证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临2021-018号
南京证券股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2021年6月2日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年6月2日 10点00分召开地点：南京市江东中路389号（金融城5号楼）3楼报告厅
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2021年6月2日至2021年6月2日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 公司2020年度董事会工作报告 | √ |
| 2 | 公司2020年度监事会工作报告 | √ |
| 3 | 公司2020年年度报告 | √ |
| 4 | 公司2020年度财务决算报告 | √ |
| 5 | 公司2020年度利润分配方案 | √ |
| 6 | 关于确定公司2021年度自营投资业务规模的议案 | √ |
| 7.00 | 关于预计2021年度日常关联交易的议案 | √ |
| 7.01 | 与南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京紫金投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项 | √ |
| 7.02 | 与南京新工投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项 | √ |
| 7.03 | 与南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项 | √ |
| 7.04 | 与其他关联方的日常关联交易事项 | √ |
| 8 | 关于聘请2021年度审计机构的议案 | √ |
| 9 | 关于未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案 | √ |
| 10 | 关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案 | √ |
| 11 | 关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案 | √ |
| 12 | 关于调整公司独立董事津贴标准的议案 | √ |
| 累积投票议案 | ||
| 13.00 | 关于选举公司第三届董事会独立董事的议案 | 应选独立董事（1）人 |
| 13.01 | 吴梦云 | √ |
| 14.00 | 关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案 | 应选监事（1）人 |
| 14.01 | 陈翃 | √ |
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过，相关会议决议公告已于2021年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体披露。本次股东大会的会议材料将另行在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
2、特别决议议案：11
3、对中小投资者单独计票的议案：全部议案
4、涉及关联股东回避表决的议案：7.01、7.02、7.03、7.04
应回避表决的关联股东名称：议案7.01：南京紫金投资集团有限责任公司及其相关方；议案7.02：南京新工投资集团有限责任公司及其相关方；议案7.03：
南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方；议案7.04：其他关联方。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 601990 | 南京证券 | 2021/5/26 |
联系地址：南京市江东中路389号（金融城5号楼）南京证券股份有限公司董事会办公室
联系电话：025-58519900
传真号码：025-83367377
邮政编码：210019
（二）本次会议交通及食宿费用自理。
特此公告。
南京证券股份有限公司董事会
2021年5月13日
附件1：授权委托书附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件1：授权委托书
授权委托书南京证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月2日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 公司2020年度董事会工作报告 | |||
| 2 | 公司2020年度监事会工作报告 | |||
| 3 | 公司2020年年度报告 | |||
| 4 | 公司2020年度财务决算报告 | |||
| 5 | 公司2020年度利润分配方案 | |||
| 6 | 关于确定公司2021年度自营投资业务规模的议案 | |||
| 7.00 | 关于预计2021年度日常关联交易的议案 | |||
| 7.01 | 与南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京紫金投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项 | |||
| 7.02 | 与南京新工投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项 | |||
| 7.03 | 与南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项 | |||
| 7.04 | 与其他关联方的日常关联交易事项 | |||
| 8 | 关于聘请2021年度审计机构的议案 | |||
| 9 | 关于未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案 | |||
| 10 | 关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案 | |||
| 11 | 关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案 | |||
| 12 | 关于调整公司独立董事津贴标准的议案 |
| 序号 | 累积投票议案名称 | 投票数 |
| 13.00 | 关于选举公司第三届董事会独立董事的议案 |
| 13.01 | 吴梦云 | |
| 14.00 | 关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案 | |
| 14.01 | 陈翃 |
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
| 累积投票议案 | ||
| 4.00 | 关于选举董事的议案 | 投票数 |
| 4.01 | 例：陈×× | |
| 4.02 | 例：赵×× | |
| 4.03 | 例：蒋×× | |
| …… | …… | |
| 4.06 | 例：宋×× | |
| 5.00 | 关于选举独立董事的议案 | 投票数 |
| 5.01 | 例：张×× | |
| 5.02 | 例：王×× | |
| 5.03 | 例：杨×× | |
| 6.00 | 关于选举监事的议案 | 投票数 |
| 6.01 | 例：李×× | |
| 6.02 | 例：陈×× | |
| 6.03 | 例：黄×× | |
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 如表所示：
| 序号 | 议案名称 | 投票票数 | |||
| 方式一 | 方式二 | 方式三 | 方式… | ||
| 4.00 | 关于选举董事的议案 | - | - | - | - |
| 4.01 | 例：陈×× | 500 | 100 | 100 | |
| 4.02 | 例：赵×× | 0 | 100 | 50 | |
| 4.03 | 例：蒋×× | 0 | 100 | 200 | |
| …… | …… | … | … | … | |
| 4.06 | 例：宋×× | 0 | 100 | 50 | |