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额603,781,948.80
支付利息、手续费及佣金的现金366,228,659.71279,250,639.17
支付给职工及为职工支付的现金530,720,813.36488,093,848.57
支付的各项税费309,209,824.44190,997,662.97
支付其他与经营活动有关的现金249,038,992.62167,609,977.34
经营活动现金流出小计9,417,704,357.915,737,583,647.77
经营活动产生的现金流量净额1,035,601,351.06393,463,916.34
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金1,530,000.0022,224,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金124,005.20306,096.20
投资活动现金流入小计1,654,005.2022,530,096.20
投资支付的现金200,000,000.00262,510,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金111,179,410.37142,051,785.43
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计311,179,410.37404,561,785.43
投资活动产生的现金流量净额-309,525,405.17-382,031,689.23
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金997,825,800.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金6,565,910,000.002,154,490,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计6,565,910,000.003,152,315,800.00
偿还债务支付的现金3,023,500,000.003,242,220,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金446,710,528.05187,464,351.26
支付其他与筹资活动有关的现金71,980,307.61
筹资活动现金流出小计3,470,210,528.053,501,664,658.87
筹资活动产生的现金流量净额3,095,699,471.95-349,348,858.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响582,528.041,521,878.91
五、现金及现金等价物净增加额3,822,357,945.88-336,394,752.85
加:期初现金及现金等价物余额7,286,344,391.417,622,739,144.26
六、期末现金及现金等价物余额11,108,702,337.297,286,344,391.41

法定代表人:李剑锋主管会计工作负责人:刘宁会计机构负责人:刘宁

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

合并所有者权益变动表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年年末余额2,749,019,503.004,750,382,231.5331,679,031.94349,476,868.141,308,428,812.051,404,427,222.56108,855,102.1210,702,268,771.34
加:会计政策变更45,700,092.46-5,255,263.29-10,503,188.53-35,583,772.43-5,642,131.79
前期差错更正
其他
二、本年年初余额2,749,019,503.004,750,382,231.5377,379,124.40344,221,604.851,297,925,623.521,368,843,450.13108,855,102.1210,696,626,639.55
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)549,803,901.00----549,803,901.00-69,467,266.4760,104,096.04124,789,756.68250,015,897.393,864,144.45508,241,161.03
(一)综合收益总额69,467,266.47709,811,700.415,334,144.45784,613,111.33
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配60,104,096.04124,789,756.68-459,795,803.02-1,470,000.00-276,371,950.30
1.提取盈余公积60,104,096.04-60,104,096.040.00
2.提取一般风险准备124,789,756.68-124,789,756.680.00
3.对所有者(或股东)的分配-274,901,950.30-1,470,000.00-276,371,950.30
4.其他
(四)所有者权益内部结转549,803,901.00----549,803,901.00
1.资本公积转增资本(或股本)549,803,901.00-549,803,901.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
四、本年年末余额3,298,823,404.004,200,578,330.53146,846,390.87404,325,700.891,422,715,380.201,618,859,347.52112,719,246.5711,204,867,800.58
项目2018年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年年末余额2,473,999,503.004,072,448,984.89-10,367,987.31325,621,653.931,259,707,428.941,245,223,603.1933,621,578.369,400,254,765.00
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额2,473,999,503.004,072,448,984.89-10,367,987.31325,621,653.931,259,707,428.941,245,223,603.1933,621,578.369,400,254,765.00
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)275,020,000.00677,933,246.6442,047,019.2523,855,214.2148,721,383.11159,203,619.3775,233,523.761,302,014,006.34
(一)综合收益总额42,047,019.25231,780,216.693,902,421.00277,729,656.94
(二)所有者投入和减少资本275,020,000.00677,933,246.6472,512,552.471,025,465,799.11
1.所有者投入的普通股275,020,000.00662,175,799.1188,270,000.001,025,465,799.11
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他15,757,447.53-15,757,447.53-
(三)利润分配23,855,214.2148,721,383.11-72,576,597.32-1,181,449.71-1,181,449.71
1.提取盈余公积23,855,214.21-23,855,214.21
2.提取一般风险准备48,721,383.11-48,721,383.11
3.对所有者(或股东)的分配-1,181,449.71-1,181,449.71
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
四、本年年末余额2,749,019,503.004,750,382,231.5331,679,031.94349,476,868.141,308,428,812.051,404,427,222.56108,855,102.1210,702,268,771.34

法定代表人:李剑锋主管会计工作负责人:刘宁会计机构负责人:刘宁

母公司所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额2,749,019,503.004,751,393,942.2730,468,623.24349,476,868.141,303,457,874.111,352,838,201.1410,536,655,011.90
加:会计政策变更46,910,501.17-5,255,263.29-10,510,526.60-36,786,843.07-5,642,131.79
前期差错更正-
其他-
二、本年年初余额2,749,019,503.00---4,751,393,942.27-77,379,124.41344,221,604.851,292,947,347.511,316,051,358.0710,531,012,880.11
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)549,803,901.00----549,803,901.00-69,467,266.4660,104,096.04120,700,638.67145,334,275.35395,606,276.52
(一)综合收益总额69,467,266.46601,040,960.36670,508,226.82
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

(三)利润分配-------60,104,096.04120,700,638.67-455,706,685.01-274,901,950.30
1.提取盈余公积60,104,096.04-60,104,096.04-
2.提取一般风险准备120,700,638.67-120,700,638.67-
3.对所有者(或股东)的分配-274,901,950.30-274,901,950.30
4.其他
(四)所有者权益内部结转549,803,901.00-549,803,901.00
1.资本公积转增资本(或股本)549,803,901.00-549,803,901.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
四、本年年末余额3,298,823,404.00---4,201,590,041.27-146,846,390.87404,325,700.891,413,647,986.181,461,385,633.4210,926,619,156.63
项目2018年度
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额2,473,999,503.004,089,218,143.16-9,277,191.17325,621,653.931,255,747,445.691,185,851,701.659,321,161,256.26
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额2,473,999,503.004,089,218,143.16-9,277,191.17325,621,653.931,255,747,445.691,185,851,701.659,321,161,256.26
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)275,020,000.00662,175,799.1139,745,814.4123,855,214.2147,710,428.42166,986,499.491,215,493,755.64
(一)综合收益总额39,745,814.41238,552,142.12278,297,956.53
(二)所有者投入和减少资275,020,000.00662,175,799.11937,195,799.11

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

1.所有者投入的普通股275,020,000.00662,175,799.11937,195,799.11
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配23,855,214.2147,710,428.42-71,565,642.63
1.提取盈余公积23,855,214.21-23,855,214.21
2.提取一般风险准备47,710,428.42-47,710,428.42
3.对所有者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
四、本年年末余额2,749,019,503.004,751,393,942.2730,468,623.24349,476,868.141,303,457,874.111,352,838,201.1410,536,655,011.90

法定代表人:李剑锋主管会计工作负责人:刘宁会计机构负责人:刘宁

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

南京证券股份有限公司(以下简称“本公司”)前身为南京市证券公司,于1990年经中国人民银行银复【1990】356号文批准成立,注册资本为人民币1,000.00万元。1996年中国人民银行银办函【1996】391号文同意本公司将资本金增至人民币10,470.00万元,1998年经中国证券监督管理委员会证监机构字【1998】45号文核准,本公司更名为“南京证券有限责任公司”。2002年经中国证券监督管理委员会证监机构字【2002】344号批复及宁永会二验字【2002】036号验资报告验证,注册资本增加到人民币658,590,250.79元。2006年经中国证券监督管理委员会证监机构字【2006】218号批复及宁永会验字【2006】第0071号验资报告验证,注册资本增加到人民币1,022,282,250.79元。2008年,经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1073号《关于核准南京证券有限责任公司变更注册资本的批复》及宁信会验字(2008)0059号验资报告验证,注册资本增加到人民币1,771,051,950.79元。2011年,经中国证券监督管理委员会江苏监管局苏证监机构字【2011】508号《关于核准南京证券有限责任公司变更注册资本的批复》及宁信会验字【2011】0111号验资报告验证,注册资本增加到人民币1,879,051,950.79元。经本公司2011年第四次临时股东会会议决议并经中国证券监督管理委员会2012年9月12日下发的证监许可【2012】1217号《关于核准南京证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》批准,本公司整体变更为南京证券股份有限公司,注册资本为人民币190,000.00万元,由全体股东以截至2011年9月30日经审计后的公司净资产折股。2012年9月29日本公司换领南京证券股份有限公司的企业法人营业执照。

2015年10月,经全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函【2015】6423号《关于同意南京证券股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》文件批准,本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌,转让方式为协议转让。

经本公司第一届董事会第二十八次会议、2015年第五次临时股东大会会议决议及信会师报字【2015】第520116号验资报告验证,本公司向南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有限责任公司等23家原股东和南京东南国资投资集团有限责任公司、南京国资新城投资置业有限责任公司等8家新增投资者定向增发股份573,999,503.00股,募集资金人民币3,443,997,018.00元,其中增加注册资本人民币573,999,503.00元,增发后注册资本为人民币2,473,999,503.00元。2015年11月16日本公司取得了变更后的营业执照。

根据公司2016年第二次临时股东大会、2018年第二次临时股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会于2018年4月23日出具的《关于核准南京证券股份有限首次公开发行股票的批复》(证监许可【2018】744号)文件核准及信会师报字【2018】第ZH30044号验资报告验证,公司向社会公众发行人民币普通股(A股)275,020,000.00股,每股发行价人民币3.79元,扣除发行费用后新增注册资本人民币275,020,000.00元,资本公积人民币662,175,799.11元。本次发行完毕后公司股本变更为2,749,019,503股。公司股票于2018年6月13日起在上海证券交易所上市。

根据公司2018年年度股东大会决议,公司以2018年末总股本2,749,019,503股为基数,实施资本公积转增股本,向股权登记日(2019年7月29日)登记在册的全体股东每10股转增2股,共计转增549,803,901股,转增完成后公司股本变更为3,298,823,404股。此次股本变更业经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了“天衡验字(2019)00087号”验资报告。

本公司注册地:南京市江东中路389号;法定代表人:李剑锋;统一社会信用代码:

91320100134881536B。

本公司的经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券资产管理;证券投资基金代销;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2019年12月31日,本公司经批准设立分公司16家,证券营业部100家,本公司下设子公司情况详见附注十、在其他主体中的权益。

截至2019年12月31日,本公司拥有员工1868人,其中管理人员220人。

本财务报表经本公司董事会于2020年4月1日决议批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司2019年度纳入合并范围的子公司及结构化主体共6户,详见附注十、在其他主体中的权益。本公司本年度合并范围较上年度发生变更,详见附注九、合并范围的变更。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司拥有充足的营运资金,能够自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此,本公司继续以持续经营为基础编制本公司截至2019年12月31日止的2019年度财务报表。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

本公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详见附注五、33.收入的各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明,请参阅附注五 、10之“(1)金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量”的描述。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司为金融企业,不具有明显可识别的营业周期。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的,为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债,以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础,进行相

关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价),资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并,合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

(2)非同一控制下的企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。购买方在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括本公司及本公司的子公司(指被本公司控制的主体,包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等)。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。

本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围,并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。

本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整,并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。

子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时,在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失,有证据表明该损失是相关资产减值损失的,则不予抵消。

子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。

子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额应当冲减少数股东权益。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需考虑各项交易是否构成一揽子交易,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;(3)一项交易的发生取

决于其他至少一项交易的发生;(4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

不属于一揽子交易的,对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理;若各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:(一)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;

(二)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;(三)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;(四)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;(五)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外),在该资产等由共同经营出售给第三方之前,应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,合营方应当全额确认该损失。

合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外),在将该资产等出售给第三方之前,应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的,合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。

对共同经营不享有共同控制的参与方,如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的,应当按照前述规定进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1)外币交易的会计处理

发生外币交易时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。

于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额,除根据借款费用核算方法应予资本化的,计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。

(2)外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在股东权益中单独列示。

处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额自股东权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

(1). 金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量

√适用 □不适用

1)减值准备的确认方法本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融工具的信用风险显著增加。如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值,处于第二阶段,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;金融工具自初始确认后已发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。公司关于预期信用损失计量的会计判断和会计估计的具体信息详见附注十七、2、(2)信用风险。

对于因提供劳务而产生的应收款项,本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。2)除单独评估信用风险的金融工具外,本公司根据信用风险特征将其他金融工具划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失:

单独评估信用风险的金融工具,如:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项;财务担保合同等。

除了单独评估信用风险的金融工具外,本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别,在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据:

项目确定组合的依据
组合1本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征
组合2本组合为债务人很可能无法履行还款义务应收款项

对于划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。

3)当出现以下一项或多项可观察信息时,本公司认为相关金融资产已发生信用减值:

①发行方或债务人发生重大财务困难;

②债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;

③债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何情况下都不会做出的让步;

④债务人很可能破产或进行其他债务重组;

⑤发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失;

⑥以大幅折扣购买或源生一项金融资产,该折扣反映了发生信用损失的事实。

(2). 金融工具的确认和终止确认

当本公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。

金融资产满足下列条件之一的,应当终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止。

②转移了收取金融资产现金流量的权利,或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务;并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,或虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但放弃了对该金融资产的控制。

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。

对于以常规方式购买或出售金融资产的,公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债,或者在交易日终止确认已出售的资产。

(3). 金融资产的分类和计量

在初始确认金融资产时本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:以摊余成本计量的金融资产;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。1)金融资产的初始计量:

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收款,本公司按照预期有权收取的对价初始计量。

2)金融资产的后续计量:

①以摊余成本计量的债务工具投资

金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标的,本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产。该金融资产采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销、减值及终止确认产生的利得或损失,计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的,本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该金融资产采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益,其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出,计入当期损益。

③指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

初始确认时,本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将其相关股利收入计入当期损益,其公允价值变动计入其他综合收益。该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。

④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时,为消除或显著减少会计错配,本公司可将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

(4). 金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,未保留对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产,并相应确认相关负债。

(5). 金融负债的分类和计量

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

1)金融负债的初始计量

金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于以摊余成本计量的金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

2)金融负债的后续计量

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,公允价值变动计入当期损益。

指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益;终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。如果前述会计处理会造成或扩大损益中的会计错配,将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。

②其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

(6). 金融资产和金融负债的抵销

同时满足下列条件的,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

(7). 衍生金融工具

衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行确认,并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产,公允价值为负数的确认为一项负债。

除现金流量套期中属于有效套期的部份计入其他综合收益并于被套期项目影响损益时转出计入当期损益之外,衍生金融工具公允价值变动直接计入当期损益。普通的衍生金融工具主要基于市场普遍采用的估值模型计算公允价值。估值模型的数据尽可能采用可观察市场信息。复杂的结构性衍生金融工具的公允价值主要来源于交易商报价。

11. 贵金属

□适用 √不适用

12. 应收款项

应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

请参阅本附注五、10.金融工具之(1)金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:

①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

②出售极可能发生,即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,应当已经获得批准。

初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。

15. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

请参阅本附注五、10.金融工具之(1)金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量

16. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

请参阅本附注五、10.金融工具之(1)金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量

17. 长期股权投资

√适用 □不适用

(1)重大影响、共同控制的判断标准

①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响:是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表;是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程;是否与被投资单位之间发生重要交易;是否向被投资单位派出管理人员;是否向被投资单位提供关键技术资料。

②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束,任何一个参与方不能单独控制该安排,任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排,本公司判断对该项合营安排具有共同控制。

(2)投资成本的确定

①企业合并形成的长期股权投资,按以下方法确定投资成本:

A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资,以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。

分步实现的同一控制下企业合并,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积(资/股本溢价),资本公积不足冲减的,冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理,直至处置该项投资时采用与投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产总除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动,暂不进行会计处理,直至处置该项投资时转入当期损益。其中,处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。

B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资,以企业合并成本作为投资成本。

追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。

②除企业合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按以下方法确定投资成本:

A、以支付现金取得的长期股权投资,按实际支付的购买价款作为投资成本。

B、以发行权益性证券取得的长期股权投资,按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。

③因追加投资等原因,能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的,应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增

投资成本之和,作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。

(3)后续计量及损益确认方法

①对子公司投资

在合并财务报表中,对子公司投资按附注三、6进行处理。在母公司财务报表中,对子公司投资采用成本法核算,在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时,确认投资收益。

②对合营企业投资和对联营企业投资

对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算,具体会计处理包括:

对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额包含在长期股权投资成本中;对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资成本。取得对合营企业投资和对联营企业投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。

在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定,对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的,权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分,在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失,有证据表明该损失是相关资产减值损失的,则全额确认该损失。

对合营企业或联营企业发生的净亏损,除本公司负有承担额外损失义务外,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的,在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时,将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。

③处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益,采用权益法核算的长期股权投资,处置时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的,按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理,其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

18. 投资性房地产

不适用

19. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋建筑物直线法10-35年3%2.77%-9.70%
运输设备直线法6年3%16.17%
电子及办公设备直线法3-5年3%19.40%-32.33%

本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

本公司将符合下列一项或数量标准的,认定为融资租赁固定资产:

①在租赁合同中已经约定(或者在租赁开始日根据相关条件作出合理判断),在租赁期届满时,租赁固定资产的所有权能够转移给本公司;

②本公司有购买租赁固定资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁固定资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权;

③即使固定资产的所有权不转移,但租赁期占租赁固定资产使用寿命的75%及以上;

④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值的90%及以上;出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值的90%及以上;

⑤租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。

融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账价值。

20. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

21. 借款费用

√适用 □不适用

(1)借款费用资本化的确认原则

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用计入当期损益。

(2)借款费用资本化期间

当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时,开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的,暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时,停止借款费用的资本化,以后发生的借款费用计入当期损益。

(3)借款费用资本化金额的计算方法

①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用(包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额),其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。

②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用(包括借款利息、折价或溢价的摊销),其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。

22. 使用权资产

□适用 √不适用

23. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1)无形资产按照取得时的成本进行初始计量。

2)无形资产的摊销方法

①对于使用寿命有限的无形资产,在使用寿命期限内,采用直线法摊销。

类别使用寿命
软件3-10年
交易席位费10年

本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

②对于使用寿命不确定的无形资产,不摊销。于每年年度终了,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明其使用寿命是有限的,则估计其使用寿命,并按其使用寿命进行摊销。

(2). 内部研究开发支出会计政策

□适用 √不适用

24. 长期资产减值

√适用 □不适用

本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、 采用成本模式计量的投资性房地产、 固定资产、 在建工程、无形资产等长期资产是否存在减值的迹象,对存在减值迹象的长期资产进行减值测试,估计其可收回金额。此外,无论是否存在减值迹象,本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。

可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的,其账面价值会减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。

可收回金额是指资产(或资产组、资产组组合,下同)的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。

资产组是可以认定的最小资产组合,其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时,主要考虑该资产组能否独立产生现金流入,同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。

资产的公允价值减去处置费用后的净额,是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。

与资产组或者资产组组合相关的减值损失,先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值,但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额(如可确定的)、该资产预计未来现金流量的现值(如可确定的)和零三者之中最高者。

前述长期资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。

25. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用在受益期内采用直线法摊销。预付经营租入固定资产的租金,按租赁合同规定的期限平均摊销;经营租赁方式租入的固定资产改良支出,按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。

如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的,将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

26. 附回购条件的资产转让

□适用 √不适用

27. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与本公司解除劳动关系后,提供的各种形式的报酬和福利,属于短期薪酬和辞退福利的除外。本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定收益计划。

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本公司年金所需费用由企业和职工共同缴纳。本公司缴费按国家规定不超过本公司上年度员工工资总额的8%;公司和员工个人缴费合计不超过本公司上年度员工工资总额的12%。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

28. 预计负债

√适用 □不适用

本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。

(1)预计负债的确认标准

与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,应当确认为预计负债:

① 该义务是企业承担的现时义务;

② 履行该义务很可能导致经济利益流出企业;

③ 该义务的金额能够可靠地计量。

(2)预计负债的计量方法

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。

如所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同的,最佳估计数按照该范围内的中间值确定。

在其他情况下,最佳估计数分别下列情况处理:

① 或有事项涉及单个项目的,按照最可能发生金额确定。

② 或有事项涉及多个项目的,按照各种可能结果及相关概率计算确定。

29. 租赁负债

□适用 √不适用

30. 股份支付

√适用 □不适用

(1)股份支付的种类

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

①以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下,在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或费用,在授予后立即可行权时,在授予日计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量,按照其他方服务在取得日的公允价值计量,如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加股东权益。

②以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权,在授予日计入相关成本或费用,相应增加负债;如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,相应增加负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

(2) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该变更从未发生,除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内,如果取消了授予的权益工具,本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

31. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

32. 回购本公司股份

□适用 √不适用

33. 收入

√适用 □不适用

交易已经发生并完成,相关的收入已收到或取得了收款的证据,且预计与交易相关的经济利益能够流入本公司,其相应的交易成本按权责发生制可以可靠地确认,即确定收入实现。

(1)手续费收入

按中国证监会及沪、深交易所规定,于代理买卖证券交易日予以确认执行。

(2)证券承销、保荐及财务顾问业务收入

以全额承购包销方式出售代发行的证券在将证券转售给投资者时,按发行价格抵减承购价及相关发行费用后确认为证券承销收入;以余额承购包销或代销方式进行承销业务的证券于发行结束后,与发行人结算发行价款时,按约定收取的手续费抵减相关发行费用后确认。

发行保荐、财务顾问业务、投资咨询业务收入,于服务已经提供及收取金额可以合理估算时予以确认。

(3)资产管理业务收入

资产管理业务中定向资产管理业务于委托资产管理合同到期与委托单位结算收益或损失时,按合同约定计算确认收入;集合资产管理业务每月按受托资产规模和合同约定的费率计算确认收入。

(4)利息收入

在相关的收入能够可靠计量,相关的经济利益能够收到时,按资金使用时间和约定的利率确认利息收入。

买入返售金融资产在当期到期返售时,按返售价格与买入价格的差额确认为当期收入;在当期没有到期的,期末按权责发生制原则计提利息,确认为当期收入。

融资业务,按照融出资金金额确认债权,根据客户实际使用资金及使用时间,按每笔融资交易计算并确认相应的融资利息收入。

(5)投资收益

本公司持有以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产期间取得的红息或现金股利确认为当期收益;处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产时其公允价值与初始入账金额之间的差额,确认为投资收益,同时调整公允价值变动收益。处置可供出售金融资产时,取得的价款与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额的和与该金融资产账面价值的差额,计入投资收益。

采用成本法核算的长期股权投资,被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益;采用权益法核算的长期股权投资,根据被投资单位实现的净利润计算应享有的份额确认投资收益。

(6)其他业务收入

其他业务收入主要是除主营业务活动以外的其他经营活动实现的收入。

34. 利润分配

√适用 □不适用

本公司当年实现的税后利润,在弥补以前年度亏损后,按10%提取法定公积金,当法定公积金累计额为本公司注册资本50%以上时,可不再提取。

根据《证券法》、财政部颁布实施的《金融企业财务规则》(财政部令第42号)文件和证监机

构字【2007】320号《关于证券公司2007年年度报告工作的通知》文件的规定,本公司按税后利润的10%提取一般风险准备金。根据《金融企业财务规则-实施指南》(财金【2007】23号)及中国证券监督委员会颁布实施的《关于证券公司2007年年度报告工作的通知》(证监机构字【2007】320号)文件,本公司按税后利润的10%提取交易风险准备金;经股东大会决议,可以提取任意公积金;在弥补亏损和提取法定公积金、任意公积金、一般风险准备金和交易风险准备金后,按照股东大会批准的方案进行分配。本公司提取的一般风险准备金和交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。公司的公积金用于弥补公司的亏损,扩大公司生产经营或者转为增加公司股本。法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

35. 政府补助

(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助,其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象,则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助:(1)政府文件明确了补助所针对的特定项目的,根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分,对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核,必要时进行变更;(2)政府文件中对用途仅作一般性表述,没有指明特定项目的,作为与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。

与资产相关的政府补助,确认为递延收益(或冲减相关资产的账面价值),并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。但是,按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司将所取得除与资产相关的以外的政府补助界定为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益(或冲减相关成本);如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益(或冲减相关成本)。

36. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。

除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外,当期所得税费用和递延所得税费用(或收益)计入当期损益。

当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税,加上对以前年度应交所得税的调整。

资产负债表日,如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。

递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定,按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计

税基础之间的差额,包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。

对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异,不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。资产负债表日,根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式,依据已颁布的税法规定,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。资产负债表日,递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示:

(1)纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利;

(2)递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

37. 租赁

(1)、经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

租入资产

经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。

租出资产

经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2)、融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

租入资产

于租赁期开始日,将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。此外,在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。

租出资产

于租赁期开始日,将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。

未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(3)、新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

38. 融资融券业务

√适用 □不适用

融资融券业务,是指本公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。本公司发生的融资融券业务,分为融资业务和融券业务两类。

本公司融资融券业务所融出的资金确认为应收债权,作为融出资金列示并确认相应利息收入;为融券业务购入的金融资产在融出前按照附注五、10的相关规定进行列示,融出后在资产负债表中不终止确认,继续按照附注五、10的相关规定进行会计处理,同时将相应的利息收入计入当期损益。

本公司在资产负债表日,以预期信用损失模型对融资类业务计提减值准备详见附注五、10。

39. 资产证券化业务

□适用 √不适用

40. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(1)风险准备的计提

本公司根据《金融企业财务规则》(中华人民共和国财政部令第42号)及其实施指南(财金[2007]23号)的规定,以及证监会颁布的《关于证券公司2007年年度报告工作的通知》(证监机构字[2007]320号)的要求,按照当期净利润的10%提取一般风险准备;本公司根据《证券法》和证监机构字[2007]320号的规定,按照当期净利润的10%提取交易风险准备。本公司相关子公司也根据相关监管规定的要求计提一般风险准备和交易风险准备。计提的一般风险准备和交易风险准备计入一般风险准备项目核算。

(2)分部报告

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。如果两个或者多个经营分部存在相似经济特征且同时在各单项产品或劳务的性质、生产过程的性质、产品或劳务的客户类型、销售产品或提供劳务的方式、生产产品及提供劳务受法律及行政法规的影响等方面具有相同或相似性的,可以合并为一个经营分部。本公司以经营分部为基础考虑重要性原则后确定报告分部。

本公司在编制分部报告时,分部间交易收入按实际交易价格为基础计量。编制分部报告所采用的会计政策与编制本公司财务报表所采用的会计政策一致。

(3)买入返售金融资产和卖出回购金融资产款

买入返售金融资产,是指本公司按返售协议先买入再按固定价格返售金融资产所融出的资金。卖出回购金融资产款,是指本公司按回购协议先卖出再按固定价格回购金融资产所融入的资金。

买入返售和卖出回购金融资产款按业务发生时实际支付或收到的款项入账并在资产负债表中反映。买入返售的已购入标的的资产不予以确认,在表外记录;卖出回购的标的资产在资产负债表中不终止确认。

买入返售和卖出回购业务的买卖差价在相关交易期间已实际利率法摊销,分别确认为利息收入和利息支出。买入返售金额资产的减值准备计提详见附注五、10.金融工具。

(4)公允价值的计量

除特别声明外,本公司按下述原则计量公允价值:

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

本公司估计公允价值时,考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考虑的特征(包括资产状况、对资产出售或者使用的限制等),并采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。

(5)商誉

因非同一控制下企业合并形成的商誉,其初始成本是合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。

商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出,计入当期损益。

本公司对商誉不摊销,商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

41. 重要会计政策和会计估计的变更

(1)、重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
本公司于2019年1月1日开始执行财政部于2017年修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》和《企业会计准则第37号—金融工具列报》(简称“新金融工具准则”)相关准则以及《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕36号)文件。会计政策变更的主要内容详见下述“其他说明”。2019年4月22日,公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于变更会计政策和会计估计的议案》。详见附注五、41(3)

其他说明

①新金融工具准则

新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式,确定了三个主要的计量类别:摊余成本;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益;以公允价值计量且其变动计入当期损益。企业需考虑自身业务模式以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益,但在初始确认时可选择将非交易性权益工具投资不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”,适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具金融资产,以及贷款承诺和财务担保合同。对于金融资产发生信用减值的过程分为三个阶段:

第一阶段:信用风险自初始确认后未显著增加。按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备,并按其账面余额(即未扣除减值准备)和实际利率计算利息收入;

第二阶段:信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值。按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备,并按其账面余额和实际利率计算利息收入;

第三阶段:初始确认后发生信用减值。按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备,并按其摊余成本(账面余额减已计提减值准备,也即账面价值)和实际利率计量。

本公司于2019年1月1日起采用新金融工具准则。本公司未重述比较信息,因采用新金融工具准则引起的差异调整直接计入2019年1月1日的所有者权益期初余额。

②财务报表列报方式变更

根据《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕36号)要求,资产负债表中,企业应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(2017年修订)的相关规定确认利息收入和利息费用。基于实际利率法计提的金融工具的利息应包含在相应金融工具的账面余额中,并反映在相关“金融投资:债权投资”、“金融投资:其他债权投资”、“拆入资金”、“卖出回购金融资产”、“应付债券”、“长期借款”等项目中,而不应单独列示“应收利息”项目或“应付利息”项目。“应收利息”科目和“应付利息”科目应仅反映相关金融工具已到期可收取或应支付但于资产负债表日尚未收到或尚未支付的利息,通常由于金额相对较小,应在“其他资产”或“其他负债”项目中列示。利润表中,“利息收入”项目,反映企业按照《企

业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(2017年修订)相关规定对分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产按照实际利率法计算的利息收入。其他项目的利息收入不得计入本项目;应计入本项目的利息收入金额也不得计入“投资收益”等其他项目。

该列报方式变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。

(2)、重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3)、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
资产:
货币资金5,679,446,044.715,679,446,044.71
其中:客户资金存款4,950,792,844.154,950,792,844.15
结算备付金2,162,112,272.792,162,112,272.79
其中:客户备付金1,899,219,389.181,899,219,389.18
融出资金3,666,522,434.033,725,048,761.9058,526,327.87
存出保证金352,518,422.15352,518,422.15
应收款项7,553,630.317,553,630.31
应收利息206,885,175.40-206,885,175.40
买入返售金融资产3,024,041,890.763,024,509,000.09467,109.33
持有待售资产
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,427,115,780.94-1,427,115,780.94
交易性金融资产2,605,536,669.472,605,536,669.47
债权投资
可供出售金融资产6,720,846,573.02-6,720,846,573.02
其他债权投资5,499,861,629.695,499,861,629.69
其他权益工具投资179,223,526.99179,223,526.99
持有至到期投资
长期股权投资382,603,733.45382,603,733.45
投资性房地产
固定资产960,273,406.72960,273,406.72
在建工程
使用权资产
无形资产26,847,601.1526,847,601.15
商誉5,845,161.395,845,161.39
递延所得税资产58,436,238.9271,119,221.4912,682,982.57
其他资产94,090,819.4697,633,517.623,542,698.16
资产总计24,775,139,185.2024,780,132,599.924,993,414.72
负债:
短期借款
应付短期融资款476,180,000.00479,559,901.923,379,901.92
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款4,932,270,000.004,940,266,581.727,996,581.72
代理买卖证券款6,372,852,921.426,372,852,921.42
代理承销证券款19,884,196.0019,884,196.00
应付职工薪酬165,753,924.26165,753,924.26
应交税费55,027,583.6355,027,583.63
应付款项38,169,773.0038,169,773.00
持有待售负债
应付利息48,827,083.66-48,827,083.66
预计负债31,336.1831,336.18
长期借款
应付债券1,788,372,785.321,825,293,333.2336,920,547.91
其中:优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债20,065,538.6930,701,085.2010,635,546.51
其他负债155,435,271.70155,965,323.81530,052.11
负债合计14,072,870,413.8614,083,505,960.3710,635,546.51
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,749,019,503.002,749,019,503.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积4,750,382,231.534,750,382,231.53
减:库存股
其他综合收益31,679,031.9477,379,124.4045,700,092.46
盈余公积349,476,868.14344,221,604.85-5,255,263.29
一般风险准备1,308,428,812.051,297,925,623.52-10,503,188.53
未分配利润1,404,427,222.561,368,843,450.13-35,583,772.43
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计10,593,413,669.2210,587,771,537.43-5,642,131.79
少数股东权益108,855,102.12108,855,102.12
所有者权益(或股东权益)合计10,702,268,771.3410,696,626,639.55-5,642,131.79
负债和所有者权益(或股东权益)总计24,775,139,185.2024,780,132,599.924,993,414.72

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
资产:
货币资金5,113,300,038.885,113,300,038.88
其中:客户资金存款4,406,780,899.394,406,780,899.39
结算备付金2,173,044,352.532,173,044,352.53
其中:客户备付金1,899,219,389.181,899,219,389.18
融出资金3,666,522,434.033,725,048,761.9058,526,327.87
衍生金融资产
存出保证金5,134,290.885,134,290.88
应收款项7,574,044.957,574,044.95
应收利息204,381,591.89-204,381,591.89
买入返售金融资产2,976,045,890.762,976,435,843.54389,952.78
持有待售资产
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,419,120,519.94-1,419,120,519.94
交易性金融资产2,299,935,349.042,299,935,349.04
债权投资
可供出售金融资产6,425,665,517.26-6,425,665,517.26
其他债权投资5,499,861,629.695,499,861,629.69
其他权益工具投资179,223,526.99179,223,526.99
持有至到期投资
长期股权投资949,262,698.82949,262,698.82
投资性房地产
固定资产955,801,022.78955,801,022.78
在建工程
使用权资产
无形资产21,447,508.8621,447,508.86
商誉
递延所得税资产57,989,634.6371,076,086.7713,086,452.14
其他资产77,129,633.8980,670,908.763,541,274.87
资产总计24,052,419,180.1024,057,816,064.395,396,884.29
负债:
短期借款
应付短期融资款476,180,000.00479,559,901.923,379,901.92
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款4,932,270,000.004,940,266,581.727,996,581.72
代理买卖证券款5,882,680,803.335,882,680,803.33
代理承销证券款19,884,196.0019,884,196.00
应付职工薪酬157,253,177.15157,253,177.15
应交税费53,627,544.6453,627,544.64
应付款项37,802,025.7637,802,025.76
持有待售负债
应付利息48,827,083.66-48,827,083.66
预计负债31,336.1831,336.18
长期借款
应付债券1,788,372,785.321,825,293,333.2336,920,547.91
其中:优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债19,043,262.0330,082,278.1111,039,016.08
其他负债99,791,954.13100,322,006.24530,052.11
负债合计13,515,764,168.2013,526,803,184.2811,039,016.08
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,749,019,503.002,749,019,503.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积4,751,393,942.274,751,393,942.27
减:库存股
其他综合收益30,468,623.2477,379,124.4146,910,501.17
盈余公积349,476,868.14344,221,604.85-5,255,263.29
一般风险准备1,303,457,874.111,292,947,347.51-10,510,526.60
未分配利润1,352,838,201.141,316,051,358.07-36,786,843.07
所有者权益(或股东权益)合计10,536,655,011.9010,531,012,880.11-5,642,131.79
负债和所有者权益(或股东权益)总计24,052,419,180.1024,057,816,064.395,396,884.29

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

(4)、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

42. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额3%、5%、6%、16%、13%
城市维护建设税实际缴纳的流转税5%、7%
教育费附加、地方教育费附加实际缴纳的流转税3%、2%
企业所得税应纳税所得额25%、20%、15%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
南京证券股份有限公司、南京巨石创业投资有限公司、宁证期货有限责任公司、南京蓝天投资有限公司25%
宁夏股权托管交易中心(有限公司)15%
宁夏宁正资本管理服务有限公司20%

2. 税收优惠

√适用 □不适用

(1)宁夏股权托管交易中心(有限公司)

根据财政部、海关总署、国家税务总局联合下发的财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》,对设在西部地区国家鼓励类产业的企业,在2011年~2020年期间减按15%的税率征收企业所得税。报告期宁夏股权托管交易中心(有限公司)按15%企业所得税税率申报纳税。

根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十九条,民族自治地方的自治机关对本民族自治地方的企业应缴纳的企业所得税中属于地方分享的部分,可以决定减征或者免征。宁夏股权托管交易中心(有限公司)属于地方分享40%的部分,予以免征。

(2)宁夏宁正资本管理服务有限公司

根据财税[2018]77号财政部《关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》,自2018年1月1日至2020年12月31日,将小型微利企业的年应纳税所得额上限由50万元提高至100万元,对年应纳税所得额低于100万元(含100万元)的小型微利企业,其所得减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。根据财税[2019]13号财政部、国家税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》,对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税;对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分,减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位:元

项目期末期初
外币金额折算率折人民币 金额外币金额折算率折人民币 金额
现金://17,585.29//34,212.97
人民币//17,585.29//34,212.97
银行存款://9,124,150,604.45//5,679,411,831.74
其中:自有资金//1,359,827,155.73//728,618,987.59
人民币//1,359,827,155.73//728,618,987.59
客户资金//7,764,323,448.72//4,950,792,844.15
人民币//7,698,075,283.14//4,880,063,490.54
美元7,385,524.076.976251,522,893.018,190,986.036.863256,216,375.28
港元16,438,492.250.895814,725,272.5716,563,545.260.876214,512,978.33
合计//9,124,168,189.74//5,679,446,044.71

其中,融资融券业务:

√适用 □不适用

单位:元

项目期末期初
外币金额折算率折人民币 金额外币金额折算率折人民币 金额
自有信用资金//5,241,947.88//6,267,060.04
人民币//5,241,947.88//6,267,060.04
客户信用资金//842,832,365.65//592,328,205.78
人民币//842,832,365.65//592,328,205.78
合计//848,074,313.53//598,595,265.82

因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项说明:

√适用 □不适用

期末本公司货币资金余额中除380万元被冻结外,无抵押、质押、冻结等有限制流动及潜在回收风险的款项。

货币资金的说明:

□适用 √不适用

2、结算备付金

√适用 □不适用

单位:元

项目期末期初
外币金额折算率折人民币金额外币金额折算率折人民币金额
公司自有备付金://497,091,623.24//262,892,883.61
人民币//497,091,623.24//262,892,883.61
客户普通备付金://1,717,957,099.66//1,645,345,511.24
人民币//1,687,929,577.31//1,610,787,452.74
美元3,601,991.336.976225,128,211.924,108,177.356.863228,195,242.79
港元5,469,323.310.89584,899,310.437,261,830.310.87626,362,815.71
客户信用备付金://353,822,997.47//253,873,877.94
人民币//353,822,997.47//253,873,877.94
合计//2,568,871,720.37//2,162,112,272.79

结算备付金的说明:

期末本公司结算备付金余额中无抵押、质押、冻结等有限制流动及潜在回收风险的款项。

3、贵金属

□适用 √不适用

4、拆出资金

□适用 √不适用

5、融出资金

√适用 □不适用

(1)按照客户类别列示:

单位:元 币种:人民币

项目期末账面余额期初账面余额
境内4,956,375,164.993,738,789,370.89
其中:个人4,805,610,232.323,696,968,225.57
机构150,764,932.6741,821,145.32
减:减值准备16,629,988.6613,740,608.99
账面价值小计4,939,745,176.333,725,048,761.90
账面价值合计4,939,745,176.333,725,048,761.90

(2)按照业务类别列示:

单位:元 币种:人民币

项目期末账面余额期初账面余额
融资融券业务融出资金4,956,375,164.993,738,789,370.89
孖展融资
减:减值准备16,629,988.6613,740,608.99
融出资金净值4,939,745,176.333,725,048,761.90

(3)按照账龄分析:

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额期初账面余额
金额比例(%)金额比例(%)
1-3个月2,367,227,778.8947.771,221,025,598.6832.66
3-6个月735,236,017.7014.83431,525,018.6011.54
6个月以上1,853,911,368.4037.402,086,238,753.6155.80
合计4,956,375,164.99100.003,738,789,370.89100.00

(4)客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

担保物类别期末公允价值期初公允价值
资金927,386,434.73594,279,575.32
债券125,863,200.763,348,987.19
股票15,219,501,748.339,939,800,790.02
基金60,865,354.7856,411,243.71
合计16,333,616,738.6010,593,840,596.24

(5)按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明:

√适用 □不适用

计提减值准备的会计政策,请参阅附注五、10金融工具之(1)金融资产及其他项目预期信用损失确认及计量。

于 2019 年12月 31 日,本公司第一阶段的融出资金损失准备余额为人民币16,544,156.04

元(附注七、27),对应的账面原值为人民币4,956,289,332.37元;第二阶段的融出资金损失准备余额为人民币 0.00 元(附注七、27),对应的账面原值为人民币 0.00 元;第三阶段的融出资金损失准备余额为人民币85,832.62 元(附注七、27),对应的账面原值为人民币85,832.62元。

(6)对本期发生损失准备变动的融出资金余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

融出资金的说明:

√适用 □不适用

本期本公司将上述融资融券业务中的部分债权收益权进行质押式回购,详见附注七、74。

6、衍生金融工具

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末期初
套期工具非套期工具套期工具非套期工具
名义金额公允价值名义金额公允价值名义金额公允价值名义金额公允价值
资产负债资产负债资产负债资产负债
利率衍生工具
货币衍生工具
权益衍生工具69,576,240.0017,209,660.00
其中:股指期货[注1]69,576,240.0017,209,660.00
信用衍生工具
其他衍生工具211,066,660.001,086,517.003,631,620.42
其中:股票期权[注2]211,066,660.001,086,517.003,631,620.42
合计280,642,900.001,086,517.003,631,620.4217,209,660.00

已抵销的衍生金融工具:

□适用 √不适用

衍生金融工具的说明:

注1:

2019年12月31日本公司持有的股指期货合约65手,其中:看涨合约12手,初始合约价值为12,299,000.00元,公允价值变动320,200.00元;看跌合约53手,初始合约价值为57,277,240.00元,公允价值变动-846,340.00元。2018年12月31日本公司持有的股指期货合约19手,其中:看跌合约19手,初始合约价值为17,209,660.00元,公允价值变动-1,072,120.00元。注2:

2019年12月31日本公司持有股票期权合约6766手,其中:买入股票期权合约1301手,支付期权费826,500.40元,公允价值变动260,016.60元;卖出股票期权合约5465手,收取期权费

3,120,129.28元,公允价值变动-511,491.14元。由于股指期货采用当日无负债结算制度,股指期货业务结算备付金已包括本公司于2019年12月31日、2018年12月31日所持有的股指期货合约产生的持仓损益。因此,衍生金融工具项下的股指期货投资与相关的股指期货暂收暂付款(结算所得的持仓损益)之间按抵销后的净额列示,为人民币0元。

7、存出保证金

√适用 □不适用

单位:元

项目期末账面余额期初账面余额
外币金额折算率折人民币金额外币金额折算率折人民币金额
交易保证金//378,252,621.13//341,586,764.81
其中:人民币//375,473,267.13//338,857,500.81
美元270,0006.97621,883,574270,0006.86321,853,064
港元1,000,0000.8958895,7801,000,0000.8762876,200
信用保证金//175.92//172.88
其中:人民币//175.92//172.88
履约保证金////874,544
其中:人民币////874,544
结算担保金10,056,957.8510,056,940.46
其中:人民币10,056,957.8510,056,940.46
合计//388,309,754.9//352,518,422.15

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明:

□适用 √不适用

对本期发生损失准备变动的存出保证金余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

存出保证金的说明:

8、应收款项

(1) 按明细列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
资产管理业务客户款1,282,393.903,590,749.38
投资银行业务客户款5,070,330.353,079,327.91
经纪业务客户款210,044.07918,956.46
融资业务客户款1,226,714.741,226,714.74
其他业务客户款64,000.00
合计7,789,483.068,879,748.49
减:坏账准备(按简化模型计提)1,320,026.041,326,118.18
减:坏账准备(按一般模型计提)
应收款项账面价值6,469,457.027,553,630.31

(2) 按账龄分析

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内5,803,768.3274.517,586,278.8785.43
1-2年1,480,331.1619.00788,086.108.88
2-3年139,092.861.57
3年以上505,383.586.49366,290.664.12
合计7,789,483.06100.008,879,748.49100.00

(3) 按计提坏账列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
金额占账面余额合 计比例(%)金额坏账准备计 提比例(%)金额占账面余额合 计比例(%)金额坏账准备计 提比例(%)
单项计提坏账准备:
融资业务客户款1,226,714.7415.751,226,714.74100.001,226,714.7413.811,226,714.74100.00
单项计小计1,226,714.7415.751,226,714.74100.001,226,714.7413.811,226,714.74100.00
组合计提坏账准备:
按账龄分析法计提坏账准备的应收款项6,562,768.3284.2593,311.301.427,653,033.7586.1999,403.441.30
采用其他方法计提坏账准备的应收款项
组合小计6,562,768.3284.2593,311.301.427,653,033.7586.1999,403.441.30
合计7,789,483.06100.001,320,026.0416.958,879,748.49100.001,326,118.1814.93

(4)应收款项余额中前五名单位列示

单位:元币种:人民币

单位名称期末余额账龄占应收款项总额比例(%)款项性质
邳州经济开发区经发建设有限公司1,400,000.001年以内17.97财务顾问费
淮安云谦泽经济信息咨询中心1,000,000.001年以内12.84财务顾问费
连云港房政置业有限公司850,000.001年以内10.91财务顾问费
两融业务客户A656,673.811-2年8.43逾期未偿还融出资金
两融业务客户B505,383.583年以上6.49逾期未偿还融出资金
合计4,412,057.3956.64

按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明:

□适用 √不适用

对本期发生损失准备变动的应收款项余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

(5)期末应收账款余额中不存在股票质押式回购业务重分类的情况。

(6)期末无应收持有公司5%(含5%)以上股份的股东款项情况。

(4) 应收票据

□适用 √不适用

9、应收款项融资

□适用 √不适用

10、买入返售金融资产

(1) 按业务类别

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面余额期初账面余额
约定购回式证券
股票质押式回购2,045,068,575.732,472,441,415.91
债券质押式回购363,053,424.65459,396,000.00
债券买断式回购105,054,836.70
减:减值准备10,262,907.5712,383,252.52
账面价值合计2,397,859,092.813,024,509,000.09

(2) 按金融资产种类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面余额期初账面余额
股票2,045,068,575.732,472,441,415.91
债券363,053,424.65564,450,836.7
减:减值准备10,262,907.5712,383,252.52
买入返售金融资产账面价值2,397,859,092.813,024,509,000.09

(3) 担保物金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面余额期初账面余额
担保物7,572,997,436.076,439,747,154.20
其中:权益类工具7,090,827,472.945,875,513,089.00
债权类工具482,169,963.13564,234,065.20

(4) 股票质押式回购融出资金按剩余期限分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期限期末账面余额期初账面余额
一个月内61,374,547.5096,631,961.99
一个月至三个月内586,761,972.48259,301,851.51
三个月至一年内1,227,750,048.11,795,984,622.52
一年以上169,182,007.65320,522,979.89
合计2,045,068,575.732,472,441,415.91

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明:

√适用 □不适用

计提减值准备的会计政策,请参阅附注五、10金融工具之(1)金融资产及其他项目预期信用损失确认及计量

对本期发生损失准备变动的买入返售余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

买入返售金融资产的说明:

√适用 □不适用

(5)期末买入返售金融资产中无被用作卖出回购等业务的质押物的情况。

(6)股票质押式回购账面余额、计提的减值准备金额和担保物金额

股票质押式回购第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
本金及应计利息2,037,555,638.237,512,937.502,045,068,575.73
预期信用损失10,187,778.1975,129.3810,262,907.57
担保物价值7,083,698,676.0719,171,900.007,102,870,576.07

(7)债券质押式回购业务融出资金剩余期限

期限期末余额期初余额
1个月内363,053,424.65459,473,156.55
1个月至3个月内
3个月至1年内
1年以上
合计363,053,424.65459,473,156.55

(8)债券买断式回购业务融出资金剩余期限

期限期末余额期初余额
1个月内104,977,680.15
1个月至3个月内
3个月至1年内
1年以上
合计104,977,680.15

11、持有待售资产

□适用 √不适用

12、交易性金融资产

√适用□不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额
类别公允价值初始成本
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值合计分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产初始成本合计
债券999,191,137.98999,191,137.981,043,533,589.441,043,533,589.44
股票637,186,265.15637,186,265.15524,698,084.18524,698,084.18
银行理财产品244,515,880.82244,515,880.82243,540,000243,540,000
基金230,439,796.14230,439,796.14227,511,212.26227,511,212.26
信托计划101,381,506.84101,381,506.84100,000,000.00100,000,000.00
其他32,040,815.5632,040,815.5632,000,13532,000,135
合计2,244,755,402.492,244,755,402.492,171,283,020.882,171,283,020.88
期初余额
类别公允价值初始成本
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值合计分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产初始成本合计
债券1,609,635,033.891,609,635,033.891,653,304,854.451,653,304,854.45
股票185,776,407.47185,776,407.47212,142,938.78212,142,938.78
银行理财产品693,072,439.71693,072,439.71686,550,000686,550,000
基金111,461,363.50111,461,363.50134,934,684.01134,934,684.01
其他5,591,424.905,591,424.905,500,202.505,500,202.50
合计2,605,536,669.472,605,536,669.472,692,432,679.742,692,432,679.74

对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的描述性说明

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

于2019年12月31日,本公司持有的上述金融资产,在卖出回购业务中(附注七、32)中被作为担保物的公允价值为588,652,391.82元。截至2019年12月31日,交易性金融资产余额中包含融出证券人民币161,797,005.86元。

13、债权投资

□适用 √不适用

14、其他债权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
初始成本利息公允价值变动账面价值累计减值准备初始成本利息公允价值变动账面价值累计减值准备
地方债1,328,055,061.3514,861,339.7935,021,648.651,377,938,049.79359,850,0005,374,798.6315,306,590380,531,388.632,031.22
企业债6,503,890,759.97161,918,798.73126,024,140.036,791,833,698.73358,320.022,121,223,059.1849,458,090.4143,889,450.822,214,570,600.41105,057.57
短期融资券279,932,500.007,282,636.20-87,794,200.00199,420,936.2088,017,551.901,340,305,20020,104,427.4-54,264,996.161,306,144,631.2456,557,954.31
同业存单96,525,100.0085,448.36293,800.0096,904,348.36
其他3,934,867,913.56125,830,011.1951,812,153.444,112,510,078.19485,491.151,533,384,307.3639,344,828.9125,885,873.141,598,615,009.41199,489.37
合计12,143,271,334.88309,978,234.27125,357,542.1212,578,607,111.2788,861,363.075,354,762,566.54114,282,145.3530,816,917.85,499,861,629.6956,864,532.47

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明:

√适用 □不适用

于2019年12月31日,本公司其他债权投资中第一阶段的损失准备余额为920,763.07元(附注七、27),对应的账面价值为12,566,615,211.27元;第二阶段的损失准备余额为0.00元(附注

七、27),对应的账面价值为0.00元;第三阶段的损失准备余额为87,940,600.00元(附注七、27),对应的账面价值为11,991,900.00元。

对本期发生损失准备变动的其他债权投资余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

其他说明:

截至报告期末,其他债权投资中有8,071,901,850.58元债券被用作卖出回购业务质押物。

15、其他权益工具投资

(1). 按项目披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
初始成本本期末公允价值本期确认的股利收入初始成本本期末公允价值本期确认的股利收入
指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资163,933,444.62145,509,727.26626,990.00163,899,536.83179,223,526.99953,014.00本公司将战略性投资和拟长期持有目的投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
合计163,933,444.62145,509,727.26626,990.00163,899,536.83179,223,526.99953,014.00/

(2). 本期终止确认的其他权益工具

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

本年指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的累计利得和损失无从其他综合收益转入留存收益的金额。

16、长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备
追加投资减少投资权益法下确认其他综其他宣告发放现计提
的投资损益合收益调整权益变动金股利或利润减值准备期末余额
一、合营企业
小计
二、联营企业
富安达基金管理有限公司355,152,698.8225,799,491.65380,952,190.47
南京东南巨石价值成长股权投资基金(有限合伙)18,262,703.68-333,106.8617,929,596.82
南京巨石高投股权投资中心(有限合伙)9,188,330.959,000,000.0044,515.04232,845.99
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期(有限合伙)60,000,000.00-1,760,232.7958,239,767.21
如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙)20,000,000.00-391,368.2919,608,631.71
小计382,603,733.4580,000,000.009,000,000.0023,359,298.75232,845.99476,730,186.21
合计382,603,733.4580,000,000.009,000,000.0023,359,298.75232,845.99476,730,186.21

其他说明:

17、投资性房地产

投资性房地产计量模式不适用

18、固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物运输工具电子设备及办公设备合计
一、账面原值:
1.期初余额1,029,334,347.5133,017,008.33225,610,521.461,287,961,877.30
2.本期增加金额28,514,705.181,019,438.6023,923,434.4553,457,578.23
(1)购置28,514,705.181,019,438.6023,923,434.4553,457,578.23
(2)在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额11,141,295.2211,141,295.22
(1)处置或报废11,141,295.2211,141,295.22
4.期末余额1,057,849,052.6934,036,446.93238,392,660.691,330,278,160.31
二、累计折旧
1.期初余额181,090,265.9030,596,851.95116,001,352.73327,688,470.58
2.本期增加金额33,493,309.32472,063.4135,617,166.6269,582,539.35
(1)计提33,493,309.32472,063.4135,617,166.6269,582,539.35
3.本期减少金额10,380,757.3210,380,757.32
(1)处置或报废10,380,757.3210,380,757.32
4.期末余额214,583,575.2231,068,915.36141,237,762.03386,890,252.61
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值843,265,477.472,967,531.5797,154,898.66943,387,907.70
2.期初账面价值848,244,081.612,420,156.38109,609,168.73960,273,406.72

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
北京千鹤家园3号2503室883,227.62根据2009年9月17日颁发的《北京市国土资源局关于原外销商品房土地登记有关问题的通知》,北京市只对386个“外销”商品房项目的购房人办理国有土地使用权证,如购房人申请办理上述“外销”商品房之外房屋的土地使用权证,土地主管部门暂时不予受理。南京证券北京千鹤家园3号相关房产不在受理办证的“外销”商品房范围内,故截至2019年12月31日尚未办理土地使用权证。
北京千鹤家园3号2502室1,393,474.61
北京千鹤家园3号2501室940,921.19
北京千鹤家园3号2507室1,393,474.61
北京千鹤家园3号0401室943,027.58
保利六合天城项目1-401号~412号17,727,425.74正在办理中
新办公大楼613,197,174.13正在办理中
停车位21,889,234.51正在办理中
宁夏银川金凤区西湖路1号首创金融商务中心23楼13,701,969.98正在办理中
合计672,069,929.97

其他说明:

□适用 √不适用

19、在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
机房建设项目1,077,876.101,077,876.10
合计1,077,876.101,077,876.10

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

□适用 √不适用

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

20、使用权资产

□适用 √不适用

21、无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目交易席位费软件合计
一、账面原值
1.期初余额4,312,067.7092,968,271.5597,280,339.25
2.本期增加金额8,456,657.198,456,657.19
(1)购置8,456,657.198,456,657.19
3.本期减少金额110,000.00110,000.00
(1)处置110,000.00110,000.00
4.期末余额4,312,067.70101,314,928.74105,626,996.44
二、累计摊销
1.期初余额4,312,067.7066,120,670.4070,432,738.10
2.本期增加金额13,207,654.4413,207,654.44
(1)计提13,207,654.4413,207,654.44
3.本期减少金额110,000.00110,000.00
(1)处置110,000.00110,000.00
4.期末余额4,312,067.7079,218,324.8483,530,392.54
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值22,096,603.9022,096,603.90
2.期初账面价值26,847,601.1526,847,601.15

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

22、商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
宁证期货有限责任公司5,845,161.395,845,161.39
合计5,845,161.395,845,161.39

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

详见附注十、在其他主体中的权益

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

资产组的可收回金额根据预计未来现金流量现值的方法确定,本公司根据管理层批准的预计未来5年财务预算和税后折现率13.2%计算资产组的未来现金流量现值,该税后折现率已反映相关资产组的特定风险。超过5年财务预算之后年份的现金流量以稳定不变值推断。其他预测现金流入或流出有关的可收回金额估计值的主要假设包括预测收入增长率及费用率,该估计值是根据该资产组过往的表现及管理层对市场变化的预期而确定。

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

商誉形成过程

项目宁证期货有限责任公司
原始投资金额41,850,000.00
购买日享有的被投资方可辨认净资产公允价值36,004,838.61
非同一控制下合并商誉5,845,161.39
减:已摊销
项目宁证期货有限责任公司
减值准备
已转销
净额5,845,161.39

23、递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
坏账准备11,111,063.562,777,765.906,789,605.111,696,219.56
融出资金减值准备16,629,988.664,157,497.1713,740,608.993,435,152.25
买入返售金融资产减值准备10,262,907.572,565,726.8912,383,252.523,095,813.13
其他债权投资信用减值准备88,861,363.0722,215,340.7756,864,532.4714,216,133.12
交易性金融资产公允价值变动58,350,018.9614,587,504.75
其他权益工具投资公允价值变动18,423,717.364,605,929.34
衍生金融工具公允价值变动777,614.54194,403.641,072,120.00268,030.00
应付职工薪酬255,813,926.4263,953,481.60133,685,180.7033,421,295.18
预计负债31,336.187,834.05
其他1,564,957.78391,239.45
合计401,880,581.18100,470,145.31284,481,612.7171,119,221.49

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
交易性金融资产公允价值变动123,422,381.6130,810,428.62
可供出售金融资产公允价值变动
其他债权投资公允价值变动214,218,905.1953,554,726.30
固定资产折旧37,684,850.869,421,212.7220,299,076.695,074,769.17
其他权益工具公允价值变动102,505,264.1225,626,316.03
合计375,326,137.6693,786,367.64122,804,340.8130,701,085.20

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

□适用 √不适用

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

24、其他资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值期初账面价值
其他应收款7,431,753.937,334,412.90
应收利息9,964,571.483,542,698.16
长期待摊费用54,494,633.2953,448,291.93
预付账款24,747,408.2429,093,001.86
待摊费用1,041,796.74823,220.66
期货会员资格1,400,000.001,400,000.00
待抵扣增值税进项税额1,945,890.131,991,892.11
预缴的企业所得税12,590,659.15
合计113,616,712.9697,633,517.62

其他应收款按款项性质列示:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
其他应收款余额15,085,805.1510,660,913.53
减:坏账准备-7,654,051.22-3,326,500.63
合计7,431,753.937,334,412.90

其他应收款等项目按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明:

□适用 √不适用

对本期发生损失准备变动的其他资产余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

其他资产的说明:

(1)其他应收款

①其他应收款账龄

账龄期末余额
金额比例(%)坏账准备
1年以内6,876,138.1245.5820,628.41
1-2年455,625.873.0245,562.59
2-3年207,726.171.3841,545.23
3年以上7,546,314.9950.027,546,314.99
账龄期末余额
金额比例(%)坏账准备
合计15,085,805.15100.007,654,051.22
账龄期初余额
金额比例(%)坏账准备
1年以内2,292,730.3921.516,878.19
1-2年496,562.004.6649,656.20
2-3年5,752,068.6253.951,150,413.72
3年以上2,119,552.5219.882,119,552.52
合计10,660,913.53100.003,326,500.63

②其他应收款按照种类披露列示:

账龄期末余额
金额比例(%)坏账准备
1、单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
2、按组合计提坏账准备的其他应收款15,085,805.15100.007,654,051.22
按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款15,085,805.15100.007,654,051.22
采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
小计15,085,805.15100.007,654,051.22
3、单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
合计15,085,805.15100.007,654,051.22
账龄期初余额
金额比例(%)坏账准备
1、单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
2、按组合计提坏账准备的其他应收款10,660,913.53100.003,326,500.63
按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款10,660,913.53100.003,326,500.63
采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
小计10,660,913.53100.003,326,500.63
3、单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
合计10,660,913.53100.003,326,500.63

③其他应收款组合中按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

账龄期末余额
金额比例(%)坏账准备坏账比例(%)
1年以内6,876,138.1245.5820,628.410.30
1-2年455,625.873.0245,562.5910.00
2-3年207,726.171.3841,545.2320.00
3年以上7,546,314.9950.027,546,314.99100.00
合计15,085,805.15100.007,654,051.22
账龄期初余额
金额比例(%)坏账准备坏账比例(%)
1年以内2,292,730.3921.516,878.190.30
1-2年496,562.004.6649,656.2010.00
2-3年5,752,068.6253.951,150,413.7220.00
3年以上2,119,552.5219.882,119,552.52100.00
账龄期初余额
金额比例(%)坏账准备坏账比例(%)
合计10,660,913.53100.003,326,500.63

④期末其他应收款主要单位明细:

名称期末余额占期末余额比例(%)款项性质关联方关系
南通滨海园区控股发展有限公司5,000,000.0033.14投标保证金非关联方
北京产权交易所3,000,000.0019.89保证金非关联方
中信银行股份有限公司500,000.003.31中信银行转债申购定金非关联方
深圳市易尚北方大酒店有限公司456,455.203.03押金非关联方
上海宏嘉房地产开发有限公司417,100.022.76押金非关联方
合计9,373,555.2262.13

⑤期末应收关联方以及持有公司5%(含5%)以上股份的股东款项见附注十三、关联方及关联交易。

(2)预付账款

①按照账龄列示:

项目期末余额期初余额
账面金额比例(%)账面金额比例(%)
1年以内22,661,765.9391.5828,244,542.3997.08
1-2年1,886,079.007.62753,298.702.59
2-3年104,402.560.4294,000.000.32
3年以上95,160.750.381,160.770.01
合计24,747,408.24100.0029,093,001.86100.00

②期末预付账款前五名列示如下:

名称期末余额占期末余额比例(%)款项性质关联方关系
恒生电子股份有限公司3,448,893.7913.94预付软件款非关联方
福建顶点软件股份有限公司2,782,300.8811.24预付软件款非关联方
江苏华博创意产业有限公司1,679,884.626.79预付工程款非关联方
江苏瑞倍佳科技实业有限公司1,432,080.005.79预付软件款非关联方
杭州中焯信息技术股份有限公司1,059,292.034.28预付软件款非关联方
合计10,402,451.3242.04

(3)长期待摊费用列示如下:

项目原始发生额期初余额本期增加本期摊销本期其他减少累计摊销/减少期末余额
装修费及其他55,348,864.5424,640,205.2312,366,264.988,963,652.8327,318,979.1628,042,817.38
房屋使用权费6,254,578.104,235,122.70403,891.082,423,346.483,831,231.62
车位使用权费24,980,250.0024,572,964.00762,844.001,189,535.712,359,665.7122,620,584.29
合计86,583,692.6453,448,291.9312,366,264.9810,130,387.911,189,535.7132,101,991.3554,494,633.29

长期待摊费用-车位使用权费原值减少,系本期收到增值税专用发票抵扣、减少原值。

(4)应收利息明细列示如下:

项目期末余额期初余额
存款利息5,385,633.833,542,698.16
债券利息10,715,923.956,136,986.30
项目期末余额期初余额
减:坏账准备6,136,986.306,136,986.30
合计9,964,571.483,542,698.16

25、融券业务情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值期初公允价值
融出证券
-交易性金融资产161,797,005.86
-转融通融入证券
转融通融入证券总额

融券业务违约情况:

□适用 √不适用

融券业务的说明:

26、资产减值准备变动表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
转回转/核销
融出资金减值准备13,740,608.992,889,379.6716,629,988.66
应收款项坏账准备1,326,118.18-6,092.141,320,026.04
买入返售金融资产减值准备12,383,252.52-2,120,344.9510,262,907.57
其他债权投资减值准备56,864,532.4732,976,573.31979,742.7188,861,363.07
其他应收款坏账准备3,326,500.634,327,550.597,654,051.22
应收利息坏账准备6,136,986.306,136,986.30
金融工具及其他项目信用减值准备小计93,777,999.0938,067,066.48979,742.71130,865,322.86
合计93,777,999.0938,067,066.48979,742.71130,865,322.86

资产减值准备的说明:

27、金融工具及其他项目预期信用损失准备表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

金融工具类别期末余额
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)合计
融出资金减值准备16,544,156.0485,832.6216,629,988.66
应收款项坏账准备(简化模型)/93,311.301,226,714.741,320,026.04
买入返售金融资产减值准备10,187,778.1975,129.3810,262,907.57
其他债权投资减值准备920,763.0787,940,600.0088,861,363.07
其他应收款坏账准备7,654,051.227,654,051.22
应收利息坏账准备6,136,986.306,136,986.30
合计27,652,697.307,822,491.9095,390,133.66130,865,322.86
金融工具类别期初余额
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)合计
融出资金减值准备13,654,776.3785,832.6213,740,608.99
应收款项坏账准备(简化模型)/99,403.441,226,714.741,326,118.18
买入返售金融资产减值准备12,383,252.5212,383,252.52
其他债权投资减值准备482,979.8617,196.4556,364,356.1656,864,532.47
其他应收款坏账准备3,326,500.633,326,500.63
应收利息坏账准备6,136,986.36,136,986.3
合计26,521,008.753,443,100.5263,813,889.8293,777,999.09

28、短期借款

(1). 短期借款分类

□适用 √不适用

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、应付短期融资款

√适用 □不适用

(1)按照类别列示:

单位:元 币种:人民币

债券名称面值起息日期债券期限发行金额票面利率(%)期初余额本期增加本期减少期末余额
固定收益凭证12019.1.29-2019.12.32020.1.7-2020.11.244,165,910,000.003.30-4.30479,559,901.924,254,382,815.953,073,943,444.301,659,999,273.57
合计///4,165,910,000.00/479,559,901.924,254,382,815.953,073,943,444.301,659,999,273.57

30、拆入资金

□适用 √不适用

31、交易性金融负债

(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

□适用 √不适用

(2) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动

引起的公允价值变动金额计入其他综合收益

□适用 √不适用

(3) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动

引起的公允价值变动金额计入当期损益

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

32、卖出回购金融资产款

(1) 按业务类别

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面余额期初账面余额
债券质押式回购8,113,710,618.684,639,878,526.17
质押式报价回购
融资融券收益权转让借款800,769,499.98300,388,055.55
其他2,027,288.07
合计8,916,507,406.734,940,266,581.72

(2) 按金融资产种类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面余额期初账面余额
债券8,115,737,906.754,639,878,526.17
融资融券收益权800,769,499.98300,388,055.55
合计8,916,507,406.734,940,266,581.72

(3) 担保物金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面余额期初账面余额
债券8,660,554,242.404,875,674,612.94
融资融券收益权945,538,912.54323,111,691.70
合计9,606,093,154.945,198,786,304.64

(4) 报价回购融入资金按剩余期限分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期限期末账面余额利率区间期初账面余额利率区间
一个月内8,113,710,618.682.03%-4.20%4,639,878,526.174.00%-12.00%
一个月至三个月内
三个月至一年内
一年以上
合计8,113,710,618.684,639,878,526.17

卖出回购金融资产款的说明:

□适用 √不适用

33、代理买卖证券款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面余额期初账面余额
普通经纪业务
其中:个人7,975,136,710.435,467,673,218.43
机构488,796,934.59310,900,127.67
小计8,463,933,645.025,778,573,346.10
信用业务
其中:个人916,696,733.32588,821,253.46
机构10,689,728.665,458,321.86
小计927,386,461.98594,279,575.32
合计9,391,320,107.006,372,852,921.42

代理买卖证券款的说明:

34、代理承销证券款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面余额期初账面余额
代理承销基金款8,169,450.8319,884,196.00
合计8,169,450.8319,884,196.00

代理承销证券款的说明:

35、应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬149,705,463.97631,964,319.38511,587,688.49270,082,094.86
二、离职后福利-设定提存计划16,048,460.2974,688,477.1659,663,059.6631,073,877.79
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计165,753,924.26706,652,796.54571,250,748.15301,155,972.65

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴140,657,659.05518,884,859.62398,251,855.26261,290,663.41
二、职工福利费1,200.0024,831,336.2024,641,886.20190,650.00
三、社会保险费12,794.3231,627,488.3331,616,904.6323,378.02
其中:医疗保险费12,757.1929,268,528.6129,258,220.9123,064.89
工伤保险费273.09347,808.35347,632.55448.89
生育保险费-235.962,011,151.372,011,051.17-135.76
四、住房公积金-4,959.0031,843,082.6831,843,808.68-5,685.00
五、工会经费9,042,674.505,965,956.046,421,637.218,586,993.33
六、职工教育经费0.102,850,323.272,850,323.270.10
七、住房补贴-3,905.0015,961,273.2415,961,273.24-3,905.00
合计149,705,463.97631,964,319.38511,587,688.49270,082,094.86

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险47,576.1042,606,251.6442,593,907.4459,920.30
2、失业保险费884.191,268,193.291,267,626.991,450.49
3、企业年金缴费16,000,000.0030,814,032.2315,801,525.2331,012,507.00
合计16,048,460.2974,688,477.1659,663,059.6631,073,877.79

其他说明:

□适用 √不适用

36、应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
企业所得税20,246,545.4616,617,149.02
营业税195,287.67195,287.67
城建税1,569,487.281,459,025.07
教育费附加1,120,787.661,041,363.91
个人所得税26,065,134.7716,597,695.66
代扣代交利息税5,731,904.135,411,011.30
投资者保护基金5,779,754.375,300,714.50
增值税20,812,774.507,920,312.12
其他393,750.07485,024.38
合计81,915,425.9155,027,583.63

其他说明:

37、应付款项

(1). 应付款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
清算款8,935,690.995,377,140.72
代理业务款32,974,089.9032,290,654.75
期货投资者保障基金87,080.7848,585.38
结构化主体管理人等报酬193,397.64
经纪手续费116,595.14259,994.51
合计42,113,456.8138,169,773.00

(2). 应付票据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

38、持有待售负债

□适用 √不适用

39、预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因及经济利益流出不确定性的说明
未决诉讼31,336.1831,336.18
合计31,336.1831,336.18/

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

截至报告期期末重大诉讼事项详见附注十五、承诺及或有事项

40、长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明,包括利率区间:

□适用 √不适用

41、应付债券

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券类型面值起息日期债券期限发行金额票面利率(%)期初余额本期增加本期减少期末余额
次级债(19南京C1)1002019-11-192022-11-19800,000,000.004.39%799,517,199.62799,517,199.62
次级债(19南京C2)1002019-12-172022-12-17900,000,000.004.45%896,316,455.54896,316,455.54
长期收益凭证(快乐阳光3号2期)12019-9-272020-12-24500,000,000.003.80%504,997,260.28504,997,260.28
长期收益凭证(快乐阳光6号9期)12019-7-302020-12-18200,000,000.004.05%203,439,726.03203,439,726.03
公开发行公司债券(17南京01)1002017-10-242022-10-241,000,000,000.004.88%1,003,019,126.9252,165,913.9148,802,440.001,006,382,600.83
公开发行公司债券(18南京01)1002018-4-162023-4-16800,000,000.004.86%822,274,206.3141,180,248.9938,881,944.00824,572,511.30

42、租赁负债

□适用 √不适用

43、递延收益

□适用 √不适用

涉及政府补助的项目:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

44、其他负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面余额期初账面余额
代兑付债券款3,487,022.013,496,725.21
应付股利8,033,233.8715,096,628.51
应付利息934,078.63530,052.11
其他应付款71,552,946.8286,165,378.00
预收账款2,365,274.914,379,470.25
期货风险准备金33,174,964.7822,425,424.05
待兑付债券款366,586.00366,586.00
纳入合并范围结构化主体其他收益人款23,505,059.68
合计119,914,107.02155,965,323.81

其他应付款按款项性质列示:

□适用 √不适用

其他负债的说明:

(1)代兑付债券款本期变化情况:

项目期初账面余额本期收到 兑付资金本期已兑付 债券本期结转 手续费收入期末账面余额
企业债券3,496,725.219,703.203,487,022.01
合计3,496,725.219,703.203,487,022.01

(2)其他应付款

期末其他应付款前五名列示:

项目期末账面余额款项性质
发行债券承销费10,200,000.00承销费
宁夏冠宇投资管理有限公司9,500,000.00暂收发行债券款
科创板超募款3,790,362.68专项资金
广州市财亿资产管理有限公司3,162,775.00劳务费
东莞市齐鑫企业信息咨询有限公司3,084,423.00劳务费
合计29,737,560.68

2019年12月31日无欠持公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位款项。

(3)预收账款

期末预收账款按照性质列示:

项目期末账面余额期初账面余额
投资银行业务客户款2,335,985.48
基金管理费794,791.11800,000.00
登记托管等服务费336,415.08199,313.78
其他业务客户款1,234,068.721,044,170.99
合计2,365,274.914,379,470.25

45、股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数2,749,019,503.00549,803,901.00549,803,901.003,298,823,404.00

46、其他权益工具

(1) 其他金融工具划分至其他权益工具的情况(划分依据、主要条款和股利或利息的

设定机制等)

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

47、资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)4,750,382,231.53549,803,901.004,200,578,330.53
其他资本公积
合计4,750,382,231.53549,803,901.004,200,578,330.53

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

本期减少详见附注三、公司基本情况

48、库存股

□适用 √不适用

49、其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期发生金额期末余额
本期所得税前发生额减:所得税费用减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益合计税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益11,492,992.63-33,747,707.52-8,436,926.89-25,310,780.63-25,310,780.63-13,817,788.00
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动11,492,992.63-33,747,707.52-8,436,926.89-25,310,780.63-25,310,780.63-13,817,788.00
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益65,886,131.77151,376,737.2631,759,407.8224,839,282.3494,778,047.1094,778,047.10160,664,178.87
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动23,112,688.35118,400,163.9523,635,156.0823,859,539.6370,905,468.2470,905,468.2494,018,156.59
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备42,773,443.4232,976,573.318,124,251.74979,742.7123,872,578.8623,872,578.8666,646,022.28
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计77,379,124.40117,629,029.7423,322,480.9324,839,282.3469,467,266.4769,467,266.47146,846,390.87
项目期初余额上期发生金额期末余额
本期所得税前发生额减:所得税费用减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益合计税后归属于母公司税后归属于少数股东
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益-10,367,987.3163,843,542.8918,285,117.143,511,406.5042,047,019.2542,047,019.2531,679,031.94
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-348,820.42-12,944,456.160.000.00-12,944,456.16-12,944,456.16-13,293,276.58
可供出售金融资产公允价值变动损益-10,019,166.8976,787,999.0518,285,117.143,511,406.5054,991,475.4154,991,475.4144,972,308.52
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计-10,367,987.3163,843,542.8918,285,117.143,511,406.5042,047,019.2542,047,019.2531,679,031.94

50、盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积344,221,604.8560,104,096.04404,325,700.89
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计344,221,604.8560,104,096.04404,325,700.89

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

报告期根据《金融企业财务规则》的要求,并根据中国证监会证监机构字【2007】第320号文的通知,公司按照当期实现净利润的10%提取法定盈余公积金,用于弥补本公司的亏损、扩大本公司生产经营或者转为增加股本。

51、一般风险准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期计提计提比例(%)本期减少期末余额
一般风险准备665,965,183.3064,685,660.64730,650,843.94
交易风险准备631,960,440.2260,104,096.0410.00692,064,536.26
合计1,297,925,623.52124,789,756.6810.001,422,715,380.20

一般风险准备的说明:

报告期本公司计提的一般风险准备为根据《金融企业财务规则》的要求,并根据中国证监会证监机构字【2007】第320号文的通知,公司按照当期实现净利润的10%提取一般风险准备金,用于弥补尚未识别的可能性损失。

报告期本公司计提的交易风险准备为根据《金融企业财务规则》的要求,并根据中国证监会证监机构字【2007】第320号文的通知,公司按照当期实现净利润的10%提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。

报告期本公司计提的一般风险准备还包括本公司下属子公司宁证期货有限责任公司根据行业或者所属地区适用法规提取的一般风险准备和交易风险准备中归属于母公司所有者的份额。

52、未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润1,404,427,222.561,245,223,603.19
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-35,583,772.43
调整后期初未分配利润1,368,843,450.131,245,223,603.19
加:本期归属于母公司所有者的净利润709,811,700.41231,780,216.69
减:提取法定盈余公积60,104,096.0423,855,214.21
提取任意盈余公积
提取一般风险准备64,685,660.6424,866,168.90
应付普通股股利274,901,950.30
转作股本的普通股股利
提取交易风险准备金60,104,096.0423,855,214.21
期末未分配利润1,618,859,347.521,404,427,222.56

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行调整,影响期初未分配利润-35,583,772.43元。

53、利息净收入

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息收入1,240,009,165.48699,042,403.57
其中:货币资金及结算备付金利息收入183,071,548.66171,180,197.74
融出资金利息收入338,555,183.89368,980,038.29
买入返售金融资产利息收入177,926,175.26158,882,099.80
其中:约定购回利息收入
股权质押回购利息收入165,880,775.28135,126,581.11
其他债权投资利息收入540,456,257.650.00
其他0.0267.74
利息支出450,229,062.59327,386,709.92
其中:短期借款利息支出411,188.15510,581.48
应付固定收益凭证利息支出96,909,802.2645,791,552.02
拆入资金利息支出7,626,963.8413,600,591.68
其中:转融通利息支出
卖出回购金融资产款利息支出186,462,091.60106,776,636.59
其中:报价回购利息支出
代理买卖证券款利息支出31,265,211.5925,033,153.72
应付债券利息支出99,379,818.06117,505,279.84
其中:次级债券利息支出6,033,655.1635,816,986.31
两融收益权转让利息支出26,206,166.6612,479,722.22
纳入合并范围结构化主体其他权益人利息支出1,967,820.435,649,722.37
其他39,470.00
利息净收入789,780,102.89371,655,693.65

54、手续费及佣金净收入

(1) 手续费及佣金净收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
1.证券经纪业务净收入388,955,628.51315,384,396.42
证券经纪业务收入524,180,104.95429,963,687.38
其中:代理买卖证券业务509,959,238.97406,498,060.94
交易单元席位租赁3,086,044.588,499,022.44
代销金融产品业务11,134,821.4014,966,604.00
证券经纪业务支出135,224,476.44114,579,290.96
其中:代理买卖证券业务135,224,476.44114,579,142.96
交易单元席位租赁
代销金融产品业务148.00
2.期货经纪业务净收入215,059,451.9451,367,495.11
期货经纪业务收入215,059,451.9451,367,495.11
期货经纪业务支出
3.投资银行业务净收入301,637,134.64121,461,964.77
投资银行业务收入304,284,412.95124,075,965.95
其中:证券承销业务197,239,212.8947,841,299.64
证券保荐业务36,266,037.7421,528,301.88
财务顾问业务70,779,162.3254,706,364.43
投资银行业务支出2,647,278.312,614,001.18
其中:证券承销业务1,836,094.341,367,961.18
证券保荐业务
财务顾问业务811,183.971,246,040.00
4.资产管理业务净收入73,518,086.6958,035,261.62
资产管理业务收入73,518,086.6958,035,261.62
资产管理业务支出
5.基金管理业务净收入19,155,857.461,653,563.95
基金管理业务收入19,155,857.461,653,563.95
基金管理业务支出
6.投资咨询业务净收入3,105.351,886,792.45
投资咨询业务收入3,105.351,886,792.45
投资咨询业务支出
7.其他手续费及佣金净收入2,636,641.492,430,580.84
其他手续费及佣金收入2,636,641.493,009,780.84
其他手续费及佣金支出579,200.00
合计1,000,965,906.08552,220,055.16
其中:手续费及佣金收入1,138,837,660.83669,992,547.30
手续费及佣金支出137,871,754.75117,772,492.14

(2) 财务顾问业务净收入

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司4,202,830.1915,300,000.00
并购重组财务顾问业务净收入--其他
其他财务顾问业务净收入65,765,148.1639,280,607.45

(3) 代理销售金融产品业务

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

代销金融产品业务本期上期
销售总金额销售总收入销售总金额销售总收入
基金1,476,031,972.9710,804,194.721,270,452,116.8413,672,410.87
其他19,211,321,645.45330,626.6822,368,127,683.841,294,193.13
合计20,687,353,618.4211,134,821.4023,638,579,800.6814,966,604.00

(4) 资产管理业务

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目集合资产管理业务定向资产管理业务专项资产管理业务
期末产品数量3.0019.00
期末客户数量2,086.0019.00
其中:个人客户2,072.000.00
机构客户14.0019.00
期初受托资金327,334,695.5133,708,069,872.37
其中:自有资金投入5,500,202.50
个人客户232,367,916.97
机构客户94,966,799.0433,708,069,872.37
期末受托资金314,033,946.0025,807,858,067.87
其中:自有资金投入2,000,135.00
个人客户283,133,128.00
机构客户30,900,818.0025,807,858,067.87
期末主要受托资产初始成本258,394,286.0930,550,078,534.19
其中:股票
国债
其他债券68,389,695.4330,073,017,291.52
基金19,905,273.96
买入返售金融资产40,000,000.0015,003,000.00
协定存款102,761.71
银行间回购129,996,554.99431,947,567.92
专项资产管理计划30,110,674.75
货币资金70,638,007.1959,997,864.36
当期资产管理业务净收入4,118,015.2869,400,071.41

手续费及佣金净收入的说明:

□适用 √不适用

55、投资收益

(1) 投资收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益23,359,298.753,523,193.30
处置长期股权投资产生的投资收益
金融工具投资收益189,205,846.80307,131,565.07
其中:持有期间取得的收益40,970,081.01290,325,266.54
-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产86,174,524.47
-交易性金融资产40,343,091.01
-持有至到期投资
-可供出售金融资产204,150,742.07
-交易性金融工具
-其他权益工具投资626,990.00
-衍生金融工具
处置金融工具取得的收益148,235,765.7916,806,298.53
-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产-67,490,814.30
-交易性金融资产116,126,604.69
-持有至到期投资
-可供出售金融资产67,052,927.70
-交易性金融工具
-其他债权投资40,941,051.25
-债权投资
-衍生金融工具-8,831,890.1517,244,185.13
其他
合计212,565,145.55310,654,758.37

(2) 交易性金融工具投资收益明细表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

交易性金融工具本期发生额上期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产持有期间收益40,970,081.0186,174,524.47
处置取得收益116,126,604.69-67,490,814.30
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产持有期间收益
处置取得收益
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债持有期间收益
处置取得收益
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债持有期间收益
处置取得收益

投资收益的说明:

对联营企业的投资收益:

被投资单位2019年度2018年度
富安达基金管理有限公司25,799,491.653,103,302.05
南京东南巨石价值成长股权投资基金(有限合伙)-333,106.86234,294.86
南京巨石高投股权投资中心(有限合伙)44,515.04185,596.39
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期(有限合伙)-1,760,232.79
如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙)-391,368.29
合计23,359,298.753,523,193.30

56、净敞口套期收益

□适用 √不适用

57、其他收益

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
发展专项资金2,200,000.0017,580,000.00
专项补助956,000.005,030,000.00
税务返还4,703,793.131,268,986.63
合计7,859,793.1323,878,986.63

58、公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
交易性金融资产182,051,574.80
其中:指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
交易性金融负债
其中:指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融工具294,505.46-1,225,412.68
以公允价值计量且其变动计入当期-30,706,773.00
损益的金融资产
合计182,346,080.26-31,932,185.68

59、其他业务收入

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

类别本期发生额上期发生额
房屋租赁收入7,492,243.015,782,056.34
其他收入120,827.21
合计7,613,070.225,782,056.34

60、资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
非流动资产处置收益64,639.46146,664.18
合计64,639.46146,664.18

61、税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计缴标准
城市维护建设税5,732,562.184,064,153.715.00%、7.00%
教育费附加4,077,041.082,887,030.223.00%、2.00%
房产税9,021,721.439,144,805.58
土地使用税143,803.87148,978.74
车船使用税71,760.0028,380.00
印花税160,839.52303,135.49
水利建设基金46,776.716,620.02
残疾人就业保障金922,030.561,435,136.95
合计20,176,535.3518,018,240.71/

62、业务及管理费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
工资薪酬706,652,796.54525,910,886.96
佣金152,510,401.9523,005,328.34
固定资产折旧费69,582,539.3569,478,097.18
租赁费及物业管理费48,623,086.8248,808,014.93
邮电通讯费26,833,262.4828,036,024.15
业务招待费22,355,579.9820,496,324.50
电子设备运转费26,336,181.6519,927,861.97
差旅费16,137,109.9115,010,223.50
无形资产摊销13,207,654.4415,408,331.02
业务宣传费11,141,795.446,933,994.77
其他95,735,519.5875,274,087.50
合计1,189,115,928.14848,289,174.82

63、资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目上期发生额
坏账损失2,412,204.10
可供出售金融资产减值准备58,429,938.18
买入返售金融资产减值准备549,439.54
融资融券客户款坏账准备561,083.24
融出资金资产减值准备-5,732,806.82
合计56,219,858.24

64、信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

类别本期发生额上期发生额
融出资金减值损失2,889,379.67
买入返售金融资产减值损失-2,120,344.95
其他债权投资减值损失32,976,573.31
坏账损失4,321,458.45
合计38,067,066.48

65、其他资产减值损失

□适用 √不适用

66、其他业务成本

□适用 √不适用

67、营业外收入

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
政府补助3,239,431.892,741,185.813,239,431.89
无法支付应付款及其他928,610.311,244,342.78928,610.31
合计4,168,042.203,985,528.594,168,042.20

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
金融机构奖励资金1,383,990.80与收益相关
扶持资金补贴1,750,000.00370,000.00与收益相关
失业稳岗补贴资金439,431.89798,633.01与收益相关
金融机构入驻补贴250,000.00188,562.00与收益相关
玄武区重点企业主要负责人奖励800,000.00与收益相关

其他说明:

□适用 √不适用

68、营业外支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产报废损失312,212.22946,506.25312,212.22
捐赠支出11,735,185.416,500,306.6611,735,185.41
滞纳金等364,465.3276,856.51364,465.32
其他67,280.6076,833.8567,280.60
合计12,479,143.557,600,503.2712,479,143.55

69、所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用220,548,911.7793,912,575.97
递延所得税费用10,411,877.68-21,809,554.55
合计230,960,789.4572,103,021.42

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额946,106,634.31
按法定/适用税率计算的所得税费用236,526,658.58
子公司适用不同税率的影响-317,280.52
调整以前期间所得税的影响31,493.12
归属于合营企业和联营企业的损益-5,839,824.68
非应税收入的影响-7,468,019.34
不可抵扣的成本、费用和损失的影响7,147,482.01
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
其他880,280.28
所得税费用230,960,789.45

其他说明:

□适用 √不适用

70、其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注七、49.其他综合收益

71、现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
房租及咨询收入8,135,032.225,782,056.34
营业外收入4,115,301.813,918,180.10
其他收益7,859,793.1323,878,986.63
代理承销证券款18,930,507.67
存出保证金26,800.49
暂收发行债券款9,500,000.00
其他397,644.201,187,500.00
科创板超募款11,090,362.68
合计41,124,934.5353,697,230.74

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
现金支付业务及管理费等381,697,044.69209,982,348.93
营业外支出12,166,931.336,653,997.02
代理承销证券款11,714,745.17
北京股权交易中心保证金3,000,000.00
科创板超募款支出7,300,000.00
存出保证金35,818,133.2426,194,312.56
合计451,696,854.43242,830,658.51

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
处置固定资产取得的净收入133,695.20381,392.59
合计133,695.20381,392.59

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
纳入合并范围特殊目的主体其他委托人资金款25,472,880.11300,000,000.00
发行费用71,980,307.61
少数股东投资款2,700,000.00
合计25,472,880.11374,680,307.61

72、现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润715,145,844.86235,682,637.69
加:资产减值准备38,067,066.4856,219,858.24
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧69,582,539.3569,478,097.18
无形资产摊销13,207,654.4415,408,331.02
长期待摊费用摊销10,130,387.917,213,691.32
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-64,639.46-146,664.18
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)312,212.22879,157.76
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-182,051,574.8030,882,608.18
利息支出222,324,447.09168,946,554.23
投资损失(收益以“-”号填列)-23,359,298.75-3,523,193.30
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-24,744,994.48-19,568,892.26
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)35,156,872.16-2,240,662.29
以公允价值计量且变动计入当期损益金融资产的减少(增加以“-”号填列)499,868,942.43
可供出售金融资产净减少额(增加以“-”号填列)-4,234,676,405.41
交易性金融资产的减少(增加以“-”号填列)523,583,730.66
其他债券投资净减少额(增加以“-”号填列)-6,788,508,768.34
其他权益工具投资净减少额(增加以“-”号填列)-33,907.79
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-888,101,383.692,316,301,038.86
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)7,251,911,742.541,427,889,300.60
其他
经营活动产生的现金流量净额972,557,930.40568,614,400.07
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额9,124,168,189.745,679,446,044.71
减:现金的期初余额5,679,446,044.716,234,345,394.63
加:现金等价物的期末余额2,568,871,720.372,162,112,272.79
减:现金等价物的期初余额2,162,112,272.791,902,489,618.86
现金及现金等价物净增加额3,851,481,592.61-295,276,695.99

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金9,124,168,189.745,679,446,044.71
其中:库存现金17,585.2934,212.97
可随时用于支付的银行存款9,124,150,604.455,679,411,831.74
二、现金等价物2,568,871,720.372,162,112,272.79
存放登记公司结算备付金2,568,871,720.372,162,112,272.79
三、期末现金及现金等价物余额11,693,039,910.117,841,558,317.50
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物3,800,000.80

其他说明:

□适用 √不适用

73、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

74、所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金3,800,000.80冻结
交易性金融资产中的债券750,449,397.68质押
其他债权投资中的债券8,071,901,850.58质押
融资融券收益权945,538,912.54质押
合计9,771,690,161.60/

75、外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--
其中:美元7,385,524.076.976251,522,893.01
港币16,438,492.250.895814,725,272.57
结算备付金
其中:美元3,601,991.336.976225,128,211.92
港币5,469,323.310.89584,899,310.43
存出保证金
其中:美元270,000.006.97621,883,574.00
港币1,000,000.000.8958895,780.00
代理买卖证券款
其中:美元7,514,830.126.976252,424,957.89
港币14,885,912.410.895813,334,502.61

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、

记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

76、套期

□适用 √不适用

77、政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
发展专项资金2,200,000.00其他收益2,200,000.00
专项补助956,000.00其他收益956,000.00
税务返还4,703,793.13其他收益4,703,793.13
扶持资金补贴1,750,000.00营业外收入750,000.00
失业稳岗补贴资金439,431.89营业外收入439,431.89
金融机构入驻补贴250,000.00营业外收入250,000.00
玄武区重点企业主要负责人奖励800,000.00营业外收入800,000.00

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明:

78、其他

□适用 √不适用

八、 资产证券化业务的会计处理

□适用 √不适用

九、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

(1)本期本公司赎回富安达-南证量化1号资产管理计划全部份额,截至2019年12月31日富安达-南证量化1号资产管理计划已办理工商注销手续,并不再纳入合并范围。

(2)本期本公司与尚书1号定向资产管理计划管理人、托管人签署《东北证券尚书1号定向资产管理合同提前终止协议》,尚书1号定向资产管理计划终止并清算,终止日为2019年6月25日。截至2019年12月31日,本公司已赎回全部份额,并不再纳入合并范围。

(3)南京证券神州4号股票精选集合资产管理计划于2019年7月终止并清算。截至2019年12月31日,本公司已赎回全部份额,并不再纳入合并范围。

(4)本期本公司控股子公司宁夏股权托管交易中心(有限公司)设立全资子公司宁夏宁正资本管理服务有限公司,并纳入合并范围。

(5)本期本公司设立全资子公司南京蓝天投资有限公司,并纳入合并范围。

6、 其他

□适用 √不适用

十、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
南京巨石创业投资有限公司南京市玄武区大钟亭8号南京市玄武区大钟亭8号投资管理;项目投资;投资咨询100.00设立
宁证期货有限责任公司南京市秦淮区长乐路226号长乐花园南京市秦淮区长乐路226号长乐花园期货经纪业务79.60收购
宁夏股权托管交易中心(有限公司)宁夏银川市金凤区西湖街1号首创金融商务中心23楼宁夏银川市金凤区西湖街1号首创金融商务中心23楼股权登记托管、债券备案发行、中介服务等51.00设立
宁夏宁正资本管理服务有限公司宁夏银川市金凤区万寿路西侧首创金融商务中心2301、2302、2303、2304宁夏银川市金凤区万寿路西侧首创金融商务中心2301、2302、2303、2304企业管理咨询、财务咨询、为多层次资本市场建设和发展提供综合配套服务51.00设立
南京蓝天投资有限公司南京市玄武区大钟亭8号南京市玄武区大钟亭8号投资管理及其相关咨询业务100.00设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

纳入合并范围的结构化主体

结构化主体名称产品类型2019年12月31日/2019年度
实际持有 份额计划份额总计持有比例(%)期末净资产本期净利润
宝通2号集合资金信托计划集合资金信托9,394.519,349.51

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

本公司从以下三个方面判断是否将结构化主体纳入合并范围:本公司对于本公司作为管理人的结构化主体和本公司投资的由其他机构发行的本公司作为投资顾问制定投资决策的结构化主体拥有权力;本公司参与该等结构化主体的相关活动而享有可变回报;并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

其他说明:

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
宁证期货有限责任公司20.44,501,364.3181,920,773.36
宁夏股权托管交易中心49832,780.141,470,000.0030,798,473.21

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

(有限公司)子公司名称

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
宁夏股权托管交易中心(有限公司)58,241,142.8115,175,441.3373,416,584.1410,544,029.8618,527.3210,562,557.1863,638,099.432,075,526.0565,713,625.481,559,149.821,559,149.82
宁证期货有限责任公司1,080,515,810.7216,208,286.321,096,724,097.04693,465,299.261,809,347.65695,274,646.91914,395,033.357,695,017.15922,090,050.50542,706,111.70542,706,111.70
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
宁夏股权托管交易中心(有限公司)5,741,638.201,699,551.301,699,551.3017,345,407.2110,058,912.903,460,123.863,460,123.8614,330,218.19
宁证期货有限责任公司243,347,157.8722,065,511.3322,065,511.3339,164,642.2476,531,502.619,971,749.929,971,749.92-104,580,494.18

其他说明:

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

√适用 □不适用

本公司作为纳入合并范围的结构化主体的管理人或投资顾问,提供合同约定的管理或者投资顾问服务,同时以自有资金参与次级权益,除此之外未提供其他财务支持。

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
富安达基金管理有限公司中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号29楼中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号29楼基金募集、基金销售、资产管理业务和中国证监会许可的其他业务49.00权益法
南京东南巨石价值成长股权投资基金(有限合伙)南京市栖霞区仙林街道学津路8号高创大厦B座301室南京市栖霞区仙林街道学津路8号高创大厦B座301室项目投资管理;项目投资咨询18.00权益法
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期(有限合伙)南京市江北新区滨江大道396号南京市江北新区滨江大道396号股权投资、项目投资、投资管理;资产管理、项目管理20.00权益法
如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙)江苏省南通市如东县掘港镇青园北路5号1幢111铺江苏省南通市如东县掘港镇青园北路5号1幢111铺股权投资、项目投资管理、项目投资咨询20.00权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

注:南京巨石高投股权投资中心(有限合伙)于2019年10月完成清算,公司于10月赎回全部投资。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
富安达基金管理有限公司南京东南巨石价值成长股权投资基金(有限合伙)南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期(有限合伙)如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙)富安达基金管理有限公司南京东南巨石价值成长股权投资基金(有限合伙)南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期(有限合伙)如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙司
流动资产84,244.031,164.5528,130.879,804.3276,388.092,149.55
非流动资产2,730.688,796.34999.982,647.017,996.40
资产合计86,974.719,960.8929,130.859,804.3279,035.1010,145.95
流动负债8,162.2110.975,955.45
非流动负债1,067.15599.51
负债合计9,229.36-10.97-6,554.96-
少数股东权益
归属于母公司股东权益77,745.349,960.8929,119.889,804.3272,480.1410,145.95
按持股比例计算的净资产份额38,095.221,792.965,823.981,960.8635,515.271,826.27
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值38,095.221,792.965,823.981,960.8635,515.271,826.27
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入18,593.77115.44730.894.729,287.97303.38
净利润5,265.20-185.06-880.12-195.68633.33130.16
终止经营的净利润
其他综合收益---2,641.73
综合收益总额5,265.20-185.06-880.12-195.68-2,008.40130.16
本年度收到的来自联营企业的股利

其他说明报告期内,公司子公司南京巨石创业投资有限公司参与设立并投资的南京巨石高投股权投资中心(有限合伙)终止并清算。

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

√适用 □不适用

本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体,主要包括本公司发起设立的定向和集合资产管理计划。这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并收取管理费。报告期内本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体收取管理费收入。本期末,由本公司发起设立并持有财务权益的未纳入合并财务报表合并范围的结构化主体的净资产为人民币 90,207,677.30 元,其中,本集团享有的权益在本集团资产负债表中的相关资产项目账面价值及最大损失风险敞口列示如下:

项目2019年12月31日
账面价值最大损失敞口
交易性金融资产2,274,635.542,274,635.54

报告期,本公司从由本公司发起设立但未纳入合并财务报表范围的、且资产负债表日在该结构化主体中没有权益的投资基金及资产管理计划中获取的管理费收入为人民币73,513,589.81元。

6、 其他

√适用 □不适用

本公司在第三方机构发起设立的结构化主体中享有的权益

本公司通过直接持有投资而在第三方机构发起设立的结构化主体中享有权益,这些结构化主体未纳入本公司的合并财务报表范围,主要包括基金、其他理财产品等。这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费,其融资方式为向投资者发行投资产品。期末合并资产负债表中上述投资的账面金额等同于本公司因持有第三方机构发行的未合并结构化主体而可能存在的最大风险敞口,列示如下:

项目交易性金融资产其他债权投资合计
基金230,169,796.14230,169,796.14
其他理财产品244,515,880.82244,515,880.82
合计474,685,676.96474,685,676.96

十一、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

请参阅附注十七、风险管理

十二、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价第二层次公允价第三层次公允价合计
值计量值计量值计量
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产1,079,831,566.21725,052,569.56440,957,783.722,245,841,919.49
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资449,549,951.86511,397,350.5238,243,835.60999,191,137.98
(2)权益工具投资629,195,097.35213,655,219.04402,713,948.121,245,564,264.51
(3)衍生金融资产1,086,517.001,086,517.00
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资12,526,814,067.4351,793,043.8412,578,607,111.27
(三)其他权益工具投资1,457,406.0021,779,008.43122,273,312.83145,509,727.26
持续以公允价值计量的资产总额1,081,288,972.2113,273,645,645.42615,024,140.3914,969,958,758.02
(六)交易性金融负债3,631,620.423,631,620.42
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债3,631,620.423,631,620.42
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债3,631,620.423,631,620.42
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额3,631,620.423,631,620.42
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

本公司将集中交易系统上市的股票、债券、基金等能在计量日取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价金融工具作为第一层次公允价值计量项目,其公允价值根据交易场所或清算机构公布的收盘价或结算价确定。活跃市场,是指相关资产或者负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及

定量信息

√适用 □不适用

对于交易性金融资产及负债、其他债权投资中的债券投资的公允价值是采用相关债券登记结算机构估值系统的报价。相关报价机构在形成报价过程中采用了反映市场状况的可观察输入值。

对于交易性金融资产及负债、其他债权投资中不存在公开市场的债务及存在限售期限的上市股权投资,其公允价值以估值技术确定。估值技术所需的可观察输入值包括但不限于无风险利率、隐含波动率和人民币掉期曲线等估值参数。对于其他权益工具,其公允价值以第三方提供的投资账户报告确定。对于衍生金融资产和负债中的远期类和互换类利率衍生合约,公允价值是根据每个合约的条款和到期日,采用市场利率将未来现金流折现来确定。期权类业务的公允价值是通过期权定价模型来确定的,标的物的波动率反映了对应期权的可观察输入值。

2019年,本公司上述持续第二层级公允价值计量所使用的估值技术并未发生变更。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及

定量信息

√适用 □不适用

对于非上市股权投资、基金投资、债券投资、无公开市场报价的股票投资、信托产品及金融负债,本公司从交易对手处询价或者采用估值技术来确定其公允价值,估值技术包括现金流折现法和市场比较法等。其公允价值的计量采用了重要的不可观察参数,比如流动性折扣、波动率、风险调整折扣和市场乘数等。非上市股权投资、基金投资、其他投资及金融负债的公允价值对这些不可观察输入值的合理变动无重大敏感性。

2019年,本公司上述持续第三层级公允价值计量所使用的估值技术并未发生变更。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观

察参数敏感性分析

√适用 □不适用

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

2018年12月31日余额首次执行新金融工具准则的影响2019年1月1日余额转入第三层次转出第三层次本年利得或损失总额购买、发行、出售和结算2019年12月31日余额
计入损益计入其他综合收益购买出售
资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
交易性金融资产-686,550,000.00686,550,000.0020,440,664.73-40,035,477.23-5,573,025,989.005,879,094,347.24440,957,783.72
交易性债券投资--243,835.60-38,000,000.00-38,243,835.60
交易性其他债务工具投资------
交易性权益工具686,550,000.00686,550,000.0020,440,664.73-39,791,641.63-5,535,025,989.005,879,094,347.24402,713,948.12
可供出售金融资产686,550,000.00-686,550,000.00
可供出售债券
可供出售权益工具686,550,000.00-686,550,000.00
其他债权投资51,783,666.359,377.4951,793,043.84
其他权益工具投资129,756,123.48-7,490,044.447,233.79122,273,312.83
衍生金融资产
负债
衍生金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
交易性金融负债
合计686,550,000.000.00686,550,000.00201,980,454.560.0040,035,477.23-7,480,666.955,573,033,222.795,879,094,347.24615,024,140.39

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

√适用 □不适用

报告期内,本公司持有部分全国中小企业股份转让系统挂牌的股票摘牌,或前十二个月累计换手率极低,层级由第二层次调整为第三层次;本公司在中证报价系统持有的债券,由于无法取得市场估值,参考相同信用评级债券收益率,加以考虑流动性补偿,按现金流折现法进行估值,层级由第二层次调整为第三层次。

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

本公司未以公允价值计量的金融资产和金融负债主要包括:货币资金、结算备付金、融出资金、存出保证金、应收款项、买入返售金融资产、应付短期融资款、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、代理承销证券款、应付款项、应付债券等。

2019年12月31日,本公司未以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值之间无重大差异。

9、 其他

□适用 √不适用

十三、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
南京紫金投资集团有限责任公司江苏南京股权投资、实业投资、资产管理、财务咨询、投资咨询500,000.0027.1431.02

本企业的母公司情况的说明:

南京紫金投资集团有限责任公司以下简称“紫金集团”

本企业最终控制方是南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司

其他说明:

南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司以下简称“国资集团”

2、 本企业的子公司情况

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注十、在其他主体中的权益。

3、 本企业合营和联营企业情况

√适用 □不适用

本企业重要的合营或联营企业详见附注十、在其他主体中的权益。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
富安达基金管理有限公司联营企业
南京东南巨石价值成长股权投资基金(有限合伙)联营企业
如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙)联营企业
南京巨石高投股权投资中心(有限合伙)联营企业
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期(有限合伙)联营企业

其他说明

□适用√不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司本公司实际控制人
南京新工投资集团有限责任公司持有本公司5%以上股份的其他股东
南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司持有本公司5%以上股份的其他股东
江苏凤凰置业有限公司持有本公司5%以上股份的其他股东
南京安居建设集团有限责任公司本公司实际控制人控制的企业
南京新农发展集团有限责任公司本公司实际控制人控制的企业
南京新港开发总公司本公司实际控制人控制的企业
南京国资新城投资置业有限责任公司本公司实际控制人控制的企业
南京金谷创客空间有限公司本公司实际控制人控制的企业
南京农垦产业(集团)有限公司本公司实际控制人控制的企业
南京市食品公司本公司实际控制人控制的企业
南京新农科创投资有限责任公司本公司实际控制人控制的企业
南京高科仙林湖置业有限公司本公司实际控制人控制的企业
南京清风物业管理有限公司本公司实际控制人控制的企业
南京市市民卡有限公司本公司控股股东控制的企业
南京紫金资产管理有限公司本公司控股股东控制的企业
紫金信托有限责任公司本公司控股股东控制的企业
南京金融城建设发展股份有限公司本公司控股股东控制的企业
南京金融街第一太平戴维斯物业服务有限公司本公司控股股东控制的企业
南京市高新技术风险投资股份有限公司本公司控股股东控制的企业
南京国资资产处置有限责任公司本公司控股股东控制的企业
南京紫金医药产业发展合伙企业(有限合伙)本公司控股股东控制的企业
南京旅游集团有限责任公司(注1)本公司实际控制人曾控制的企业
南京纺织品进出口股份有限公司本公司实际控制人曾控制的企业
南京商厦股份有限公司本公司实际控制人曾控制的企业
南京白宫大酒店本公司实际控制人曾控制的企业
南京市保安服务总公司本公司实际控制人曾控制的企业
南京市国有资产经营有限责任公司本公司实际控制人曾控制的企业
南京国际会议中心股份有限公司本公司实际控制人曾控制的企业
南京轻工工艺品进出口股份有限公司本公司实际控制人曾控制的企业
南京国资混改基金有限公司本公司董事担任董事的企业
南京银行股份有限公司本公司董事担任董事的企业
江苏紫金农村商业银行股份有限公司本公司董事担任董事的企业
利安人寿保险股份有限公司本公司董事担任董事的企业
南京长江发展股份有限公司本公司监事担任高级管理人员的企业
富安达资产管理(上海)有限公司本公司联营企业的控股子公司

其他说明:

2018年4月,南京旅游集团有限责任公司控股股东由国资集团变更为南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司,南京旅游集团有限责任公司及其子公司不再纳入国资集团的合并报表范围。

本公司其他关联法人及关联自然人根据《企业会计准则第36号——关联方披露》等规定确定。

5、 关联交易情况

(1)存在控制关系且已纳入本公司合并财务报表范围的子公司、结构化主体,其相互之间交易及母子公司交易已作抵消。

(2)代理买卖证券款

关联方名称2019年12月31日2018年12月31日
国资集团、紫金集团及其控制的企业2,690,783.307,617,988.47
富安达基金管理有限公司及控股子公司管理的资管计划12,415,460.711,988,797.39
南京新工投资集团有限责任公司451.34449.75
南京长江发展股份有限公司153,773.356,354.94
关联自然人1,353,496.11680,968.92
南京东南巨石价值成长股权投资基金(有限合伙)228.02281.23
如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙)20,002,493.30
南京巨石高投股权投资中心(有限合伙)369.32
南京银行股份有限公司0.360.36
合计36,616,686.4910,295,210.38

(3)代理买卖证券手续费及佣金收入

关联方名称2019年度2018年度
国资集团、紫金集团及其控制的企业96,402.8535,375.54
关联自然人79,003.9757,850.56
富安达基金管理有限公司及控股子公司管理的资管计划1,376,248.18814,047.80
南京长江发展股份有限公司26,707.91-
南京东南巨石价值成长股权投资基金(有限合伙)1,595.8471,122.87
南京巨石高投股权投资中心(有限合伙)3,540.7053,055.88
如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙)2,199.85
合计1,585,699.301,031,452.65

(4)证券经纪业务客户存款利息支出

关联方名称2019年度2018年度
国资集团、紫金集团及其控制的企业321,725.3947,689.21
关联方名称2019年度2018年度
富安达基金管理有限公司及控股子公司管理的资管计划95,536.1477,840.02
南京新工投资集团有限责任公司1.591.59
南京长江发展股份有限公司3,676.1120.66
关联自然人3,854.802,258.49
南京东南巨石价值成长股权投资基金(有限合伙)1,423.2115,605.03
南京巨石高投股权投资中心(有限合伙)2,296.9911,614.58
南京银行股份有限公司0.36
江苏凤凰置业有限公司194.75
合计428,708.98155,029.94

(5)第三方资金存管业务

关联方名称业务性质关联交易定价原则2019年度2018年度
南京银行股份有限公司客户资金存管费协议价136,843.76150,502.90

(6)交易单元席位租赁

关联方名称业务性质关联交易定价原则2019年度2018年度
富安达基金管理有限公司及其控股子公司席位租赁业务协议价361,693.15571,412.24

(7)代理销售金融产品

关联方名称业务性质关联交易定价原则2019年度2018年度
南京银行股份有限公司代理销售金融产品协议价195,745.321,046,284.10
富安达基金管理有限公司及其控股子公司代理销售金融产品协议价4,208,677.586,277,362.10
合计4,404,422.907,323,646.20

注:代理关联方产品产生的手续费收入包括代理销售及申购、赎回金融资产产生的手续费收入。

(8)保荐、承销与财务顾问业务

关联方名称业务性质关联交易定价原则2019年度2018年度
南京银行股份有限公司保荐与承销收入协议价238,207.5520,441,037.75
南京新工投资集团有限责任公司保荐与承销收入协议价1,037,735.85523,584.91
富安达基金管理有限公司及其控股子公司财务顾问收入协议价81,694.24448,672.43
南京银行股份有限公司财务顾问收入协议价2,653,301.89
紫金信托有限责任公司财务顾问收入协议价3,028,045.121,838,217.51
南京紫金投资集团有限责任公司保荐与承销收入协议价271,580.19
合计4,657,262.9525,904,814.49

(9)金融产品交易业务

关联方名称产品类型定价原则2019年度2018年度
买入卖出买入卖出
南京银行股份有限公司债券市场价59,796,476.52450,000,000.00
利安人寿保险股份有限公司债券市场价9,003,772.60
南京新港开发总公司债券市场价30,000,000.0050,000,000.00
江苏紫金农村商业银行股份有限公司债券市场价80,000,000.00
富安达资产管理(上海)有限公司信托收益权凭证市场价50,000,000.00

(10)除证券经纪业务客户资金利息支出外其他业务利息收入、支出

关联方名称业务性质关联交易定价原则2019年度2018年度
南京银行股份有限公司资金存放利息收入市场价7,441,512.6515,144,706.51
债券回购利息支出市场价272,015.06251,657.53
固定收益凭证利息支出市场价981,917.81
紫金信托有限责任公司资金存放利息收入市场价5,130,700.95
江苏紫金农村商业银行股份有限公司资金存放利息收入市场价3,526,608.30206,518.19

(11)公司为管理人、关联方为委托人的资产管理业务

关联方名称资产管理计划名称关联交易定价原则业务性质2019年度2018年度
南京银行股份有限公司南京证券-广发银行-南京银行定向资产管理合同市场价资产管理业务收入1,111.24
江苏紫金农村商业银行股份有限公司南京证券-紫金农商定向资产管理计划市场价资产管理业务收入42,905.52188,680.90

(12)本公司纳入合并范围的资产管理计划向关联方支付资产管理费

关联方名称资产管理计划名称关联交易定价原则业务性质2019年度2018年度
富安达基金管理有限公司及其控股子公司富安达-南证量化1号资产管理计划市场价资产管理费支出288,136.42

(13)本公司向关联方收取基金管理服务费

关联方名称关联交易定价原则业务性质2019年度2018年度
南京东南巨石价值成长股权投资基金(有限合伙)市场价基金管理费1,886,792.461,087,526.21
南京巨石高投股权投资中心(有限合伙)市场价基金管理费283,018.87566,037.74
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期(有限合伙)市场价基金管理费15,094,339.62
如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙)市场价基金管理费1,886,792.46

(14)本公司持有关联方管理并发行的资产管理产品、理财产品

关联方名称产品名称关联交易定价原则2019年末持有份额2018年末持有份额
南京银行股份有限公司理财产品市场价90,000,000.0011,550,000.00
紫金信托有限责任公司信托产品市场价100,000,000.00
富安达基金管理有限公富安达现金通货币市场证市场价37,809,634.3310,097,482.01
司及其控股子公司券投资基金B
富安达消费主题灵活配置混合证券投资基金市场价2,500,000.006,000,000.00
富安达富利纯债债券市场价7,999,640.00
富安达中证500指数增强市场价7,999,160.00
富安达行业轮动灵活配置混合市场价7,499,000.00

(15)本公司与关联方发生的其他经营性交易

单位:万元

关联方名称关联交易内容2019年度2018年度
南京金融城建设发展股份有限公司地下车位租金(注)76.28159.17
南京金融街第一太平戴维斯物业服务有限公司物业管理费558.86625.97
代收代缴水、电、空调能源费335.65382.35
车位管理费85.4283.15
南京市保安服务总公司保安费87.30158.86
南京高科仙林湖置业有限公司房租、水电费30.352.74
南京清风物业管理有限公司物业管理费4.981.23

注:地下车位租赁合同金额为2,629.50万元。

(16)报告期内董事、监事及高级管理人员薪酬

单位:万元

关联方名称2019年度2018年度
董事、监事及高级管理人员1,122.45815.72

(17)其他重要关联方交易

2008年12月,本公司与国资集团签订《协议书》,双方约定国资集团将其拥有的南京市中山南路311号房产提供给本公司使用,交易金额为零。该房产一直由本公司使用至今。2016年8月,本公司与国资集团签订《南京证券股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券担保协议》。国资集团同意为本公司公开发行债券提供担保。截至报告期末已为本公司提供担保18亿元。2019年3月,南京巨石创业投资有限公司与南京国资混改基金有限公司、南京扬子国资投资集团有限责任公司签订《南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期(有限合伙)合伙协议》,共同成立南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期(有限合伙)。南京巨石创业投资有限公司与南京国资混改基金有限公司2019年上半年分别实缴6000万元,持股比例均为20%,南京扬子国资投资集团有限责任公司实缴18000万元,持股比例为60%。2019年10月,南京巨石创业投资有限公司与南京长江发展股份有限公司等合伙人签订《如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙)合伙协议》,共同成立如东巨石长发智能制造投资合伙企业(有限合伙)。南京巨石创业投资有限公司与南京长江发展股份有限公司2019年下半年分别实缴2000万元、2450万元,持股比例分别为20%、24.5%。

南京银行股份有限公司以其管理的理财产品认购公司本期发行的“19南京C1”债券100,000,000.00元、“19南京C2”债券100,000,000.00元。

本期支付南京金融城建设发展股份有限公司购房尾款与建筑服务工程款5,084.95万元。

(18)报告期末关联方交易业务资金余额及往来款余额

①资产负债表日,第三方资金存管业务、债券回购业务余额

关联方名称业务性质科目名称2019年12月31日2018年12月31日
南京银行股份有限公司资金存放业务银行存款147,343,334.6391,969,843.24
江苏紫金农村商业银行股份有限公司资金存放业务银行存款142,160,145.271,204,125.83

②资产负债表日,其他关联方交易往来款余额

关联方名称会计科目2019年12月31日2018年12月31日
南京金融街第一太平戴维斯物业服务有限公司其他负债-物业费、能源费等949,000.001,349,000.00
其他资产-车位管理费854,150.94854,150.94
南京金融城建设发展股份有限公司其他负债-代建服务费849,056.60849,056.60
其他负债-车位款59,885.7159,885.71
其他负债-购房款36,372,805.71
南京市保安服务总公司其他负债-安保费147,670.00
南京高科仙林湖置业有限公司其他资产-房屋租赁押金、房租、水电费133,880.19131,468.76
南京清风物业管理有限公司其他资产-电费押金、物业费16,544.3216,437.47
南京银行股份有限公司其他负债3,558.801,190,692.55
应收利息64,986.85564,905.80
紫金信托有限责任公司其他负债-预收账款321,035.66
富安达基金管理有限公司及其控股子公司应收账款13,494.10
江苏紫金农村商业银行股份有限公司应收利息87,761.22592.36
南京新港开发总公司应收利息4,281,986.30
其他债权投资-应计利息2,838,698.63
南京紫金投资集团有限责任公司(注)其他负债-应付纳入合并范围特殊目的主体其他收益人款7,396,258.86
南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司(注)14,957,286.28

注:上期末其他负债-应付纳入合并范围特殊目的主体其他收益人款余额系南京紫金投资集团有限责任公司、南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司所购买的纳入合并范围结构化主体“神州四号”产品份额。

(19)本期本公司关联方认定充分,关联交易的审议程序合规,关联交易真实、有效,不存在发生明显偏离市场公允价格的情形,不存在虚构交易、实质为关联交易的情形。

十四、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十五、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

(1)资本性支出承诺事项

(2)经营租赁承诺事项

根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同,本公司未来最低应支付的租金金额列示如下:

项目本期发生额
1年以内35,664,380.03
1-2年25,753,721.80
2-3年15,574,531.70
3年以上22,857,384.52
合计99,850,018.05

(3)对外资产质押承诺

本公司部分债券(其中包含买断式回购的债券)被用作卖出回购业务的质押物,期末质押品金额如下:

项目2019年12月31日
卖出回购证券协议8,916,507,406.73
质押品价值9,606,093,154.94
其中:交易性金融资产中的债券588,652,391.82
其他债权投资中的债券8,071,901,850.58
买入返售金融资产中的债券
融资融券收益权945,538,912.54

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

①2019年3月,长城证券股份有限公司向南京市中级人民法院提起诉讼,要求三胞集团有限公司偿付债券本息暂共计2,172.97万元,要求本公司作为主承销商、民生银行南京分行作为债权代理人/监管银行共同对上述款项承担连带赔偿责任。截至报告期末,本案尚未开庭审理。

②2019年11月,中国人民解放军某部队向银川市西夏区人民法院提起诉讼,北京恒通租赁公司为被告,本公司为第三人。原告根据军队房产清理相关政策要求我公司返还银川怀远西路的房产。2020年1月,本公司已提出反诉申请。截至目前,前述案件尚未开庭审理。

③2019年9月,广州苏农资产管理有限公司就南京新天地医用高技术股份有限公司清算责任事宜向南京市浦口区人民法院提起诉讼,要求本公司在内的13名被告对南京新天地医用高技术股份有限公司所欠其377.69万元债务承担连带清偿责任。截至目前,本案尚未审结。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十六、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利2020年4月,本公司第二届董事会第二十八次会议审议通过2019年度利润分配预案,拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向股权登记日在册的股东以每10股派发现金红利0.7元(含税)。截至2019年12月31日,公司总股本为3,298,823,404股,以此计算合计拟派发现金红利230,917,638.28元(含税)
经审议批准宣告发放的利润或股利

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

1、根据中国证券监督管理委员会《关于核准南京证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可〔2019〕2260 号),公司获准面向合格投资者公开发行面值人民币24亿元的公司债券(疫情防控债),本期债券为2年期固定利率债券,债券的票面利率为2.90%。

2、新型冠状病毒肺炎疫情发生以来,本公司积极响应并执行国家对疫情防控的规定和要求,一手抓疫情防控,一手抓经营发展。目前公司经营情况稳定,我们预计疫情将对经济运行和部分行业的企业造成一定影响,境外资本市场的波动也将影响到国内证券市场。本公司将持续密切关注疫情的发展情况和国家各项政策,评估和积极应对其对本公司财务状况、经营成果等方面的影响。

十七、 风险管理

1、 风险管理政策及组织架构

(1). 风险管理政策

√适用 □不适用

为增强公司的核心竞争力,提高公司管理和运营的科学性、规范性和有效性,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司全面风险管理规范》等法律法规的要求,报告期内,公司建立了与自身发展战略相适应的全面风险管理体系,包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险

管理文化,以保证公司各类风险可测、可控和可承受,为业务的创新发展和公司稳健经营提供保证。

公司在日常经营活动中涉及的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等,公司通过设定风险容忍度、风险限额等风控指标,运用多种风险管理措施对以上各类风险进行管控。风险管理是公司全体员工的共同责任,公司通过培训、考核等各种途径,促进全体员工不断增强风险管理意识和风险敏感度,以营造良好的风险管理文化。

(2). 风险治理组织架构

√适用 □不适用

根据监管部门要求,公司建立了适应创新发展要求的全面风险管理组织架构。该架构由五个层级构成,分别为:公司董事会及其下设的合规与风险管理委员会;总裁室及其下设的风险控制委员会;首席风险官;风险管理部、合规管理部、计划财务部、稽核部、办公室等后台管理部门;各业务部门、分支机构及其内设的风控合规专员,子公司及其风险管理负责人。

首席风险官负责推动公司全面风险管理工作,指导、协调风险管理部及相关后台职能管理部门、业务部门、分支机构和子公司的风险管理工作,组织实施对公司各项业务及整体所面临各类风险的监测、评估、管理、控制与报告工作,为公司董事会、经营管理层战略发展与业务决策提供风险管理建议和意见,指导、督促和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。合规管理部负责合规风险和洗钱风险管理工作。办公室负责声誉风险管理工作。

公司确立了风险管理的三道防线:各部门、分支机构及子公司实施有效的风险管理自我控制为第一道防线;风险管理部实施的专业风险管理工作为第二道防线;稽核部门实施事后监督与评价为第三道防线。

2、 信用风险

√适用 □不适用

公司面临的信用风险是指交易对手或融资借款人未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险。报告期内,公司的信用风险主要来自固定收益投资、融资融券业务、股票质押回购交易、约定式购回交易以及场外衍生品交易的交易对手方违约风险等方面。主要表现为债券等主体违约、信用评级下调,客户违约,交易对手违约等给公司造成损失的可能性。

针对债券投资的违约风险,公司制定了《南京证券股份有限公司债券内部评级管理制度》,建立了债券投资的内部评级体系,并且上线了舆情监控系统,跟踪发债主体及其担保人的经营情况和资信水平,以便于提前识别信用风险,调整持仓结构,规避违约损失。此外,注重分散投资,对债券等非权益类证券持有量和集中度均严格控制在公司及监管机构规定的范围内。对不同交易对手实施限额管理,减少不良交易对手产生的风险。

针对融资类业务信用风险,公司建立了科学的客户资质审核机制,对客户财务状况、资信状况、融资目的、风险承受能力等进行审核,谨慎判断客户的偿债意愿和偿债能力,合理评估客户违约概率及违约损失。针对融资融券业务,公司在加强客户征信管理的同时建立了单一客户授信额度、单一担保证券规模等业务信用风险限额,以及逆周期动态调整机制,以有效规避业务信用风险;针对股票质押式回购交易业务,公司设计了业务准入标准,还专门建立了严格的尽职调查、项目审核、规模与集中度控制、盯市和担保品追加、项目跟踪和平仓等制度,从业务开展的各阶段严格控制风险。此外,在监控系统中设定风险监控预警阈值,实施逐日盯市并及时预警,并通过压力测试等手段对信用风险进行评估。报告期内,公司融资融券业务出现客户违约的情形,通过与客户协商或按协议约定进行违约处置,妥善化解风险。

预期信用风险损失计量:

对于以摊余成本计量的金融资产(主要包括融出资金、买入返售金融资产、债权投资等)和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益计量的其他债权投资,本公司使用预期信用损 失模型对适用的金融资产计提预期信用损失,具体包括:

本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加,并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动:如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,划分为“第一阶段”,按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用

损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额,应当作为减值损失或利得计入当期损益。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,划分为“第二阶段”,按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额,应当作为减值损失或利得计入当期损益。如果该金融工具自初始确认后已发生信用减值,划分为“第三阶段”,按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的 增加或转回金额,应当作为减值损失或利得计入当期损益。

针对纳入减值计提范围的主要金融资产的三阶段划分的标准如下:

A、债券投资类业务在资产负债表日信用风险较低的金融工具,或初始确认后信用风险未显著增加的金融工具(第一阶段);自初始确认后信用风险已显著增加的金融工具,但未发生信用损失,即不存在表明金融工具发生信用损失事件的客观证据,应当按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备(第二阶段);所购买或源生的已发生信用减值的金融工具,或非购买或源生的已发生信用减值的金融工具(第三阶段)。

B、融资融券类业务维持担保比例不低于130%或公司认定的信用风险未显著增加的客户(第一阶段);发生逾期支付,公司对客户资产进行处置后仍有负债超过30天(不含)但不超过90天(含)或公司认定的信用风险已显著增加的客户(第二阶段);发生逾期支付,公司对客户资产进行处置后仍有负债超过90天(不含)或公司认定已发生信用减值的客户(第三阶段)。C、股票质押式回购交易业务履约担保比例不低于平仓线(公司充分考虑融资人的信用状况,合同期限,以及担保证券所属板块、流动性、限售情况、集中度、波动性、履约保障情况、发行人经营情况等因素,为不同融资主体或合约设置不同的预警线和平仓线,其中预警线一般不低于170%,平仓线一般不低于150%。)或公司根据标的股票情况、融资人财务状况认定的信用风险未显著增加的客户(第一阶段);发生逾期支付,公司将融资人资产处置完毕后仍有负债但不超过30天(含)或公司根据标的股票情况、融资人财务状况认定的信用风险已显著增加的客户(第二阶段);发生逾期支付,公司将融资人资产处置完毕后仍有负债且超过30天(不含)的客户或公司根据标的股票情况、融资人财务状况认定的已发生信用减值的客户(第三阶段)。

D、货币市场工具和应收账款合同期限三个月以内的货币市场业务,可以考虑不计提减值准备。其他情况,可参照债券投资业务的预期信用损失计量方法,对货币市场业务计量预期信用损失。也可基于交易场所、交易对手的类型和信用状况、合同期限、担保品情况等合理估计损失率,使用损失率方法计量预期信用损失。对于划分为“阶段一”的金融资产运用包含违约概率、违约损失率、违约风险敞口及损失率比率法计量预期信用损失。对于划分为“阶段二”和“阶段三”的上述金融资产,采用逐笔认定法, 预估未来与该金融资产相关的现金流计量预期信用损失。预期信用损失计量的参数、假设及估计技术:

对于债券投资业务使用债项层面的违约概率/违约损失率方法,模型中需要涉及的评估因素有违约概率(PD)、违约损失率(LGD)、违约风险暴露(EAD)、期限、风险缓释措施。

违约概率,如有内部评级,可根据内部评级主标尺确定每个内部评级的违约概率,如果没有内部评级,可根据外部评级确定每个级别对应的违约概率。

违约损失率,可在参考巴塞尔协议或历史数据的基础上结合专家判断估计违约损失率。针对未能按期偿还本息时间一年以上且无实质性进展的违约债券,可根据违约债券偿付情况、债券发行主体、债权具体情况等因素,对预计损失进行再次评估,确认单项信用减值损失计提数值。

违约风险暴露,违约风险暴露等于违约时点后合同应收的全部现金流按实际利率折现到违约时点的现值。

期限,在一般情况下为债券的期限为债券的剩余期限,对于投资者有权提前回售的情况,剩余期限需要考虑提前回售权的影响,可采用第三方估值机构的推荐年限或者根据业务管理模式确定合适的期限。 风险缓释措施,对于保证人担保的债券,可考虑担保人对违约损失率的风险缓释作用,对于有抵质押品的债券,可考虑抵质押品对违约损失率的风险缓释作用。

对于信用类业务,本公司基于实践经验、行业信息及市场数据,通过维持担保比例合理估计损失率,确认预期信用损失,其中对于高风险的信用业务,采用逐笔认定法,结合融资人的信用状况,合同期限,以及担保券所属板块、流动性、限售情况、集中度、 波动性、履约保障情况、发行人经营情况等因素,确认预期信用损失。本公司的信用业务不同阶段对应的损失率比率如下:

第一阶段:根据不同资产的维持担保比例等确定融出资金业务损失率、股票质押式回购业务损失率。融出资金业务的损失率一般为0.13%-1.13%,股票质押式回购业务损失率一般为

0.50%-0.60%。

第二、三阶段:结合融资人的信用状况,合同期限,以及担保券所属板块、流动性、限售情况、集中度、波动性、履约保障情况、发行人经营情况等因素,对融资人进行评估,逐笔评估每笔合约的的可收回金额,确认预期信用损失。

应收账款预期信用损失计量详见附注三、10。报告期末,不考虑任何担保物及其他信用增级措施,公司资产中不包含客户货币类资产的最大信用风险敞口如下:

1)合并口径(单位:元人民币)

项目2019年12月31日2018年12月31日
货币资金(注1)1,359,827,155.73728,618,987.59
结算备付金(注2)497,091,623.24262,892,883.61
融出资金4,939,745,176.333,666,522,434.03
衍生金融资产1,086,517.00
存出保证金388,309,754.90352,518,422.15
应收款项6,469,457.027,553,630.31
应收利息206,885,175.40
买入返售金融资产2,397,859,092.813,024,041,890.76
持有待售的资产
交易性金融资产(注3)1,377,399,341.20
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,118,063,801.24
债权投资
可供出售金融资产6,547,845,829.86
其他债权投资(注4)12,578,607,111.27
持有至到期投资
最大信用风险敞口23,546,395,229.5015,914,943,054.95

注1:货币资金中的信用风险敞口指公司银行存款。注2:结算备付金中的信用风险敞口指公司结算备付金。注3:交易性金融资产中的信用风险敞口包括债券、银行理财产品以及其他信用类资产。注4:其他债权投资中的信用风险敞口包括债券、信托计划等资产。

2)母公司(单位:元人民币)

项目2019年12月31日2018年12月31日
货币资金(注1)1,337,353,645.90706,486,738.53
结算备付金(注2)519,075,474.83273,824,963.35
融出资金4,939,745,176.333,666,522,434.03
衍生金融资产1,086,517.00
存出保证金9,708,849.525,134,290.88
应收款项6,466,136.667,574,044.95
应收利息204,381,591.89
项目2019年12月31日2018年12月31日
买入返售金融资产2,397,859,092.812,976,045,890.76
持有待售的资产
交易性金融资产(注3)972,995,410.24
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,118,063,801.24
债权投资
可供出售金融资产6,337,528,529.37
其他债权投资(注4)12,578,607,111.27
持有至到期投资
最大信用风险敞口22,762,897,414.5615,295,562,285.00

注1:货币资金中的信用风险敞口指公司银行存款。注2:结算备付金中的信用风险敞口指公司结算备付金。注3:交易性金融资产中的信用风险敞口包括债券、银行理财产品以及其他信用类资产。注4:其他债权投资中的信用风险敞口包括债券、信托计划等资产。

公司在融资融券、股票质押、约定式回购业务的信用风险敞口如下:(单位:元人民币)

业务类别2019年12月31日2018年12月31日
融资融券业务4,956,375,164.993,677,555,099.33
股票质押业务2,045,068,575.732,467,209,453.92
约定购回业务

3、 流动风险

√适用 □不适用

公司面临的流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。报告期内,公司的流动性风险主要来自资产变现困难、交易对手延期支付或违约,以及市场风险、信用风险、声誉风险等类别风险向流动性风险的转化等。公司主要通过加强流动性日常管理、开展流动性风险压力测试、拓展融资渠道、建立流动性风险应急机制等措施控制流动性风险。报告期内,公司每日编制资金头寸表进行日间资金盯市,按月计算和报送流动性覆盖率、净稳定资金率风控指标。开展资金缺口管理,通过测算资金流量缺口,有效管理支付风险;定期开展流动性风险的压力测试和情景分析,并结合流动性风控指标测算情况合理制定公司融资计划;拓展多元化的融资渠道,避免由于融资渠道过于集中或融资方式过于单一而导致的筹资困难;制定了流动性风险应急预案,不断更新和完善应急处理方案,确保可以应对紧急情况下的流动性需求。

于资产负债表日,公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下:

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

项目2019年12月31日
即期偿还1个月内1个月至3个月3个月至1年1年至5年5年以上无期限合计
应付短期融资款69,818,884.171,103,974,743.28498,886,774.811,672,680,402.26
卖出回购金融资产款8,118,145,820.84508,220,883.56308,572,191.768,934,938,896.16
代理买卖证券款9,391,320,107.009,391,320,107.00
代理承销证券款8,169,450.838,169,450.83
应付款项42,113,456.8142,113,456.81
应付债券--898,218,611.113,864,580,000.00--4,762,798,611.11
其他负债117,548,832.11117,548,832.11
合计9,559,151,846.758,187,964,705.011,612,195,626.841,705,677,577.683,864,580,000.00--24,929,569,756.28
项目2018年12月31日
即期偿还1个月内1个月至3个月3个月至1年1年至5年5年以上无期限合计
应付短期融资款47,030,119.4590,760,612.06354,165,598.14491,956,329.65
卖出回购金融资产款4,648,497,456.23306,525,000.004,955,022,456.23
代理买卖证券款6,372,852,921.426,372,852,921.42
代理承销证券款19,884,196.0019,884,196.00
应付款项38,169,773.0038,169,773.00
预计负债31,336.1831,336.18
应付债券36,920,547.911,977,799,890.412,014,720,438.32
其他负债152,676,388.442,758,883.26155,435,271.70
合计6,583,614,615.044,695,527,575.6890,760,612.06697,611,146.051,980,558,773.6714,048,072,722.50

4、 市场风险

√适用 □不适用

公司面临的市场风险是公司投资的持仓组合由于证券价格、利率、商品价格、汇率等不利变化而导致损失的风险。报告期内,公司的市场风险主要来自权益类投资、固定收益类投资、衍生品投资等,主要集中于公司投资管理总部、金融衍生品部、固定收益总部和资产管理总部等业务部门。公司主要通过加强风险评估和量化分析,开展压力测试,采取规模控制,授权管理,止盈止损控制以及加强实时监控等来控制公司的市场风险。

①权益类及其他价格风险

权益类及其他价格风险是指公司进行的权益类及其他投资因资产价格波动而发生损失的风险,可能来源于商品价格、股票市场指数、权益工具价格以及其他风险变量的变化。公司已建立了包含风险价值(VaR)、希腊字母、压力测试等风险指标监控体系,通过每日持仓监控,计算相关指标。当这些指标达到或超过公司制定业务风险限额时,采取及时进行减仓等措施控制风险。

下表1)说明了,在所有其他变量保持不变,公司自营投资业务按照业务类型不同分别计量的VAR。

②利率风险

利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。公司持有的利率敏感性资产主要包括银行存款、结算备付金、存出保证金、融出资金、买入返售金融资产、交易性金融资产、 其他债权投资等;利率敏感性负债主要包括短期借款、 应付短期融资款、拆入资金、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、应付债券等。

下表2)通过对利率水平的预测,分析衡量在假设其他变量不变的情况下,可能发生的合理利率变动对公司收入和权益的影响。

1)风险价值(VaR)

报告期末合并口径的自营投资业务按业务类型分别计量的风险价值(VaR)如下:

单日95%VaR(单位:万元人民币)
风险来源:期末金额年初金额
权益类市场风险710528
利率类市场风险2,010654
分散化收益684401
合计2,036781

2)利率敏感性分析

公司使用利率敏感性分析衡量在假设其他变量不变的情况下,可能发生的合理利率变动对公司收入和权益的影响。

期末金额年初金额
股东权益净利润股东权益净利润
收益率曲线向上平移100个基点-51,503-1,631-11,064-1,334
收益率曲线向下平移100个基点55,4501,70211,5891,384

5、操作风险管理

公司面临的操作风险是指由于公司制度、流程存在欠缺或未得到有效贯彻而导致业务差错,以及公司员工、技术系统故障或其他外部事件等对公司造成的风险。报告期内,公司的操作风险主要来自操作流程设计不当或矛盾、操作执行发生疏漏、内部控制未落实等。操作风险涉及公司各项业务,包括经纪业务、自营业务、资产管理业务、投资银行业务等,公司主要通过制度流程、授权与制衡、系统建设、内部培训等措施控制操作风险。

报告期内,公司建立并完善各项业务制度、操作流程和对应的业务表单,明确各业务的操作规范;建立健全授权管理制度,明确授权的范围、方式、权限、时效和责任;优化信息系统,实现部分业务系统自动化,减少人为失误与差错;加强各类培训,提高业务技能,加强执业道德教育,减少操作失误。

十八、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

本公司的业务活动按照产品及服务类型分为:证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、资产管理业务、期货经纪业务。报告分部获得收入来源的产品及服务主要类型如下:

Ⅰ.证券经纪业务:证券代理买卖业务;期货IB业务;融资融券业务;约定式购回、股票质押式

回购业务;Ⅱ.证券投资业务:权益类证券投资业务;债券及相关衍生品投资业务;权益类衍生品投资业务;Ⅲ.投资银行业务:股权融资业务;债券销售业务;债券及结构化融资业务;相关财务顾问业务;Ⅳ.资产管理业务:集合资产管理业务;定向资产管理业务;专项资产管理业务;Ⅴ.期货经纪业务:商品期货经纪业务;金融期货经纪业务;本公司资金由财务部对外筹集并分配至各个业务部门。本公司管理层监督各个分部的经营成果,以此作为资源分配和业绩考核的评定依据。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

2019年1-12月

单位:元 币种:人民币

项目证券经纪业务证券投资业务投资银行业务资产管理业务公司总部及其他业务期货经纪业务分部间抵销合计
一、营业收入1,028,300,825.51735,705,104.85302,145,861.1372,396,159.39-168,262,996.48238,238,941.936,746,630.702,201,777,265.63
手续费及佣金净收入390,335,651.43-301,637,134.6472,389,067.2621,795,604.30215,075,723.54267,275.091,000,965,906.08
利息净收入636,810,649.81365,529,904.258,726.497,092.13-231,077,389.5420,468,940.181,967,820.43789,780,102.89
投资收益-187,900,445.83--24,889,298.75-224,599.03212,565,145.55
其他收入1,154,524.27182,274,754.77500,000.00-16,129,490.012,694,278.214,286,936.15198,466,111.11
二、营业支出519,707,174.6190,167,960.25141,986,830.9128,067,896.37255,926,055.29214,403,503.252,899,890.711,247,359,529.97
三、营业利润(亏损)508,593,650.90645,537,144.60160,159,030.2244,328,263.02-424,189,051.7723,835,438.683,846,739.99954,417,735.66
四、资产总额17,810,370,160.8515,548,838,764.1496,629,662.0516,220,331.8517,139,100,322.921,091,615,881.1015,644,168,380.1536,058,606,742.76
五、负债总额16,858,163,730.3014,540,701,684.5566,978,738.0115,848,742.046,934,620,669.96695,274,646.9114,257,849,269.5924,853,738,942.18
六、补充信息
1、折旧和摊销费用53,368,809.454,711,796.013,648,956.211,968,381.2526,382,362.942,840,275.8492,920,581.70
2、资本性支出17,487,208.54280,085.92250,329.39138,455.0048,709,801.427,302,960.5274,168,840.79

南京证券股份有限公司 2019年年度报告

2018年1-12月

单位:元 币种:人民币

项目证券经纪业务证券投资业务投资银行业务资产管理业务公司总部及其他业务期货经纪业务分部间抵销合计
一、营业收入923,585,768.57179,686,724.58121,825,854.7655,809,207.13-93,125,379.0876,478,421.0330,332,689.431,233,927,907.56
手续费及佣金净收入316,730,543.44-121,816,622.0255,809,004.635,970,937.2451,481,479.31-411,468.52552,220,055.16
利息净收入605,333,346.22-94,644,800.299,232.74202.50-155,861,002.0622,314,939.885,496,225.34371,655,693.65
投资收益-306,183,710.55--25,928,322.16-21,457,274.34310,654,758.37
其他收入1,521,878.91-31,852,185.68--30,836,363.582,682,001.843,790,658.27-602,599.62
二、营业支出448,046,855.4598,245,521.1693,488,512.1523,769,809.78198,314,328.7163,713,449.373,051,202.85922,527,273.77
三、营业利润(亏损)475,538,913.1281,441,203.4228,337,342.6132,039,397.35-291,439,707.7912,764,971.6627,281,486.58311,400,633.79
四、资产总额13,165,655,020.918,430,460,180.2316,865,719.9114,245,126.6212,831,745,415.34922,090,050.5010,605,922,328.3124,775,139,185.20
五、负债总额12,221,456,105.927,967,192,205.637,541,373.6315,691,483.352,764,004,070.06542,706,111.709,445,720,936.4314,072,870,413.86
六、补充信息
1、折旧和摊销费用22,403,286.444,250,799.374,666,605.301,549,245.6356,767,311.682,462,871.1092,100,119.52
2、资本性支出49,582,796.8836,234.86265,563.691,165,976.4732,961,683.673,828,977.6887,841,233.25

(3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 租赁

□适用 √不适用

8、 期末发行在外的、可转换为股份的金融工具

□适用 √不适用

9、 以公允价值计量的资产和负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初金额本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值期末金额
金融资产
1、交易性金融资产(不含衍生金融资产)2,605,536,669.47182,051,574.802,244,755,402.49
2、衍生金融资产545,980.001,086,517.00
3、其他债权投资5,499,861,629.69125,357,542.1232,976,573.3112,578,607,111.27
4、其他权益工具投资179,223,526.99-18,423,717.36145,509,727.26
金融资产小计8,284,621,826.15182,597,554.80106,933,824.7632,976,573.3114,969,958,758.02
其他
上述合计8,284,621,826.15182,597,554.80106,933,824.7632,976,573.3114,969,958,758.02
金融负债-251,474.543,631,620.42

10、 金融工具项目计量基础分类表

(1). 金融资产计量基础分类表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末账面价值
金融资产项目以摊余成本计量的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资以公允价值计量且其变动计入当期损益
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
货币资金9,124,168,189.74
结算备付金2,568,871,720.37
融出资金4,939,745,176.33
交易性金融资产2,244,755,402.49
衍生金融资产1,086,517.00
买入返售金融资产2,397,859,092.81
应收款项6,469,457.02
存出保证金388,309,754.90
其他权益工具投资145,509,727.26
其他债权投资12,578,607,111.27
其他金融资产17,396,325.41
合计19,442,819,716.5812,578,607,111.27145,509,727.262,245,841,919.49
期初账面价值
金融资产项目以摊余成本计量的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资以公允价值计量且其变动计入当期损益
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
货币资金5,679,446,044.71
结算备付金2,162,112,272.79
融出资金3,725,048,761.90
交易性金融资产2,605,536,669.47
衍生金融资产
买入返售金融资产3,024,509,000.09
应收款项7,553,630.31
存出保证金352,518,422.15
其他权益工具投资179,223,526.99
其他债权投资5,499,861,629.69
其他金融资产10,877,111.06
合计14,962,065,243.015,499,861,629.69179,223,526.992,605,536,669.47

(2). 金融负债计量基础分类表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末账面价值
金融负债项目以摊余成本计量的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
应付短期融资款1,659,999,273.57
衍生金融负债3,631,620.42
卖出回购金融资产款8,916,507,406.73
代理买卖证券款9,391,320,107.00
代理承销证券款8,169,450.83
应付款项42,113,456.81
应付债券4,235,225,753.60
其他金融负债80,520,259.32
合计24,333,855,707.863,631,620.42
期初账面价值
金融负债项目以摊余成本计量的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
应付短期融资款479,559,901.92
卖出回购金融资产款4,940,266,581.72
代理买卖证券款6,372,852,921.42
代理承销证券款19,884,196.00
应付款项38,169,773.00
应付债券1,825,293,333.23
其他金融负债101,792,058.62
合计13,777,818,765.91

11、 外币金融资产和金融负债

□适用 √不适用

12、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

13、 其他

√适用 □不适用

(1)2019年10月9日,公司2019年第二次临时股东大会审议通过非公开发行A股股票相关议案,公司拟发行不超过659764680股A股股票,募集资金不超过60亿元。公司本次非公开发行A股股票申请已于2019年12月18日被中国证监会受理,目前仍在推进过程中。

(2)上海华信国际集团有限公司不能如期兑付“17沪华信SCP002”债券本息,截止本报告期末本公司计提尚未收回的213.70万元债券利息坏账准备,累计计提信用减值损失8,794.06万元。

(3)步国旬先生因年龄原因不再担任公司董事长职务,2020年1月20日,公司第二届董事会第二十六次会议选举李剑锋先生担任公司董事长;李剑锋先生因工作调整不再担任总裁职务,第二届董事会第二十六次会议同意聘任夏宏建先生担任公司总裁。上述任职事项已经证券监管部门审核无异议并生效,公司法定代表人相应由步国旬先生变更为李剑锋先生,相关工商变更登记手续已办理完毕。

十九、 母公司财务报表主要项目注释

1、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
富安达基金管理有限公司355,152,698.8225,799,491.65380,952,190.47
小计355,152,698.8225,799,491.65380,952,190.47
合计355,152,698.8225,799,491.6538,0952,190.47

其他说明:

对子公司的投资

被投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备 期末余额
追加投资减少投资计提减值准备其他
宁证期货有限责任公司263,510,000.00263,510,000.00
南京巨石创业投资有限公司300,000,000.00300,000,000.00
宁夏股权托管交易中心(有限公司)30,600,000.0030,600,000.00
南京蓝天投资有限公司200,000,000.00200,000,000.00
合 计594,110,000.00200,000,000.00794,110,000.00

期末本公司长期股权投资未出现减值的情况,无需计提减值准备。联营企业的重要会计政策与公司的会计政策、会计估计无重大差异。

2、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬141,206,081.96587,703,637.43475,124,858.20253,784,861.19
二、离职后福利-设定提存计划16,047,095.1971,659,722.6856,645,447.0831,061,370.79
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计157,253,177.15659,363,360.11531,770,305.28284,846,231.98

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴132,619,120.22480,639,754.47367,367,024.81245,891,849.88
二、职工福利费23,611,917.9723,611,917.97
三、社会保险费12,108.3229,979,314.2029,968,044.5023,378.02
其中:医疗保险费12,127.1927,776,118.9727,765,181.2723,064.89
工伤保险费217.09328,125.46327,893.66448.89
生育保险费-235.961,875,069.771,874,969.57-135.76
四、住房公积金-4,959.0029,835,615.4429,836,341.44-5,685.00
五、工会经费和职工教育经费8,583,717.428,005,491.118,709,985.247,879,223.29
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
九、住房补贴-3,905.0015,631,544.2415,631,544.24-3,905.00
合计141,206,081.96587,703,637.43475,124,858.20253,784,861.19

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险46,246.1039,746,679.9739,733,005.7759,920.30
2、失业保险费849.091,179,022.481,178,421.081,450.49
3、企业年金缴费16,000,000.0030,734,020.2315,734,020.2331,000,000.00
合计16,047,095.1971,659,722.6856,645,447.0831,061,370.79

其他说明:

□适用 √不适用

3、 利息净收入

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息收入1,214,716,271.82673,952,929.58
其中:货币资金及结算备付金利息收入162,486,592.77147,908,917.29
融出资金利息收入334,097,574.97368,980,038.29
买入返售金融资产利息收入177,675,846.43157,063,906.26
其中:约定购回利息收入
股权质押回购利息收入165,880,775.28135,126,581.11
其他债权投资利息收入540,456,257.65
其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入67.74
利息支出448,260,600.87321,890,484.58
其中:短期借款利息支出411,188.15510,581.48
固定收益凭证利息支出96,909,802.2645,945,049.05
客户资金利息支出31,265,211.5925,033,153.72
应付短期融资款利息支出
拆入资金利息支出7,626,963.8413,600,591.68
其中:转融通利息支出
卖出回购金融资产利息支出186,461,450.31106,776,636.59
其中:报价回购利息支出
应付债券利息支出99,379,818.06117,505,279.84
其中:次级债券利息支出6,033,655.1635,816,986.31
两融收益权转让利息支出26,206,166.6612,479,722.22
其他39,470.00
利息净收入766,455,670.95352,062,445.00

利息净收入的说明:

4、 手续费及佣金净收入

(1). 手续费及佣金净收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
1.证券经纪业务净收入390,335,651.43316,730,543.44
证券经纪业务收入525,560,127.87431,309,834.40
其中:代理买卖证券业务511,257,195.45407,698,642.03
交易单元席位租赁3,168,111.028,644,588.37
代销金融产品业务11,134,821.4014,966,604.00
证券经纪业务支出135,224,476.44114,579,290.96
其中:代理买卖证券业务135,224,476.44114,579,142.96
交易单元席位租赁
代销金融产品业务148.00
2.期货经纪业务净收入
期货经纪业务收入
期货经纪业务支出
3.投资银行业务净收入301,165,070.13121,816,622.02
投资银行业务收入303,812,348.44124,430,623.20
其中:证券承销业务197,239,212.8947,841,299.64
证券保荐业务36,266,037.7421,528,301.88
财务顾问业务70,307,097.8155,061,021.68
投资银行业务支出2,647,278.312,614,001.18
其中:证券承销业务1,836,094.341,367,961.18
证券保荐业务
财务顾问业务811,183.971,246,040.00
4.资产管理业务净收入72,366,562.4655,755,923.05
资产管理业务收入73,664,780.2158,346,581.41
资产管理业务支出1,298,217.752,590,658.36
5.基金管理业务净收入
基金管理业务收入
基金管理业务支出
6.投资咨询业务净收入3,105.35
投资咨询业务收入3,105.35
投资咨询业务支出
7.其他手续费及佣金净收入37,933.01-507,224.59
其他手续费及佣金收入37,933.0171,975.41
其他手续费及佣金支出579,200.00
合计763,908,322.38493,795,863.92
其中:手续费及佣金收入903,078,294.88614,159,014.42
手续费及佣金支出139,169,972.50120,363,150.50

(2). 财务顾问业务净收入

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司4,202,830.1915,300,000.00
并购重组财务顾问业务净收入--其他
其他财务顾问业务净收入65,293,083.6539,635,264.70

(3). 代理销售金融产品业务

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

代销金融产品业务本期上期
销售总金额销售总收入销售总金额销售总收入
基金1,476,031,972.9710,804,194.721,270,452,116.8413,672,410.87
其他19,211,321,645.45330,626.6822,368,127,683.841,294,193.13
合计20,687,353,618.4211,134,821.4023,638,579,800.6814,966,604.00

(4). 资产管理业务

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目集合资产管理业务定向资产管理业务专项资产管理业务
期末产品数量319
期末客户数量2,086.0019
其中:个人客户2,072.000
机构客户1419
期初受托资金357,414,809.8233,708,069,872.37
其中:自有资金投入10,510,025.020
个人客户227,114,724.120
机构客户130,300,085.70
期末受托资金314,033,946.0025,807,858,067.87
其中:自有资金投入2,000,135.000
个人客户283,133,128.000
机构客户30,900,818.00
期末主要受托资产初始成本258,394,286.0930,550,078,534.19
其中:股票
国债
其他债券68,389,695.4330,073,017,291.52
基金19,905,273.96
协定存款102,761.71
买入返售金融资产40,000,000.0015,003,000.00
银行间回购129,996,554.99431,947,567.92
专项资产管理计划30,110,674.75
货币资金70,638,007.1959,997,864.36
当期资产管理业务净收入4,264,708.8068,101,853.66

手续费及佣金净收入的说明:

□适用 √不适用

5、 投资收益

(1). 投资收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益1,530,000.0022,224,000.00
权益法核算的长期股权投资收益25,799,491.653,103,302.05
处置长期股权投资产生的投资收益
金融工具投资收益170,234,682.10291,655,115.77
其中:持有期间取得的收益33,430,814.57265,775,765.58
-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产77,583,124.43
-交易性金融资产32,803,824.57
-持有至到期投资
-可供出售金融资产188,192,641.15
-交易性金融工具
-其他权益工具投资626,990.00
-衍生金融工具
处置金融工具取得的收益136,803,867.5325,879,350.19
-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产-39,903,524.28
-交易性金融资产104,694,706.43
-持有至到期投资
-可供出售金融资产66,986,253.14
-交易性金融工具
-其他债权投资40,941,051.25
-债权投资
-衍生金融工具-8,831,890.15-1,203,378.67
其他
合计197,564,173.75316,982,417.82

(2). 交易性金融工具投资收益明细表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

交易性金融工具本期发生额上期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产持有期间收益33,430,814.5777,583,124.43
处置取得收益104,694,706.43-39,903,524.28
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产持有期间收益
处置取得收益
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债持有期间收益
处置取得收益
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债持有期间收益
处置取得收益

投资收益的说明:

6、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
交易性金融资产76,520,291.87
其中:指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
交易性金融负债
其中:指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融工具294,505.46-1,231,115.18
以公允价值计量且变动计入当期损益金融资产-33,831,500.99
合计76,814,797.33-35,062,616.17

公允价值变动收益的说明:

7、 业务及管理费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工费用659,363,360.11491,174,352.15
租赁费及物业管理费46,184,621.3946,033,769.70
折旧费67,256,751.6167,748,211.82
邮电通讯费23,671,884.5727,677,846.26
业务招待费21,879,387.5320,123,143.42
电子设备运转费26,289,492.9719,922,377.64
差旅费15,209,486.0414,354,005.55
无形资产摊销11,895,781.4314,086,588.05
业务宣传费10,982,501.016,759,801.15
交易所设施使用费10,741,893.668,784,804.73
其他68,444,012.1456,659,872.51
合计961,919,172.46773,324,772.98

业务及管理费的说明:

8、 其他

□适用 √不适用

二十、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目金额说明
非流动资产处置损益-247,572.76
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)11,099,225.02
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益31,336.18
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-11,269,657.20
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额30,924.51
少数股东权益影响额-630,306.43
合计-986,050.68

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。

√适用 □不适用

本公司作为证券经营机构,持有金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产生的公允价值变动损益,持有交易性金融资产、投资期间取得的投资收益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目,而界定为经常性损益项目。

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润6.550.220.22
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润6.560.220.22

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2019年年度报告文本
备查文件目录载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表
备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
备查文件目录其他有关资料

董事长:李剑锋董事会批准报送日期:2020年4月1日

修订信息

□适用 √不适用

第十三节 证券公司信息披露

一、 公司重大行政许可事项的相关情况

√适用 □不适用

(一)2019年1月28日,江苏证监局下发《关于核准南京证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》(苏证监许可字〔2019〕3号),核准公司章程中关于设立董事会发展战略委员会相关条款的修订。

(二)2019年2月23日,江苏证监局下发《关于核准南京证券股份有限公司新设五家分支机构的批复》(苏证监许可字〔2019〕5号),核准公司在江苏省南京市、江苏省镇江市、浙江省台州市、山西省太原市、山东省济南市新设五家证券营业部。

(三)2019年6月11日,江苏证监局下发《关于核准南京证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》(苏证监许可字〔2019〕12号),核准公司章程中关于设立另类投资子公司相关条款的修订。

(四)2019年11月12日,中国证监会下发《关于核准南京证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可〔2019〕2260号),核准公司面向合格投资者公开发行面值总额不超过24亿元的公司债券。

二、 监管部门对公司的分类结果

√适用 □不适用

根据中国证监会公布的证券公司分类结果,公司2016年、2017年、2018年及2019年分类结果均为A类A级。


  附件:公告原文
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